Octava Parte

PROCESOS PENALES

Capítulo I

ASPECTOS GENERALES

l. FINALIDAD DEL PROCESO PENAL

El proceso penal es aquella consecución de pasos previstos legalmente para

determinar la comisión o no de un ilícito penal, quién ha sido el autor o autores de
este y establecer la pena a imponerse (C. de p.p., arto 1 y ss.).

En otras palabras, el proceso penal permite establecer si existe responsabilidad

penal de una o varias personas por la comisión de un determinado delito y, de ser
el caso, fijar la penalidad que corresponda.

Para ello, el proceso penal debe respetar los derechos y garantías previstos en la
Constitución y la ley, pues de otra manera no estaríamos frente a un debido
proceso.

II. LEGISLACiÓN BÁSICA

. D.Leg. Nf/ 635 (8/04/91) Código Penal, arts. 106 al 452. . Ley Nf/ 9024 (23/III39)
Código de Procedimientos Penales.
. Ley Nf/ 27939 (12/02/2003) Ley que establece el procedimiento en casos de
faltas.
. D.Leg. Nf/638 (27/04/91) Código Procesal Penal, arts. 2,135, 136, 137, 138, 143,
144, 145, 182, 183, 184, 185, 186, 187, 188, 239, 240, 241, 242, 243, 244 Y 245.
. Ley Nf/ 26689 (30/III96) Establecen delitos cuyos procesos se tramitarán en la
vía ordinaria.
. D.Leg. N° 124 (15/06/81) Ley del proceso penal sumario.
. D. Leg. N° 654 (2/08/91) Código de Ejecución Penal.
. D.S. N° 015-2003-JU5 (III09/2003) Reglamento del Código de Ejecución Penal.
. Ley N° 27835 (22/09/2002) Ley que modifica el procedimiento de otorgamiento
de los Beneficios Penitenciarios de semilibertad y libertad condicional.
. Ley N° 27569 (2/12/2001) Ley que establece una nueva instrucción y juzga
miento para quienes fueron procesados y sentenciados con arreglo a los D. Legs.
N° 895 Y 897.
. Ley N° 26320 (2/06/94) Normas referidas a los procesos por delito de tráfico
ilícito de drogas.
. O.L. N° 25708 (10/09/92) Normas sobre los procedimientos en los juicios por
delitos de traición a la patria. (Sentencia del Tribunal Constitucional, Exp. N° 01 0-
2003-AI/TC, declaró inconstitucional el tipo penal de "traición a la patria"
establecido por D.L. N° 25659, además, también declaró la inconstitucionalidad de
los arts. 1, 2 Y 3 del D.L. N° 25708).
. D.L. N° 25744 (27/09/92) Normas para la investigación policial, la instrucción, el
juicio y cumplimiento de condenas en los delitos de traición a la patria (Sentencia
del Tribunal Constitucional, Exp. N° 010-2003-AI/ TC, declaró inconstitucional el
tipo penal de "traición a la patria" establecido por D.L. N° 25659, además, también
declaró la inconstitucionalidad de los arts. 2,3 Y 4 del D.L. N° 25744).
. D.Leg. N° 921 (18/01/2003) Decreto Legislativo que establece el Régimen
Jurídico de la Cadena Perpetua en la Legislación Nacional y el límite máximo de la
pena para los delitos previstos en los arts. 2, 3, incs.
by c, 4, 5 Y 9 del Decreto Ley N° 25475.
. D.Leg. N° 922 (12/02/2003) Decreto Legislativo que conforme a la sentencia del
Tribunal Constitucional, Expediente N° O 10-2002-AI/TC, regula la nulidad de los
procesos por delito de traición a la patria y establece normas sobre el proceso
penal aplicable.
. D. Leg. N° 052 (16/03/81) Ley Orgánica del Ministerio Público.
. Ley N° 28008 (19/06/2003) Ley de los Delitos Aduaneros, Octava. Disp.
Comp.
. D.S. N° 121-2003-EF (27/08/2003) Reglamento de la Ley de los Delitos
Aduaneros, arts. 19,20,21, 10 Y 12.

III. EJERCICIO DE LA ACCiÓN PENAL

La acción penal es la facultad de reclamar la actividad del aparato jurisdiccional

del Estado para que inicie un proceso penal.

El ejercicio de la acción penal corresponde principalmente al Ministerio Público, el

que de oficio o a instancia de parte formaliza denuncia.
Solamente en algunos casos la acción penal es privada, o sea que es ejercitada
directamente por el agraviado (C. de P.P., arto 2).
a) Ejercicio público de la acción penal:

El titular del ejercicio de la acción penal pública es el Ministerio Público. Se inicia

de oficio o a instancia de la parte agraviada o sus parientes consaN°uíneos
(L.O.M.P., arto 11).

La acción penal pública también procede por denuncia de cualquier ciudadano en

el ejercicio del derecho de acción popular. La acción popular se concede
solamente en los casos de delito de comisión inmediata y se ejercita por escrito
ante el Ministerio Público, que solicita del juez penalla apertura de instrucción
cuando considere que el hecho es efectivo y constituye delito (C. de P.P., arto 76).

b) Ejercicio privado de la acción penal:

AuN°ue en la mayoría de ocasiones el ejercicio de la acción penal es público,

existen algunos casos en que su ejercicio es privado. Esto es, corresponde al
propio agraviado denunciar' ante el juez penal la comisión de un delito.

La diferencia radica en que en estos casos no se requiere la intervención del fiscal

para que formalice denuncia, como sí sucede en aquellos delitos en los que
corresponde al Ministerio Público el ejercicio de la acción penal.

IV. SOLICITUD DE APERTURA DE INSTRUCCiÓN

a) Concepto y procedencia:

En los delitos que requieren el ejercicio público de la acción penal, el fiscal

provincial es el llamado a formalizar denuncia ante el juez penal.

Por eso, una vez que el agraviado comunica al fiscal la comisión del hecho punible
y efectuada la investigación preliminar del caso, es de esperar que el fiscal
formalice denuncia ante el juez penal si es que se presentan los requisitos para
aperturar instrucción.

Dichos requisitos son los siguientes: a) que el hecho denunciado constituye delito;
b) que se haya individualizado a su presunto autor; y, c) que la acción penal no
hubiera prescrito (C.de P.P., arto 77).

Sin embargo, en caso de que el fiscal provincial no formalice denuncia pese a

haberse acreditado la existencia de los referidos requisitos, el agraviado estará
facultado para solicitar al fiscal superior que ordene al fiscal provincial que
formalice denuncia ante el juez penal (C. de P.P., arto 20).

v. COMPETENCIA EN MATERIA PENAL

a) Salas Penales de la Corte Suprema:

Tienen competencia para conocer de:
.

El recurso de apelación en procesos sentenciados por las cortes superiores en

materia penal, que sean de su competencia;
De los recursos de casación conforme a ley;
De las contiendas y transferencias de competencia, conforme a ley;
De la investigación y juzgamiento de los delitos que se imputan contra los
funcionarios comprendidos en el arto 99Q de la actual Constitución de 1993,
fiscales y vocales superiores, miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar y
contra los demás funcionarios que señala la ley, conforme a las disposiciones
legales pertinentes;
De las extradiciones activas y pasivas;
De los demás procesos previstos en la ley.
(L.O.P.J., arto 34).

b) Salas Penales de las Cortes Superiores:

Por su parte, las Salas Penales son competentes para conocer:
De los recursos de apelación de su competencia conforme a ley; Del juzgamiento
oral de los procesos establecidos por la ley;
De las quejas de derecho y contiendas de competencia promovidas en materia
penal que les corresponden;
En primera instancia, de los procesos por delitos cometidos en el ejercicio de sus
funciones, por los jueces especializados o mixtos, jueces de paz letrados, jueces
de paz y otros funcionarios señalados por la ley auN°ue hayan cesado en el cargo;
y, De los demás asuntos que correspondan conforme a ley.
(L.O.P.J., arto 41).

e) Juzgados Penales:
Por su parte, los jueces penales son competentes para conocer:
De los procesos penales de su competencia, con las facultades y los trámites
señalados por ley;
De las acciones de hábeas corpus que señala la ley;
En grado de apelación, los asuntos de su competencia que resuelven los
Juzgados de Paz Letrados; y, De los demás asuntos que les corresponda
conforme a ley.
(L.O.P.J., arto 50).

d) Juzgados de Paz Letrados:

Finalmente, los Jueces de Paz Letrados tienen competencia en:

Los procesos por faltas, expidiendo fallo apelable ante el juez penal o juez de
apelación; y, De los demás asuntos que señala la ley.
(L.O.P.J., arto 57).

.
Modelo 1

Denuncia por robo agravado

Sumilla: Formulación de denuncia por robo agravado

SEÑOR FISCAL PROVINCIAL PENAL

AAA AAA, identificado con D.N.I. N° ..................................., con dirección

domiciliaria en Av. ....................................... y con domicilio procesal en la
casilla ....................................,.... del Opto. de Notificaciones del Colegio de
Abogados de Lima; a Ud. atentamente digo:

Que, recurro a su despacho a fin de formular denuncia por la comisión del delito
de robo agravado por el concurso de dos o más personas y a mano armada, ilícito
penal tipificado en los incs. 3 y 4 del arto 189 del Código Penal, contra BBB BBB Y
CCC CCC, a fin de que su despacho formalice ante el Juez Penal la
correspondiente denuncia penal contra dichas personas.

FUNDAMENTOS DE HECHO Y DE DERECHO:

1. Que, por motivos de trabajo, suelo salir muy temprano, aproximadamente a las
6:30 a.m., de mi domicilio, ubicado en ................................., para dirigirme a mi
trabajo ubicado en .............................

2. Que, siendo las 6:40 a.m. del día .... de ................. de 200..~., en circunstancias
en las que me encontraba esperando en el paradero de la esquina formada por las
avenidas ............. y.............., en el distrito de ..........., para abordar el transporte
público que me lleve a mi centro de labores, dos individuos, a los cuales reconocí
inmediatamente como los denunciados, me amenazaron mostrándome las navajas
que portaban, intimidándome a darles las pertenencias que llevaba conmigo si no
quería sufrir lesiones graves en mi integridad física.

3. Que, en esas circunstancias de inferioridad, ya que en ese momento no había

en el paradero otra persona que saliera en mi auxilio debido a lo temprano del día,
y temiendo que estos delincuentes cumplieran con su amenaza, tuve que acceder
al pedido de los denunciados, entregándoles mi reloj ........, valorado en
S/. .................. (...................... Nuevos Soles), mi billetera que aparte de mis
documentos personales contenía US$ (............:.. Dólares Americanos) y S/.
(..................... Nuevos Soles). Asimismo, cuando pensé que se iban a ir conformes
con lo que yo les había entregado, al advertir el/os que portaba un maletín que
contenía una computadora personal, me lo arrebataron empleando para ello
violencia, al aplicarme un golpe seco en el estómago. Dicha computadora personal
es del tipo laptop, marca ....., modelo ......., valorizada actualmente en US
$ ................... (............. Dólares Americanos).

4. -Que, he reconocido la identidad de mis agresores inmediatamente debido a

que estos dos son unos conocidos delincuentes en el distrito en que vivo, que
desde que salieron del penal en que estaban internados han vuelto a realizar
actos delictivos en esta zona de la ciudad.

5. Por dichos motivos, presento ante Ud. esta denuncia a fin de que, conforme al
arto 22 del Código de Procedimientos Penales, formule denuncia penal por la
comisión del delito de robo agravado por el concurso de dos o más personas y a
mano armada, ilícito penal tipificado en el arto 189 del Código Penal, en contra de
los denunciados BBB BBB Y eee eee.

MEDIOS PROBATORIOS:

1. Acompaño la factura de compra dellaptop marca ............., modelo .............,

serie ..........

POR TANTO:

Sírvase Ud. señor fiscal provincial formalizar la correspondiente denuncia ante el

juez penal, a fin de que esta sea tramitada conforme corresponda. .

Lima, ........ de ..........."... de 200...

FIRMA DE ABOGADO

FIRMA DEL DENUNCIANTE

Modelo 2

Querella por delito de calumnia

Sumilla: Querella por delito de calumnia

SEÑOR JUEZ ESPECIALIZADO PENAL

AAA AAA, identificado con O.N.I. N° ..................................., con dirección

domiciliaria en Av. ....................................... y con domicilio procesal en la
casilla ........... del Opto. de Notificaciones del Colegio de Abogados de Lima; a Ud.
atentamente digo:

Que, recurro a su despacho a fin de interponer, en mi condición de agraviado, la

presente querella contra don SSS SSS por la comisión del delito contra el honor-
calumnia, ilícito penal tipificado en el arto 131 del Código Penal; en atención a los
siguientes fundamentos de hecho y de derecho:

FUNDAMENTOS DE HECHO:

1. Que, desde .......... de 200...., me veN°o desempeñando como asesoren

la empresa ............................. S.A., cuya sede social se encuentra ubica-

da en ...............................

2. Que, el día .... de ................. de 200...., en circunstancias en que me encontraba

en mi oficina en una reunión de negocios con cinco inversionistas, así como con el
director ejecutivo y el director de marketiN° de la empresa .................... S.A.,
señores ................ y..............., respectivamente; el querellado, señor SSS SSS,
quien era uno de estos inversionistas, interrumpió la exposición que venía dando
solo para acusarme falsamente de fraude en la administración de personas
jurídicas cuando desempeñé funciones de director en la empresa ..................
S.R.L.
~icha aseveración la infirió a viva voz, provocando la interrupción de las
conversaciones, debido a la indignación de los demás partícipes en la reunión y a
la vejación de que había sido víctima.

3. Que, dicha información carece de toda veracidad, porque jamás me he envuelto

en situaciones como esa, lo que se reafirma por no haber sido objeto de denuncia
penal por la comisión de ese ilícito penal por la empresa ................ S.R.L. Lo
mismo puede decir el señor ........................, presidente del directorio de dicha
empresa, quien me entregara una carta de recomendación por los servicios
prestados.
4. Que, es imponderable el daño realizado a mi honra, porque afirmaciones como
esa, a pesar de que uno sabe que son infundadas, hieren el honor de las
personas, más aún cuando provocan el cierre de negociaciones profesionales.

5. Por dichos motivos, presento ante Ud. la presente querella a fin de que,
conforme al arto 302 del Código de Procedimientos Penales, se inicie proceso
penal especial por la comisión del delito de calumnia, ilícito penal tipificado en el
arto 131 del Código Penal, en contra del querella do BBB BBB.

FUNDAMENTOS DE DERECHO:

1. Delito de calumnia.- De acuerdo al arto 131 del Código Penal, el que atribuye
falsamente a otro un delito, será reprimido con noventa a ciento veinte días-multa
por la comisión del delito de calumnia.

2. Querella.- Conforme al arto 302 del Código de Procedimientos Penales, en los

delitos de calumnia, difamación e injuria no perseguibles de oficio, es
indispensable la querella de la parte agraviada ante el juez penal.

MEDIOS PROBATORIOS:

1. Declaración testimonial del señor ............................, director ejecutivo de

la empresa ................ S.A.

2. Declaración testimonial del señor ............................, director de marke-

tiN° de la empresa ................ S.A.

3. Declaración testimonial del señor ............................, presidente del direc-

torio de la empresa ................ S.R.L.

4. Carta de recomendación de la empresa ................ S.R.L.

POR TANTO:

A Ud., Sr. Juez, solicito tener por presentada la presente querella, tramitarla de
'acuerdo a su naturaleza conforme a lo previsto para el proceso especial para
delitos de calumnia, difamación, injuria y contra el honor sexual.

PRIMER OTROSI DIGO: Para efectos de la citación al querellado BBB BBB, como
a los testigos que ofrezco, los mismos serán notificados en la dirección
de la empresa .................... S.A., sito en .............................,..

SEGUNDO OTROSI DIGO: Asimismo, a fin de notificar al testigo ..................,

deberá notificársele en la sede social de la empresa ...................................
S.R.L., sito en ............................

Lima, ........ de ........,....... de ....

FIRMA DEL ABOGADO

FIRMA DEL QUERELLANTE

---
Modelo 3

Solicitud de apertura de instrucción

Sumilla: Solicita apertura de instrucción

SEÑOR FISCAL SUPERIOR PENAL

AAA AAA, identificado con D.N.I. N° ..................................., con dirección

domiciliaria en Av. ....................................... y con domicilio procesal en la
casilla ......................................... del Opto. de Notificaciones del Colegio de
Abogados de Lima; a Ud. atentamente digo:

Que, recurro a su despacho a fin de solicitar que Ud. ordene al señor fiscal
provincial de la ...... Fiscalía Provincial Penal de Lima cumpla con formalizar
denuncia por la comisión del delito de robo agravado por el concurso de dos o
más personas y a mano armada, ilícito penal tipificado en los incs.
3 y 4 del arto 189 del Código Penal, contra SSS SSS y CCC CCC; en atención a
los siguientes fundamentos de hecho y de derecho:

FUNDAMENTOS DE HECHO Y DE DERECHO:

1. Que, siendo las 6:40 a.m. del día .... de ................. de 200...., en circunstancias
en las que me encontraba esperando en el paradero de la esquina formada por las
avenidas ............. y.............., en el distrito de ..........., para abordar el transporte
público que me lleve a mi centro de labores, dos individuos, a los cuales reconocí
inmediatamente como los denunciados, me amenazaron mostrándome las navajas
que portaban, intimidándome a darles las pertenencias que llevaba conmigo si no
quería sufrir lesiones graves en mi integridad física.

2. Que, en esas circunstancias de inferioridad, ya que en ese momento no había

en el paradero otra persona que saliera en mi auxilio debido a lo temprano del día,
y temiendo que estos delincuentes cumplieran con su amenaza, tuve que acceder
al pedido de los denunciados, entregándoles mi reloj ........, valorado en
S/. .................. (...................... Nuevos Soles), mi billetera que aparte de mis
documentos personales contenía US $
........................... (............... Dólares Americanos) y S/. ......................
(..................... Nuevos Soles). Asimismo, cuando pensé que se iban a ir conformes
con lo que yo les había entregado, al advertir ellos que portaba un maletín que
contenía una computadora personal, me lo arrebataron empleando para el/o
violencia, al aplicarme un golpe seco en el estómago. Dicha computadora personal
es del tipo laptop, marca ....., modelo ......., valorizado actualmente en US
$ ................... (............. Dólares Americanos).
3. Que, al reconocer la identidad de mis agresores como el Sr. BBB BBB Y el Sr.
eee eee, inmediatamente formulé denuncia a la .... Fiscalía Provincial de Lima, por
la comisión del delito de robo agravado por el concurso de dos o más personas ya
mano armada, ilícito penal tipificado en el arto 189 del Código Penal, en contra de
dichas personas.

4. Que, pese a adjuntar a mi formulación de denuncia todos los medios

probatorios del caso y habérsele remitido el atestado policial N° ............., en el
cual se concluye que los denunciados han cometifJo dicho delito, el señor fiscal
provincial hasta la fecha no ha cumplido con formalizar denuncia.

5. Por el/o, al amparo del artículo 78 del Código de Procedimientos Penales,

acudo a su despacho para solicitar teN°a a bien ordene al fiscal provincial
formalizar denuncia ante el juzgado penal correspondiente.

POR TANTO:

Sírvase Ud. señor fiscal superior proveer de acuerdo a ley, a fin de que se inicie el
proceso penal contra las personas señaladas anteriormente.

PRIMER OTROsf DIGO: Acompaño copia certificada de mi denuncia presentada

ante el..... Fiscal Provincial de Lima.

SEGUNDO OTROsf DIGO: Acompaño copia simple del atestado policial N2

..............

Lima, ........ de ................ de 200....

FIRMA DE ABOGADO

FIRMA DEL SOLICITANTE

Modelo 4

Queja contra auto de no ha lugar a formulación de denuncia

Denuncia:
Escrito N° 02
Sumilla: Recurso de queja

SEÑOR FISCAL PROVINCIAL PENAL

AAA AAA, en los seguidos contra BBB BBB Y otros por delito contra el patrimonio -
robo agravado; a Ud. atentamente digo:

Que, al amparo del arto 12 del Decreto Legislativo NfI 052 - Ley Orgánica del
Ministerio Público, recurro a su despacho para interponer recurso de queja contra
la resolución de su despacho de fecha ...... que declara no ha lugar a formulación
de denuncia contra BBB BBB; en atención a los siguientes fundamentos de hecho
y de derecho:

FUNDAMENTOS DE HECHO Y DE DERECHO

1. Que, con fecha ........ interpuse ante su despacho denuncia contra BBB BBB Y
otros por la comisión de delito de robo agravado con el concurso de dos o más
personas y a mano armada, ilícito penal perpetrado en mi agravio ese mismo día y
tipificado en los incs. 3 y 4 del arto 189 del Código Penal.

2. La referida denuncia se presentó debidamente acompañada con los anexos

correspondientes como la factura de compra de la computadora personal ''laptop''
que me fuera arrebatada por los delincuentes, para acreditar la preexistencia del
bien robado conforme al artículo 245 vigente del Código Procesal Penal, así como
una copia simple de las actuaciones policiales en donde constan las declaraciones
realizadas por los testigos de los hechos.

3. No obstante ello, su despacho ha declarado no ha lugar a la formulación de

denuncia contra BBB BBB bajo el argumento de que no está acreditada su
responsabilidad en los hechos delictuosos disponiendo el archivamiento de los
actuados, sin tomar en cuenta los medios probatorios que hemos presentado al
momento de formular la denuncia en su contra, ya que no se hizo niN°una
apreciación de los mismos, vulnerando de este modo el principio de la tutela
jurisdiccional efectiva consagrado en el inc. 3 del arto 139 de la Constitución
Política del Perú.

4. Por ello, al no haberse ilegalmente formulado denuncia contra BBB BBB,

impidiendo el inicio del correspondiente proceso penal por el delito cometido,
solicito a su despacho se sirva elevar la presente queja a la Superior Instancia, a
fin de que esta resuelva sobre la formulación de denuncia contra el acusado por la
comisión de delito de robo agravado.

POR TANTO:

Sírvase Ud. señor Juez, elevar el presente recurso de queja a la Fiscalía Superior
para que dicho órgano revoque la resolución de no ha lugar a formulación de
denuncia.

Lima, ........ de …….' de .......

FIRMA DE ABOGADO

FIRMA DEL RECURRENTE