Capítulo 4: Métodos de recopilación de datos

4.0 Introducción

La recopilación de datos es el proceso de recopilación de la información requerida para cada

unidad seleccionada en la encuesta. Durante la recopilación de datos, se ubican y se contacta a
los miembros de la población, ya sean individuos u organizaciones, y se busca su participación
en la encuesta. Luego se administra un cuestionario y se registran las respuestas. Este proceso
es costoso, consume mucho tiempo, requiere recursos extensos y tiene un impacto directo en
la calidad de los datos. Dado que es el principal contacto del público en general con la agencia
de estadística, contribuye a la imagen de la agencia de estadística y tiene un amplio impacto
en la relevancia de la agencia y en la calidad de sus datos. Durante la fase de planificación de
una encuesta, se deben tomar muchas decisiones con respecto al método de recopilación de
datos. ¿El cuestionario debe ser administrado por un entrevistador? En caso afirmativo, ¿la
entrevista debe realizarse en persona o por teléfono? ¿Debería usarse una combinación de
métodos? ¿Deberían los encuestados completar el cuestionario por sí mismos y los que no
responden deben ser seguidos por una entrevista telefónica? ¿El cuestionario debe ser en
papel o en computadora? ¿Deben utilizarse los datos administrativos para recopilar algunos de
los datos de la encuesta? ¿Debería combinarse la recopilación de datos para varias
encuestas? El método de recopilación de datos debe elegirse para lograr una alta tasa de
participación y recopilar datos que sean lo más completos y precisos posible, a la vez que se
minimiza la carga para el encuestado y se satisfacen las limitaciones operativas y del
presupuesto del cliente. El propósito de este capítulo es presentar los diversos métodos de
recopilación de datos, incluidos la autoenumeración, la asistencia asistida por un
entrevistador, la asistencia informática, los datos administrativos y otros, y los criterios para
decidir qué método es más apropiado. En el Capítulo 9 - Operaciones de recopilación de datos
se tratan las operaciones de recopilación de datos en general (con énfasis en los métodos
asistidos por el entrevistador), que incluyen cómo ubicar las unidades de muestreo, obtener
respuestas de cooperación y captura.

4.1 Métodos básicos de recopilación de datos

Los métodos básicos de recopilación de datos son:

i. Autocompilación
Con autoenumeración, el encuestado completa el cuestionario sin la asistencia de
un entrevistador. El encuestado puede enviar y devolver el cuestionario de
diversas maneras: por correo postal o fax, electrónicamente (incluido Internet) o
por un encuestador. (Si el cuestionario se devuelve por fax o por vía electrónica, se
necesita una línea segura o cifrado para garantizar la confidencialidad de los datos
del encuestado). Cuando se basa en papel, este método se llama Entrevista de
papel y lápiz (PAPI- Paper and Pencil Interviewing), cuando se basa en
computadora se denomina Entrevista automática asistida por computadora (CASI-
Computer-Assisted Self Interviewing).
ii. Entrevistador asistido (entrevistas personales o entrevistas telefónicas)
a. Entrevistas personales
Un entrevistador ayuda al encuestado a completar el cuestionario. La
entrevista se realiza en persona, generalmente en la residencia o lugar de
trabajo del encuestado, aunque puede realizarse en un lugar público (por
ejemplo, aeropuerto, centro comercial). Cuando se basa en papel, este
 método se llama Entrevista con papel y lápiz (PAPI), cuando se basa en
computadora se denomina Entrevista personal asistida por computadora
(CAPI).
b. Entrevistas telefónicas
Un entrevistador ayuda al encuestado a completar el cuestionario por
teléfono. Cuando se basa en papel, este método se llama Entrevista con papel
y lápiz (PAPI), cuando se basa en computadora, se denomina Entrevista
telefónica asistida por computadora (CATI).

Este capítulo comienza con una discusión sobre los métodos básicos de recolección de datos,
asumiendo la recolección en papel (aunque muchos de los comentarios realizados también se
aplican a los métodos asistidos por computadora). La Sección 4.2 discute las ventajas y
desventajas de la recolección asistida por computadora. La Sección 4.3 discute otros métodos
de recopilación de datos, como el uso de datos administrativos. Para una comparación de
todos los métodos de recopilación de datos, consulte la tabla al final del capítulo.

4.1.1 Autocomprobación

Los métodos de autoenumeración requieren un cuestionario muy bien estructurado y fácil de

seguir con instrucciones claras para el encuestado. Se puede incluir un número de teléfono
para obtener ayuda para completar el cuestionario. Por lo general, para inducir la participación
del encuestado, el cuestionario tiene una presentación visual más elaborada que un
cuestionario asistido por el entrevistador. (Para obtener detalles sobre cómo diseñar un
cuestionario, consulte el Capítulo 5 - Diseño del cuestionario). En comparación con la tarea de
administrar las entrevistas, la autoenumeración es relativamente fácil de administrar. También
es generalmente más económico que los métodos asistidos por el entrevistador, por lo que se
pueden seleccionar muestras más grandes. Este método es útil para encuestas que requieren
información detallada ya que el encuestado puede consultar registros personales. Esto puede
reducir los errores de respuesta al evitar que el encuestado dependa de la memoria.

Una forma de autoenumeración utiliza diarios o cuadernos. En una encuesta diaria, el

entrevistado mantiene registros durante el período de referencia de la encuesta, por ejemplo,
un diario de oyentes para encuestas de radio y televisión durante una semana en particular, o
un cuaderno con compras de gas para una encuesta de consumo de combustible de
vehículos. La autoenumeración también es útil para temas delicados ya que el cuestionario
puede completarse en privado, sin un entrevistador. Una desventaja del autoenumeramiento
es que requiere encuestados bien informados o bien educados o un tema de encuesta muy
directo. Otra desventaja es que las tasas de respuesta suelen ser más bajas que las de los
métodos asistidos por el entrevistador, ya que no hay presión para que el encuestado
complete el cuestionario. En Statistics Canada, la tasa de respuesta para las encuestas de
autoenumeración suele ser inferior al 70%. (Una excepción es el Censo de población que tiene
una tasa de devolución de correo del 85% debido a una gran campaña publicitaria y la
naturaleza obligatoria de la encuesta.) A menudo, muchos seguimientos -recordando a los
encuestados completar el cuestionario- o se utilizan entrevistadores telefónicos. para obtener
una buena tasa de respuesta (ver sección 4.3.4). Además, aunque el cuestionario puede
contener material de referencia sustancial sobre conceptos y guías de encuestas para ayudar a
completar el cuestionario, generalmente no es tan bueno como tener un entrevistador
presente ya que muchos encuestados no leen las instrucciones. Como resultado, la calidad
puede ser peor que para los métodos asistidos por el entrevistador, ya que el encuestado
puede omitir omisiones, malinterpretar información, etc. Por esta razón, la autoenumeración
requiere un seguimiento después de la recopilación para corregir los errores. Hay una variedad
de formas de entregar y recopilar cuestionarios autoevaluados. La elección del envío y retiro
del cuestionario debe examinarse cuidadosamente, teniendo cuidado de comparar la calidad
de los datos, los costos de recolección, el período de recolección, las tasas de respuesta, etc.,
antes de elegir la combinación más adecuada. Esto dependerá del marco de encuesta que se
use y de la información de recolección que esté disponible en el marco: para enviar los
cuestionarios, el nombre y las direcciones postales deben estar presentes y el sistema postal
debe ser confiable. Para enviar cuestionarios por fax, el marco debe tener números de fax del
encuestado. Los medios más comunes para entregar y devolver cuestionarios son: -
cuestionario de entrega personal / retiro de papel; - cuestionario de correo / recolección
personal de papel; - cuestionario de entrega personal / devolución de papel; - enviar por
correo / enviar por correo el cuestionario en papel. Cuando se entrega un cuestionario en
papel y se devuelve por correo, el autoenumeramiento requiere un largo período de entrevista
ya que este es el método más lento de recopilación de datos. En Canadá, también es el
método más económico de recopilación de datos.

4.1.2 Métodos Asistidos por Entrevistadores

El principal beneficio de los métodos asistidos por entrevistadores es que al personalizar la

entrevista y ser capaz de interpretar las preguntas y los conceptos de la encuesta, el
entrevistador puede aumentar la tasa de respuesta y la calidad general de los datos. Los
métodos asistidos por el entrevistador son particularmente útiles para las poblaciones
encuestadas con bajas tasas de alfabetización o cuando los conceptos o el cuestionario son
complejos, o en cualquier momento la autoevidencia sería difícil. Un entrevistador puede
aumentar la tasa de respuesta al estimular el interés en la encuesta y tranquilizar al
encuestado sobre cualquier inquietud que pueda tener con respecto a: la confidencialidad de
los datos, el propósito de la encuesta, lo que se espera del entrevistado durante la entrevista,
cómo Cuánto tiempo durará la entrevista, cómo se usarán los resultados de la encuesta, etc.
Por ejemplo, algunos encuestados pueden estar preocupados de que la información que
brindan pueda ser utilizada en su desventaja o que consideren que el tema es sensible, o
pueden ser preocupado de que no conocen la respuesta "correcta". El entrevistador puede
asegurarle al encuestado que los datos estarán seguros y que la agencia estadística se apegará
a todos los procedimientos de seguridad para mantener la confidencialidad. La calidad general
de los datos puede mejorarse, ya que el entrevistador puede recibir una amplia capacitación
en los conceptos y definiciones de la encuesta y ayudar al encuestado a resolver cualquier
problema al interpretar el cuestionario. El entrevistador puede evitar los errores de respuesta
y la falta de respuesta de los ítems identificando inmediatamente los errores y corrigiéndolos
en presencia del encuestado. Esto también reduce el seguimiento, lo que puede llevar mucho
tiempo para la agencia encuestadora y ser oneroso para el encuestado. Finalmente, el
entrevistador puede mejorar la calidad de los datos al verificar que se contacte y entreviste a
la unidad de muestreo correcta. Otra ventaja de las entrevistas es que permite períodos de
recolección más flexibles: si la recopilación de datos es demasiado lenta y debe acelerarse, se
pueden contratar más entrevistadores. Esto no es posible con los métodos de
autoenumeración donde hay poco control cuando el encuestado completa y devuelve el
cuestionario. Las principales desventajas de los métodos asistidos por entrevistadores son que
pueden ser costosos y difíciles de administrar. Algunos de los gastos incluyen: salarios del
entrevistador, capacitación del entrevistador, costos de transporte y alojamiento para
entrevistadores (en el caso de entrevistas personales) o espacio de oficinas y teléfonos en el
caso de entrevistas telefónicas centralizadas. Otras desventajas de los métodos asistidos por
entrevistadores son que los entrevistadores poco capacitados pueden causar errores de
respuesta y, para temas delicados, los encuestados pueden ser reacios a responder preguntas
(aunque las entrevistas telefónicas permiten cierto anonimato). Si los entrevistadores bien
capacitados no están disponibles y, en consecuencia, el sesgo del entrevistador puede ser un
problema, puede ser preferible el autoenumeramiento. Para una discusión sobre los errores
de respuesta, vea el Capítulo 3 - Introducción al Diseño de la Encuesta y el Capítulo 5 - Diseño
del Cuestionario.

Las siguientes secciones presentan las ventajas y desventajas de entrevistas personales versus
entrevistas telefónicas.

4.1.2.1 Entrevistas personales Con entrevistas personales, la entrevista se realiza cara a cara
con el encuestado. Por lo general, las entrevistas personales se llevan a cabo en la residencia o
el lugar de trabajo de la persona. Para algunas poblaciones meta, este es el único método
factible de recopilación de datos, por ejemplo, cuando las entrevistas telefónicas no son
posibles o cuando la encuesta requiere una visita para muestrear o localizar miembros de la
población (por ejemplo, para completar el listado de un área) . Las entrevistas personales a
menudo tienen las tasas de respuesta más altas (típicamente alrededor del 80-95% para
Statistics Canada) pero generalmente son el método más costoso de recolección debido a los
costos de transporte y alojamiento de los entrevistadores. En consecuencia, este método de
recolección puede dar lugar a tamaños de muestra más pequeños que los que se hubieran
seleccionado para autoenumeración o entrevistas telefónicas. Otro problema con las
entrevistas personales es que puede ser difícil encontrar personas en el hogar o en el trabajo,
por lo que se puede requerir que el entrevistador visite la residencia o el lugar de trabajo
varias veces antes de comunicarse con el encuestado. En ocasiones, el encuestado está
presente, pero el momento es inconveniente y requiere que el entrevistador reprograme la
entrevista. Otras ventajas de las entrevistas personales incluyen: - los entrevistadores pueden
hacer observaciones directas (esto no es posible con entrevistas telefónicas); - los
entrevistadores generalmente hacen un mejor trabajo de conversión de rechazos en persona; -
los entrevistadores pueden infundir confianza en los encuestados al mostrarles una
identificación oficial. Otras desventajas de las entrevistas personales incluyen: - a veces es
difícil contratar y retener entrevistadores calificados en todas las áreas encuestadas; - es difícil
trasladar cargas de trabajo a entrevistadores menos ocupados; - es difícil implementar un
programa de control de calidad para el proceso de entrevistas.4.1.2.2 Entrevistas telefónicas
Las entrevistas telefónicas ofrecen una tasa de respuesta razonable a un costo razonable. En
Canadá, tienen tasas de respuesta entre medias y altas, inferiores a las entrevistas personales,
pero más elevadas que el autoenumeración (la tasa de respuesta típica en Statistics Canada es
del 70-85%). Algunas encuestas de autoempleo utilizan entrevistas telefónicas para el
seguimiento a fin de lograr una mejor tasa de respuesta. Las entrevistas telefónicas suelen ser
más económicas que las entrevistas personales, ya que no hay gastos de viaje para los
entrevistadores y la recolección suele ser más rápida que en el caso de las entrevistas
personales o el autoenumeramiento. Las entrevistas telefónicas también se pueden utilizar
para hacer preguntas delicadas, aunque este método no es tan anónimo como el
autoenumeramiento. Este método de recolección es más seguro que las entrevistas personales
ya que el entrevistador no necesita viajar a áreas peligrosas o aisladas. Además, si un
encuestado no está en casa o le gustaría reprogramar la entrevista, se pierde menos tiempo
contactando al encuestado que en entrevistas personales. Finalmente, el control de calidad del
proceso de entrevista se puede implementar fácilmente ya que las entrevistas telefónicas se
pueden monitorear fácilmente. Una desventaja de las encuestas telefónicas es que están
limitadas por la duración de la entrevista y la complejidad del cuestionario: los encuestados
tienen menos paciencia para entrevistas largas y complejas por teléfono que en persona. Pero,
dado que el cuestionario es administrado por un entrevistador, puede ser más complejo que
para el autoenumeramiento. Otra desventaja es que las observaciones directas no se pueden
realizar por teléfono.MÉTODOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS ESTADÍSTICAS CANADÁ 41 Otras
desventajas de las entrevistas telefónicas incluyen: - puede ser difícil construir un marco de
encuesta con buena cobertura de números de teléfono; - el muestreo de números de teléfono
a menudo es ineficiente (es decir, puede llamar por teléfono a muchas unidades fuera del
alcance); - la confidencialidad puede ser un problema si otra persona puede escuchar las
respuestas del encuestado (por ejemplo, cuando hay líneas telefónicas compartidas); - las
entrevistas telefónicas son menos personales que las entrevistas personales, por lo que puede
ser más difícil convencer a la gente de la importancia de la encuesta; - las entrevistas
telefónicas pueden ser costosas si se realizan llamadas de larga distancia. Para obtener más
información sobre el muestreo de números de teléfono, incluida la marcación aleatoria de
dígitos, consulte el Capítulo 6 - Diseños de muestra. 4.1.2.2.1 Muestreo telefónico El proceso
de entrevista telefónica a menudo incorpora el proceso de selección de muestra: la muestra a
menudo es seleccionada por el entrevistador durante el primer paso de la entrevista. A
continuación se describen los problemas relacionados con el muestreo telefónico que pueden
determinar si la entrevista telefónica es o no el método apropiado de recopilación de datos
para una encuesta en particular. El muestreo telefónico y las entrevistas telefónicas a menudo
se eligen para las encuestas de hogares como un compromiso práctico entre muestras de
marco de área de mayor costo y calidad con entrevistas personales y encuestas de correo
electrónico de menor calidad y autoenumeración de menor costo. El uso de muestreo
telefónico y entrevistas evita los altos costos de mantener los marcos de área y el tiempo de
viaje para las entrevistas personales, al tiempo que mantiene tasas de respuesta bastante
altas. Como es siempre el caso para cualquier método de muestreo, es importante que la
población muestreada sea representativa de la población objetivo, al menos con respecto a las
características de interés para la encuesta. Esto puede ser un problema con las encuestas
telefónicas si la proporción de la población objetivo sin servicio telefónico no es pequeña o si
difiere significativamente entre subpoblaciones. (Algunos sesgos potenciales debidos a
diferencias en las tasas de servicio telefónico se pueden reducir de la misma manera que se
pueden tener en cuenta las tasas diferenciales de falta de respuesta). Un ejemplo de los
posibles sesgos de utilizar un marco no representativo es el caso ahora clásico de la encuesta
Literary Digest realizada durante las elecciones presidenciales de 1936 en los Estados
Unidos. La encuesta predijo que el candidato republicano Alf Landon derrotaría al presidente
Roosevelt: Landon 55% Roosevelt 41%. Sin embargo, los resultados reales fueron bastante
diferentes: Landon 37% Roosevelt 61%. El marco utilizado para este sondeo por correo
enviado por correo se basó principalmente en direcciones que se encuentran en directorios
telefónicos y listas de registro de automóviles. En 1936, los estadounidenses que poseían
automóviles o teléfonos tendían a ser ricos y a votar por el Partido Republicano. Sin embargo,
una gran parte del electorado con derecho a voto no poseía ni un teléfono ni un automóvil, y
estas personas tendían a votar por el partido Demócrata. (Hoy, en Canadá, Estados Unidos y
muchos países europeos, prácticamente todos los hogares tienen servicio telefónico, por lo
que los posibles sesgos para muchas estimaciones de las encuestas telefónicas son mucho
menores que en este ejemplo de 1936). Un problema importante al seleccionar una muestra
de teléfono es la elección del marco de muestreo. Para que un marco telefónico se complete,
debe incluir todos los números telefónicos en uso; para que sea eficiente, debe contener la
menor cantidad posible de números que no se utilicen. En general, la mejora de la integridad
de un marco telefónico reduce su eficacia. Es importante tratar de lograr tanto la eficiencia
como la integridad. El uso de directorios telefónicos (en línea o en papel) como el marco para
seleccionar muestras de teléfono puede ser bastante eficiente, pero su falta de integridad
puede generar sesgos. Los números de teléfono no publicados no están en estos directorios
por definición, y los directorios tienen varios meses o varios años sin actualizar, por lo que las
personas con números nuevos tampoco aparecen. Para mejorar la integridad de la cobertura
de una muestra telefónica, generalmente se usan técnicas de marcación aleatoria de dígitos
(RDD). El siguiente es un ejemplo de lo que se puede hacer en Canadá para lograr eficiencia y
exhaustividad. La forma que toman los números de teléfono varía de un país a otro, pero en
Canadá se usa el modelo norteamericano, donde un número de teléfono es un número de diez
dígitos que consta de un código de área de tres dígitos, seguido de un prefijo de tres dígitos,
seguido de cuatro más dígitos Actualmente hay 21 códigos de área utilizados en Canadá, por lo
que un marco simple consistiría en agregar los 10 millones de números de siete dígitos
posibles a cada uno de los 21 códigos de área, produciendo un marco de 210 millones de
números de teléfono. Este marco estaría completamente completo (hasta que se introdujera
un nuevo código de área), pero dado que solo hay unos 13 millones de números de teléfono
en Canadá que realmente llegan a los hogares, el 94% de los números seleccionados al azar de
este marco no llegaría a los hogares. Por lo tanto, usar el marco sería muy ineficiente. Es
posible refinar el marco. Para América del Norte, es posible comprar una lista de todas las
combinaciones de códigos de área y prefijo en uso. Actualmente hay 8,600 de estos en
Canadá, con los cuales se puede construir un marco agregando a cada uno los 10,000 posibles
números de cuatro dígitos para obtener un marco de 86 millones de números, de los cuales
solo el 85% no llegaría a los hogares. El método de Mitofsky-Waksberg se puede utilizar para
mejorar aún más la eficiencia operativa de dicho marco a expensas de complicar los
procedimientos de campo y posiblemente disminuir la eficiencia estadística mediante la
agrupación. Statistics Canada refina aún más el marco de muestreo del teléfono mediante el
uso de datos administrativos.Defina cientos de bancos como los 100 números de teléfono que
comparten el mismo código de área, prefijo y los dos dígitos siguientes. Utilizando listas
administrativas de números telefónicos publicados, es posible identificar todos los cientos de
bancos que contienen al menos un número de teléfono doméstico publicado. Hay alrededor
de 260,000 de esos bancos de trabajo, lo que da un marco que contiene 26 millones de
números de teléfono, de los cuales solo la mitad no llegan a los hogares. Sin embargo,
mientras que los primeros dos fotogramas están completos en algún momento (y permanecen
completos hasta que se usen nuevos códigos de área o códigos de área nuevos y
combinaciones de prefijos), el fotograma basado en cientos de bancos activos puede estar
incompleto. Si un banco de cientos no contiene números de hogares publicados, pero contiene
algunos números de hogares no publicados, no aparecerá en el cuadro cuando
debería. Además, las compañías telefónicas usan cientos de bancos con mucha mayor
frecuencia que los nuevos códigos de área y prefijos, y los nuevos prefijos y códigos de área se
publican antes de que entren en funcionamiento. Este último método RDD se conoce como el
truncamiento de los bancos 0-listed o la eliminación de los bancos que no trabajan. Incluso
cuando se utiliza la eliminación de bancos que no funcionan para mejorar la eficiencia, para
una encuesta de hogares en Canadá, aproximadamente la mitad de los números de teléfono
en una muestra de RDD estarán fuera del alcance. Entonces, antes de que una entrevista
pueda realizarse por teléfono, el entrevistador debe confirmar que el número de teléfono está
dentro del alcance de la encuesta. Para las encuestas RDD en Canadá, de cuatro a seis minutos
de tiempo del entrevistador se gastan en números fuera del alcance para cada entrevista
completa. Cuando el cuestionario es corto, esta vez puede representar una parte significativa
del tiempo total del entrevistador que se pasa por entrevista. Sin embargo, es pequeño en
comparación con el tiempo de viaje necesario para entrevistas personales. El diseño de
muestra de marcación aleatoria de dígitos es menos flexible que los diseños de marcos
de área cuando se trata de estratificación. (La estratificación divide la población de la encuesta
en subpoblaciones, por ejemplo, provincias. Hay tres razones principales para la
estratificación: hacer eficiente la estrategia de muestreo, asegurar tamaños de muestra
adecuados para subpoblaciones específicas para las que se realizará el análisis y proteger
contra el sorteo una muestra "mala"). Si bien los marcos de área permiten flexibilidad en la
elección de los estratos geográficos, la geografía de estratificación debe basarse en el prefijo (y
otros conceptos similares para países no norteamericanos). sistemas telefónicos). En general,
hay un área geográfica asociada con estos, pero puede no coincidir con los límites municipales
u otros límites de importancia para la encuesta. Para compensar, el muestreo RDD permite
seleccionar muestras no agrupadas de hogares, produciendo muestras que tienden a ser
estadísticamente más eficientes (menor efecto de diseño) que las muestras de los marcos de
área. Para obtener más información sobre el muestreo telefónico, ver Dillman (1978), Groves
et al. (1979), Groves et al (1988) y Lavrakis (1987). Para una discusión sobre problemas de
cobertura de cuadros, vea el Capítulo 3 - Introducción al diseño de encuestas. Para una
discusión completa de diseños de muestra, vea el Capítulo 6 - Diseños de muestra. Vea el
Capítulo 7 - Estimación para una discusión de los ajustes de falta de respuesta. 4.1.3 Elección
entre la autocompilación y los métodos asistidos por el entrevistador Hay varios problemas
que deben tenerse en cuenta al seleccionar un método de recopilación de datos: - información
de recopilación disponible en el marco de la encuesta; - características de la población
objetivo; - naturaleza de las preguntas formuladas; - recursos disponibles (p. ej.,
entrevistadores); - qué fácil es completar el cuestionario; - consideraciones de privacidad; -
requisitos de calidad de datos. La información de la colección que está disponible en el marco
de la encuesta juega un factor clave para determinar qué método de recopilación de datos es
el más apropiado. Si el marco no incluye las direcciones postales, entonces los cuestionarios de
autoenumeración no se pueden enviar por correo a los encuestados. Si los números de
teléfono actualizados no están disponibles y la marcación aleatoria de dígitos se considera
inapropiada, entonces no se pueden realizar entrevistas telefónicas. Las características de la
población objetivo influyen en el método de recopilación de datos. Si la tasa de alfabetización
de la población es baja o las dificultades del idioma son un problema (por ejemplo,
inmigrantes), los métodos asistidos por el entrevistador pueden ser la única opción. La
distribución geográfica de la población y la muestra también es importante. Si la población y la
muestra están muy dispersas en todo el país, las entrevistas personales podrían ser demasiado
costosas y difíciles de manejar. (La distribución de la población y el costo de la recopilación de
datos son factores que determinan qué método de muestreo es el más adecuado. Para
obtener más información, consulte el Capítulo 6: Diseños de muestra). La naturaleza de las
preguntas de la encuesta influye en la recopilación de datos. Si el tema es confidencial, un
método de recopilación que se base en el anonimato, como el autoenumeramiento o las
entrevistas telefónicas, puede ser el más apropiado. Si se hacen preguntas complejas, se
puede necesitar un entrevistador para explicar preguntas y conceptos.Si el entrevistador
necesita hacer observaciones o mediciones (por ejemplo, administrar una prueba de
alfabetización a los niños) o mostrar el material del encuestado (por ejemplo, gráficos o
diagramas), entonces las entrevistas personales pueden ser necesarias. Los recursos
disponibles influyen fuertemente en la elección del método de recopilación de datos. Estos
recursos incluyen presupuesto disponible, personal, equipo y tiempo.Para usar un método
asistido por el entrevistador, debe haber suficiente presupuesto disponible para pagar la
capacitación, la contratación y el viaje de los entrevistadores. La agencia estadística también
necesita poder encontrar el número requerido de entrevistadores. Si se selecciona un método
asistido por computadora, se requieren programadores informáticos expertos junto con el
equipo informático necesario. ESTADÍSTICAS Y MÉTODOS DE ENCUESTAS ESTADÍSTICAS
CANADÁ 44 Algunos métodos de recopilación de datos son más fáciles de administrar que
otros. Por ejemplo, las entrevistas telefónicas centralizadas (es decir, donde todos los
entrevistadores hacen sus llamadas desde un lugar) son más fáciles de organizar que las
entrevistas personales geográficamente dispersas. Además, el marco de tiempo dentro del
cual se deben recopilar los datos es importante: los métodos de autoenumeración suelen ser
más lentos que los métodos asistidos por el entrevistador y los métodos manuales en papel
suelen ser más lentos que los asistidos por computadora. Finalmente, los requisitos de calidad
de los datos deben considerarse al seleccionar un método de recopilación de datos. Los
entrevistadores que están bien capacitados en los conceptos utilizados por la encuesta pueden
reducir los errores de respuesta y la falta de respuesta. Deben considerarse los requisitos de
precisión: las muestras más grandes generalmente arrojan estimaciones más precisas (es decir,
estimaciones con un error de muestreo más pequeño), pero cuanto más caro sea el método de
recolección de datos, menor será la muestra que el cliente pueda pagar. Las entrevistas
personales suelen ser el método más costoso y las encuestas de autoenumeración menos
costosas. La capacidad de medir la calidad e implementar procedimientos de control de
calidad también puede ser importante. Es más fácil monitorear la calidad de las entrevistas
telefónicas, por ejemplo, que las entrevistas personales. La siguiente tabla compara entrevistas
personales, entrevistas telefónicas y métodos de recolección de datos de autoenumeración
con respecto al costo, el tiempo para completar la recopilación de datos y las tasas de
respuesta. Tabla 1: Métodos de recopilación de datos asistidos por encuestadores versus
autoconclusión Autoconclusión Costo telefónico personal asistido por el entrevistador Bajo
Alto Tiempo medio Más largo Promedio Tasa de respuesta más corta Bajo Alto Medio-alto
Para obtener detalles sobre cómo seleccionar un diseño de muestra, consulte el Capítulo 6 -
Diseños de muestra. Para conocer los factores que determinan el tamaño de la muestra,
consulte el Capítulo 8: Determinación del tamaño de la muestra. 4.2 Recopilación de datos
asistidos por computadora Un factor importante en el diseño de la encuesta es si la
recopilación involucra métodos informáticos o un enfoque tradicional basado en papel, donde
las respuestas se registran en un cuestionario en papel. Mientras que la llamada Entrevista con
papel y lápiz (PAPI, por sus siglas en inglés), aún se usa algunas veces, la recolección de datos
asistida por computadora es cada vez más frecuente. Para las encuestas que solo se realizan
una vez, los métodos basados en papel suelen ser más económicos y requieren menos tiempo
de desarrollo que los métodos basados en computadora. Sin embargo, la captura de datos, la
transformación de las respuestas en una forma legible por máquina, debe realizarse como una
operación separada después de la recopilación. La captura de datos es un paso de
levantamiento necesario ya que todos los datos de la encuesta deben ingresarse y
almacenarse en una computadora. Otras desventajas de la recolección en papel incluyen: - la
recolección manual de datos consume mucho tiempo y el escaneo óptico del cuestionario
puede no ser una opción; - el cuestionario no debería tener complicados patrones de salto o
ediciones; - los cuestionarios de impresión pueden ser costosos; - los cuestionarios por correo
pueden ser costosos; - los cuestionarios completados deben almacenarse y protegerse de
forma segura para garantizar la confidencialidad del encuestado. El principal beneficio de los
métodos asistidos por computadora es que la recolección de datos y la captura de datos se
combinan, lo que resulta en un proceso de captura y captura integrado, más rápido y más
eficiente. La entrevista asistida por computadora (CAI) se puede realizar utilizando cualquier
método de recopilación de datos: - autoenumeración (autoentrevista asistida por
computadora, CASI); - por teléfono (Entrevista telefónica asistida por computadora, CATI); - en
persona (entrevista personal asistida por computadora, CAPI). CASI es una tecnología
relativamente nueva y poco utilizada en la que el cuestionario, completo con un programa de
edición para identificar las entradas faltantes, inválidas o incoherentes, y las características de
ayuda, se envía al encuestado en formato electrónico. El encuestado usa su propia
computadora para completar el cuestionario. Esto permite que un encuestado que posee el
equipo informático y el software necesarios para capturar y editar los datos directamente
utilizando su computadora mientras el sistema lo solicita a través de las preguntas de la
encuesta. El cuestionario en un disquete puede enviarse por correo ordinario o por correo, o el
archivo electrónico puede ser enviado por un módem y devuelto a través de una línea
segura. Actualmente, se están llevando a cabo proyectos piloto en Statistics Canada para
recopilar datos en formatos estándar estructurados a través de Internet de manera segura. Las
ventajas de usar Internet son los costos reducidos para la recopilación de datos y la captura de
datos y la mayor puntualidad. Una desventaja del uso de Internet es que el cuestionario debe
ser compatible con diferentes versiones de software de Internet (p. Ej., Explorer, Netscape,
Windows, UNIX, etc.). Otra desventaja es el número relativamente bajo de usuarios de
Internet de alta velocidad (aunque este número podría crecer rápidamente en los próximos
años), por lo que es una opción poco probable para las encuestas de hogares, pero más posible
para las encuestas de negocios. En general, la ventaja de CASI es su flexibilidad y conveniencia
para el encuestado que tiene el equipo y el software informático, la principal desventaja es
que no todos los encuestados cuentan con el equipo informático necesario. Con CATI y CAPI,
cada entrevistador está equipado con una computadora. El entrevistador lee un guión que
aparece en la pantalla y luego ingresa las respuestas directamente en la computadora. En
Canadá, CATI y CAPI son cada vez más frecuentes a medida que mejora la tecnología
informática. En general, CAI tiene muchas ventajas sobre PAPI, principalmente debido a la
recolección y captura de datos combinados. Es más fácil monitorear y controlar la calidad de
los datos, ya que la recopilación de datos, la edición automatizada y la captura de datos son
más consistentes y controlados que con los métodos basados en papel. Además, la edición
automatizada significa que las fallas de edición se pueden resolver de inmediato,lo que resulta
en menos seguimiento y carga de respuesta. Es más fácil implementar un control de calidad
del proceso de entrevistas y generar informes de gestión sobre el estado de las entrevistas
(por ejemplo, tasa de respuesta, número de entrevistas completadas, número pendiente,
tiempo de entrevista, etc.). El cuestionario puede ser más complejo en términos de patrones y
ediciones de saltos. Las respuestas a menudo se obtienen mucho más rápidamente que las
encuestas en papel (especialmente las que se envían por correo y se envían por correo). Una
desventaja de la recolección asistida por computadora es que la persona que completa el
cuestionario (el entrevistado o entrevistador) debe estar entrenada y cómoda con la aplicación
de software. (Sin embargo, una vez que se sienta cómodo con la aplicación, el entrevistador
puede dedicar más tiempo a las habilidades interpersonales). Además,las encuestas asistidas
por computadora requieren un trabajo de desarrollo extenso y costoso por parte de los
expertos en programación de computadoras (esto puede reducirse algo si una encuesta puede
adaptar la aplicación informática de otra encuesta). El cuestionario debe estar programado
para que cada pregunta aparezca en la pantalla de la computadora en su secuencia correcta.
La aplicación debe ser probada exhaustivamente para garantizar que las pantallas se presenten
en el orden correcto y que guíen al entrevistador o al encuestado a través de rutas
predeterminadas. Las ediciones, la ayuda en línea y las funciones adicionales que ayudan a los
entrevistadores o encuestados también deben programarse y probarse. Además, para las
encuestas asistidas por entrevistadores,otra desventaja es el costo de comprar el equipo ya
que cada entrevistador necesita una computadora (aunque este costo podría ser compartido
entre las encuestas). Y si bien existe la ventaja de no tener que almacenar de forma segura los
cuestionarios impresos en papel para proteger los datos confidenciales de los encuestados, las
computadoras deben estar protegidas contra el robo. Desarrollar y probar métodos asistidos
por computadora, particularmente para una nueva encuesta, puede ser un proceso largo y
costoso. Sin embargo, para las encuestas con un gran tamaño de muestra, la recopilación
basada en computadora puede reducir en gran medida los costos de captura y edición de
datos. Para encuestas repetidas, la recolección por computadora puede ser menos costosa que
la recolección en papel a largo plazo debido a los ahorros en la impresión y debido a que el
costo del desarrollo puede extenderse a lo largo de varios ciclos de recolección. Otras ventajas
de la recolección basada en computadora son: - es amigable con el medio ambiente (los
cuestionarios no se imprimen); - la entrevista dependiente se puede realizar fácilmente para
encuestas repetidas para reducir el error de respuesta (es decir, la información provista por un
encuestado en un ciclo previo de la encuesta puede usarse en ciclos posteriores). Otras
desventajas de la recolección basada en computadora son: - la transmisión entre
computadoras (por ejemplo, desde la computadora del entrevistador a la oficina central) debe
estar sobre una línea segura para proteger la confidencialidad de los datos del encuestado; - es
vulnerable a dificultades técnicas (duración de la batería, problemas de transferencia de
archivos, etc.) que tardan en solucionarse y pueden provocar la pérdida o daño de los datos; -
Requiere expertos en informática para desarrollar el software y resolver problemas técnicos.La
captura de datos se trata con más profundidad en el Capítulo 9 - Operaciones de recopilación
de datos. Procesamiento de datos, incluida la exploración óptica de datos la captura y la
edición se tratan en el Capítulo 10 - Procesamiento. 4.3 Otros métodos de recopilación
Además de los métodos de autoenumeración y asistidos por entrevistadores, otros métodos
de recopilación de datos incluyen: observación directa, notificación electrónica de datos, datos
administrativos, métodos combinados y encuestas complementarias u omnibus. 4.3.1
Observación directa Este método consiste en observar o medir directamente las características
de interés en el campo o en un laboratorio. Puede ser la única posibilidad para ciertos
conceptos (p. Ej., Algunos datos médicos) y se usa comúnmente para encuestas de precios. La
teledetección es una forma de observación directa que interpreta imágenes satelitales. Se usa
en algunas encuestas agrícolas para estimar tipos y áreas de cultivos. Esta forma de
recolección no se puede aplicar a la mayoría de los datos, ya que la mayoría de los datos no se
pueden observar ni medir directamente.La medición directa suele ser precisa y cuando solo se
realizan observaciones no hay carga de respuesta. Sin embargo, cuando se realizan mediciones
de personas, los sujetos del estudio pueden encontrar estas mediciones molestas o pesadas:
por ejemplo, un estudio médico que toma muestras de sangre de los pacientes. Esto puede
resultar en bajas tasas de participación. Una dificultad con la medición directa es que puede
ser costoso ya que todos los entrevistadores deben estar capacitados para observar o medir
los datos y esto puede requerir la contratación de especialistas (por ejemplo, enfermeras para
tomar mediciones de la presión arterial). Si se requieren especialistas y solo se pueden
contratar unos pocos, esto puede restringir severamente el tamaño y el diseño de la muestra.
MÉTODOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS ESTADÍSTICAS CANADÁ 47 4.3.2 Informes electrónicos
de datos (EDR) Algunas encuestas permiten a los encuestados proporcionar sus datos
electrónicos (p. Ej., En disquetes,cintas de computadora o cartuchos) en su propio formato.
EDR es una forma de autoenumeración y puede ser muy conveniente para el encuestado, pero
generalmente solo se ofrece cuando no hay otro medio para obtener los datos. Por ejemplo,
algunas empresas solo pueden proporcionar sus datos de esta manera. Cuando los datos se
transfieren de la computadora del encuestado a la agencia de estadística utilizando una línea
dedicada (módem a módem), esto se conoce como transferencia de datos de computadora a
computadora. A menudo se evita EDR ya que, si no se puede llegar a un acuerdo con el
encuestado sobre un formato estándar, se requiere un trabajo extenso para editar y manipular
los datos para adaptarlos al formato requerido por el organismo de estadística. 4.3.3 Datos
administrativos Algunas encuestas pueden obtener la información que requieren de los datos
administrativos existentes.Los datos administrativos son aquellos que se han recopilado con
fines administrativos (p. Ej., Para administrar, regular o gravar actividades de empresas o
individuos) en contraposición a fines estadísticos (para estudiar grupos de personas, empresas,
granjas, etc.). Los registros administrativos tienen una gran ventaja ya que evitan una parte
importante de los costos de recopilación de datos y la carga del encuestado. También pueden
dar como resultado resultados de encuestas oportunas ya que los datos ya existen. Sin
embargo, el propósito del programa administrativo puede ser bastante diferente del de la
encuesta, por lo tanto, los conceptos y definiciones deben evaluarse cuidadosamente (por
ejemplo, la población objetivo y la cobertura de la población objetivo). Además, existe una
falta de control sobre la calidad de los datos (que es determinada por el administrador, no por
la agencia de estadística).El seguimiento de las fallas de edición generalmente es imposible.
Por lo general, también se debe realizar un considerable trabajo de procesamiento para
garantizar que los datos administrativos estén en el formato requerido por la agencia
estadística. Finalmente, puede haber problemas de privacidad con respecto al uso de los datos
administrativos con fines estadísticos. Para obtener más detalles sobre los usos de los datos
administrativos, consulte el Apéndice A: Datos administrativos. 4.3.4 Combinación de métodos
A menudo, la estrategia de recopilación más satisfactoria es ofrecer a los encuestados una
opción de métodos de recopilación de datos. Las ventajas de combinar métodos incluyen
mejores tasas de respuesta, menos errores de respuesta y una recolección más rápida. Una
desventaja de combinar métodos es que la recolección puede ser más compleja y costosa.
Otra desventaja es que produce datos heterogéneos que pueden complicar el procesamiento y
el análisis.Por ejemplo, si se lleva a cabo una encuesta de autoenumeración por correo y a los
que no responden se les realiza un seguimiento por teléfono con un cuestionario más corto,
entonces ambas versiones del cuestionario deben reconciliarse durante el procesamiento. Y el
sesgo puede introducirse si los datos de las entrevistas telefónicas son de mejor calidad que
los cuestionarios de autoenumeración, lo que complicará el análisis de los datos. Otro ejemplo
de combinación de métodos es una encuesta mensual en la que puede ser rentable contactar
al encuestado en persona para la primera entrevista y por teléfono para entrevistas
posteriores. Esto es lo que se hace para la Encuesta de la fuerza laboral canadiense. Para el
Censo de población de Canadá, la recopilación de datos inicial es una encuesta por correo
postal / por correo. El seguimiento se hace con entrevistas telefónicas y personales; ESTUDIOS
DE ESTUDIOS Y PRÁCTICAS ESTADÍSTICAS CANADÁ 48 La respuesta a las encuestas de
autoenumeración enviadas por correo se mejora cuando los encuestados no responden en dos
etapas: primero por teléfono, luego en persona.Otra alternativa, cada vez más popular, es
combinar datos recopilados mediante un cuestionario con datos administrativos, a fin de
reducir los errores de recuperación, la carga del encuestado y los costos de la encuesta. 4.3.5
Encuestas Suplementarias y Omnibus A veces, es posible compartir un vehículo de recolección
con otra encuesta, a través de una encuesta general o una encuesta suplementaria. En una
encuesta complementaria, el nuevo cuestionario se agrega como un complemento al
cuestionario de una encuesta existente. Por lo general, la encuesta existente es una encuesta a
gran escala. Las encuestas suplementarias son comunes en las agencias gubernamentales. Un
ejemplo en Statistics Canada es la Canadian Travel Survey, que recopila información sobre
viajes y características de los canadienses que viajan y se realiza como complemento de la
Encuesta de población activa. En una encuesta ómnibus,preguntas para varias encuestas
diferentes se combinan en un solo cuestionario. De esta manera, el cuestionario de la encuesta
general se compone de varias secciones, cada una trata de un tema diferente y cada una
llevada a cabo para un cliente diferente. Los costos de la encuesta son compartidos por los
clientes en proporción al esfuerzo involucrado en la recopilación y el procesamiento de las
diferentes secciones de la encuesta. Por lo tanto, puede ser un medio eficaz para reducir los
costos asociados con el desarrollo y la realización de la encuesta. Este tipo de encuesta se lleva
a cabo de manera regular por empresas privadas de investigación y agencias de estadística e
involucra a varios socios con necesidades de investigación diferentes. La principal ventaja de
este enfoque es la reducción, a menudo sustancial, de los costos, en comparación con la
realización de una encuesta por separado para cada tema.Una desventaja de este enfoque es
que el encuestado se enfrenta a un gran cuestionario compuesto por una variedad de, lo que
puede ser, temas no relacionados y en ocasiones sensibles. Esto puede resultar en un
cuestionario oneroso al cual el encuestado se muestra menos inclinado a responder. Además,
la falta de control sobre el orden de las secciones del cuestionario puede tener un efecto sobre
las respuestas. 4.4 Resumen Existen tres métodos principales de recopilación de datos:
autoenumeración, entrevistas personales y entrevistas telefónicas. La autoenumeración por
correo suele ser la forma más económica de recopilación de datos. Desafortunadamente, las
encuestas de autoenumeración a menudo tienen las tasas de respuesta más bajas y pueden
llevar más tiempo para realizarlas, especialmente si el cuestionario se entrega y se envía por
correo.Las entrevistas personales generalmente rinden las tasas de respuesta más altas, pero
también pueden ser las más caras. A menudo se utilizan para encuestas con preguntas
complejas o extensas, cuando la muestra requiere una visita personal para ubicar o seleccionar
a los encuestados, cuando hay una cobertura deficiente de la población objetivo con teléfonos
o cuando la población tiene una tasa de alfabetización baja. Las entrevistas telefónicas
generalmente tienen tasas de respuesta medias, son menos costosas que las entrevistas
personales y son el método más rápido de recolección. Pueden ser particularmente ventajosos
cuando la población y la muestra están geográficamente dispersas, donde las entrevistas
personales serían costosas y difíciles de realizar. El principal problema con las entrevistas
telefónicas es el muestreo telefónico:las listas de números de teléfono se vuelven obsoletas
rápidamente (lo que da como resultado una falta de cobertura) y la marcación aleatoria de
dígitos es ineficaz. MÉTODOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS ESTADÍSTICAS CANADÁ 49 Todos
estos métodos de recopilación de datos pueden ser en papel o asistidos por computadora. La
principal ventaja de los métodos asistidos por computadora es que la recopilación y captura de
datos se combinan. La principal desventaja de los métodos informáticos es la
considerable tiempo y costo requeridos para desarrollar la aplicación informática. Otros
métodos de recopilación de datos incluyen: observación directa, informes de datos
electrónicos, datos administrativos, métodos combinados y encuestas suplementarias u
omnibus. La observación directa puede ser precisa, pero no puede aplicarse a todos los datos
y, a menudo, requiere el uso de especialistas. El informe de datos electrónicos es conveniente
para los encuestados que pueden informar sus datos de forma electrónica, pero puede
requerir un trabajo considerable para convertir los datos del encuestado en el formato
requerido. Los datos administrativos se pueden utilizar como un método de recopilación de
datos indirectos para algunas encuestas. Esto puede eliminar la carga de respuesta, reducir en
gran medida el costo de la encuesta y mejorar la puntualidad, sin embargo, la agencia de
estadística debe revisar cuidadosamente los conceptos utilizados por la fuente administrativa y
la calidad de los datos.Una combinación de métodos suele ser una buena forma de reducir
costos, mejorar las tasas de respuesta y la puntualidad. Otra forma de reducir costos es unir
fuerzas con otras encuestas usando una encuesta suplementaria u omnibus.