Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Manuela De la pava Henao

Auditoria Interna de Calidad

Medellín
2018
Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso
organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
 FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

Verificar mediante auditoria interna que

OBJETIVOS DE AUDITORIA se esté cumpliendo con el SGC de
MRC al suministrar materiales, insumos
y servicios.

Implementación del sistema de gestión

ALCANCES de calidad en la empresa MRC.

CLIENTE AUDITADO Sportage S.A.S

Medellín, Antioquia.
LUGAR Y FECHA 13 de marzo de 2018.

 SGC de Sportage
 Política de gestión financiera.
 Política de logística y servicio al
cliente.
CRITERIOS DE AUDITORIAS  Manual de procedimientos.
 Políticas corporativas de
Sportage S.A.S
EVIDENCIAS

 Implementando el SGC.
 Documentación de todos los
procesos implementados.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y HALLAZGOS

EVIDENCIAS
 Se está implementando el SGC.
 Poca documentación.
 Falta de estudio de los
trabajadores.
 Poca documentación.
 Políticas escasas.

Se debe mejorar las expectativas de

implementación del SGC y realizar
CONCLUSIONES capacitaciones a los trabajadores para
una eficaz implementación.

La implementación se está haciendo de

 manera moderada en las áreas
DECLARACIONES designada por la empresa por eso su
grado es bueno.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGÍAS AUDITORES

Importación Implementación Políticas de UN MES Auditorias y Tres

del SGC. importación evidencias auditores
internos.

Cargue y Implementación Políticas de UN MES Videos y Dos auditores

descargue. del SGC. logísticas. auditorias internos.

Ventas Implementación Políticas de UN MES Evidencias Un auditor

del SGC. calidad y fílmicas, interno y otro
ventas evidencias y externo
auditoria

Implementación Políticas de DOS MESES Auditorias y Tres

Servicio al del SGC. servicios al evidencias. auditores
cliente. clientes. internos.

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las
partes interesadas.
 CONCLUSIONES

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación

con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría.

Tener en cuenta las necesidades del auditado, para que estas a través de la
auditoria y de la implementación del SGC puedan ser satisfechas y se obtengan
los resultados esperados.

Se debe garantizar la confidencialidad de las auditorias y además garantizar que

los procesos implementados para la evaluación sean los adecuados.

Los auditores internos deben estar bien capacitados en las áreas de

administración, mercadeo y gestión de calidad además de los conocimientos de
las normas que rigen los sistemas integrados.