Plan de Auditoria

04/11/2017
Plan de Auditoria Hotel Luna Auditoria del hotel luna
Auditoria
PLAN DE AUDITORIA
CAPITULO 1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA
1.1. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA
Nombre de la empresa: LUNA
RUC: 20600462220
Razón social: Hogares y diseños VyK
Dirección: Calle Maurtua N° 149 chincha alta-chincha- Ica
1.2. MISIÓN
Satisfacer las necesidades de nuestros clientes y
huéspedes superando sus expectativas, brindándoles
productos y servicios de calidad amigable con el medio
ambiente a través de nuestros colaboradores. Aportar al
desarrollo económico y turístico de la Región mediante
nuestro compromiso de excelencia e innovación, generando
a nuestros accionistas un crecimiento continuo y
sostenible año tras año.
1.3. VISIÓN
Ser reconocido para el año 2019 como el hotel líder en el
triángulo del café, siendo la mejor opción para la
realización de eventos, Congresos, convenciones y a su vez
es la mejor opción para su descanso y diversión en el
Quindío. Teniendo en cuenta el desarrollo sostenible a
través de los procesos ambientales, Asegurando estabilidad
laboral a nuestros colaboradores, generando empleo en la
región y manteniendo altos estándares de calidad en la
prestación del servicio.
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Realizado: Alumnos X Revisado y aprobado: Luis Aprobado: Luis Fernando
Ciclo Ing. Sistemas-UAP Fernando Auris Mendoza Auris Mendoza
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1.4. ORGANIGRAMA
HOTEL LUNA GERENCIA

ORGANIGRAMA
ADMINISTRACIÓN
RECEPCIÓN
CONTABILIDAD DISEÑO ATENCION AL CLIENTE
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1.5. DIAGRAMA CPD
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CAPITULO 2. PLANEACIÓN Y EJECUCIÓN DE LA

AUDITORIA
2.1. ORIGEN DE LA AUDITORIA

A través de una solicitud por parte de la empresa hotelera
para detectar el porqué de la lentitud del internet y las
deficiencias de instalación de cámaras de seguridad
2.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

El Hotel Luna presenta problemas en el internet debido a
que sus conexiones de red están mal estructuradas, y
problemas también en el sistema de seguridad las
cámaras no se encuentran ubicadas estratégicamente lo
que dio como consecuencia un robo interno.
2.3. OBJETIVO GENERAL

Realiza una auditoria informática en el hotel luna
2.4. OBJETIVOS ESPECIFICOS

- Evaluar la infraestructura de red.
- Verificar el buen funcionamiento del sistema de
cámaras de vigilancia
2.5. PUNTOS A EVALUAR

- Hardware y Software
- Infraestructura de red
- Internet
- Sistema de seguridad(cámaras de vigilancia)
instaladas en el hotel
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Auditoria
2.6. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
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Auditoria
2.7. PRESUPUESTO
MOTIVO COSTO
PASAJES S/. 24.00
IMPRESIONES S/. 5.00
TOTAL S/. 29.00
2.8. GUIA DE PONDERACION
Factores primarios que serán Peso

ponderados
Las conexiones y redes 7%
El software instalado 6%
Software de protección (antivirus, firewalls, etc.) 8%
Actualización del software 8%
Licencias de software 7%
Distribución del cableado de red 10%
Estado de los cables de red 5%
Funcionamiento de las computadoras 9%
Funcionamiento de cámaras de seguridad 8%
Velocidad y transferencia de la red 8%
Protección de los Reuters 5%
Estado de los equipos informáticos 8%
Mantenimiento de equipos informáticos 6%
Distribución y ubicación de los equipos 4%
Infraestructura y seguridad 7%
TOTAL 100%
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2.9. INSTRUMENTOS Y HERRAMIENTAS PARA LA

AUDITORIA(ENCUESTAS,CUESTIONARIOS)
Cuestionarios
HADWARE
1 ¿Con cuántas Cámaras de Seguridad 8
cuentan?
2 ¿Cuentan con antenas de Acces SI-6
Point? ¿Cuantas?
3 ¿Con cuántos equipos de cómputo 5
disponen?
4
5
SOFTWARE
6 ¿Qué sistema operativo WINDOWS 10
utilizan?(Windows,Linux,MacOS)
7
8 ¿Qué tipo de programa utilizan para DAHUA
el soporte de cámaras? TECNOLOGY
9 ¿El acceso a las redes de wifi tiene SI
password?
10 ¿Los cables están dentro de paneles NO
y canaletas?
11 ¿Con que frecuencia se realiza el NO SE REALIZA
mantenimiento a los equipos?(
diario, Semanal, Mensual, Anual)
12 SI ES QUE REALINAZ
NMANTEMIE¿Qué tipo de
mantenimiento realizan?(Preventivo,
Correctivo)
13 ¿Qué equipos INFORMATICOS IMPRESORA
utiliza?(PC IMPRESORAS,LE) EPSON MULTI,
4 LAPTOP, 1 PC,
ROUTERS,
ACCESS PINT,
CAMARA DE
SEGRIDAS,
CELURES
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14 ¿Cómo calificas el servicio de REGULAR

internet?(Bueno,
REGULAR,Malo)¿Por qué?
15 ¿Utiliza software original? NO
16 ¿Qué antivirus utiliza? SNOD 32
¿Cuentan con extintores? ¿Están SI-SI
vigente?
¿Cuentan con personal de soporte SI
técnico en la empresa?(si , no)
¿Qué categoría de cable UTP CAT 5 (PORQ ES
utilizan?(Cat.5 ,Cat.6) COMODO)
CUENRA CON DVR (CUANTOS) SI
QUE MARCA SON LOS DVR(KIT DAHUA
VISION, DAHUA, .---
QUE MARCAS TIENE LAS CAMARAS DAHUA
CUENTAN CON LOS SOFTWARE SI
NESESARIO
CUENTAN CON ALGUN SISTEMA NO
HOTELERO
CUENTAL CON PAGINA WEB NO
CUENTAN CON R3DES SOCIALES SI
CON RESPECTOS A LAS LAPTOPS O SI
PC SUS PUERTOS USB FUNCIONAN
CIENTAN CON MODEM INTERNET Y SI- CLARO
QUE PROVEEDOR ES
EL TOTAL DE LAS COMPUTADORAS NO
SE ENCUENTRAN EN RED
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2.10. MATRIZ DE LA AUDITORIA
Matriz de Análisis de Auditoria Informática de Redes

OBJETIVOS DIMENSION INDICADORES INSTRUMENTO
GENERALES ESPECIFICOS
Armarios
Repartidores
Adaptadores
adecuados Observación
Cableado Revisión de directa, uso
Red Cableada de comandos
Nomenclatura
tomas
especiales
Ancho de
Banda
Evaluar la Tasa de uso de
Velocidad
Infraestructura Transferencia aplicaciones
de la Red Perdida de
Paquetes
Realizar
Ubicación de
una
los Equipos
Auditoria
Estado de los
Informática
Equipos
en el Hotel
Seguridad de observación
Luna Equipos
Los Reuters directa
Cambio de
contraseñas
Verificación de
Señales
Marcas de Observación
Cámaras directa
Mantenimiento
Equipos
Verificar el de Cámaras
Sistema de Verificar el
Cámaras de DVR
Vigilancias Verificar lugar Observación
estratégico directa
Ubicación
Verificar
ambiente
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Auditoria
Tipo de Documento: Código:

Auditor: Pagina:
Empresa: Fecha:
Ref. Actividad Herramientas Observación
A1 Verificar adaptadores de cables y comprobar las conexiones. Observación Directa Se encontró que el
cableado está al aire
libre no tienen
seguridad y se
encuentra en
desorden.
A2 Analizar el Ancho de Banda de la Red. Herramientas para el análisis y monitoreo de El ancho de banda se
Verificar a través de herramientas o aplicativos, que el ancho redes (Net Traffic) encuentra en lo
de banda efectivo de la red se encuentre alineado con el normal, pero no
teórico. seguros
A3 Analizar la tasa de transferencia de la red Herramientas para el análisis y monitoreo de Las transferencias son
Calcular si es adecuada la tasa transferencia para mantener redes(LAN Speed Test, NSAuditor , PING; muy bajas y no es
el desempeño de la de red, utilizando diversas herramientas Tracert) recomendable
de monitoreo y análisis.
A4 Verificar Perdida de paquetes en la Red Herramientas para el análisis y monitoreo de Las perdidas de
Revisar las conexiones. Buscar si existen cables o puertos en redes(Pandora FMS; Pluging con paquetes son bajas,
mal estado por los cuales la información no llega a su Packedt_loss.sh) por que algunas
destino. conexiones están en
mal estado
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A5 Verificar el mantenimientos o de los equipos Observación directa, uso de aplicaciones A los equipos no se les
Verificar que las computadoras, Switch, Router y demás esta haciendo su
equipos instalados en el área se encuentren en buen estado. mantenimiento, y
algunos equipos están
en áreas no
adaptables.
A6 Verificar la Ubicación estratégicas de los Equipos Observación directa, uso de aplicaciones Los access point y
cámaras de seguridad
se encuentra en áreas
estratégicas, y las pc y
laptops están en áreas
donde se adecuan
para la atención al
cliente
A7 Analizar la seguridad de los routers Observación directa, uso de aplicaciones La seguridad de los
router es con
contraseña, pero el
router no tiene
seguridad y pueden
entrar fácilmente a la
configuración del
router
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PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A1 Verificar adaptadores de cables y comprobar las conexiones.
AUDITORES Lidia Diaz Farfán FECHA 26/10/2017
Patricia Huamán Torres
EMPRESA Hotel “Luna”
ITE Hallazgos o HORA

TAREAS
M indicios INICIO FIN
Se encuentra en
Ubicar donde se 10:00 10:05
1 el techo del 4to
encuentre el Switch A.M. A.M.
piso al intemperie
Verificar si el cableado
Se encuentra sin 10:06 10:11
2 está en buenas
protección A.M. A.M.
condiciones.
Verificar cableado de No hay orden en 10:12 10:17

3
recepción el cableado A.M. A.M.
Revisar el cableado de No hay protección 10:18 10:23

4
las cámaras para el cableado A.M. A.M.
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Auditoria
PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A1 Comprobar las conexiones de red.
AUDITORES Emersson Mayme FECHA 26/10/2017
Fernandez

TAREAS
No hubo
10:30 10:35
1 Encender la pc problemas al
AM AM
encender la pc
Arranque del 10:36 10:38
2 Ejecutar CMD
sistema Normal AM AM
Demoro un poco el 10:39 10:40
3 Digitar Ipconfig.exe
arranque AM AM
Confirmar que el
equipo tenga la
configuración
No hay un orden 10:41 10:43
4 apropiada para los
con los IP AM AM
servidores del Sistema
de nombres de dominio
(DNS)
Confirmar que el
equipo tenga una
dirección IP disponible,
la máscara de subred No cuenta con una
10:44 10:47
5 correcta, la puerta de IP ni mascara de
AM AM
enlace predeterminada subred
apropiada y el nombre
de host correcto.
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PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A2 Analizar el Ancho de Banda de la Red.
AUDITORES Yeison Hurtado Huamani FECHA 26/10/2017
ITE HORA
TAREAS Hallazgos o indicios
M INICIO FIN
Descargar y ejecutar el 10:48 10:50
1 Instalar el aplicativo
aplicativo “NetTraffic” AM AM
El programa
“NetTraffic” indica 10:51 10:53
2 Ejecutar el aplicativo
cuanto ancho de banda AM AM
tiene.
Verificar que el ancho de
Cuenta con más de 100 10:54 10:55
3 banda tenga un min. De
KB/s AM AM
100 kb/s
Verificar en cada laptop o
Todas cuentan con más 10:56 11:00
4 pc el ancho de banda
de 100 Kb/s AM AM
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Auditoria
PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A3 Analizar la tasa de transferencia de la red
AUDITORES Patricia Huaman Torres FECHA 26/10/2017

TAREAS
Usar el Setup para
Instalar el aplicativo
1 la instalación del 11:05 AM 11:10 AM
LAN SpeedTest
programa
Abriendo el
2 Iniciar el programa 11:11 AM 11:12 AM
programa
Vemos que
Configurar para el ver
3 reconoce nuestra 11:13 AM 11:14 AM
la tasa de transferencia
tarjeta de red
Verificar que la tasa
Si se encuentra en
4 este a en un rango 11:15 AM 11:16 AM
el rango.
recomendado.
5
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PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A4 Verificar Perdida de paquetes en la Red
AUDITORES Lidia Diaz Farfan FECHA 26/10/2017

TAREAS
Abrir el cmd atra
1 Iniciar el CMD del sistema. ves del comando 11:18 AM 11:19 AM
Windows + R
Agregar el código para iniciar Colocar “ping –t
2 el test de la perdida de (un link de 11:21 AM 11:22 AM
paquetes cualquier pagina)”
Para finalizar se le
3 Finalizar el test 11:23 AM 11:24 AM
da CRTL + C
Observamos que si
Verificamos la perdida de tiene una gran
4 11:25 AM 11:26 AM
paquetes pérdida de
paquetes
5
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Auditoria
PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A4 Revisar las conexiones de red
AUDITORES Emersson Mayme Fernandez FECHA 26/10/2017

TAREAS
Solo hay 2
Verificar cada conexión de máquinas que su
1 11:27 AM 11:28 AM
RJ45 adaptador RJ45
están dañados
Solo el 20% del as

Hacer un diagnóstico de la
2 conexiones estas 11:29 AM 11:31 AM
conexión de red
en mal estado
Todas las
Ver si las conexión están en conexiones están
3 11:32 AM 11:35 AM
orden y enumeradas en desorden y no
están enumeradas
Tiene un Switch
Ver que marca o tipo de simple que no
4 11:27 AM 11:28 AM
Switch contrala el ancho
de banda
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Auditoria
PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A4 Buscar si existen cables o puertos en mal estado por
los cuales la información no llega a su destino.
AUDITORES Yeison Hurtado FECHA 26/10/2017
Huamani
ITE HORA
TAREAS Hallazgos o indicios
M INICIO FIN
El cableado se
Identificar el estado del
encuentra al aire libre ,
1 cable del Access Point 11:29 AM 11:32 AM
pero el puerto está en
AP01
buen estado.
El cableado se
AP02
buen estado.
El cableado se
AP03
mal estado.
El cableado se
AP04
buen estado.
El cableado se
AP05
mal estado.
El cableado se
AP06
buen estado.
El cableado se
Identificar el estado del encuentra descubierto ,
7 11:53 AM 11:56 AM
cable de la PC01 pero el puerto está en
buen estado.
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Auditoria
El cableado se
Identificar el estado del encuentra descubierto ,
8 11:57 AM 12:00 PM
cable de la PC02 pero el puerto está en
buen estado.
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Auditoria
PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A5 Verificar el mantenimiento de los equipos

Fernandez

TAREAS
No se le ha hecho
Verificar si le han hecho un un mantenimiento
1 12:01 PM 12:05 PM
mantenimiento a la pc01 desde que la
adquirieron
No se le ha hecho
Verificar si le han hecho un un mantenimiento
2 12:06 PM 12:10 PM
mantenimiento a la pc02 desde que la
adquirieron
No se le ha hecho
Verificar si le han hecho un
un mantenimiento
3 mantenimiento a la 12:11 PM 12:15 PM
desde que la
Laptop01
adquirieron
No se le ha hecho
un mantenimiento
desde que la
Laptop02
adquirieron
No se le ha hecho
un mantenimiento
desde que la
Laptop03
adquirieron
Verificar si el equipo de El equipos no
6 Access Point AP01 tiene cuentan con 12:26 PM 12:30 PM
Mantenimiento mantenimiento
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Auditoria

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Auditoria
PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A5 Verificar que las computadoras, Switch, Router y
demás equipos instalados en el área se encuentren en
buen estado.
AUDITORES Patricia Huamán Torres FECHA 26/10/2017

TAREAS
Ambas
Verificar el área de las computadoras
1 01:06 PM 01:10 PM
computadoras están en una área
ventilada y segura.
Todas las laptop
2 Verificar el área de las laptop están en una área 01:11 PM 01:15 PM
ventilada y segura.
El Switch se
encuentra en un
3 Verificar el área del Switch 01:16 PM 01:20 PM
área ventilada sin
protección
El router está en
4 Verificar el área del Router un área ventilada 01:21 PM 01:25 PM
y protegida
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Auditoria
PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A6 Verificar la Ubicación estratégicas de los Equipos
AUDITORES Lidia Diaz Farfan FECHA 26/10/2017

TAREAS
Todos se
Verificar la ubicación de los 01:26
1 encuentran en 01:30 PM
Access Point PM
sitios estratégicos
Las cámaras está
Verificar la ubicación de las 01:31
2 en buen lugar que 01:35 PM
Cámaras de Seguridad PM
vigilan las 24 hrs
Las computadoras
esta ubicadas
3 estratégicamente 01:40 PM
computadoras PM
para la buena
atención
Las Laptop esta
ubicadas
4 estratégicamente 01:45 PM
Laptops PM
para la buena
atención
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Auditoria
PAPEL DE TRABAJO
FICHA DE TRABAJO
A7 Analizar la seguridad de los routers
Fernandez

TAREAS
Verificar la seguridad del El Router cuenta 01:46

1 01:50 PM
router con contraseña- PM
La contraseña no
Verificar la contraseña si es 01:51
2 es de alta 01:55 PM
segura PM
seguridad
La seguridad para
Verificar si los usuarios no la configuración 01:56
3 02:00 PM
pueden entrar al router del router es PM
nula.
CAPITULO III. INFORME FINAL

3.1. SUGERENCIAS Y RECOMENDACIONES
3.2. CONCLUSIONES
3.3. INFORME FINAL DE LA AUDITORIA
3.4. ANEXOS
P á g i n a 26 | 26

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CAPITULO 1. INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA

1.1. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA

Nombre de la empresa: LUNA

Razón social: Hogares y diseños VyK

Dirección: Calle Maurtua N° 149 chincha alta-chincha- Ica

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HOTEL LUNA GERENCIA

CONTABILIDAD DISEÑO ATENCION AL CLIENTE

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1.5. DIAGRAMA CPD

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CAPITULO 2. PLANEACIÓN Y EJECUCIÓN DE LA

2.1. ORIGEN DE LA AUDITORIA

2.2. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

2.3. OBJETIVO GENERAL

2.4. OBJETIVOS ESPECIFICOS

2.5. PUNTOS A EVALUAR

Plan de Auditoria Hotel Luna Auditoria del hotel luna

2.6. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

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2.8. GUIA DE PONDERACION

Factores primarios que serán Peso

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2.9. INSTRUMENTOS Y HERRAMIENTAS PARA LA

Plan de Auditoria Hotel Luna Auditoria del hotel luna

14 ¿Cómo calificas el servicio de REGULAR

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2.10. MATRIZ DE LA AUDITORIA

Matriz de Análisis de Auditoria Informática de Redes

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Tipo de Documento: Código:

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Verificar cableado de No hay orden en 10:12 10:17

Revisar el cableado de No hay protección 10:18 10:23

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ITE Hallazgos o HORA

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ITE Hallazgos o HORA

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Solo el 20% del as

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AUDITORES Emersson Mayme FECHA 26/10/2017

ITE Hallazgos o HORA

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Verificar si el equipo de El equipos no

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