Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
 DESARROLLO

FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

OBJETIVOS DE AUDITORIA Verificar mediante auditoria interna que

se esté cumpliendo con el sgc de
PACIFIC COLLAGE al suministrar
materiales, insumos y servicios.
ALCANCES implementación del sistema de gestión
de calidad en la empresa PACIFIC
COLLAGE
CLIENTE AUDITADO empresa PACIFIC COLLAGE
LUGAR Y FECHA ciudad de TULUA valle del cauca
16 de abril de 2018
CRITERIOS DE AUDITORIAS  Sgc de PACIFIC COLLAGE
 política de gestión financiera.
 política de logística y servicio al
cliente
 manual de procedimientos
 políticas corporativa de PACIFIC
COLLAGE
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y evidencias
EVIDENCIAS  implementando el sgc
 documentación de todo los
procesos implementados
hallazgos
 se está implementando el sgc
 falta de estudio de los
trabajadores
 poca documentación
 políticas escasas
CONCLUSIONES se debe mejorar las expectativas de
implementación del sgc y realizar
capacitaciones a los trabajadores para
una eficaz implementación
DECLARACIONES la implementación se está haciendo de
manera moderada en las áreas
designada por la empresa por eso su
grado es bueno
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLO AUDITORES

GÍAS
EMBALAJE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS DOS MESES AUDITORIAS TRES
DEL SGC DE Y AUDITORES
CALIDAD EVIDENCIAS INTERNOS
CARGUE Y IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS UN MES FOTOS Y DOS
DESCARGUE DEL SGC DE ENCUESTAS AUDITORES
LOGÍSTICA INTERNOS
S
TRANSPORTE IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS UN MES EVIDENCIAS UN
DE INSUMOS DEL SGC DE FÍLMICAS Y AUDITOR
TRANSPOR DOCUMENT INTERNO Y
TE ALES OTRO
EXTERNO
DISTRIBUIDOR IMPLEMENTACIÓN POLÍTICAS DOS MESES AUDITORIAS TRES
ES DEL SGC DE Y AUDITORES
SERVICIOS EVIDENCIAS INTERNOS
AL
CLIENTES

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las
partes interesadas.

CONCLUSIONES
Que lo más importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de
observación de las personas encargadas de estos procesos.

Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien capacitados en
áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen conocimiento de las
normas que rigen los sistemas integrados