Código: SIG-F-012

HALLAZGOS DE
AUDITORÍA Fecha de
Versión:
actualización:
01
30/04/16

Fecha de elaboración del Plan Proceso auditado

03 marzo 2018 Talento Humano
Auditor (es): Manuel Albarracín y Natalia Muñoz
Auditado(s):
1. Diana Chacón
2. Michael Ruge
3. Tatiana Nicols
Evidencias de Hallazgos de la
N° Criterios de Auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
Se observó que la
Esta publicada en la Política de Calidad se
empresa y también encuentra
1 Política de Calidad X
en la Inducción de la documentada y
empresa divulgada a toda la
organización
Se evidencia que los
Toman de conciencia colaboradores de la
de: organización toman
La política de calidad conciencia de La
Evaluaciones de Los objetivos de la política de calidad
inducción y calidad Los objetivos de la
2 X
reinducción de los Su contribución a la calidad
trabajadores eficacia del SGC Su contribución a la
Las implicaciones del eficacia del SGC
incumplimiento de los Las implicaciones del
requisitos de SGC incumplimiento de los
requisitos de SGC
Se encuentra definida
la competencia Al revisar el Perfil de
necesaria para cada cargo del Analista de
Perfil de Cargo de la puesto de trabajo Cartera se encuentra
3 X
Analista de Cartera teniendo en cuenta la incompleto en la
educación, formación, formación y
habilidades y habilidades
experiencia apropiada
Se evidencia una
Matriz de
matriz y un
capacitaciones
cronograma de
Cronograma de Plan de formación o de
4 capacitación X
capacitación logro de competencias
Al igual que una
Evaluaciones de
evaluación de
desempeño
desempeño
Existen registros de la
Indicadores de Existe una metodología
evaluación de las
5 Eficacia de la definida para la X
capacitaciones; pero
Capacitación evaluación de la eficacia
se evidencia que no se
 Código: SIG-F-012
HALLAZGOS DE
AUDITORÍA Fecha de
Versión:
actualización:
01
30/04/16

de las acciones está cumpliendo con el

formativas emprendidas indicador de eficacia
de la capacitación.
Existen registros de plan
de formación,
Certificados de Documentos
competencia necesaria
capacitación actualizados en la
6 de cada puesto, ficha de X
externa, cursos, carpeta de cada
empleado y actos o
diplomados, etc. trabajador
certificados de
formación, o similares
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
La auditoría se ejecutó con el Plan de auditoría interna de calidad, se verificaron los subprocesos de
Talento Humano, evidenciado que es conforme con las disposiciones planificadas, los requisitos de
la norma y los del cliente en términos de eficacia, eficiencia y efectividad, no obstante es susceptible
de mejora respecto a las observaciones y no conformidades registradas a continuación:

Completar la información del Perfil de cargo de la Analista de Cartera en cuanto a formación y

habilidades.

Generar planes de acción para cumplir con el indicador de eficacia de la capacitación.