PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS

PANADERIA GALLARDO
ISO 9001:2015
1. OBJETIVO
Establecer las responsabilidades y los requisitos para la planificación e
implementación de las auditorías internas, para informar de los resultados y para
mantener los registros, con el fin de determinar si el SGC es conforme a los
productos y servicios ofrecidos por PANADERIA GALLARDO, con los requisitos de
la NTC ISO 9001:2015.

2. ALCANCE
Aplica para todos los procesos de PANADERIA GALLARDO., con el fin de
comprobar la implementación del Sistema de Calidad.
Las Auditorías Internas son realizadas por el auditor interno a los demás procesos
de la empresa. En ellos participa, además del Jefe de calidad, el Responsable del
proceso correspondiente y la frecuencia de realización será anual.

3. DEFINICIONES
 Auditoria: Proceso sistemático independiente y documentado para obtener
evidencias, y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar el grado
en que se cumplen los requisitos de la norma.
 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
 Auditado: Responsable de un área que va a ser auditada, ya sea por
completo o parte de ella.
 Conformidad: Cumplimiento de un requisito
 Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.
 SGC: Sistema de Gestión de la Calidad.

4. PROCEDIMIENTO
4.1 Etapas de la auditoría interna
4.1.1. planificación de la auditoría: Las auditorías internas son planificadas por
medio de un programa de auditoría (SGC-FOR-04-003) el cual es autorizado por la
gerencia, tomando en cuenta la norma ISO 9001:2015.
Se reúne al equipo auditor para entregarles el plan de auditoría (SGC-FOR-4- 004)
dando las directrices para la lista de verificación (SGC-FOR-04-005). En el Plan de
auditoría se pone de manifiesto la responsabilidad y la independencia del auditor
con el área auditada.
El equipo auditor es seleccionado teniendo en cuenta el perfil del auditor y la
evaluación de competencias que tiene cada uno y esto lo hace el gerente General.
4.1.2 Ejecución de la auditoría: Se realiza la reunión de apertura con el área
auditada indicando los canales de comunicación, objetivo y alcance de la auditoria,
si existe alguna duda se aclara en el momento, se registra la asistencia de todos los
involucrados en la lista de asistencia.
La auditoría se lleva a cabo con la ayuda de la lista de verificación tomando en
cuenta los criterios aplicables del sistema de gestión de calidad y todas las
evidencias objetivas que presenten.
Si se encuentra una anomalía en el sistema de gestión de calidad la cual se
considera una no conformidad se indica al momento al auditado y se pide su
conformidad. Se registra en la lista de verificación el hallazgo encontrado que
genera la no conformidad. Se levanta una solicitud de acción correctiva de la no
conformidad encontrada. La implementación de las acciones correctivas es
responsabilidad del proceso auditado.
Se informa el seguimiento de las acciones correctivas monitoreando la efectividad
de las actividades realizadas, al Responsable del proceso y al Gerente General.
4.1.3 Cierre de la auditoría: Se realiza una reunión con el equipo auditor para
integrar el resultado de la auditoria, posteriormente se reúnen con el área auditada
informándole de forma verbal los hallazgos encontrados durante la auditoria.
Se registra en la lista de asistencia la reunión de cierre.
4.1.4 Informe de la auditoría: Se elabora el reporte de auditoría basado en los
resultados de la lista de verificación y en las observaciones del equipo auditor.

En un periodo de 6 días hábiles se entrega el informe de auditoría Interna

(SGCFOR-04006), indicando las no conformidades encontradas durante la
auditoria, y es entregado al Gerente General con copia para las áreas auditadas.
Se da seguimiento a las solicitudes de acción correctiva, indicando fecha de inicio y
término de dicha acción.
5. RESPONSABILIDADES
ACTIVIDAD RESPONSABLE
Selecciona al grupo de auditores internos.
Revisar y aprobar el programa anual de
GERENTE GENERAL
auditorías Gerente General internas por
proceso.
Coordinar las auditorías internas.
Realizar reunión de apertura y cierre en las
auditorías internas.
Presentar el informe de auditoría y el plan JEFE DE CALOIDAD
de mejoramiento.
Evaluar a los auditores internos.
Divulgar las auditorías internas.
Ejecutar las acciones correctivas y
preventivas, para eliminar la causa y la
nueva ocurrencia de las no conformidades RESPONSABLE DEL PROCESO
encontradas en las auditorías internas.
Hacer seguimiento a los hallazgos encontrados
en las auditorías internas.
Elaborar el programa anual de auditorías
internas por proceso.
EQUIPO AUDITOR
Realizar la auditoría interna siguiendo este
procedimiento
 ANEXO I
No ELEMENTOS NORMA ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

4 Contexto de la 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
organización
4.1 Conocimiento de la
organización y de su
contexto
4.2 Comprensión de las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
4.3 Determinación del
alcance del sistema de
gestión de calidad
4.4 Sistema de gestión de la
calidad y sus procesos
5 Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

5.1.1 Generalidades

5.1.2 Enfoque al cliente

5.2 Política

5.2.1 Establecimiento de la
política de calidad
5.2.2 Comunicación de la
política de calidad
5.3 Roles, responsabilidades
y autoridades en la
organización
6 Planificación

6.1 Acciones para abordar

riesgos y oportunidades
6.2 Objetivos de la calidad y
planificación de logros
6.3 Planificación de los
cambios
7 Apoyo

7.1 Recursos

7.1.1 Generalidades

7.1.2 Personas

7.1.3 Infraestructuras

7.1.4 Ambiente para la

operación de los
procesos
7.1.5 Recursos de
seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades

7.1.5.2 Trazabilidad de las

mediciones
7.1.6 Conocimientos de la
organización
7.2 Competencia

7.3 Toma de conciencia

7.4 Comunicación

7.5 Información
documentada
7.5.1 Generalidades

7.5.2 Creación y actualización

7.5.3 Control de la información

8 Operación
8.1 Planificación y control
operacional
8.2 Requisitos para los
productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el
cliente
8.2.2 Determinación de los
requisitos para los
productos y servicios
8.2.3 Revisión de los
requisitos para los
productos y servicios
8.2.4 Cambios en los
requisitos para los
productos y servicios
8.3 Diseño y desarrollo de
los productos y servicios
8.1.3 Generalidades

8.3.2 Planificación del diseño y

desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño y
desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y
desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y
desarrollo
8.3.6 Cambios del diseño y
desarrollo
8.4 Control de los procesos,
productos y servicios
suministrados
externamente
8.4.1 Generalidades

8.4.2 Tipo y alcance del control

8.4.3 Información para los

proveedores externos
8.5 Producción y provisión
del servicio
8.5.1 Control de la producción
y de la provisión del
servicio
8.5.2 Identificación y
trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente
a los clientes o
proveedores externos
8.5.4 Preservación

8.5.5 Actividades posteriores a

la entrega
8.5.6 Control de los cambios

8.6 Liberación de los

productos y servicios
8.7 Control de las salidas no
conformes
9 Evaluación de
desempeño
9.1 Seguimiento, medición,
análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades

9.1.2 Satisfacción del cliente

9.1.3 Análisis y evaluación

9.2 Auditoria interna

9.3 Revisión por la dirección

9.3.1 Generalidades

9.3.2 Entradas de la revisión

por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por
la dirección
10 Mejora
10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción

correctiva
10.3 Mejora
 ANEXO II

Fecha:
Objetivo de la calidad:

Alcance de la auditoria:

Auditor principal:

Equipo auditor:

Documentos de referencia para la ejecución de la auditoria:

Fecha de la auditoria:
Reunión de apertura: Hora:
Reunión de cierre: Hora:

ENTREVISTAS

FECHA HORA AREA/PROCESO A NOMBRE CARGO

AUDITAR AUDITADO

____________________________________________
Firma auditor principal
Fecha: Hoja__ de __.

Auditoria No:
Auditor principal:
Equipo auditor:

Numeral Pregunta Evidencia Comentarios

___________________________________
Auditor principal
Fecha: Hoja ____ de ___.

Auditoria No: Procesos auditados:

Reporte auditor:

_________________ _________________
Firma auditor Firma auditado

Comentarios auditado

Causas de hallazgos

Acciones propuestas

_________________________________
Firma auditor