408 - 30 HASTA 600 - 02 DARÍO VENEGAS

408-30 DOCUMENTOS PARA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

El diseño definitivo será remitido a las unidades de operación y mantenimiento para que
conozcan el proyecto y efectúen las recomendaciones que estimen del caso.

408-31 OPERACIÓN
La administración debe asegurar al menos un funcionamiento adecuado o aceptable de la
obra.

408-32 MANTENIMIENTO
Las entidades prestarán el servicio de mantenimiento a los bienes y obras públicas a su
cargo, con el fin de que éstas operen en forma óptima durante su vida útil y puedan
obtenerse los beneficios esperados, de acuerdo con los estudios de pre inversión.

408-33 EVALUACIÓN EX-POST

Durante la etapa de operación se efectuarán evaluaciones periódicas del funcionamiento
de la obra, esto es, comparar los ingresos y costos reales con los ingresos y costos
previstos en los estudios de pre inversión.

409 GESTIÓN AMBIENTAL

409-01 MEDIO AMBIENTE
Es el sistema global constituido por elementos naturales y artificiales, físicos, químicos o
biológicos, socioculturales y sus interacciones, en permanente modificación por la
naturaleza o la acción humana, que rige la existencia y desarrollo de la vida en sus
diversas manifestaciones.

409-02 ORGANIZACIÓN DE LA UNIDAD AMBIENTAL

Las entidades y organismos del sector público que manejen proyectos de inversión deben
contar con una unidad de gestión ambiental conformada con especialistas en varias
disciplinas

409-03 GESTIÓN AMBIENTAL EN PROYECTOS DE OBRA PÚBLICA

Los responsables de la unidad de gestión ambiental deberán aplicar las normas
contenidas en el Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria,

409-04 GESTIÓN AMBIENTAL EN PROYECTOS DE SANEAMIENTO AMBIENTAL

Los proyectos de saneamiento ambiental que desarrollará la entidad, deberán ser vigilados
y tomará partida la unidad de gestión en todo el proceso

409-05 GESTIÓN AMBIENTAL EN LA PRESERVACIÓN DEL PATRIMONIO NATURAL

En el ámbito de competencia de la entidad pública, la unidad de gestión ambiental, velará
por prevenir daños ambientales, proteger, investigar, recuperar, restaurar el patrimonio
natural,

409-06 GESTIÓN AMBIENTAL EN EL CUMPLIMIENTO DE TRATADOS

INTERNACIONALES PARA CONSERVAR EL MEDIO AMBIENTE

409-07 GESTIÓN AMBIENTAL EN EL AMBIENTE FÍSICO O NATURAL, AGUA

La unidad de gestión deberá precautelar, prevenir, proteger la contaminación del recurso
agua, controlando los límites permisibles,

409-08 GESTIÓN AMBIENTAL EN EL AMBIENTE FÍSICO O NATURAL, AIRE

La unidad de gestión, en su accionar y en el ámbito de su competencia, propenderá a
preservar la salud de las personas, la calidad del aire ambiente, el bienestar de los
ecosistemas y del ambiente en general,

409-09 GESTIÓN AMBIENTAL EN EL AMBIENTE FÍSICO O NATURAL, SUELO

La unidad de gestión, en su accionar y en el ámbito de su competencia, propenderá a
controlar las prácticas inadecuadas,
409-10 GESTIÓN AMBIENTAL EN EL AMBIENTE FÍSICO O NATURAL, FLORA Y FAUNA
La unidad de gestión deberá evitar la tala de bosques, proceso de deforestación que
ocasiona: degradación, pérdida de biodiversidad y los cambios climáticos, aplicando las
Normas Técnicas

409-11 GESTIÓN AMBIENTAL EN EL AMBIENTE FÍSICO O NATURAL, MINERALES

La unidad de gestión en el ámbito de su competencia, controlará el manejo, la
explotación, el uso irracional y la eliminación de los residuos de las minas,

409-12 GESTIÓN AMBIENTAL EN EL AMBIENTE FÍSICO O NATURAL, ENERGÍA

En cuanto a los residuos, la unidad de gestión analizará las dificultades que genera su
eliminación que necesariamente produce contaminación

410 TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN

Organización informática
Las entidades y organismos del sector público deben estar acopladas en un marco de
trabajo para procesos de tecnología de información que aseguren la transparencia y el
control,
.
410.1 SEGREGACIÓN DE FUNCIONES
Las funciones y responsabilidades del personal de tecnología de información y de los
usuarios de los sistemas de información serán claramente definidas

410–03 PLAN INFORMÁTICO ESTRATÉGICO DE TECNOLOGÍA

La unidad de tecnología de la información elaborará e implementará un plan informático
estratégico para administrar y dirigir todos los recursos tecnológicos

410-04 POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS

La máxima autoridad de la entidad aprobará las políticas y procedimientos que permitan
organizar apropiadamente el área de tecnología de información y asignar el talento
humano calificado e infraestructura tecnológica necesaria.

410-05 MODELO DE INFORMACIÓN ORGANIZACIONAL

La unidad de tecnología de información definirá el modelo de información de la
organización a fin de que se facilite la creación, uso y compartición de la misma;

410-06 ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS TECNOLÓGICOS

La unidad de tecnología de información definirá mecanismos que faciliten la administración
de todos los proyectos informáticos que ejecuten las diferentes áreas que conformen dicha
unidad.

410-07 DESARROLLO Y ADQUISICIÓN DE SOFTWARE APLICATIVO

La unidad de tecnología de información regulará los procesos de desarrollo y adquisición
de software aplicativo con lineamientos, metodologías y procedimientos

410-08 ADQUISICIONES DE INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

La unidad de tecnología de información definirá, justificará, implantará y actualizará la
infraestructura tecnológica de la organización

410-09 MANTENIMIENTO Y CONTROL DE LA INFRAESTRUCTURA TECNOLÓGICA

La unidad de tecnología de información de cada organización definirá y regulará los
procedimientos que garanticen el mantenimiento y uso adecuado de la infraestructura
tecnológica de las entidades.

410-11 PLAN DE CONTINGENCIAS

Corresponde a la unidad de tecnología de información la definición, aprobación e
implementación de un plan de contingencias

410-12 ADMINISTRACIÓN DE SOPORTE DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN

 La unidad de tecnología de información definirá, aprobará y difundirá procedimientos de
operación que faciliten una adecuada administración del soporte tecnológico

410-13 MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS Y SERVICIOS

Es necesario establecer un marco de trabajo de monitoreo y definir el alcance, la
metodología y el proceso a seguir para monitorear la contribución y el impacto de
tecnología de información en la entidad.

410-14 SITIO WEB, SERVICIOS DE INTERNET E INTRANET

Es responsabilidad de la unidad de tecnología de información elaborar las normas,
procedimientos e instructivos de instalación, configuración y utilización de los servicios de
internet, intranet,

410-15 CAPACITACIÓN INFORMÁTICA

Las necesidades de capacitación serán identificadas tanto para el personal de tecnología
de información como para los usuarios que utilizan los servicios de información,

410-16 COMITÉ INFORMÁTICO

Para la creación de un comité informático institucional, se considerarán los siguientes
aspectos:

410-17 FIRMAS ELECTRÓNICAS

Las entidades, organismos y dependencias del sector público, así como las personas
jurídicas que actúen en virtud de una potestad estatal, ajustarán sus procedimientos y
operaciones e incorporarán los medios técnicos necesarios

500 INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

La máxima autoridad y los directivos de la entidad, deben identificar, capturar y comunicar
información pertinente y con la oportunidad que facilite a las servidoras y servidores
cumplir sus responsabilidades.

500-01 CONTROLES SOBRE SISTEMAS DE INFORMACIÓN

Los sistemas de información contarán con controles adecuados para garantizar
confiabilidad, seguridad y una clara administración de los niveles de acceso a la
información y datos sensibles.

500-02 CANALES DE COMUNICACIÓN ABIERTOS

Se establecerán canales de comunicación abiertos, que permitan trasladar la información
de manera segura, correcta y oportuna a los destinatarios dentro y fuera de la institución.

600 SEGUIMIENTO
La máxima autoridad y los directivos de la entidad, establecerán procedimientos de
seguimiento continuo, evaluaciones periódicas o una combinación de ambas para
asegurar la eficacia del sistema de control interno.

600-01 SEGUIMIENTO CONTINUO O EN OPERACIÓN

La máxima autoridad, los niveles directivos y de jefatura de la entidad, efectuarán un
seguimiento constante del ambiente interno y externo

600-02 EVALUACIONES PERIÓDICAS

La máxima autoridad y las servidoras y servidores que participan en la conducción de las
labores de la institución, promoverán y establecerán una autoevaluación periódica de la
gestión y el control interno de la entidad