Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
MONOGRAFÍA
PRUEBA ILICITA, PRUEBA LICITA Y
PRUEBA IRREGULAR
INTEGRANTES:
LIMA FLOREZ, Dannya Shanina
DOCENTE:
VELIZ CHAMBI MARCO ANTONIO
SEMESTRE: V “C”
JULIACA-PERU
2018
DEDICATORIA
ii
ÍNDICE
DEDICATORIA......................................................................................................................................ii
ÍNDICE...............................................................................................................................................iii
INTRODUCCIÓN..................................................................................................................................5
CAPÍTULO I.........................................................................................................................................8
1 LA PRUEBA ILICITA...........................................................................................................................8
1.6 TEORÍA DEL FRUTO DEL ÁRBOL ENVENENADO (FRUIT OF POISONOUS TRI DOCTRINA)...28
iii
1.7.5 TEORÍA DE LA POSICIÓN PREFERENTE......................................................................34
CAPÍTULO II......................................................................................................................................44
CONCLUSIONES................................................................................................................................61
BIBLIOGRAFÍA...................................................................................................................................62
iv
v
INTRODUCCIÓN
El Estado desarrolla sus funciones a través de ciertas entidades u operadores
6
ética y jurídica propia de un Estado de Derecho (art. 43 Const.), uno de cuyos
presunción de inocencia " (art. 2. 24 "e"), el cual exige una mínima o suficiente
debidas garantías.
Policía y el Ministerio Público" (art. 166 y 158. 4 Const), no pueden cometer actos
primero por la de 1979, que preveía "la invalidez de las pruebas obtenidas por
coacción ilícita, amenaza o violencia en cualquiera de sus formas" (art. 233. 12), y
las pruebas (art. 139. 3); sin embargo a pesar de que se ha producido un
de oro.
8
CAPÍTULO I
1 LA PRUEBA ILICITA
puede servir de medio para formar convicción con relación a los hechos ilícitos
decir, la prueba viene a constituir todo medio que permita descubrir la verdad
como una actividad finalista, con resultado y consecuencia jurídica, que le son
9
o, en su caso, descubrir la falsedad o el error al respecto, que permita un ejercicio
el juicio valorativo, no puede ser ilimitada e irrestricta; sino por el contrario, tiene
alguna.
pues algunos autores se refieren a ellas como ''Pruebas prohibidas", otros las
que existen ciertas pruebas que son lícitas, pero que su obtención u origen se
deben a mecanismos ilícitos, y en otros casos "existen pruebas que serán siempre
Algunos tratadistas como Pico I Junoy, clasifica a las pruebas como: "´prueba
ilegal o irregular", que son obtenidas sin observar una norma de carácter material,
lo realizado públicamente.
García Valencia, sobre la prohibición probatoria, precisa que "de muy diversas
Ernest Belling, entiende que las prohibiciones probatorias pueden ser examinadas
desde dos puntos de vista. Por una parte se dividen en absolutas (prohibiciones
él. Las últimas excluyen solo ciertos medios de prueba, sin impedir al Juez
García Valencia, cita al jurista Nuvolone, quien distingue entre prueba prohibida en
determinadas formas.
prohibición, y las posibilidades del derecho de revisión. Por otro lado cabe
han asignado, debe seguirse lo que afirma Pérez Arroyo, en cuanto a que "No
variables en función a los datos que la legislación de cada país regule y hace
referencia a lo dispuesto por el art. 215 del novísimo Código Procesal Penal, que
dispone: Que todo medio de prueba, para ser valorado debe haber sido obtenido
12
por un procedimiento legítimo e incorporado al proceso conforme a ley." Agrega
contenido, toda vez que las mismas agrupan dentro de sí una serie de
pruebas prohibidas en si mismas implican una limitación tanto de los datos que
pueden ser susceptibles de investigación, como los medios que pueden ser
este sentido, si consideramos que para que exista una motivación efectiva de las
139. 5), se debe haber incorporado de manera suficiente las pruebas pertinentes;
13
proceso en tales términos no estaría respetando dicha condición de la actividad
quien los términos prueba ilícita y prueba prohibida no son excluyentes, siendo
este último un concepto gráfico y expresivo que resulta correcto para denominar
14
ser en ninguna forma utilizado, ni puede ser tomado en cuenta por el Juzgador al
emitir sentencia.
gráfico y que sirve para designar un conjunto genérico de pruebas, las cuales son
inadmisibles dentro del proceso penal o que no deben ser apreciadas por el
incorrecto.
consecuencia jurídica señalada para el delito, sino que tal interés se hace
15
finalidad del proceso no es la de aplicar la pena al reo de cualquier modo, la
verdad debe ser obtenida de acuerdo con una forma moral intachable. El método a
través del cual se indaga debe construir, por si sólo un valor, restringiendo el
campo en que se ejerce la actuación del Juez y de las partes; por lo demás, los
persona. No hay nada más precioso que la libertad, y es menester recordar lo que
escribía Beccaría: ¿No hay libertad donde las leyes consientan alguna vez, que en
Para un primer sector doctrinal la prueba ilícita es aquélla que atenta contra la
del orden público y de la paz social. Este precepto constitucional concuerda con el
prueba que atenta contra el ser humano deviene en ilícito, por tanto es
inadmisible.
ilícita es aquélla que se encuentra afectada por una conducta dolosa en cuanto a
derecho, definen la prueba ilícita como aquélla contraria a una norma de derecho;
17
incluso de disposiciones o principios generales. Dentro de esta concepción amplia
como aquellas "que están expresas o tácitamente prohibidas por la ley o atentan
contra la moral y las buenas costumbres del respectivo medio social o contra la
punible. Para que una prueba sea calificada de ilícita no es necesario que la
algunos autores tratan de introducir una serie de precisiones que sirvan para
consideran como pruebas ilícitas aquéllas que violan normas de rango legal,
Desde una visión amplia otros autores partiendo la tesis mantenida por la doctrina
de Cónso según la cual todas las pruebas obtenidas debe considerar todas sus
18
como prueba ilícita, por cuanto implica una vulneración del derecho a un proceso
procesalitas como Mauro Capelleti en su libro "La naturaleza de las normas sobre
la prueba" en el cual se afirma que las normas persiguen otras finalidades como
por ejemplo hallar la verdad o salvaguardar el desarrollo eficaz del proceso, por lo
que califica el planteamiento erróneo por exceso, puesto que no todas las normas
sobre las pruebas penales deben considerarse como normas de garantías del
imputado.
Una última postura que tiene el carácter restrictivo en oposición a las anteriores es
constitucionalmente tienen que suponer una infracción del mismo nivel, por lo que
fundamental del mismo rango, igual o superior que el derecho a la prueba. Desde
irregular.
19
Los partidarios de esta concepción en España se apoyan en el lineamiento
presupuestos.
Miranda Estrampes existen dos criterios distintos para referirse a las diferentes
dos:
integra.
21
"Enmienda IV de la Constitución de Estados Unidos de 1791.
entrada y registro alguno sin motivo fundado y corroborado por palabras de honor
Según los preceptos de esta regla, "el Juez no puede fundar su decisión sobre
fundamentales del ciudadano; de tal modo que cualquier prueba que tenga su
un fuerte acento político, pues se focaliza en los límites del poder de investigación
resguardo de la garantía.
pública, sin que pueda invocarse a su favor algún fundamento intrínseco desde el
punto de vista del fin del derecho probatorio: "La búsqueda de la verdad", de ahí el
22
debate en torno a la necesidad o deseabilidad de la regla de exclusión como
"deterrence".
obtenida.
1988.
23
Si bien es cierto que dicha naturaleza de la regla de exclusión no ha suido una
ha producido una evolución y ahora se considera que dicha regla tiene un rango
encontramos ante una singular y compleja lucha jurídica, aunque con indudable
reconstrucción fiel del caso planteado ante los tribunales de justicia, y ello con el
Este interés en que los hechos que el Juez declare como probados se aproximen
relevante para resolución del caso en cuestión con independencia de cual sea su
origen, esto es del modo lícito o ilícito en que haya sido obtenido. Todo aquello
24
el Juez para formar su convicción, sin importar su procedencia. La máxima latina
del caso que se trate. Sin perjuicio de imponer la sanción que corresponda a quien
esclarecimiento de los hechos de actos de forma tan cercana que sea posible a la
de carácter publico como tantos autores han sub rayado en ''tutelar de manera
puede ser valorada por el Juez, aunque sea relevante para resolución del caso.
También aquí un aforismo latino sintetiza muy bien el sentido de lo que se quiere
25
Esta exigencia tiene un claro efecto disuasorio en relación a la utilización de
que tales pruebas obtenidas de tal modo carecen de todo valor 39.
libertad y la trascendencia que en ese terreno tiene la fase probatoria ante el rigor
un especial dramatismo.
26
incautaciones que deben realizarse en diligencias que corresponden a la
jurista Chieza la regla de exclusión ata las manos a la policía y también al orden
Según la cual la regla de exclusión no impide que el órgano persecutor del delito
(Ministerio Público) utilice una prueba ilícita para impugnar las declaraciones del
versión falsa del incriminado. Según Chiesa, la regla de exclusión si bien impide
para probar los hechos imputados no es impedimento para que se la utilice para
prueba para contrastar las declaraciones que hizo el acusado: durante su examen
directo, sobre los hechos imputados, sobre cualquier asunto pertinente, durante su
27
1.5.4.2 EL REGISTRO DE BUENA FE.
uso como prueba sustantiva o de relevancia aquella prueba ilícita obtenida por
registros expedida por un Magistrado, aunque luego se verificara que dicha orden
de los Estados Unidos en los casos Walder vs. United State N° 399-
Esta corriente doctrinaria ha sido desarrollada por los juristas de los Estados
28
éstas son en sí mismas lícitas sino que por sustentarse en datos o por su origen
tienen sus consecuencias en que los medios de prueba que han sido generados
prohibidas, resultando de aplicación aquella regla de oro: "Si un árbol tiene una
esta teoría, una prueba originada con inobservancia o violación de las garantías
ilícitamente, así como las que se han originado o derivado de dicha ilicitud.
esa doctrina el caso Silverthorne Lumber Co. vs. United states, en 1920, y que
también fue aplicado más tarde en el caso Nardone vs. United Satates en 1939,
autorización judicial.
Esta teoría que en su traducción significa "frutos del árbol ponzoñoso", tiene su
origen en el caso Silverthorne Lumber Co. vs. United Estates, de 1920; en el que
29
la Suprema Corte precisó lo siguiente; "La escénica de la prohibición de adquirir
usada en el tribunal sino que tampoco será usada en modo alguno, lo cual no
quiere decir que los hechos así averiguados se tornan sagrados e inaccesibles; si
obtenido por el gobierno mediante sus propios actos ilícitos no podrán ser
Por ejemplo: si una persona es torturada y dice dónde están las armas, no puede
segunda prueba, la inspección judicial válida y legal, tiene como fuente un acto
ilegal. Claro que la existencia de las armas por ser objetiva no se pude negar,
pero para poder condenar, si es del caso, se requiere utilizar otras pruebas no
contaminadas.
30
Respecto a la aplicación de esta teoría resulta lógico sostener que si durante un
fuentes de prueba obtenidos ilícitamente, entonces con mayor razón deberá hacer
las particulares cuestiones de la causa, así como la justicia del caso concreto para
luego pasan a la segunda etapa del proceso penal que es el juzgamiento o juicio
oral en el cual se desarrollan los "actos de prueba" que tienen como finalidad:
absolución,
incriminación o acusación;
el juzgador o juzgadores.
32
1.7.2 TEORÍA DE LA PONDERACIÓN DE INTERESES (BALANCING
APPROACH)
de la función punitiva que el Estado ejerce a través del órgano jurisdiccional debe
probatoria a este tipo de actos, puesto que el Estado tiene imperiosa necesidad en
orden público, por lo que sería absolutamente lesivo y absurdo que por causa de
sanción penal.
casos los medios o fuentes de prueba obtenidos ilícitamente debe de realizar una
33
valoración conjunta de todas las pruebas ofrecidas, admitidas y obtenidas durante
general revisar las violaciones de las leyes que contienen ciertos supuestos de
los demás, considerando que existen ciertos derechos o bienes jurídicos que
gozan de una posición preferente, y aquéllos que no ostentan tal preferencia, aún
35
En el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, vigente desde el 28 de
julio 1978, en su artículo 10 inc. 3.G, se precisa que: "durante el proceso toda
en responsabilidad penal".
Estado como la propia sociedad civil y que motivó la entrada en vigencia en 1993
"regla de exclusión".
Las resoluciones judiciales respecto a los medios o fuentes de pruebas que se han
policial.
Es menester recordar que desde 1981 aparece el fenómeno del terrorismo por lo
fenómeno, que contenía un quebrantamiento del orden socio político, de tal suerte
investigación de tales delitos sucedieron un gran sin número de casos en los que
como incluso los órganos que juzgaban tales delitos estaban constituidos por
Tribunales con identidad secreta por lo que nunca siempre se admitió y se validó
37
1.8.2 LAS CONCEPCIONES SOBRE LA PRUEBA ILÍCITA.
sistema garantista debe tener plena vigencia de los principios de legalidad y del
compatibilizar la justicia penal con el estado democrático, sin embargo, a nivel del
se produce un grave vicio que trastoca una prohibición normativa y, por tanto, ya
La “prueba ilícita” tiene una vinculación con la obligación jurídica y moral del ente
todos y cada uno de los ciudadanos, es decir que el desarrollo de las funciones de
procesado.
38
Los derechos humanos son entendidos como condiciones, facultades, valores,
internacionales. Hoy es una concepción generalizada que todo hombre por la sola
definición como: "zoo politiquee", (animal político), habiendo sido influenciado por
desarrollo notorio, siendo que en el siglo XVIII, filósofos y juristas influidos por la
A fines del siglo XVIII, como producto de las transformaciones ideológicas que
39
que encarnan el valor de la libertad, a estos derechos conocidos como: "de
religión".
Actualmente habla de que los derechos humanos o los conocidos como derechos
comprende todos los derechos civiles y políticos, así como los derechos
40
Ha integridad de los derechos humanos se sustenta en los “principios de
a todos los hombres y mujeres del mundo. En consecuencia, todo ser humano es
Art. 2; Inc. 20, Num J: Las declaraciones obtenidas por la violencia carecen
de afinidad.
41
1.8.4.2 CONSTITUCIÓN DEL ESTADO PERUANO (1993)
Art. 2; Inc. 24, num h). “Nadie debe ser víctima de violencia moral o física ni
42
Art. 2; "Limites de la Potestad Punitiva del Estado, el Estado al ejercer su
organización de personas".
ambiguas ni capciosas”.
Art. 90; “La actividad probatoria en el procedimiento penal esta regulado por
43
a) Esté debidamente corroborada por otros medios probatorios.
psíquicas.
pertinentes.
Art. 195; “Todo medio de prueba para ser valorado debe haber sido
ley”.
Art. 155 del Código Procesal Penal, Inc. 2.- Excluir Pruebas Prohibidas por
ley. La Prueba.
inhumanos o degradantes”.
inhumanos o degradantes”.
44
CAPÍTULO II
ésta naturaleza.
45
Otra clasificación que ha establecido la doctrina, es la concerniente a prueba
pero con la diferencia, que esta modalidad de prueba ilícita, no genera efecto
Penal del año 2004, en el Tema Tres ha definido, establecer que existen
diferencias entre prueba ilícita y prueba irregular. Para comprender a plenitud las
ineficaz, si no es subsanada.
46
2.1.1 LA PRUEBA PROHIBIDA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL.
El Artículo VIII° de Título Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal, NCPP,
establece que “Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e
Por lo que concluimos que para nuestro sistema procesal penal, la prueba ilícita o
prueba prohibida, son sinónimos, si se les entiende como la prueba que ha sido
persona humana. Por lo que el NCPP mediante el artículo VIII° del título preliminar
47
correspondencia epistolar confiscada al acusado sin autorización judicial, sobre la
El NCPP presenta una novedad con relación a la regulación procesal del sistema
que es confirmado de modo exacto en el artículo 159° del citado cuerpo normativo,
incumplimiento.
decir en la argumentación pro hombre, o pro derechos del hombre; es así que la
Este modelo adoptado por nuestro sistema procesal penal, lleva en la práctica a
que una prueba obtenida con violación de derechos fundamentales debe ser
48
excluida del proceso como mecanismo tutelar de los derechos fundamentales; el
en el caso de las pruebas atípicas; es así, que en el art. 157.1° se precisas que los
hechos objeto de prueba pueden ser acreditados por medio de prueba permitido
las fuentes de prueba; ello a su vez significa el análisis de tres escenarios, durante
es inválida, así como toda fuente que se origine en ella, pues dicha ilicitud se
extiende a toda prueba derivada. Si la raíz del árbol está envenenada; entonces
ninguna circunstancia.
hubiera pasado el filtro de admisibilidad ésta no deberá ser tomada en cuenta por
eficacia refleja, es decir que los efectos reflejos o pruebas que se obtengan
ilegítimas.
50
2.1.3 EXCEPCIONES A LA REGLA DE EXCLUSIÓN.
de que se actúa en el marco de la ley ; la prueba ilícita en favor del imputado, pues
derivada de una directa obtenida con violación constitucional, siempre que dicha
Ciertamente, esta teoría consiste en “hacer valer una prueba ilícita en base a
la infracción a las reglas probatorias, la entidad del hecho objeto del proceso y el
daño que derivaría de su eliminación del proceso. Es importante resaltar que ésta
doctrina no postula hacer lícita la prueba prohibida, sino que más allá de su ilicitud,
así lo exigen.
52
2.1.4 TRATAMIENTO NACIONAL DE LA REGLA DE EXCLUSIÓN Y SUS
EXCEPCIONES.
medio que se obtenga vulnerando derechos; sin embargo, bajo el imperio del
Por otro lado, en la actualidad la Teoría del Test de Ponderación o balancing test
mayor intensidad como los que se valoran cuando de por medio están los bienes
compleja.
53
El doctor Pablo Sánchez Velarde refiere que “las reglas de exclusión constituyen
una opción política por parte de los Tribunales de Justicia – cuyo fundamento es la
eficiencia del sistema penal, evitar la impunidad – las cuales se van adecuando y
El NCPP, en el citado artículo VIII del Título Preliminar instituye las dos reglas
Una interpretación literal del citado artículo, nos incitaría a afirmar una recepción
radical y absoluta de las reglas de exclusión y de la teoría del fruto del árbol
jurisprudenciales actuales.
54
2333-2004- HC/TC, numeral 2.5 sostiene que, En términos generales, el derecho
los derechos de rango legal o infra legal. Por lo que inferimos, se trata de aquella
prueba ilícita.
una modalidad de ésta última. En todos aquellos supuestos en que la ley procesal
55
disciplina la forma de practicar una determinada prueba, la infracción de dicha
La respuesta a esta cuestión nos las ofrece la Sala de lo Penal del Tribunal
diferencias “no son apreciables en un primer grado, ya que tanto una como otra
Explica el alto Tribunal que “la diferencia entre la prueba ilícita y la prueba
irregular, por tanto, habrá de advertirse en un segundo grado, en relación con las
pruebas relacionadas con ellas, ya que para las derivadas de las pruebas ilícitas
manchado (“the tainted fruti) o, genéricamente, doctrina de los “frutos del árbol
envenenado (The fruti o the poisonous tree doctrine), mientras que para las
por mor de lo dispuesto en el art. 242 LOPJ . y nada obsta a que la convicción se
56
prueba subsidiaria, generalmente la testifical o la confesión, a modo de
necesaria certeza y de las garantías propias del proceso o por sustraerse a las
este caso gracias a la apertura del paquete, puede ser introducido en el juicio oral
investigación y prueba por otros medios que legítimamente accedan al juicio oral.
inexistencia.”
57
2.2.2 PRUEBA PROHIBIDA Y PRUEBA IRREGULAR
prohibida. Sendra, por ejemplo, considera que prueba ilícita es aquella que infringe
a derechos fundamentales .
Siendo que la prueba ilícita es aquella que ha sido obtenida con lesión de
sido examinada con cierta amplitud por la doctrina, existiendo varias posiciones al
de vista del resultado. En la práctica, una prueba que haya sido obtenida con
no puede ser valorada de ningún modo por los operadores, a tal punto que debe
perdiendo la eficacia que pudiera haber tenido en el proceso, pero ello no afecta ni
a los restantes actos del mismo ni a la posibilidad de probar por otros medios los
Resulta claro, sostiene el autor citado, que no se discute que la prueba irregular
acarrea la nulidad del acto. Es decir, es innegable que la existencia de una prueba
modo.
59
Nuestro Tribunal Constitucional al definir la prueba prohibida como aquella
más no de uno de rango legal o infra legal, permite distinguir o diferenciar entre la
que la prueba prohibida y la prueba derivada de ella (Teoría del Fruto del Árbol
60
CONCLUSIONES
PRIMERA: En el derecho procesal penal la actividad probatoria reside en un
efecto alguno», esto es, que pueda ser valorado por el Juez.
61
CUARTO: La ilegalidad de la prueba comporta la limitación del Derecho a la
legalidad ordinaria.
BIBLIOGRAFÍA
ANDRÉS IBAÑEZ, Perfecto; "La función de las garantías en la actividad
1996.
62
BURGOS DE GUEVARA, Juan " El valor Probatorio de las diligencias sumariales
CABALLERO, Ricardo J.'" Justicia Criminal " Edit. Universitates, Buenos Aires
1997.
63
DEVIS ECHEANDIA, Hernando " Teoría general de la prueba judicial", Edit. V.
MIXAN MASS, Florencio, " La prueba indiciaría", Ediciones Jurídicas Lima 1992.
64
MIXAN MASS, Florencio, "Categoría y actividad probatoria en el procedimiento
MORÍ PRINCIPE, Fredy " La investigación del delito" Edit. Marsol, Trujillo 1994.
2003.
65