INTERPRES 2006

Titulo: La patentometría en la Inteligencia Empresarial

Autora: Lic. Marisela Valdés González
Afiliación: Consultoría Biomundi
E-mail: marisela@biomundi.inf.cu, valdesmarisela@yahoo.com

Resumen

Las empresas para desarrollar su actividad innovadora y mantener su

competitividad necesitan de la información tecnológica. Dicha información se
encuentra en los documentos de patentes, entre otras fuentes de información.

Mediante el análisis de los documentos de patentes o estudios

patentométricos, las entidades pueden obtener conocimiento sobre las
tendencias tecnológicas, las empresas más innovadoras, los sectores de
mayor actividad, los productos más novedosos, entre otra tanta información de
valor. La patentometría se usa, en la Inteligencia Empresarial, como una
herramienta para extraer conocimientos que ayude a los ejecutivos en la toma
de decisiones.

En este trabajo se expone una breve descripción de algunas de las fuentes de

información de patentes en línea más utilizadas, ventajas y desventajas de
estos documentos, las herramientas que se utilizan para la recopilación,
procesamiento y análisis de la información y su utilidad. A través de ejemplos
se demuestra la utilidad de estos estudios para apoyar la toma de decisiones
de los directivos.

1
Introducción

La innovación constituye una actividad indispensable en la empresa para

mantener la competitividad. Para llevarla a cabo necesita de la información
tecnológica que recoge de su propia innovación y la del entorno.

La información tecnológica es muy variada y voluminosa, y constituye una

condición imprescindible del éxito en cualquier proceso relacionado con los
sistemas productivos (investigación, desarrollo, fabricación, comercialización,
etc.)

Los documentos de patentes constituyen una de las fuentes de información

tecnológica más completas, accesibles, confiables, actualizadas y abarcan un
gran número de sectores. Estos documentos contienen más del 80% de toda
la información técnica que hay en el mundo. Hoy en día, existen más de
40.000.000 de documentos de patentes en todo el mundo, y cada vez más
inventores, lo que hace difícil desarrollar productos originales.

La patentometría permite el análisis de grandes volúmenes de información y la

creación de un producto útil para las empresas. Es una herramienta que
proporciona una mayor orientación tecnológica, identifica las empresas mas
innovadoras, los sectores de mayor actividad, los productos mas novedosos,
entre otras información de valor que ofrecen a las entidades. Por tal motivo, su
uso, como una herramienta más en la inteligencia empresarial, puede ayudar a
los empresarios a la toma de decisiones.

Este trabajo tiene como objetivo mostrar la importancia que tiene la

patentometría como una de las herramientas útiles en la Inteligencia
Empresarial en la elaboración de los productos de inteligencia.

2
Patentometria

Las empresas, para obtener la información tecnológica necesaria para el

desarrollo de sus actividades innovadoras, se encuentran ante un gran
fenómeno: la sobresaturación de información. Cada año se publican
aproximadamente dos millones de artículos en las revistas técnicas y se
registra un millón de nuevas patentes. Ante esta avalancha de información, es
necesario el empleo de métodos efectivos que permitan el tratamiento de
grandes volúmenes de información.

La patentometría es un método de evaluación asociado con la identificación de

las fortalezas y debilidades de la ciencia y la tecnología, a través del examen
de los registros de invenciones e innovaciones provenientes de un país,
institución o temática determinada. Esta constituye una herramienta que
posibilita, a las diferentes organizaciones, lograr una mayor orientación
tecnológica y agregar valor a la información como producto.

Este método permite medir el desarrollo tecnológico mediante indicadores que

considera aspectos cualitativos o cuantitativos de la información contenida en
los documentos de patentes u otros documentos tecnológicos.

Indicadores de patentes

Existen algunos indicadores específicos para el análisis de los documentos de

patentes como son: el indicador de valor comercial, el ciclo de vida de un
producto, etcétera, aunque generalmente, se utilizan adaptaciones de los
indicadores aplicados a la producción de otros tipos de documentos.

La aplicación de los indicadores bibliométricos de patentes ayuda a enriquecer

la comprensión de la dinámica científica y tecnológica de las empresas. Estos
permiten medir los resultados de la actividad científica-técnica en una
institución, país o región del mundo, representan el producto de la investigación
tecnológica y empresarial y son utilizados para el seguimiento y evaluación de
las actividades de innovación.

Los indicadores de patentes y la información que se obtiene en cada uno de

esto son:

9 Indicadores de actividad (número de patentes, distribución, países,

etcétera)
9 Indicadores relacionales de primera generación (colaboraciones o
vínculos entre inventores, empresas, etcétera)
9 Indicadores relacionales de segunda generación (co-ocurrencia de
textos, resumen, título, etcétera)
9 Indicadores de tercera generación (clasificación de la información
mediante clusters, mapas tecnológicos)
9 Familia de patentes (permite medir el nivel de actividad tecnológica)

3
Principales resultados del análisis de patentes

9 Identificación de autores, entidades, países y sectores líderes, así como

el impacto de estos.
9 Identificación de competidores, posibles socios, etcétera.
9 Evolución de la técnica en el sector.
9 Caracterización de las empresas involucradas en el sector teniendo en
cuenta su comportamiento, impacto y el análisis de las citaciones y
cocitaciones de estas.
9 Determinación de las principales tendencias tecnológicas.
9 Identificación de señales débiles.

Utilidad de la patentométria

Investigación
9 No duplicar investigaciones
9 Resolver problemas
concretos
9 Identificar socios
9 Analizar la patentabilidad de
los resultados de I+D
9 Realizar estudios de
tendencias
Mercado
9 Vigilar la competencia
9 Empresas más activas
9 Estudios de mercados
9 Identificar socios
9 Nichos o segmentos de
mercado
9 Ciclo de vida de un producto
Técnica
9 Conocer el Estado de la
Técnica
9 Detectar tecnologías nuevas
9 Nuevos usos de tecnologías
9 Valorar tecnología
Legal
9 Poseedor de los derechos
9 Alcance territorial
9 Negociar licencias
9 Transferencia de tecnología
9 Tecnologías de libre uso

Fuentes de Información de patentes

En la actualidad, gracias al desarrollo tecnológico, la información de

patententes se encuentra disponible en bases de datos. Algunas de estas se
encuentran en línea, con acceso libre o no, y en CD’ROM. Entre ellas se
encuentran las siguientes:

Base de Datos en línea:

9 ESPACENET (Oficina Europea)

9 USPTO (E.U.A.)
9 CIPO (Canadá)
9 PCT (Mundial)

Base de Datos en CD ROM: (Disponibles en la Oficina Cubana de la

Propiedad Industrial)

4
 9 CIBEPAT (Patentes españolas e Iberoamericana)
9 USPS (Patentes de EE.UU., Europeas y PCT)
9 ESPACE (Patentes Europeas y PCT)
9

Breve descripción algunas de las BD en línea

Existe un gran número de BD en Intenet. Para la realización de los análisis de

patentes, en la Consultoría Biomundi, se emplean fundamentalmente las que
se describen a continuación:

ESPACENET (http://es.espacenet.com)

Sitio de la Oficina Española de Patentes y Marcas. Contiene los datos

bibliográficos de las patentes publicadas por cualquier estado miembro
de la Organización Europea de Patentes, la Oficina Europea de Patentes
y la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual. Además dispone
de algunos de los documentos completos en formato PDF. Posee una
base de datos de cobertura mundial que recoge una colección de
patentes publicadas desde 1920, aproximadamente unos 30 millones de
documentos.

USPTO (http://www.uspto.gov/patft/index.html)

Base de datos de la Oficina de Patentes y Marcas de EUA. Contiene los

textos completos de las patentes solicitadas y concedidas sólo en esta
oficina.

CIPO (http://patents1.ic.gc.ca/intro-e.html)

Base de datos de la Oficina Canadiense de Propiedad Intelectual.

Contiene la descripción bibliográfica y los textos completos de los
documentos de patentes canadienses desde 1920 hasta la actualidad.
Cuenta con más de 1 500 000 registros indizados.

Otras BD disponibles en Internet

En Internet existen varias BD de oficinas de patentes nacionales y regionales

de libre acceso. Algunas de estas se puede acceder a través del sitio,
http://www.ocpi.cu/sitios00.html, de la Oficina Cubana de Propiedad Industrial
(OCPI).

Otras fuentes de información

Para la realización del análisis de patentes es necesario consultar otras fuentes

de información que ayuden a complementar o argumentar los resultados
obtenidos, entre ellas podemos citar:

9 Pharmaprojects: BD que ofrece información sobre productos

farmacéuticos en diferentes fases de I+D.

5
 9 Cartera de I+D de compañíias.
9 ClinicalTrial.gov: Ofrece información sobre productos farmacéuticos en
fase clínica. Se encuentra libre en Internet en el sitio
http://clinicaltrials.gov/ct/gui.
9 Clasificación Internacional de Patentes (CIP): Permite conocer en que
áreas de trabajo se ha solicitado protección por patente, a través de este
se pueden hacer búsquedas específicas. Se encuentra disponible en el
sitio http://www.wipo.int/classifications/fulltext/new_ipc/).
9 Consulta a expertos.
9 Currículum de especialistas.
9 Noticias de I+D, de mercado de diferentes sectores, etcétera.

Ventajas de las BD o los documentos de patentes

9 Constituyen el medio de divulgación tecnológica de más reciente

publicación.
9 Tienen una estructura uniforme que permite a cualquiera, familiarizado
con ella, extraer eficazmente la información deseada.
9 Cubren todos los sectores técnicos de lo que es nuevo y relevante
internacionalmente, y aplicable por la industria.
9 Contienen información que no se difunde por otros medios.
9 Están ordenados en la mayoría de las oficinas de patentes, según un
sistema de clasificación único: la Clasificación Internacional de Patentes
(C.I.P.).
9 Contienen información pública (accesible de manera gratuita a través de
Internet).
9 Actualización sistemática en dependencia de la oficina.

Desventajas de las BD o los documentos de patentes

9 Información no tan actualizada (Considerando el tiempo de la

investigación y de la publicación de la patente).
9 La recuperación no es muy cómoda, se baja de una en una las
referencias si no dispones del software adecuado.
9 Están ordenados en la mayoría de las oficinas de patentes, según un
sistema de clasificación único: la Clasificación Internacional de Patentes
(C.I.P.). La recuperación de los documentos a través de C.I.P. no es del
todo buena.
9 Actualización es variable, depende del organismo de origen de la
documentación.

Herramientas para el procesamiento y análisis de los documentos de

patentes

Para el análisis de grandes volúmenes de documentos de patentes se

requiere de diferentes softwares que agilicen cada una de las etapas del
proceso de los estudios patentométricos (búsqueda, descarga,
procesamiento y análisis). Actualmente existen en el mercado del software
una gran diversidad de estas herramientas, algunas permiten operaciones
básicas como el MatheoPatent, otras son más potentes y operativas como

6
 el Datview, Tetralogic. Sin embargo, ninguno de los software que se
comercializan es capaz de satisfacer totalmente las funciones que se
espera posean los programas de este tipo. El empleo de uno u otro software
debe estar condicionado por las necesidades de información, por los
objetivos que se persiga en cada uno de los estudios y que los resultados
obtenidos sean comprensibles por los clientes.

En la Consultaría Biomundi se desarrollaron las herramientas: Centro Virtual

de Procesamiento y el ToolInf que ayudan a resolver las dificultades con la
captura y procesamiento primario de la información, tanto de artículos
científicos como de patentes. Además, se emplean otros programas que
ayudan a complementar las diferentes etapas del proceso de análisis de
información para extraer el conocimiento necesario para desarrollar los
diferentes productos de inteligencias. Una breve descripción de estas se
muestran a continuación.

Centro Virtual de Procesamiento

(creado por Biomundi, permite la
búsqueda y recuperación de las
patentes)

Gestor de BD ProCite
(permite estructurar y homogeneizar la
información)

Hojas de trabajo de Excel

Toolinf
(creado por Biomundi, permite el
análisis cuantitativo de las patentes)

XLSTAT
(Software de estadística)
STATISTICA
(Software de estadística)

Relación de la patentometria con la inteligencia empresarial

La patentometria se ha usado por mucho tiempo en la vigilancia tecnológica

(VT), disciplina que comenzó a desarrollarse a finales de los años ochenta y
que consiste en el análisis del entorno tecnológico de la empresa. La VT tiene
como finalidad vigilar a todo aquello relacionado con las tecnologías y
productos novedosos; la evolución de las tecnologías; surgimiento de nuevas
tecnologías que puedan desplazar a las ya existentes; el empleo de las
tecnologías por los competidores; quienes desarrollan la tecnología (centros
de investigación, universidades, etcétera) tecnología.

7
La Inteligencia Empresaria (IE) es una herramienta gerencial cuya función es
facilitar a las administraciones el cumplimiento de la misión de sus
organizaciones, mediante el análisis de la información relativa a su negocio y
su entorno. Desde el punto de vista del manejo de información, compila, reúne
y analiza datos e información, cuyo resultado disemina en la organización. Con
ello permite obtener, de modo sistemático y organizado, información relevante
sobre el ambiente externo y las condiciones internas de la organización, para la
toma de decisiones y la orientación estratégica. Basándose en el análisis,
describe o prevé hechos y procesos tecnológicos, de mercado, sociales,
presenta tendencias. Usa bases de datos, redes, información de archivos,
herramientas informáticas y matemáticas y todo lo necesario para captar,
organizar, evaluar, validar, analizar información y llegar a conclusiones (E.
Orozco Silva, 2001).

La IE utiliza la patentométria como una herramienta para

obtener información tecnológica relevante de interés para
las organizaciones. Dicha información puede ayudar a tomar
decisiones. No obstante, es necesaria la consulta de otras
fuentes de información y, sobre todo, a experto para
propiciar mayor valor agregado a los análisis de los
documentos de patentes.

Los estudios patentométricos también forman parte esencial de diferentes

productos de inteligencia como: perfiles de compañías y productos, estudios de
tendencias, de mercado, estratégicos, evaluación de proyectos, entre otros.
Productos que en algún momento requiere la empresa para tomar decisiones,
desarrollar estrategias y ejecutar acciones.

Ejemplos de productos de inteligencia que contienen estudios

patentométricos

Caso de estudio 1: Tendencias de los productos antiglaucomatosos.

Objetivos:
9 Estado del arte de los productos farmacéuticos para el tratamiento del
glaucoma.
9 Determinar las novedades tecnológicas en el tratamiento del glaucoma.
9 Definir las nuevas estrategias de tratamiento con fármacos
antiglaucomatosos.

Entre los resultados obtenidos se encuentran:

9 Principales países e instituciones que trabajan en el tratamiento del
glaucoma.
9 Principales líneas de innovación.
9 Principales principios activos, categorías farmacológicas y formas
farmacéuticas desarrolladas.
9 Tratamientos del glaucoma no medicamentosos.

El mayor interés del cliente era conocer los fármacos y las categorías
farmacológicas motivos de innovación. Para determinar estos aspectos fue

8
necesario el análisis de los títulos, los resúmenes y las reivindicaciones de las
patentes. También se consultó la BD Pharmaproject y a un especialista en
medicina interna. En la siguiente figura se ilustra uno de los resultados.

18

16
Cantidad de Patentes

14
12
10
8
6
4
2
0

Clasificación
Años

Figura 1. Categorías farmacológicas de los productos protegidos.

Leyenda:
ARPG: agonistas de receptores de ARB3A: agonistas de receptores beta 3
prostaglandinas adrenérgicos
LT: ligandos de tiroides ARC: agonistas de receptores de
ARG: antagonistas de diferentes tipos de cannabinoides
receptores de glutamato ACa: anticálcicos
IPC: inhibidores de proteínas cinasas IENALADasa: inhibidores de la enzima
BCCK: antiangiogénicos, bloqueadores de NAALADasa
los canales de potasio AR5HT: agonistas de receptores 5-HT

Mediante este análisis y la consulta de otras fuentes de información se

constato que no se han desarrollado nuevos fármacos para el tratamiento del
glaucoma. Las investigaciones e innovaciones se han dirigido a la obtención
de nuevos derivados estructurales de fármacos conocidos y a la creación de
formulaciones, donde se combinan fármacos establecidos desde hace algún
tiempo en el mercado con productos novedosos.

Caso de estudio 2: Análisis de la información de patentes de la Morinda

citrifolia L.

Objetivos:
Determinar líneas de innovación por áreas.
Indicaciones terapéuticas en que se ha innovado.

9
Nivel de innovación de las empresas.

Entre los resultados obtenidos se encuentran:

9 Países de origen y destino de las patentes
9 Instituciones e inventores más innovadores.
9 Sectores de mayor actividad innovadora.
9 Categorías farmacéuticas en las que se ha innovado.
9 Relación entre campos (país de origen-país de destino, país-CIP, año-CIP,
etcétera)
9 Ciclo de vida de la tecnología

En este caso se muestra como ejemplo el resultado que se obtuvo en el

análisis del ciclo de vida de las patentes de la M. citrifolia L. La figura que se
ilustra a continuación se construyo siguiendo el modelo de diagnóstico de
desarrollo tecnológico, postulado por Richard Campell (1982).

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Catidad de familias de patentes/año

2 2003 3
25

2004
1998
20
1992
2002
1990
15 1996
1988
1994
2001
10 1987

5 2000

1 4
0
0 5 10 15 20 25 30 35 40

Cantidad de empresas/año

Figura 2. Ciclo de vida de la tecnología sobre Morinda citrifolia Linn.

Cada uno de los cuadrantes que aparecen en la Figura anterior representa las
diferentes etapas por las cuales puede atravesar la tecnología. Detalles de
estas se muestran en la tabla siguiente:

Tabla 1. Etapas por las que atraviesa la tecnología.

Cuadrante Estado de la tecnología
Emergente u obsoleta
Baja número de familias y de empresas, con tendencia al incremento
1 para la etapa emergente y en decrecimiento para la obsoleta
Madurez
Cantidad de familias relativamente alta y número bajo de empresas es
estable, con tendencia al incremento para la etapa emergente.
2 Muchas instituciones han dejado de estar activas, pero existe un alto

10
 grado de competitividad tecnológica entre las empresas restantes.
Crecimiento o madurez
Número relativamente alto de familias y de empresas.
Para el caso de tecnologías en crecimiento la cantidad de familias y
3 empresas están en crecimiento, mientras que para las maduras ambas
se encuentran estables con tendencia al incremento para la etapa
emergente
Madurez
Número pequeño de familias y el de empresas es elevado.
4 Muchas empresas permanecen activas, pero la tecnología no es la base
primaria para la competencia entre ellas.

Este tipo de información puede ayudar a las empresas a decidir si, conocido el
estado de la tecnología, esta en su mejor momento para hacer inversiones
necesarias para entrar una tecnología. Las empresas activas en una tecnología
pueden emplear esta información para evaluar el tipo de gestión necesaria a
implementar. Esta también ayuda a decidir cuando salirse de una tecnología.
Este modelo también ofrece información sobre el nivel de innovación del tema
al permitir apreciar la relación entre las empresas y la cantidad de familias de
patentes.

Conclusiones

1. Los resultados de los estudios patentométricos dependen del nivel de

actualización de las BD consultadas, la estrategia de búsqueda y el
conocimiento por parte del analista o el consultor del tema que se vaya
analizar.

2. Para la realización de los estudios patentométricos no se requiere de

software específicos, sino aquellos que ayuden a satisfacer las
necesidades de información, alcanzar los objetivos trazados y obtener
resultados comprensibles por el cliente.

3. La patentometría constituye una vía para identificar fortalezas y

debilidades en un área técnica de las organizaciones, conocer el
potencial comercial de los productos relacionados con determinada
tecnología, identificar la actividad tecnológica, etcétera. Por tales
motivos esta constituye una herramienta necesaria en la Inteligencia
Empresarial porque ofrece conocimientos útiles para la elaboración de
productos de inteligencia que ayudan a las organizaciones en la toma
de decisiones.

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Literatura Consultada

Esther Arias Pérez-Ilzarbe, introduccion a la propiedad industrial, Departamento de

Patentes e Información Tecnológica de la OEPM, Disponible en:
http://www.oepm.es/internet/infgral/ponencias/introduccion_pi/introd-propind.htm,
Consultado: 7/14/2005

Las patentes como fuente de información tecnológica, Disponible en:

http://www.oepm.es/internet/infgral/folletos/fuente/fuente.htm, Consultado:
4/25/2005

Navarro, Nieto, Mariano; Patentes: Protección e Información. Interés Empresarial,

Oficina Española de Patentes y Marcas, Disponible en:
http://www.bopi.es/internet/infgral/ponencias/jornadas_ccaa/oepm-empresas.pdf,
Consultado: 25/4/2005

Orozco Silva, Eduardo. “El lugar de la inteligencia empresarial en el entorno

conceptual de la gestión del conocimiento. Evolución en Cuba”. El profesional
de la información, 2001, julio-agosto, v. 10, n. 7-8, pp. 14-22.

Sánchez Guzman, M. V., Aguilar Sotolongo G. R., Patentometría. Herramienta para el

análisis de oportunidades tecnológicas, Disponible:
http://www.um.es/cugio/tesis/patentometria.pdf, Consultado: 4/25/2005

Sánchez Reyes, Sonally; Valdes Gonzalez. Marisela; Patentabilidad de los productos

oftálmicos antiglaucomatosos, Informe BioMundi, Base de Datos ORI, Ciudad de La
Habana, noviembre 2004.

Valdés González, Marisela; Domínguez Mesa, María Isabel; Fonseca Amor, Nadia;
Prieto González, Sylvia; Morinda citrifolia L: Estudio de la Información de patentes, I
Congresso Internacional de Atualização Técnico-Científica, FARMACIA QUIMICA
BIOLOGIA, II Feira Intecq de Ciência e Tecnologia, São José do Rio Preto-SP, Brasil, 23
de março de 2003.

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