DERECHO PROCESAL PENAL II ETAPA INTERMEDIA

LA ETAPA INTERMEDIA

I. CONCEPTOS GENERALES

1.- DEFINICION

La etapa intermedia está referida a la serie de actuaciones procesales que tienen lugar
desde que concluye la investigación preparatoria hasta la emisión del auto de citación
a juicio (arts. 343.1 y 345 NCPP).

Puede definirse como aquella etapa en la que tras el examen de los resultados de la
investigación preparatoria se decide sobre la denegación o el reconocimiento de la
pretensión penal mediante un examen de sus presupuestos materiales y procesales,
ordenando en consecuencia la apertura del juicio o el sobreseimiento de la causa. La
etapa intermedia asi mismo se fundamenta en que se va a definir si el proceso penal
continúa o no, es decir, si habrá o no juicio oral. . En ese orden de ideas, la existencia
de la audiencia de control de requerimiento Fiscal de sobreseimiento y audiencia
preliminar, resultan ser la novedad del código procesal penal1.

Desde el punto de vista procedimental la etapa intermedia es bifronte, pues mira, de

un lado, a la investigación preparatoria, para resolver su correcta clausura o el archivo
de la causa (arts. 345.2, 346.5, 346.1, 347.2 y 352.4 NCPP), y de otro, a la etapa de
enjuiciamiento, determinando su desarrollo (art. 353 NCPP).

En cuanto a la naturaleza jurídica quese le puede atribuir a esta etapa SANCHEZ

VALVERDE la señala como una etapa de apreciación , de análisis para poder decidir
la acusación , plantear mecanismos de defensa contra la accion penal y a su vez para
un anlisis de pruebas.

2.- RESULTADO

La etapa intermedia constituye un enjuiciamiento de los resultados de la etapa de

investigación preparatoria. De manera unánime, se le atribuyen dos funciones:

 por un lado, la revisión e integración del material instructorio o investigativo.

 de otro lado, el control de los presupuestos de apertura del juicio oral
[ORMAZABAL SÁNCHEZ], En este sentido, se destacan dos fases importantes
en la etapa intermedia.

1
Maier, Julio, La ordenanza Procesal Penal Alemana (su comentario y comparación con los sistemas de
enjuiciamiento penal ) Ediciones Depalma Volumen I.

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A. Si alguno de estos juicios obtiene un resultado negativo, si lo efectuado no

pone de manifiesto la existencia de un delito o lo incorporado no justifica el ejercicio dé
la pretensión penal, determina el sobreseimiento del proceso o la remisión de las
actuaciones para que se completen debidamente; esto es, se incoe una investigación
suplementaria: art. 346.1 y 5 NCPP

B. En la etapa intermedia se manifiesta el ejercicio de la acusación. Implica, por

una parte, la decisión de si hay elementos de convicción suficientes para entender
fundada la pretensión penal con arreglo a lo esclarecido y aportado en la investigación
preparatoria o no; y, por otra, si con arreglo a aquel, resulta fundado ejercitar la
pretensión penal, debiendo abrirse el juicio oral, o por él contrario, sobreseer o remitir
la causa para recabar los elementos necesarios para el citado ejercicio: arts. 353 y
352.4NCPP.

La parte acusadora decide, en un primer momento, y a partir de la investigación

preparatoria, si mantiene o no los cargos; y el juez de la investigación preparatoria
resuelve si reconoce o no el poder de acusar en el caso concreto.

3.- FUNCIONES

Está sujeta a dos grandes funciones: principal y secundaria o accesoria.

3.1.Función principal

Su objeto es el examen de la fundamentación fáctica y jurídica del requerimiento fiscal

y de los presupuestos de admisibilidad del juicio oral; revisa, por tanto, el material
instructorio. Es una etapa de filtro que tiene como función, depurar errores y controlar
los presupuestos o bases de la imputación y de la acusación, primero por el propio
órgano acusador y luego por el órgano judicial, a fin de establecer si es viable para
convocar debate penal pleno en el juicio oral, o preclusión del proceso2.

Está destinada a decidir si debe enjuiciarse a una persona y, en su caso, sobreseer la

causa. Realiza un control negativo de la acusación, de carácter material. Se trata de
que los intervinientes tomen conocimiento recíproco de las pretensiones jurídicas que
se harán valer en el juicio y su sustento probatorio, de esa forma se permite que la
defensa se prepare con la antelación suficiente para el inicio de un juicio, de ser la
pretensión acusatoria la del representante del Ministerio Público. En este caso decide
si la acusación parece fundada o verosímil -que sea suficiente o probable-, de manera
que pueda tenerse por probable la imposición de una pena. Este enjuiciamiento

2
NEYRA FLORES, JOSE ANTONIO, Manual del nuevo proceso penal y litigación oral, Editorial Idemsa,
página 300.

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condiciona el reconocimiento pleno de la pretensión y la consiguiente incoación del

juicio oral. La concurrencia de dichos presupuestos materiales o de fundamentación
material se identifica, a su vez, con la inexistencia de los motivos determinantes del
sobreseimiento (art. 344.2 NCPP).

En consecuencia, la etapa intermedia conducen al auto de sobreseimiento (art. 347

NCPP) o al auto de enjuiciamiento (art. 353 NCPP). Tanto el enjuiciamiento como el
sobreseimiento aparecen como el correlato procedimental de dicho reconocimiento o
denegación.

3.2.Función secundaria o accesoria

Es una función contingente, de integración y revisión del material investigativo. Las

bases para decidir son las actuaciones de la investigación preparatoria. Si estas
resultan insuficientes o defectuosas para resolver, el juez de la investigación
preparatoria puede ordenar una investigación suplementaria (art. 346.5 NCPP). De
igual forma, se asigna una función revisora consistente en la depuración de vicios o
irregularidades en que hayan podido incurrir las diligencias instructoras. Esta función
conducirá, en su día, tanto a la corrección de la acusación (art. 350.2 y 350.1a NCPP)
como a la definición de los medios de defensa (art. 350.1b NCPP).

4.-CARACTERÍSTICAS

La base es que el juez de la investigación preparatoria tiene el señorío del

procedimiento intermedio.

A. La competencia corresponde al juez de la investigación preparatoria, quien

tiene el control de la etapa intermedia.

B. Rige el contradictorio, igualdad de armas y oralidad. Todas las partes debaten

los resultados de la investigación preparatoria. No se actúan pruebas.

C. El acto judicial central es la audiencia de control del sobreseimiento o la

audiencia preliminar de control de la acusación. La audiencia es el espacio procesal
para el debate de los resultados de la investigación preparatoria.

D. Se decide la procedencia del juicio oral y se concreta su objeto, así como se

define y depuran los obstáculos formales a su realización, imprescindibles para dictar
una sentencia válida y eficaz.

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5.- SISTEMA ADOPTADO

El sistema legal seguido es el de la obligatoriedad del control del requerimiento fiscal.

El juez de la investigación preparatoria realiza un control de legalidad: verifica la
concurrencia de los presupuestos legales que autorizan el ejercicio del requerimiento
fiscal, como también las pruebas que habrán de ser incorporadas en el juicio oral y,
además, se hará el saneamiento del proceso. En orden a la acusación es,
básicamente, un control negativo: que esta tenga un fundamento serio como para,
eventualmente, provocar una condena. De otro lado, delimita el objeto del juicio
respecto de los hechos que serán debatidos y las pruebas que se presentarán para
acreditarlos. Finalmente, se purifica y sanea el proceso, pues las excepciones,
cuestiones previas u otros medios de defensa se resuelven en ese momento, dejando
de esta forma que el proceso se depure y se centre en su objeto: demostrar la
responsabilidad penal o no del imputado.

Aquí la intervención judicial se constituye como un requisito de orden constitucional

para lograrla proteccion del acusado ante los juicios orales que se encuentren
injustificados para poder afirmar la existencia de la garantia de tutela jurisdiccional
efectiva de las demás partes procesales.

6.- FASES

Son dos: escrita y oral.

A. Escrita. Tiene lugar desde la presentación del requerimiento fiscal hasta la

apertura de la audiencia. Se discute si el plazo para la emisión del requerimiento es de
10 o 15 días, vista la antinomia normativa existente: arts. 343.3 y 344.1 NCPP. La fase
escrita está destin'ada a fijar el marco de la discusión que se realizará verbalmente en
la audiencia, cuya base son las actuaciones de la investigación preparatoria,
acopiadas en el expediente fiscal. Consta de tres pasos:

1. Traslados.

2. Mociones de las partes.

3. Citación a la audiencia.

B. Oral. Se inicia con la celebración de la audiencia y concluye con la resolución

final respectiva. Constituye el hito central de la etapa intermedia, pues en ella se
cumplen, de modo oral y contradictorio, las funciones asignadas a la misma. Se fija,
definitivamente, los hechos y las pruebas sobré las que versará el juicio oral y recaerá
la sentencia. Rigen los principios procedimentales de oralidad e inmediación. El

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desarrollo de la audiencia es íntegramente oral. No se admiten escritos durante su

desarrollo, y debe contar con la presencia ininterrumpida del juez de la investigación
preparatoria, del fiscal, de las partes y la defensa (art. 351°. 1 y 2 NCPP). Garantiza el
principio de inmediación la presencia de las partes -en especial del fiscal-, que se erige
en un requisito de validez de la audiencia.

También rige el principio de concentración, pues en la audiencia deben debatirse

todas las cuestiones e incidentes planteados por las partes. Rige, además, las demás
reglas, en lo pertinente, de la audiencia, tales como el régimen de continuidad.

La audiencia no es probatoria. Por tanto, no se actúan pruebas.

7.- PROCEDIMIENTO

A. El fiscal tiene quince días para formular su requerimiento (art.344.1NCPP). El

requerimiento se envía al juez de la investigación preparatoria con el expediente fiscal.
Son dos los posibles sentidos del requerimiento fiscal: formular acusación, siempre
que exista base suficiente para hacerlo: art. 344.1 NCPP, o solicitar el sobreseimiento:
art. 344.2 NCPP.

B. Traslado a las partés personadas. El plazo para la presentación de mociones

es de diez días: arts. 345.2 y 350.1 NCPP.

C. Celebración de la audiencia preliminar, que puede ser:

i. De control del requerimiento de sobreseimiento: art. 345.3 NCPP.

ii. De contíol dé la acusación: art. 350.1 NCPP.

D. Resolución del juez de la investigación preparatoria. Dictará auto de

sobreseimiento (art. 347° NCPP) o auto de enjuiciamiento (art. 353 NCPP).

E. Auto de citación a juicio por el juez penal: art. 355 NCPP.

II. EL SOBRESEIMIENTO

1.-CONCEPTO

El auto de sobreseimiento es una resolución jurisdiccional definitiva, emanada del juez

de la investigación preparatoria, mediante la cual se pone fin a un procedimiento penal
incoado con una decisión que, sin actuar el ius pimiendi, goza dé la totalidad de los
efectos de la cosa juzgada, es decir, tiene el mismo alcance que una sentencia
absolutoria .

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El requerimiento de sobreseimiento según Talavera Elguera no es otra cosa que la

solicitud debidamente fundamentada realizada por el titular de la acción penal para
que se archive el caso investigado. Lo realiza el fiscal y la dirige al juez de la
investigación preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la
investigación preparatoria, existe certeza de que el hecho imputado no se realizó, o no
puede atribuírsele al imputado, o cuando no es típico o concurre una causa de
justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad, la acción penal se ha extinguido, o
no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al
caso y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado3.

2.-NOTAS ESENCIALES

Son cinco.

A. El sobreseimiento, una vez que contra él se han ejercido todos los recursos
que prevé la ley procesal, es una resolución firme que pone fin al procedimiento penal.

B. Reviste la forma de auto (art. 347 NCPP). Como incide en el derecho a la tutela
jurisdiccional (o derecho a obtener una resolución definitiva fundada en derecho), ha
de obligar a una minuciosa fundamentación que plasme los elementos de convicción
en torno a la ausencia del o de los presupuestos que impiden la apertura del juicio
oral. Esta resolución niega anticipadamente el derecho de penar del Estado y tiene los
mismos efectos que una absolución.

Cortés Domínguez explica que el sobreseimiento es una declaración judicial de que no

es posible abrir el juicio oral porque de antemano se sabe que por unas causas o por
otras no es posible la condena del imputado, por lo que al negarse anticipadamente el
derecho de penar del Estado, se exige la misma estructura externa que la sentencia,
sobre todo en lo que se refiere al relato de hechos probados4

C. Debe identificarse a la persona o personas a favor de quien se dicta el auto,

enumerando las razones que determinan la resolución.

D. El órgano competente para dictar el sobreseimiento, en el proceso ordinario, es

la Sala Penal Superior y, en el proceso sumario, es el Juez Penal, sin perjuicio que
dichas resoluciones puedan ser impugnadas.

3
Talavera Elguera, SOBRESEIMIENTO EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004. Página 63.
4
CORTÉS DOMINGUEZ, Valentín. Derecho Procesal Penal. Madrid: Colex, 1996. p.620

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E. Si bien el auto de sobreseimiento no es la única forma de finalizar

anormalmente o sin sentencia el procedimiento, desde que nuestro ordenamiento
procesal conoce del auto que declara no haber lugar a abrir instrucción, esta
resolución está asociada a los efectos materiales de la cosa juzgada, tal como
expresamente lo dispone el artículo 139.13 de la Constitución.

3.- CLASES DE SOBRESEIMIENTO

Es de aplicación el art. 348.1 y 2 NCPP El sobreseimiento, atendiendo a los sujetos

implicados en la causa, es de dos clases.

A.Total. Comprende a todos los encausados y por todos los delitos. Es genérico, lo
que es una opción propia del litis consorcio necesario. Por su mérito se archiva
definitivamente el proceso y se deja sin efecto todo tipo de medidas provisionales o
cautelares.

B.Parcial. Solo se circunscribe a algún delito o algún imputado. Contra los demás
imputados continúa la causa.

4.- EFECTOS

Según el art. 347.2 NCPP, el sobreseimiento tiene carácter definitivo y genera cosa
juzgada, equivalente a una sentencia absolutoria anticipada (STSE de 07-07-00). El
sobreseimiento firme produce efectos procesales y sustanciales (STCE 40/1988). La
irrevocabilidad importa que ya no sea posible sustituirlo o reformarlo reabriendo el
proceso aun cuando cambien las circunstancias o surjan nuevas pruebas sobre el
hecho. Allí radica su diferencia con la resolución de archivo emitida por el fiscal, en
tanto este último no causa estado, pudiendo ser reabierta cuando surjan nuevos
elementos o circunstancias nuevas que demuestren que las causales por las que se
dictó el archivo han desaparecido o han variado.

A diferencia del CPP 1940, el NCPP ha desterrado la posibilidad de invocar el

sobreseimiento provisional, aquel en el cual está comprobada la existencia de delito,
pero no la responsabilidad del imputado; razón por la cual se archivaba
provisionalmente el proceso. EL NCPP renuncia a este tipo de sobreseimiento, no lo
regula y ello es así porque el auto de sobreseimiento tiene carácter definitivo

La motivación es especialmente exigible. Se archiva la causa, se levantan las medidas

coercitivas, y se da libertad al imputado pese a la impugnación en trámite.

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En el sobreseimiento parcial se enjuicia a los demás no comprendidos por el

sobreseimiento; con los sobreseídos se procede de igual modo que con el sobre-
seimiento total.

5.- RECURSOS

El sobreseimiento es apelable con efecto suspensivo: arts. 347.3 y 4l6.1b NCPP Es

posible, además, el efecto diferido, en los supuestos del art. 410 NCRR

6.- PRESUPUESTOS

6.1. Enumeración

1. Falta de elemento fáctico.

2. Falta de elemento jurídico.

3.Falta de elemento personal

4. Falta de presupuestos procesales.

5. Falta de elementos de convicción suficiente.

6.2. Elementos constitutivos

A. Falta de elemento fáctico. Cuando no aparece ninguna sospecha fundada o

indicios razonables sobre la realización del hecho: art. 344.2a NCPP. El juez de la
investigación preparatoria debe tener la absoluta convicción que el hecho que dio
origen a la formación de la investigación preparatoria nunca existió en realidad. Es un
juicio exclusivamente fáctico, y razona sin ninguna duda que el hecho no ha existido
(Sentencia C-920 de 2007). Debe distinguirse del supuesto de falta de atipicidad de la
conducta.

B. Falta de elemento jurídico. Cuando el hecho realmente existente, según los

recaudos de la investigación preparatoria, es atípico, concurre en su comisión -atento
a los elementos de convicción que obran en autos- una causa de justificación o no se
acredita el cumplimiento de una condición objetiva de punibilidad: art. 344.2b NCPP o
existe falta de tipicidad subjetiva (Sala de Casación Penal de Colombia, de 01-07-09) o
causas de exclusión de la punibilidad. Según la STSE de 07-07-00 se exige que las
causas de atipicidad, justificación e inculpabilidad se deduzcan nítida, rotunda y
diáfana del material instructorio para que el juez acuerde el sobreseimiento.

C. Falta de elemento personal. Se presentan dos supuestos:

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a. Concurrencia acreditada de una causa de inculpabilidad o presencia de una

excusa absolutoria: art. 344.2b NCPP.

b. Falta del sujeto a quien atribuir la comisión del hecho o falta de participación
del imputado en los hechos: art. 344.2a último extremo NCPP. También se
exige acreditación indubitable de ambos supuestos.

D. Falta de presupuestos procesales. Se refiere a las causales de extinción de la .

acción penal. Se comprueba la existencia de un impedimento procesal. Las causales
de extinción están previstas en el art. 78 CP. Rige el art. 344.2c NCPP.

E. Falta de elementos de convicción suficientes. Ya no solo se trata de sobreseer

la causa cuando existen elementos de convicción que niegan el hecho, la antijuricidad
penal, la imputación personal o la intervención del imputado en el hecho punible, que
son materia de las tres primeras causales, sino también cuando los cargos, en
general, no se sustentan en elementos de convicción suficientes y no existe
razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos y hechos en el juicio oral
(prognosis necesaria). Existen o subsisten, entonces, determinados indicios, pero en sí
mismos insuficientes y, además, sin expectativas de obtener nuevos datos
inculpatorios, todo lo cual debe razonarse en el auto que lo acuerde. La imposibilidad
de conseguir prueba recae tanto sobre la existencia del hecho cuanto respecto a la
vinculación del mismo con el imputado.

De lo expuesto resulta que lo que determina que la causa pueda decidirse en la etapa
intermedia, o bien deba dilucidarse en la etapa de enjuiciamiento, es precisamente la
dificultad probatoria que encierra, lo que depende de las circunstancias del caso
concreto .

7.- AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE

SOBRESEIMIENTO

La audiencia preliminar (art. 345.3 NCPP) plasma el principio procedimental de

oralidad y concentra la actividad de las partes en la que se debate la procedencia del
archivo de las actuaciones. Tres pasos previos deben tener lugar para su realización.

A. El fiscal emite el requerimiento de sobreseimiento y lo acompaña con el

expediente fiscal que ha formado como consecuencia de la investigación preparatoria
a su cargo. El juez de la investigación preparatoria dicta el decreto de traslado a las
partes procesales para que se pronuncien sobre su mérito en el plazo de diez días. A
diferencia de lo que sucede con la acusación, el NCPP no ha previsto un control formal
del requerimiento de sobreseimiento pues no existe una norma específica que permita

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al juez penal devolver los actuados al fiscal para que subsane algún error cometido. La
razón de ello respondería a que los “errores” en los que pueda incurrir el fiscal van a
poder ser subsanados en la propia resolución de sobreseimiento o, en su caso,
pueden ser corregidos por el fiscal superior si es que solicita la rectificación, luego del
seguir el procedimiento para forzar la acusación

B. El art. 345.2 NCPP autoriza a las partes contrarias a formular por escrito
oposición al sobreseimiento. Dos modalidades pueden tener la oposición:

i.Solicitar la realización de una investigación suplementaria para la actuación de

actos de investigación adicionales que se consideren procedentes.

ii.Solicitar que, en vía de control jerárquico, se eleve la causa al fiscal su¬perior

en grado.

La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad, debe fundamentarse.

C. Vencido el plazo del traslado, con la presentación de escritos de oposición de

apoyo al sobreseimiento solicitado por el fiscal, el juez de la investigación preparatoria
emitirá la resolución de citación para la realización de la audiencia preparatoria.

La audiencia preliminar tiene por objeto el debate de los fundamentos del

requerimiento de sobreseimiento y decidir sobre la oposición. Se instala con las partes
que asistan. La inasistencia de ellas, o de alguna de ellas, no impide la continuación
de la audiencia. Con esta finalidad se escucha por su orden a las partes presentes.
Rigen en lo pertinente los arts. 89.3 y 386 NCPP, por lo que expondrán, según este
orden: fiscal, actor civil, tercero civil, persona jurídica, abogado del acusado, y
acusado.

8.- DECISIÓN DEL JUEZ DE IA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Realizada la audiencia. Y en el plazo de tres días el juez de la investigación

preparatoria dictará la resolución que corresponda, en función al requerimiento fiscal.
La existencia de una oposición en forma -según la posición que se ha negado- no
condiciona la opción que debe asumir el órgano jurisdiccional, pues con o sin ella
puede optar por alguna alternativa legalmente prevista, en tanto en cuanto se trata de
hacer efectivo el control judicial de la actividad investigadora del fiscal en aras del
principio de légalidad u obligatoriedad del ejercicio de la acción penal.

Tres son las alternativas del juez:

a. Dictar el auto de sobreseimiento, si considera fundado el requerimiento

fiscal.
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b. Emitir el auto de elevación de la causa al fiscal superior para instar la

acusación, si consideran que existen sospechas suficientes respecto del
hecho delictivo y de la intervención en él del imputado.

c. Proferir el auto de formación de la investigación suplementaria si estima

que la investigación preparatoria no está completa indicará el plazo y las
diligencias que deben realizarse.

A. El auto de sobreseimiento está sujeto a determinados requisitos formales,

establecidos en el art. 347 NCPP. Así, debe indicar los datos personales del imputado,
exponer los hechos objeto de investigación, señalar los fundamentos de hecho -
análisis de los elementos de convicción- y de derecho -precisión y alcance de las
reglas jurídicas correspondientes-, así como en su parte resolutiva estipular los efectos
del sobreseimiento (definitividad, levantamiento de medidas de coerción). Los
presupuestos materiales del auto de sobreseimiento ya han sido abordados.

B. El auto de elevación al fiscal superior jerárquico se emite cuando el juez de la

investigación preparatoria conceptúe improcedente el requerimiento de sobreseimiento
y estime que la investigación preparatoria reúne material instructorio suficiente para un
pronunciamiento incriminador. La vigencia del principio de jerarquía junto al de
legalidad en las funciones del Ministerio Público permite esta posibilidad. Es, en todo
caso, una actuación judicial excepcional que no deroga el principio acusatorio, pues
solo pretende la mejor realización de la justicia y reconoce la exclusividad de la
decisión del Ministerio Público como órgano constitucional que tiene el monopolio de la
persecución de los delitos públicos, sin mermas de la garantía de defensa procesal -
otra posición, como se anotó, es censurar esta posibilidad, siempre excepcional, por
vulnerar la exigencia de imparcialidad y lesionar el acusatorio-. Esta resolución es
irrecurrible.

El art. 346.2 NCPP estatuye que el fiscal superior emitirá pronunciamiento en el plazo
de diez días, con cuya decisión culmina el trámite. Los apdos. 3 y 4 del citado artículo
fijan las dos opciones del fiscal superior:

(i) si no está de acuerdo con el requerimiento del fiscal inferior, ordenará que
otro fiscal formule acusación;
(ii) (ii) si está de acuerdo con el requerimiento del fiscal inferior, lo ratificará,
en cuyo caso, por imperio del principio acusatorio, el juez de la
investigación preparatoria dictará, sin trámite alguno, el auto de
sobreseimiento.

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C. El auto de formación de investigación suplementaria se dicta cuando el juez de

la investigación preparatoria considera que la investigación está incompleta y faltan
actuaciones indispensables para un pronunciamiento definitivo. La decisión judicial
debe indicar el plazo y los actos de investigación que deben realizarse. Cumplido el
plazo suplementario, no procede oposición por esta causal ni la concesión de un
nuevo plazo. Desde luego, cabrá oposición y la invocación de elevación de los
actuados al fiscal; superior en busca del control jerárquico, pues la prohibición debe
entenderse a la reiteración de la prolongación de las actuaciones, es decir, a la
posibilidad de dilación indebida del procedimiento preparatorio. Esta resolución es
irrecurrible.

III. LA ACUSACIÓN FISCAL

1.- CONCEPTO

Es un acto de postulación del Ministerio Público mediante el cual fundamenta y deduce

la pretensión punitiva y, en su caso, la de su resarcimiento. Es de definida naturaleza
pública.

La acusación es una solicitud fundamentada5 que realiza el fiscal a la autoridad

jurisdiccional por la cual le pide que el caso investigado pase a juicio oral y, por tanto,
contiene una especie de promesa en el sentido que el hecho delictivo investigado, así
como la responsabilidad penal del imputado serán acreditados en el juicio oral público
y contradictorio, luego que se actúe la prueba por las partes. Por la acusación se hace
realidad el principio de la imputación necesaria como una manifestación del principio
de legalidad y del principio de defensa procesal.

La pretensión punitiva, a su vez, es una petición fundada dirigida al órgano

jurisdiccional para que imponga una pena o medida de seguridad y/o consecuencia
accesoria a una persona por la comisión del hecho punible que se afirma que ha
cometido.

De otro lado, el ejercicio de la pretensión acusatoria del fiscal permite que el derecho
de defensa del imputado se garantice al poder conocer las circunstancias de hecho y
de derecho que sustentan el requerimiento del fiscal.

5
Aquí es importante precisar con Castillo Alva, que la obligación constitucional de motivar no solo es un
deber que se extiende a una determinada clase de funcionarios o de órganos estatales, en especial los
órganos jurisdiccionales y los entes administrativos, sino que se aplica a todos los que ejercen y
desarrollan una labor estatal, entre los que destacan los representantes del Ministerio Público. Cfr.
Proscripción de la arbitrariedad y motivación, Grijley, Lima, 2013, p. 288.

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De ahí que el profesor Sánchez Velarde enseña que la acusación fiscal o

requerimiento acusatorio constituye uno de los actos procesales propios del Ministerio
Público, en donde ejerce a plenitud su función acusadora formulando ante el órgano
jurisdiccional los cargos de incriminación contra persona determinada, propone la pena
y la reparación civil, convirtiéndose en parte en sentido estricto.

La acusación tiene dos momentos:

a.Acusación escrita. Antes del desarrollo del juicio oral -tiene el carácter de
provisional, lo que significa que puede ser rn°dificada tras el resultado del
juicio oral- (art. 349.1 NCPP).

b.Acusación oral. Después de la práctica de la prueba, en el juicio oral - tiene

el carácter de definitiva, y es la que establece la correlación entre acusación y
sentencia-(art. 387.1-3 NCPP).

2.- CONTENIDO

La acusación fiscal tiene un contenido complejo. Está indicado en el art. 349 NCPP y
ha sido desarrollado por el Acuerdo Plenario n.° 6-2009/CJ-1 16. Se extiende tanto
a los hechos o fundamentación fáctica, a su calificación jurídica o fundamentación
jurídico penal -causa de pedir-, como a la pena y, en su caso, a la pretensión civil -
petición-. También comprende la proposición de prueba (anticipada o no). La
acusación escrita debe ser concreta y precisa. El fiscal, además, debe tener en cuenta
las líneas de defensa que puede hacer valer el acusado, de tal forma que el acusador
debe efectuar, inclusive, una valoración anticipada de la eventual decisión que tome
en su día el órgano jurisdiccional .En aras del cumplimiento del principio de
contradicción y del derecho al conocimiento de los cargos -derecho presupuesto de la
garantía de defensa procesal-, se prohíbe las acusaciones vagas e insuficientes que
producirían indefensión (STC 6167-2005-PHC/TC, FJ 30).

A. La fundamentación fáctica comprende los hechos que resulten de la

investigación preparatoria y los que constituyen circunstancias atenuantes, agravantes
o eximentes incompletas. Este elemento objetivo -hecho natural o histórico en relación
con el bien jurídico protegido-, junto con la individualización del imputado (delimitación
subjetiva) -la referencia al acusado se ha de hacer con referencia a su grado de
participación en los hechos-si su responsabilidad penal deriva de ser autor o partícipe
del delito-, constituyen el objeto del proceso penal. El relato fáctico ha de ser completo,
aunque no necesariamente exhaustivo, en tanto consten en las actuaciones, respecto
de la cual la acusación ha de referirse con suficiente claridad. La base es la

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Disposición de Formalización, aunque no su límite absoluto -la pretensión no queda

fijada en la mencionada Disposición-. Rige el art. 349.1a-d NCPP. No solo se trata de
un detalle de hechos, sino también de una referencia a los actos de investigación
actuados, que justifiquen Ios cargos objeto de acusación.

B. La fundamentación jurídico penal exige que el fiscal determine el tipo legal

aplicable y defina en su más amplio sentido el marco jurídico penal respectivo: delito,
grado de ejecución, forma de autoría o participación, y circunstancias modificativas de
la responsabilidad - incluye las eximencias incompletas-. Esta, como se ha insistido,
afecta la garantía de defensa —en concreto, el derecho presupuesto a conocer los
cargos- pero el título acusatorio no integra el principio acusatorio —el título es esencial
para la acusación pero no identifica el objeto procesal ni es vinculante al órgano
jurisdiccional-. La acusación fiscal permite una calificación o tipificación alternativa o
subsidiaria —en rigor, subordinada-, de suerte que en el relato fáctico de la acusación
se indiquen las circunstancias de hecho que permiten calificar la conducta en un tipo
legal distinto en caso estas no resultan probadas en el juicio. En consecuencia, el art.
349-3 NCPP autoriza la introducción de una pretensión subordinada, cuyas exigencias
formales o régimen jurídico dice del principio de contradicción y de la garantía de
defensa procesal del imputado.

C. La petición implica requerir la sanción penal, con cita del artículo invocado y la
pena o medida de seguridad precisa, y la reparación civil, salvo en este caso que la
víctima promovió la acción civil o se reservó el derecho de hacerlo en un proceso civil.
La petición vincula relativamente al Tribunal, pues no podrá imponer una pena superior
a la requerida por el fiscal, salvo que la pena instada sea ilegal. Distinto es el caso de
la reparación civil, pues está informada por el principio dispositivo.

D. El ofrecimiento de medios de prueba, a cuyo efecto presentará la lista de

testigos y peritos, con indicación de su identificación y los puntos sobre los que habrán
de recaer sus declaraciones y exposiciones. Está autorizado a proponer otros medios
de prueba, para lo cual debe hacer una reseña de ellos.

E. La indicación de las medidas de coerción subsistentes y la solicitud de

variación o de imposición de otras.

3.- AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE LA ACUSACIÓN

3.1.Objeto

La audiencia preliminar (art. 351.3 NCPP) plasma, asimismo, los principios de oralidad
y concentración. En ella se debate oralmente, en presencia del juez de la investigación

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preparatoria, “la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas

y la pertinencia de la prueba ofrecida” (art. 351.3 NCPP). Esto es, concentra el control,
formal y material, que el órgano judicial debe realizar del requerimiento acusatorio, a la
vez que discute sobre la procedencia de las pruebas y demás medios de defensa que
las partes puedan proponer, para viabilizar el juicio oral o, en su caso, impedir su
desarrollo.

3.2.Pasos previos

Tres pasos previos deben tener lugar para la realización de la audiencia de control de
la acusación.

A.El fiscal emite la acusación y la acompaña con el expediente fiscal que ha

formado como consecuencia de la investigación preparatoria a su cargo. El juez
de la investigación preparatoria dicta el decreto de traslado a las partes
procesales para que se pronuncien sobre su mérito en el plazo de diez días (art.
350.1 NCPP).

B.El citado art. 350.1 NCPP autoriza a las partes procesales, cada una desde su
propia perspectiva y legitimación, siempre motivadamente, ocho cuestiones o
mociones específicas. Se pueden proponer conjunta o separadamente, pero
siempre hasta antes del vencimiento del plazo.

Los escritos o mociones pueden referirse a los siguientes ámbitos:

1. Observar la acusación por defectos formales, requiriendo su

corrección.

2. Deducir medios de defensa no planteados o fundados en hechos

nuevos, tales como cuestiones previas o excepciones.

3. Solicitar la imposición o revocación de una medida coercitiva o la

actuación de prueba anticipada.

4. Pedir el sobreseimiento.

5. Instar la aplicación de un criterio de oportunidad

6. Ofrecer pruebas, presentar documentos o indicar el lugar donde se

hallan.

7. Objetar la reparación y ofrecer la prueba pertinente.

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8. Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.

C.Vencido el plazo del traslado, con la presentación de las mociones escritas

que comprenderán los ámbitos ya definidos, el juez de la investigación preparatoria
emitirá la resolución de citación para la realización de la audiencia preliminar. Esta
debe fijarse dentro de un plazo no menor de cinco días ni mayor de veinte días.

3.3.Características

Son las siguientes:

A. Es dirigida por el juez de la investigación preparatoria y tiene por objeto el

debate de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba
ofrecida.

B. Se instala con la obligatoria presencia del fiscal y el defensor del acusado (la
ausencia del defensor importa su reemplazo inmediato para la realización de una
audiencia propiamente contradictoria).

C. Rige plenamente el principio de oralidad, no se aceptan escritos.

D. No es una audiencia de pruebas -salvo la actuación de prueba anticipada- ni se

pueden actuar diligencias de investigación. Solo está autorizada la presentación de
prueba documental, circunscrita a la decisión de alguno de los extremos de las
mociones planteadas. La regla es que la audiencia preliminar no puede transformarse
en un juicio oral anticipado.

E. El juez de la investigación preparatoria resuelve sobre la base de un juicio de

probabilidad en función a las actuaciones de la investigación preparatoria y los
fundamentos de hecho expuestos por las partes.

F. Se constituye como una garantía del imputado en la medida que el control

permite liberarlo de ser sometido a un juicio basado en una acusación carente de
fundamento o sin mínima prueba de respaldo .

3.4.Desarrollo

Es el siguiente: Exponen, en ese orden, el fiscal, la defensa del actor civil, la defensa
del acusado, la defensa del tercero civil. Se permite un trámite alternativo, en cuya
virtud el fiscal puede presentar un escrito de modificación, aclaración o integración de
la acusación fiscal en puntos no sustanciales. Al amparo de esta disposición el fiscal
no debe incluir nuevos hechos, pero respetando el principio acusatorio puede
incorporar nuevas circunstancias, rectificar o corregir las que consignó inicialmente,

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excluir algunas, así como proponer tipificaciones alternativas o, mejor dicho,

subordinadas. Además, puede modificar las peticiones de penas y/o reparación civil.
Frente a la propuesta o requerimiento aclaratorio del fiscal, él juez, en el mismo acto
de la audiencia, correrá traslado a las demás partes, quienes inmediatamente deben
pronunciarse.

4.- DECISIONES TRAS LA AUDIENCIA PRELIMINAR

Luego que concluye la audiencia de control de la acusación y resolver los

requerimientos efectuados por los demás sujetos procesales, el juez responsable de la
etapa intermedia y siempre dependiendo del supuesto concreto, podrá proceder del
modo siguiente:

4.1.Regla general

Al finalizar la intervención de las partes, el juez de la investigación Preparatoria debe

resolver, en ese acto, todas las cuestiones planteadas. Si los asuntos son complejos o
el tiempo ya transcurrió en exceso, diferirá la resolución de los planteamientos hasta
por 48 horas improrrogables, en cuyo caso la decisión sim-plemente se notificará a las
partes. No se requiere de una suspensión y ulterior reapertura para su lectura en
audiencia. Rige el art. 352.1 NCPP.

4.2. Ambitos específicos

Es de resaltar seis ámbitos específicos.

A. En el ámbito de la función de saneamiento, si encuentra vicios formales

en la acusación (arr. 350.1a NCPP) y siempre que estos no puedan
resolverse en el mismo acto, dispondrá la devolución de la acusación y
suspenderá la audiencia por cinco días para su corrección, luego de lo cual
indefectiblemente se reanudará la misma.

B. En el ámbito de los medios de defensa técnicos: cuestiones previas,

excepciones, cuestiones de competencia e, incluso, posibles nulidades (art.
350.1b NCPP). Contra este extremo procede recurso de apelación no
suspensivo. Si bien el art. 352.3 NCPP prescribe que la resolución se dictará
en la misma audiencia, es aplicable la regla general del apdo.1 del mismo
artículo.

C. En el ámbito del control material, el pronunciamiento del juez es en

respuesta de las mociones interpuestas por las partes (art. 352.4 NCPP). El
sobreseimiento, que se dictará conforme a las pautas fijadas en el art. 347

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NCPP, está condicionado al cumplimiento de los requisitos del art. 344.2

NCPP, siempre que: a) resulten evidentes; y, b) no exista razonablemente la
posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba. La
desestimación del sobreseimiento instado por el imputado o el responsable
civil no es recurrible.

D. En el ámbito de las propuestas probatorias, la pauta regular es la y

especificidad del medio probatorio ofrecido: se debe indicar el aporte y el
punto concreto del interrogatorio, exposición o examen. Su aceptación está
condicionado, primero, a que la parte solicitante indique el probable aporte
que piensa obtener de él -debe constar en la solicitud probatoria o en su
fundamentación oral en la audiencia-; y, segundo, a la pertinencia,
conducencia y utilidad del medio probatorio ofrecido (art. 352.5 NCPP). La
finalidad de esta etapa es facilitar a las partes la adquisición de las fuentes y
medios de prueba que posee cada una de ellas para el correcto desarrollo
del juicio oral.

La pertinencia significa relación lógica entre el medio y el hecho por probar. La

conducencia quiere decir que la ley permita probar con ese medio el hecho por probar
(condiciones del medio de prueba para que se adecúe a la exigencia de validez de la
actividad probatoria, idoneidad), esto es, que el hecho pueda demostrarse legalmente
por el medio propuesto este es el caso del fiscal, juez y secretario judicial, quienes son
inhábiles para declarar como testigos, precisamente por haber intervenido en la causa
y lo que conocen está en relación a su actuación funcional (STSE de 03-10-95). La
utilidad importa que el medio probatorio tenga aptitud para alcanzar el fin que con él se
persigue. Para el rechazo de la prueba por impertinencia, inco.nducencia o inutilidad,
esta deberá ser evidente, lo que requiere necesariamente un juicio de certeza o de alta
probabilidad al respecto, sustentado en razones de economía procesal.

La resolución que se profiera en este extremo no es recurrible, sin embargo el

reexamen procede con arreglo al art. 155.4 NCPP. El reexamen es un remedio jurídico
destinado a la corrección de decisiones defectuosas; es propiamente una
reconvención mediante la cual se pretende cambiar una decisión tomada, en el ámbito
de la aceptación o rechazo de una prueba a través de un nuevo discurso de hecho o
punto de vista jurídico, o de hechos que no han sido suficientemente considerados.

En el ámbito de la prueba anticipada, la decisión del juez de la investigación

preparatoria se concretará a admitirla o denegarla bajo las reglas de los arts. 242-244
NCPP. La actuación de la prueba anticipada será materia de otra audiencia, lo que no

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impide sin embargo dictar el auto de enjuiciamiento. La norma dice que esa audiencia
“podrá dirigirla un Juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado”. Empero, se está ante
una antinomia normativa que merece una interpretación correctora: la urgencia de esa
prueba y las características de la anticipación probatoria, en función a las lógicas de
funcionamiento y de configuración del procedimiento intermedio, hacen que su
actuación corresponde al juez de la investigación preparatoria.

F. En el ámbito de las convenciones probatorias, su aceptación judicial

está condicionada a que el juez de la investigación preparatoria no advierta
una laica de compatibilidad con las pretensiones que ha hecho valer en la
audiencia preliminar, o una falta de coherencia con lo actuado en la
investigación preparatoria, o una ausencia de defensa efectiva que lesione
ostensible el entorno jurídico del imputado. Aceptada la convención
probatoria se debe indicar los hechos específicos que se dan por
acreditados o los medios de prueba necesarios para considerarlos
probados.

5.- LAS CONVENCIONES PROBATORIAS

El art. 350.2 NCPP autoriza a las partes, formulada acusación fiscal, proponer tanto
los hechos que aceptan y que el juez dará por acreditados, cuanto los medios
probatorios que serán necesarios para que determinados hechos se estimen
probados, de manera que se produce una simplificación del proceso, en aras de la
celeridad y economía procesal. La idea material que preside esta novísima institución
es que solo se prueba los hechos controvertidos, salvo que se trate de hechos
especialmente relevantes, presupuesto de los hechos no controvertidos. Por
consiguiente, hechos controvertidos son todos aquellos hechos relevantes,
rechazados de uno u otro modo por alguna de las partes, y que no han sido materia
expresa de una convención probatoria, bajo el entendido que el silencio sobre un
hecho no puede considerarse en caso alguno como admisión. En esta perspectiva, se
acepta la limitación probatoria respecto da los hechos admitidos expresamente, que
son aquellos en que ambas partes están de acuerdo en cuanto a su producción, salvo
que se sospeche fraude o que la ley exija una acreditación específica. Solo en este
supuesto se entiende que la prueba se torna innecesaria.

La extensión de la convención probatoria es amplia: se puede aceptar el hecho

principal y discutir ámbitos secundarios, así como es posible aceptar medios de
prueba específicos para probar un hecho concreto, circunscribiendo de este modo la
libertad de prueba, cuya tolerabilidad está en el consenso entre las partes. No puede

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aceptarse convenciones probatorias en torno a la responsabilidad penal por la

comisión del delito

Los hechos secundarios también podrán ser objeto de convención probatoria, pues
estos van a servir como premisas de inferencia cuya conclusión verse sobre el hecho
principal, y de esta manera son relevantes para verificar la realización del hecho
punible.

Los acuerdos en estos ámbitos, empero, no son vinculantes al órgano jurisdiccional,

en cuyo caso se requiere una decisión razonada y razonable de desestimación, de lo
contrario la decisión que los desestime carecerá de efectos. La lógica para tal decisión
jurisdiccional será que no puede excusarse al Estado el desarrollo de una suficiente
actividad probatoria durante el juicio. Puede, en consecuencia, suceder que el juez -
luego de aprobadas las convenciones probatorias- se desvincule de los hechos
acordados pues durante el juicio las actuaciones de prueba terminan por desacreditar
el acuerdo probatorio de las partes en el proceso.

IV. EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO

1.- CONCEPTO

El auto de enjuiciamiento es la consecuencia de la procedencia de la acusación

formulada por el Fiscal. Es la resolución dictada por el juez de la investigación
preparatoria que constituye un juicio positivo sobre la acusación -necesaria en virtud
del principio acusatorio-, y reconoce el derecho de acusar del fiscal. Presupone la
concurrencia de los presupuestos, materiales o formales, que condicionan el
enjuiciamiento. Esta resolución delimita el hecho punible que será el objeto del juicio y
de la sentencia, fija los medios de prueba, determina el órgano competente para el
enjuiciamiento y fallo, y dispone la remisión de lo actuado al juez penal, unipersonal o
colegiado. La Ley rituaria no fija un plazo para su emisión.

El auto de enjuiciamiento, determina en primer lugar lo que va a ser objeto de la

defensa tanto el imputado como la parte civil, y el tercero civil pueden referirse en sus
actos postulatorios y de aportación de hechos a lo que es materia de la acusación y en
segundo lugar, la posibilidad de que las partes puedan precisar sus pretensiones,
ofrecer actos de prueba y deducir diversos medios de prueba.

Esta decisión emitida por el juzgado tiene carácter de irrecurrible y definitivo. En el

derecho alemán, hay adeptos a la tesis que estiman admisible la posibilidad de anular
la resolución de apertura por el propio Tribunal con el fundamento de nuevas

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averiguaciones o noticias que han desvirtuado los indicios que sustentaron el inicio del
juicio oral .

2.- EFECTOS

Son tres:

A.Cierra la entrada de nuevas partes acusadoras.

B.Impide la entrada de nuevo material fáctico.

C.Determina la publicidad del procedimiento.

3.- CONTENIDO

La motivación del auto de enjuiciamiento será escasa, en atención que el auto

resultante de la audiencia preliminar de control de la acusación ya realizó la valoración
respectiva, con indicación de las fuentes medios de investigación justificatorios y,
luego, de los medios de prueba que se actuarán en el acto oral. El auto de
enjuiciamiento presupone la resolución anterior (art. 353.1 NCPP); luego; es el
segundo auto interlocutorio de la etapa intermedia después de producida la acusación.

El auto de enjuiciamiento, bajo sanción de nulidad, debe contener cinco extremos

necesarios:

A. Identificación de imputados y agraviados.

B. Delito o delitos acusados, incluyendo las tipificaciones subordinadas

incorporadas expresamente por el fiscal.

C. Los medios de prueba admitidos y de las convenciones probatorias

aprobadas -es una reiteración de lo ya resuelto en el auto anterior-.

D. Indicación de las panes personas y constituidas en autos.

E. Orden de remisión al juez penal competente.

De no haberse producido un pronunciamiento sobre las medidas coercitivas, en el auto

de enjuiciamiento se pronunciará sobre su procedencia (art. 353.3 NCPP). '

4.- REMISIÓN DE ACTUACIONES

La remisión de las actuaciones al juez penal está condicionada a la notificación de las

partes (art. 354.1 NCPP), y a la actuación, si correspondiere, de la prueba anticipada,
que se realiza en acto aparte. Como se anotó, la prueba anticipada la realiza el juez de

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la investigación preparatoria, tal como se desprende de los arts. 242.2 y 29.3 NCPP.
La remisión, cumplidos esos actos procesales previos: notificación y prueba
anticipada, se realiza dentro de las 48 horas (art.354.2NCPP).

V. EL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO

Se define como la resolución que emite el juez penal competente mediante la cual
señala fecha para la realización del juicio oral con indicación de la sede del
juzgamiento. Esta será la más próxima posible, con un intervalo no menor de diez
días.

En cuanto a su contenido, debe ordenar el emplazamiento de todos los que han de

concurrir al juicio (partes y órganos de prueba). Debe identificar al abogado defensor y
disponer lo necesario para la continuación efectiva del acto oral. El emplazamiento al
acusado se hará bajo apercibimiento de declararlo reo contumaz en caso de
inasistencia. Las partes deben coadyuvar -contribuir, asistir o ayudar a la consecución
de una cosa- en la localización y comparecencia de los testigos y peritos que han
propuesto.

Expedido el auto de citación ajuicio, la segunda decisión que ha de tomar el juez penal
colegiado: pena del delito acusado sea en su extremo mínimo mayor de seis años, o
unipersonal: los demás supuestos, será la de formación del expediente judicial
conforme al art. 136 NCPP. El contenido y trámite para la debida conformación del
expediente aparecen descritos en los arts. 136 y 137 NCPP.

Si el fiscal acompaña el expediente fiscal con su acusación, es este el que se remite al

juez penal. Por tanto, de oficio dispondrá se forme el expediente judicial e incorporará:
los actuados relativos a la acción penal y civil, las actas de constancia probatoria, las
actas de prueba anticipada, informes periciales y documentos, resoluciones dictadas
durante la etapa de investigación preparatoria e intermedia con los actos de
investigación y actuaciones que la sustenten. Puesto en conocimiento la decisión del
juez penal y el expediente judicial, se inicia un trámite incidental de adición o exclusión
de piezas procesales, que se resolverá mediante decisión inimpugnable. Las
actuaciones no incorporadas serán devueltas al fiscal.

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Finalmente consideramos como grupo añadir el siguiente articulo

sobre el retiro de acusacion en la etapa intermedia.

2.-ACUSACION FISCAL

2.1. INTRODUCCION

«La acusación es la atribución fundada por parte del órgano acusador a una persona
debidamente individualizada, de alguna forma de participación (autor, coautor,
cómplice, instigador) de un hecho delictivo, el pedido de que sea sometida al juicio oral
y público, para que en su transcurso el acusador intente probar su responsabilidad
penal, y, si lo logra, le imponga la sanción prevista en la ley.»

En marzo de 2017, se publicó en este portal el artículo bajo el título de Retiro de la

acusación en la etapa intermedia: ¿mala práctica fiscal o afectación al debido
proceso?, escrito por Ángel Gómez Vargas, quien sostiene que el retiro de acusación
opera solo en la etapa de juzgamiento, previa actuación probatoria. Admitirlo en la
etapa intermedia sería, señala, someter a una persona a un procedimiento distinto de
los previamente establecidos, por cuanto en esta etapa no tiene asidero legal.

Y en el punto 8 de las conclusiones de su artículo plantea la solución a esta

problemática indicando: el fiscal encargado de la investigación o el que lo reemplaza
en la audiencia de control de acusación, ante la verificación que el hecho objeto de la
imputación no puede atribuírsele al imputado o que la acción penal ha prescrito, debe
ratificarse en la acusación –a fin de no vulnerar el principio de unidad que rige la
actuación de los fiscales– y solicitar al juez de la investigación preparatoria que
declare de oficio el sobreseimiento del proceso”.

Por intermedio del presente escrito se discutirá este planteamiento de solución que
parece resultar de un razonamiento equivocado, en la medida que propugna que el
fiscal realice dos peticiones opuestas, al mismo tiempo, ante el juez de investigación
preparatoria, ratificando su acusación y, a su vez, formulando un requerimiento de
sobreseimiento.

2. Acusación fiscal

La acusación es la atribución fundada por parte del órgano acusador a una persona
debidamente individualizada, de alguna forma de participación (autor, coautor,
cómplice, instigador) de un hecho delictivo, el pedido de que sea sometida al juicio oral
y público, para que en su transcurso el acusador intente probar su responsabilidad
penal, y, si lo logra, le imponga la sanción prevista en la ley.

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Según los artículos 350, 351 y 352 del Código Procesal Penal de 2004 (en adelante
CPP) la acusación se presenta por escrito ante el juez de investigación preparatoria,
se notifica a los demás sujetos procesales y luego se somete a una audiencia
preliminar de control para verificar su admisibilidad y su procedencia.

De manera que, la simple presentación de la acusación escrita no demarca

definitivamente su inalterabilidad, y el paso a la etapa de juzgamiento, porque todavía
existe la posibilidad de aclarar, subsanar o modificar; y también hay la posibilidad de
sobreseerla, ya sea a pedido de los sujetos procesales o de oficio.

Superada esta fase con el cumplimiento de los requisitos de forma y de fondo recién la
acusación alcanza su validez, en consecuencia, el juez dicta el auto de enjuiciamiento.

3. Retiro de la acusación en la etapa intermedia

El artículo 387.4 del CPP sobre el retiro de la acusación refiere: “Si el Fiscal considera
que los cargos formulados contra el acusado han sido enervados en el juicio, retirará
la acusación”.

En cambio, el retiro de la acusación en la etapa intermedia no está previsto en el CPP,

pero, se conoce casos en que el fiscal luego de formular su acusación escrita,
posteriormente por haber advertido alguna causal, la retira; cambiando por un
requerimiento de sobreseimiento.

Situación que por ejemplo a un juzgado de investigación preparatoria de Trujillo le ha

permitido aceptar el retiro de la acusación en la audiencia preliminar, sin el
pronunciamiento del aspecto formal y sustancial de la acusación por considerar que se
ha sustraído la materia, dando el trámite regular al requerimiento de sobreseimiento
del fiscal.

El autor del artículo en comento sostiene que ello no es posible, dado que el artículo
139.3 de la Constitución Política de 1993 prohíbe someter a las personas a un
procedimiento distinto de los previamente establecidos.

Para nuestro autor el retiro de acusación es inaplicable en la etapa intermedia porque

se requiere de otros requisitos como la actuación probatoria en un juicio oral; por ello
el fiscal debe ratificarse en su acusación; pero, de reparar alguna causal debe solicitar
al juez que de oficio sobresea el caso.

En esta última parte va la discrepancia, si bien el juez puede sobreseer de oficio un

proceso en la etapa intermedia, pero, actuar de oficio implica dar un trámite o realizar
una actuación sin la instancia de parte. Pues, por un lado, el fiscal al solicitar que se

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declare de oficio el sobreseimiento del proceso, ya lo está haciendo a instancia de

parte; y distinta es la realidad, cuando el propio juez, por sí mismo, sin que haya
instado ninguno de los sujetos procesales, advirtiendo alguna causal prevista en la ley,
sobresea el asunto.

Y por otro lado, carece de lógica que en la audiencia preliminar de control de

acusación, un fiscal, al mismo tiempo, formule dos requerimientos contradictorios,
ratificando su acusación escrita, como dice el autor; pero, también instando el
sobreseimiento del mismo proceso.

Dado que, conforme con el principio lógico de contradicción “una cosa no puede
entenderse en dos dimensiones al mismo tiempo; es decir, una cosa o sujeto, en
atención a una misma situación o relación, no puede ser y no ser al mismo tiempo”.

Desde el momento en que surge la solicitud de alguno de los sujetos procesales, es de

parte, y no se puede considerar de oficio; para que sea de oficio, una actuación
procesal debe desarrollarse a merced y autonomía del propio juez; y, si el fiscal solicita
el sobreseimiento, ya no es de oficio sino a instancia de parte.

En derecho procesal se usa esta expresión “de oficio” para determinar las actuaciones
y diligencias, así como las facultades, que pueden realizar los jueces por su propia
iniciativa; es decir, sin instancia de la parte interesada.

OPCIONAL……………..

2.1. Concepto

La acusación es la atribución fundada por parte del órgano acusador a una persona
debidamente individualizada, de alguna forma de participación (autor, coautor,
cómplice, instigador) de un hecho delictivo, el pedido de que sea sometida al juicio oral
y público, para que en su transcurso el acusador intente probar su responsabilidad
penal, y, si lo logra, le imponga la sanción prevista en la ley.

La necesidad de que el fiscal formule acusación, requisito indispensable para la

apertura del juicio oral, radica en el principio acusatorio, en la vigencia de las máximas
romanas ne procedad iudex ex oficio y nema iudex sine acusatore. Gimeno Sendra
insiste al respecto que "para la apertura del juicio oral es necesario, en el proceso
contemporáneo, que la pretensión penal sea planteada y mantenida por un sujeto

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distinto al órgano jurisdiccional. Mediante la interposición de la pretensión penal por las

partes acusadoras se da cumplida respuesta a la referida exigencia6.

La acusación fiscal puede definirse, siguiendo a Gómez Colomer, como el acto

procesal mediante el cual se interpone la pretensión procesal penal, consistente en
una petición fundada dirigida al órgano jurisdiccional, para que imponga una pena y
una indemnización a una persona por un hecho punible que se afirma que ha
cometido.

2.2. Notas esenciales

Cinco son sus notas esenciales, al decir de Gimeno Sendra:

A) La acusación fiscal es un acto de postulación que asiste al Ministerio Público.

Está precedida por la formalización de la denuncia que es el escrito que da
inicio al procedimiento preliminar y, luego, por los actos de introducción de los
hechos al indicado procedimiento.
B) Su contenido esencial consiste en la deducción de la pretensión penal -como
objetivo principal- y de la pretensión civil -como objetivo accesorio, pero
necesario al sustentarse en la producción de un daño como consecuencia de la
comisión de un delito-.
C) La formulación de la acusación integra el objeto procesal penal. Esta última
noción, como se sabe, consiste en una petición de pena, basada en un título de
condena y fundamentada en la presunta comisión de un delito de carácter
histórico por una persona que tiene la calidad inculpada. Sus elementos son de
carácter subjetivo y objetivo. Desde un punto de vista subjetivo es de precisar
que la acusación requiere que el acusado esté debidamente individualizado y
que previamente haya sido comprendido como inculpado en el auto apertorio
de instrucción, con lo que se evita acusaciones sorpresivas. Por otro lado,
desde un punto de vista objetivo, cabe puntualizar: a) que el órgano
jurisdiccional no está vinculado al monto de la pena pedida por el fiscal, pues
puede imponer la pena dentro del límite legal del tipo penal correspondiente; b)
que el juez, en cambio, sí está vinculado al título de condena, aunque no de
manera absoluta, pues puede modificar la calificación jurídico-penal del hecho
siempre que no incorpore nuevos hechos y exista identidad de bien jurídico o
interés jurídico vulnerado entre el delito objeto de acusación y el delito objeto
de condena; y, e) que, finalmente, el órgano judicial debe respetar los hechos
objeto de acusación (la fundamentación fáctica de la pretensión punitiva es

6
GIMENO SENDRA, Vicente. Op.cit., 1992. p.419.

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esencial), pues en aras del respeto al derecho de defensa y al principio

acusatorio no puede extender su conocimiento a nuevos u otros hechos que no
han sido objeto de calificación y de prueba. El primer supuesto del artículo
325.2 del CPP de 1991 sanciona este proceder con la nulidad de la sentencia.
D) El escrito de acusación fiscal importa una calificación provisional. Ello significa
que, luego del acto oral, el fiscal puede: a) si considera que el hecho delictivo
es más grave que el que fue objeto de acusación escrita, formular acusación
ampliatoria, previa autorización judicial (artículo 293 CPP 1991); y, b) pedir
aumento o disminución de la pena o reparación civil solicitadas en la acusación
escrita (genéricamente, artículo 273 CPP 1940; específicamente, artículo 296,
II Párrafo, CPP 1991).
E) La acusación fiscal tiene como función determinar tema de la prueba. Sobre los
hechos afirmados en la acusación versará la actividad probatoria en el juicio
oral. La regla de la pertinencia es de cumplimiento insoslayable. A este efecto
es de tenerse en consideración lo alegado por el imputado en el curso de la
instrucción. Será pertinente aquello que verse sobre los hechos afirmados por
la acusación y por la defensa, en tanto existe relación con lo fijado en el auto
apertorio de instrucción7.

2.3. Requisitos formales

A) Necesidad de que el Fiscal considere probado el delito y la responsabilidad del

imputado: en buena cuenta, que existan fundamentos razonables que justifiquen un
juicio oral y que en esa fase principal pueda esclarecerse definitivamente los cargos
que plantea.

B) Exposición razonada o fundamentada de las conclusiones que exponen: especial

referencia a los actos de investigación y evidencias obtenidas a lo largo de la
instrucción con el detalle de los motivos del convencimiento fiscal.

C) Exigencia de escrituralidad del acto procesal: la calificación de los hechos

investigados debe ser por escrito. La escritura otorga seguridad y fehaciencia, a la vez
que permite el conocimiento de su contenido por la defensa y el propio órgano
jurisdiccional.

El primer requisito se refiere a la descripción de los hechos punibles, incluidas

sus circunstancias y la descripción de los daños y perjuicios causados por el delito, o
la cosa que haya de ser restituida. Este requisito constituye un elemento esencial de la

7
GIMEN O SENDRA, Vicente. Op.cit.; 1996. pp.307-311

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acusación y los hechos que describa deben ser el resultado de la investigación en los
marcos definidos en el auto de apertura de instrucción.

El segundo requisito es la calificación jurídica. Tiene como principal función cuidar

que los hechos del sumario tengan la respectiva tipificación y fijar provisionalmente el
título de condena: precisión del tipo penal, del grado del delito, del nivel de
intervención en el hecho (autor o partícipe) y las circunstancias atenuantes y
agravantes, sean éstas genéricas, específicas o especiales. La calificación jurídica del
fiscal debe respetar, de modo general, la calificación realizada en el auto de apertura
de instrucción. La relativa desvinculación que se permite, siempre que se respeten los
hechos punibles investigados en la instrucción, tiene que incorporar un tipo penal que
importe la lesión o puesta en peligro, según el caso, del mismo_ bien o interés jurídico
de la figura penal invocada en el auto de apertura de instrucción, pues de este modo
se evita la lesión al derecho de defensa con acusaciones sorpresivas.

El tercer requisito es la legitimación pasiva. El acusado y el responsable civil

(puede haber un tercero civil) deben ser individualizados, no sólo precisando la
conducta incurrida, sino la relevancia jurídica de la misma. Su ausencia no haría sino
vulnerar el derecho de defensa.

El cuarto requisito es la petición de pena y reparación civil. Si bien este requisito

no vincula al órgano jurisdiccional, el fiscal debe determinar la calidad y cuantía de la
pena y de la reparación civil dentro de los parámetros fijados en el Código Penal.

El quinto requisito es la proposición de prueba y otras peticiones. El fiscal

señalará los testigos y peritos que, a su juicio, deben presentarse en el juicio oral.
También puede solicitar la adopción de medidas cautelares y la modificación,
suspensión o revocación de aquellas medidas adoptadas en la etapa de
investigación8.

4.- CONCLUSIÓN

En la audiencia preliminar de control de acusación no es posible que ante juez de

investigación preparatoria el fiscal formule requerimiento de acusación a pesar que
observa la concurrencia de alguna de las causales de sobreseimiento; pero, al mismo
tiempo, también solicite que sobresea de oficio el proceso. En ese sentido el citado
autor postula por una solución contradictoria que carece de un basamento objetivo y
lógico.

8
LEVEN E, Ricardo (h). Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Universidad, 1980. p.302.

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