UNIDAD NACIONAL PARA LA GESTIÓN DEL RIESGOS DE DESASTRES

MAPAS DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2017

30/06/2017
MEDIDA DE
PROCESO No. RIESGO CAUSA PROBABILIDAD CONTROLES DESCRIPCIÓN DE LA ACCIONES RESPONSABLE
MITIGACIÓN
Malversación de recursos destinados a la Uso inadecuado de los mecanismos de control. Propuesta para admitir Seguimiento al Plan de Acción, Plan Anual de Verificación del seguimiento presupuestal que se adelanta sobre
implementación de la política nacional de dadivas por parte de particulares para desarrollar una actividad Adquisiciones y Plan de Contratación de la Unidad. el Plan de Acción, el Plan de Adquisiciones y el plan de
gestión del riesgo de desastres. inherente a su cargo que favorezca al particular. Verificar el cumplimiento de la publicación de los contratación de la Unidad.
Dirección General
estados Financieros en la página de la UNGRD, y envío a Verificación de la publicación de los estados financieros y su envío
GESTIÓN GERENCIAL R01 RARO EVITAR EL RIESGO Subdirección General
la Contaduría General de la Nación para publicación a la Contaduría General de la Nación.
Secretaría General
oficial en el Consolidador de Hacienda e Información
Pública - CHIP.

Falta de consistencia en los reportes respecto Reportes por parte de responsables del proceso no consistentes con el Seguimiento bimestral a través de las reuniones de Reporte de actividades ejecutadas semanalmente, frente a las
al desempeño del SIPLAG en relación con el desempeño real del mismo lideres SIPLAG en las cuales se revisa por cada proceso planificadas para el SIPLAG, estableciendo fechas de
SISTEMA INTEGRADO estado real del mismo. la información reportada. incumplimiento para tomar medidas oportunas sobre la ejecución
DE PLANEACIÓN Y R02 Alteración de la informacion de desempeño del sistema por parte de RARO Auditorias externas e internas al SIPLAG Informes REDUCIR EL RIESGO de estas actividades. Jefe OAPI
GESTIÓN los líderes del mismo en la OAPI. trimestrales de desempleo al SIPLAG que se presentan
al jefe OAPI y al Director General.

Manipulación de la información que se publica 1. Falta de verificación de la información. Verificación de información con el área competente, Implementar dentro de la política editorial lineamientos que
desde la OAC. 2. Intepres indebido en mostrar resultados alterados donde se reciba el visto bueno para publicar. establezcan parámetros a tener en cuenta para la impresión de
3. Interés indebido para ocultar información Autorización de publicación de información por parte materiales educativos y pop.
GESTIÓN DE Favorecimiento a terceros frente a la información reportada de la Jefe de la Oficina de Comunicaciones por medio de
R03 POSIBLE EVITAR EL RIESGO Jefe OAC
COMUNICACIONES - No existen lineamientos par realizar las impresiones. correo, whatsapp o físico.

Manipulación indebida de los registros EL SNGRD está compuesto por Representantes de todos los municipios
oficiales para el favorecimiento de tercero. del País, Representantes de la totalidad de los Departamentos y de
Entidades técnicas y operativas que cuentan cada una con
infraestructura tecnológica diferente.
La articulación entre éstas y los flujos de información varía de acuerdo
GESTIÓN DE SISTEMAS a las limitaciones técnicas, a la capacidad de cada herramienta y su
R04
DE LA INFORMACIÓN operador. Todos los componentes de las Entidades del Sistema, no
cuentan con las mismas capacidades técnicas, tecnológicas y de
infraestructura de comunicaciones para garantizar el adecuado flujo de
información y la captura de información por parte de los actores del
SNGRD.
Interoperabilidad entre plataformas tecnológicas de los
actores del SNGRD. Aplicación de procedimiento
administración de usuarios.
POSIBLE
1. Sensibilización al personal de la UNGRD en temas de seguridad
de la información.
2. Capacitar a los representantes de los Consejos
Departamentales y Consejos Municipales de Gestión del Riesgo de
Desastres sobre manejo de las diferentes herramientas
tecnológicas .
REDUCIR EL RIESGO Jefe OAPI
3.Seguir el procedimiento de administración de usuarios para
otorgar los permisos adecuados al personal del SNGRD para el uso
de las herramientas tecnológicas.

Posibilidad de ofrecimiento de dádivas para Diversidad de interes particulares en los procesos judiciales. Prácticas Revisión jurídica por parte del Jefe de la OAJ, a todas las
obtener un beneficio particular en detrimiento ilegales entre abogados y/o funcionarios judiciales en el ejercicio del actuaciones desplegadas por los apoderados de la
de la entidad derecho. UNGRD en los procesos judiciales que se adelantan en
defensa de la Entidad. Socializar al equipo de la OAJ el
GESTIÓN JURÍDICA R05 RARO
código de etica y buen gobierno llevado por la UNGRD,
en los espacios de inducción y reinducción liderados por
el Grupo de Talento Humano.
1. Revisar los procedimientos llevados por la OAJ, donde se
evidencie la verificación y aprobación del jefe de la Oficina
Asesora Jurídica.
REDUCIR EL RIESGO JEFE OAJ
2. Socializar al equipo de la OAJ el código de etica y buen gobierno
llevado por la UNGRD y los procedimientos llevados cada vez que
se presente cambios en el personal de la OAJ.

Generación de convenios o proyectos Centralización de la revisión por parte de la SCR, del contenido de los Verificación por parte del Subdirector de conocimiento Se realiza una verificación de los soportes técnicos, económicos y
GESTIÓN DE ajustados a intereses particulares documentos que sustentan la contratación de personas naturales o de los soportes técnicos, económicos y administrativos administrativos en la SCR para la contratación con personas
Subdirector de conocimiento
CONOCIMIENTO DEL R06 jurídicas para la ejecución de proyectos y/o convenios. RARO en la SCR para la contratación con personas naturales o REDUCIR EL RIESGO naturales o jurídicas que ejecuten proyectos o convenios.
del riesgo
RIESGO jurídicas que ejecuten proyectos o convenios.

Uso de la información para beneficios Intereses particulares. Tráfico de influencias. Revisión de la documentación por le Subdirector. Adelantar la revisión y aprobación de cada proceso contractual
GESTIÓN DE LA
particulares en la contratación que se adelanta que adelanta la Subdirección para la Reducción del Riesgo. Subdirector de Reducción del
REDUCCIÓN DEL R07 RARO REDUCIR EL RIESGO
desde el proceso de Gestión de Reducción del Riesgo
RIESGO
Riesgo.
Tráfico de influencias en la administración o al Beneficiar a un tercero aprovechando sus funciones o cargo. Aplicación del manual establecido para utilización de la No hay acciones de mitigación adicionales, toda vez que los
realizar el registro único de damnificados herramienta RUD y consulta y uso de la herramienta controles establecidos se están aplicando y son efectivos para la
GESTIÓN MANEJO DE beneficiando a un tercero. webImplementacion de la herramienta RUD la cuale gestión del riesgo. Subdirector de Manejo de
R08 RARO EVITAR EL RIESGO
DESASTRES tiene controles y alertas que aportan a la mitigación de Desastres
la materialización del hecho

Selección y vinculacion de personal no Inconsistencia entre el requerimiento y el perfil establecido para cada Verificación de estudio y experiencia diligenciado el No hay acciones nuevas para tratamiento del riesgo
idoneo. función a desempeñar en el cumplimiento de sus obligaciones . formato FR-1601-GTH-76.Pruebas de vinculación
diseñadas para los cargos de libre nombramiento y
GESTIÓN DEL TALENTO remoción, aplicada por la DAFP.Informe Entrevista de Coordinadora Grupo Talento
R09 RARO selección Habilidades y Conocimientos basicos, EVITAR EL RIESGO
HUMANO Humano
contrastar el perfil vs. requerimiento por cada vacante e
implementar prueba psicotécnica.

Pérdida de credibilidad en el proceso de Valoración inadecuada en las quejas y denuncias puestas en Aplicación del código de ética de la UNGRD. Control a No se formulan acciones adicionales para el tratamiento del
control interno disciplinario por la evaluación conocimiento del operador disciplinario. Por un posible conflicto de través del operador disciplinario (Procuraduria General riesgo. Los controles establecidos están siendo aplicados
inadecuado de quejas y denuncias en intereses en la evaluación de las respectivas quejas o denuncias a de la Nación).
GESTIÓN CONTROL beneficio particular. tramitar en el proceso disciplinario. Líder proceso Control
R10 RARO REDUCIR EL RIESGO
DISCIPLINARIO Disciplinario

Alteración de la información para efectuar Asignar o modificar perfiles a usurios que no corresponden o en Conciliaciones con los demás procesos que interviene No hay acciones adicionales a gestionar durante el 2017, dado que
operaciones en el SIIF sin el cumplimiento de beneficio propio o de terceros. en el proceso de gestión financiera. Seguimiento a los controles se siguen ejecutando y hasta ahora han mitigado
los requisitos legales para beneficiar a terceros usurios activos en el SIIF según perfiles. Uso de firma adecuadamente el riesgo. Coordinadora Grupo Apoyo
GESTIÓN FINANCIERA R11 RARO EVITAR EL RIESGO
o a beneficio propio. digital para los usuarios que intervienen en el proceso Financiero y Contable
de asignación y pago de recursos.

Pérdida de recursos públicos 1. Inadecuada o inoportuna verificación de movimientos de tesorería Arqueos de títulos valores periódicamente. Arqueo de No hay acciones adicionales de tratamiento de los riesgos
del proceso Gestión Financiera y de las áreas donde se manejna caja menor para gastos generales periódicamente.
recursos por medio de cajas menores. Boletín diario de tesorería donde se evidencian las Coordinadora Grupo Apoyo
GESTIÓN FINANCIERA R12 RARO EVITAR EL RIESGO
2. No seguir un protocolo con los procedimientos establecidos con la transacciones diarias de la tesorería. Financiero y Contable
seguridad de la información del SIIF (uso del tocken bancario).

Celebración indebida de contratos Intereses particulares de las personas encargadas de desarrollar la Verificar que la necesidad de contratación esté incluida
actividad contractual. en el PAA. Revisión por parte del jefe de GGC y de la
Secretaría General de los documentos que hacen parte
del proceso. Verificación de la idoneidad del contratista
GESTIÓN a través del formato FR-1604-GCON-07 y FR-1604-
R13 RARO
CONTRATACIÓN GCON-03. Adicionalmente en la hoja de vida de DAFP se
hace declaración juramentada de inhabilidades para
ejercer la función pública.
1. Aplicación de los principios de la contratación, jornada de
capacitación y concientización sobre el cumplimiento cabal de los
principios de contratación.
2. Se realiza una verificación respecto de los documentos que
EVITAR EL RIESGO Coordinador GGC
ofrezcan alguna duda y se dejará constancia esctrita en el proceso
respecto de la verificación.

Nulidad del contrato o del proceso contractual Inadecuada revisión de documentos aportados por el contratista. Los Verificación de soportes allegados por los proponentes 1. Aplicación de los principios de la contratación, jornada de
contratistas allegan documentos adulterados para provecho propio. o futuros contratitas, con la fuente y soportar el capacitación y concientización sobre el cumplimiento cabal de los
resultado de la indagación. principios de contratación.

GESTIÓN 2. Se realiza una verificación respecto de los documentos que

R14 RARO EVITAR EL RIESGO Coordinador GGC
CONTRATACIÓN ofrezcan alguna duda y se dejará constancia esctrita en el proceso
respecto de la verificación.

Priorización inadecuada de los proyectos de Negliciencia y/o no relacionamiento con las lineas estratégicas del Plan Seguimiento al plan de acción de la Grupo de Estructurar el esquema de seguimiento a las actividades
GESTIÓN PARA Cooperación Internacional. estratégico de la UNGRD. Cooperación Internacional. Consulta y uso del planteadas en el PECI y realizar seguimiento al PECI.
Intereses particulares-. Relacionamiento interinstitucional / Manejo de "Documento de priorización de líneas estratégicas y Coordinador(a) Grupo de
COOPERACIÓN R15 RARO REDUCIR EL RIESGO
influencias. zonas de intervención en Gestión del Riesgo de Cooperación Internacional
INTERNACIONAL
Desastres en Colombia"
Celebración indebida de contratos para la Favorecimiento por parte de las personas encargadas de adelantar el Revisar en las diferentes etapas del proceso la veracidad Realizar seguimiento y monitoreo a las verificaciones y revisiones
adquisición de bienes y servicios. proceso de adquisición de bienes y servicios, a una propuesta. y legalidad de la documentación allegada por parte de documentación de los proponentes por parte del comité de
GESTIÓN Coordinadora Grupo
R16 Intereses de particulares en la celebración de contratos sin requisitos POSIBLE los proponentes EVITAR EL RIESGO evaluación en cada tema específico (financiero, jurídico y técnico).
ADMINISTRATIVA Administrativa
de ley, dádivas o favorecimientos injustificados trasgrediendo
imperativos normativos.
Pérdida de bienes o activos fijos. Fallas en los sistemas de vigilancia o seguridad, Desorganización o Inventarios físicos periódicos (acorde con cronograma Realizar inventarios periódicos acorde con el cronograma de
GESTIÓN descuido por parte de los funcionarios encargados de almacenar los de inventarios). Servicio de vigilancia y cámaras de inventarios.
Coordinadora Grupo
ADMINISTRATIVA R17 bienes en la bodega o en las dependencias. POSIBLE seguridad en las sedes de la UNGRD. Entrega formal de REDUCIR EL RIESGO Realizar seguimiento y monitoreo por medio de cámaras de
Administrativa
(BIENES) inventario de bienes por responsable. seguridad y la empresa de vigilancia.
Actualización de inventarios por responsable.
Alteración o sustracción de documentos que Insuficiencia en el sistema de inventarios documentales e Dar uso continuo al formato control de consulta y Teniendo en cuenta las indicaciones de la retroalimentación de la
se encuentran bajo custodia del archivo insuficiencias en el sistema de préstamo y consulta de documentos préstamo de documentos y/o expedientes Mantener OCI se realizará una actualización del procedimmiento de
GESTIÓN
central de la UNGRD. que hacen parte del archivo central de la entidad. actualizados los registros en la base de datos control de préstamo y consulta de documentos.
ADMINISTRATIVA Coordinadora Grupo
R18 POSIBLE consulta y prestamo de documentos y/o expedientes REDUCIR EL RIESGO Se revisará el procedimiento de transferencia y eliminación de
(GESTIÓN Administrativa
Dar uso continuo al formato único de Inventario documentos de acuerdo a la implementación de las tablas de
DOCUMENTAL)
Documental - FUID retención documental.

Acceso ilegal a la infraestructura tecnológica. Falla en los controles de seguridad en los equipos y sistemas Analisis de Vulnerabilidades. Monitoreos a la plataforma Realizar estudios de vulnerabilidades y analisis técnico del
informáticos. tecnológica. entorno de la infraestructura con lo cual se determina los posibles
GESTIÓN huecos de seguridad.
ADMINISTRATIVA Establecer politicas para la administración de la infraestructura Coordinadora Grupo
R19 POSIBLE REDUCIR EL RIESGO
(INFRAESTRUCTURA tecnologica con lo cual se busca garantizar al maximo la seguridad Administrativa
TECNOLÓGICA) y proteccción de todos los componentes que hacen parte de la
red local de la entidad.

Violación de derechos de autor. Utilización de software no autorizado o no licenciado, instalación de Instalación herramienta control software ilegal. Reporte Utilizar herramientas de control con lo cual se busca garantizar la
GESTIÓN Coordinadora Grupo
R20 software indebido. POSIBLE de actividades sobre posibles instalaciones de software REDUCIR EL RIESGO integridad y derechos de autor.
ADMINISTRATIVA Administrativa
no autorizados.
Uso indebido del dinero en efectivo destinado El personal a cargo de la caja menor no garantiza la seguridad de los Arqueos por el Grupo de Apoyo Financiero. Conciliación Llevar el control con los formatos establecidos y cumplimiento al
GESTIÓN Coordinadora Grupo
R21 para la Caja Menor. recursos. POSIBLE Bancaria. Seguimiento a la ejecución presupuestal y REDUCIR EL RIESGO manual y procedimiento de la caja menor.
ADMINISTRATIVA Administrativa
cruce de saldos.
No reportar a los organismos de vigilancia y Desconocimiento de la normatividad que contiene las obligaciones a Seguimiento al programa anual de auditorías. Consulta Socializar la normatividad vigente a los informes que se deben
control competentes los respectivos informes cargo de la UNGRD a reportar a los diferentes entes de vigilancia y permanente a los entes de control frente a la presentar a los entes de vigilancia y control.
EVALUACION Y en el ejercicio de la función de auditoria y control. normatividad aplicable con los informes de ley. Realizar un cronograma en excel de los informes de ley que deben
R22 POSIBLE EVITAR EL RIESGO Jefe Oficina de Control Interno
SEGUIMIENTO seguimiento. Asistencia a los comités sectoriales donde se presenten ser presentados por la Oficina de Control Interno.
temas relacionados con los informes de ley.

Falta de objetividad y criterio para emitir
observaciones detectadas en el ejercicio
EVALUACION Y auditor que afecten el cumplimiento de los
R23
SEGUIMIENTO procesos de la unidad con el fin de favorecer
al (os) responsables del proceso auditado.
Desconocimiento de la normatividad aplicable y falta de experticia del
auditor para el desempeño de sus funciones. .
POSIBLE
Revisión del Jefe OCI sobre los informes generados por Programar un espacio de formación de Competencias de
el Grupo Auditor. Curso de competencias de Auditor. Auditoría y el rol de auditor .
Socialización por parte del Jefe OCI de la unificación de
EVITAR EL RIESGO Jefe Oficina de Control Interno
los criterios que debe tener un auditor al momento de
realizar una auditoria interna o externa.