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“AÑO DE LA PROMOCIÓN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO

CLIMÁTICO”

ESCUELA TÉCNICO SUPERIOR P.N.P.


PILCOMAYO

TEMA:

“VALIDES LA LEY PENAL CON RELACIÓN A LAS


PERSONAS”

CATEDRATICA : SOT2 PNP ROMERO CALDERON ZAYDA LUZ

CATEDRA : DERECHO PENAL - I

ALUMNA :
- VILCAHUMAN CARHUAMACA, ELIN
- CANCHARI APAZA, ANDONN
- HILARIO BARZOLA, FISHIR
- GASPAR RAMOS, JONATAN
- SANTOS RODRIGUEZ, DEYVID
- DURAN BASILIO, YAVELI
- VEGA HUAMAN, JUNIOR

SECCIÓN : “1RA”

HUANCAYO – PERÚ
2014

1
A nuestros padres por su

constante apoyo incondicional

en lo económico y moral, para

poder ser buenos profesionales

de éxito.

LOS ESTUDIANTES

2
INTRODUCCIÓN

El presente trabajo monográfico lleva por título “VALIDES LA LEY PENAL CON
RELACIÓN A LAS PERSONAS”, el cual consta de tres capítulos importantes, en el Primer
capítulo se desarrollará aspectos generales del tema, en el segundo capítulo se
desarrollará definiciones conceptuales del funcionario público y los delitos que infringe, en
el tercer capítulo se realizará las excepciones de la ley penal peruano.

El presente trabajo, tiene como fin señalar los puntos más importantes, en la
teoría de las excepciones en el campo penal, enmarcadas dentro del derecho de
defensa, las cuales no han sido materia de amplias investigaciones como lo son en el
campo civil. Requiere pues, abundantes estudios a fin de analizar a cabalidad dicha
institución, al considerar que las excepciones es una forma de concluir con los procesos
y son de gran trascendencia para los inculpados en los diferentes procesos, siendo para
ellos una primera forma de defensa.

Estudiaremos los aspectos generales respecto a todos los tipos de excepción


que a mencionar, la excepción de naturaleza de juicio, la de naturaleza de acción, la
amnistía, la cosa juzgada y la prescripción, como son sus características, la tramitación,
quienes la pueden deducir, etc.

LOS ESTUDIANTES

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ÍNDICE

Caratula
Dedicatoria
Introducción
Índice

CAPÍTULO I
VALIDES LA LEY PENAL CON RELACIÓN A LAS PERSONAS
1.1. LA IGUALDAD ANTE LA LEY ............................................................................................. 5
1.2. INVIOLABILIDAD, INMUNIDAD, Y PRERROGATIVAS PROCESALES: ...................... 5
1.3. REQUISITOS Y CONDICIONES ........................................................................................ 5
1.4. RESPONSABILIDAD DEL PRESIDENTE Y EL VICEPRESIDENTE............................. 6
1.5. LEY DE 30 DE OCTUBRE DE 1884 .................................................................................. 6
1.6. LEY DE 23 DE DICIEMBRE DE 1944................................................................................ 6
1.7. EL JUICIO POLÍTICO .......................................................................................................... 7
1.8. CASO DE CORTE O FUERO ............................................................................................. 7
1.9. JUICIO DE RESPONSABILIDADES DE LOS MAGISTRADOS DE LA CSJ y LEY DE
7 DE NOVIEMBRE DE 1890 ............................................................................................... 8
1.10. RESPONSABILIDAD E INMUNIDAD PARLAMENTARIAS. ....................................... 8
1.11. INVIOLABILIDAD DE LOS DIPLOMÁTICOS: ............................................................... 8
1.12. DERECHO DE EXTRATERRITORIALIDAD E INMUNIDAD JURISDICCIONAL: .... 9
CAPITULO II
FUNCIONARIO PÚBLICO Y DELITO
2.1. DELITOS DE LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS EN EL EJERCICIO DE SUS
CARGOS. ........................................................................................................................... 10
2.2. DIVERSOS TIPOS DELICTIVOS: .................................................................................. 10
2.2.1. Infidelidad en la custodia de presos: .......................................................................... 11
2.2.2. Infidelidad en la custodia de documentos: ................................................................ 11
2.2.3. Violación de secretos: ................................................................................................... 12
2.2.4. Malversación de caudales públicos: ........................................................................... 14
2.2.5. Conductas de apropiación: .......................................................................................... 14
2.2.6. Conductas de distracción: ............................................................................................ 14
2.2.7. Conductas de retención: doble modalidad. ............................................................... 14
2.2.8. Fraudes y exacciones ilegales: ................................................................................... 15
CAPITULO III
EXCEPCIONES DE LA LEY PENAL PERUANA
3.1. EXCEPCIONES: ................................................................................................................ 16
3.2. PRINCIPIOS GENERALES DE LAS EXCEPCIONES ................................................ 16
3.3. CLASES Y CARACTERISTICAS DE LAS EXCEPCIONES....................................... 17
3.4. SUJETOS QUE PUEDEN DEDUCIR EXCEPCIONES ............................................... 17
3.5. OPORTUNIDAD PARA DEDUCIR UNA EXCEPCIÓN: .............................................. 18
3.6. APELACIÓN DE LAS EXCEPCIONES .......................................................................... 18
3.7. TRAMITACIÓN DE LA EXCEPCIÓN ............................................................................. 18
3.8. EFECTO DE LA EXCEPCION DECLARADA FUNDADA........................................... 18
3.9. TIPOS DE EXCEPCIONES ............................................................................................. 19

CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFÍA

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CAPÍTULO I

VALIDES LA LEY PENAL CON RELACIÓN A LAS PERSONAS

1.1. LA IGUALDAD ANTE LA LEY

En la Edad Media el Cristianismo postula que todos los hombres son iguales por que son
hijos de Dios. Con la Revolución francesa y la Ley del 21 de febrero de 1790 se instaura
el Principio De Igualdad que establece que los delitos del mismo género serán sancionados
por el mismo género de penas cuales quiera que sea el rango y estado del imputado. En
el fondo la igualdad es la proporcionalidad de las penas y los delitos.

1.2. INVIOLABILIDAD, INMUNIDAD, Y PRERROGATIVAS PROCESALES:

La CPE boliviana dice que “todo ser humano...goza de derechos y libertades...sin distinción
de sexo, raza idioma, religión u opinión política”(CPE, 6). En el Código Penal se establece
que “La ley penal no reconoce ningún fuero ni privilegio personal, pero sus disposiciones
se aplicaran a las personas que en el momento del hecho fueren mayores de diez y seis
años” (CP, 5, CPP, 60). Pero por razones de funciones que desempeñan en los organismos
estatales, plantean excepciones al Principio De Igualdad que son: las inmunidades de
derecho interno (que gozan los diputados y senadores) y de derecho externo (que gozan
los diplomáticos) y los fueros (militar, presidencial, de magistrados, etc.)

La inmunidad es una prerrogativa del que gozan ciertas personas por la calidad de
funciones que desarrollan, en virtud del cual son inviolables y sus comportamientos
presuntamente delictivos quedan sometidos a un especial tratamiento jurídico penal y
procesal (prerrogativas procesales)

La inviolabilidad es una situación especial del que goza determinada persona en virtud del
cual no puede ser perseguido, detenido, ni procesado, sino se ha cumplido previamente
con las prerrogativas procesales. Aquel que lo disfruta no puede ser perseguido
penalmente mientras dure su cargo. Ej., diputados y senadores (CPE, 52). Garantiza el
libre ejercicio de la representación popular. También gozan de inviolabilidad por derecho
externo, es decir en base al derecho penal internacional. .los reyes, jefes de Estado
extranjeros, agentes diplomáticos (Tratado de Montevideo, 297).

Las prerrogativas procesales son requisitos que debe cumplir el imputado antes del
proceso penal y las condiciones que debe tener el tribunal que lo va juzgar.

1.3. REQUISITOS Y CONDICIONES

Los requisitos son que el imputado se aun representante nacional (diputado o senador),
que el Congreso le haya licenciado para asumir defensa. Si el imputado es el Presidente
de la República, es requisito que sus funciones ya hayan cesado, y que el tribunal que lo

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va ha sentenciar tenga la condición de ser el tribunal más alto del Estado. Verbigracia: la
Corte Suprema de Justicia. Si se va juzgar a un magistrado de la Corte Suprema de Justicia
o del Tribunal Constitucional las condiciones deben el trámite ante el Congreso
preguntándole si debe juzgárselo o no.

La CPE prohíbe tribunales especiales (CPE, 14) pero por excepción y por el cargo permite
tales tribunales, lo que no viola el Principio De Igualdad. Ej., Tribunal De Imprenta,
Congreso que hace de sumariante y plenario en juicio a Ministros de Justicia, los tribunales
militares. Los periodistas, magistrados, militares, curas gozan de fuero. Los representantes
nacionales al Congreso y los diplomáticos gozan de inmunidad.

1.4. RESPONSABILIDAD DEL PRESIDENTE Y EL VICEPRESIDENTE

En las monarquías constitucionales los reyes son irresponsables política y penalmente.


Tienen impunidad, no puede ser castigado en ningún lugar ni tiempo. En Bolivia el
presidente y el vicepresidente son responsables por delitos comunes, pero procesados sólo
cuando termine su mandato. Excepto por 3 delitos podrán ser procesados aún estando en
su cargo: traición a la patria (CPE, 17; CP 109), violación de las garantías individuales
(CPE, 9) y malversación de fondos públicos (CP, 144) establecidas también en la Ley de
30 de octubre de 1884.

1.5. LEY DE 30 DE OCTUBRE DE 1884

Establece el enjuiciamiento aún estando en su cargo por los delitos de traición a la patria,
violación de las garantías individuales y malversación de fondos públicos, pero también les
permite privilegios procesales, como: el Congreso procederá como gran jurado sumariante
(CPE, 68) y el plenariante es la Corte Suprema de Justicia. Este juicio es conocido como
juicio político.

1.6. LEY DE 23 DE DICIEMBRE DE 1944

Modifica el anterior estableciendo que la sentencia lo dictará el plenario de la Corte


Suprema De Justicia, luego de que el Congreso haga de sumariante. El procedimiento es:

1. Demanda ante Congreso por cualquier ciudadano.

2. Lectura de demanda por Secretaria.

3. Se dispone que pase a la Comisión Mixta De Policía Judicial del Congreso.

4. Esta instruye sumario en 15 días.

5. Sobre la conclusión de la Comisión, el Congreso debate la acusación o no, si acusa pasa


a la Corte Suprema De Justicia que falla en única instancia por delitos cometidos durante
sus funciones(CPE, 127, 6).

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1.7. EL JUICIO POLÍTICO

Proceso que puede iniciar cualquier ciudadano al Presidente y Vicepresidente de la


República por los delitos de traición a la patria, violación de las garantías individuales y por
la malversación de fondos públicos estableciendo demanda ante el Congreso Nacional.

 Naturaleza y Trámite: La naturaleza del juicio político es mixta, legislativo judicial,


interviene el Congreso y falla sentencia la Corte Suprema De Justicia. En los EE.UU.
estos juicios no tienen carácter penal sólo administrativo, se los incapacita para que no
puedan ejercer otro cargo público. Pero si hay cargo criminal lo juzga el tribunal
ordinario. Ej., la renuncia del Presidente Nixon.

 Responsabilidad de los ministros:

Los ministros son responsables política y penalmente, por: actos administrativos de su


respectiva Secretaría y solidariamente por actos tomados por el Consejo de Gabinete
(Responsabilidad política) y por actos tipificados en el código penal, pero sólo luego de
finalizado su cargo, a no ser que cometan los delitos descritos adelante, y pueden ser
procesados aun estando en su cargo (Responsabilidad penal).

1.8. CASO DE CORTE O FUERO

Es una garantía que gozan ciertas personas por razón que ocupan o de la actividad que
ejercen y de conformidad con la cual sólo pueden ser juzgados por jueces superiores al
procesado. No gozan de inmunidad sino de jurisdicción especial o fuero, es decir gozan de
caso de corte, para esto debe distinguirse los delitos sometidos a jurisdicción especial y los
que conoce la jurisdicción ordinaria.

Gozan de Caso De Corte de la Corte Suprema De Justicia: los Ministros. Los Diplomáticos
consulares, los Prefectos, los Superintendentes, los Rectores, el Fiscal General de la
Nación, los Vocales de Cortes de Distrito. Gozan de Caso de Corte de la Corte Superior
de Distrito: los Subprefectos.

Pero si cometen los siguientes delitos pueden ser procesados aun estando en su cargo en
el que el Congreso conocerá la demanda: Traición a la patria, Violación de las garantías
individuales, Malversación de fondos públicos, Infracción al texto expreso de la CPE y las
leyes (CP, 153). La infracción debe estar en una Resolución (Actos Administrativos) que
afecte a un individuo, no puede ser demandado si es una ley o un reglamento. Existe otro
procedimiento para estos dos últimos. Y el Soborno o cohecho pasivo propio en los
negocios a su cargo o nombramiento de empleados públicos (CP, 145).

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1.9. JUICIO DE RESPONSABILIDADES DE LOS MAGISTRADOS DE LA CSJ y LEY DE 7 DE
NOVIEMBRE DE 1890

Dispone que los magistrados serán juzgados en caso de corte por el delito de prevaricato.
Presenta las siguientes modalidades, en la ley:

1. Juzgar contra ley expresa.

2. Juzgar por soborno o cohecho.

3. Si no se excusa porque en una de las partes hay parientes hasta el 4° grado sanguíneo
y 2° afín.

4. Si da consejo a alguna de las partes.

Cualquier ciudadano puede iniciar demanda ante la Cámara de Diputados que pasa a
Cámara de Senadores por voto de 2/3 de los presentes. El Senado juzga en última
instancia. Para otros delitos que no sea el prevaricato serán juzgados en jurisdicción
ordinaria (responsabilidad penal).

1.10. RESPONSABILIDAD E INMUNIDAD PARLAMENTARIAS.

Los parlamentarios son responsables, pero gozan de inmunidad, que los hace inviolables
(no pueden ser perseguidos, detenidos, ni procesados, hasta no haber cumplido con las
prerrogativas procesales - licencia del Congreso, tribunal superior, etc.-). Son inmunes
penales como civilmente. La licencia significa que el representante nacional queda
suspendido de sus funciones y ya no goza de inmunidad. Se da por 2/3 de la Cámara que
los acusa.

1.11. INVIOLABILIDAD DE LOS DIPLOMÁTICOS:

Gozan también de inmunidad deriva del Derecho Internacional Público o sea del derecho
externo. Se funda en la reciprocidad. Y por razones como:

1. El diplomático no puede estar sometido a la ley extranjera.

2. Necesita independencia. No es derecho de extraterritorialidad sino inmunidad jurisdiccio-


nal y personal.

3. No hay acuerdo si protege a ministros plenipotenciarios, secretarios de embajadas,


agregados militares, culturales, etc. Pero se extiende también a la familia del embajador, a
su séquito, valijas, archivos, muebles y el propio equipaje. Si algún delincuente se refugia
en una embajada sólo el embajador puede permitir la entrada a la policía. Se trata en el

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fondo de una inmunidad penal y procesal (impunidad) en el territorio que ejerce funciones,
pero no en el país al que pertenecen.

1.12. DERECHO DE EXTRATERRITORIALIDAD E INMUNIDAD JURISDICCIONAL:

Unos dicen que la inviolabilidad del diplomático es un derecho de extraterritorialidad, es


decir que su ley nacional sigue a su persona. Otros dicen que la inviolabilidad es solo un
inmunidad jurisdiccional y personal, es decir que la ley del país donde ejerce sus funciones
no le alcanza. Nuestro código penal parece seguir el derecho de extraterritorialidad con:
“Este código se aplicará: a los delitos cometidos por funcionarios al servicio de la Nación
en el desempeño de su cargo o comisión.”(CP, 1 inciso 6). Pero en la mayoría de países
el diplomático es inmune por razones de reciprocidad.

9
CAPITULO II

FUNCIONARIO PÚBLICO Y DELITO

2.1. DELITOS DE LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS EN EL EJERCICIO DE SUS CARGOS.

Prevaricación: el mismo significado de prevaricación es demasiado vago, ya que solo indica


el quebrantamiento voluntario de las obligaciones contraidas. Nuestro código penal
restringe el concepto de prevaricación a distintos modos de quebrantarlo y a determinados
sujetos. En función de estos se clasifica en:

Prevaricación judicial: comportamiento ilícito del juez respecto a determinadas funciones


que le son propias. El sujeto activo solo puede ser el juez. La referencia al juez unipersonal
no excluye, sin embargo, la punición de la prevaricación cometida por un tribunal, conjunto
de jueces, en tanto pueda imputarse a cada y no a título personal en calidad de autor o
coautor.

2.2. DIVERSOS TIPOS DELICTIVOS:


 Prevaricación dolosa en sentencias o autos injustos: la acción consiste en dictar
sentencia, auto o resolución definitiva injusta prisión menor, o multa de entre 20000
y 200000 pesetas. Y además la inhabilitación absoluta.
 Denegación y retardo malicioso en la administración de la justicia: tanto en el delito
de denegación de justicia como en el de su retardo solo es punible la comisión
dolosa.
 Prevaricación culposa: negligencia o ignorancia inexcusable por lo que se dicta
sentencia manifiestamente injusta.

Prevaricación de funcionarios: Los artículos 358 y 359 tipifican respecto a los


funcionarios no judiciales dos tipos delictivos distintos.

 358. se refiere al funcionario encargado por la administración de resolver asuntos o


negocios administrativos distinguiendo en las penas si se ha debido a sabiendas o
por negligencia o ignorancia.
 359. Castiga también con la pena de inhabilitación especial al funcionario público
que faltando a la obligación de su cargo deja promover maliciosamente la
persecución y castigo de los delincuentes. Es un delito de omisión pura, y solo es
punible la omisión dolosa (maliciosamente) prevaricación de abogados y

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procuradores: abogados y procuradores. Se trata por tanto, de delitos profesionales
en el sentido de que deben cometerse por tales personas en el ejercicio de sus
funciones profesionales. Para ello deben tener la habilitación necesaria.
 El Art.360. Castiga al abogado o procurador que con abuso malicioso de su oficio
o negligencia o ignorancia inexcusables, perjudica a su cliente o descubre sus
secretos.
 El Art 361. Castiga con las penas de inhabilitación especial y multa al abogado o
procurador que habiendo llegado a tomar la defensa o representación de una parte,
defiende o representa después, sin su consentimiento, a la contraria en el mismo
negocio o la aconseja.

2.2.1. Infidelidad en la custodia de presos:

Castiga al funcionario público culpable de connivencia en la evasión de un


sentenciado, preso o detenido, cuya conducción o custodia le estuviese confiada.
Con las penas de arresto mayor e inhabilitación especial, cuando el fugitivo no se
halle condenado por ejecutoria con alguna pena.

Causas de justificación:

 Tipo cualificado: En el caso de que el fugitivo se hallara condenado por ejecutoria


con alguna pena.
 Tipo privilegiado: castiga con arresto mayor al particular que hallándose
encargado de la conducción o custodia de un preso, comete alguno de los delitos
expresados en el artículo precedente.

2.2.2. Infidelidad en la custodia de documentos:


 Sustracción, destrucción u ocultación de documentos o papeles: la acción
consiste en sustraer, destruir u ocultar los objetos a que se refiere el tipo y castiga
al funcionario al que le estuvieran confiados por razón de su cargo.
 Quebrantamiento de sellos: castiga al funcionario público que teniendo a su cargo
la custodia de papeles o efectos sellados por la autoridad, quebrante los sellos o
consienta su quebrantamiento.
 Apertura de documentos cerrados: castiga al funcionario público que no estando
comprendido en el artículo anterior, abre o consiente abrir sin la autorización
competente papeles o documentación cerrada cuya custodia le este confiada.
(Suele darse por los funcionarios de correos).

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2.2.3. Violación de secretos:
a) violación de secretos oficiales: castiga con las penas de suspensión y pago de
multa al funcionario público que revele los secretos de que tenga conocimiento por
razón de su oficio, o entregue indebidamente papeles o copia de papeles que tenga
a su cargo y no deban ser publicados.
Además si de la revelación o de la entrega de papeles resultara grave le daño para
la causa pública o para el tercero las penas serian prisión menor e inhabilitación
especial.
 Violación de secretos privados: castiga con las penas de arresto mayor,
suspensión y multa al funcionario público que sabiendo por razón de su cargo, los
secretos de un particular los descubra. El descubrimiento de un secreto solo puede
estar justificado en casos extremos de estado de necesidad.
 Desobediencia y de negación de auxilio:
o Desobediencia:
- Negativa abierta: castiga con las penas de inhabilitación especial y multa a
los funcionarios judiciales o administrativos que se nieguen abiertamente a
dar el debido cumplimiento a sentencias, decisiones u órdenes de la
autoridad superior,
o Desobediencia a una orden reiterada: castiga con penas de prisión menor
e inhabilitación especial al funcionario público que habiendo sido
suspendido, por cualquier motivo la ejecución de las órdenes de sus
superiores las desobedece después de que aquellos hayan aprobado la
suspensión.
b) denegación de auxilio:
 Denegación de auxilio a la autoridad: castiga con penas de suspensión y multa al
funcionario público que requerido por la autoridad competente no preste la debida
cooperación para la administración de justicia u otro servicio público.
 Denegación de auxilio a un particular: castiga con las penas de expresadas
anteriormente al funcionario público que requerido por un particular a prestar algún
auxilio a que este obligado por razón de su cargo para evitar un delito u otro mal,
se abstuviera de prestarlo sin causa justificada.
 Denegación de auxilio de un particular a la administración: castiga con multa al que
rehusé o se niegue a desempeñar un cargo público obligatorio sin presentar a la
autoridad que corresponda una excusa legal.

Anticipación, prolongación y abandono de funciones públicas:

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 Anticipación: castiga con multa y suspensión de empleo o cargo hasta que se
cumplan las formalidades omitidas al que entre a desempeñar un empleo o cargo
público sin haber prestado en debida forma el juramento, promesa o fianza
requeridos por las leyes.
 Prolongación: castiga con penas de inhabilitación especial y multa al funcionario
público que continúe ejerciendo su empleo, cargo o comisión después que debiese
cesar con arreglo a las leyes, reglamentos o disposiciones del ramo específico.
o Abandono.
o Tipo básico: castiga con penas de multa y suspensión al funcionario público
que inhabilitación.
o Cualificaciones:

Abandono con daño de la causa publica (multa e inhabilitación especial) abandono para
no impedir, no perseguir o castigar cualquier delito. (Arresto mayor) abandono para no
impedir no perseguir o no castigar rebeliones nombramientos ilegales: se castiga con
penas de suspensión y multa al funcionario público que, a sabiendas, propone o
nombra para cargo público persona a quien no concurran requisitos legales.

Abusos contra la honestidad: son los delitos que constituyen una fracción del deber de
dignidad en relación con la moral sexual (honestidad) El funcionario debe guardar en
el ejercicio de su cargo.

Cohecho: pluralidad de tipos delictivos de difícil reducción a una naturaleza común. Se


suelen clasificar en cohecho pasivo y activo, según se entienda desde el punto de vista
del funcionario que acepta o solicita una promesa para realizar un acto relativo a su
cargo (cohecho pasivo) o desde el punto de vista del particular que corresponde al
funcionario con sus ofrecimientos ( cohecho activo)

 Cohecho pasivo:
o Cohecho propio: La acción consiste en solicitar o recibir por sí o por persona
intermedia, o presente, aceptar ofrecimiento o promesa para ejecutar un acto.
En el código se equiparan el solicitar, el recibir o el aceptar. Basta, por lo tanto,
que el funcionario se dirija a alguien para solicitar la dadiva para que el delito se
consume.
o Cohecho impropio: El sujeto activo es solo el funcionario. La infracción del
deber de integridad es aquí menos grave que en el cohecho propio. Pero de
todos modos existe una perturbación del correcto funcionamiento de la gestión
pública. El regalo ha de tener un valor económico apreciable y ser relevante

13
objetivamente para motivar la actuación del funcionario. Así pues no se
considerarían regalos un cigarrillo o unas flores.
o Cohecho activo: El bien jurídico protegido en este caso es el respeto debido al
correcto funcionamiento de los órganos estatales. La acción consiste en
corromper o intentar corromper o en aceptar la solicitud del funcionario. Aquí el
sujeto puede ser cualquiera.

2.2.4. Malversación de caudales públicos:


 Malversación propia: incluimos aquí todos los tipos de malversación que se refieren
a funcionarios y caudales públicos propiamente dichos. Sujeto activo es el
funcionario público. Por caudal o efecto público se entiende cualquier objeto, cosa
mueble, dinero que tengan un valor económico apreciable. El carácter público se
determina por la pertenencia de los bienes a la administración pública.

2.2.5. Conductas de apropiación:

Modalidad activa: se castiga con penas de inhabilitación absoluta y privativa de libertad


que varían en función de la cuantía de la sustracción al funcionario público que haya
sustraído los caudales o efectos públicos

 Modalidades omisivas: se castiga al funcionario público que consiente que otro


sustraiga los caudales o efectos públicos. Se trata de un delito de comisión por
omisión del deber de custodia de los caudales.

2.2.6. Conductas de distracción:

Se incluyen las conductas del funcionario que, sin apropiarse los caudales, los aparta
de la finalidad a que estaban designados, aplicándolos a usos distintos. Según que el
uso al que se apliquen sea privado o público se distingue entre:

 Aplicación a usos privados: se castiga con inhabilitación especial si resultara daño


o entorpecimiento del servicio público y con la de suspensión si no es así.
 Destino publico diferente: castiga con penas de inhabilitación especial y multa del 5
al 50 por 100 de la cantidad distraída, si resultase daño o entorpecimiento del
servicio a los que estuvieran consignados.
2.2.7. Conductas de retención: doble modalidad.
 Denegación de pagos: se castiga con penas de suspensión y multa del 5 al 25 por
100 de la cantidad no satisfecha al funcionario público que debiendo hacer un pago
como tenedor de fondos del estado no lo hiciere.

14
 Retención indebida de fondos: esto es aplicable al funcionario público que,
requerido por orden de autoridad competente, rehusare hacer entrega de una cosa
puesta bajo su custodia o administración.

b) Malversación impropia: las disposiciones de este capítulo son extensivas a los que
se hayan encargados por cualquier concepto de fondos, rentas o efectos provinciales
o municipales, o pertenecientes a un establecimiento de instrucción o beneficencia y a
los administradores o depositarios de caudales embargados, secuestrados o
depositados por autoridad pública, aunque pertenezcan a particulares.

c) Problemas de participación: delito especial, ya que el autor en sentido estricto solo


puede serlo el que ostenta las cualidades personales exigidas en el tipo: la de
funcionario público o asimilado. Algunos supuestos de malversación constituyen
también delitos comunes de hurto o apropiación indebida.

2.2.8. Fraudes y exacciones ilegales:


 Fraudes: se incluyen en este grupo los delitos previstos en los artículos 400 y
401.su naturaleza común radica en la infracción del deber de la lealtad que el
funcionario debe guardar en la gestión de un servicio público o de una contratación
administrativa, cuando actúa en el ejercicio de su cargo representando a la
administración pública o interviniendo en su nombre.
 Exacciones ilegales: la acción consiste en exigir, directa o indirectamente, es decir,
personalmente o a través de persona intermedia, mayores derechos a los debidos
legalmente. Los sujetos activos de este hecho solo pueden serlo los funcionarios
que pueden exigir derechos, aranceles…como forma de pago a su actividad.

Negociaciones prohibidas a los funcionarios: se castiga con penas de suspensión y


multas de entre 10000 y 50000 pesetas a los jueces, funcionarios del ministerio fiscal,
jefes militares, gubernativos económicos que durante el ejercicio de sus cargos se
mezclen directa o indirectamente en operaciones de agio o trafico dentro de los límites
de su jurisdicción no mando sobre los objetos que no fuesen producto de sus bienes
propios. Esta disposición no es aplicable a los que impusieren sus fondos en acciones
de banco o de cualquier empresa o compañía siempre que no ejerzan en ellos cargo ni
intervención directa, administrativa o económica.

15
CAPITULO III

EXCEPCIONES DE LA LEY PENAL PERUANA

3.1. EXCEPCIONES:
Son los medios de defensa técnica que utiliza el imputado para extinguir el proceso penal
o para regularizar su tramitación. Las excepciones tiene la finalidad de cortar en forma
radical un proceso. Las excepciones son medios de defensa del imputado que tienen por
fin la improcedencia de la acción penal y terminar con la pretensión punitiva del Estado.
Siendo un derecho que se contrapone a la acción penal, por la cual se invocan razones
que extinguen la acción, la impiden, la modifican o regularizan su trámite 12. El origen de
las excepciones las encontramos en el segundo periodo del procedimiento romano,
cuando regía el sistema formulario. Entonces el actor hacía valer ante el juez la
formula entregada por el magistrado, “Exceptio designa en derecho romano aquella
clase de defensa fundada en un derecho independiente que pertenece al demandado. Se
le llama así, porque tiene por objeto hacer pronunciar la absolución de la demanda por
excepción, aunque el derecho alegado por el demandante existiera realmente 13.

Domingo García Rada 14 señala sobre la excepción que no es una mera negación de la
denuncia, sino la contraposición de un hecho impeditivo o extintivo, que excluye los
efectos jurídicos de la acción penal. Es un derecho de defensa que la ley le otorga a
todo inculpado A fin de que, mediante él, pueda enervar los efectos penales de la denuncia
instaurada en su contra.

Las excepciones tienen directa relación con los contenidos centrales del Derecho penal
material; esto se vincula con la idea del Derecho procesal penal como medio de
realización de los fines del Derecho penal y es consecuente con los intentos de
construir un sistema integral en que el sistema procesal aparezca como una prolongación
del sistema de determinación de la pena.

3.2. PRINCIPIOS GENERALES DE LAS EXCEPCIONES


Las excepciones constituyen uno de los medios de defensa más importante con que
cuenta el procesado, todo ello con el propósito de pretender poner fin a la instrucción
abierta contra él o para regularizar su tramitación.
El fundamento de las excepciones es el de evitar las consecuencias de un proceso
indebido, por existir ciertas circunstancias que impiden la constitución de la relación
procesal. Por razones de economía, estabilidad y regularidad procesal se faculta su

16
planeamiento antes de entrar a considerar el fondo del asunto, para evitar así su
rectificación o archivamiento posterior.

3.3. CLASES Y CARACTERISTICAS DE LAS EXCEPCIONES


Las excepciones que acepta nuestro ordenamiento penal son cinco (art. 6 del NCPP):
naturaleza de juicio, improcedencia de la acción, cosa juzgada, amnistía, prescripción.
La excepción de naturaleza de juicio es deducible cuando se ha dado a la denuncia una
substanciación distinta a la que corresponde en el proceso penal.
La excepción de improcedencia de la acción se deducirá cuando el hecho denunciado no
constituye delito o no es justiciable penalmente.
La excepción de cosa juzgada corresponde ejercitarla cuando el hecho denunciado ha
sido objeto de una resolución firme, nacional o extranjera, en el proceso penal
seguido contra la misma persona.
La excepción de amnistía procede en razón de la ley emanada del poder legislativo y que
se refiere al delito objeto del proceso, causando el fin de la responsabilidad penal,
desapareciendo así el delito.
La excepción de prescripción podrá deducirse cuando por el transcurso del tiempo,
conforme a los plazos señalados, por el Código Penal, se extingue la acción o la pena.
Si se declara fundada la excepción de naturaleza de juicio, se regularizará el
procedimiento de acuerdo al trámite que le corresponda. Si se declara fundada cualquiera
de las otras excepciones, se dará por fenecido el proceso y se mandará archivar
definitivamente la causa.
Las excepciones tienen las siguientes características:
1.- No se refieren al objeto del proceso.
2.- Inciden sobre las relaciones procesales.
3.- La resolución que recae sobre una excepción es un auto que no es una absolución
del acusado.
4.- Es derecho subjetivo, ya que favorece a la parte que lo interpone (excepto cuando
se interpone de oficio).

3.4. SUJETOS QUE PUEDEN DEDUCIR EXCEPCIONES


Cuando las excepciones fueron incluidas en nuestra legislación, eran derecho exclusivo
de los imputados, por ser una figura que les beneficiaba sólo a ellos, y por lo cual tenían
legítimo interés para deducirla.
Posteriormente, se permitió que se deduzcan de oficio la excepción de prescripción,
amnistía e inclusive la cosa juzgada. Pero actualmente, se puede deducir de oficio todas
las excepciones; pero esto se debe entender como la posibilidad que tiene el magistrado

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de detectar, identificar, y declarar de oficio la existencia de impedimentos que puedan
retrasar o archivar el proceso.

3.5. OPORTUNIDAD PARA DEDUCIR UNA EXCEPCIÓN:


Las excepciones que se deduzcan durante la Investigación Preparatoria serán planteadas
mediante solicitud debidamente fundamentada ante el Juez de la Investigación
Preparatoria que recibió la comunicación señalada, adjuntando de ser el caso, los
elementos de convicción que correspondan.
Instalada la audiencia, el Juez de la Investigación Preparatoria escuchará por su orden,
en primer lugar al abogado defensor que propuso el medio de defensa, al Fiscal, al defensor
del actor civil y al defensor de la persona jurídica y del tercero civil. En el turno que les
corresponde, los participantes harán mención a los elementos de convicción que consten
en autos o que han acompañado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene derecho a
intervenir en último término.

3.6. APELACIÓN DE LAS EXCEPCIONES


Contra el auto expedido por el Juez de la Investigación Preparatoria procede recurso de
apelación.
Concedido el recurso de apelación, el Juez de la Investigación Preparatoria dispondrá,
antes de la elevación del recurso a la Sala Penal Superior, que dentro del quinto día se
agreguen a los actuados formados en sede judicial las copias certificadas pertinentes del
expediente fiscal. Si transcurre el plazo sin que se haya agregado las copias
correspondientes, el Juez inmediatamente elevará los actuados a la Sala Penal Superior,
la que sin perjuicio de poner este hecho en conocimiento del Fiscal Superior instará al
Fiscal Provincial para que complete el cuaderno de apelación.

3.7. TRAMITACIÓN DE LA EXCEPCIÓN


Las excepciones tienen el mismo procedimiento previsto para la cuestión previa y
prejudicial. El Juez de la Investigación Preparatoria, una vez que ha recabado información
del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles
la admisión del medio de defensa deducido, dentro del tercer día señalará fecha
para la realización de la audiencia, la que se realizará con quienes concurran a la misma.
El Fiscal asistirá obligatoriamente y exhibirá el expediente fiscal para su examen inmediato
por el Juez en ese acto.

3.8. EFECTO DE LA EXCEPCION DECLARADA FUNDADA


Los efectos que se produzcan dependerán del tipo de excepción que sea.

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Si se dedujo excepción de improcedencia de acción, prescripción, cosa juzgada o
Amnistía, se declarará fenecido el proceso y se archivará definitivamente,
provocando cosa juzgada.

Por lo contrario si se declara fundada la excepción de naturaleza de juicio, se


regularizará el proceso de acuerdo al trámite correspondiente.

3.9. TIPOS DE EXCEPCIONES


3.9.1. EXCEPCION DE NATURALEZA DE JUICIO:
La excepción de naturaleza de juicio solo procede cuando se da a la acción una
tramitación distinta a la que la ley señala. Lo que en el fondo, se pretende es que
se respete el procedimiento señalado para las diversas clases de infracciones, es
decir si le corresponde ser resuelto por procedimiento ordinario, sumario o
especial (que se sub divide en otras clases).

3.9.2. EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN:


La excepción de improcedencia de la acción tiene como principal fundamento el
principio de legalidad. La excepción de improcedencia de acción, procede cuando:
1) El hecho no está tipificado como delito en las leyes penales, esto se basa en el
principio de la Legalidad.
2) Que el hecho no sea justiciable penalmente, es decir que no procede realizar un
proceso penal, aunque si de otra índole.

3.9.3. EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA:


Se denomina cosa juzgada a toda cuestión que ha sido resulta en sentencia firme,
consentida o ejecutoriada, sobre la que no cabe presentar recurso alguno; en lo
penal se da la cosa juzgada ya sea en la sentencia o en la resolución que tenga
dicha calidad.

Acarrea sobreseimiento definitivo; aquí se encuentran los autos que declaran no


haber mérito para juicio oral y los que declaran fundada la excepción de
improcedencia de acción, de amnistía y prescripción. La excepción de cosa
juzgada funciona en dos casos:

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1) Que exista un proceso en el cual el delito y la persona del encausado sean
idénticos a los que fueron objeto de una instrucción anterior a la que se puso
término, en mérito a una resolución ejecutoriada.
2) Que el hecho que se denuncia como delito, haya sido calificado como lícito en
un proceso civil anterior a la denuncia penal.

En lo penal, para declarar la excepción de cosa juzgada, debe darse dentro del
proceso que se llevó a cabo y en el nuevo, existiendo las tres identidades iguales:

- Identidad objetiva, los hechos o actos que configuran el material fáctico de


ambos procesos, debe ser el mismo, sin importar que nombres se les dio.

- Identidad subjetiva, esta se refiere a la identidad del imputado, el cual tiene


que ser el mismo en ambos procesos.
- Identidad de acción, esto es que las acciones obedezcan al mismo propósito.

3.9.4. EXCEPCIÓN DE AMNISTIA:


Amnistía etimológicamente proviene de la palabra "amnesia", que quiere expresar
"tratar de olvidar un hecho considerado como delito en determinada época".
Es un acto de origen legislativo, fundado en razones de interés público, orientadas
y dirigidas principalmente a favorecer a los delincuentes políticos-sociales; que
implica el olvido de la infracción penal, y tienen efectos en cuanto al pasado; borra
todo lo ocurrido, el delito desaparece y el presunto responsable resulta libre de
todo cargo o responsabilidad, desapareciendo sus antecedentes. Es de carácter
general, es decir es para todas las personas que cumplan con ciertos requisitos.
En la doctrina se distinguen 5 clases de amnistía:
a) Absolutas, cuando no están sujetas a ninguna restricción;
b) Condicionales, cuando para su cumplimiento se fijan
determinados requisitos;
c) Generales, cuando se refieren a todo un género delictivo o a la totalidad de
los comprometidos en un proceso;
d) Limitadas, cuando se otorga un favor a determinadas personas o delitos o en
ciertos territorios; y
e) Plenas, cuando borran todos los efectos, incluyendo la reparación civil.

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3.9.5. EXCEPCIÓN DE PRESCRIPCIÓN:
La prescripción, es la caducidad del derecho que tiene el Estado para perseguir
y sancionar el delito, por haberse vencido el plazo que el Código penal establece
para ello. Este tipo de excepción obedece a la necesidad social de que alguna vez
termine la incertidumbre que sigue ante la no sanción de un delito. La declaración
de prescripción comprende a todos los procesados por el mismo delito, sin
necesidad de que se haya o no deducido.

La Prescripción de la acción penal se da cuando aún no se ha impuesto


condena; a su vez la prescripción de la acción penal puede ser de dos tipos.
A) Ordinaria, cuando no hay proceso y se cuenta el tiempo desde la comisión del
delito hasta el momento que se inicia la apertura de la investigación.
B) Extraordinaria, cuando se interrumpe la prescripción, por la actuación del
Ministerio Público o de las autoridades judiciales, y ha transcurrido más del 50%
del plazo de prescripción ordinaria. Pero si se interrumpe antes de que transcurra
el 50% del tiempo, el delito prescribirá después del tiempo señalado por la pena
de este delito más la mitad de esta misma; tal y como lo, describe el Código.

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CONCLUSIONES

1. Las excepciones son medios de defensa del imputado que tienen por finalidad la
improcedencia de la acción penal y terminar con la pretensión punitiva del Estado.
2. El derecho de defensa en juicio es una garantía que las reglas del debido proceso
exigen. Implica, entonces: el derecho de ser oído; el conocimiento de la imputación;
la necesaria correlación que debe existir entre la imputación y el fallo; la posibilidad
de probar y controlar la prueba; y la equiparación de posiciones entre el acusador y
el acusado; y sin lugar a dudas un presupuesto de validez del procedimiento y el fin
de la sentencia será la defensa técnica eficaz.
3. Las excepciones son todos los medios que interponen las partes para impedir
provisionalmente o definitivamente una relación jurídica penal.
4. Las excepciones no se refieren al objeto del proceso.
5. La resolución que resuelve una excepción, es un auto que no es una absolución del
acusado.
6. Las excepciones pueden ser deducida por el inculpado y también de oficio, pero
nunca por el Ministerio público o demandante.
7. Las excepciones se deducen durante la Investigación Preparatoria y en la etapa
intermedia
8. Las Excepciones pueden ser de cinco tipos: naturaleza de juicio; improcedencia de
acción; cosa juzgada; amnistía; y prescripción.
9. La excepción de Naturaleza de juicio se da cuando a la denuncia se le ha dado una
sustanciación distinta a la que le corresponde en el proceso penal. Cuando se
presenta una excepción de naturaleza de juicio, el proceso se adecuará al trámite
reconocido en el auto que resuelva.
10. La excepción de Improcedencia de Acción se da cuando los hechos denunciados
no constituyen delito o no son penalmente justiciables. Los supuestos de
procedencia de la excepción de improcedencia de acción se vinculan con categorías
propias del Derecho penal material;
11. La excepción de Amnistía procede cuando se dicta una ley que impide seguir
un proceso, perdona la pena impuesta y borra el delito.
12. La excepción de Prescripción es la caducidad del derecho que tiene el Estado
para perseguir y sancionar un delito por haberse vencido el plazo señalado
por el Código.

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BIBLIOGRAFÍA

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Aires, 1953.

2. CUBAS VILLANUEVA, Víctor: “El Proceso Penal, Teoría y practica. Edit.

Palestra, 2000

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de San Marcos. Tercera Edición. 1980.

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IDEMSA, 2004.

5. SICHES, Recasens: “Vida humana, sociedad y derecho. Fundamentación de

la Filosofía del Derecho”. México 1945.

6. VEGA BILLAN, Rodolfo: “Derecho Procesal Penal, explicado con Sencillez”.

Edit. Gaceta Jurídica. 2005.

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