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Curso Preparatório
Exame ANCORD
I. A Atividade do Agente
Autônomo de Investimento
1. A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Instruções CVM nº 497/11 e nº 515/11
Licenciado para Ivanildo Machado (contato.machadojr@gmail.com)
Agente Autônomo de Investimento: pessoa natural registrada, que
exerce suas atividades por meio de sociedade simples ou firma individual
constituída exclusivamente para esse fim
AAI deve agir com probidade, boa fé e ética profissional, e zelar pelo sigilo
de informações confidenciais
Resposta correta: (c). O AAI pode ser constituído sob a forma de pessoa
natural ou jurídica, por meio de firma individual ou sociedade simples.
Resposta correta: (b). Quando o AAI for uma pessoa jurídica, essa empresa
deve ser constituída apenas por Agentes Autônomos de Investimentos.
Devem:
‒ Estar em consonância com as Instruções da CVM
‒ Ser previamente aprovados pela instituição integrante do
sistema de distribuição pela qual o AAI tenha sido contratado
‒ Fazer referência expressa à instituição citada
‒ Identificar cada AAI integrante no caso de pessoa jurídica
Vedações:
‒ Adoção de logotipos do AAI ou da pessoa jurídica
desacompanhados da identificação da instituição pela qual seja
contratado com, no mínimo, igual destaque
‒ Referência à instituição citada por meio de expressões que
dificultem a compreensão da natureza do vínculo existente (como
“parceira”, “associada” ou “afiliada”)
Resposta correta: (d). Essa é a regra para utilização de logotipos pelo AAI.
Resposta correta: (a). Para ser credenciado, o AAI pessoa física deve ter
concluído o ensino médio no País ou equivalente no exterior. Não há exigência
quanto a ensino superior.
Remuneração:
(a) Salário fixo mensal somado aos prêmios em função do número de clientes
trazidos para a instituição contratante.
(b) Salário fixo mensal somado a um percentual sobre as receitas financeiras
da instituição contratante.
(c) Percentual pactuado entre ele e a instituição contratante calculado sobre
as receitas de operações por ele intermediadas.
(d) Percentual pactuado entre ele e a instituição contratante sobre o total das
receitas por ela auferidas.
Resposta correta: (d). Essa é uma prátiva vedada aos Agentes Autônomos de
Investimento. As demais alternativas encontram-se no escopo de atividades
dos AAI.
Multa ordinária:
‒ Aplicada no caso de atraso na prestação de informações
periódicas ou eventuais
‒ Superintendente responsável envia comunicação indicando a
multa prevista na regulamentação aplicável
‒ Cobrança vedada se a informação for prestada antes da
comunicação feita pelo Superintendente da área responsável nos
5 dias úteis seguintes ao término do prazo
‒ Valor previsto em regulamentação aplicável
Multa extraordinária:
Resposta correta: (a). A instrução 409/04 que previa essa multa foi
REVOGADA, mas caso seja cobrada em prova, a multa para quem não
fornecesse as informações à CVM era de R$200,00 por dia.