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1. OBJETIVO.

Establecer los lineamientos generales para realizar los procesos de Auditorías y

Monitoreos, con la finalidad de determinar si es conforme con las actividades
realizadas y planificadas en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
y a las políticas y compromisos asumidos por la empresa

2. ALCANCE.

Este procedimiento es aplicable a todo nivel en el desarrollo de nuestras actividades.

3. DEFINICIONES.

 Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar la extensión
en que se cumplen el conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.
 Monitoreo: Proceso sistemático de recolectar, analizar y utilizar información
para hacer medición y seguimiento de los valores establecidos (límites
permisibles).
 Auditor: Persona calificada para realizar auditorías.
 No-conformidad: Incumplimiento con los requisitos especificados.
 Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.
 Evidencia de Auditoria: Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra
información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son
verificables.
Nota: La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.
 Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la
auditoria recopilada frente a los criterios de auditoría.
Nota: Los hallazgos de la auditoria pueden indicar conformidad o no
conformidad con los criterios de auditoría u oportunidades de mejora.

4. RESPONSABILIDADES.

4.1. Gerente General:

 Revisar y aprobar el Programa Anual de Auditorías.
 Otorgar las facilidades para la ejecución de las auditorias.

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4.2. Supervisor de Operaciones:

 Participar activamente en la ejecución de la auditoria.
 Hacer seguimiento de las acciones correctivas/preventivas, observaciones y
oportunidades de mejora.
 Acompañar y facilitar el acceso al auditor a las áreas a ser auditadas.

4.3. Asesor SST (externo):

 Coordinar con la Gerencia General la elaboración del programa de auditorías
del Sistema de Gestión SST.
 Coordinar con los auditores el plan de auditoría y la ejecución de las mismas.
 Coordinar los horarios, fechas, recursos para la realización de las auditorías.
 Comunicar los resultados de la auditoría a la gerencia/responsables de área.

5. DESARROLLO.

5.1. Generales.

 El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, es auditado por lo

menos una vez al año. Dependiendo a solicitud se podrá ejecutar una
auditoria no programada.

 Los monitoreos son elaborados y ejecutados según la afectación y las

operaciones realizadas.

 Programa de Monitoreos y Auditorias.

MONITOREOS Y AUDITORIAS - 2018

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Monitoreo de Iluminacion X

Monitoreo de Ruido X

Monitoreo de Ergonomico X

Monitoreo de Psicosocial X

Auditoria del Sistema de Gestion SST X

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5.2. Monitoreos

5.2.1. Planificación de los monitoreos

Se elaborara un todos los casos al principio de año las fechas tentativas

para la ejecución de los monitoreos, estas se harán en lo posible con la
empresa aseguradora a través de su programa de beneficios.

Los puntos de monitoreo a considerar serán los siguientes:

 Iluminación.
 Ergonómico.
 Ruido.
 Psicosocial.

5.2.2. Coordinaciones para ejecución del monitoreos.

Solicitar a la empresa de monitoreo y/o empresa aseguradora el

cronograma de trabajo (monitoreos) Fechas tentativas de su realización
y coordinar las fechas para su ejecución.
Una vez que la empresa de monitoreo remita el cronograma de trabajo
para el monitoreo, se coordinar y valida las fechas.
La empresa de monitoreo tiene la obligación de enviar el cronograma con
2 semanas de anticipación al Asesor SST.

5.2.3. Preparación y Ejecución de los monitoreos.

Una semana antes de iniciar el monitoreo debe solicitar los documentos

del personal a ejecutar el monitoreo para poder realizar las gestiones de
ingreso a las instalaciones donde se realizaran el monitoreo (de ser el
caso).

Se deberá coordinar con monitor los puntos a evaluar y la cantidad de

mediciones.

Se verificara los certificados de calibración de los equipos a utilizar a fin

de ver su validez.

Se coordinara con las personas involucradas en el monitoreo de acuerdo

a los puntos a medir, y se realizara la medición según los parámetros
establecidos (límites permisibles).

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De ser necesario se hará el traslado del encargado del monitoreo al lugar

donde se hará el monitoreo, se coordinara medio para su traslado y la
gestión de su ingreso.

5.2.4. Resultados y Seguimiento.

Terminado los monitoreos la empresa elabora y emite el informe con los

resultados de los monitoreo y las recomendaciones a tomar. Se envía el
informe a los involucrados, Gerencia General y Operaciones para su
revisión y aplicación de las recomendaciones.

El área de Seguridad y Salud en el Trabajo, hará la consolidación de los

resultados y recomendaciones para el seguimiento y aplicación de los
mismos, asimismo archivara el informe de monitoreo en el file
correspondiente.

5.3. Auditorias

5.3.1. Planificación de las Auditorias

A principios de cada año, se elaborara el “Plan Anual de Auditorías”, que

establece una auditoria general al año. Este programa puede modificarse
a lo largo del año para atender a los cambios que puedan surgir o para
incluir auditorias no programadas en función de las necesidades que se
produzcan a fin de verificar que el SG es:
 Es conforme con las disposiciones planificadas de las actividades
realizadas.
 Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.
 Es eficaz en el logro de la política y objetivos de la organización.
 Ha implementado controles operacionales efectivos para controlar
los peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales de las
actividades.
 Proporciona información a la Dirección sobre los resultados de las
auditorías.

5.3.2. Programa de Auditorias

Se considerara para la programación de auditorías, los resultados y

estado de las evaluaciones de peligros (matriz IPER) y aspectos
ambientales, la importancia de los procesos, las áreas dentro del alcance
del Sistema Integrado de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y los
resultados de las auditorías previas. Estas auditorías se deben realizar
como mínimo una vez al año.

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5.3.3. Planificación de la Auditoria

Determinar la empresa para la ejecución de las auditorías. (auditorias

obligatorias SST), coordinar con la empresa seleccionada el Plan de
Auditoria a desarrollar durante el proceso de auditoría, definiendo los
auditores calificados (Auditor Líder), fechas, horarios.

Enviar por correo electrónico al Auditor Líder de la empresa seleccionada

a realizar la auditoría, la documentación (de ser requerida) del proceso o
procesos a auditar, previo a la Auditoría.

Realizar un estudio preliminar en gabinete del desempeño del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, antes de la realización de la
auditoría.

5.3.4. Preparación de la Auditoria.

Informar al personal y responsables el Plan de Auditoría a ejecutarse.

Realizar, antes de la auditoría, un estudio preliminar de la documentación

del proceso o procesos a auditar.

Un auditor no puede auditar su mismo proceso con el fin de asegurar

objetividad e imparcialidad.

5.3.5. Ejecución de la Auditoria.

Los auditores proceden a realizar la reunión de apertura, en la cual hacen

referencia a los objetivos y metodología a seguir durante la auditoria,
Luego procederá a recoger evidencia objetiva del área a auditar, a través
de entrevistas, observaciones de las actividades y revisión de los
registros, con la finalidad de verificar la implementación del Sistema de
Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y su eficacia.

Los auditores no deben limitarse a realizar la auditoria en base a la Lista

de Verificación, pudiendo solicitar mayor información o profundizando en
los puntos que el auditor requiera.

Para la evaluación de los hallazgos encontrados, se deben considerar los

siguientes criterios:

 Conforme: Cumple con los requisitos especificados.

- El proceso está controlado.

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- La prueba existe.

 No Conforme:
- Incumplimiento con los requisitos especificados, puede originar
no conformidades de consecuencias limitadas o mayores.

 Observación / Potencial de No Conformidad:

- Falta de evidencia para declarar que se incumple con los
requisitos especificados.
- Situación potencial de incumplimiento de un requisito.

 No aplica:
- El requisito evaluado no es aplicable a la empresa.

Terminado el proceso se cierra la auditoría en una reunión de cierre,

comentando los hallazgos encontrados y confirmando la fecha de entrega
del informe, firmar la asistencia a la reunión en el formato, Registro de
Asistencia (TV-P02-F3).

5.3.6. Resultados de la Auditoria

Auditor y/o empresa elabora el informe de la auditoría realizada.

El informe de auditoría es enviada a los responsables de cada área por

correo electrónico, declarando:
 No conformidades.
 Observaciones encontradas.
 Requisitos a los que afecta.
 Conclusiones y Recomendaciones

El informe de auditoría debe incluir, sin llegar a limitarse, la siguiente

información:
 Objetivo y alcance de la auditoria
 Plan de auditoria
 Número total de hallazgos clasificados en No Conformidades y
Observaciones
 Relación de No Conformidades
 Relación de Observaciones
 Firma del auditor responsable

6. REGISTROS.

 TV-P02-F3 Registro de Asistencia.

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7. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

 DS 005-2012-TR Reglamento de la Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

8. REVISION.

8.1. Se realizar una revisión anual del documento

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