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CONSTITUCIONAL UNIVERSAL
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURÍDICAS
Serie Estudios Jurídicos, núm. 301
COORDINACIÓN EDITORIAL
ISBN 978-607-02-8675-9
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURÍDICAS
Director
Pedro Salazar Ugarte
Secretario académico
Francisco Ibarra Palafox
Secretario técnico
Raúl Márquez Romero
Defensor
Alfredo Sánchez Castañeda
Defensor adjunto
Daniel Márquez Gómez
Defensor adjunto
Israel Enrique Limón Ortega
CONTENIDO
Estudio preliminar. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . XI
Rubén Sánchez Gil
Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Capítulo primero
DERECHOS FUNDAMENTALES, INTERESES
Y TRIUNFOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
I. Notas iniciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
II. Primacía de los derechos fundamentales . . . . . . . . . . . 14
III. Protección efectiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
IV. Conclusión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
Capítulo segundo
PROPORCIONALIDAD Y MORAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
I. Notas iniciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
II. La tesis del caso especial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
III. Justificaciones interna y externa . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
IV. Ponderación y argumentación moral . . . . . . . . . . . . . . . 29
Capítulo tercero
EL PROBLEMA DE LA INCONMENSURABILIDAD. . . . . . 33
I. Falta de cuantificabilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
IX
X CONTENIDO
Capítulo cuarto
OBJECIONES ADICIONALES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
I. La ponderación como cálculo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
II. Interpretación amplia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
Capítulo quinto
ANÁLISIS DE CASO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
I. Notas iniciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
II. La sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Hu-
manos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
III. Fin legítimo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
IV. Idoneidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
V. Necesidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
VI. Ponderación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
1. Ponderación incorrecta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
2. Ponderación correcta (dimensión negativa/deber
de respeto) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
3. Ponderación correcta (dimensión positiva/deber de
protección) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
VII. Nota final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72
Conclusiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
Fuentes doctrinales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
I. Introducción
XI
XII RUBÉN SÁNCHEZ GIL
Das
3 System des Freiheitsschutzes im Grundgesetz, Ber ín, Duncker & Humb ot,
2011.
K att, Matthias, “Vorwort”, en idem (ed.), Prinzipientheorie und Theorie der
4
1. Aspectos generales
A. Nociones elementales
10 Hartwig, op. cit., nota 7, p. 781. Sa vo por BVerfGE 98, 265, que no pude
revisar, a mi parecer os precedentes a emanes que este autor cita para afirmar
e uso “orgánico” de a proporciona idad no son idóneos para e o de hecho,
idem 81, 310 (338) va contra é ; pero sí o es uno reciente sobre dicho prin-
cipio como criterio de icitud de a exc usión de diputados minoritarios de os
comités par amentarios: BVerfG, 2 BvE 1/11, 22 de septiembre de 2015, § 98,
http://bit.ly/1RkZl81. Dicho emp eo puede suponerse por a posib e existen-
cia de principios constituciona es de esa natura eza, diferentes a os derechos
fundamenta es que son de orden “dogmático”; cfr. A exy, Robert, Teoría de los
derechos fundamentales, 2a. ed., trad. de Car os Berna Pu ido, Madrid, Centro
de Estudios Po íticos y Constituciona es, 2008, pp. 74, 86 y 110. Un ejemp o
mexicano i ustra esta cuestión: en as controversias constituciona es 14/2004,
13/2006 y 15/2006, e P eno de a Suprema Corte estab eció a vinculatoriedad
dialéctica inherente a a propuesta municipa de su propia ey de ingresos, que
impide a arbitrariedad de egis ador a incrementar de modo directamente proporcio
nal su deber de justificar sus modificaciones a proyecto municipa como más
apartadas estén de é ; siguiendo a Tribuna Constituciona Federa a emán
pienso que ésta es una ap icación mínima de a proporciona idad, pues con e a
“[ ]a pretensión de tute a jurídica de [municipio] será tanto más fuerte y tanto
menos deberá retroceder, como más onerosa sea a carga a é impuesta y más
irrevocab es os efectos de a medida de a [ egis atura]” (cfr. BVerfGE 35, 382
[402]). Cfr. K att, Matthias, Die praktische Konkordanz von Kompetenzen, Tubinga,
Mohr Siebeck, 2014.
11 Cárdenas Gracia, op. cit., nota 6, p. 71.
12 Hesse, Konrad, Grundzüge des Verfassungsrechts der Bundesrepublik Deutschland,
20a. ed., Heide berg, C.F. Mü er, 1999, p. 84. Según jurisprudencia constante
de tribuna de Kar sruhe, “[e] principio de Estado de derecho contiene a
idea de justicia como parte esencia ” (BVerfG, 2 BvR 209/14 y otros, 18 de
ESTUDIO PRELIMINAR XVII
Meister, op. cit., nota 3, pp. 150 y 151. Sobre as teorías acerca de “su-
18
24 A exy, op. cit., nota 10, pp. 91 y 92; Hesse, op. cit., nota 12, p. 142; Reimer,
op. cit., nota 6, p. 32; Berna Pu ido, op. cit., nota 20, p. 38; Schmitt G aeser, Wa -
ter, Der freiheitliche Staat des Grundgesetzes, 2a. ed., Tubinga, Mohr Siebeck, 2012,
p. 86. La jurisprudencia españo a usa precisamente estos mismos subprincipios;
véase STC 170/2013, fundamento jurídico 5, inciso c. En o sucesivo, véase
como referencia genera Sánchez Gi , op. cit., nota 15, pp. 36-59.
25 Una muy acertada configuración por o que ade ante diré, ya que refiere
a determinación de un conflicto constituciona , es a de Si va García, Fernan-
do, Deber de ponderación y principio de proporcionalidad en la práctica judicial, México,
Porrúa, 2012, pp. 27 y 28. Porque considera determinar a egitimidad de fin
y a de medio para obtener o como “fases” de examen de proporciona idad,
pero como un conjunto separado de os tres subprincipios c ásicos, es suti mente
más precisa a re ación de K att y Meister, op. cit., nota 8, p. 194; dada su estre-
cha vincu ación, a referirme a “fin egítimo” a a vez a udiré en o conducente
a “medio egítimo”.
26 STC 55/1996, fundamento jurídico 7. Véase Berna Pu ido, op. cit., nota
20, pp. 691 y 715.
XXII RUBÉN SÁNCHEZ GIL
Cfr.
27 Prieto Sanchís, Luis, “E juicio de ponderación constituciona ”, en
Laporta, Francisco J. (dir.), Constitución: problemas filosóficos, Madrid, Ministerio de
a Presidencia-CEPC, 2003, pp. 232 y 233.
Cfr. Gonzá ez Ma donado, Marco Aure io, La proporcionalidad como estructu
28
Hesse, op. cit., nota 12, p. 139; BVerfGE 83, 130 (139).
30
Que así sucede siempre, o casi, es a opinión de K att y Meister, op. cit.,
31
35
No obstante, como hicieron ver nuestros autores (cfr. p. 64), debe estable
cerse y apreciarse con toda sutileza el subprincipio que se analiza, porque no es difíci
confundir o, máxime cuando no se usan categorías jurídicas suficientemente precisas.
Por ejemp o, en su reciente decisión sobre e ve o is ámico (Kopftuch), e Tri-
buna Constituciona Federa a emán pretendió ana izar a “proporciona idad
en sentido estricto” de una norma genera prohibitiva de “expresiones (äuße
re Bekundung) po íticas, re igiosas, ideo ógicas o semejantes” que pudieran ser
conflictivas en e contexto esco ar, y estab ecer su “interpretación conforme
reductora” para exc uir de su ap icación e uso de esa prenda (BVerfG, 1Bv
R 471/10 y otro, 27 de enero de 2015, § 101 y 116, http://bit.ly/1EgPUOB);
cuando a mi juicio, obviando a “idoneidad”, rea mente ana izó su “necesi-
dad” (por o que sí había “desproporción”, pero en sentido ato; cfr. ibidem, § 97)
y determinó una “inva idez parcia sin reducción textua ” (sobre as mencio-
nadas reso uciones véase Ferrer Mac-Gregor, Eduardo y Sánchez Gi , Rubén,
Efectos y contenidos de las sentencias en acción de inconstitucionalidad. Análisis teórico refe
rido al caso Ley de Medios, México, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurídicas,
2009, pp. 55-60, http://bit.ly/Nrz3DD).
ESTUDIO PRELIMINAR XXV
Cfr.
40 Michae , Lothar y Mor ok, Martin, Grundrechte, 3a. ed., Baden-Baden,
Nomos, 2012, p. 297. Véase también Berna Pu ido, op. cit., nota 20, p. 760.
41 Los mismos autores emp earon e término “ponderación” (Abwägung) en
op. cit., nota 8, pp. 195 y ss. La pub icación en que apareció e trabajo citado
en esta nota se dirige a estudiantes y profesiona es, o que i ustra esta diferencia
termino ógica.
42 Cfr. A exy, op. cit., nota 39, p. 8; Michae y Mor ok, op. cit., nota 40, p. 291.
43 Cfr. BVerfGE 7, 198 (210-211) e cé ebre caso Lüth .
ESTUDIO PRELIMINAR XXVII
44
A exy, op. cit., nota 10, p. 138.
45
Véase ibidem, p. 135.
46 Cfr. ibidem, pp. 72 y 73 (cursivas de origina suprimidas). Véase Sánchez
Gi , op. cit, nota 15, pp. 48-59.
47 Por ejemp o, e referido en a nota 39 anterior, que por su senci ez cons-
tituye una estupenda introducción a a teoría ponderativa.
48 Véase K att y Meister, op. cit., nota 8, p. 196. De manera muy simi ar, con
este procedimiento exp ica a ponderación e manua universitario de Michae
y Mor ok, op. cit., nota 40, pp. 297-302.
49 “Die Gewichtsforme ”, en Jicke i, Joachim, Peter Kreutz y Dieter Reuter
(eds.), Gedächtnisschrift für Jürgen Sonnenschein, Ber ín, Wa ter de Gruyter, 2003,
XXVIII RUBÉN SÁNCHEZ GIL
pp. 771-792. Car os Berna Pu ido tradujo este ensayo a españo , su versión se
editó con e títu o “La fórmu a de peso” como apéndice de A exy, Robert, Teoría
de la argumentación jurídica. La teoría del discurso racional como teoría de la fundamentación
jurídica, 2a. ed., Madrid, Centro de Estudios Po íticos y Constituciona es, 2012,
pp. 349-374. Hay, entre otras, una pub icación mexicana de a misma traduc-
ción: Carbone , Migue (coord.), El principio de proporcionalidad y la protección de los
derechos fundamentales, México, CNDH-CEDHA, 2008, pp. 11-37; y una ecuato-
riana bajo a misma coordinación: El principio de proporcionalidad y la interpretación
constitucional, Quito, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, 2008, pp. 13-
42, http://bit.ly/2c5bsKx. Citaré esta obra por a ú tima versión.
50 Cfr. A exy, op. cit., nota 10, p. 74. La referencia a “peso” (weight) es tam-
bién una reminiscencia de a concepción de os principios, que sirvió de base
a dicho jurista a emán, de Dworkin, Rona d, Taking Rights Seriously, 19a. ed.,
Cambridge, Harvard University Press, 2002, pp. 26 y 27.
51 Los grados de esta esca a podrían extenderse según a precisión necesa-
ria. A mi juicio, una de cinco estratos convendría a a gran mayoría de os casos.
Cfr. A exy, op. cit., nota 49, pp. 34 y 35.
ESTUDIO PRELIMINAR XXIX
57
A exy, op. cit., nota 49, p. 38.
58
K att y Schmidt, op. cit., nota 52, pp. 12 y 13.
XXXII RUBÉN SÁNCHEZ GIL
59
K att y Meister, op. cit., nota 8, p. 196.
60
Aquí es re evante a diferencia entre os amados contextos de “descu-
brimiento” y de “justificación”. Véase Atienza, Manue , Curso de argumentación
jurídica, Madrid, Trotta, 2013, pp. 111 y 114-116.
2 BvR 371/12, 26 de agosto de 2013, http://bit.ly/16BTvuF. Véase e
61
aná isis de K att y Meister sobre a ponderación efectuada en este caso, en op.
cit., nota 8, pp. 197 y 198.
ESTUDIO PRELIMINAR XXXIII
2. La proporcionalidad en México
62
Como ejemp armente o tiene en e artícu o 52.1 de a Carta de os De-
rechos Fundamenta es de a Unión Europea: “Cua quier imitación de ejer-
cicio de os derechos y ibertades reconocidos por a presente Carta deberá
ser estab ecida por a ey y respetar e contenido esencia de dichos derechos
y ibertades. Só o se podrán introducir imitaciones, respetando e principio de
proporcionalidad, cuando sean necesarias y respondan efectivamente a objetivos
de interés genera reconocidos por a Unión o a a necesidad de protección de
os derechos y ibertades de os demás” (cursivas añadidas).
63
Por ejemp o: os artícu os 12.3, 14.1, 19.3, 21 y 22.2 de Pacto Internacio-
na de Derechos Civi es y Po íticos; y 8.5, 12.3, 13.2, 15, 16.2 de a Convención
Americana sobre Derechos Humanos. Cfr. TEDH, Handyside c. Royaume Uni,
núm. 5493/72, fondo, 7 de diciembre de 1976, § 49; y CIDH, Herrera Ulloa vs.
Costa Rica, excepciones pre iminares, fondo y reparaciones, 2 de ju io de 2004,
§ 120-123.
64
Véase Rodríguez, Gabrie a, “Artícu o 30. A cance de as restricciones”,
en Steiner, Christian y Uribe, Patricia (coords.), Convención Americana sobre Dere
XXXIV RUBÉN SÁNCHEZ GIL
B. Bases jurisprudenciales
recho Constitucional, México, núm. 21, ju io-diciembre de 2009, pp. 482 y 483.
También pub icado en idem, Escritos procesales constitucionales, México, Porrúa-
IMDPC, 2012.
71
“Garantías individuales. El desarrollo de sus límites y la re-
gulación de sus posibles conflictos por parte del legislador debe
respetar los principios de razonabilidad y proporcionalidad jurí-
dica”, Apéndice al Semanario Judicial de la Federación 1917 2011, t. I, tesis 321, p.
1310 (cursivas añadidas).
Recuentos de dichos precedentes se ha an en Díez Gargari, op. cit., nota
72
67, pp. 78-101; y en Sánchez Gi , op. cit., nota 70, pp. 477-481.
XXXVI RUBÉN SÁNCHEZ GIL
1. El texto original
gis ador: a) debe perseguir una finalidad constitucionalmente legítima; b) debe ser
adecuada, idónea, apta, susceptib e de a canzar a fina idad constituciona perse-
guida por e egis ador a través de a imitación respectiva; c) debe ser necesaria,
es decir, suficiente para a canzar a fina idad constituciona mente egítima, de
ta forma que no imp ique una carga desmedida e injustificada para e gober-
nado respectivo, y d) debe ser razonable, de ta forma que cuanto más intenso sea
e ímite de derecho, mayor debe ser e peso o jerarquía de as razones consti-
tuciona es que justifiquen dicha intervención” (cursivas añadidas).
“Verhä tnismäßigkeit a s universe es Verfassungsprinzip”, Der Staat,
83
Ber ín, Duncker & Humb ot, vo . 51, núm. 2, febrero de 2012, pp. 159-188.
XL RUBÉN SÁNCHEZ GIL
Esta gama se reduce a dos pub icaciones: a semana (!) Neue Juristische
87
Wochenschrift (NJW), que antes de a Segunda Guerra Mundia se pub icaba sin
e adjetivo en su títu o que indica su “novedad”, y a quincena Juristenzeitung
(JZ), que en diciembre de 2015 ce ebró su 70o. aniversario.
ESTUDIO PRELIMINAR XLI
Supra,
88 nota 4.
89
E principa traductor y divu gador de A exy en engua españo a es Car-
os Berna Pu ido por o que respecta a terreno iusfundamenta . De esta abor,
y aparte de sus trabajos aquí citados, véase en especia A exy, Robert, Tres escritos
sobre los derechos fundamentales y la teoría de los principios, Bogotá, Universidad Exter-
nado de Co ombia, 2003.
90 Sieckmann, Jan-R. (ed.), Die Prinzipientheorie der Grundrechte. Studien zur
Grund rechtstheorie Robert Alexys, Baden-Baden, Nomos, 2007. Véase a presenta-
ción de esta obra en http://bit.ly/22QnlDC.
XLII RUBÉN SÁNCHEZ GIL
91
Uno de sus más recientes trabajos, de que oja á pronto tengamos una
versión españo a, es “Menschenwürde und Verhä tnismäßigkeit” (Dignidad hu-
mana y proporciona idad), Archiv des öffentlichen Rechts, Tubinga, Mohr Siebeck,
vo . 140, núm. 4, 2015, pp. 497-513.
Véase su estupenda monografía La estructura de los derechos fundamentales,
92
2. Un alegato contundente
93
Un resumen de a disputa a emana, conc uyendo también contra a pon-
deración y A exy, puede verse en Tschentscher, Axe , “Interpreting Fundamen-
ta Rights Freedom versus Optimization”, en Pünder, Hermann y Wa dhoff,
Christian (eds.), Debates in German Public Law, Oxford, Hart, 2014, pp. 43-56.
“Proportiona ity: An Assau t on Human Rights?”, International Journal
94
3. La discusión transnacional
guaría os peores temores de Habermas”. Greer, Steven, “‘Ba ancing’ and the
European Court of Human Rights: A Contribution to the Habermas-A exy
Debate”, Cambridge Law Journal, Cambridge, R.U., Universidad de Cambridge,
vo . 63, núm. 2, 18 de junio de 2004, p. 416.
103 Por ejemp o: Affaire “relative à certains aspects du régime linguistique de
l’enseignement en Belgique” c. Belgique, núms. 1474/62 et al., fondo, 23 de ju io de
1968, cons. jurs., § B.10 y B.32 (sobre a exigida “re ación [razonab e] de propor
cionalidad entre os medios emp eados y e fin perseguido” [cursivas añadidas]).
104 Handyside c. Royaume Uni, núm. 5493/72, fondo, 7 de diciembre de 1976,
§ 49. Véanse Sudre, Frédéric, “Le contrô e de a marge nationa e d’apprécia-
tion”, Les grands arrêts de la Cour Européenne des Droits de l’Homme, 6a. ed., París,
Presses Universitaires de France, 2011, p. 81; Sánchez Gi , Rubén Antonio, Los
principios de la interpretación constitucional y su aplicación por la Suprema Corte de Justicia
de la Nación, México, UNAM, Facu tad de Derecho, 2008, pp. 194 y 195, http://
bit.ly/1jeqGWK.
105 Supra, nota 75.
106 Véase Berna Pu ido, Car os, “La migración de principio de proporcio-
na idad a través de Europa”, en Carbone , Migue et al. (coords.), op. cit., nota
16, t. IV, vo . 1, pp. 252-259.
107 Fabris c. France, núm. 16574/08, fondo, 7 de febrero de 2013, § 56, 66,
70-73.
L RUBÉN SÁNCHEZ GIL
108
E caso no era fáci , porque e peso concreto de as posiciones jurídicas en
conflicto podía estimarse en grados idénticos, pero entraba en juego e “margen
de apreciación naciona ” para favorecer a Estado, de modo simi ar a como o
harían os principios democrático y de división de poderes en e ámbito domés-
tico. Cfr. supra, nota 38.
ESTUDIO PRELIMINAR LI
5. El estilo alemán
109 Cfr. De Schutter, O ivier, International Human Rights Law. Cases, Materials,
Commentary, 2a. ed., Cambridge, R. U., Cambridge University Press, 2014, pp.
368, 378-380 y 511.
110 “E [fi ósofo] a emán escribe para un púb ico de profesores y de estudian-
tes, para catedráticos, para doctores en teo ogía, para eruditos… es decir, para
gente que tiene a ob igación de eer e y que por riva idad académica buscará
con upa a menor de sus inexactitudes. No quiere interesar a hombre de a ca e,
a simp e particu ar: por e contrario, quiere mantener e a distancia respetuosa
mediante todos os trucos de una pa abrería más abstrusa que cu ta”, El jardín
de las dudas, Barce ona, P aneta (Booket), 2006, p. 60. Cfr. Grafton, Anthony, Los
orígenes trágicos de la erudición. Breve tratado sobre la nota a pie de página, trad. de Danie
Zadunaisky, México, Fondo de Cu tura Económica, 2015, p. 132.
111 Véase Bunge, Mario, La ciencia, su método y su filosofía, México, Nueva Ima-
gen, 2002, pp. 20-23.
LII RUBÉN SÁNCHEZ GIL
Cfr.
112 Grafton, op. cit., nota 110, pp. 135 y 136.
113
Véase A exy, Robert, Teoría de la argumentación jurídica. La teoría del discurso
racional como teoría de la fundamentación jurídica, 2a. ed., trad. de Manue Atienza e
Isabe Espejo, Madrid, Centro de Estudios Po íticos y Constituciona es, 2012,
pp. 206-213.
114
Sobre e concepto de “paradigma científico” y sus cambios, véase Kuhn,
Thomas Samue , La estructura de las revoluciones científicas, 4a. ed., trad. de Car-
os So ís Santos, México, Fondo de Cu tura Económica (Breviarios, núm. 213),
2015.
Bobbio, Norberto, Giusnaturalismo e positivismo giuridico, Roma, Laterza,
115
2011, p. 6: “[L’] idea e de rigore, senza i qua e non c’è scienza, ne senso tradi-
ziona e de a paro a, ma so o opinione”.
ESTUDIO PRELIMINAR LIII
6. Traducción y edición
118
Para iniciarse en as dificu tades de esta abor véase Frost, E sa Ceci ia
(comp.), El arte de la traición o los problemas de la traducción, 2a. ed., México, UNAM,
2000.
ESTUDIO PRELIMINAR LV
Op.
119 cit., notas 10, 49 y 113.
LVI RUBÉN SÁNCHEZ GIL
123
Una fórmu a reiterada en a jurisprudencia a emana con e sentido apun-
tado puede verse en 2 BvL 1/12, 15 de diciembre de 2015, § 93, disponib e en
http://bit.ly/1LO9zNI.
124
Así o muestra a ejecutoria de un reciente precedente afortunadamen-
te hoy aún ais ado en exceso condescendiente con e egis ador, dogmático y
que imp ementó sin cuidado e examen de proporciona idad: “Violaciones
procesales. El artículo 174 de la Ley de Amparo, al establecer que
el quejoso debe precisar la forma en que trascendieron en su per-
juicio al resultado del fallo, no transgrede el principio de pro-
gresividad de los derechos humanos”, Segunda Sa a, Gaceta del Semanario
Judicial de la Federación, 10a. época, ib. 29, abri de 2016, t. II, tesis 2a. X/2016
(10a.), p. 1371.
LA PROPORCIONALIDAD
COMO PRINCIPIO
CONSTITUCIONAL UNIVERSAL
INTRODUCCIÓN
274 (322); 126, 112 (144 y ss.); y 127, 132 (146). En a iteratura, véanse só o
Schmidt-Aßmann, Eberhard, “Der Rechtsstaat”, en Isensee, Josef y Kirchhof,
Pau (eds.), Handbuch des Staatsrechts der Bundesrepublik Deutschland, 3a. ed., Heide -
berg, C.F. Mü er, 2004, t. II, § 87, y Lerche, Peter, Übermaß und Verfassungsrecht.
Zur Bindung des Gesetzgebers an die Grundsätze der Verhältnismäßigkeit und der Erforder
lichkeit, Co onia, Heymann, 1961.
3 Así a caracterización introductoria de Merten, Det ef, “Verhä tnismä-
ßigkeitsgrundsatz”, en idem y Papier, Hans-Jürgen (eds.), Handbuch der Grundrechte
in Deutschland und Europa, Heide berg, C. F. Mü er, 2009, t. III, § 1.
4 BVerwG, reso ución de 15 de ju io de 2007, 1 WDS-VR 11/08 (juris),
§ 30.
5 Cohen-E iya, Moshe y Porat, Iddo, “Proportiona ity and the Cu ture of
Justification. The Point of Rights-Based Proportiona ity Review”, Law & Ethics
of Human Rights, Ber ín, De Gruyter, vo . 4, núm. 2, septiembre de 2010, p. 142:
“a centra feature of rights adjudication in ibera democracies wor dwide”.
Véase también Kumm, Mattias, “Po itica Libera ism and the Structures of
Rights: On the P ace and Limits of the Proportiona ity Requirement”, en Pav-
akos, George (ed.), Law, Rights and Discourse. The Legal Philosophy of Robert Alexy,
Oxford, Hart, 2007, pp. 130-131; Emi iou, Nicho as, The Principle of Proportional
ity in European Law. A Comparative Study, Londres, K uwer, 1996, p. 1; Sadurski,
Wojciech, Rights Before Courts. A Study of Constitutional Courts in Postcommunist States
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 5
of Central and Eastern Europe, 2a. ed., Dordrecht, Springer, 2008, p. 266; Hick-
man, Tom, “Proportiona ity: Comparative Law Lessons”, Judicial Review, Ox-
ford, Hart, vo . 12, núm. 1, marzo de 2007, pp. 31-55.
7 Beatty, David M., The Ultimate Rule of Law, Oxford, Oxford University
Press, 2004, p. 162.
8 Stone Sweet, A ec y Mathews, Jud, “Proportiona ity Ba ancing and
G oba Constitutiona ism”, Columbia Journal of Transnational Law, Nueva York,
Universidad de Co umbia, Escue a de Derecho, vo . 47, núm. 1, 2008, p. 160.
Véase también Law, David S., “Generic Constitutiona Law”, Minnesota Law
Review, vo . 89, 2005, pp. 652 y ss.
9 No te, Georg, “Thin or Thick? The Princip e of Proportiona ity and
Internationa Humanitarian Law”, Law & Ethics of Human Rights, Ber ín, De
Gruyter, vo . 4, núm. 2, septiembre de 2010, pp. 245-255; Franck, Thomas M.,
“Proportiona ity in Internationa Law”, ibidem, pp. 231-242; Comité de Derechos
Humanos de a ONU, Observación General núm. 10, 29 de junio de 1983, § 4; idem,
Observación General núm. 22 (CCPR/C/21/Rev.1/Add.4), 30 de ju io de 1993, § 8;
idem, Observación General núm. 27 (CCPR/C/21/Rev.1/Add.9), 2 de noviembre de
1999, § 2 y 16; Consejo Económico y Socia de a ONU, “Siracusa Princip es
on the Limitation and Derogation Provisions in the Internationa Covenant on
Civi and Po itica Rights (U.N. Doc. E/CN.4/1985/4, Annex [1985])”, en
Human Rights Quarterly, Ba timore, Estados Unidos, Johns Hopkins University
Press, vo . 7, p. 3. Acerca de significado de a proporciona idad en e Convenio
Europeo de Derechos Humanos véase TEDH, Sporrong and Lönnroth v. Sweden,
núms. 7151/75 y 7152/75, fondo, 23 de septiembre de 1982, § 69: “The search
for this ba ance is inherent in the who e of the Convention”; también cfr. Rivers,
Ju ian, “Proportiona ity and variab e intensity of review”, Cambridge Law Journal,
Cambridge, R. U., Universidad de Cambridge, vo . 65, núm. 1, 12 de marzo
de 2006, pp. 174-207; Greer, Steven, “‘Ba ancing’ and the European Court of
Human Rights: A Contribution to the Habermas-A exy Debate”, idem, vo . 63,
núm. 2, 18 de junio de 2004, pp. 412-434.
Schwarze, Jürgen, European Administrative Law, Londres, Sweet & Maxwe ,
10
2006, pp. 718-726; Jans, Jan Hendrik et al. (eds.), Europeanisation of Public Law,
Groningen, Europa Law Pub ishing, 2007, p. 146; Tridimas, Takis, The General
Principles of EU Law, 2a. ed., Oxford, Oxford University Press, 2006, pp. 136 y
137.
6 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
Rights Act and the Proportiona ity Princip e”, European Human Rights Law Re
view, Londres, Sweet & Maxwe , núm. 5, 2001, pp. 504-525; idem, “Proportion-
a ity and the HRA 1998: Imp ications for Substantive Review”, Judicial Review,
Oxford, Hart, vo . 7, núm. 2, junio de 2002, pp. 124-136; Hickman, supra, nota
6; idem, “The Substance and the Structure of Proportiona ity”, Public Law, Lon-
dres, Sweet & Maxwe , núm. 4, 2008, pp. 694-716; Stone Sweet y Mathews,
supra, nota 8, pp. 112 y ss.; Harbo, Tor-Inge, “The Function of the Proportion-
a ity Princip e in EU Law”, European Law Journal, vo . 16, núm. 2, marzo de
2010, pp. 171 y ss.
12
Schauer, Frederick, “Ba ancing, Subsumption, and the Constraining
Ro e of Lega Text”, en K att (ed.), supra, nota 1, pp. 307-316; A exy, Robert,
“On Ba ancing and Subsumption. A Structura Comparison”, Ratio Juris, Ox-
ford, Ing.-Ma den, Estados Unidos, Universidad de Bo oña, vo . 16, núm. 4,
diciembre de 2003, p. 436.
Stone Sweet y Mathews, op. cit., nota 8, p. 72; A einikoff, T. A exander,
13
“Constitutiona Law in the Age of Ba ancing”, Yale Law Journal, New Haven,
vo . 96, 1987, pp. 943 y 944.
14
Kumm, Mattias, “Constitutiona Rights as Princip es: On the Structure
and Domain of Constitutiona Justice. A Review Essay on A Theory of Cons-
titutiona Rights»”, International Journal of Constitutional Law, Oxford, Oxford
University Press-Universidad de Nueva York, Escue a de Derecho, vo . 2, núm.
3, ju io de 2004, p. 595.
15
Borowski, Martin, “Limiting C auses: On the Continenta European
Tradition of Specia Limiting C auses and the Genera Limiting C ause of Art.
52(1) Charter of Fundamenta Rights of the European Union”, Legisprudence,
Oxford, Hart, vo . 1, núm. 2, 2007, p. 210.
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 7
16
Junto a os autores enseguida seña ados en e texto, también Martineau,
Anne Char otte, “La technique du ba ancement par ’Organe d’appe de
’OMC (études de a justification dans es discours juridiques)”, Revue du Droit
Public et de la Science Politique en France et à l’Étranger, París, Librairie Généra e de
Droit et Jurisprudence, núm. 4, 2007, p. 1014; Koskenniemi, Martti, “The Po i-
tics of Internationa Law”, European Journal of International Law, Oxford, Oxford
University Press, vo . 1, 1990, p. 19; Greer, loc. cit., nota 9.
17 Webber, Grégoire, “Proportiona ity, Ba ancing, and the Cu t of Consti-
tutiona Rights Scho arship”, Canadian Journal of Law & Jurisprudence, Londres,
Ontario, Universidad de Ontario Occidenta , Facu tad de Derecho, vo . 23,
2010, p. 179: “there is much to suggest that there is no promise at a in propor-
tiona ity reasoning”.
18 Ibidem, p. 202: “nothing short of a oss of rights”.
* E neo ogismo “iusfundamenta ” significa “re ativo a os derechos funda-
21
Tsakyrakis, Stavros, “Proportiona ity: An Assau t on Human Rights?”,
International Journal of Constitutional Law, Oxford, Oxford University Press-Uni-
versidad de Nueva York, Escue a de Derecho, vo . 7, núm. 3, ju io de 2009, pp.
468-494; Khos a, Madhav, “Proportiona ity: An Assau t on Human Rights?: A
Rep y”, idem, vo . 8, núm. 2, abri de 2010, pp. 298-306; Tsakyrakis, Stavros,
“‘Proportiona ity: An Assau t on Human Rights?’: A Rejoinder to Madhav
Khos a”, idem, vo . 8, núm. 2, abri de 2010, pp. 307-310 (en ade ante, cita-
remos este trabajo indicando que se trata de una “rép ica”); K att, Matthias y
Meister, Moritz, “Proportiona ity A Benefit to Human Rights? Remarks on
the I CON Controversy”, idem, vo . 10, núm. 3, ju io de 2012, pp. 687-708;
Mö er, Kai, “Proportiona ity: Cha enging the Critics”, ibidem, pp. 709-731.
Op. cit., nota 21, p. 468; y rép ica, cit., nota 21, p. 307.
22
“trump” en ing és, que e mismo usará después refiriendo una conocida expre-
sión de Rona d Dworkin). En una de sus acepciones, este vocab o significa “[En]
a gunos juegos de naipes, [ a] carta de pa o de más va or” (Rea Academia Es-
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 9
paño a, Diccionario de la lengua española, 23a. ed., Madrid, Espasa Ca pe, 2014, s.
v. “triunfo”); y a ude a que invocar un derecho fundamenta es un argumento
invencib e. Entre otros, refirió a idea de Dworkin e ministro Arturo Za dívar
Le o de Larrea en su voto particu ar para a contradicción de tesis 293/2011 (p.
XV) resue ta por a Suprema Corte mexicana (N. de T.).
Capítulo primero
DERECHOS FUNDAMENTALES,
INTERESES Y TRIUNFOS
I. Notas iniciales
24
Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 471.
Ibidem,
25 pp. 470 y 471.
Beatty, op. cit., nota 7, p. 171.
26
Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 489. Semejante crítica en Webber, Grégoire
27
29
Kumm, “Po itica Libera ism…”, op. cit., nota 6, p. 142.
30
Kumm, op. cit., nota 14, p. 582; idem, “Po itica Libera ism…”, op. cit.,
nota 6, p. 139; idem, “The Idea of Socratic Contestation…”, cit., nota 6, p.
150; Harbo, op. cit., nota 11, p. 166. Cfr. también McHarg, Ai een, “Reconci ing
Human Rights and the Pub ic Interest: Conceptua Prob ems and Doctrina
Uncertainty in the Jurisprudence of the European Court of Human Rights”,
Modern Law Review, Londres, London Schoo of Economics, vo . 62, núm. 5,
septiembre de 1999, p. 673; A einikoff, op. cit., nota 13, pp. 166 y 167.
31 Tsakyrakis, op. cit., nota 21, pp. 473 y 470. Semejantes distinciones en
McHarg, op. cit., nota 30, p. 673; Kumm, “Po itica Libera ism…”, op. cit., nota
6, p. 141; Harbo, op. cit., nota 11, pp. 166 y 167.
32 Dworkin, Rona d, Taking Rights Seriously, Cambridge, Estados Unidos,
Harvard University Press, 1979, p. 193 (trad. de Marta Guastavino: Los derechos
en serio, Barce ona, Arie , 2012).
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 3
33
Nozick, Robert, Anarchy, State, and Utopia, Oxford, B ackwe , 1974, pp.
28-33.
34 Habermas, Jürgen, Between Facts and Norms: Contributions to a Discourse The
ory of Law and Democracy, trad. de Wi iam Rehg, Cambridge, Estados Unidos,
MIT Press, 1996, p. 254 (trad. de Manue Jiménez Redondo, cit., nota 1).
35 Greer, Steven, The European Convention on Human Rights. Achievements, Prob
lems and Prospects, Cambridge, R.U., Cambridge University Press, 2006, p. 108;
Dworkin, op. cit., nota 32, p. 193; Raw s, John, A Theory of Justice, Oxford,
C arendon Press, 1972, pp. 42-44 (trad. de María Do ores Gonzá ez: Teoría de
la justicia, 2a. ed., México, Fondo de Cu tura Económica, 2014). Véase también
a panorámica de Wa dron, Jeremy, “Fake Incommensurabi ity. A Response to
Professor Schauer”, Hastings Law Journal, Hastings, Estados Unidos, Universi-
dad de Ca ifornia, Co egio de Derecho en Hastings, vo . 45, 1993-1994, pp. 816
y 817.
36 Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 475.
37 Ibidem, p. 468: “in… ba ancing, there cannot be any concept of funda-
menta rights having priority over other considerations”; Afonso da Si va, Vir-
gí io, “Der Verg eich des Inkonmmensurab en”, trad. de Shino Ibo d, en K att,
Matthias (ed.), Prinzipientheorie und Theorie der Abwägung, Tubinga, Mohr Siebeck,
2013, pp. 245 y 246.
38 Para o anterior comprehensivamente véase también K att, Matthias y
Meister, Moritz, The Constitutional Structure of Proportionality, Oxford, Oxford Uni-
versity Press, 2012, cap. 2.
4 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
39 Véase idem para otras posibi idades para justificar una posición de prima-
cía iusfundamenta .
40 A exy, Robert, Theorie der Grundrechte, 2a. ed., Fráncfort de Meno, Su-
hrkamp, 1994, pp. 258 y 259; idem, Teoría de los derechos fundamentales, 2a. ed.,
trad. de Car os Berna Pu ido, Madrid, Centro de Estudios Po íticos y Constitu-
ciona es, 2008, pp. 248 y 249; Von Arnau d, Andreas, Die Freiheitsrechte und ihre
Schranken, Baden-Baden, Nomos, 1999, p. 111; Misera-Lang, Kathrin, Dogma
tische Grundlagen der Einschränkbarkeit vorbehaltloser Freiheitsgrundrechte, Fráncfort de
Meno, Peter Lang, 1999, p. 9; y Borowski, op. cit., nota 15, p. 213.
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 5
Pero así Raw s, op. cit., nota 35, p. 43. Cfr. idem, Political Liberalism, Nueva
44
York, Co umbia University Press, 1993, p. 296 (trad. de Sergio René Madero
Báez: Liberalismo político, México, Fondo de Cu tura Económica, 2013).
8 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
45
Borowski, op. cit., nota 15, p. 213, n. 71.
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 9
Según Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 489: “everything… is… up for
46
grabs”.
En este sentido ibidem, p. 492.
47
A exy, Theorie…, cit., nota 40, p. 269; idem, Teoría…, cit., nota 40, p. 259.
48
50
A exy, Robert, “Constitutiona Rights, Ba ancing, and Rationa ity”, Ratio
Juris, Oxford, Ing.-Ma den, Estados Unidos, Universidad de Bo oña, vo . 16,
núm. 2, junio de 2003, p. 140 (trad. de Rubén Sánchez Gi : “Derechos funda-
menta es, ponderación y raciona idad”, Revista Iberoamericana de Derecho Procesal
Constitucional, México, núm. 11, enero-junio de 2009, p. 13 [N. de T.]). Cfr. K att
y Meister, op. cit., nota 38, cap. 3. (E término “sobreproporciona [überpropor
tional]” expresa en a emán un concepto más específico que a “desproporción
(unverhältnismäßigkeit)” genérica: que e número de a go es muy a to respecto de
un conjunto tota en e que se integra; se trata de una desproporción “hacia
arriba” de objeto a que se ap ica este adjetivo [N. de T.].)
51 A exy, Theorie…, cit., nota 40, pp. 146-149; idem, Teoría…, cit., nota 40, pp.
139-141; Raw s, op. cit., nota 35, pp. 37-40; Barry, Brian M., Political Argument.
A Reissue with a New Introduction, Berke ey, University of Ca ifornia Press, 1990,
pp. 3-8. (Según a ey de a uti idad margina decreciente, a satisfacción que
produce una nueva unidad de un bien es cada vez menor, su uti idad disminuye
como mayor sea su disponibi idad o consumo [cfr. Wonnacott, Pau y Wonna-
cott, Rona d, Economía, 4a. ed., trad. de equipo de profesores de Departamento
de Organización de Empresas de a Universidad Po itécnica de Cata uña, Ma-
drid, McGraw-Hi , 2001, pp. 456-458]. L evar esta ey económica a terreno de
os derechos fundamenta es significa que cada grado que pudiera añadirse a a
satisfacción de un principio va drá menos que e anterior, por o que sería menos
importante obtener o, con todas as imp icaciones que e o tenga [N. de T.].)
52 Vee , Pau -Erik N., “Incommensurabi ity, Proportiona ity, and Rationa
Lega Decision-Making”, Law & Ethics of Human Rights, Ber ín, De Gruyter, vo .
4, núm. 2, septiembre de 2010, p. 218. (E “equi ibrio de Nash” es un concepto
de a teoría de os juegos, formu ado por e matemático norteamericano John
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 2
IV. Conclusión
PROPORCIONALIDAD Y MORAL
I. Notas iniciales
Tsakyrakis, op. cit., nota 21, pp. 474 y 475: “tends to neg ect any mora
54
reasoning”; “risks neg ecting the comp exity of mora eva uation”. Asimismo,
Tsakyrakis, rép ica, cit., nota 21, p. 308: “reducing human rights adjudication
to questions of re ative weight in order to bypass the mora discourse on va ues
and priorities”.
23
24 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
Webber, op. cit., nota 17, p. 179 (“a pretender convertir as eva uaciones
55
38, cap. 3.
57
Acerca de a dob e natura eza de derecho y de a argumentación jurídica
véase A exy, Robert, “Die Doppe natur des Rechts”, Der Staat, Ber ín, Duncker
& Humb ot, vo . 50, núm. 3, ju io de 2011, p. 389. Cfr. Afonso da Si va, op. cit.,
nota 37, pp. 254 y 255. Sobre a re ación entre os principios jurídicos y os mo-
ra es véase también Poscher, loc. cit., nota 1. Para una visión muy ingenua véase
Beatty, op. cit., nota 7, pp. 160, 166 y 169.
Cfr. Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 491.
58
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 25
59 Dworkin, Rona d, Freedom’s Law. The Moral Reading of the American Constitu
tion, Cambridge, Estados Unidos, Harvard University Press, 1996, p. 14 (véase
a traducción de capítu o respectivo por Imer B. F ores: “La ectura mora de
a Constitución y a premisa mayoritaria”, Cuestiones Constitucionales. Revista Mexi
cana de Derecho Constitucional, México, núm. 7, ju io-diciembre de 2002, pp. 3-52
[N. de T.]).
60 Sobre a subsunción y a ponderación como as dos formas básicas de a
argumentación jurídica véase A exy, op. cit., nota 12, p. 433. Son críticos Jes-
taedt, loc. cit., nota 1, y Poscher, loc. cit., nota 1.
61 A exy, op. cit., nota 57, pp. 403 y 404; idem, Theorie der juristischen Argumen
tation. Die Theorie des rationales Diskurses als Theorie der juristischen Begründung, 4a.
ed., Fráncfort de Meno, Suhrkamp, 2001, pp. 263-272; idem, Teoría de la argu
mentación jurídica. La teoría del discurso racional como teoría de la fundamentación jurídica,
2a. ed., trad. de Manue Atienza e Isabe Espejo, Madrid, Centro de Estudios
Po íticos y Constituciona es, 2012, pp. 206-213. La tesis de caso especia es
objeto de crítica; véanse Habermas, op. cit., nota 34, pp. 33 y ss., 204 y 206; y
Günther, K aus, “Critica Remarks on Robert A exy’s ‘Specia -Case Thesis’”,
Ratio Juris, Oxford, Ing.-Ma den, Estados Unidos, Universidad de Bo oña, vo .
6, núm. 2, ju io de 1993, p. 143. La defensa de A exy puede verse en A exy,
Robert, “The Specia Case Thesis”, Ratio Juris, Oxford, Ing.-Ma den, Esta-
26 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
64
Afonso da Si va, op. cit., nota 37, p. 254.
65
A exy, Robert, “Die Gewichtsforme ”, en Jicke i, Joachim, Peter Kreutz
y Dieter Reuter (eds.), Gedächtnisschrift für Jürgen Sonnenschein, Ber ín, De Gruyter,
2003, p. 771; idem, “La fórmu a de peso”, trad. de Car os Berna Pu ido, en
Carbone , Migue (ed.), El principio de proporcionalidad y la interpretación constitu
cional, Quito, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, 2008, pp. 13 y 14,
http://bit.ly/2c5bsKx; idem, Theorie…, cit., nota 61, p. 273; idem, Teoría…, cit.,
nota 61, pp. 213 y 214; y Wrób ewski, Jerzy, “Lega Si ogism and Rationa ity
of Judicia Decision”, Rechtstheorie, vo . 5, 1974, pp. 39 y ss. Nei MacCormick
uti iza os conceptos materia mente sinónimos de first order justification y
second order justification en Legal Reasoning and Legal Theory, Oxford, C arendon
Press, 1978, p. 101.
66 K att, Matthias y Schmidt, Johannes, “Epistemic Discretion in Constitu-
tiona Law”, International Journal of Constitutional Law, Oxford, Oxford University
Press-Universidad de Nueva York, Escue a de Derecho, vo . 10, núm. 1, enero
de 2012, pp. 69-105.
67 Sobre a fórmu a de peso véase en particu ar A exy, “Die Gewichtsfor-
me ”, cit., nota 65, pp. 777 y ss.; e idem, “La fórmu a de peso”, cit., nota 65, pp.
22 y ss.
28 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
Cfr.
68 Jestaedt, op. cit., nota 1.
Cfr.
69 Webber, op. cit., nota 17, pp. 184 y ss.
McHarg, op. cit., nota 30, p. 681, y Coffin, Frank M., “Judicia Ba ancing:
70
The Protean Sca es of Justice”, New York University Law Review, Nueva York, vo .
63, 1988, p. 22.
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 29
71 Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 493: “obscure the mora considerations
that are at the heart of human rights issues”.
72 Cfr. A exy, A Theory…, cit., nota 40, p. 107: “The Law of Ba ancing te s
us what it is that has to be rationa y justified”.
73 En este sentido, Tsakyrakis, rép ica, op. cit., nota 21, p. 310.
74 Cfr. A exy, A Theory…, op. cit., nota 40, p. 109.
30 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
75 “Po itica Libera ism…”, op. cit., nota 6, pp. 148 y 149 (“La metáfora de
a ‘ponderación’ no debe oscurecer e hecho de que a ú tima punta de exa-
men de proporciona idad requerirá en muchos casos que e decisor se invo ucre
con un razonamiento práctico informado teóricamente, y no só o con etiquetas
c asificatorias basadas en a intuición. A nive de a eva uación de a importan-
cia re ativa de interés genera en re ación con e interés de ibertad en juego,
pueden asignarse os pesos y estab ecerse prioridades como requiera a teoría de
a justicia sustantiva correcta. La ú tima punta de examen de proporciona idad
provee entonces un espacio para a incorporación razonada de un entendimien-
to de as ibertades que exprese que a prioridad de que se trate sobre os bienes
co ectivos está sustantivamente justificada”; en ing és en e origina ; traducción
mía [N. de T.]). De mismo autor véase, también, op. cit., nota 14, p. 575.
76 Cfr. Kumm, “Po itica Libera ism…”, op. cit., nota 6, p. 132.
77 “Thirteen Rep ies”, en Pav akos (ed.), op. cit., nota 6, p. 344.
78 Beatty, op. cit., nota 7, p. 162: “a universa criterion of constitutiona ity”.
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 3
Ibidem,
79 pp. 167 y 168.
80
Webber, op. cit., nota 17, p. 191.
Capítulo tercero
EL PROBLEMA
DE LA INCONMENSURABILIDAD
81 Cfr. Finnis, John, “Natura Law and Lega Reasoning”, en George, Ro-
bert P. (ed.), Natural Law Theory. Contemporary Essays, Oxford, Oxford University
Press, 1992, pp. 146 y 151; A einikoff, op. cit., nota 13, pp. 972 y ss.; Zucca,
Lorenzo, Constitutional Dilemmas: Conflicts of Fundamental Legal Rights in Europe
and the USA, Oxford, Nueva York, Oxford University Press, 2007, pp. 55-60 y
85-86.
82 Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 471.
83 Idem. Para una discusión comprehensiva, véase K att y Meister, op. cit.,
nota 38, cap. 3.
84 Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 475: “our mora universe inc udes ideas not
amenab e to quantification”.
85 Véase supra, nota 82.
33
34 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
I. Falta de cuantificabilidad
Ibidem,
87 p. 246.
36 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
Cfr. A exy, “Die Gewichtsforme ”, op. cit., nota 65, pp. 781 y 782; idem,
88
Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 485: “assign them a ro e in the reasoning
91
Ibidem,
92 p. 471: “impossibi ity of measuring incommensurab e va ues by
introducing the image of a… common metric”.
Cfr. Webber, op. cit., nota 17, p. 194.
93
Para o anterior véase Afonso da Si va, op. cit., nota 37, pp. 248, 249, 252
94
y ss.
38 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
Cfr.
95 Tsakyrakis, op. cit., nota 21, pp. 473 y 474.
Ibidem,
96 p. 474: “tota y extraneous to any mora reasoning”.
97 Véase supra, capítu o segundo.
98 Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 474: “if the mora discourse is acking,
there is no way to demonstrate that va ues, indeed, are commensurab e”.
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 39
99
Wa dron, op. cit., nota 35, p. 816: “simp e and straightforward priority
ru e”.
100
Norma mente, también as tesis débi es de a inconmensurabi idad tienen
por imposib es todas as formas de ponderación. Cfr. idem.
Ibidem, p. 821 (“La articu ación razonada de nuestros principios mora es
101
y prioridades inexorab emente invo ucra o que a a gente ordinaria vería como
sopesar y ponderar”; en ing és en e origina ; traducción mía [N. de T.]).
Chang, Ruth, “Introduction”, en idem (ed.), op. cit., nota 86, pp. 1 y ss.;
102
Op.
105 cit., nota 12, p. 442.
106
“Incommensurabi ity and Practica Reasoning”, en Chang (ed.), op. cit.,
nota 86, p. 151.
Tsakyrakis, op. cit., nota 21, pp. 471 y 472: “some form of uti itarianism”.
107
En términos simi ares, Wa dron, op. cit., nota 35, p. 816: “uti itarian-sty e weigh-
ing and ba ancing”.
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 4
Cfr.
108 Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 471 (“Parece hacer que nuestra teoría
de juicio constituciona se mantenga o caiga con base en tener a respuesta
correcta a una cuestión de fi osofía mora extremadamente mo esta y contro-
vertida”; en ing és en e origina ; traducción mía [N. de T.]).
Véase supra, capítu o segundo, apartado III.
109
Cfr. A exy, “Die Gewichtsforme ”, op. cit., nota 65, p. 773; idem, “La fór-
111
V. Conclusión
Cfr.
112 K att y Schmidt, op. cit., nota 66.
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 43
113
Véase, también, Vee , op. cit., nota 52, pp. 227 y 228.
114 Ana izamos esto con mayor deta e en op. cit., nota 38, capítu o tercero.
Capítulo cuarto
OBJECIONES ADICIONALES
weighing”.
Webber, op. cit., nota 17, p. 191.
116
4
46 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
Cfr. A exy, “Die Gewichtsforme ”, op. cit., nota 65, pp. 773-774 y 776; e
123
idem, “La fórmu a de peso”, op. cit., nota 65, pp. 16, 17, 20 y 21.
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 47
Cfr.
124 A exy, op. cit., nota 121, p. 574.
125
Para a re ación de a proporciona idad y os márgenes véanse K att y
Schmidt, op. cit., nota 66; A exy, A Theory…, cit., nota 40, pp. 394-425; Rivers,
Ju ian, “Proportiona ity, Discretion and the Second Law of Ba ancing”, en Pa-
v akos (ed.), op. cit., nota 6, pp. 169 y ss.; idem, “Proportiona ity and Discretion in
Internationa and European Law”, en Tsagourias, Nicho as (ed.), Transnational
Constitutionalism: International and European Perspectives, Cambridge, R. U.-Nueva
York, Cambridge University Press, 2007, p. 107.
A exy, A Theory…, op. cit., nota 40, p. 410.
126
127
Sobre os tres ámbitos de a necesidad, a imposibi idad y a posibi idad
véase ibidem, pp. 393 y 394.
48 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
op. cit., nota 21, p. 480. En términos simi ares en re ación con
128 Tsakyrakis,
Ibidem, p. 488.
130
131
Lo mismo se ha criticado en re ación con os intereses púb icos. Véase
K att y Meister, op. cit., nota 38, cap. 3.
132
Es determinante a cuestión de si son dignas de prioridad a teoría estre-
cha o a amp ia de os ámbitos de protección. Acerca de concepto de “teoría de
ámbito de protección” y para distinguir os diferentes tipos de teorías estrechas
de ámbito de protección cfr. Meister, op. cit., nota 43, pp. 33, 35 y ss. Véase
también, K ement, op. cit., nota 1.
En o siguiente, con demostraciones adiciona es, también cfr. Meister, op.
133
Cfr. A exy, A Theory…, cit., nota 40, p. 208; idem, Theorie…, cit., nota 40, p.
135
viembre de 1996.
Greer, op. cit., nota 9, p. 424 (“e derecho a a ibertad de expresión puede
137
p ausib emente definirse como exc uyente de derecho a causar insu to gratuito
a os sentimientos… re igiosos, mientras que e derecho a a ibertad de pen-
samiento, conciencia y re igión puede p ausib emente definirse como imitado
só o a proteger frente a a crítica gratuitamente insu tante”; en ing és en e ori-
gina ; traducción mía [N. de T.]).
Idem.
138
* En a emán, a ibertad de expresión es designada con as ocuciones “ i-
bertad de opinión” (Meinungsfreiheit) o de “manifestación de a opinión” (Mei
nungsäußerungsfreiheit), así como en ing és es mucho más frecuente decir “ ibre
discurso” (free speech) que “ ibre expresión” (free expression). Pese a estas varia-
ciones, no hay prob ema en convenir que a grandes rasgos todas denotan e
derecho fundamenta que esencia mente tute a que una persona comunique su
pensamiento a otras (N. de T.).
139
Se trata de una teoría estrecha de ámbito de protección sobre a base de
criterios no escritos, que se basa en a ponderación con va ores constituciona es
50 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
contrarios. Para este p anteamiento y simi ares pareceres divu gados en A ema-
nia, cfr. Meister, op. cit., nota 43, pp. 94 y ss. Janneke Gerards y Hanneke Sen-
den insisten en que sería posib e exc uir, sin ponderar, e hate speech de ámbito
de protección de a ibertad de expresión en “The Structure of Fundamenta
Rights and the European Court of Human Rights”, International Journal of Cons
titutional Law, Oxford, Oxford University Press-Universidad de Nueva York, Es-
cue a de Derecho, vo . 7, núm. 4, octubre de 2009, p. 628.
Rivers, op. cit., nota 9, p. 190.
140
141
Kah , Wo fgang, “Neuere Entwick ungs inien der Grundrechtsdogmatik:
Von Modifikationen und Erosionen des grundrecht ichen Freiheitsparadig-
mas”, Archiv des öffentlichen Rechts, Tubinga, Mohr Siebeck, vo . 131, núm. 4,
octubre de 2006, p. 606, n. 157.
Idem.
142
Meister, op. cit., nota 43, pp. 115 y 116; Höfling, Wo fram, “Kopernika-
144
Festschrift für Wolfgang Rüfner zum 70. Geburtstag, Ber ín, Duncker & Humb ot,
2003, pp. 336 y 337; Huber, Peter M., “Die Informationstätigkeit der öffent-
ichen Hand ein grundrecht iches Sonderregime aus Kar sruhe?”, Juristen
zeitung, Tubinga, Mohr Siebeck, año 58, 2003, p. 293; Kah , Wo fgang, “Vom
weiten Schutzbereich zum engen Gewähr eistungsgeha t. Kritik einer neuen
Richtung der deutschen Grundrechtsdogmatik”, Der Staat, Ber ín, Duncker &
Humb ot, vo . 43, núm. 2, febrero de 2004, p. 192; Weiß, Wo fgang, recensión
de Benjamin Rusteberg: “Der grundrecht iche Gewähr eistungsgeha t”, Archiv
des öffentlichen Rechts, Tubinga, Mohr Siebeck, vo . 134, núm. 4, octubre de 2009,
p. 621.
145 Mö ers, Christoph, “Wande der Grundrechtsjudikatur Eine Ana yse
der Rechtsprechung des Ersten Senats des BVerfG”, Neue Juristische Wochenschrift,
Múnich-Fráncfort de Meno, C. H. Beck, núm. 28, 2005, p. 1977; Kah , op. cit.,
nota 141, p. 611.
146 Meister, op. cit., nota 43, p. 116.
147 Höfling, Wo fram, Offene Grundrechtsinterpretation. Grundrechtsauslegung zwi
schen amtlichem Interpretationsmonopol und privater Konkretisierungskompetenz, Ber ín,
Duncker & Humb ot, 1987, pp. 172, 174 y 175. En sentido parecido: Von Ar-
nau d, op. cit., nota 40, p. 87.
52 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
nota 27, pp. 123 y ss. Véase a crítica a esta posición en a recensión de a ú tima
obra por Ju ian Rivers en Public Law, Londres, Sweet & Maxwe , núm. 1, 2011,
p. 215.
Kah , op. cit., nota 144, pp. 191 y 192.
151
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 53
Kumm, “Po itica Libera ism…”, cit., nota 6, p. 141: “subject practica y
152
ANÁLISIS DE CASO
I. Notas iniciales
The Council of Love. Para mayor información sobre este fi me véase a Internet
Movie Database en http://imdb.to/1usH7F3 (N. de T.).
56 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
Ibidem, § 47.
158
Idem.
159
Idem.
160
Idem.
162
Idem.
163
Ibidem,
165 § 54.
Ibidem,
166 § 55.
Ibidem, § 56.
167
Idem.
169
Ibidem, § 11.
170
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 59
171
Véase supra, capítu o primero, apartado II.
Supra,
172 nota 157.
Supra, nota 161.
173
Supra, nota 161: “such a right cannot be derived from the right to free-
175
dom of re igion”.
60 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
cómo un derecho invocado tiene que ajustarse con otros derechos reconocidos
en a convención”; en ing és en e origina ; traducción mía [N. de T.]).
Tsakyrakis, rép ica, cit., nota 21, p. 308 (“Un aná isis de contenido de
178
derecho que estuviera en consonancia más próxima con su punto mora , aban-
donaría as prioridades entre derechos e intereses»”; en ing és en e origina ;
traducción mía [N. de T.]).
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 6
IV. Idoneidad
V. Necesidad
que el cine tomó con el fin de evitar molestias podían verse como
medios más benignos para lograr el fin legítimo. En opinión de
la mayoría de los jueces no fue este el caso, ya que la película se
anunció muy ampliamente, y en consecuencia fue suficientemente
conocida.180 Una minoría de jueces argumentó en contra que, a la
vista de las precauciones de que se trató, el cine limitó las molestias
para otros tanto como razonablemente pudo esperarse.181
En este punto el tribunal examinó la cuestión de la necesidad
sólo incompletamente, ya que una medida adoptada es innece-
saria únicamente cuando hay una más benigna y a la vez igual-
mente idónea para lograr el fin legítimo.182 Indudablemente, las
precauciones que en el caso tomó el cine fueron otras medidas
más benignas que la incautación del filme; empero, no fueron
igualmente idóneas para proteger los sentimientos religiosos de
la población. La incautación impidió desde el principio que la
película se proyectara; con ello, prácticamente no existió peligro
de que las personas fueran vulneradas en sus sentimientos reli-
giosos, el cual habría sido mayor si el filme hubiera sido proyec-
tado considerando las precauciones tomadas por el cine. Éstas
fueron para ello más benignas que la incautación; sin embargo,
no fueron igualmente idóneas para proteger los sentimientos re-
ligiosos de la población. Por tanto, la incautación de la película
fue necesaria.
Otto
180 Preminger Institut, cit., nota 155, § 54.
181
Véase supra, nota 168.
182 A exy, Theorie…, cit., nota 40, p. 102; idem, Teoría…, cit., nota 40, p. 94;
Khos a, op. cit., nota 21, p. 299; Kumm, “The Idea of Socratic Contestation…”,
op. cit., nota 6, pp. 148-149 (En e origina a emán de su citada obra, A exy
refiere un pasaje de tribuna de Kar sruhe que, siguiendo a versión españo a
indicada, en rea idad significa: “e fin no puede a canzarse igua de bien (ebenso
gut), de otra manera que afecte menos a individuo” [BVerfGE 38, 281 <302>]
[N. de T.]).
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 63
VI. Ponderación
1. Ponderación incorrecta
Otto
183 Preminger Institut, cit., nota 155, § 55.
184
Véase supra, nota 170.
185 Otto Preminger Institut, cit., nota 155, § 56.
186 Sobre ambas c ases de ponderación véase K att, Matthias y Schmidt,
Johannes, Spielräume im öffentlichen Recht. Zur Abwägungslehre der Prinzipientheorie,
Tubinga, Mohr Siebeck, 2010, p. 5. También cfr. K att, Matthias, “Schutz-
pflichten in der Europäischen Konvention für Menschenrechte”, en idem (ed.),
op. cit., nota 37, pp. 34-61.
187 Khos a, op. cit., nota 21, p. 303.
64 MATTHIAS KLATT / MORITZ MEISTER
Otto
188 Preminger Institut, cit., nota 155, § 50.
189 supra, nota 170.
Véase
Tsakyrakis, op. cit., nota 21, p. 482.
190
una sociedad democrática» […] uno de os e ementos más vita es que se diri-
gen a erigir a identidad de os creyentes y su concepción de a vida”; en ing és
en e origina ; traducción mía [N. de T.])
Véase supra, capítu o segundo, § IV.
196
Otto
202 Preminger Institut, cit., nota 155, § 47. (“[ ]a manera en que as creen-
cias y doctrinas re igiosas son objeto de oposición… puede comprometer a
responsabi idad de Estado… un Estado egítimamente puede considerar ne-
cesario tomar medidas con miras a reprimir cierta forma de conducta”; en
ing és en e origina ; traducción mía rea izada de a manera indicada en a nota
anterior [N. de T.]).
LA PROPORCIONALIDAD COMO PRINCIPIO CONSTITUCIONAL 69
authorities thus had available to them, and actually made use of,
a possibility less restrictive than seizure of the film to prevent any
unwarranted offence”.206
Debe admitirse que para analizarlo, se simplificó el caso dis-
cutido. Pueden pensarse medidas de protección adicionales que
aquí no se discutieron; éstas habrían elevado la complejidad de
nuestro estudio. Además, el análisis integral depende también
de la justificación externa de los valores y jerarquizaciones que
deben considerarse en la ponderación, o sea, de argumentos
prácticos generales. Esta justificación externa podría contener
cuestiones estimativas difíciles y complicadas, y nuevamente as-
cendería la complejidad del análisis. Sin embargo, es cometido
de los tribunales exponer precisamente el tipo de justificaciones
internas y externas que mostramos aquí, al tener que decidir so-
bre la posible vulneración de un derecho de protección.
Nuestro análisis demostró que los problemas del caso pueden ser
resueltos satisfactoriamente con la aplicación del principio de
proporcionalidad. Éste tiene un efecto que estructura y raciona-
liza la argumentación jurídica. Las consideraciones que concier-
nen a la necesidad y a la ponderación, que el tribunal confundió,
pueden tratarse separada y abiertamente. Con lo anterior se eleva
la racionalidad, la comprensibilidad y la justicia de la decisión.
Otto Preminger Institut, cit., nota 155, voto de minoría, § 10 (“Las autori-
206
208
Rivers, op. cit., nota 9, p. 176.
209
Borowski, op. cit., nota 15, p. 210.
Ibidem, p. 232.
210
89
90 ACERCA DE LOS AUTORES
Traductor