Anexo 1: Entrevista a la gerente

PROCESO OBJETO DE AUDITORÍA: Proceso de Producción

PERSONA ENTREVISTADA:

CARGO/DEPENDENCIA: Gerente
FECHA DE ENTREVISTA:
LUGAR:
ENTREVISTADO POR:

PLANEACIÓN
OBJETIVOS DE LA ENTREVISTA:
Mediante esta entrevista se pretende conocer las actividades realizadas por el gerente
de Giro tex con respecto al proceso de producción.
Conocer que políticas y procedimientos existen para el proceso de producción y cómo
se vigila su cumplimiento
Identificar los posibles problemas o riesgos que afecten el proceso de producción vistos
desde la perspectiva gerencial
PREGUNTAS CLAVES
¿Existen políticas establecidas para orientar el proceso?
¿Cuáles son las técnicas, estrategias o prácticas que se desarrollan en este proceso?
¿Implementan actividades de control para este proceso?
¿En el proceso logran identificar posibles riesgos?
¿Ante la presencia de riesgos, toman medidas de control?
¿Cómo monitorean que el proceso llegó a la solución del inconveniente?
DURACIÓN ESTIMADA:
MEDIOS A UTILIZAR:
EJECUCIÓN
PREGUNTAS RESPUESTAS
¿Qué tan importante es el proceso de
producción? ¿Por qué?
¿Cuáles estrategias, prácticas o técnicas se
desarrollan para el normal funcionamiento en
este proceso?
¿Existen políticas establecidas para orientar el
proceso? ¿Dónde se pueden encontrar?
¿Cómo se dan a conocer a los encargados
del proceso?
¿Qué actividades de monitoreo se realizan en
este proceso?

¿Quién del personal debe tener conocimiento

de todo lo relacionado con el proceso?

¿Tiene el usuario algún medio para verificar

en qué etapa va su requerimiento? O ¿Cómo
se le hace saber al cliente que su
requerimiento se recibió correctamente?
¿Cuáles son los riesgos de mayor impacto
que se presentan en el proceso?

Ante los riesgos existentes, ¿Qué medidas de

control se toman?

¿Existe en el proceso una etapa de

elaboración de planes de mejoramiento?
¿Quiénes participan?
¿Tiene la gerencia relación directa con el
usuario?
¿ Están definidos los perfiles de los cargos para
los diferentes niveles jerárquicos que participan
del proceso de produccion? Y ¿Son contratados
deacuerdo a los perfiles establecidos?

EVIDENCIAS RECOGIDAS

CONCLUSIONES/APORTES IMPORTANTES PARA EL OBJETIVO DE LA

AUDITORÍA
Fortalezas:

Debilidades:
 Anexo 2: Entrevista al coordinador

PROCESO OBJETO DE AUDITORÍA:

PERSONA ENTREVISTADA:

CARGO/DEPENDENCIA:
FECHA DE ENTREVISTA:
LUGAR:
ENTREVISTADO POR:

PLANEACIÓN
OBJETIVOS DE LA ENTREVISTA:
Mediante esta entrevista se pretende conocer las actividades realizadas por el
coordinador del proceso de producción y su participación en dicho proceso.

Conocer las responsabilidades del coordinador del proceso de producción y cuales

estrategias implementa para la eficacia del mismo
Identificar los posibles problemas o riesgos que afecten el proceso de producción vistos
desde la perspectiva administrativa
Indagar por las fortalezas y debilidades que tiene el proceso desde la perspectiva
funcional del mismo en eficiencia y eficacia
PREGUNTAS CLAVES

¿Cuál o cuáles son los objetivos que persigue el proceso de producción?

¿Qué estructura debe seguir el proceso producción?

¿Qué recursos son necesarios para el correcto desempeño del proceso?
¿Con que frecuencia debe supervisarse el proceso producción?
¿A través de qué medios se comunican los trabajadores pertenecientes al proceso?
¿Cuáles son las problemáticas que se evidencian con más frecuencia?
DURACIÓN ESTIMADA:
MEDIOS A UTILIZAR:
EJECUCIÓN
 PREGUNTAS RESPUESTAS
¿Qué importancia tiene el proceso de
producción en la empresa?
¿El proceso producción sigue jerarquías o
puede depender de la autonomía de un solo
trabajador?
¿Cuáles son los recursos más importantes
que se necesitan para la correcta ejecución
del proceso?
¿Cómo es la comunicación entre el gerente
y el coordinador?
¿Qué sistemas de información y
comunicación usan los trabajadores
pertenecientes al proceso para
comunicarse?
¿Con qué frecuencia debe monitorearse el
proceso?
¿Cuáles son los riesgos o problemáticas
más frecuentes que se pueden presentar en
el proceso?
Ante los riesgos existentes, ¿Qué medidas
de control se toman?
¿Es partícipe el coordinador en la
elaboración de planes de mejoramiento?
¿Tiene el coordinador comunicación directa
con el usuario?
¿con que frecuencia reciben capacitan los
auxiliares del proceso de produccion?
¿Estan definidos los objetivos, principios y
politicas por la alta direccion para el proceso
de produccion y son estos acatados por el
personal de produccion?

EVIDENCIAS RECOGIDAS

CONCLUSIONES/APORTES IMPORTANTES PARA EL OBJETIVO DE LA

AUDITORÍA
Fortalezas:

Debilidades:
 Anexo 3: Entrevista a Auxiliar I

PROCESO OBJETO DE AUDITORÍA:

PERSONA ENTREVISTADA:

CARGO/DEPENDENCIA:
FECHA DE ENTREVISTA:
LUGAR:
ENTREVISTADO POR:

PLANEACIÓN
OBJETIVOS DE LA ENTREVISTA:
Mediante esta entrevista se pretende conocer la participación del auxiliar en el proceso de
producción
Conocer el procedimiento por el cual los auxiliares reciben las instrucciones para que
desarrollen su trabajo en el proceso

Evaluar si las actividades que realiza el auxiliar ayuda a la eficacia y eficiencia en este
proceso, a través de medición con tiempo y satisfacción

Identificar los posibles problemas o riesgos que afecten el proceso

Indagar sobre posibles conflictos de intereses que pueden haberse presentado en sus
actividades cotidianas en el proceso con los clientes

PREGUNTAS CLAVES
¿Cuáles son las características del proceso (Que y como se hace) y cuál es el
resultado que se obtiene?
¿Cuáles son las problemáticas trabajadas con más frecuencia?
¿Cuáles son los errores más frecuentes cometidos por los auxiliares?
 ¿Se requiere trabajo en equipo en el proceso? ¿Cómo es la comunicación?

¿Cuál es la cantidad y el grado de confidencialidad que se tiene con la información tratada en

el proceso?
¿Se reciben capacitaciones para el proceso?
¿Cómo puede participar el auxiliar dentro de la administración de riesgos y planes de
mejoramiento?
DURACIÓN ESTIMADA:
MEDIOS A UTILIZAR:
EJECUCIÓN
PREGUNTAS RESPUESTAS

¿Qué y cómo se debe hacer en el proceso?

¿De que tratan los requerimientos o

problemáticas evidenciadas con más
frecuencia?
¿Cuáles son los errores más comunes
cometidos por los auxiliares? ¿Por qué
creen que pasa?
¿Cómo se transmite la información de los
procedimientos a seguir en el proceso?
¿Recibe capacitación?

¿Cómo es su relación con el supervisor?

Es adecuada y suficiente la comunicación
que tienen ahora
¿Cuál es el grado de confidencialidad que
se tiene con los requerimientos del cliente?
¿Cuál es el nivel de estudios requerido
para ser auxiliar?
¿Qué cree usted que podría hacer más
eficiente el proceso?
¿Es partícipe el auxiliar de la elaboración
de planes de mejoramiento y
administración de riesgos?
¿conocen los auxiliares el manual de
cargos o de funciones y politicas del
proceso? y ¿Cuáles son sus actividades a
realizar dentro del cargo contratado?
Los auxiliares reciben algún tipo de
capacitación
EVIDENCIAS RECOGIDAS

CONCLUSIONES/APORTES IMPORTANTES PARA EL OBJETIVO DE LA AUDITORÍA

Fortalezas:

Debilidades: