Trabajo Individual: Plan de Auditoría y Taller Pransa

Unidad de Competencia: Planificación y Preparación de la Auditoría a un

Sistema de Gestión de la Calidad y Llevar a cabo el Proceso de Auditoría de un
Sistema de Gestión de la Calidad

Nombre y Apellidos del Participante:

PREPARACIÓN Y RESOLUCIÓN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolución de un Trabajo Individual permite la adquisición de una serie de habilidades concretas

relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestión.

Cada participante, deberá analizar e interrelacionar la información facilitada en el Trabajo Individual -TI con
el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando información a través de otras
fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relación con la situación planteada.

Una vez resuelto, el participante deberá enviar la solución al Tutor. Se valorarán los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensión de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparación y resolución del Trabajo Individual se encuentran disponibles
en el “Campus Virtual”, a través de Recursos > Documentación/ Documentación General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, deberán cumplir los siguientes requisitos
formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deberá tener la siguiente estructura: TI_NombreTI_Apellido1_Apellido2.doc

Así por ejemplo el Alumno Julio Díaz García, con un TI llamado “La Gestión de las Relaciones” nombraría el
fichero como: TI_GestionRelaciones_Díaz_García.doc

3. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las páginas del documento tienen que estar numeradas.

4. En la parte superior del documento se deberá cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuación, es un ejemplo didáctico desarrollado con el único
objetivo pedagógico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la información que se presenta de cada empresa, sólo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos añadidos sólo pretenden plantear una situación que sirva como ejemplo para el alumno, sin prejuzgar
la actuación de la empresa.
 PARTE A: PLAN DE AUDITORÍA

Comunicaciones YUEN, S.A. es una empresa de suministro e instalación especializada en ordenadores y

comunicaciones que inició sus operaciones en 1998. La empresa opera desde sus instalaciones en Madrid,
y continúa confirmando su amplia reputación por el trabajo y servicio de calidad, suministrando servicios
de comunicaciones a una variedad de clientes, incluyendo la administración local, organismos
gubernamentales y clientes de los sectores de comercio e industria.

Como evidencia de la excelencia de los servicios prestados a sus clientes, la empresa se ha comprometido
a operar en base a un Sistema de Gestión de la Calidad, verificado por un organismo independiente, Por
ello, ha firmado un contrato con Bureau Veritas Certificación para llevar a cabo una auditoría de tercera
parte a efectuarse el próximo mes.

Plan de Auditoría y Taller Pransa

2
 PARTE B: TALLER PRANSA

Durante la auditoría de certificación realizada a las instalaciones de PRANSA, taller de reparación de

vehículos, el auditor pide al operario que le muestre la documentación del sistema de calidad que se le ha
distribuido. En el taller trabaja un operario y el Jefe de Taller, el cual es a su vez el responsable de calidad
de la empresa.

Según los datos mostrados por el responsable de calidad, la distribución de los procedimientos operativos
(de taller) del sistema de calidad es la que sigue:

Custodia Del Distribuido A Fecha

Documento Distribuido Edición
Original (Nombre y Cargo) Entrega

PT 7 – Procedimiento de Responsable Luis López –

1 19-08-10
mantenimiento preventivo de Calidad Operario de Taller
PT 9 - Procedimiento de Responsable Luis López –
1 02-10-11
calibración de Calidad Operario de Taller
PT 12 - Procedimiento de Responsable Luis López –
1 19-11-11
reparación de vehículos de Calidad Operario de Taller
PT 13- Procedimiento de Responsable Luis López Operario
1 29-11-11
diagnosis de vehículos de Calidad de Taller
PT 14 – Procedimiento de
Responsable Luis López –
instalación de limitadores de 2 21-06-12
de Calidad Operario de Taller
velocidad
PT 18 – Procedimiento de Responsable Luis López –
1 19-11-11
puesta a punto de bombas de Calidad Operario de Taller

El operario Luis López saca una carpeta en la que están todos los procedimientos que tiene en su poder,
y observa que tiene copia de:

■ PT 7 - Procedimiento de mantenimiento preventivo- Edición 1

■ PT 9 - Procedimiento de calibración – Edición 1
■ PT 13 – Procedimiento de diagnosis de vehículos - Edición 1
■ PT 14 – Procedimiento de instalación de limitadores de velocidad – Edición 1
■ PT 18 – Procedimiento de puesta a punto de bombas - Edición 1

Plan de Auditoría y Taller Pransa

3
 PREGUNTAS DEL TUTOR
Después de leer detenidamente el Trabajo individual y, utilizando las fuentes de información que
consideres necesarias, se te solicita que des solución a las siguientes cuestiones:

PARTE A
■ Dentro del mencionado contrato, Bureau Veritas Certificación te ha designado para
que audites el sistema de calidad de dicha organización en base a los requisitos de la
ISO 9001.
■ Para ello se te pide que elabores un plan para la Auditoría utilizando las
Plantillas facilitadas al final del Caso Práctico.
■ El plan de la auditoría, debe asegurar que el equipo podrá evaluar tanto los
procesos individuales, como sus interacciones, para lo que deberá incluir una
matriz de procesos que indique qué elementos de la norma se revisarán en los
diferentes departamentos.
■ Consulta la fecha límite de entrega en el Calendario.

PLAN DE AUDITORÍA

Organización: Comunicaciones YUEN, S.A.

Fecha/s: 04 al 08 de Junio de Emplazamiento: Madrid

2018
Líder del Equipo:
Miembros del Equipo: Roberto Pérez García
Laura Hernández García

Validar el Sistema de Gestión de la Calidad exigido por la norma ISO

Criterios de Auditoría:
9001:2015

Alcance de la Auditoría:

Suministro e instalación especializada en ordenadores y comunicaciones

HORA ACTIVIDAD AUDITOR JEFE HORA ACTIVIDAD AUDITOR

Lun Lun
Reunión de apertura: Reunión de apertura.
04/06 04/06
- Presentación del equipo auditor. Registro Auditores:
09:00 09:00
de los asistentes.
a.m. a.m. Roberto Pérez García

Plan de Auditoría y Taller Pransa

4
 - Confirmación del alcance de la auditoría. Laura Hernández García
Confirmación de garantía de
confidencialidad.

Auditor Líder:

Revisión del Sistema Documental del Sistema Revisión del Sistema Documental del
Lun
de Gestión de Calidad: Sistema de Gestión de Calidad:
04/06 Lun
- Contexto de la organización. 04/06 - Planificación

- Liderazgo y Compromiso. 09:30 Auditor:

09:30
a.m Roberto Pérez García
a.m
Hasta
Hasta 13:00
Auditor Líder: p.m - Soporte.
13:00
p.m Auditor:
Laura Hernández García

Lun Revisión del Sistema Documental del Sistema

Revisión del Sistema Documental del
04/06 de Gestión de Calidad: Lun Sistema de Gestión de Calidad:
04/06
14:00 - Evaluación del desempeño
- Producción y prestación del servicio
a.m 14:00
a.m
Hasta Auditor:
Auditor Líder: Hasta
18:00 Roberto Pérez García
p.m 18:00
p.m
Revisión del Sistema Documental del
Sistema de Gestión de Calidad:

- Mejora.

Auditor:
Laura Hernández García

Plan de Auditoría y Taller Pransa

5
 Mar Mar
05/06 05/06 Recursos Humanos
Departamento de Ventas

09:30 09:30
a.m a.m Auditor:
Auditor Líder: Roberto Pérez García
Hasta Hasta
13:00 13:00
p.m p.m Departamento de Operaciones

Auditor:
Laura Hernández García

Mar Mar
06/06 06/06
Departamento de Compras
14:00 Departamento de Calidad 14:00
Auditor:
a.m a.m
Auditor Líder: Laura Hernández García
Hasta Hasta
18:00 18:00
p.m p.m

Control de la Producción y de la
No conformidad y acción correctiva Presentación del Servicio
Mier Mier
07/06 07/06
Auditor:
09:30 09:30 Roberto Pérez García
a.m a.m

Hasta Hasta
13:00 Auditor Líder: 13:00
p.m p.m Control de los elementos de salida no
conformes.

Auditor:
Laura Hernández García

Mier Mier Presentación del informe final ante la

07/06 07/06 Alta Dirección y los Auditados Auditores:
Informe final ante la Alta Dirección y los
Auditados
14:00 14:00 Roberto Pérez García
a.m a.m
Laura Hernández García

Plan de Auditoría y Taller Pransa

6
 Hasta
18:00
p.m

Jue Jue
08/06 08/06 Reunión de Cierre de la Auditoria

09:30 Cierre de la Auditoría 09:30 Auditores:

a.m a.m
Roberto Pérez García
Hasta Hasta Laura Hernández García
13:00 13:00
p.m p.m

ISO9001:2015 - Matriz de Procesos Pág. de

EMPRESA: Comunicaciones YUEN, S.A. Procesos (Funciones) Y

VENTAS Y ATENCION AL CLIENTE
LA
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

Alcance de la Auditoría:

Suministro e instalación especializada en

DE

ordenadores y comunicaciones.
APROVICIONAMIENTO
DIRECCION GENERAL

ASEGURAMIENTO

Exclusiones/Justificaciones:
PLANIFICACIÓN

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y

COMPRAS
CALIDAD

servicios

X
4.1 Conocimiento de la organización y de su
contexto

X
4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas

X
4.3 Determinación del alcance del sistema de
gestión de la calidad

X X X
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus
procesos

Plan de Auditoría y Taller Pransa

7
 X
5.1 Liderazgo y compromiso

X X X
5.1.2 Enfoque al Cliente

X X
5.2 Política de la Calidad

X
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades

X
5.5 Responsabilidad, autoridad y
comunicación

X X
6 Planificación

X X
6.1 Acciones para tratar riesgos y
oportunidades

X X
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para
lograrlos

X X X
6.3 Planificación de los cambios

X X
7.1 Recursos

X X
7.1.1 Generalidades

X
7.1.2 Personas

X X
7.1.3 Infraestructura

X X X
7.1.4 Ambiente para la operación de los
procesos

X
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

X
7.1.5.1 Generalidades

Plan de Auditoría y Taller Pransa

8
 X X
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

X X X
7.1.6 Conocimientos organizativos

X
7.2 Competencia

X
7.3 Toma de conciencia

X X X
7.4 Comunicación

X
7.5 Información documentada

X
7.5.1 Generalidades

X
7.5.2 Creación y actualización

X
7.5.3 Control de la información documentada

X X
8 Operación

X X X
8.1 Planificación y control operacional

X
8.2 Requisitos para los productos y servicios

X X X
8.2.1 Comunicación con el cliente

X X X
8.2.2 Determinación de los requisitos
relacionados con los productos y servicios

X X X
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con
los productos y servicios

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y

servicios

8.3.1 Generalidades

Plan de Auditoría y Taller Pransa

9
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y

desarrollo

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

8.3.5 Elementos de salida del diseño y desarrollo

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

X
8.4 Control de los productos y servicios
suministrados externamente

X
8.4.1 Generalidades

X X
8.4.2 Tipo y alcance del control

X
8.4.3 Información para los proveedores externos

X X
8.5 Producción y prestación del servicio

X X X
8.5.1 Control de la producción y de la prestación
del servicio

X X
8.5.2 Identificación y trazabilidad

X X
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
proveedores externos

X
8.5.4 Preservación

X X
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

X
8.5.6 Control de los cambios

Plan de Auditoría y Taller Pransa

10
 X X X
8.6 Liberación de los productos y servicios

X X X
8.7 Control de los elementos de salida no
conformes

X
9 Evaluación del desempeño

X
9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación

X
9.1.1 Generalidades

X X
9.1.2 Satisfacción del cliente

X
9.1.3 Análisis y evaluación

X
9.2 Auditoría interna

X X X
9.3 Revisión por la dirección

X
10 Mejora

X
10.1 Generalidades

X
10.2 No conformidad y acción correctiva

X
10.3 Mejora continua

Plan de Auditoría y Taller Pransa

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 PARTE B
■ Una vez leído el Caso Práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de
desviación, rellena los campos de la siguiente Nota, identificando si existe alguna
desviación, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), así como el punto de la
norma incumplido.

AUDITORÍA: EMPRESA: TALLER PRANSA

 Interna
 Certificación DEPARTAMENTO AUDITADO: TALLER DE REPARACIÓN DE
VEHÍCULOS
 Seguimiento
 Renovación
FECHA: 06/06/2017 NOTA Nº:01

NORMA DE APLICACIÓN:

ISO 9001:2015: 7.5.3 Control de la información documentada

Deficiencias encontradas:

Se ha encontrado a un operario con información obsoleta en su poder. El operario dispone de un

procedimiento antiguo. Lo que lleva a pensar que está realizando un procedimiento desfasado y
por tanto no dispone de la última versión. Por lo que lleva a pensar que se incumple el requisito de
la norma 7.5.3 Control de la información documentada.

La información documentada que se requiere por el Sistema de Gestión de la Calidad y por la

norma ISO 9001 debe estar controlada para asegurarse de que: a) Se encuentre disponible y sea
idóneo para utilizarlo, cuando y donde se necesite.

Categorización:

 No conformidad
 Desviación
 Observación

Firma del auditor: Firma del auditado:

xxxx yyyy

Plan de Auditoría y Taller Pransa

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Envía la respuesta al Tutor en este mismo archivo

Plan de Auditoría y Taller Pransa

13
 902 350 077
formacion@bvbs.es

www.bureauveritasformacion.com

Plan de Auditoría y Taller Pransa

 Bureau Veritas Formación, S.A. Unipersonal

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