1/8

Estándar Corporativo

Gerencia de Gestión de Riesgos

Operacionales

“INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES”

GGRO-EC-001

Este documento debe revisarse cada 2 años, para actualizarlo de acuerdo al

desarrollo de las operaciones, cambios en la legislación y requerimientos específicos.

SQM
Edificio Administración s/n°,
María Elena, Antofagasta, Chile
Tel: (56 55) 41 3512
Fax: (56 55) 41 3816
www.sqm.com
 2/8

1. INTRODUCCIÓN

La investigación de incidentes involucra el examen metódico de un evento no deseado que

resultó o pudo haber resultado en lesión a las personas, daño a la propiedad o al medio
ambiente como así también pérdidas en el proceso. Las actividades de investigación se
dirigen hacia la definición de hechos y circunstancias relacionadas con el evento, a la
determinación de causas y al desarrollo de las acciones correctivas para controlar los
riesgos.

La investigación de todos los incidentes contribuye a la identificación de las causas

básicas, acciones correctivas y entrega la información que permite direccionar el
comportamiento del trabajador para no repetir el suceso.

La investigación y el reporte de incidentes tienen muchos beneficios, entre los que se

incluyen:

1. El hallazgo de las causas básicas de incidentes.

2. Evitar repeticiones de incidentes similares.

2. OBJETIVO

Entregar al investigador una orientación a fin de que pueda registrar y desarrollar la

información requerida.

3. ALCANCE

A todos los Gerentes de Área, Superintendentes de Área, Supervisores y personal

responsable de la investigación de incidentes tanto de SQM como empresas Contratistas.

4. DEFINICIONES

4.1. Incidente
Evento no deseado que ocurre por fallas en la gestión y que resulta o podría
resultar en pérdidas.

4.2 Pérdida
Es todo desperdicio evitable de recursos, ésta puede afectar a las personas, a la
propiedad y en general, al provecho económico del negocio.

4.3 Tipo de Incidentes

 Accidentes con lesión: Es aquel que produce una lesión a personas.

 Accidentes con daño: Es aquel que genera como resultados deterioro a la

propiedad, equipos, máquinas, vehículos, materiales y medio ambiente.

SQM
Edificio Administración s/n°,
María Elena, Antofagasta, Chile
Tel: (56 55) 41 3512
Fax: (56 55) 41 3816
www.sqm.com
 3/8

 Falla operacional: Es aquel incidente que no genera como consecuencia

lesiones a las personas ni daño a la propiedad, pero si ocasiona pérdidas que
afectan a la continuidad de las operaciones (pérdidas de tiempo, deterioros de
la imagen, deficiencias en la calidad).

 Cuasi-accidentes: Es aquel suceso acontecido que bajo ciertas circunstancias

un poco diferentes habría provocado pérdidas. Un cuasi-accidente, si no es
oportunamente controlado puede convertirse en un accidente con lesiones a
las personas, daño a la propiedad o una falla operacional.

4.4 Fallas de Control

 Planificación: El incidente ha tenido como causa básica el no haber estimado

satisfacer necesidades futuras de la operación. La planificación de la operación
no consideró que se iba a ejecutar esta operación.
 Organización: No fue considerado un sistema estructurado de asignación de
personas o equipos de trabajo, que incluye capacitación y recursos necesarios
para la ejecución de la operación.
 Dirección: No se orientó al trabajador con apoyo o asesoría profesional o
capacitación que contribuyera a su desarrollo, de tal forma, de cumplir las
metas definidas.
 Control: No se identificaron y evaluaron oportunamente las desviaciones que
se producían en la ejecución de las operaciones y por lo tanto, no hubo
acciones de control sobre ellas.

4.5 Causas básicas

 Factores personales: se refiere a la acción del trabajador que incidió

directamente en la ocurrencia del incidente.

 Factores del trabajo. Se refiere a las condiciones de trabajo presentes que

produjeron el incidente.

4.6 Causas inmediatas

 Acto subestándar: se refiere al acto o conducta del trabajador que incidió

directamente en el incidente.
 Condición subestándar: condición física que existía en el lugar cuando
ocurrió el incidente.

SQM
Edificio Administración s/n°,
María Elena, Antofagasta, Chile
Tel: (56 55) 41 3512
Fax: (56 55) 41 3816
www.sqm.com
 4/8

5. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO

5.1. Proceso de la Investigación de Incidente

La investigación de incidentes es una responsabilidad de la supervisión y de la

administración aplicar un método para recopilar y evaluar la información relevante que esté
ligada a la ocurrencia y a las consecuencias del hecho, basándose en las evidencias
disponibles a fin de determinar las causas reales que lo provocaron.

5.2. Responsabilidad de la Investigación.

La investigación del incidente corresponderá a diferentes niveles de la organización según

a lo obtenido del Valor Esperado de la Pérdida (VEP), el cual se define 5.4.3.

5.3. Proceso de información

5.3.1. Flujo del informe de incidente

 Debe emitirse un informe preliminar dentro del turno en que ocurrió el

incidente (informe fotográfico).
 Debe elaborarse un informe definitivo dentro de las siguientes 72 hrs. en
que ocurrió el incidente con todas sus firmas, quedando el original en el
área.
 Enviar ambos informes en los plazos definidos por correo electrónico a la
Gerencia de Control de Riesgos Operacionales - GCRO.

Para el caso de las empresas Contratistas, deberán proceder de la misma manera que la
explicada más arriba. Se exceptúa el envío por correo electrónico, debiéndose realizar en
forma personal.

5.4. Guía para el llenado del formulario de informe de incidente.

 Todos los incidentes que ocurran dentro de las dependencias de SQM y de

acuerdo a lo definido en los cuadros anteriores, deben ser reportados e
investigados

5.4.1 Identificación

En este cuadro debe registrarse toda la información requerida:

a) Gerencia: A que Gerencia pertenece el lesionado, equipo o instalación dañada.

b) Superintendencia/Area: A qué Superintendencia o área pertenece el lesionado,

equipo o instalación dañada.

c) Identificación de la persona, equipo, vehículos, instalación o área afectada. En

el caso de accidente vehicular donde la consecuencia sólo se refiere a daño a la propiedad
SQM
Edificio Administración s/n°,
María Elena, Antofagasta, Chile
Tel: (56 55) 41 3512
Fax: (56 55) 41 3816
www.sqm.com
 5/8

debe obligatoriamente señalar el nombre del conductor y realizar la denuncia a

Carabineros de Chile anotando Folio y párrafo de la denuncia.

d) Supervisor Directo: Se refiere al supervisor a cargo de la tarea que resultó en

incidente.

e) Fecha del Incidente: Día, mes, año en que ocurrió el suceso.

f) Hora: Hora exacta de ocurrencia del suceso.

g) Lugar: Lugar exacto del incidente, debe señalar el sector de modo que identifique
claramente el lugar de ocurrencia. Si es necesario se deberán registrar distancias
expresadas en unidades de medición; indicar puntos de referencia y orientación con
respecto a puntos cardinales.

h) Fecha del reporte: Fecha en que el incidente es denunciado o la supervisión

responsable de la investigación toma conocimiento.

i) Fecha y hora de atención en el Policlínico o gabinete de Primeros Auxilios.

j) Nombre de la empresa contratista y N° de Contrato.

k) Nombre del Administrador de la empresa Contratista.

5.4.2. Tipos de incidente

En esta sección se indican todos los tipos de incidentes ocurridos en el evento: Accidente
con lesiones; accidentes con daños a la propiedad, falla operacional, daño al medio
ambiente o cuasi-accidente.

5.4.3. Variables de Evaluación de Riesgo

5.4.3.1 Probabilidad: Corresponde a la posibilidad de recurrencia del incidente. Se

clasifica en: Mayor, Seria y Menor.

5.4.3.2 Consecuencia: se refiere a las pérdidas que puede ocasionar un incidente. Es

Mayor cuando ocasiona la muerte y/o tiene un valor mayor a US$ 1.000.000. Es Serio si
resulta en una incapacidad permanente total o parcial y/o tiene un valor asociado entre
US$ 100.000 y US$ 999.999. Se define como Menor cuando su consecuencia es
incapacidad temporal o sin tiempo perdido y/o con un valor menor a US$ 99.999 hasta US$
10.000.

5.4.4. Descripción del suceso

Debe señalarse con lenguaje simple y directo la forma que se desencadenaron los
acontecimientos, evitando emitir juicios a priori; por lo que sólo debe limitarse a un relato
del hecho. Seguir la pauta de Antes – Durante – Después del evento.

SQM
Edificio Administración s/n°,
María Elena, Antofagasta, Chile
Tel: (56 55) 41 3512
Fax: (56 55) 41 3816
www.sqm.com
 6/8

5.4.5. Falla de Control

5.4.5.1 Funciones de la Administración

Se refiere a la falla de gestión que permitió que el proceso se deteriorara:

Planificación, Organización del Personal, Dirección y Control.

5.4.5.2 Causas de las fallas de control

Su propósito es identificar como se relacionan las funciones de la administración

con la supervisión de acuerdo a lo siguiente:

a) Deficiencias o inexistencia de planes de acción en el proceso con

Planificación.
b) Deficiencias o inexistencias de estándares y/o procedimientos con
Organización.
c) Deficiencias en el desempeño del nivel directivo/supervisión con Dirección o
Control.

5.4.6 Causas básicas:

Tienen una marcada incidencia en el origen de los actos y condiciones subestándar. Son
llamados Factores personales y Factores de trabajo, dependiendo de su origen (Personas-
Ambiente laboral).

El supervisor debe señalar, de acuerdo a las alternativas, cuál o cuales son las causas
básicas del incidente.

5.4.7. Causas inmediatas o Síntomas

Es aquel acto o condición subestándar que está presente justo en el momento que ocurre
el incidente, tales como Acto subestándar y Condición subestándar.

5.4.8. Incidente

Es aquello que produjo el intercambio de energía que resultó en lesión a las personas,
daños a la propiedad, fallas operacionales, daño al medio ambiente, o cuasi-accidente.

5.4.9. Planes de acción

Son las recomendaciones tendientes a controlar el o los problemas detectados como

causantes del incidente para que este no vuelva a ocurrir. Debe existir una clara
correlación entre las causas inmediatas, causas básicas y su recomendación para la
solución definitiva.

SQM
Edificio Administración s/n°,
María Elena, Antofagasta, Chile
Tel: (56 55) 41 3512
Fax: (56 55) 41 3816
www.sqm.com
 7/8

5.4.10. Observaciones Comité Paritario

El Comité Paritario de Higiene y Seguridad tiene la responsabilidad de emitir sus

observaciones referente a los incidentes cuya clasificación sea un accidente grave o fatal.

5.4.11. Observaciones Control de Pérdidas

La GCGRO, asesorará y evaluará permanentemente el cumplimiento del procedimiento de

investigación de incidentes, utilizando para ello los antecedentes proporcionados por el
informe y las sugerencias o aportes que la línea de mando pueda proporcionar.

5.4.12. Firmas y fechas

El supervisor que ejecute la investigación debe registrar nombre, firma, cargo y fecha. La
revisión y aprobación por parte del mando superior de quién investigó implica aceptación,
rectificación o rechazo del documento.

6. RESPONSABILIDADES

El nivel de participación de la Supervisión, dependiendo de la gravedad del evento, está definido de la

siguiente manera:

Tipo de Incidente Definición de Estándares Responsable de Investigar Documento

 Incidente Menor Es aquel incidente que tiene como resultado  Jefes de Plantas  Formato de
las siguientes pérdidas:  Ingenieros de Servicios Informe de
 Detención de Proceso < 1 hora Mecánicos, Eléctricos, Investigación
 Pérdidas > US$ 10.000 < US$ 99.999 Electrónicos de Incidentes
 Plazo de entrega 24 hrs.  Asesor de Prevención SQM
(Cualquiera de los responsables con  Supervisor ESE

Orientación de Prevención de Riesgos  Asesor P.R. ESE

 Incidente Serio Es aquel evento que tiene como resultado las  Superintendentes  Formato de
siguientes pérdidas:  Jefes Departamento Informe de

 1 hrs. < Detención Proceso < 48 hrs.  Jefes de Plantas Investigación

 Pérdidas > US$ 100.000 < US$ 999.999  Ingenieros de Servicios de Incidentes
 Accidente Con Tiempo Perdido, lesión Mecánicos, Eléctricos,
Con incapacidad temporal. Electrónico.
 Accidente Sin Tiempo Perdido, lesión  Asesor de Prevención SQM
No incapacitante.
 Cuasi-pérdidas con alto potencial de
 Representante ESE
Pérdidas a las personas o a la propiedad.  Supervisor ESE
 Plazo de entrega 48 hrs.  Asesor P. R. ESE
 Incidente Mayor  Gerentes de Producción  Formato de
SQM
Edificio Administración s/n°,
María Elena, Antofagasta, Chile
Tel: (56 55) 41 3512
Fax: (56 55) 41 3816
www.sqm.com
 8/8

Aquel evento que tiene como resultado las

siguientes pérdidas:  Superintendentes Informe de
 Detención de Proceso > 48 hrs.  Jefes Departamento Investigación
 Pérdidas > US$ 1.000.000  Jefes de Plantas de Incidentes
 Accidente Fatal  Ingenieros de Servicios
 Formato de
 Accidente con incapacidad permanente Mecánicos, Eléctricos, Informe de
 Cuasi-pérdidas con alto potencial de Electrónico. Investigación
Pérdidas a las personas o a la propiedad.  Supervisión SQM de Incidentes
 Plazo de entrega 72 hrs. Mínimas.  Asesor de Prevención SQM Formato SNGM.
 Comité Paritarios SQM
 Gerentes ESE
 Supervisión ESE
 Asesor P. R. ESE

Revisión Fecha Preparó Revisó Aprobó Firma

00 Abr.2005 C. Llanos M. Gómez C. Nakousi

SQM
Edificio Administración s/n°,
María Elena, Antofagasta, Chile
Tel: (56 55) 41 3512
Fax: (56 55) 41 3816
www.sqm.com