01 Clases Unidad I Metodos

Sol208-2018
Pontificia Universidad Católica de Chile

Facultad de Ciencias Sociales
Instituto de Sociología
Métodos de Investigación a través de Encuestas

1er semestre 2018
Unidad I: Uso de encuestas en la investigación social
Profesora: Daniella A. Leal V.
Investigación cuantitativa y aplicaciones
Si recordamos el proceso de investigación cuantitativa…
GENERALIZACIÓN
OBSERVACIÓN
EMPÍRICA
Requerimiento analítico:
“A partir de los datos queremos decir algo relevante de la población de interés”
Métodos de Investigación a través de Encuestas (Sol 208) 2 Instituto de Sociología - Universidad Católica
Prof. Daniella A. Leal Valenzuela 1

Sol208-2018
Investigación cuantitativa y aplicaciones: Lo malo
Investigación cuantitativa y aplicaciones: Lo bueno

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¿Qué es una encuesta?
Una encuesta es un método sistemático para recolección de información en (un

grupo de) individuos con el propósito de describir las características de la población a
la que pertenecen estos individuos. Los atributos recolectados buscan describir
características básicas o experiencias de grandes o pequeñas poblaciones en el
mundo.
En una encuesta:
 La información es recolectada a través de la formulación de preguntas a los

individuos de la muestra.
 La información es obtenida a través de encuestadores que realizan preguntas y
registran respuestas o a través de los mismos encuestados que leen o escuchan
preguntas y cuyas respuestas son registradas.
 La información es recopilada más bien desde un subconjunto de la población a ser
descrita (muestra) que desde la población en su conjunto.
¿Qué es posible medir con una encuesta?
¿Se puede hacer

una política de
¿Qué opina la
inmigración en
gente del Plan
Chile?
Estadio Seguro?
¿Qué efecto tiene

en la calidad de la
educación invertir ¿Quién ganará las
en becas a próximas
profesores? elecciones
parlamentarias?
¿Cuántos estarían
de acuerdo con ¿Cómo mejoramos
una ley de la calidad de vida
identidad de de los adultos
género? mayores?

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No siempre se puede y No da lo mismo la forma
 Una de las mayores riquezas de realizar estudios empíricos es la posibilidad de

constatar en terreno cómo los individuos responden ante un estímulo dirigido.
 Muchas veces la investigación empírica nos ayuda a derribar mitos o pre

concepciones respecto de la realidad que nos rodea.
 Lamentablemente, no todo se puede medir empíricamente… o más bien, hay

cosas que no tienen una única manera de ser medidas. Aquí una de las primeras
moralejas: todo depende de cómo se pregunte.
Le preguntamos a la gente si querían que

los empujáramos a un abismo con
tiburones: el 99% se manifestó en contra
Elementos para clasificar una encuesta
 ¿A quiénes vamos a preguntar?  Unidad de análisis y población objetivo.
 ¿Qué vamos a preguntar?  Temática de interés.
 ¿Quién va a preguntar?  Institución a cargo del estudio.
 ¿Cómo se va a preguntar?  Modalidad de encuesta a aplicar.
 ¿Cuándo se va a preguntar?  Temporalidad de la encuesta. Frecuencia.
 ¿Dónde se va a preguntar?  Alcance de la encuesta.
 ¿Por qué se va a preguntar?  Propósito de la encuesta.

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Etapas de la investigación por encuestas:

Lo práctico
1. Identificar el foco del estudio y método de investigación
2. Determinar actividades/tiempo y costos asociados
3. Establecer la información de base para el estudio
4. Determinar el marco muestral
5. Determinar el tamaño de la muestra y la forma de selección de muestra
6. Diseñar el instrumento a aplicar
7. Pre testear el instrumento de aplicación
8. Seleccionar y entrenar a los aplicadores
9. Dar curso al trabajo de campo
10. Codificar cuestionarios y vaciar información a matriz de datos
11. Procesamiento y análisis de los datos/ preparar reporte
Características Científicas de la Investigación a través de

Encuestas
1. La investigación por encuestas busca relaciones lógicas

Se basa en proposiciones plausibles y contrastables a través del método
científico. Las proposiciones son derivables a partir de la lógica del
pensamiento.
2. La investigación por encuestas busca determinar

Al buscar explicar las razones y causas de los fenómenos observados se
adopta una postura determinística. Esta puede ser aún más compleja que la
búsqueda de causalidad entre dos variables.
3. La investigación por encuestas busca generalizar

Uno de los propósitos es poder generalizar: a partir de una muestra, sacar
conclusiones para una población, un grupo más numeroso y general. Su
formato permite la aplicación a grandes números y la replicación a través
del tiempo.

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Características Científicas de la Investigación a través de

Encuestas
4. La investigación por encuestas busca parsimonia

A través de la medición de un número importante de variables, es capaz de
analizar “los mejores” indicadores para sus propósitos. Además de recoger
información de distintos temas, puede utilizar formatos diversos para un
tema particular.
5. La investigación por encuestas busca especificidad

Los conceptos son medidos de manera particular: atendiendo a una
definición específica, los resultados obtenidos serán reflejo de “esa”
definición conceptual. Este es uno de los aspectos más criticados, pero a la
vez más, más rescatables del método.
Finalidad Posible en una Encuesta
1. DESCRIPTIVA
Bajo esta finalidad, la encuesta busca responder la pregunta por “cómo se
da” el fenómeno de interés en la población sobre la cual define su muestra.
Resulta útil cuando se busca observar cómo se manifiesta el fenómeno en
cuestión. Un ejemplo: Encuesta CASEN.
2. EXPLICATIVA
Una encuesta explicativa se hace cargo de la pregunta “por qué” de los
fenómenos. Busca testear relaciones entre variables, generalmente a través
de métodos multivariados, y en consonancia con hipótesis pre-definidas.
Como ejemplo, piénsese en encuestas que buscan modelar el
comportamiento electoral.
3. EXPLORATORIA
Menos recomendable que las 2 finalidades precedentes, de igual forma se
puede utilizar una encuesta para explorar un fenómeno emergente o definir
posibles dimensiones del mismo. Es menos recomendable en términos del
balance costo/información.

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Importante: Unidad de análisis y unidad de observación
Unidad de Análisis Unidad de observación
Unidad de interés analítico de Unidad sobre la que se aplica el

la investigación, sobre la cual se instrumento de medición, no
contrastan las hipótesis y se siempre coincide con la unidad
realizan las generalizaciones de análisis. La base de datos
empíricas (conclusiones) inicial está en función de la
Pueden ser individuos unidad de observación, la base
(ciudadanos, jóvenes, mujeres), de datos “final” para el análisis
años, grupos (parejas, hogares, está en unidad de análisis (pe.
países, ciudades, cursos), Encuesta CASEN)
organizaciones
Diseño Temporal en una Encuesta: Lo básico
1. TRANSVERSAL (cross-sectional)
Se trata de la medición en un tiempo específico: la información recolectada

refleja un momento del fenómeno a observar.
Por ejemplo, un estudio de intención de voto es transversal, puesto que

refleja la opinión de un grupo de personas elegidas para una muestra, en
donde se les pregunta por quién votarían en las próximas elecciones. Esto
no define si la persona votará realmente por el candidato o si ya había
votado por ese partido antes.
Un estudio transversal tiene la ventaja de ser aplicado en un tiempo menor y

con bajos costos asociados: el contacto se realiza una vez y puede aplicarse
un cuestionario amplio en temas sin temor a perder continuidad en el
tiempo. Sobre las desventajas, lo más usual es observar problemas de
endogeneidad al tratar de inferir causalidad.

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2. LONGITUDINAL
A través de este tipo de estudios, se analiza a un grupo específico de
individuos a través del tiempo. Es ideal cuando se busca describir cambios y
comportamiento de los sujetos en diversos momentos: el tiempo se convierte
en una variable más dentro del análisis a realizar.
a) De tendencia
Analiza a un grupo con las mismas características en distintos
momentos: no se trata de las mismas personas, pero comparten un
conjunto atributos (Ej.: estudio en campaña electoral)
b) De cohorte
Analiza a un grupo con una característica distintiva a través del tiempo
(Ej.: estudio sobre los jóvenes que se movilizaron en la Revolución
Pingüina)
c) De panel
Analiza a un mismo grupo de personas a través del tiempo: se trata
exactamente de la mismas personas en las distintas mediciones (Ej.:
seguimiento de niños en situación de riesgo social)
Transversal: Cohorte:
2018 2008 2018
41 - 50 41 - 50 41 - 50
51 - 60 51 - 60 51 - 60
61 - 70 61 - 70 61 - 70
71 - 80 71 - 80 71 - 80
Tendencia: Panel:
2008 2018 2008 2018
41 - 50 41 - 50 41 - 50* 41 – 50
51 - 60 51 - 60 51 – 60* 51 - 60*
61 - 70 61 - 70 61 – 70* 61 – 70*
71 - 80 71 - 80 71 – 80* 71 – 80*
*Mismos + 81*
sujetos
Fuente: Babbie (1999)

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Tipos de Muestra en una Encuesta: alternativas
1. Muestras Paralelas
Este tipo de estudios supone la observación de distintas unidades respecto
de una temática común. Usualmente, se contrastan los resultados obtenidos
para cada muestra.
2. Estudios Contextuales
Este tipo de estudios contempla el análisis del contexto en el cual se
desenvuelve el sujeto de estudio. La idea es poder tener información que
permita dar mejor interpretación a las observaciones particulares de la
muestra.
3. Estudios Sociométricos
Este tipo de estudios analiza a los sujetos en inter-relación: se trata de
observar las dinámicas sociales que pueden enriquecer la lectura de los
fenómenos.
Diseño de una encuesta: Medición y Representación
Medición Representación
Constructo Población objetivo
Medición Marco muestral
Respuestas Muestra
Respondentes
Respuestas
validadas
Ajuste posterior
Datos de la
encuesta

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Diseño de una encuesta: Error Total de Encuesta (ETE)
Medición Representación
Constructo Población objetivo
Error de Especificación Error de Cobertura
Medición Marco muestral

Error de Medición Error Muestral
Respuestas Muestra
Error de No Respuesta
Error de Procesamiento
Respondentes
Respuestas
validadas
Ajuste posterior
Datos de la
encuesta
Diseño de una encuesta: Error Total de Encuesta (ETE)
Error Total de Encuesta

(ETE)
Error de Error de Error de

Error de Error de Error
Especifi- Procesa- No
Medición Cobertura Muestral
cación miento Respuesta
Sesgo
(Bias)
¿Problemas del
ETE?
Distancia
(Variance)

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Tipos de encuesta
Encuestas por correo postal

(mail-out surveys/ postal surveys)
Encuestas telefónicas
(telephone surveys / CATI-IVR)
Tipos de
Encuesta Encuestas presenciales
(in-person surveys/ personal surveys)
Encuestas de punto
(intercept surveys)
Encuestas web
(web surveys / online surveys)
1. Encuestas por correo postal
Ventajas
 Ahorro de costos
 Conveniencia para el respondente
 Credibilidad y percepción de cercanía al investigador
 Anonimato
 Reducción del sesgo de inducción en la aplicación
 Posibilidad de complejizar y alargar la cantidad de preguntas
 Posibilidad de incluir anexos visuales: fotografías, mapas y figuras
Desventajas
x Tiempo más extenso de aplicación por seguimiento

x Autoselección de respondentes (principio de aleatoriedad)
x Falta de interacción con un aplicador que valide el proceso
x Respuestas incompletas: caso de preguntas abiertas

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2. Encuestas telefónicas
Ventajas
 Rápida recolección de datos

 Posibilidad de ahorro en costos (más que por correo postal)
 Posibilidad de mayor anonimato (respondente no se ve)
 Aseguramiento en el seguimiento de instrucciones (vía el operador)
 Posibilidad de aleatorizar muestra hasta el respondente
Desventajas
x Menor control de la entrevista (comparado con cara a cara)

x Menor credibilidad para el respondente (no hay contacto directo)
x Imposibilidad de utilizar recursos visuales
x Menor control de los respondentes (¿quién responde la encuesta?)
3. Encuestas presenciales
Ventajas
 Flexibilidad (feedback entre respondente y aplicador)

 Posibilidad de aplicar cuestionarios más complejos
 Posibilidad de llegar a poblaciones más específicas o de difícil acceso
 Aseguramiento en el seguimiento de instrucciones (vía aplicador)
 Posibilidad de aleatorizar todo el proceso de aplicación (inferencia)
Desventajas
x Elevado costo
x Sesgo de inducción por parte del aplicador
x Mayor probabilidad de rechazo por parte de los respondentes
x Mayor estrés en el momento de la aplicación (no conveniencia)
x Menor posibilidad de mantener anonimato
x Mayor tiempo para sistematizar resultados

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4. Encuestas Web
Ventajas
 Conveniencia para el respondente

 Rápida recolección de datos
 La mejor en balance “costo-efectividad”
 Seguimiento fácil de orientar
 Confidencialidad y seguridad de los datos almacenados
 Útil cuando se trabaja con poblaciones específicas y especializadas
 Posibilidad de incluir anexos visuales: fotografías, mapas y figuras
Desventajas
x Limitantes de acceso al marco muestral (acceso a pc e internet)

x Autoselección de respondentes (principio de aleatoriedad)
x Falta de interacción con un aplicador que valide el proceso
5. Encuestas de punto fijo
Ventajas
 Flexibilidad (feedback entre respondente y aplicador)

 Insumos para aplicar cuestionarios con otras metodologías
 Posibilidad de registrar datos complementarios (observación)
 Aseguramiento en el seguimiento de instrucciones (vía aplicador)
 Buen balance “costo-efectividad” (en comparación con cara a cara)
Desventajas
x Sesgo en la selección de potenciales respondentes

x Información limitada por rápida aplicación (¿2 minutos?)
x Menor posibilidad de mantener anonimato
x Sesgo en los datos observados por el aplicador
x Imposibilidad de aleatorizar la muestra

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Comparación por dimensión
Postal Web/
Dimensión Telefónica En Hogar Intercepto CAPI Postal
panel e-mail
Flexibilidad en la recolección MA A A MA B B MA
Diversidad de preguntas B A A A M M MA
Uso de estímulos físicos B MA A A M M M
Control de la muestra MA A M M B MA BM
Control del ambiente M MA A A B B B
Control del trabajo de campo M B M M A A A
Cantidad de datos a recolectar B A M M M A M
Tasas de respuesta M A A A B M MB
Anonimato del respondente M B B B A A A
Deseabilidad social M A A MA B B B
Captar información sensible A B B BM A MA A
Potencial sesgo del encuestador M A A B - - -
Rapidez A M MA MA B BM MA
Costos M A MA MA B BM B
A = Alto
M = Moderado
B = Bajo
MA = Muy alto
MB = Muy bajo
¿Por qué las personas “responden”?
Intercambio Social
(Rewards-Costs-Trust)
Disonancia
Reciprocidad
Cognitiva
Compromiso/
Autopercepción
Involucramiento
“Leverage”/
Prominencia

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El rol del encuestador: vínculo “investigador-respondente”
Investigador
Encuestador Distintos encuestadores

Efecto sistemático sobre
las respuestas
/Aplicador/ tienen diferente efecto en
Operador las respuestas
Sesgo Varianza
Encuestado/
Respondente
/Informante
Reglas y técnicas para lograr una encuesta “exitosa”
 Especificar el rol del respondente/encuestado.

¿Qué se espera del encuestado y su participación en la encuesta? Esto ayuda a que los
encuestados regulen expectativas sobre su participación.
 Entregar una carta de presentación del estudio.

Señalar claramente cuáles son los objetivos de la encuesta, definir sus propósitos y a
cargo de quién se encuentra (lo básico)
 Dar instrucciones generales para responder.

Antes de comenzar, indicar cómo será la dinámica de encuesta, si hay preguntas con
alternativas, cómo deberá contestar, si puede interrumpir, etc.
 Entregar instrucciones específicas donde corresponda.

Hay preguntas que requieren mayor especificación: si es espontánea, sí debe elegir una
sola alternativa o varias, si debe aludir a una situación especial, etc.
 Dar reforzamiento y retroalimentación.

Entregar “signos” al encuestado de que está realizando un buen trabajo o que debe
hacer modificaciones en su forma de contestar o simplemente dar fluidez a la encuesta.

Sol208-2018
Recolectar información minimizando el sesgo
1. Leer las preguntas tal como están escritas en el cuestionario.

Esto evita que los encuestadores re-interpreten las preguntas del cuestionario,
así se somete al encuestado a estímulos estandarizados.
2. Ser cuidadoso cuando se “expliquen” preguntas al encuestado.

Idealmente solo repetir la pregunta. Si aún así no es suficiente, anticipar
posibles dudas con ejemplos dirigidos y definiciones equivalentes para todos.
3. Ahondar o sondear cuando sea necesario.

Dar precisiones para recibir respuestas “correctas” (formato) en el caso de
preguntas cerradas y explorar lo más posible en preguntas abiertas.
4. Ingresar o registrar las respuestas correctamente.

Seguir el protocolo de ingreso de respuestas, registrar las observaciones
correspondientes, respetar las instrucciones de llenado.
Aspectos éticos: lo básico durante la recolección
 El encuestado debe proporcionar un consentimiento informado.

El encuestado debe saber a qué se expone, propósitos de la investigación y su participación real
del estudio. Esto ayuda a regular expectativas.
 Buscar no infringir daño a los respondentes.

Ellos deben saber que tienen derecho a no responder, deben ser resguardados de daños físicos y
psicológicos a partir de la aplicación de la encuesta. Minimizar la carga sobre los encuestados.
 Buscar minimizar el “engaño”.

Buscando mantener aspectos del estudio de forma confidencial, que no sea un perjuicio para el
encuestado. No buscar cooperación a través del engaño. Ser explícito en costos y beneficios.
 Proteger la confidencialidad.
Asegurar el tratamiento confidencial de la información, así como de los datos que permitan
individualizar a cada encuestado.
 Ser cuidadoso con la insistencia ante el rechazo.

Como práctica que se hace habitual para evitar la no respuesta. Considerar que la cooperación
forzada puede ser más perjudicial que beneficiosa.
 Ser cuidadoso con el uso de incentivos.

En búsqueda de la cooperación, hacer uso responsable de los incentivos. Delimitar beneficios o
ganancias reales ante la participación, que no perturben el objetivo de la investigación.

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Métodos de Investigación a través de Encuestas

1er semestre 2018
Unidad I: Uso de encuestas en la investigación social
Profesora: Daniella A. Leal V.

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Investigación cuantitativa y aplicaciones

Si recordamos el proceso de investigación cuantitativa…

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Investigación cuantitativa y aplicaciones: Lo malo

Investigación cuantitativa y aplicaciones: Lo bueno

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¿Qué es una encuesta?

Una encuesta es un método sistemático para recolección de información en (un

 La información es recolectada a través de la formulación de preguntas a los

¿Qué es posible medir con una encuesta?

¿Se puede hacer

¿Qué efecto tiene

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No siempre se puede y No da lo mismo la forma

 Una de las mayores riquezas de realizar estudios empíricos es la posibilidad de

 Muchas veces la investigación empírica nos ayuda a derribar mitos o pre

 Lamentablemente, no todo se puede medir empíricamente… o más bien, hay

Le preguntamos a la gente si querían que

Elementos para clasificar una encuesta

 ¿A quiénes vamos a preguntar?  Unidad de análisis y población objetivo.

 ¿Qué vamos a preguntar?  Temática de interés.

 ¿Quién va a preguntar?  Institución a cargo del estudio.

 ¿Cómo se va a preguntar?  Modalidad de encuesta a aplicar.

 ¿Cuándo se va a preguntar?  Temporalidad de la encuesta. Frecuencia.

 ¿Dónde se va a preguntar?  Alcance de la encuesta.

 ¿Por qué se va a preguntar?  Propósito de la encuesta.

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Etapas de la investigación por encuestas:

2. Determinar actividades/tiempo y costos asociados

3. Establecer la información de base para el estudio

4. Determinar el marco muestral

5. Determinar el tamaño de la muestra y la forma de selección de muestra

6. Diseñar el instrumento a aplicar

7. Pre testear el instrumento de aplicación

8. Seleccionar y entrenar a los aplicadores

9. Dar curso al trabajo de campo

10. Codificar cuestionarios y vaciar información a matriz de datos

11. Procesamiento y análisis de los datos/ preparar reporte

Características Científicas de la Investigación a través de

1. La investigación por encuestas busca relaciones lógicas

2. La investigación por encuestas busca determinar

3. La investigación por encuestas busca generalizar

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Características Científicas de la Investigación a través de

4. La investigación por encuestas busca parsimonia

5. La investigación por encuestas busca especificidad

Finalidad Posible en una Encuesta

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Importante: Unidad de análisis y unidad de observación

Unidad de Análisis Unidad de observación

Unidad de interés analítico de Unidad sobre la que se aplica el

Diseño Temporal en una Encuesta: Lo básico

Se trata de la medición en un tiempo específico: la información recolectada

Por ejemplo, un estudio de intención de voto es transversal, puesto que

Un estudio transversal tiene la ventaja de ser aplicado en un tiempo menor y

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Diseño Temporal en una Encuesta: Lo básico

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Tipos de Muestra en una Encuesta: alternativas