TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

TALLER

ÓSCAR FERNANDO ÁVILA RODRÍGUEZ

DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA - PLAN DE AUDITORÍAS Y LISTA DE VERIFICACIÓN HSEQ

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del Programa, el Plan de Auditorías
Internas Combinadas y la lista de verificación respecto a la inclusión de procesos, frecuencia de auditorías y asignación
de tiempos de auditoría, para una organización de prestación de servicios de Ingeniería Civil y Construcciones
Metalmecánicas, ubicada en La Florida y con proyecto en ejecución actual de construcción vial de carácter regional, entre
las poblaciones Coquí-Talaigua.

1. Se pudo identificar por auditorías de tercera parte, que hay fallas sistemáticas en la aplicación de un revestimiento
anticorrosivo en estructuras metálicas para hangares industriales, debido a la falta de competencia del personal
referente al conocimiento de las Fichas Técnicas de los productos utilizados, aplicando menor cantidad de uno de
los componentes, lo que disminuye la resistencia del revestimiento ante la contaminación.
2. En la conclusiones de las últimas dos auditorías internas se pudo identificar que a pesar de haberse
implementando acciones correctivas en tres ocasiones, persiste la detección de no conformidades atribuibles al
uso de planimetrías obsoletas en trabajos a terceros, causando pérdidas en reprocesos, no obstante que el cliente
notificó a tiempo los cambios en los diseños.
3. Se han incrementado en el último año el número de accidentes de trabajo, derivados de la falta de uso de los
elementos de protección personal en los operarios.
4. Se ha identificado la aparición de una enfermedad profesional a operario causada por la exposición continua a
ruido con presiones sonoras superiores a los 95 decibeles.
5. La empresa ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar residuos de barras de soldadura, limaduras de
acero y envases vacíos de pinturas industriales en un lote baldío cercano a sus instalaciones.
6. La ARP ha emplazado a la Gerencia de la organización, porque no han recibido en el tiempo legal establecido, la
investigación del accidente de trabajo grave ocurrido a uno de sus operarios en las instalaciones de la misma.
7. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del estado de mantenimiento de sus
equipos, vehículos, maquinaria y herramientas, pues cumplen periódicamente con el Plan de Mantenimiento
Preventivo.

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8. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en aumento en cuanto al logro de la percepción
de los clientes por el servicio prestado, obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfacción de los clientes.
9. Por auditorías de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con el Plan de Gestión de
Residuos Sólidos, pues desconocen su contenido y no tienen cercanos y accesibles contenedores para la
disposición de los residuos provenientes del proceso.
10. En la última acta de Revisión por la Dirección, dentro del Plan de Mejora impartido por la Gerencia, quedó
establecido:
a. La implementación de un Programa de Gestión de Prevención de Lesiones Osteomusculares.
b. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización legal en seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente por modalidad virtual.
c. El incremento del presupuesto organizacional en el rubro de elementos de protección personal y adquisición de
elementos para la gestión ambiental.
d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los EPP’s, utilizando medios didácticos
atractivos e incluyentes con los participantes.

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de

auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías de segunda parte
(semestrales), a los contratos en ejecución. Según el procedimiento de Auditorías Internas de esta organización, se
realizan Mínimo, dos auditorías internas anuales (una en cada semestre). Deberá estructurar el programa teniendo en
cuenta las dos auditorías de primera parte y segunda parte (una en cada semestre). Tenga en cuenta que con las dos
auditorías de primera parte realizadas en el año debe cubrir el 100% de la revisión de los procesos incluidos en el mapa
de procesos suministrado.

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS se debe considerar únicamente la auditoria de primera parte a desarrollar
en el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese primer ciclo de auditoría. De acuerdo a esto
estructurar el plan para dicha auditoría.

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En el caso de la LISTA DE VERIFICACIÓN elegir un proceso de los del plan de auditoría y elaborar una lista de 15
preguntas abiertas aplicables a dicho proceso. Deberá realizar cinco preguntas de acuerdo a los requisitos de la norma
ISO 9001:2015, cinco preguntas aplicables de acuerdo a ISO 14001:2015 y cinco preguntas de OHSAS 18001:2007,

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PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN

OBJETIVO GENERAL: Verificar la eficacia y eficiencia y efectividad de los procesos que ALCANCE: Comprende todos los tipos de Auditorías que se realicen a los procesos
componen el Sistema de Gestión Integral (SGI) implementado bajo la Norma ISO 9001:2015, del Sistema de Gestión Integral (SGI) implementados bajo la Norma ISO 9001:2015,
ISO 14001:2015 & OHSAS 18001:2007 en la empresa “Ingeniería Civil & Construcciones ISO 14001:2015 & OHSAS 18001:2007 en la empresa “Ingeniería Civil &
Metalmecánicas.” Construcciones Metalmecánicas.”

CRITERIO
CLASE DE EQUIPO
PRINCIPAL DE OBJETIVO AUDITORÍA RECURSOS CRONOGRAMA ANUAL
AUDITORÍA AUDITOR
LA AUDITORÍA*
E F M A M J J A S O N D
ISO 9001:2015 OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Equipos de cómputo,
Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO instalaciones físicas,
Capítulos : 4 – 5 EQUIPO
Primera parte 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado Documentos, cámaras
– 6 & 7) AUDITOR A
de manera eficiente y eficaz en el área Seguridad & fotográficas, talento
Salud Ocupacional humano.
ISO 14001:2015
OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Equipos de cómputo,
Capítulos : 4 – 5
– 6 & 7) Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO instalaciones físicas,
EQUIPO
Primera parte 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado Documentos, cámaras
AUDITOR B
OHSAS de manera eficiente y eficaz en el área Gestión de la fotográficas, talento
18001:2007 Calidad. humano.

Numerales: 4,1. OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Equipos de cómputo,

– 4.2. & 4.3. Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO
EQUIPO
instalaciones físicas,
Primera parte 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado Documentos, cámaras
Legislación AUDITOR C
de manera eficiente y eficaz en el área Gestión fotográficas, talento
vigente aplicable Ambiental. humano.
Acuerdos OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Equipos de cómputo,
Contractuales Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO EQUIPO instalaciones físicas,
Primera parte 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado AUDITOR A Documentos, cámaras
Documentación
de manera eficiente y eficaz en el área de fotográficas, talento
del Sistema de
Mantenimiento y Transporte. humano.
Integrado de
Gestión OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Equipos de cómputo,
Manuales, Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO instalaciones físicas,
Programas, EQUIPO
Primera parte 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado Documentos, cámaras
Procedimientos, AUDITOR B
de manera eficiente y eficaz en el área de Gestión del fotográficas, talento
Instructivos, Talento Humano. humano.
Registros,
Informes de Equipos de cómputo,
auditorías OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de instalaciones físicas,
anteriores, Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO Documentos, cámaras
EQUIPO
Primera parte acciones 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado fotográficas, talento
AUDITOR C
correctivas y de manera eficiente y eficaz en el área de Compras & humano.
preventivas, Logística.
indicadores.

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OBJETIVO: Verificar el grado de cumplimiento de

las disposiciones, procedimientos y exigencias
legales, aplicables a los procesos de
contratación adelantados por ingeniería Civil y
Construcciones Metalmecánicas en cada una de
Legislación sus etapas; la buena calidad en la prestación de Cliente
vigente Equipos de cómputo,
los bienes o servicios contratados, la ejecución (Solarte instalaciones físicas,
Segunda aplicable de todos los actos precontractuales, Nulle Documentos, cámaras
parte
Contratos de contractuales y post contractuales obligatorios Construccio fotográficas, talento
ejecución para cada uno de los procesos de selección; la nes) humano.
efectividad de los controles existentes, el
manejo de los riesgos y evaluación de los
indicadores de contratación, de conformidad con
la normatividad legal vigente, los principios y
fines que rigen la Contratación
ISO 9001:2015 OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Equipos de cómputo,
Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO instalaciones físicas,
Capítulos : 4 – 8 EQUIPO
Primera parte 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado Documentos, cámaras
– 9 & 10) AUDITOR A
de manera eficiente y eficaz en el área Seguridad & fotográficas, talento
Salud Ocupacional humano.
ISO 14001:2015
OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Equipos de cómputo,
Capítulos : 4 – 8
– 9 & 10) Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO instalaciones físicas,
EQUIPO
Primera parte 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado Documentos, cámaras
AUDITOR B
OHSAS de manera eficiente y eficaz en el área Gestión de la fotográficas, talento
18001:2007 Calidad. humano.

Numerales: 4,4. OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Equipos de cómputo,

– 4.5. & 4.6. Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO
EQUIPO
instalaciones físicas,
Primera parte 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado Documentos, cámaras
Legislación AUDITOR C
de manera eficiente y eficaz en el área Gestión fotográficas, talento
vigente aplicable Ambiental. humano.
Acuerdos OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Equipos de cómputo,
Contractuales Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO EQUIPO instalaciones físicas,
Primera parte 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado AUDITOR A Documentos, cámaras
Documentación
de manera eficiente y eficaz en el área de fotográficas, talento
del Sistema de
Mantenimiento y Transporte. humano.
Integrado de
Gestión OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Equipos de cómputo,
Manuales, Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO instalaciones físicas,
Programas, EQUIPO
Primera parte 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado Documentos, cámaras
Procedimientos, AUDITOR B
de manera eficiente y eficaz en el área de Gestión del fotográficas, talento
Instructivos, Talento Humano. humano.
Registros,
Informes de Equipos de cómputo,
auditorías OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de instalaciones físicas,
anteriores, Gestión bajo las normas ISO 9001:2015, ISO Documentos, cámaras
EQUIPO
Primera parte acciones 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado fotográficas, talento
AUDITOR C
correctivas y de manera eficiente y eficaz en el área de Compras & humano.
preventivas, Logística.
indicadores.

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*Norma aplicable, contratos suscritos.

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS
OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión bajo las normas ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007, ha sido implantado de manera
eficiente y eficaz en el área de Mantenimiento & Transporte de Ingeniería Civil &
Construcciones Metalmecánicas.
ALCANCE: Estado de los procesos pertenecientes Sistema Integrado de Gestión
(SIG) implementados bajo las norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, OHSAS
18001:2007 en el área de Producción de Mantenimiento & Transporte de Ingeniería
Civil & Construcciones Metalmecánicas.

RECURSOS: Equipos de cómputo, instalaciones físicas, Documentos, cámaras EQUIPO AUDITOR: Óscar Ávila, Viviana Pedraza, Yudy Artunduaga.
fotográficas, talento humano, Elementos de Protección Personal.
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: Óscar Ávila

HORA DE
CRITERIOS A AUDITAR/ LUGAR DE LA
PROCESO FECHA INICIO Y AUDITADO AUDITOR
DOCUMENTOS DE REFERENCIA AUDITORÍA
FINAL
Acta de apertura, Informe de auditoría Jefe de Mantenimiento Salón de Conferencias
Auditor Líder y
1. Reunión de anterior, Informe auditorias de & Transporte / del área de
17 de mayo de 2018 9:00 – 9:50 Auditoras
apertura Primera, Segunda & Certificación Colaboradores área Mantenimiento y
Acompañantes
vigentes. de M&T transporte
2. Revisión ISO 9001:2015 Jefe de Mantenimiento Auditor Líder y Oficina Jefe de
documental área & Transporte /
Mantenimiento y 17 de mayo de 2018 10:00: 11: 50 Capítulos : 4 – 5 – 6 & 7) Auditoras Mantenimiento y
Colaboradores área Acompañantes Transporte
área de Transporte ISO 14001:2015 de M&T

3. Proceso de Capítulos : 4 – 5 – 6 & 7) Jefe de Mantenimiento

Auditor Líder y
Mantenimiento 13:00 – 17:30 & Transporte / Taller de Mantenimiento
17 de mayo de 2018 OHSAS 18001:2007 Auditoras
(Auditoria in situ) Colaboradores área
Acompañantes
Numerales: 4,1. – 4.2. & 4.3. de M&T

Legislación vigente aplicable

Acuerdos Contractuales
4. Proceso de 9:00 – 12:00 Jefe de Mantenimiento
Documentación del Sistema de Auditor Líder y
Transportes & Transporte / Taller de Mantenimiento
18 de mayo de 2018 Integrado de Gestión Manuales, Auditoras
(auditoria in situ) 13:00 – 15:00 Colaboradores área
Programas, Procedimientos, Acompañantes
de M&T
Instructivos, Registros, Informes de
auditorías anteriores, acciones
correctivas y preventivas, indicadores

Jefe de Mantenimiento Salón de Conferencias

Auditor Líder y del área de
5. Reunión de cierre 16:00 – 17:30 Acta de Cierre & Transporte /
17 de mayo de 2018 Auditoras Mantenimiento y
Colaboradores área
Acompañantes transporte
de M&T

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DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización: Ingeniería Civil & Construcciones Metalmecánicas

Auditores: Óscar Ávila, Viviana Pedraza.
Proceso: Mantenimiento.
Cumple
No. PREGUNTA Observaciones
CLAUSULA (s/n)

¿Las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son

competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y
experiencia? (Verificar soportes hoja de vida y perfiles de los
1 Numeral 7.2 Mecánicos). Sí
Norma ISO
9001:2015 ¿Se han adoptado las medidas necesarias para asegurar que los
mecánicos puedan adquirir la competencia necesaria? (Evaluar cursos
de formación, capacitaciones, y demás cursos realizados desde la
última auditoría).
¿Cuáles medios emplea el área para identificar las salidas de los
productos y servicios?
2 Numeral 8.5.2
¿Cómo identifica el área el estado de las salidas con respecto a los
Norma ISO Sí
requisitos?
9001:2015
(Solicitar información documentada respectiva, relativa al último
semestre)
¿Cómo determinó e hizo seguimiento de las percepciones de los
clientes?
3 Numeral 9.1.2 ¿Cuál fue el grado de satisfacción las necesidades y expectativas de
Norma ISO los clientes (internos y externos)? ¿Cuáles métodos empleo para Sí
9001:2015 determinar las necesidades y expectativas de los clientes; así como el
grado de satisfacción?
(Solicitar los dos últimos informes de satisfacción del cliente)
¿Cómo analiza y evalúa el área los datos y la información que surgen
4 Numeral 9.2.3. del seguimiento y la medición? (Solicitar informes estadísticos
Norma ISO realizados, tamaño de las muestras, metodologías de análisis, Sí
9001:2015 programas estadísticos, análisis gráficos realizados en el último
semestre)
¿Cómo reacciona el área ante una No conformidad detectada?
¿Cuáles acciones toma para controlar y corregir la no conformidad?
¿Cómo evalúa el área la necesidad de acciones para eliminar las
5 Numeral 10.2
causas de la no conformidad?
Norma ISO Sí
¿Cómo revisa el área la eficacia de cualquier acción correctiva
9001:2015
tomada?
(Solicitar el análisis de las causas de las acciones correctivas y las
acciones correctivas implementadas desde la última auditoría)
¿Existe algún procedimiento o la identificación de aspectos
ambientales significativos y de las actividades de control, productos y
servicios?
(El método utilizado para determinar los aspectos ambientales
significativos y sus asociados impactos ambientales significativos)
6 Numeral 6.1.2. Si
¿Cuál es la frecuencia y los métodos de actualización de los aspectos
Norma ISO
significativos?
14001:2015
¿Cuáles son los aspectos ambientales que se han examinado? (las
emisiones al aire / las emisiones al agua / residuos/ contaminación
del suelo /el uso de materias primas y recursos naturales/ la energía
térmica, ruidos, olores, polvo, vibración e impacto visual / (efectos
sobre los ecosistemas)
¿Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los
requerimientos legales aplicables a los aspectos ambientales
identificados? ¿Está documentado?
¿Es apropiado para detectar los cambios en la legislación local &
7 Numeral 6.1.3. Si
nacional e incluso respecto a acuerdos internacionales?
Norma ISO
¿Contempla la identificación de otros requerimientos legales
14001:2015
aplicables como licencias ' permisos o acuerdos formales con las
autoridades
(Solicitar lista maestra de documentos legales / Verificar
procedimientos)

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¿Los objetivos, son medibles (en la medida de lo posible)?
8 Numeral 6.2.1 ¿Cuándo, cómo y quién realiza la revisión de los objetivos? Si
Norma ISO ¿Cuáles son los términos de la revisión de objetivos y metas? Los
14001:2015 objetivos y metas son: ¿Factibles económica y tecnológicamente?
¿Coherentes con la estrategia de la empresa?
¿Cómo se identifican las necesidades de formación: a todo el
personal?
¿Quién es el responsable de las actividades que afectan el medio
Numeral 7.2. ambiente?
9 Literal “c” ¿Cómo y por quién son tenidas en cuenta las solicitudes de formación
Si
Norma ISO del personal?
14001:2015 ¿Cómo se demuestra que las necesidades de formación se
identificaron?
¿Quién tiene la responsabilidad de identificar las necesidades de
capacitación en medio ambiente?
Numeral 8.1. ¿Cómo se identifican las operaciones y actividades asociadas a
Norma ISO aspectos ambientales significativos?
14001:2015 ¿Cuáles son los procedimientos que se aplican para limitar la
10 extensión del daño ambiental en una situación anormal?
Si
¿Cuáles son los documentos operativos que controlan las operaciones
y actividades asociadas a Aspectos ambientales significativos?
¿Los procedimientos y los requisitos se presentan a los
subcontratistas y proveedores?
¿Los empleados han sido involucrados en el desarrollo y revisión de
las políticas y procedimientos de control de riesgos?
¿Los empleados son consultados cuando existan cambios que afecten
Numeral 4.4.3. a su Seguridad y Salud en el lugar de trabajo?
11 Norma OHSAS ¿Los empleados son representados en asuntos de Seguridad y Sí
18001:2007 Salud?
¿Los empleados son informados quién es el representante de S y SO
de los empleados y quién es el representante nombrado por la
gerencia?
(Solicitar procedimientos / Realizar entrevistas /Solicitar evidencia de
las comunicaciones).
¿Existen procedimientos de todos los documentos requeridos que
Numeral 4.4.7. permitan ser ubicados con facilidad y ser revisados por el personal
12 Norma OHSAS autorizado? ¿Estos procedimientos están aprobados? ¿Están
18001:2007 revisados? Están las versiones actualizadas disponibles en los lugares Sí
definidas como esenciales para el SG de S y SO.
(Solicitar listado maestro de documentos / Revisar algunos
procedimientos y registros)

Numeral 4.4.6. ¿En el área de Mantenimiento existen procedimientos documentados

13 Literal “a.” para situaciones en las cuales la ausencia de ellos pueda llevar a
Norma OHSAS desviaciones de la política y de los objetivos de S y SO? Sí
18001:2007 (Solicitar procedimientos documentados & hacer visita “in situ” para
verificar)

¿En el área de mantenimiento existen procedimientos relacionados

Numeral 4.4.6. con riesgos identificables de S Y SO de bienes, equipo y servicios
14 Literal “c.” usados por la organización?
Norma OHSAS ¿Cómo comunica el área estos procedimientos y sus requisitos a los Sí
18001:2007 proveedores y contratistas?
(Solicitar procedimientos documentados & hacer visita “in situ” para
verificar)
¿La organización tiene establecido e implementado procedimientos
para identificar el potencial de riesgo, y la respuesta a, incidentes y
situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar las posibles
Numeral 4.4.7. enfermedades y lesiones asociadas a ellos?
15
Norma OHSAS ¿Se revisan los planes y procedimientos y respuesta a las Sí
18001:2007 emergencias en forma periódica, o cuando ocurren situaciones de
emergencias o accidentes?
(Solicitar procedimientos, solicitar matriz de riesgos, analizar matriz
de riesgo y la valoración de los mismos)

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Comentarios:

Nombre y Firma Auditor: Nombre y Firma Auditado:

Óscar Fernando Ávila Rodríguez Juliana López

Auditor Líder Jefe de Mantenimiento & Transporte

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