Auditoria Interna de Calidad

Control 8

Seguimiento y levantamiento de no conformidades

Viviana Pereira Gómez

Auditoria Interna de Calidad

Instituto IACC

24 de Abril del 2016

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INSTRUCCIONES:

1. Indique en qué consiste el proceso de seguimiento de auditorías.

2. Señale en qué consisten la revisión documental y la revisión in situ como

actividades de seguimiento de auditorías.

3. En una auditoría se detecta que los controles de calibre de los lápices de la

línea de producción 08, no se realiza cada una hora, como lo señala el

procedimiento PPROD L -01. Proponga al menos 2 acciones correctivas y señale

qué evidencias analizaría usted como encargado de realizar las actividades

de seguimiento de auditorías (mínimo 2 evidencias).

DESARROLLO

1. Indique en qué consiste el proceso de seguimiento de auditorías.

El proceso de seguimiento de auditorías consiste en verificar que, tanto las

acciones correctivas como preventivas comprometidas para eliminar las

causas de los hallazgos detectados en el proceso, se hayan cumplido de

acuerdo a lo informado en el plan de acciones correctivas de la auditoría interna

de calidad.

De los resultados y conclusiones de las auditorías internas realizadas, se

determina la necesidad de implementar acciones correctivas, preventivas o de

mejoras, según corresponda.

Las acciones de seguimiento consisten en verificar el cumplimiento de las

acciones comprometidas por el área auditada. Este seguimiento aplica tanto para

las acciones implementadas para eliminar las causas de los incumplimientos, así
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como también las acciones preventivas o de mejoras que evitan la ocurrencia de

no conformidades (Norma ISO 19011:2011).

En las auditorías internas el seguimiento de las auditorías se considera como

parte del proceso de auditorías, a diferencia de las auditorías externas, las cuales

concluyen con la entrega del informe de auditoría.

El seguimiento de las acciones correctivas, preventivas o de mejoras es

indispensable para asegurarse de que las no conformidades o potenciales

no conformidades se han solucionado, además de verificar que las acciones

son apropiadas y eficaces para prevenir que la disconformidad vuelva a

ocurrir. Esto es posible analizando el tratamiento de las no conformidades,

verificando que, a través de herramientas apropiadas, se detectó la causa raíz

del incumplimiento, así como también, se revisa si la empresa cuenta con

evidencia pertinente de las acciones implementadas.

2. Señale en qué consisten la revisión documental y la revisión in situ como

actividades de seguimiento de auditorías.

a) Revisión documental: la unidad auditada podría enviar la documentación

utilizada como evidencia de la implementación de las acciones. El responsable del

seguimiento revisará el informe de acciones correctivas, donde analizará si la

causa raíz es pertinente, si se cumplió con los plazos para buscar la solución, la

fecha de implementación, de seguimiento y cierre si corresponde. Debe

verificar que la evidencia de las acciones es coherente con estas, es

fundamental determinar si las acciones previenen la recurrencia de las no

conformidades.
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Finalmente se debe elaborar el informe de levantamiento o seguimiento de

no conformidades, donde se debe registrar qué no conformidades se

levantan, cuales no se levantan y debe argumentar el porqué de esta decisión,

además de indicar cuándo se revisará nuevamente.

Las evidencias pueden ser: documentos, procedimientos, registros,

fotografías, videos, entre otros, es decir, cualquier medio que permita

verificar la implementación de la acción comprometida. (Tuesta, A. 2013).

b) Revisión in situ: Esta forma de proceder es similar a una auditoría o

inspección que tiene como objeto verificar las actividades que se implementaron

para corregir desviaciones, o no conformidades detectadas en las auditorías. En

este caso, el responsable va al área auditada a constatar las evidencias de las

acciones implementadas, esta verificación podría ser la revisión de documentos,

registros y otros in situ o podrían ser observaciones directas del proceder del área

(Tuesta, A. 2013).

3. En una auditoría se detecta que los controles de calibre de los lápices de la

línea de producción 08, no se realiza cada una hora, como lo señala el

procedimiento PPROD L -01. Proponga al menos 2 acciones correctivas y señale

qué evidencias analizaría usted como encargado de realizar las actividades

de seguimiento de auditorías (mínimo 2 evidencias).

ACCIONES CORRECTIVAS

a) Reinstruir al personal de producción de acuerdo al procedimiento PPROD

L-01, donde indica la periodicidad que se debe realizar los controles de calibre de

los lápices de la línea de producción 08, quizás exista desconocimiento del tema.

b) Revisar el equipo y realizar mantención periódica, quizás exista falla del equipo.
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EVIDENCIAS

a) Registro de capacitación del personal (hoja firmada por todo el personal que

participa)

b) Registro de los controles de calibración.

c) Registro de las revisiones y mantenciones de los equipos.

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Bibliografía.

IACC (2016). Auditoria Interna de Calidad. Semana 8.