INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Nº AUDITORIA:

NORMA DE REFERENCIA ISO/ TS 16949:2009

ALCANCE DE LA AUDITORIA: Procesos de Fabricación

Sección Mecanizado
EQUIPO AUDITOR:

FECHA/S DE REALIZACIÓN:

NÚMERO DE HOJAS: Página 1 de 12

FECHA DEL INFORME: 23/09/2011

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Área de RRHH (Con relación al punto 7.1 personal competente
para la realización de los trabajos), Proceso referencia P040 1
Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos humanos y gestión del
ambiente de trabajo
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Gestión de los RRHH: definición de la competencia necesaria, proceso de selección de Fecha inicio:
personal, gestión de la formación y su evaluación, registros de formación y competencia.
Gestión del ambiente de trabajo Hora inicio:

¿Puesto de trabajo está limpio? Fecha final:

¿Tiene el operario la suficiente cualificación para la función que realiza? Hora final:
¿Controla la documentación recibida?, ¿Conoce el plan de control del
trabajo a realizar? Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Departamento Comercial (Proceso referencia P060)
Puntos 7.1 y 7.2 Planificación de la realización del servicio y procesos 2
relacionados con el cliente.

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Planificación del servicio, procesos de atención al cliente: determinación de sus requisitos, Fecha inicio:
revisión, y canales de comunicación: información sobre productos, precios y atención de las
reclamaciones. Hora inicio:

¿Conoce los requisitos, especificaciones y las características relevantes Fecha final:

del cliente?, ¿Conoce los requisitos y las características relevantes del Hora final:
producto?, ¿Qué actividad realiza para el cumplimiento de los requisitos
del cliente con relación al producto?, ¿Cómo se lleva el control? Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Departamento Técnico. (O.T.), proceso referencia P085/010
Disello del Utillaje, P085/020 Programación Cad-Cam, (punto 5
3
Plan Control)
Puntos 7.3 Diseño y Desarrollo. Enfoque multidisciplinar.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Planificación del proceso de fabricación, características especiales, resultado el diseño el
Fecha inicio:
producto. Resultado y verificación del diseño.
Hora inicio:
¿Conoce los requisitos y las características relevantes del cliente?, ¿El
plano está debidamente identificado?, ¿El plano contiene las Fecha final:
características especiales del Producto (materia prima, cotas críticas, Hora final:
tolerancias?, ¿Contiene las instrucciones de trabajo, (Programación en
máquinas CNC, parámetros Máquina, Herramientas)? Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Departamento de Compras, proceso de referencia P110 y
P110/15 Control de stoc y matrias primas (puntos 1, 2 3 4 Plan
control) 4
Punto 7.4 Procesos de Compra, Gestión de Proveedores, Recepción y
verificación de los productos comprados, Identificación
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Gestión de compras, Gestión de Proveedores, Verificación del Producto.
Fecha inicio:
¿Dispone de listado o verificación de materias primas y herramientas
necesarias para efectuar la compra?, ¿Se dispone del listado de Hora inicio:
Proveedores homologados?, ¿Los proveedores son evaluados?, ¿Se
Fecha final:
verifica el material Cuando entra?, ¿Se comprueba la recepción de la
Documentación?, ¿Se identifica el producto en la recepción de este?, ¿Se Hora final:
almacena o se distribuye en algún almacén?, ¿Están identificadas la
áreas?, ¿Se realizan y controlan las reclamaciones de los productos Auditor/es:
recibidos y situaciones anómalas?

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores (Auditor/es)
que afecten a la satisfacción del cliente.

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Departamento de Producción, Sección de Mecanización,
proceso referencia P085 Construir Utillaje y P090 Producción
(Puntos, 6, al 15 del Plan de control) 5
Punto 7.5. Control de la Producción, Plan de control, Amfes,
Instrucciones de Trabajo, Verificación de la puesta a punto..
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Disponibilidad de la información que describa las características del producto, Disponibilidad de
instrucciones de trabajo, Uso de equipo apropiado. Plan de control o Amfe
Fecha inicio:
¿El operario dispone de la información de las características del Hora inicio:
producto?, ¿Dispone del plan de control o Amfe?, ¿Dispone de las
instrucciones de trabajo?, ¿Ha verificado en programa de mecanización Fecha final:
antes de empezar la orden de trabajo?, ¿Dispone de los equipos y Hora final:
herramientas adecuadas para la ejecución del trabajo?, ¿Están
identificados los equipos?, ¿Se dispone Utillajes de propiedad del cliente
(7.5.4)?, ¿Se tiene los equipos de medición identificados y correctos?,
¿Dispone de cuotas críticas y tolerancias el plano entregado?, En caso de Auditor/es:
ser una pieza ¿Cómo se verifica?, ¿Cada cuantas piezas realiza una
verificación de medidas, (Hoja de Verificación)?, ¿Se realiza, controla y
documenta el producto no conforme y situaciones anómalas?

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores (Auditor/es)
que afecten a la satisfacción del cliente.

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Departamento de Mantenimiento: Sección Mecanizados,
proceso referencia P130 y P150/010 almacenamiento de
6
productos peligrosos (Punto 21 y 22 del Plan de control)
Punto 7.5.1.4 Mantenimientos preventivos y predictivos
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Planificación de los mantenimientos, identificación de los mantenimientos específicos,
documentación y registros del mantenimiento,
Fecha inicio:
¿Se planifican los mantenimientos?, ¿Se realizan y documentan los Hora inicio:
mantenimientos, respecto a las especificaciones de cada máquina?, ¿Están
identificados estos mantenimientos?, ¿Los operarios disponen de las Fecha final:
especificaciones de la máquina para poder realizar los mantenimientos?, Hora final:
¿En caso de paro o rotura de máquina se dispone de actuación de
emergencia?, ¿Se controlan las situaciones anómalas?, ¿Se mantienen los Auditor/es:
aspectos medioambientales?

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Verificaciones: Sección de Mecanización, Calidad, procesos
de referencia P070 Planificación de la calidad, P085/025
Planificación e la Medición y P085/060 Inspección del Utillaje 7
(Puntos 16, 17, 18 Plan Control)
Puntos 7.5.3 Identificación y trazabilidad
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Identificación del Producto, requisitos de medición y seguimiento. (Dimensional/ Fecha inicio:
Tridimensional) (Lay Out, Funtion Testing)
¿Están identificados los puntos de inspección y sus tolerancias?, Hora inicio:
¿Se realizan controles de medición según las especificaciones del Fecha final:
cliente?, ¿Se controla la documentación y verificación de las
Hora final:
mediciones?, ¿Se registran y controlan el producto no Conforme y
situaciones anómalas? Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores (Auditor/es)
que afecten a la satisfacción del cliente.

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Entrega Almacén: Sección de Mecanización Procesos de
Referencia P090/050 Embalar, P100 Entregar (Punto 19 y 20 8
del plan de Control)
Punto 7.5.5 Preservación el Producto y Almacenamiento
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Almacenamiento e inventario del Producto terminado Fecha inicio:
¿Están identificados los productos al terminar con su plano y documentos en
Hora inicio:
la funda amarilla?, ¿Se colocan en la zona asignada?, ¿Se verifica la
Recepción al Terminar el producto?, ¿Se da Orden de salida?, ¿Se Fecha final:
empaquetan, embalan o se preservan adecuadamente?, ¿Se realiza albarán
o nota de salida?, ¿Son correctos los datos del material que se va a entregar Hora final:
en cuanto Nº, Pdo. Cliente, Id. Material, cantidad, etc.? Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Laboratorio: Sección de Mecanización, Procesos de referencia
P190 y P190/060/30 Calibraciones 9
Punto 7.6 Control de los equipos de medición.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Fecha inicio:
Control de los equipos de medición.
Hora inicio:
¿Están identificados los equipos de inspección?, ¿Se realizan y controlan Fecha final:
las inspecciones y calibraciones de los equipos de medición?, ¿Se
registran y controlan el producto no Conforme y situaciones anómalas? Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores (Auditor/es)
que afecten a la satisfacción del cliente.

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Departamento de Gestión: Sección Mecanizados
Procesos relacionados P070/010 Revisar los requisitos 10
del Cliente, P100 Entregar, P220Control PNC/A/R/
Punto 8.2.1 Satisfacción el Cliente
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:
Fecha inicio:
Calidad y funcionalidad de las piezas enviadas, Cumplimiento de la programación de envíos,
Notificaciones del cliente de situaciones especiales. Hora inicio:

¿Se cumplen las programaciones de las entregas?, ¿Se registran y Fecha final:
controlan las reclamaciones, devoluciones de los clientes y situaciones Hora final:
anómalas?
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Auditor/es)

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en:

 RESUMEN DE LA AUDITORIA Nº HOJA
Procesos de Fabricación, Sección Mecanización
11
(FPMC)
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS FINALES EQUIPO AUDITOR) Nº Auditoria:
Fecha inicio:
Hora inicio:
Fecha final:
Hora final:
Locales: 1

Turnos: 2

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL EQUIPO DE AUDITORES

MEJORAS (INDICAR LAS EVIDENCIAS)

CÓDIGO PUNTO
CALIFICACIÓN(1) DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(número) NORMA

Total N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los
procesos.
2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores
que afecten a la satisfacción del cliente. (Equipo Auditores)

Nº Documento: P160i05 Documento localizado en: