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EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO
“Un mal comienzo provoca un mal final”
Eurípides
7.1. LA EVALUACIÓN EN LA GESTIÓN DEL DESARROLLO
La evaluación es uno de los elementos más importantes y, como todos los demás,
debe planificarse anticipadamente. La idea de evaluar está íntimamente
relacionada a la de planificar, programar o proyectar; no tiene ningún sentido
elaborar un proyecto si no se piensa al mismo tiempo como se comprobará en la
práctica su funcionamiento, como se pueden solucionar los problemas y las
dificultades que inevitablemente los objetivos que se querían conseguir.
Sirve para conocer y analizar cómo se lleva a la practica un proyecto, para introducir
los factores correctos que se necesiten en el transcurso de la acción y para conocer
las razones y los factores que determinan el éxito o fracaso los objetos del proyecto.
En gestión de proyectos, la evaluación es un proceso por el cual se determina el
establecimiento de cambios generados por un proyecto a partir de la comparación
entre el estado actual y el estado previsto en su planificación. Es decir, se intenta
conocer que tanto un proyecto ha logrado cumplir sus objetivos o bien que tanta
capacidad poseería para cumplirlos.
En una evaluación de proyectos siempre se produce información para la toma de
decisiones, por lo cual también se le puede considerar como una actividad
orientada a mejorar la eficacia en la asignación de recursos. En este sentido, cabe
precisar que la evaluación no es un fin en sí misma, más bien es un medio para
optimizar la gestión de los proyectos.
La evaluación es un instrumento básico para la toma de decisiones que sirve para
conocer y analizar cómo se lleva a la practica un proyecto, para introducir los
factores correctos que se necesiten en el transcurso de la acción y por conocer
las razones y los factores que determinan el éxito o el fracaso de los resultados
que se preveían cuando se formularon los objetivos del proyecto. (Gambau, 2004:
76)
Para tener ideas básicas que ayuden a una mejor comprensión de los conceptos y,
sobre todo a su aplicación práctica, se tratara de dar respuesta, pues, a las
siguientes cuestiones:
SITUACION SITUACION
PREVISTA (SP) EVALUACION REAL (SR)
7.3. EVALUACION
7.3.1. ¿QUÉ ES EVALUACIÓN?
La evaluación de un proyecto es el proceso de identificar, cuantificar y valorar los
costos y beneficios que se generan con este, de un determinado periodo de
tiempo. Siendo su objetivo, determinar si la ejecución del proyecto es conveniente
para quien lo lleve a cabo. De este proceso, la identificación de beneficios es el
paso más importante, ya que a partir de esta, se basa el análisis para decidir la
conveniencia de llevar a cabo un proyecto. La cuantificación y valorización, son
pasos relativamente sencillos, ya que la primera se realiza mediante la asignación
de una medida física a los costos y beneficios identificados, mientras que en la
segunda se determina un precio a estas medidas fiscas. (J. Meixueiro, M. Perez,
2008)
Es una función que consiste en hacer una apreciación tan sistemática y
objetiva como sea posible sobre un proyecto [por realizarse] en curso o acabado,
un programa o un conjunto de líneas de acción, su concepción, su realización y
sus resultados. Se trata de determinar la pertinencia de sus objetivos y su grado
de realización, la eficiencia en cuanto a la acción social, la eficacia, el impacto y
la viabilidad. Una evaluación debe proporcionar unas informaciones creíbles y
útiles, que permitan integrar las enseñanzas sacadas en los mecanismos de
elaboración de las decisiones. (Perea, 2003: 11)
En gestión de proyectos, la evaluación es un proceso por el cual se determina el
establecimiento de cambios generados por un proyecto a partir de la comparación
entre el estado actual y el estado previsto en su planificación. Es decir, se intenta
conocer qué tanto un proyecto ha logrado cumplir sus objetivos o bien qué tanta
capacidad poseería para cumplirlos.
En una evaluación de proyectos siempre se produce información para la toma de
decisiones, por lo cual también se le puede considerar como una actividad
orientada a mejorar la eficacia de los proyectos en relación con sus fines, además
de promover mayor eficiencia en la asignación de recursos. En este sentido,
cabe precisar que la evaluación no es un fin en sí misma, más bien es un medio
para optimizar la gestión de los proyectos.
7.3.2. OBJETIVO DE LA EVALUACIÓN
La evaluación de proyectos de desarrollo consiste, en gran parte, en un ejercicio
de validación de aquellas concepciones del cambio social. En ese sentido, toda
evaluación debe responder a interrogantes como las siguientes: ¿qué
concepciones del cambio social están detrás del proyecto a evaluar?, ¿cómo
se manifiesta la realidad que se quiere cambiar?, ¿en qué aspectos o
dimensiones?, ¿en cuáles ha intervenido el proyecto y cómo?, ¿qué cambios
se espera producir?, ¿con qué criterios los vamos a observar?
En pocas palabras, se trata de establecer qué se quiere cambiar, en qué
sentidos y con qué herramientas, para luego poder definir qué se va a
evaluar.
Objeto de evaluación (dimensiones del cambio) en un proyecto o conjuntos
integrados de proyectos
Es importante tener presente que los objetos de evaluación definidos para un
determinado momento de la evaluación, no pueden ni deben permanecer
invariables a lo largo de la gestión de los proyectos. (Martínez, 2003:29).
Determinar si la ejecución del proyecto es conveniente para quien lo lleve a cabo.
Verificar si lo que se ha previsto hacer, se ha cumplido en la meta cuantitativa en
el tiempo y en la calidad.
7.3.3. ASPECTOS A CONSIDERAR EN LA EVALUACIÓN DE PROYECTOS
En la ejecución de proyectos:
Detectar los problemas o limitaciones para corregir y cumplir con los
objetivos esperados en relación a los cambios de la población
beneficiaria.
¿Cuáles grupos se han beneficiado o perjudicado?
¿Cómo se han beneficiado o perjudicado?
¿En cuánto se han beneficiado o perjudicado?
¿Se cumplió con los fines?
¿Se cumplieron con las actividades planificadas?
¿Está dando el mejor uso a los recursos humanos y financieros?
¿Se cumplen con los compromisos y mantienen buenas relaciones?
¿Qué condiciones (internas y externas) contribuyen a los éxitos
y dificultades?
¿Quiénes están participando y como es su participación?
¿El proyecto está ayudando a mejorar la calidad de vida del poblador
rural?
7.3.4. TÉRMINOS SIMILARES A “EVALUACIÓN” CON LOS CUALES NO DEBE
CONFUNDIRSE
En el ámbito de los servicios, programas y proyectos, existen una serie de
términos que se emplean con frecuencia y que en ocasiones se utilizan de
forma similar al de evaluación, siendo necesario precisar y diferenciar su
alcance.
Dicho en otras palabras, cuando hablamos de evaluación debemos diferenciarla
de:
Medición:
Se refiere a la cuantificación de algo, pero sin determinar su valor en el logro
alcanzado.
Estimación:
Tiene un carácter aproximado y una carga subjetiva, ya que no implica
exigencia metódica y formal como la evaluación sistemática.
Seguimiento:
Es el proceso analítico para registrar, recopilar, medir y procesar una serie de
informaciones que revelan la marcha o desarrollo de un programa y que
asegura una retroalimentación constante para una mejor ejecución del mismo.
Control:
Consiste en una verificación de resultados, no de su valoración (lo que
constituiría una evaluación).
Monitoreo:
Significa que sirve para avisar, es decir, que sirve de aviso o advertencia.
Que significa amonestar en un corto plazo que va corrigiendo en cada
proceso, puede estar dentro del seguimiento.
PROYECTO
Referent Referent
e inicial e final
ACCIONES ESPERADAS
ACCIONES PLANIFICADAS
EJECUCIÓN
ESTUDIO
BASE RESULTADOS
S S E EVA
ESPERADOS
1 2 V L
A S3 S4
L
E
V
T1 T2 T3 T4 T5 T6
COMPARACIÓN
FIGURA N° 7.3
EVALUACION
d) Evaluación final.
La evaluación Final mide, a partir de la información sobre la situación
inicial (Línea Base), los cambios producidos en beneficio de la población
debido a las actividades realizadas.
En la evaluación Final el análisis se centra en cumplimiento de los
objetivos - en los logros del plan de desarrollo en términos de cambios
sostenibles en las prácticas, comportamiento y destrezas de la
población y reflejada en su comunidad o ámbito.
¿Cómo ha mejorado las condiciones de vida de la población – de su
punto de vista?
¿Cuál fue el rol de las acciones tomadas en promover estos
cambios?
e) Aspectos que se evalúan.
Eficiencia:
Son los objetivos o metas de calidad que han sido planteadas, que
han sido cumplidas de un proceso que se efectuó en un tiempo dado,
tal es el caso de proyectos de desarrollo.
Eficacia:
Es la optimización de recursos y el tiempo en el proceso
logrando mayor optimización de la economía y recursos del proyecto
que se proyecta mucho más allá de los objetivos, de un conjunto de
acciones en un determinado tiempo.
Efectividad:
Son los resultados de los impactos positivos esperados, dando
resultados en la productividad y beneficios de todo un proceso, es
por ejemplo el mejorar la calidad de vida del poblador rural, para
obtener de una negociación y una mayor producción y productividad.
FIGURA Nº 7.4:
ASPECTOS A EVALUAR
EFICIENCIA
QUE ASPECTOS SE
EVALUAN EFICACIA
EFICTIVIDAD
Evaluación ex – post
La evaluación ex – post es el tipo de evaluación que se ha realizado
con algunas limitaciones que más se ha aplicado en el contexto de la
evaluación de programas y proyectos sociales, este tipo de
evaluación busca establecer el logro de los objetivos que plantean
dichas actividades en su formulación original una vez finalizado la
ejecución de estas. Este debe compatibilizar la necesidad de medir
el logro de los objetivos del programa o proyecto con el
levantamiento de los datos después de un tiempo de concluido. En
este sentido, este tipo de evaluación constituye la última de las
etapas del ciclo de vida de las actividades sociales, y permite
generar conclusiones y correcciones para los programas o
proyectos nuevos (sistematización), que persigan fines semejantes,
naturalmente, a partir de la información generada.
Por lo tanto en la evaluación ex – post, se confrontan los resultados,
con parámetros de juicio que respondan a los objetivos planteados
inicialmente, con el fin de obtener conclusiones sobre el margen de
logro o fracaso alcanzado.
FIGURA N° 7.6:
ETAPAS DE EVALUACION
Fuente: MEF
previstas en Impact
constructvo -
la os
programació Monitoreo y seguimiento de
positiv
n del acuerdo al calendario de Ejecución y
os del
Proyecto especificaciones Técnicas proces
o
Fase operatva FIGURA
de la N° 7.7
- Impactos en la zona por
OPERACIÓ
irrigación
LA EVALUACIÓN PARA UN PROYECTO DE RIEGO
el funcionamiento del
funcionamiento de
N
Proyecto. De irrigación,
infraestructura. funcionalidad, técnica
operatva
Evaluación ex – post
Resultados en producción
EVALUACIÓN
7.4. SEGUIMIENTO
7.4.1. ¿QUÉ ES SEGUIMIENTO?
El seguimiento implica:
Establecer indicadores
Crear sistemas de recopilación
Recopilar y registrar la información
Analizar la información
7.4.2. TÉCNICAS DE SEGUIMIENTO
¿Y cómo deberías de realizar el seguimiento? A continuación las
técnicas básicas que normalmente utilizamos para este fin:
Reuniones.
Reuniones con el equipo de trabajo de manera grupal y/o individual para
revisar el progreso de su trabajo.
Revisiones.
Revisiones de los productos elaborados de acuerdo al plan de trabajo
para validar que los avances sean reales y los productos tengan la calidad
suficiente como para considerarlos completados.
Reportes.
Reportes individuales de los integrantes del equipo de acuerdo a una
frecuencia especificada (por ejemplo: semanal o diaria).
Software de Administración.
Reportes de los avances y el trabajo realizado por medio de alguna
herramienta de planeación y administración de proyectos.
7.4.3. TIPOS DE SEGUIMIENTO
7.4.3.1. El seguimiento de los resultados
El seguimiento de los resultados permite controlar los efectos y las
repercusiones. Este proceso combina el seguimiento con la evaluación a fin
de determinar si el proyecto o programa avanza conforme a lo planificado
hacia el logro de los resultados previstos (productos, efectos directos y
repercusiones) y si habrá alguna consecuencia no intencional, ya sea
positiva o negativa. Por ejemplo, un proyecto psicosocial puede ser objeto
de seguimiento para determinar si las actividades comunitarias logran los
resultados que contribuirán a afianzar la capacidad de la comunidad para
resistir a un desastre y recuperarse.
7.4.3.2. El seguimiento del proceso o de las actividades
El seguimiento del proceso o de las actividades es el proceso mediante el
cual se efectúa un seguimiento de la utilización de los insumos y recursos, el
avance de las actividades y el logro de los resultados. Se analiza la forma en
que se llevan a cabo las actividades, es decir la eficacia en función del
tiempo y de los recursos. Se suele llevar a cabo en conjunto con el
seguimiento del cumplimiento y la información obtenida se utiliza en la
evaluación de los efectos. Por ejemplo, en el caso de un proyecto de agua
y saneamiento se puede realizar el seguimiento para determinar si las
viviendas destinatarias reciben los sistemas sépticos según lo planificado.
7.4.3.3. El seguimiento del cumplimiento
Permite verificar el cumplimiento de las normas de los donantes y los
resultados previstos, los requisitos de los contratos y los subsidios, las leyes
y las reglamentaciones de los gobiernos locales, y las normas éticas. Por
ejemplo, en un proyecto de alojamiento provisional, se puede controlar que
las unidades de alojamiento provisional cumplan con las normas de
seguridad nacionales e internacionales acordadas en materia de
construcción.
7.4.3.4. El seguimiento del contexto
El seguimiento del contexto o de la situación permite efectuar un
seguimiento del entorno donde se lleva a cabo un proyecto o programa,
sobre todo porque repercute en las hipótesis y los riesgos detectados,
así como todo factor imprevisto que pueda surgir. Incluye tanto el terreno
como el contexto general político, institucional, de políticas y de
financiamiento, los que traen aparejadas consecuencias para el proyecto o
programa. Por ejemplo, en un proyecto ejecutado en una zona propensa a
los conflictos, se seguirá de cerca los eventuales enfrentamientos que
podrían afectar el éxito de la intervención o suponer un peligro pare el
personal y los voluntarios participantes.
7.4.3.5. El seguimiento de los beneficiarios
El seguimiento de los beneficiarios permite efectuar un seguimiento de las
percepciones de los beneficiarios de una intervención, incluidas sus
quejas y grado de satisfacción con el proyecto o programa, s u
participación, s u tratamiento, su acceso a los recursos y su vivencia general
de los cambios. El “seguimiento del contacto con los beneficiarios”, suele
incluir un mecanismo destinado a analizar las quejas y los comentarios de
los interesados. Debe tomar en cuenta los distintos grupos de la población,
así como las percepciones de los beneficiarios indirectos, por ejemplo, los
miembros de la comunidad que no reciben un bien o servicio en forma
directa. Por ejemplo, en un programa que entregue dinero a cambio de
trabajo y que beneficie a los miembros de una comunidad tras un desastre
natural, tal vez se efectúe un seguimiento para averiguar qué piensan de la
selección de los participantes en el programa, el pago efectuado a los
participantes y los aportes del programa a la comunidad.
7.4.3.6. El seguimiento financiero
El seguimiento financiero permite controlar y justificar los costos,
desglosados por insumo y actividad dentro de categorías de egresos
predefinidas. Se suele llevar a cabo en conjunto con el seguimiento del
cumplimiento y del proceso. Por ejemplo, en un proyecto sobre los
medios de vida mediante el cual se instrumentan diversas
microempresas se puede efectuar un seguimiento del dinero
desembolsado y reembolsado, y garantizar la ejecución de conformidad
con el presupuesto y el cronograma.
7.4.3.7. El seguimiento institucional
El seguimiento institucional permite realizar un seguimiento de la
sostenibilidad, el desarrollo institucional y el fortalecimiento de la capacidad
de la organización en función de la puesta en práctica del proyecto o
programa y en relación con sus asociados. Se suele llevar a cabo en
conjunto con los procesos de seguimiento de la organización superior
encargada de su puesta en práctica. Por ejemplo, la oficina central de
una Sociedad Nacional puede utilizar el seguimiento institucional
para controlar el nivel de comunicación y colaboración en la ejecución del
proyecto entre sus filiales y capítulos, sedes u oficinas.
Seguimiento de los Estudios.- Los técnicos de la secretaria de
evaluación y gestión de la información (SAGI) realizan un seguimiento en
todas sus etapas de los estudios contratados. Aunque los términos de
referencia definan la dimensión del programa que ha de evaluarse (proceso
o resultados) y algunos parámetros metodológicos (muestra representativa
nacional o por región), la institución contratada es la que se encarga
posteriormente de fijar en detalle el diseño, la muestra y los instrumentos de
recogida de datos, con el acompañamiento y la aprobación de la SAGI.
A continuación se ofrece un proceso paso por paso que puedes utilizar para
diseñar un sistema de seguimiento para una organización o proyecto.
Para un estudio de casos prácticos sobre el modo en el que una organización
emprendió el diseño de un sistema de seguimiento, Ejemplos. (4)
Paso 1: En un taller con un personal apropiado y/o voluntarios que tú o un asesor
dirige:
Introduce los conceptos de eficacia, efectividad e impacto.
Explica que un sistema de seguimiento se necesita cubrir estos t r e s
conceptos.
Crea una lista de indicadores para cada uno de los tres aspectos.
Aclara las variables que necesitan conectarse.
Seguimiento: proceso sistemático en virtud del cual se recopila y analiza información con
el objeto de comparar los avances logrados en función de los planes formulados y
corroborar el cumplimento de las normas establecidas. Ayuda a identificar tendencias y
patrones, a adaptar las estrategias y a fundamentar las decisiones relativas a la gestión
del proyecto o programa.