PLAN DE TRABAJO

PARA UN ESTUDIO A NIVEL DE FACTIBILIDAD

INSTALACION DEL COLISEO CERRADO, SECTOR PAMPA INALAMBRICA, DISTRITO DE ILO, PROVINCIA
ILO, REGION MOQUEGUA, DEPARTAMENTO DE MOQUEGUA

1. INTRODUCCION

El plan en mencion ha sido elaborado con la finalidad de establecer el alcance del estudio, que en este
caso ess a nivel de perfil de un proyecto de inversión público. Esta iniciativa de iniciar el perfil es a través
del gobierno regional conjuntamente con la población y profesorado involucrados en la enseñanza de
los alumnos de la Institucion Educativa.

Se tendrá como objetivo al realizar este paln de trabajo, el de identificar cuáles serán las actividades a
realizar, asi como en la asignación para ello de los recursos humanos, su respectiva logistica que
involucrará la oportuna asignación de materiales consumibles, movilidad, estudios especializados, etc.
De igual manera, toda actividad está sujeta1 a un tiempo en su elaboración determinando asi el tiempo
total para la elaboración del perfil.

Una parte importante dentro de la elaboración de este plan es la identificación de los documentos de
gestión, determinándolos en un tiempo e repuesta según la ley de silencio administrativo. Se recomienda
que el retraso de tiempo para la opbtención de una respuesta de la documentación pertinente influye
en el tiempo total establecido en el plan.

Como parte de gestión de proyectos se establecerá la conformación del equipo multidisciplinario de

trabajo que llevará a cabo el estudio. Se les separara por funciones jerárquicas a quienes tendrá a su
cargo la responsabilidad de dirigir y controlar los trabajos asignados a cada profesional que participará
en la elaboración del estudio. se determinarán los perfiles idóneos mínimos para cada personal que
estará en la ejecución de este estudio y la etapa en la cual participarán.

El presente documento está elaborado considerando las disposiciones del Anexo SNIP O5B (Contenidos
minimos del Estudio de perfil de un proyecto de Inversion Pública), asi como el Anexo SNIP 23 (Pautas
para los términos de referencia o planes de trabajo para la contratación o elaboración de estudios de pre
inversion), de la ley N° 27293, y sus modificatorias.

Sistema Nacional De Inversión Pública

El Sistema Nacional de Inversión Pública , fue creado con la finalidad de optimizar el uso de los recursos
públicos destinados, mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologias y normas
técnicas relacionadas con las diversas fases de los proyectos de inversión.

1
El establecimiento del tiempo en un plan es para marcar el parámetro mínimo en su ejecución, cualquier
variación de esta, deberá ser oportunamente sustentada a su inmediato superior.
El ministerio de economia y finanzas a través de la oficina de Inversiones es la más alta autoridad técnico
normativa del Sistena Nacional de Inversión Pública; conforman el sistema nacional nacional de inversión
pública el Ministerio de economia y finanas, y las oficinas de programación de inversiones, o las que
hagan sus veces, del sector y dentro de las unidades ejecutoras.

El banco de proyectos contiene el registro de todos los proyectos de inversión pública para los quien se
haya elaborado el perfil, o estudio de factibilidad y contempla los mecanismos de calificacion requeridos
en la fase de Pre Inversión.

1.1 ANTECEDENTES:
Se toman en cuenta los siguientes antecedentes:

 La Sub Gerencia de Programación e Inversiones de la Gerencia Regional de Planeamiento

Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional de Moquegua, ha
recibido con fecha 04 de abril del 2008, el estudio a nivel de perfil del Proyecto de Inversión
Público para el proceso de evaluación denominado “Construccion del Coliseo Cerrado de la
Provincia de Ilo, Región Moquegua”, con Informe N°012-2008-ECON-DCFS-SGE-GRI/GR-
MOQ de fecha 31 de marzo del 2008 presentado por la Sub Gerencia de Estudios de la
Gerencia Regional de Infraestructura de la Región Moquegua.
 La Sub Gerencia de Programación de Inversiones de la Gerencia Regional de Planeamiento
Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional de Moquegua OBSERVA
el proyecto de Inversión Pública según el Informe Técnico N°077-2008-SGPI-GRPPAT/GR. De
fecha 24 de abril del 2008.
 La Sub Gerencia de Programación de Inversiones e la Gerencia Regional de Planeamiento
Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional de Moquegua, ha
recibido con fecha 11 de agosto del 2008, el estudio reformulado a nivel de perfil de Proyecto
de Inversión Publica para el proceso de evaluación denominado “Construcción del coliseo
cerrado de la Provincia de Ilo, Region Moquegua” con Carta N° 001-2008-ECON-DCFS-
GRI/GR.MOQ. de fecha 08 de agosto del 2008 presentado por la Sub Gerencia de Estudios de
la Gerencia Regional de Infraestructura de la Region Moquegua.
 La Sub Gerencia de Programación de Inversiones de la Gerencia Regional de Planeamiento
Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional de Moquegua APRUEBA
el proyecto de Inversión Pública “Construcción del Coliseo Cerrado de la Provincia de Ilo –
Región Moquegua”, con Informe Técnico N°137-2008-SGPI-GRPPAT/GR de fecha 29 de agosto
del 2008.
 La Sub Gerencia de Programación de Inversiones de la Gerencia Regional de Planeamiento
Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional de Moquegua, ha
recibido con fecha 22 de enero del 2009, el estudio de Prefactibilidad del Proyecto de
Inversión Pública Construccion del Coliseo Cerrado de la Provincia de Ilo – Region Moquegua”
con Informe N° 012-2009-PRPH-SGE-GRI/GR.MOQ de fecha 22 de enero del 2009 presentado
por la Sub Gerencia de Estudios de la Gerencia Regional de Infraestructura de la Región
Moquegua.
  La Sub Gerencia de Programación de Inversiones de la Gerencia Regional de Planeamiento
Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional de Moquegua APRUEBA
el proyecto de inversión pública “Construcción del coliseo cerrado de la Provincia de Ilo –
Región Moquegua”, con Informe Técnico N°007-2009-SGPI-GRPPAT/GR de fecha 30 de enero
del 2009.
 La unidad de Estudios de Pre Inversión del Gobiernop Regional de Moquegua, entrega el PIP
a nivel de Factibilidad “Construcción del Coliseo Cerrado de la Provincia de Ilo, Región
Moquegua”, con Informe N° 124-2009-CVDU-SGE-GRI/GR.MOQ., de fecha 02 de julio del
2009, dirigido a la Sub Gerencia de Estudios.
 La Sub Gerencia de Programación de Inversiones de la Gerencia Regional de Planeamiento
Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional de Moquegua OBSERVA
el proyecto de Inversión Pública a Nivel de Factibilidad según el Informe Técnico N° 109-2009-
SGPI-GRPPAT/GR .De fecha 07 de octubre del 2009.

1.2 FUENTES LEGALES

Leyes de Educacion:

 Ley General de Educación N° 28044

 * Ley N° 28123, Modifica el Articulo 36° Inciso a) de la Ley N° 28044
 * Ley N° 28302, Modifica el Articulo 73° Inciso de la Ley N° 28044
 * Ley N° 28329, Modifica la Undécima Disposición Transitoria de la Ley N° 28044

Otras Leyes:

 Ley N° 27972 – Ley Orgánica de Municipalidades

 Ley N° 27867 – Ley Orgánica de Gobiernos Regionales
 Ley N° 27293 del Sistema Nacional de Inversión Pública y modificatorias.
 Ley N° 27972 – Ley del Procedimiento Administrativo General.
 Ley N° 28411– Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto
 Ley N° 29626 – Ley del Presupuesto del Sector Público para el año Fiscal 2011.
 Ley N° 27806 – Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública
 Ley N° 27446 – Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental
 Ley N° 26842 – Ley General de Salud
 Ley N° 23600 – Ley de Control y Participación Ciudadana
 Ley N° 27783 – Ley de Bases de Descentralización
 Ley N° 28059 – Marco Promoción de la Inversión Descentralizada

Decretos:
 Decreto Legislativo N° 1017, que apruebe la Ley de Contrataciones
 Decreto Supremo N° 184-2008-EF, que apruebe el reglamento del Decreto Legislativo N°
1017 Ley de Contrataciones del Estado, en adelante el Reglamento, y sus modificaciones
y complementarias.
  Decreto Supremo N° 021-2009-EF, Modificación del reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
 Decreto Supremo N° 140-2009-EF- Modificación del reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
 Decreto Legislativa N° 1078, que modifica la Ley N° 27446 Ley del Sistema Nacional de
Evaluación de Impacto Ambiental.

Resoluciones:

 R.D. N° 003-2011-EF/68.01, que aprueba la Directiva General del Sistema Nacional de

Inversión Pública, anexo SNIP 09; parámetros y normas técnicas para formulación, anexo
SNIP 10; parámetros de evaluación y guías metodológicas de Identificación, Formulación
y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública.
 Resolución de Contraloría General N° 123-2000-CG, Modifica Diversas Normas Técnicas
de Control Interno para el Sector Público.
 Reglamento Nacional de Edificación (2006).

1.3 PROPOSITO
El propósito de este documento es establecer las metas para el estudio a nivel de Perfil, para lo
cual se tendrá como referencia del Anexo N° 05B de la ley del Sistema Nacional de Inversión; y
los recursos humanos, materiales y equipamiento necesarios para la elaboración del estudio.

Cabe mencionar, que la elaboracion del estudio de perfil, esta referido a la obtencion final del
documento como estudio, y no está contemplado el proceso de monitoreo de la Evaluacion final
del estudio que se realiza en la OPI respectiva en donde se evalúa el Proyecto.

1.4 EXCLUSIONES
El proyecto de los Estudios de perfil no incluye dentro de su contenido lo siguiente:

 Realización de especificaciones a detalle de Aspectos Constructivos, y Especificaciones

de Equipos de Telecomunicaciones.
 Desarrollo de estudios de Muy Especializados.
 Estudios de Ingenieria de Detalle.

2. SITUACION NEGATIVA

Tomando en consideracion los antecedentes, la situación negativa que afecta a la población es:

 INADECUADA CONDICIONES PARA LA PRACTICA DEPORTIVA Y CULTURAL DE CALIDAD QUE

FOMENTE EL DEPORTE, RECREACION Y CULTURA EN LA PROVINCIA DE ILO, REGION
MOQUEGUA.
2.1 Descripcion de la Situacion Negativa

 La provincia de Ilo cuenta en la actualidad con 01 coliseo cerrado perteneciente a la

Municipalidad Provincial e Ilo denominado Coliseo Cerrado Victor Raúl Carbajal, que se
encuentra en adecuado estado de confort, seguridad, pero su capacidad no es la suficiente ya
que solo alberga a 1.500 espectadores.
 También se cuenta con un denominado pero este es abierto , pertenece al IPD, es el coliseo
Miguel Graú, el cual tiene una capacidad de 1,200 espectadores pero que no cumple con las
carasterística de un coliseo cerrado, además se encuentra en mal estado de conservación.
 También se cuenta con 40 lozas deportivas en toda la localidad de Ilo.
 Existe una necesiodad insatisfecha de la población y autoridades tanto a nivel de la Provincia de
Ilo como del Gobierno Regional Moquegua, por la atención hacia el desarrollo del deporte.
 Se presenta una falta de infraestructura adecuada para la atención de esta clase de eventos en
localidades cerradas, este viene ocasionando la disminucion de asistencia a los diferentes
eventos patrocinados por el IPD.
 Se genera desinterés por parte de los deportistas e instituciones en generar eventos sociales,
deportivos, recreacionales y culturales al no sentirse respaldados por la población asistente a
estos eventos.
 La provincia de Ilo no cuenta con un coliseo cerrado a la altura de los estándares nacionales e
internacionales , en donde se ofrezca las condiciones neccesarias para que se desarrollen
diferentes actividades deportivas, sociales, culturales y recreativas en forma ordenada.
 Existe una baja insatisfacción en cuanto a las expectativas de la poblacion y de los deportistas
por el desarrollo deportivo y social de toda la población beneficiaria.

2.2 Delalle fotográfico

Adjuntar fotos.

Comentario:

 Se tiene para la primera opción de ubicación para el coliseo cerrado de Ilo, que se presenta como
inconveniente en cuanto a los accesos adecuados de desplazamiento de espectadores y
participantes en sus diferentes disciplinas, asi como el despalzamiento de vehículos en su ingreso
y salida.
 Otra restricción al terreno es la cercanía de dos instituciones educativas que concentra un mayor
flujo de población.
 Se tiene la restricción importante en cuanto a la cercanía a los tanques de petrolio
pertenecientes a la empresa Petro Perú, que representa amenazas en cuanto al riesgo de
accidentes.
  Se tiene la cercanía a la costa evidenciando una vulnerabilidad a desatres como Tsunami o
Terremoto.

Fig. 2.9 Opcion de propuesta para la nueva ubicación del Coliseo Cerrado – Nivel Distrital.

Fig. 2.10 Opcion de propuesta para la nueva ubicación del Coliseo Cerrado – Nivel Sectorial

Cuadro 2.1 Coordenadas UTM

COORDENADAS – UTM PSAD56

VERTICE LADO DISTANCIA ANG. INTERNO ESTE (X) NORTE (Y)
A A-B 125.00 90°49´43” 254081.5895 8047720.6440
B B-C 197.31 89°10´28” 254173.7430 8047636.1885
C C-D 125.00 90°21´45” 254038.3531 8047492.6648
D D-A 197.30 89°38´4” 253946.8850 8047577.8621

 Lugar : Centro Cívico

 Area total de terreno : 24,598.54 m2
 Perimetro total de Terreno : 643.60 ml
 Colindancias y medidas :
- Por el Norte : Entre A-D con distancia de 196.30 ml., Terreno de propiedad
Municipal – Centro Civico.
- Por el este : Entre A-B con distancia de 125.00 ml., Avenida N°6 y Promuvi
VI 24 de Octubre.
- Por el Oeste : Entre C-D con distancia de 125.00 ml., Terreno de propiedad
Municipal – Centro Civico.
- Por el Sur : Entre B-D con distancia de 197.31 ml., Terreno de propiedad
Municipal – Centro Civico.

3. OBJETIVO PRINCIPAL DEL PLAN DE TRABAJO

Determina la mejor alternativa de solución para la instalación del coliseo cerrado en el sector de la
Pampa Inalámbrica del Distrito de Ilo.
Aprobarse la evaluación para la formulación del PIP a nivel de pre inversión: Perfil

4. METAS DEL ESTUDIO

Las metas físicas del estudio con el fin de control y seguimiento, tienen unidades de documento, los
cuales estan categorizados como informe técnico, estudio y expediente, los que deberán ser
presentados por los profesionales responsables, en medios magnéticos o en medios escritos , según
las indicaciones del jefe de proyecto. El estudio esta compuesto a su vez por varios estudios e informes
técnicos de ingeniería.
 Para lograr una mayor efectividad en el control de las metas de estudio, se ha determinado 03 Etapas
Generales (cuadro 4.1), los cuales están compuestos por metas por Estudio o Informe.

5. CONFORMIDAD DEL EQUIPO

5.1 FORMACION DEL EQUIPO BASE
El equipo base que se necesitan para analizar y estructurar la idea de inversión en sus diversos
componentes que tendrá el proyecto y tomando en cuenta como criterio principal, la
capacitación especializada y la experiencia de los profesionales, es como se describe:
Equipo Base Líder:
 01 Formulador Responsable de Proyecto
 01 Arquitecto
 01 Ingeniero Civil
Equipo base Apoyo :
 01 Asistente Especialista de Proyecto
 02 Asistente Técnico Dibujante Cadista
 01 Asistente Técnico en Costos y Presupuestos

5.2 FORMACION DEL EQUIPO COMPLEMENTARIO

 01 Abogado Especialista en Terrenos

 01 Ingeniero Electricista
 01 Ingeniero Sanitario
 01 Ingeniero Especialsta en Geotécnia
 01 Técnico en Topografia
 01 Ingeniero Ambiental/Seguridad

5.3 ORGANIZACIÓN DEL EQUIPO BASE

La estructura organizacional del equipo base es la siguiente:
 Formulador Rsponsable del
Proyectoe del PROYECTO

Asistente

Consultorias externas

Arq. – Responsable del Asist. Costos y Ing. Civil – Responsable del

Diseño Presupuesto Infraestructura

Asistente Cadista
Asistente Cadista

Ing. Electrico – Concepción

Electrica

Ing. Sanitario – Concepcion

Sanitaria

Fuente: Resp. Plan de Trabajo

5.4. FUNCIONES DEL PERSONAL EQUIPO BASE

 ESPECIALIDAD PERFIL MINIMO FUNCIONES GENERALES
Profesional especialista en estudios de pre El personal con cargo de Jefe de Proyecto, tendrá la
Responsable del inversión, con estudios de diplomado en función de realizar las gestiones internas y externas, para
Proyecto Formulación y Evaluación de Proyectos de modificar las actividades que componen cada fase del
Inversión Pública, con experiencia en elaboracion estudio, con el fin de optimizar tiempo y recursos , sin
de estudios de pre-inversion por lo menos 05 afectar la calidad de estudio, tambien se encargara la
estudios viables del SNIP. consolidacion del estudio.

Asistente del Ing. o Bachiller en Ingenieria, con experiencia en apoyo Asistir en el cumplimiento de las metas fisicas del estudio,
Proyecto y asistencia comno parte deol equipo en elaboracion de apoyando en la parte documentaria y sistematizacion de
estudios de pre inversion , con experiencia de 02 años informacion existente , basicamente pára definir el
en el sector público. equipamiento y mobiliario. Asistir en el cumplimiento de las
metas fisicas del estudio, apoyando en la parte documentaria
(emisón, seguimiento entre otros).
Abogado Abogado, con experiencia en habilitacion de terrenos, Realizar en coordinación con el área institucional, los trámites
Especialista con experiencia de 03 años en el sector público. para el saneamiento físico legal del terreno que sera utilizado
Terrenos para el proyecto.
Arquitecto, profesional acreditando con experiencia Realizar el diseño específico de la propuesta proyecto en en
Arquitecto profesional minima de 03 años con experiencia en propuesta; para lo cual deberá:
diseño de equipamientos urbanos. Tomar como base los estudios previos realizados en el área del
proyecto y definir el programa arquitectónico para este tipo de
equipamiento, de acuerdo a la normatividad vigente.
En base al programa arquitectónico y considerando aspectos
del entorno, determinar el tamaño final del proyecto en
propuesta.
Elaborar el diseño arquitectónico del proyecto en
propuesta.
Realizar el diseño y codificación del mobiliario necesario
requerido.
Elaborar conjuntamente con el equipo teécnico los
palnes necesarios.
Elaborar conjuntamente con el equipo los costos y
presupuestos propios del estudio.
Asistente Bachiller en arquitectura, Ingeniero Civil, técnico Levantamiento de información en campo y el dibujo en
dibujante cadista en construcción civil o estudios en autocad, tener gabinete a través de Autocad de cada uno de los
experiencia en asistencia en dibujo en proyectos documentos gráficos necesarios, como son para este
de pre pre inversión y expedientes técnicos. caso los palnos de distribución, cortes, elevaciones y
detalles arquitectonicos del proyecto en propuesta.
Ingeniero Civil Profesional acreditado con experiencia Realizar el diseño estructural de la propuesta
profesional minimo de 03 añios en el sector arquitectonica del proyecto en propuesta para la cual
Publico, con experiencia en calculo estructural y deberá:
costos y presupuestos. Conjuntamente con el equipo técnico, analizar el tipo de
tecnologia mas apropiada para el desarrollo de la
propuesta estructural del proyecto en propuesta.
Realizar: Memoria de análisis de Estructuras, Memoria de
Cálculo para el Diseño de Estructuras , Diseño de
elementos Estructurales de cada uno de los elementos
que conforman el proyecto en propuesta.
Elaborar conjuntamente con el equipo técnico los planos
necesarios.
Elaborar conjuntamente con el equipo los costos y
presupuestos y costos de operación y mntenimiento.
Asistente
dibujante cadista
Asistente en Prof. Bachiller en Ingenieria Civil o técnico en Asistencia permanente en la consecucion de las labores
costos y Construcción Civil, con conocimiento de costos y que lleven el cumplimiento de cada una de las metas
presupuestos presupuestos. establecidas. El asistente trabajará en forma simultanea,
coordinada y distribuida equitativamente con el
ingeniero civil especialisrta en calculo estructural, en el
desarrollo de cada una de las actividades.
Elaborar conjuntamente con el equipo tecnico los planos
necesarios.
Elaborar conjuntamente con el equipo los costos y
presupuestos.
Ing. Electrico o Profesional , Ing. Electricista o electromecánico , Realizar el diseño de todo lo conserniente y redes
Electronico acreditado con experiencia profesional mínimo de electricas y pozos a tierra del proyecto en propuesta
02 años. garantizando su optimo funcionamiento.
Presentara los costos de operación y mantenimiento sin
proyecto, con proyecto y el inicio de tramites positivos de
factibilidad ante la empresa Electrosur.
Ing. Sanitario o Profesional Ing. Sanitario o Ing. Civil especialista Realizar el diseño de todo lo concerniente a redes de
Ing. Civil en sanitarias, con experiencia profesional mínimo agua y desague del proyecto en propuesta en base a los
especialista de 02 años. planos de distribucion, garantizando su optimo
funcionamiento.
Presentará los costos de operación y mantenimiento sin
proyecto, con proyecto.
Fuente: Resp. Plan de Trabajo

6. ALCANCE DEL PROYECTO Y ACTIVIDAES DESARROLLADAS

1. RESUMEN EJECUTIVO
En este resumen, se deberá presentar una síntesis del estudio del perfil que contemple los
siguientes aspectos:
A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública
B. Objetivo del Proyecto
C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP
D. Descripcion técnica del PIP
E. Costos del PIP
F. Beneficiarios del PIP
G. Resultados de la Evaluación social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto Ambiental
J. Organización y gestion
K. Plan de implementación
 L. Conclusiones y recomendaciones
M. Marco lógico

2. ASPECTOS GENERALES
Se caracterizará brevemente el PIP, la información es ajustada una vez que se ha desarrollado el
estudio.

2.1 Nombre del Proyecto

Definir la denominación del proyecto, la cual debe permitir identificar el tipo de intervención,
el bien o servicio sobre el que se intervendrá y ubicación, debiéndose mantener durante todo
el ciclo del proyecto.

2.2 Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora

Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario responsable de la
formulación.
Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia funcional y las
capacidades operativas.

2.3 Participacion de los involucrados y de beneficiarios

Consignar las opiniones y acuerdos de los grupos sociales (beneficiados, perjudicados,etc.) y
entidades involucradas con el proyecto, tanto en su ejecución como con su operación y
mantenimiento, respecto a su percepcion del problema, intereses y compromisos. Incluir matriz
sintesis de involucrados.

2.4 Marco de referencia

En este punto se deberá especificar los siguients aspectos:
- Un resumen de los principios antecedentes del proyecto.
- La pertinencia del proyecto, a partir del análisis de la manera en que se enmarca en los
lineamientos de política Sectorial Funcional, los planes de desarrollo concertados y el
Programa Multianual de Inversion Pública, en el contexto nacional, regional y local.

3. IDENTIFICACION
3.1 Diagnóstico de la situación actual
Presentar un diagnóstico detallado de las condicions actuales y pasadas, basado en evidencias
cuantitativas, cualitativas, fotografias, etc., organizado en los siguientes ejes de análisis:

a) El area de influencia o estudio: se debe analizar las características más relevantes del área
donde se localizan los afectados por el problema, la unidad productora del bien o servicio si
ya existe o donde se ubica el proyecto.
Asismismo, se deberá incluir y caracterizar los peligros (tipología, frecuencia, severidad) que
han afectado o pueden afectar a la zona en la que se ubica la infraestructura existente y la
 proyectada, respectivamente. Se deberá contar con informacion secundaria que permita
plantear escenarios futuros de ocurrencia de los peligros identificados.

b) Los servicios en los que intervendrá el PIP

Analizar la oferta actual del bien o servicio , identificando y evaluando la adecuación de los
principales factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento y
gestión, entre otros) a los estándares técnicos pertuinentes. Se utilizarán estándares
establecidos por el sector funcional o internacionales si éstos no existieran.
Señalar las dificultatdes o problemas que eventualmente estén impidiendo que la entidad
oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar los factores de produccion
que generen restriccion de oferta. Efectuar el análisis de la vulnerabilidad de los factores de
produccion frente a los peligros identificados.

c) Los involucrado en el PIP

Analizar los grupos sociales qué serán beneficiados o perjudicados con el proyecto, así como
las entidades que apoyarían la ejecución y posterior operación y mantenimiento.
A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), precisar sus
percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, así como su participación en
el ciclo del proyecto.
Se debe analizar también las condiciones socioeconómicas, culturales, acceso a servicios
básicos, situaciones de riesgo, etc., de la población que será beneficiada con el proyecto.

3.2 Definición del problema y sus causas

Especificar con precision el problema central identificado, el mismo que será planteado desde
la demanda. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, asi como los efectos
que éste genere. Se sustentará cada causa y efecto con información proveniente del diagnóstico
realizado. Incluir el árbol de causas –problema-efectos.
De ser el caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la unidad productora en las
causas del problema central.

3.3 Objetivo del proyecto

Describir el objetivo central o propósito del proyecto, asi como los objetivos específicos o
medios, los cuales deben reflejarlos cambios que se espera lograr con la intervencion, incluir el
árbol de medios-objetivo-fines.

3.4 Alternativas de solucion

Plantear las alternativas de solución al problema, teniendo en consideración las acciones que
permitirán que se logre los medios fundamentales y su respectiva interrelacion
(independientes, complementarias o excluyentes).
Para la formulación de alternativas se deberá consider el análisis del aprovechamiento u
optimización de otras intervenciones existentes o previstas que cuadyuven en la solución del
problema planteado.
 Asimismo, se deberán señalar los intentos de soluciones anteriores.
Las alternativas de solución deben:
I. Tener relacion con el objetivo central;
II. Ser tecnicamente posibles y pertinentes;
III. Corresponder a las competencias de la institución a cargo de la formulación, o haber
logrado un acuerdo institucional con la institucion competente.

4. FORMULACION Y EVALUACION
4.1 Definición del horizonte de evaluación del proyecto:
Se establecerá el periodo en que se estimarán los costos y beneficios del proyecto, a efectos
de su evaluación.

4.2 Anális de la Demanda:

Se efectuarán las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual:

a. Se identificará los bienes y/o servicios que serán intervenidos por el proyecto, que se
relacionan directamente con el problema identificado y que serán proporcionados en la
post-inversión.
b. Se definirá el ámbito de influencia del proyecto y la población demandante.
c. Se estimará y analizará la demanda actual , en base a información de fuentes.
d. Pimaria y secundaria, que deberá haber sido incluida en el diagnóstico del servicio y de los
grupos involucrados (beneficiarios).
e. Se analizará la tendencia de utilización del servicio público a intervenir y los determinantes
que la afectan. Sobre esta base se plantearán los parámetros y supuestos para las
proyecciones de la demanda.
f. Se proyectará la demanda a lo largo del horizonte a lo largo del horizonte de evaluación del
proyecto, señalando los parámetros y metodologia utilizada.

4.3 Análisis de la oferta :

Determinar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones, para lo cual:
a. Se estimará las capacidades de producción , actuales y futuras, de los distintos factores de
producción, en base a estándares de rendimiento disponibles.
b. Se detreminará la oferta actual y su evolución futura , en la situación sin proyecto.
c. Se estimará la oferta optimizada , considerando las posibilidades de incrementar la
capacidad de los facores de producción restrictivos, fundamentalmente con mejoras en la
gestión. Explicar porqué, si fuera el caso, no se ha logrado materializar una situación
optimizada.
d. Proyectar la oferta optimizada en el horizonte de evaluación del PIP, detallando los
supuestos y parámetros utilizados.

4.4 Balance Oferta Demanda

 Determinar la demanda no atendida adecuadamente a lo largo del horizonte de evaluación del
proyecto (déficit o brecha), sobre la base de la comparación de la demanda proyectada y la
oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla.

4.5 Planteamiento técnico de las alternativas de solución

En este punto se analizarán los temas que posibilitarón dimensionar adecuadamente el
proyecto y determinar los requerimientos de factores de produccion (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, etc.), tanto en la fase de inversión como en la de operación y
mantenimiento.
Para cada una de las alternativas de solucion que se definieron, se deberá efectuar el análisis de
la localización, tecnología de producción o de construccion, tamaño optimo, etapas de
construccion y operación, organización y gestión, etc.
Sobre la base del análisis del riesgo de desastres y de impactos ambientales, las alternativas
deberán incluir:

a. Acciones para reducir los daños y/o pérdidas que se podrían generar por la probable
ocurrencia de desastre durante la vida útil del proyecto.
b. Medidads de mitigación de los impactos negativos del proyecto sobre el ambiente.

Para cada alternativa y sobre la base del análisis técnico y la brecha de oferta demanda:

a. Se definirán las metas de producción de bienes y/o servicios a ser cubiertas por las diversas
alternativas, con el sustento respectivo.
b. Los requerimientos de recursos para la fase de inversión (características y cantidad).

En el caso de inversión en infraestructura, se deberá considerar el tipo de suelo, características

de la topografia del terreno, disponibilidad o condiciones de traslado de insumos para la
ejecución de la obra, entre otros.
En el caso de inversión de equipamiento, se deberá precisar las caracteristicas técnicas básicas
e incluir cotizaciones.
En caso de inversion en capital humano o mejoras institucionales, estimar los requerimientos
de recursos para la fase de operación y mantenimiento (características y cantidad).

4.6 Costos a precios de mercado:

La estimacion de los costos debe estar sustentada en los requerimientos de recursos (cantidad,
características, periodo, etc.) que se definieron previamente en el planteamiento técnico de las
alternativas de solución.
Para la estimación del monto de inversión de cada alternativa, presentar los costos
desagregados por componentes (medios fundamentales) y rubros, precisando y sustentando
los precios unitarios que se han empleado.
 Se deberá incluir los costos de las medidas de reducción de riesgos y de mitigación de los
impactos ambientales negativos. Asi mismo, los costos de la gestión de la fase de inversión, así
como la evaluación expost.
Los costos de operación y mantenimiento se estimarán en la situación “sin proyecto”, definida
como la situacion actual optimizada. Describir los supuestos y parametros utilizados.
Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida como la diferencia
entre la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”.
Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.

4.7 Analisis de Riesgo:

Debe recalcarse que el AdR no es un proceso paralelo a la identificación, formulación y
evaluación de los PIP, sino que es un proceso que se incorpora a las tareas ya conocidas por los
formuladores y evaluadores de proyecto. Según se la fase en estudio de pre-inversión:
4.7.1 Aspectos generales
Caracterización de los involucrados considerando su posición frente a las situaciones de
riesgo.
4.7.2 Identificacion
 Diagnóstico del área de influencia del proyecto (identificacion de peligros y de
desastres ocurridos).
 Análisis prospectivos de peligros (probabilidad de ocurrencia, localización, duración,
intensidad).
4.7.3 Formulación
 Analisis de vulnerabilidad (exposición, fragilidad, resiliencia).
 Estimación del riesgo sin medidas de reduccion del riesgo
 Identificacion de alternativas de medidas de reduccion del riesgo
 Estimacion de costos para cada alternativa
4.7.4 Evaluación
 Evaluación de las alternativas
 Análisis de sensibilidad
 Analisis de impacto en el ambiente

4.8 Evaluación Social

Se efectuará la evaluación social de cada alternativa, para lo cual se deberá elaborar los flujos
de beneficios y costos sociales.

a. Beneficios Sociales
Identificar, definir y sustentar los beneficios que generará el proyecto, debiendo guardar
coherencia con los fines de éste.
Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se generarían por cada una de las
diferentes alternativas en la situación “con proyecto”, para todo el horizonte de evaluación.
 Estimar los beneficios que se generarían en la situación “sin proyecto”, para todo el
horizonte de evaluación.
Determinar los flujos de beneficios sociales, incrementales, definidos como la diferencia
entre la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”.

b. Costos sociales
Se elaborarán los flujos de costos sociales, teniendo como base los flujos de costos a precios
de mercado, los cuales serán ajustados aplicando los factores de correción de precios de
mercados a precios sociales. Tomar como referencia los parametros de evaluación
señalados en la Directiva General del SNIP.
Se deberá incluir también en los flujos otros costos sociales, que no aparecen en los costos
a precios de mercado, pero que pueden generarse en la situación sin proyecto.

c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto

Se estimarán los indicadores de acuerdo con la metodologia aplicable al tipo de proyecto
que se esta formulando.

Metodologia costo/efectividad
Aplicar esta metodologia de evaluación solo en el caso que no sea posible efectuar una
cuantificación o valorización adecuada de los beneficios sociales en términos monetarios.
Los indicadores son Costo Efectividad o Costo Eficacia dependiendo si los indicadores son
de impacto o de resultados.
Debe considerarse las lineas de corte, en los casos que existan, para definir si el proyecto es
o no rentable socialmente.

4.9 Análisis de sensibilidad

Determinar los facores que pueden afectar los flujos de beneficios y costo. Analizar el
comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones
de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos. Definir los rangos de variación de
los factores que el proyecto podrá enfrentar sin afectar su rentabilidad social.

4.10 Análisis de sensibilidad

Detallar los factores que garanticen que el proyecto generará los beneficios y resultados
esperados del proyecto a lo largo de su vida útil.
a. Los arreglos institucionales para la fase de operación y mantenimiento.
b. La capacidad de gestión de la organización encargada del proyecto en su etapa de operación.
c. El financiamiento de los costos de operación y mantenimiento, señalando cuales serian los
aportes de las partes involucrads (Estado, beneficiarios, otros).
d. El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene por parte de los beneficiarios.
e. Participacion de los padres de familia.
f. Los probables conflictos que se pueden generar durante la operación y mantenimiento.
g. Los riesgos de desastres.
4.11 Impacto Ambiental
De acuerdo con las normas del sistema de evaluacion del impacto ambiental (SEIA), en este nivel
de estudio se deberá efectuar una evaluación preliminar para que la autoridad competente
clasifique el PIP. Los contenidos de la evaluación preliminar son los concordados con el MINAM
y formarán parte del estudio a nivel de perfil.

4.12 Selección de Alternativas

Seleccinar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del análisis de
sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal selección.

4.13 Plan de implementacion

Detallar la programación de las actividaes previstas para el logro de las metas del proyecto,
indicando secuencia y ruta critica, duración, responsables y recursos necesarios. Incluir las
condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecución.

4.14 Organización y gestión

Analizar las capacidades técnicas, administrativas y financieras para poder llevar a cabo las
funciones asignadas, por cada uno de los catores que participan en la ejecución así como en la
operación del proyecto, en el marco de los roles y funciones que deberá cumplir.
Los costos de organización y gestión deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de
inversión y de operación.
Se deberá recomendar la modalidad de ejecución (contrata, administarción directa) más
apropiada para cada uno de los componentes de la inversión, sustentando los criterios utilizados.
En aquellos proyectos que contemplen la ejecucioón de obras por administracion Directa, se
deberá sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecución cuente con el personal
técnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para segurar el
cumplimiento de las metas previstas. La entidad debe demostrar que el costo total de la obra a
ejecutarse por Administración Directa, será menor que se ejecutara por contrata , tomando
como referencia costos de proyectos similares.

4.15 Matriz de marco logico para la alternativa seleccionada

Se presentará la matriz definitiva del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se
deberán consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, a efectos del
seguimiento y evaluación ex post.

4.16 CONCLUSIÓN
Mencionar las alternativas preorizadas y recomendar la siguiente acción a realizar con relación
al ciclo de proyecto.

4.17 ANEXOS
Anexo A: Diseño de encuestas
Anexo B: Saneamiento fisico legal
Anexo C: Estudio de suelos con fines de cimentación
Anexo D: Acta de compromiso de operación y mantenimiento
Anexo E: Anteproyecto Arquitectónico
Anexo F: Anteproyecto Estructural
Anexo J: Anteproyecto de Instalaciones eleéctricas y sanitarias
Anexo J: Anteproyecto de implementación y equipo
Anexo M: Análisis de costos unitarios y presupuestos
Anexo Ñ: Plazo de ejecucion del PIP expresado en diagrama de barras Gantt y/o diagrama de red
PERT-CPM.
Anexo R: Panel fotográfico
Anexo R: Otros documentos sustentatorios