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Instituto IACC
Lea detenidamente el caso que se le presenta y conteste las preguntas de acuerdo a los
contenidos revisados en las 8 semanas vistas en el curso. Desarrolle sus respuestas cuidando
la creación propia, desarrollando una redacción basada en sus propias palabras y, en caso de
citar algún texto, hacer uso de las normas APA.
Para realizar la planificación del programa de auditoría en RRTA S.A, vamos a suponer que es
una empresa que produce envases plásticos para
01
Exclusiones:
Dirección: Av. San Miguel s/ n Talca
Documentos Aplicables:
ISO 9001/2008 Procedimientos de Calidad (CD,
CR, NC, AI, AC, AP), Política y Objetivos de
Alcance (describir los procesos a Calidad.
auditar): Tipo de Auditoria: Interna
Proceso de Producción
Fecha de la Auditoria: 22, 23 y 24 de Noviembre
Auditor Responsable Equipo Auditor: Comienzo:
(Líder): Daniel Martínez Arrondo 09:00 horas.
Finalización:
Roberto Madrid Acuña ( 18:00 horas.
RM) Auditor Técnico: Responsable contraparte de la
auditoria:
Valeria Sepúlveda Rey
Coordinador de Calidad de la empresa
Requisito
Duración Capítulo s Contraparte
De de la Relaciona Tema Auditor
de auditoría
hasta Norma dos
4.1 - 4.2.1
-4.2.2 - SGC / Documentación del
4.2.3 SGC / Control de los
Documentos / Control de los
4.2.4 – 5.3 Registros / Política y Objetivos
– 5.4.1 – de Calidad Planificación del
5.4.2 – SGC / Comunicación Interna /
5.5.3 - 7.1 Coordinador
09:30 13:00 4, 5, 7, 8 Plan de Calidad en la DM
- 8.1 – producción / Mejora Auditoria de Calidad
8.2.2 – Interna / Seguimiento de los
8.2.3- 8.3 Procesos / No Conformidades /
– 8.4 – Análisis de Datos / Mejora
8.5.1 – Continua / Acciones
8.5.2 - Correctivas y Preventivas
8.5.3
Requisito
Duración Capítulo s Contraparte
De de la Relaciona Tema Auditor
de auditoría
hasta Norma dos
Jefe de
11:00 13:00 7 7.5.5 Preservación del Producto DM
Bodega
Comunicar al Auditor Líder cualquier objeción acerca del Plan o de la constitución del equipo
auditor.
Observación: Cabe señalar que los horarios son de referencia, y pueden variar dependiendo
de las necesidades del Equipo Auditor y/o Auditados.
La reunión inicial tiene como objetivo identificar y evitar problemas que puedan producirse
durante el transcurso de la auditoría y en este caso, según lo descrito anteriormente se logran
identificar los siguientes pasos necesarios, en una reunión de este tipo, por ejemplo:
Se presenta el equipo auditor que está formado por el auditor líder Sr. Roberto Madrid
Acuña y por el Sr. Daniel Martínez Arrondo. (Suponemos que el auditor líder es Roberto,
pero no se identifica en la reunión).
El auditor líder explica la función que desarrollaran, serán los encargados de la
validación y verificación de las listas de chequeo y de la aplicación de las técnicas de
auditoría.
Se explica el objetivo de la realización de esta auditoría que es evaluar la eficacia del
sistema de gestión para lograr los objetivos especificados frente al proceso de
producción del producto terminado, basados en la Norma ISO 9001:2008.
Se informa sobre el método de reporte y registro de los hallazgos y evidencias de
auditoría.
Se explica claramente el alcance de la auditoria, se llevará a cabo en la Planta de
producción de la empresa los días 22, 23 y 24.
Falto establecer las líneas de comunicación entre el equipo auditor y el auditado durante
la auditoria.
Falto revisar las instalaciones, recursos y medios necesarios para que no exista ningún
problema logístico que entorpezca la auditoría.
Falto confirmar la fecha de la reunión de cierre de la auditoría.
b. ¿Por qué es importante la revisión de los documentos?
Por otro lado es importante la revisión de la documentación para que no falte nada y todo este
completo, porque de lo contrario se podría suspender o postergar la auditoría.
Cuando falte alguna documentación y la información no esté completa. Cuando esto sucede se
debe ser informar al encargado de gestionar el programa de auditoría y al auditado. De esta
manera, se puede tomar una decisión sobre continuar o suspender la auditoría, hasta que esté
absolutamente toda la documentación. En caso de que lo anterior suceda, se puede postergar
la auditoría por un par de semanas, para así actualizar los documentos que estén incompletos.
Ejemplo:
Falta de compromiso por parte de la alta gerencia; aun cuando existe un plan de
auditoría, la gerencia no se presentó durante la semana que se auditó la organización y
no envió un representante ni se excusó.
e. Nombre los tipos de hallazgos que se generan en la auditoría e indique qué
información entrega cada uno.
a. Mencione 3 atributos personales del auditor que, a su juicio, son los más relevantes.
Justifique su respuesta.
El auditor debe tener varias cualidades o atributos, los principales de ellos son los siguientes:
Debe ser una persona Integra, ética y con gran sentido de la responsabilidad, es
Debe ser objetivo, es decir debe ser capaz de evaluar y referirse imparcialmente sobre
Delegación y liderazgo son dos características de un Líder que no pueden confundirse, Esto
porque un buen Líder será capaz de establecer responsabilidades y delegará funciones según
los conocimientos y las competencias de cada miembro del equipo auditor si es necesario y
como un Líder tiene habilidades personales como por ej. Buena comunicación, es confiable,
Es una No conformidad menor, ya que indica que el hallazgo se debe a una debilidad en el
sistema, procedimientos, registros o en la gestión de una actividad en particular, que en este
caso es un documento obsoleto.
PROCESO FECHAS
Noviembre Diciembre Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio
AUDITORIA X
ENTREGA DE
INFORME DE X
AUDITORIA
EJECUCIÓN
DE ACCIONES X X
PREVENTIVAS
ENTREGA DE
INFORMACIÓN
SOBRE LAS
X
ACCIONES
PREVENTIVAS
AL AUDITOR
AUDITORIA
X
INTERNA
Las conclusiones serán breves, basadas en hechos reales y respaldadas con documentos y
pueden incluir aspectos como por ejemplo:
Ejemplo de Conclusiones:
Ejemplo 1: Al concluir la auditoría de gestión en la empresa RRTA S.A se logró cumplir con los
objetivos de esta, solo se encontró en el proceso de producción el documento CV.ADP01
Versión 2 y está obsoleta, la versión vigente es la 4, por lo que se recomienda actualizar dicho
documento.
Ejemplo 2: No se efectúan revisiones por la alta gerencia de RRTTA S.A que aseguren la
continua adecuación y eficacia de las actividades, ni introduce los cambios y mejoras que son
necesarios.
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
Semana 1 a la 8.