Seguimiento y levantamiento de no conformidades

Valeria Sepúlveda Rey

Auditoría Interna de la Calidad

Instituto IACC

20 de Mayo del 2018

 INSTRUCCIONES

1. Indique en qué consiste el proceso de seguimiento de auditorías.

Tras identificar las no conformidades es necesario verificar que las acciones correctivas

sean implementadas dentro de un periodo razonable de tiempo. Este proceso consiste

en hacer un seguimiento efectivo y sistemático a las acciones correctivas

implementadas por el área auditada como compromiso para eliminar las causas de los

incumplimientos encontrados, así como también las acciones preventivas o de mejoras

que evitarán que las No conformidades vuelvan a ocurrir. (Norma ISO 19011:2011).

En las auditorías internas el seguimiento de las auditorías se considera como parte del

proceso de auditorías, a diferencia de las auditorías externas, las cuales concluyen con

la entrega del informe de auditoría. El seguimiento de las acciones correctivas,

preventivas o de mejoras es indispensable para asegurarse de que las no

conformidades o potenciales no conformidades se han solucionado, además de

verificar que las acciones son apropiadas y eficaces para prevenir que la

disconformidad vuelva a ocurrir. Esto es posible analizando el tratamiento de las no

conformidades, verificando que, a través de herramientas apropiadas, se detectó la

causa raíz del incumplimiento, así como también, se revisa si la empresa cuenta con

evidencia pertinente de las acciones implementadas. Para el caso de las actividades de

seguimiento, se recomienda elaborar un informe de levantamiento de no conformidades,

donde se registre si estas son levantadas cuando corresponda, en el caso de que se

determine que las acciones no son eficaces o no se implementaron, se debe registrar

que “no se levanta” y agregar cuándo se revisará la nueva acción a implementar.

2. Señale en qué consisten la revisión documental y la revisión in situ como actividades

de seguimiento de auditorías.

Para el levantamiento de las No conformidades se deberá revisar la evidencia

documental y verificar in situ si las acciones correctivas comprometidas se están

llevando a cabo de la mejor manera.

En el caso de la revisión documental consiste en que la unidad auditada podrá enviar la

documentación utilizada como evidencia de la implementación de las acciones. El

responsable del seguimiento revisará el informe de acciones correctivas, donde

analizará si la causa raíz es pertinente, si se cumplió con los plazos para buscar la

solución, la fecha de implementación, de seguimiento y cierre si corresponde. Debe

verificar que la evidencia de las acciones es coherente con estas, es fundamental

determinar si las acciones previenen la recurrencia de las no conformidades.

Finalmente se debe elaborar el informe de levantamiento o seguimiento de no

conformidades, donde se debe registrar qué no conformidades se levantan, cuales no

se levantan y debe argumentar el porqué de esta decisión, además de indicar cuándo

se revisará nuevamente.

Para la revisión In situ tiene como objeto verificar las actividades que se implementaron

para corregir desviaciones, o no conformidades detectadas en las auditorías. En este

caso, el responsable va al área auditada a constatar las evidencias de las acciones

implementadas.
3. En una auditoría se detecta que los controles de calibre de los lápices de la línea de

producción 08, no se realiza cada una hora, como lo señala el procedimiento PPROD L -

01.

Proponga al menos 2 acciones correctivas y señale qué evidencias analizaría usted

como encargado de realizar las actividades de seguimiento de auditorías (mínimo 2

evidencias).

Acciones Correctivas:

1.- Reinstruir a los trabajadores de acuerdo al procedimientoPPRODL-01, donde indica

la periocidad con que se deben realizar los controles de calibre de los lápices de la

línea de producción 08, ya que quizás existe desconocimiento.

2.- Revisar el equipo y realizar mantención periódica, quizás exista falla del equipo.

Evidencias:

1.- Registro de capacitación del personal (Hoja con firmas del personal que participo)

2.- Registro de los controles de calibración

3.- Registro de las revisiones y mantención de los equipos.

 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

IACC (2013). Seguimiento de la auditoría interna de calidad. Auditoría Interna de

Calidad. Semana 8
.