Anexo 2-Diagnostico ISO 9001-2015

DIAGNOSTICO INTEGRAL NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC OHSAS 18001:07
9001:15:00 18001:07
Numerales Numerales
1. OBJETO Y CAMPO DE 1. OBJETO Y CAMPO DE
APLICACIÓN APLICACIÓN
Primer Parrafo Primer Parrafo
NO LO TIENE Segundo Parrafo
a) y b) NO LO TIENE
NO LO TIENE NO LO TIENE
NO LO TIENE a), b), c) y d)
Segundo Parrafo Tecer Parrafo
NO LO TIENE NO LO TIENE
NO LO TIENE Cuarto Parrafo
Nota 1 NO LO TIENE
Nota 2 NO LO TIENE
2. REFERENCIAS NORMATIVAS 2. REFERENCIAS NORMATIVAS

Segundo Parrafo Segundo Parrafo
NO LO TIENE Tecer Parrafo
3. TERMINOS Y DEFINICIONES 3. TERMINOS Y DEFINICIONES
GRAL NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC OHSAS 18001:07 Y DECRETO 1072
1072:2015
REDACCIÓN DEL MODELO INTEGRAL HSEQ
Numerales
1. OBJETO Y CAMPO DE a) necesita demostrar sufin
capacidad para proporcionar
APLICACIÓN a) establecer un1.SIG
OBJETO
HSEQYcon CAMPO
el DEeliminar
de APLICACIÓN
o minimizar los riesgos
regularmente productos y servicios que satisfagan
para el personal y otras partes interesadas que pueden losestar
requisitos
expuestas de
Primer Parrafo Estalas partes
norma a interesadas
internacional
peligros de y
SSTlos legales
especifica
asociados y
los reglamentarios
requisitos
con sus para aplicables,
un y
Todos los requisitos de esta norma de la cohorte 36 son genericos y que una organiza
actividades; SIG HSEQ
Segundo Parrafo Esta
b)seNorma
pretende que sean
implementar,
integral de laaplicables
mantener 36a ayuda
cualquier
y mejorar
cohorte organizacioó
continuamente
a una n y aestan
un SIG
organización HSEQ;
lograr los resultados pr
NO LO TIENE c) b) asegurarse
aspira a aumentar
previstos de
La su
. -para ser
mejora
la satisfacción
conformidad
incorporados
del cona la
desempeño
depolítica
las partes
cualquier
ambiental; SIG interesadas
integral
HSEQ,establecida; a
través de la aplicación
d) - El cumplimiento
demostrar lade
independientemente eficaz
conformidad
su del
tamaño,sistema,
con
tipo, incluidos
esta norma
naturaleza, los procesos
dey la
secohorte para
aplica a36 losla
NO LO TIENE mejora del sistema ydeel los requisitos
aseguramiento legales
de la y otros
conformidad requisitos;
con los
aspectos de calidad ambientales, mediante:
SST y deambientales.
sus actividades, productos y
a), b), c) y d) Estarequisitos
Norma 1)
servicios dedela-lasEl partes
logro36
cohorte de selos
una auto-evaluación
suministrados que
objetivos
interesadas
puede
la yy auto-declaración,
usar
organizaciónlosenlegales
su y reglamentarios
totalidad
determine oo enpuede
que parte
Tecer Parrafo Esta
para
2) norma
mejorar
la búsqueda sistemáticamente
de la cohorte
de 36
confirmación aplicables.
la
está gestión
prevista
de su Integral.
para
conformidad Sin
tratar embargo,
acerca
por las de lasque
Calidad,
partes
controlar o influir en ellos, considerando una perspectiva de ciclo de
NO LO TIENE declaraciones
Mediovida.Ambiente
tienenEsta deyNorma
conformidad
interésseguridad
en la con
lay cohorte
salud
deorganización, esta
en36 Norma
eltales de la
trabajo,
no como y no
establece cohorte
los acerca 36de
clientes,
criterios no son
otras
ode
Cuarto Parrafo aceptables
áreas
3) lade
desempeño aambiental
salud
búsqueda menos de que
y seguridad todos
tales
confirmación
específicos. loscomo
requisitos
de
Elsu programas estén
de lade
auto-declaración
alcance incorporados
bienestar
aplicaciónpor una en
para ellos
parte
dependerá
SIG HSEQ
empleados, de una
seguridad organización,
de los
externa y que
productos,
acohorte sedaño
la organización,cumplan
a la sin exclusiones.
propiedad
ola organización, o impactos
NOTAde 1 factores
En estatalesNorma comodelalapolítica integral
36, los de términos “producto”lao
NO LO TIENE ambientales.
4)naturaleza
la búsqueda
“servicio” deúnicamente
de sus
se aplican laactividades,
certificación/registro
y los riesgos
a productos de su SIG HSEQ
y complejidad
y servicios destinados porsus
de una
a
una parte interesada o solicitados organización
operaciones. externa.
por ellos.
NOTA 2 El concepto que en la versioó n en ingleó s se expresa como

NO LO TIENE “statutory and regulatory requirements” en esta versión en español se ha
Los documentos
traducido indicados
como requisitos legalesa ycontinuacioó n, en su totalidad o en parte,
reglamentarios.
son normas para consulta indispensables para la aplicacioó n de este
2. REFERENCIAS NORMATIVAS documento. Para 2. lasREFERENCIAS
referencias conNORMATIVAS
fecha, soó lo se aplica la edicioó n
ISO 9000:2015,
citada. Para lasSistemas de gestioó
referencias n dese
sin fecha laaplica
calidad la-uóFundamentos
ltima edicioó n y
Primer Parrafo vocabulario.
(incluyendo cualquier modificacioó n de eó sta). En la bibliografía se
Segundo Parrafo Organización
indican Internacional
otras publicaciones delbrindan
que Trabajo, Directricesurelativas
información a losSe
orientación.
Tecer Parrafo OHSAS
sistemas 18002,
de Sistema
gestión de de
la Gestión
seguridad en
y Seguridad
la salud en y
el Salud Ocupacional.
trabajo (ILO
recomienda consultar las ediciones más recientes de tales publicaciones.- OSH
3. TERMINOS Y DEFINICIONES Directrices para la implementación
2001).del documento OHSAS
Para los fines de este documento, se aplican los terminos y
3. TERMINOS
Específicamente, se Y DEFINICIONES
recomienda consultar: 18001.
Primer Parrafo definiciones incluidos en la norma ISO 9000:2015, ISO 14001:2015,
OHSAS 18001:2007
EVIDENCIA DE
PREGUNTAS AUDITORIA
CUMPLIMIENTO
DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC IS
CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, s
Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio
implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criter
no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y Planeación del sistema); D. No c
puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).
No. NUMERALES
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de
1
organización.
2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas.

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE C
4.33 DETERMINACION DEL
Se ha determinado lasALCANCE DEL SISTEMA
partes interesadas DE GESTION
y los requisitos DE partes
de estas CALIDADinteresadas para el sistema de gestión
4 Se
Primer realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos.
Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos,
El alcance productos
del SGC, y servicios,según:
se ha determinado instalaciones físicas, ubicación geográfica.
5
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica
Debe estar documentado y disponible.
El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesad
6
productos y servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion.
8 Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestio
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización
Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, pro
10
medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los m
11 Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos.
Valor Estructura: % Obtenido (

5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC.
5.1.2 Enfoque al cliente
2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen.
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y
3
capacidad de aumentar la satisfaccion del cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
4 La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos.
5.2.2 Comunicación de la politica de calidad
5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
6 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la orga

6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre los res
1
esperados.
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrad
2
procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
3 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestion?
4 Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
5 Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su implementación

7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementació

1
mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas, mediambientales y de infraes
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion

7.1.5.1 Generalidades
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los req
2 especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así co
de los resultados?
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional.

7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro d
4
conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son competen
5 de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que pu
competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
6 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas.
7.4 COMUNICACIÓN
7 Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la organización.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y func
8
eficaces del SGC.
7.5.2 Creacion y actualizacion
9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos.
7.5.3 Control de la informacion documentada
10 Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SGC.

8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provision de se
2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización.
3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados.
4 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adver
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente
5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios.
6 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas.
7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente.
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos c
8
necesarios para la organización.
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios
9 La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos
10 La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a est
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha proporcionado in
11
documentada al respecto.
12 Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
13 Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la inform
14
documentada pertienente a estos cambios.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la post
15
de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y ser
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se consid
17 requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.
18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias.
19 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo.

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
20 Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr.
21 Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los req
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisito
22 entradas.
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción necesaria so
23 problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación
24 Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas.

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
25 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la provisió
26 y servicios
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y
27 cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y servicios, qu
28 esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta.
29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo.

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y servicios
30
Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las revision
31 autorización de los cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades
32 La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los
33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente.
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los
34
externos.
35 Se conserva información documentada de estas actividades
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de m
36 a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus client
Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes.

37
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacida
38 organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestio
39
Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cum
40
requisitos.
8.4.3 Informacion para los proveedores externos
41 La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios.
42 Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y se
43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas.
44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización.
45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización.
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas.
Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a prest
47 actividades a desempeñar.
48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar.
49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados

Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas.
50
Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos.

51
52 Se controla la designación de personas competentes.
53 Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados.
Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.
54
Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.
55
8.5.2 Identificacion y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios.
57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos.
58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad.

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la orga
59
siendo utilizada por la misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministr
60
utilización o incorporación en los productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se con
61
inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservacion
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para aseg
62
conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
63 Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicio
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legale
64 reglamentarios.
65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios.

66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios.
67 Considera los requisitos del cliente.
68 Considera la retroalimentación del cliente.
8.5.6 Control de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la confo
69
requisitos.
Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan o cua
70
acción que surja de la revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los pro
71
servicios.
72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios.
73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación.
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para pre
75
entrega.
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre
76
de los productos y servicios.
77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes.
78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras
La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las c
79
obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
1 La organización determina que necesita seguimiento y medición.
2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos.
3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición.
4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición.
5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC.
6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados.

9.1.2 Satisfaccion del cliente
La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesid
7
expectativas.
8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información.

9.1.3 Analisis y evaluacion
9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición.
9.2 AUDITORIA INTERNA

10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados.
Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la organización y lo
11
la NTC ISO 9001:2015.
12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría.
13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una.
14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.
15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección.
16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas.

17 Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resulta
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades
La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y a
18
continua con la estrategia de la organización.
9.3.2 Entradas de la revision por la direccion
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones d
19
previas.
20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC.
21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC.
22 Considera los resultados de las auditorías.
23 Considera el desempeño de los proveedores externos.
24 Considera la adecuación de los recursos.

25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades.
26 Se considera las oportunidades de mejora.

9.3.3 Salidas de la revision por la direccion
27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora.
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC.
29 Incluye las necesidades de recursos.
30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones.

10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones neces
1
cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla.
3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad.
4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad.
5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada.
6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario.
7 Hace cambios al SGC si fuera necesario.

8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acció
9
resultados de la acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC.
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si ha
11
u oportunidades de mejora.
RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD
NUMERAL DE LA NORMA
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
5. LIDERAZGO
6. PLANIFICACION
7. APOYO
8. OPERACIÓN
10. MEJORA
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION
Calificacion global en la Gestion de Calidad

MA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015
riterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene;

ema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se
sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece,
tificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0
CRITERIO INICIAL DE
CALLIFICACION
RALES
A-V H P N/S
A B C D
10 5 3 0
ntes para el propósito y dirección estratégica de la

5
as cuestiones externas e internas. 3

AS PARTES INTERESADAS
RTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN

sE partes
CALIDADinteresadas para el sistema de gestión de Calidad. 3
as partes interesadas y sus requisitos. 3
ubicación geográfica.
5
ubicación geográfica
oblemas externos e internos, las partes interesadas y sus
3
stion. 10
que no son aplicables para el Sistema de Gestion? 5
e gestión de la organización 5
s teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos,

3
permitan la efectiva operación y control de los mismos.
apoyar la operación de estos procesos. 3

SUBTOTAL 10 20 18 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 44%
la eficacia del SGC. 5

inan y se cumplen. 10
dan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la

0
ión está acorde con los propósitos establecidos. 5
entro de la organización. 5
NIZACIÓN
ades para los roles pertinentes en toda la organización. 3
SUBTOTAL 10 15 3 0
ordados para asegurar que el SGC logre los resultados

0
estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los

0
RLOS
SIG-HSQ, programas de gestion? 3
3
ios en el SGC y la gestión de su implementación? 0

SUBTOTAL 0 0 6 0
cesarios para el establecimiento, implementación,

5
s de las personas, mediambientales y de infraestructura)
e conformidad de productos y servicios a los requisitos

garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la medición 10
nte el proceso operacional. 5

ra el funcionamiento de sus procesos y el logro de la
5
proceso de experiencias adquiridas.
n afectar al rendimiento del SGC son competentes en cuestión

do las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la 10
de las acciones formativas emprendidas. 5
y externas del SIG dentro de la organización. 0
orma y necesaria para la implementación y funcionamiento

5
y actualización de documentos. 3
mentada requerida por el SGC. 3

SUBTOTAL 20 25 6 0
ara cumplir los requisitos para la provision de servicios. 10

de la organización. 5
n controlados. 5
do acciones para mitigar cualquier efecto adverso. 5
s productos y servicios. 5
uctos y servicios, incluyendo las quejas. 5
tingencia, cuando sea pertinente. 5

s
roductos y servicios que se ofrecen y aquellos considerados
10
requisitos de los productos y servicios ofrecidos. 10
meterse a suministrar productos y servicios a este. 5

arte de estos, cuando no se ha proporcionado informacion
10
equisitos del contrato o pedido y los expresados previamente. 10

to nuevo para los servicios. 5
e los productos y servicios, se modifica la informacion

10
sarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior provición

10
s para el diseño y desarrollo de productos y servicios. 5
de productos y servicios a desarrollar, se consideran los

glamentarios. 5
dictorias. 5
eño y desarrollo. 5
nen los resultados a lograr. 5

ados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos. 5
das del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las
5
urar que: se toma cualquier acción necesaria sobre los

es de verificación y validación 5
as. 5
equisitos de las entradas 5

s para los procesos posteriores para la provisión de productos
5
cen referencia a los requisitos de seguimiento y medición,

5
s características de los productos y servicios, que son

ecta. 5
seño y desarrollo. 5
diseño y desarrollo de los productos y servicios

5
diseño y desarrollo, los resultados de las revisiones, la

los impactos adversos. 5
MINISTRADOS EXTERNAMENTE
suministrados externamente son conforme a los requisitos. 3
ervicios suministrados externamente. 10
uimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores

3
10
os suministrados externamente no afectan de manera adversa

os, conformes de manera coherente a sus clientes. 5
lidas resultantes.
5
cios suministrados externamente en la capacidad de la
glamentarios aplicables. 5
necen dentro del control de su sistema de gestion de la calidad.

5
ar que los procesos, productos y servicios cumplen con los

5
tos para los procesos, productos y servicios. 5
ocesos y equipos, la liberación de productos y servicios. 5
querida de las personas. 5
nización. 5
dor externo aplicado por la organización. 5
ones controladas. 10
as de los productos a producir, servicios a prestar, o las
10
alcanzar. 10
y medición adecuados 10
edición en las etapas apropiadas.
10
a la operación de los procesos.

10
10
para alcanzar los resultados planificados. 10
es humanos.
10
ga y posteriores a la entrega.
10
das de los productos y servicios. 10
10
d. 10
s
externos mientras esta bajo el control de la organización o
10
clientes o de los proveedores externos suministrada para su

10
e pierda, deteriora o de algun otro modo se considere

10
a sobre lo ocurrido.
n del servicio, en la medida necesaria para asegurar la

10
a entrega asociadas con los productos y servicios. 10

ga la organización considero los requisitos legales y
10
adas a sus productos y servicios. 5

oductos y servicios. 5
10
5
a prestación del servicio para asegurar la conformidad con los

5
e los cambios, las personas que autorizan o cualquier

5
erificar que se cumplen los requisitos de los productos y

10
de los productos y servicios. 10

n. 10
5
s requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o

10
turaleza de la no conformidad y su efecto sobre la conformidad
10
as salidas no conformes. 10
neras 10
a la no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones

10
ecto a la no conformidad.
SUBTOTAL 370 200 6 0
10
uación para asegurar resultados validos. 5
to y medición. 5
ados. 10
ientes del grado en que se cumplen sus necesidades y

10
isar la información. 10
urgen del seguimiento y la medición. 5
ficados. 5
con los requisitos propios de la organización y los requisitos de

10
o varios programas de auditoría. 10
10
a objetividad y la imparcialidad del proceso. 10
cción. 10
as. 10
mentación del programa de auditoría y los resultados. 10
gurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación

5
nsideraciones sobre el estado de las acciones de las revisiones

5
sean pertinentes al SGC. 5
SGC. 5
10
riesgos y las oportunidades. 3
10
adas con oportunidades de mejora. 10

10
10
sultados de las revisiones. 10
SUBTOTAL 170 55 6 0
s de mejora e implementado las acciones necesarias para

3
para controlarla y corregirla. 3
o conformidad. 3
. 3
3 0
5
onformidades encontradas. 3
uraleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y los

10
ón y eficacia del SGC. 5
la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades

5
SUBTOTAL 10 15 21 0
S DE LA GESTIÓN EN CALIDAD
ACCIONES POR
% OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
REALIZAR
44% MANTENER
47% MANTENER
12% MANTENER
51% MANTENER
73% MANTENER
77% MANTENER
42% MANTENER
49%
BAJO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1
1
2
4.2
3
4
4.3
5
6
7
8
4.4
9
10
11
5 LIDERAZGO
5.1
1
5.1.2 Enfoque al cliente
2
3
5.2 POLITICA
5.2.2 ESTABLECMIENTO DE POLITICA
4
5.2.2
5
5.3
6
6 PLANIFICACION
6.1
1
2
6.2
3
4
6.3
5
7 APOYO
7.1 Recursos
7.1.1 genereralidades
1
7.1.5.1
2
7.1.5.2
3
7.1.6
4
7.2
5
7.3
6
7.4
7
7.5
7.5.1
8
7.5.2
9
7.5.3
10
8 OPERACIÓN
8.1
1
2
3
4
8.2
8.2.1
5
6
7
8.2.2
8
8.2.3
9
10
11
12
13
8.2.4
14
8.3
8.3.1
15
8.3.2
16
8.3.3
17
18
19
8.3.4
20
21
22
23
24
8.3.5 salidas del diseno y desarrollo
25
26
27
28
29
8.3.6 cambios de diseno y desarrollo
30
31
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS PRODUCTOS Y SERVISIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
8.4.1 GENERALIDADES
32
33
34
35
8.4.2 tipo y alcance
36
37
38
39
40
8.4.3
41
42
43
44
45
8.5
8.5.1
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
8.5.2
56
57
58
8.5.3
59
60
61
8.5.4
62
8.5.5
63
64
65
66
67
68
8.5.6
69
70
8.6
71
72
73
74
8.7
75
76
77
78
79
9 EVALUACION DE DESEMPENO
9.1
9.1.1
1
2
3
4
5
6
9.1.2
7
8
9.1.3
9
9.2
10
11
12
13
14
15
16
17
9.3
9.3.1
18
9.3.2
19
20
21
22
23
24
25
26
9.3.3
27
28
29
30
10 MEJORA
10.1
1
10.2
2
3
4
5
6
7
8
9
10.3
10
11
que debemos conocer
marco estrategico, analisis FODA o MEFE y MEFI

si tiene PDI , Plan estrategico y POA , ademas instrumentos de seguimiento
todas las parte s interesadas

informacion de rtroalimentcion
mencionar si tiene o no un alcance
si tiene mapa de procesos

matriz de intrerelacion o instrumentos de relacion de procesos, ANALISIS
PDI plan estrategico y POA
Despliegue de objetivos de las areas, informes de seguimiento, analisis de riesgo
objetivos de calidad, documentos de enfoque al cliente

evaluacion de satisfaccion del producto
si tiene o no, verificar redaccion de la politica
SI REALIZA REUNIONES,talleres y cursos de difucion, LUGAR DONDE SE E
Organigrama y manual de funciones, memorandums de asignacion,
Aciones que se tomaron ante los riesgos SI TOMO ENVCUENTA 4.1, 4.2
POA
POA
POA
si o no
Planificacion estrategica
resultados de monitoreo y uso de recursos para el resultado del monitoreo
metodo de trazabilidad, registros de equipos de trazabilidad
procedimiento de cadena de valor, metodos de trabajo especificos, investigaciones
base de datos de la capacitacion del personal, curriculums, ANALISIS DE CO
registro de cursos y talleres de toma de conciencia, evaluacion de resultados
sistema de comunicacion del personal
si o no
procedimiento de creacion y actualizacion de documentacion
procedimiento el control de documentacion
plan de producion de area, diagrama de procesos,

verificar Imput ouputen el procedimiento
registro de cumplimiento de requicitos,
analisis de riesgos, registro de cambios
contratos , anexos, caracteristicas del producto

registro que mida la satisfacion del cliente
se establecen losrequicitos especificaos para las acciones de contingencias
normativas legales y reglamentos para los productos
estudio de la capacidad instalada

estudio de mercado
contratos, catalogos, aceptacion de el cliente que cnoce el producto o servisio
registro de aceptacion del producto o servico del cliente
diseno de los productos
aplicacion de procedimientos de cambios
que departamento lo hace
SI O NO
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
si o no
CESOS PRODUCTOS Y SERVISIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
contratos de trabajo a servisios externos, especifiaciones tecnicas, catalogos, det

si no
SI O NO
si no
ESPECIFACIONES DEL PRODUCTO O SERVICION SUMINISTRADO EXT

SI O NO
especificaciones del producto sumnistrado
comunicado de requicitos
Aprobacion de pedido
personal requierido externamente
comunicado de pedidos
copias de evaluacion del proveedor externo
manual de procedimientos, poa

control de disponibildad de recursos, control de inventarios
hoja de seguimiento
hoja de control , LISTA DE VERIFICACION
evaluacion del personal
verificacion de los procesos
previsiones de errores humanos
entraga del producto
hoja de produccion, historial de servicio

registro de pertenencia del cliente
registro de pertenencia del cliente
informe de deterioro
carpeta de hojas de servicios o produccion
hojas de entrega, contrato, certificados

hojas de entrega, contrato, certificados
intruciones de uso, advertencias, cuidados, informes
vida util
alcanse de la entrega al cliente
elementos que deben tener como nos entregaran la informacion donde debe e
contexto: extrerno, legal, ambiental, soc

mediante: analisis matriz MEFE y MEFI o DAFO y el marc
PEDo planific
con metas tiempos e indicacores POA ,PDI analisis de seguimiento PDI POA
identificar pi, categorizaro o valor de cuadro de analisis de partes interesadas PDI

informes verificar si existe delegacion BSC SIGSI000
cuestiones externas e internas, requisitos partes interesadas, productos y servicios, y justificar PDI
entradas y salias, indicadores, descripcion de procesos

caracteristiracs de los procesos, ANALISIS DE RIESGOS
objetivos de areas, mapa de procesos,PE o PDI PDI
cadena de valor de la empresa,objetivPOA, PDI PEC

verificaciones de acciones Hoja de vereficaciones, buzon de quejas,informacion de sa
PEC
rapropiaddo al proposito y contexto dePDI PE PDI
DISPONIBILIDAD Informacion de resultados, FORMA ESCRITA, LUGARESPDI PE
asignacion de funciones Memorandums , manual de funciones PDI, MANUA
4,1 y 4,2 y 5 ANALISIS DE RIESGO PROCEDIMIENTO DEL PLAN DE ACCION PDI

obejtivos coherentes con el plan de calidad PDI O PE
objetivos coherente con la politica POA

QUE , COMO ,QUIEN, CUANDO,QUE RECURSOS POA
proposito de los cambios, asignacion de responzabilidades POA

POA, recursos nesesarios para el estaPlan estrategico POA , PE
POA POA
registros de medicion POA
procedimiento de cadena de valor, metodos de trabajo especificos, investigaciones, especificacPOA
sistemas de capacitacion POA
POA
registros , procedimientos, instructivos, hojas de ruta, memorandums
TAMANO DE LA ORGANIZACIÓN, PROCESOS, COMPLEJIDAD DE PROCESOS ,INTERAC POA
titulo, fecha,nuemro de referncia, con formato,medios de soporte y revisiones
procedimientos de produccion
cumplimiento de salidas con el requerimiento del cliente
procedimientos y lista de requerimientos y control de porveedores
manejo decontingencias
analsis escrito del producto

medicion de la satisfaccion del cliente
COMO EJECUTAN CAMBIOS
CUMPLE SI O NO POA
funcionamiento del estudio el q maneja la cadena de valor

caracteristicas del producto segun a requicitos del cliente
informacion adecuada del producto y servicio que se va a otorgar
Variaciones de los requicitos, NOTAS DE ACEPTACION , COMUNICADOS
registro de documentos, DOSIER DE CARRERAS
cambios de procedimioentos
PROCEDIMIENTOS DE DY D , REQUISITOS, PLANES DE PROD
RESPONSABILIDADES,INTERFASES,RECURSOS,PARTICIPACION DEL CLIENTE

conformidades
EVALUACIONES registro de evaluaciones
REGISTROS
DONDE
COMO CONTROLA
INDICADORES DE CONTROL DEFINIDOS EN CONTROL DE PROCESOS
indicadores DE CONTROL DEL PRODU O SERVICIO SUMINISTRADO EXTERNAMENTE
FORMATO Yformulario de pedido, COTIZACIONES

formulario de pedido
perfil de competencias
contratos, hojas de pedidos
hoja de evalucion
procedimientos y si hay cambios en el manual

anexos:caracteristicas del producto o servicio, plan global
resultados a alcanzar
disponibilidad de recursos
control de procesos, SALIDAS DE PROCESOS, LO QUE DEBE Y LO QUE DEBERIA EN EL PROCESO
control del entorno
FORMULARIO DE COMPETENCIAS
cumplimiento de requerimientos
analisis de errores humanos , como los previene
liberacion del producto o servicio
codificacion identificacion del producto terminado

hoja de pertenencias del cliente o proveedor
hoja de pertenencias del cliente o proveedor
garantia, formularios
actividades
consecuencias no deseadas
tiempo de duracion
que debemos haherramienta pRESPONSABLE
procedimiento estrategico de calidad

PEC FODA, analisDIRECCION O GERENCIA GENERAL
PEC analisi de se DIRECCION O GERENCIA GENERAL
PEC analisis de p DIRECCION O GERENCIA GENERAL
PEC BSC SIGBI DIRECCION O GERENCIA GENERAL
PEC establecer DIRECCION O GERENCIA GENERAL
PEC MATRIZ DE DIRECCION O GERENCIA GENERAL
PEC Y POC, P CUADRO DEDIRECCION O GERENCIA GENERAL
PEC realizacion d DIRECCION O GERENCIA GENERAL
procedimiento de Lidierazgo
PEC, procedimien
ANALISIS DEDIRECCION Y JEFES DE AREAS
Manual de proc Matriz de prioDIRECCION Y JEFES DE AREAS

procedimiento de
intructivo de DIRECCION Y VENTAS
procedimiento de Politcia de calidad
PEC REDACCIONDIRECCION
PEC ESCRIBIR DO
DIRECCION
PEC y manual dMANUAL DEDIRECCION
PROCEDIMIENTO PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

PEC, POC Y P Matriz de evaluacion de r PLANIFICACION O DIRECCION O ADMINISTRACION
PEC Y POC Y DESGLOSE DE OBJETIVOS PLANIFICACION O DIRECCION O ADMINISTRACION
PROCEDIMIENTO DE ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
PEC Y POC Y DESGLOSE DE OBJETIVOS PLANIFICACION O DIRECCION O ADMINISTRACION
PEC Y POC CUADRO DE CARACTERPLANIFICACION O DIRECCION O ADMINISTRACION
PROCEDIMIENTO DE PLANIFIACION E IMPLEMENTACION DE CAMBIOS
Procedimiento dANALISIS DE CAMBIOS PLANIFICACION O DIRECCION O ADMINISTRACION
PROCEDIMIENTO USO Y ASIGNACION DE RECURSOS

POC y PLAN analisis de competencia, clima organizacional, manual de procedimiento(recursos)
Procedimiento dinstructivos de medicion y seguimiento
Procedimiento dinstructivo de trazabilidad de mediciones donde ae incluya registros de calibracion, registros de trazabilidad
MANUAL DE P sitematizacion de procesos con metodos de trabajo especificos investigaciones, recetas

MANUAL DE FUNCIIONES
manual de funciformacion tutorial , reasignacion de funciones, base de datos de competencia
cursos y talleres instructivos de toma de conciencia
instructivo de registros, memorandums, hoja de ruta

PROCEDIMIENTO DE MANEJO DOCUMENTARIO
procedimiento dincluir cajetin , codificacion, etc
procedimiento de manejo documentario
procedimiento de manejo documentario y MANEJO ACTUALIZACION Y CONTROL DE DOCUMENTACION
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS, PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

procedimiento de produccion y servicios,cuadro de caracterizacion del proceso
procedimiento de
indicadores de calidad
procedimiento de
registro de cumplimiento de de los requicitos
plan de manejoregistro de control de cambios
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS. PROCEDIMIENTO DE REQUISITOS PARA PRODUCTOS Y SERVICIOS
intructivo de INFORMACION DEL PRODUCTO O SERVICIO ESCRITA

INSTRUCTIVO herramientas de control de satisfaccion del cliente
PROCEDIMIENTO ESPECIFICAR REQUISITOS DE LAS ACCIONES
que normativas legales y reglamentos para los productostiene q utilizar Y CUMPLIR
REGISTRO DELestudioe de direccion academica encargado de produccion

instructivo de DISENO Y produccion
instructivo de inclucion de coComercializacion
instructivo de adenda en elComercializacion
instructivo de DISENO Y planificacion
PROCEDIMIENT
registro de cambios
PROCEDIMIENTO DE DISENO Y DESARROLLO




MANUAL DE PROCEDIMIENTOS,PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE LOS PROCESOS PRODUCTOS Y SERVISIOS SU
instruccion para la elaboracion de contratos o especificaiones tecnicas

instructivo DE EVALUACION DE PRODUCTOS O SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE , control de servicio sub
instructivo DE EVALUACION DE PRODUCTOS O SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
instructivo DE EVALUACION DE PRODUCTOS O SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
INSTRUCTIVO DE ESPECIFICACIONES DEL PRODUCTO SUMINISTRADO EXTERNAMENTE

INSTRUCTIVO Indicadores de control DEL PRO compras y almacen
INSTRUCTIVO Indicadores de control DEL PRODUCTO SUMINISTRADO EXTERNAMENTE
formulario de reincluir la horja de pedido en el procedimiento

formulario de reincluir la horja de pedido en el procedimiento
perfil del personrequerimientos
procedimiento de interaccion con los proveedores, contrato o pedidos
instructivo de e hoja de evaluacion, esquemas de evaluacion
MANUAL DE PROCEDIMIENTO
manual de procedimientos, poc

manual de pro CONTROL DE INVENTARIOS
FORMULARIO D hoja de seguimiento DE PROCESOS (LO QUE DEBE BS LO QUE HACE),
CHECK LIST D hoja de control
formulario de evaluacion del personal
PROCEDIMIENTO validadcion y revalidacion de los procesos
procedimientos de analisis de errores humanos CON acciones preventivas
manual de prcedimientos EN EL PUNTO salidas del producto o servicio
procedimiento de identificaion y trazabilidad

procedimiento de identificaion y trazabilidad
procedimiento de identificaion y trazabilidad MEDIANTE sistema historico
registro de pertenencia de clientes
registro de pertenencia de clientes
informe de preservacion, perdida o daño
manual deprocedimientos, hoja de produccio u hoja de servicios
instructivo DE actividades posteriores

instructivo DE actividades posteriores USO , ADVERTENCIAS, CONCESCUENCIAS
e calibracion, registros de trazabilidad
gaciones, recetas
E DOCUMENTACION
ROL OPERACIONAL
DUCTOS Y SERVICIOS
ESOS PRODUCTOS Y SERVISIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
TERNAMENTE , control de servicio subministrado externamente

TERNAMENTE
TERNAMENTE
Herramienta para el Diagnóstico de la Situación de la Calidad
(Norma 9001-2015)
RESULTADOS DEL PREDIAGNOSTICO
NUMERAL REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

4 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
5 5. LIDERAZGO
6 6. PLANIFICACION
7 7. APOYO
8 8. OPERACIÓN
9 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
10 10. MEJORA
#REF!
0.9
0.8
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
0.7
0.6
0.5
0.4
0.3
0.2
0.1
0
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 5. LIDERAZGO 6. PLANIFICACION 7. APOYO 8. OPERACIÓN 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 10. MEJORA
PARAMETROS ISO 9001:2015

ituación de la Calidad
)
CO
PORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
44%
47%
12%
51%
73%
77%
42%
49%
8. OPERACIÓN 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 10. MEJORA #REF!
9001:2015
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZAC
ISO 9001-2015
5. LIDERAZGO
ISO 9001-2015
6. PLANIFICACION
ISO 9001-2015
7. APOYO
ISO 9001-2015
8. OPERACIÓN
ISO 9001-2015

ISO 9001-2015
10. MEJORA
ISO 9001-2015
promedio general de la organización

ISO 9001-2015
44%
100%
47%
100% 4. CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
ISO 9001-2015
12%
100%
51% 100%
100%
73%
100%
77%
100%
42%
100%
6. PLANIFICACION
49% ISO 9001-2015
100%
100%
8. OPERACIÓN
ISO 9001-2015
100%
8. OPERACIÓN
ISO 9001-2015
100%
10. MEJORA
ISO 9001-2015
100%
NTEXTO DE LA 5. LIDERAZGO
ANIZACIÓN
ISO 9001-2015
001-2015
100%
PLANIFICACION 7. APOYO
9001-2015 ISO 9001-2015
100%
9. EVALUACION DEL
DESEMPEÑO
ISO 9001-2015
100%
9. EVALUACION DEL
DESEMPEÑO
ISO 9001-2015
100%
promedio general de la
organización
ISO 9001-2015
100%

Anexo 2-Diagnostico ISO 9001-2015

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Anexo 2-Diagnostico ISO 9001-2015

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DIAGNOSTICO INTEGRAL NORMAS NTC ISO 9001:15, NTC OHSAS 18001:07

2. REFERENCIAS NORMATIVAS 2. REFERENCIAS NORMATIVAS

NOTA 2 El concepto que en la versioó n en ingleó s se expresa como

2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas.

4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

Valor Estructura: % Obtenido (

2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen.

Valor Estructura: % Obtenido (

Valor Estructura: % Obtenido (

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementació

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional.

Valor Estructura: % Obtenido (

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias.

19 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo.

24 Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas.

29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo.

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes.

42 Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y se

43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas.

44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización.

48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar.

49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados

Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos.

52 Se controla la designación de personas competentes.

57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos.

58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad.

65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios.

78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras

Valor Estructura: % Obtenido (

3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición.

4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición.

5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC.

6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados.

8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información.

9.2 AUDITORIA INTERNA

12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría.

13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una.

15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección.

16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas.

21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC.

22 Considera los resultados de las auditorías.

23 Considera el desempeño de los proveedores externos.

24 Considera la adecuación de los recursos.

26 Se considera las oportunidades de mejora.

30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones.

Valor Estructura: % Obtenido (

2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla.

3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad.

4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad.

5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada.

6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario.

7 Hace cambios al SGC si fuera necesario.

Valor Estructura: % Obtenido (

RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD

Calificacion global en la Gestion de Calidad

riterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene;

ntes para el propósito y dirección estratégica de la

as cuestiones externas e internas. 3

RTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN