PIERRE BIRNBAUM

Supervisor de conferências na rniversidade de Paris

FRANÇorS CHAZEL
Mestre de conferências na uni\'crsidade de I30rdéus

Teoria Sociológica
Tradução de
GrsELA STOCK DE SOCZA e HÉLIO DE SOUZA

,
"-",'\ '

EDITORA DE HUMANISMO, CIÊNCIA E TECKOLOGIA "HUCITEC" LTDA,

EDITORA DA UNIVERSIDADE DE sÃo PACLQ

São Paulo, 1977

- !
 Título do original francês: "Théorie Sociologique". Copyright, 1975, Presses
Universitaires de France. Obra publicada na çoleção Thémis dirigida por
Maurice Duverger. Direitos de publicação reservados para a língua portuguesa
pela Editora de Humanismo, Ciência e Tecnologia HUCITEC Ltda., Alameda
Jaú, 404. 01420 São Paulo, SP, Brasil. Telefone: (Oli) 287-1825. Capa de
Luís Díaz. Serviços gráficos da Empresa Gráfica da Revista dos Tribunais SUMARIO
S.A., Rua Conde de Sarzedas, 38, 01512 São Paulo, SP.

Introdução •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 0.0 1

I
~
,,~

Introdução
PRIMEIRA PARTE

DOS SISTEMAS DE INTERAÇÃO AOS TIPOS

DE ORGANIZAÇÃO SOCIAL
9
,_o : f

Capítulo I - Os fundamentos da interação

CIP-Brasil. Catalogação-na-Fonte
Câmara Brasileira do Livro, SP
Teoria sociológica [por] Pierre Birnbaum [e]
T29 François Chazel; tradução de GiseIa Stock de
Souza e Hélio de Souza. São Paulo, HUCITEC,
Ec1. da Universidade de São Paulo, 1977.
(Ciências sociais. Série estudos teó-
ricos)
1. Sociologia 2. Sociologia - Teoria I. Birnbaum,
Pierre. lI. ChazeI, François.
CDD-301
-301.01
77·0691
índices para catálogo sistemático:
1. Sociologia 301
2. Sociologia : Teorias 301.01
Que é uma sociedade? (Gabriel Tarde) ......................... . 17
O problema da sociologia (Georg Simmel) ..................... . 18
A atividade social e as relações sociais (Max Weber) ........... . 21
O jogo livre (folguedo), o jogo regulamentado e .. o outro-gene-
ralizado" (George H. Mead) ............................... .. 26
Os três tipos de personalidade (William I. Thomas e Florian
Znaniccki) .................................................. . 32
A sociedade concebida como uma interação simbólica (Herbert
Blumer) .................................................... . 36
A apresentação de si mesmo na vida quotidiana (Erving Goffman) 40
Relações sociais, quase-equilíbrio e conformidade (George Homans) 48
A construção social da realidade e o controle social (Peter Berger
e Thomas Luckmann) ........................................ . 56
A etnometodologia (Aaron Cicourel) ........................... . 60
O indivíduo e a indústria cultural (Max Horkheimer e Theodor
Adorno) .................................................... . 62
Capítulo II - A cultw'a e o intercâmbio social
Cultura e personalidade (Edward Sapir) ........................ . 65
Ensaio sobre o dom (Marcel Mauss) ........................... . 68
Os princípios do parentesco (Claude Lévi-Strauss) ............. . 73
A homenagem do vassalo (Marc Bloch) ......................... . 77
Capítulo lU - Controle social, desintegração social e mudança
Os costumes (William G. Sumner) ............................ .. 83
Os grupos primários (Charles H. Cooley) ...................... . 84
Mudança social e desorganização social (Robert Park) ........... . 87
A sociedade tradicional e a civilização (Robert Redfield) ......... . 89
A gang (Frédéric Thrasher) ................................... . 90
O suicídio anêmico (Emile Durkheim) ......................... . 91
A complicação da vida social e o suicídio (Maurice Halbwachs) 95
Mobilidade e ordem social (Pitirim Sorokin) ................... . 98
O controle social (Georges Gurvitch) ........................... . 99
IX
 ,,..- -1
!
TERCEIRA PARTE
Capítulo IV - As tip%gias clássicas
Comunidade e sociedade (Ferdinand Tõnnies) ,." ... ,.......... 106 o SISTE~[A SOCIAL CONFRONTADO COM A HISTóRIA
Comunalização e sociação (lfax \-Veber) ..................... ,.. 114
Comunidade c liga (Herman Schmalenbach) ,..................... 117 Introdução ... ' ....... ..... .................. ...... . ....... ......... 329
Os dois tipos de solidariedade (Emite Durkheim) ............ ,... 119
Capítulo I - Classes sociais e desigualdades sociow1tl/raú
Classe e consciência de classe (Karl Marx) ................... . 337
SEG"CXOA PARTE Os tipos de interpretação da estrutura social. Ensaio de classificação
(Stanislaw Ossowski) ........................................ . 338
A CONSTRUÇÃO DO SISTEMA SOCIAL COMO OBJETO O momento da cünsciência de classe (Alain Tourainc) .......... . 342
PRIVILEGIADO D.\ TEORIA SOCIOLÓGICA A autofiliaçfLO de classe (W. G. Runciman) ............... ", .. . 345

;
~i
Reprodução cultural c reprodução social (Pierre Bourdieu) 356
Introduçao 135 A crise universitária francesa: ensaio de diagnóstico sociológico
(Raymond Boudon) ............. ,.', .... " ....... , ........... . 361
l:', Título primeiro A dclinqü('ncia juvenil (Jean-Claudc Chamboredon) ........ , .... . 368
j Sist ema, esfrutura e fllnçtio Capítulo Ir - Ideolo!Jio c conflito
Simmel, Marx e o conflito social (Lc\vis Coser) ... , ....... , ... . 380
Capítulo I - Os P;,{'fUllc10nalisfas A técnica e a ciênci.a como" ideologia" (Jürgen Habermas) ",. 385
Que é uma sociedade? (Herh('.rt Spencer) ....................... 14i Ideologias mOI·tas, idéias vivas (Raymond Ara0) ................. . 390
Organismo e sociedade (René \\"or111s) ......................... 149 A despolitização e o engajamento político (Ulf Himmelstrand) 392
Causa e função (Emile Dnrkheim) ............................ 150 Os jovens, a contC'stação c a mudança social (Kenneth Kcniston) ., 396
A teoria funcional (Bronislaw 1vIalinowski) ..................... 154
A coerência funcional do sistema social (A. Radc1iffc~Drown) 157 Capítulo IH - A ,<Jf'ncs{' da 1/1udauça social
Forças produtivas e relações de produção (Kar! :'Jarx) , ..... , ... 404
Capítulo H - A claboraçi'io dr no"'.'oS' i)aradiil1l1a,~ O milenarismo da Gtlerra dos Camponeses e do anabatismo (Ernst
Um paradigma da análise funcional (Robert Merton) ........... 162 Bluch) ............................................. . 406
Um esboço do sistrrna social (Ta1cott Parsons) ................. 167 Contradição e suptrdeterminação (Louis Althus.'ier) ............. . 409
Uma mudança estrllhmd na economia americana: a separação da A hipótese da •. decalag:e111 cllltural" (\Villiam Ogburn) ......... . 413
propriedack relativamente à direção (Talcott Parsons e Neil A decalagem cl1ltttral (\Vright 1Hlls) ................. , ......... . 415
Snlelscr) .................................................... 195 Integraçã0 social e integração sistêmica (David Lockwood) ..... . 417
Reflexões sobre uma metáfora (Robert Nisbet) ................ . 422
Capítulo rrr - Posta ('111 (jllestão a ,'nlidad{' do estrut1/ro-funcionalismo
Clio e l1iner\'a (Charles Tilly) ................................ . 435
Algumas ohservaçucs a propósito de 1'11(' Social System (David
Lork\vood) .... ........ ...... ..... .... .... ... ..... .. .. 204
Uma formalização do funcionalismo (Ernest Nagel) ........... ,. 216
A lógica da análise funcional (Car! G. HempeI) ........... ,..... 232
O princípio de reciprocidade funcional (Alvio Gouldner) ......... 252

Título II
Sistema c comunicação

Capítulo I - .1 teoria .r;rrol dos sistemas

Teoria geral dos sistemas (Ludwig von Bertalanffy) ............ 275
O conceito de sistema (J ames Miller) .......................... 287
A segunda cihernética: um processo causal mútuo, amplificador de
desvio (1lagoroh Maruyama) ..................... , .... , .... ,. 294
Controle social e retroaçflO (Walter Buckley) ....... , ... ,., .. ,.. 303
Capítulo rr - O alcance dos modelos cibernéticos
O funcionalismo e a teoria geral dos sistemas (Paul Lazarsfeld) 309
Comunicação c controle nas organizações (Karl Deutsch) ........ 312
Os mecanismos do consenso (Amitai Etzioni) , ....... ,........... 315
Processo de violência política (Ted Gurr) ..... , ..... , .... "..... 321

x ~

"'......
 INTRODUÇÃO

o próprio título TEORIA SOCIOLóGICA, escolhido para

este trabalho e que pode parecer ambicioso, reclama, de saída, algu-
mas explicações e esclarecimentos. Precisemos, imediatamente, que
a noção de teoria não é tomada, aqui, em sua mais rigorosa acepção,
que conduziria a privilegiar a dedução, a partir de um pequeno
número de proposições primárias, das assertivas postas à prova da
realidade. Esta limitação mostrou-se excessiva por duas razões com- : 'f
plementares: de uma parte, os sociólogos não tiveram bom êxito,
senão muito raramente, quanto a satisfazer a tão exigentes crité-
rios; e, de outra parte - o que constitui, sem dúvida, uma resposta
às dificuldades da elaboração propriamente teórica, nesta disciplina
- a noção de teoria, longe de receber uma significação unívoca, foi
interpretada de maneira muito lata para englobar as escalas de refe-
rência e a colocação no ponto dos conceitos fundamentais.
Uma vez que nosso primeiro objetivo consistia em dar um balan-
ço - atual - dos esforços específicos dos sociólogos, referimo-nos
aos usos em vigor no universo sociológico e não à significação mais
estrita que o termo teoria assume na pena de um filósofo das ciên-
cias. Assim, ficamos em condições de dissipar uma primeira ambi-
güidade: este livro não concede lugar central às considerações
propriamente epistemológicas, que traduzem, parece-nos, uma outra
maneira de circunscrever o assunto e que por isso mereceriam tra-
tamento à parte. Todavia, elas foram explicitamente introduzidas
toda vez que se tratou de discutir e de julgar a validade de tal
paradigma, ou, mais geralmente, de tal aproximação teórica.
Em compensação, à polissemia da noção de teoria em sociologia
correspondem, nos limites deste trabalho, a diversidade e, mesmo, às
vezes, a oposição das orientações e dos estilos. Se nos for permitido
recorrer a alguns exemplos salientes, destacaremos, aqui, o con~
traste entre a análise de Goffman, toda sutileza, que procede por
toques e retoques sucessivos, e o método interpretativo de Ossowski,
sóbrio e sem rodeios, visando a pôr em dia a lógica inerente a certos
modos de pesquisa. Mediremos a diferença entre autores que, como
Adorno e Horkheimer, enfatizam mais o alcance crítico de suas
intuições do que sua eventual sistematização e os que, a exemplo
de Miller, se propõem elaborar uma linguagem rigorosa, segnndo

1
o modelo das clencias da natureza. Notaremos, por fim, a extensão
da divergência entre os respectivos projetos de um Parsons - con-
sagrando todos os seus esforços à construção de uma teoria geral,
ou pretensamente geral - e de um Habermas, agarrando-se, sobre-
tudo, à interprétação sócio-histórica de um fenômeno particular,
Julgamos mesmo indispensável alargar mais este quadro e, simul-
taneamente, esta diversidade, indo tomar emprestadas algumas pas-
sagens, para lá dos limites formais da disciplina, à obra de historia-
dores e de filósofos. Sem dúvida, os presentes textos não foram
ditados por preocupações especificamente sociológica-s. E, pelo que
nos toca, nem havíamos pensado em que o fossem. Mas podem eles,
pelo menos, servir de objeto de uma leitura propriamente sociológica,
seja porque comportem, como o fragmento tirado de l\larc Bloch,
uma análise de elementos sociologicamente pertinentes, seja porque
possam, como algumas páginas de Althusser, e a despeito de suas
próprias reservas - esperadas, tratando-s·e de um filósofo - rela-
tivamente ;tS ciências sociais, c()nstituir para o sociólogo. as base:;
eventuais de uma nm'a pj:oble11lútica, ou de novas pistas de pesquisa.
Nem por isso gostaríamos que o leitor se apegasse a esta impres-
são ele diversidade, até mesmo de miscelânea. O quadro que mon-
tamos corresponde a uma ordenação, ou, antes, à tentativa de
pôr em ordem os nossos conhecimentos sociológicos, incidindo.
essencialmente, sobre dois planos. O primeiro tange à idéia, que é
possível formular, da teoria em sociologia, ou, pelo menos, daquilo
qi.le se alinha debaixo desse nome. Efetivamente, reagrupamos, aqui,
teorias parciais, relativas a tal ou qual aspecto particular da vida
social, assim como paradigmas de diferentes tipos, notadamente de
carúier formal, ou, ao contrário, cle natureza conceptuai. :Mas acre-
ditamos dever igualmente levar em lin.ha de conta programas de
pesquisa a que não correspondia uma verdadeira estrutura formal,
escaias de referência não assentadas num aparelho conceptual bem
desenvolvido, ou "sistemas" interpretativos que só um uso muito
generoso desse termo nas ciências sociais permitiu qualificar de
modelos. Parece-nos, não obstante, que, apesar de semelhante plu-
ralidade de significações e de níveis de aplicação, os textos aqui
apresentados oferecem certos traços comuns. Na maioria deles, temos
pela frente, primeiramente, um conjunto de proposições ligadas umas
às outras. Sem dúvida, esta ligação, nem sempre tem as mesmas
bases. Sem dúvida, o grau de coerência varia profundamente, con-
forme nos aproximamos de um verdadeiro corpo de proposições, ou
dele nos afastamos. Mas, pelo menos, essa -característica está geral-
mente presente. Da mesma forma, tais proposições são confrontadas,
por intermédio de algumas dentre elas, com a realidade empírica, ou
permitem um semelhante confronto, graças às regras -que enunciam
2
ou aos conceitos que estabelecem, ou ainda o preparam pela defini~
ção de escalas de referência apropriadas ou pela formulação de
vias de pesquisa. A fim de enfeixar estas poucas observações numa
fórmula, a maioria das passagens aqui reunidas comportam um con-
junto de proposições ligadas entre si e confrontadas, quer direta-
mente, quer indiretamente, quer, afinal, com a realidade empírica.
Trata-se aí de uma forma atenuada ou, antes, ele uma aproximação
de teoria, no sentido integral da palavra, o que constitui, a nosso
ver, um elemento a um tempo benéfico e crucial para o desenvol-
vimento da disciplina.
O segundo dos planos previamente discriminados é relativo à
organização deste trabalho. Tínhamos de início procurado ir além
de uma simples apresentação cronológica de alguns textos funda-
mentais em teoria sociológica, para pôr ênfase nas correntes maio-
res de pensamento e em suas expressões, ou, antes, em seus pro- . ~.
.'
longamentos até o período contemporâneo. Para passar de um para
outro plano, tínhamos necessidade, entretanto, de um fio condutor:
acreditamos encontrá-lo na nDção de sistema. Sublinhemos, de saída,
a fim de dissipar qualquer ambigüidade, que nosso propósito está
nutÍto longe de ser apologético e que o exame a que vamos proceder
pretende ser crítico: nosso interesse vai essencialmente ao debate
que se travou a respeito e, por conseguinte, tanto às aproximações
que partem da impugnação de uma tal base quanto às construções
teóricas fundadas sohrc o primado daquela noção. 'Precisemos, tam-
bém, como a escolha e o próprio ordenamento dos textos são sufi-
cientes, parece-nos, para mostrú-Io, que a noção de sistema nã'J
eleve ser relacionaeb CDm uma só escola de pensamento, por mais
importante que seja, e que não se deve encerrá-la numa interpre-
tação única, nem mUl1 tipo de utilização privilegiado: ao contrário,
insistimos no fato de que ela é suscetível de se aplicar em diferentes
níveis da realidade social, desdr.:: a anúlise da interação até ao estudo
propria.mcnte macrossüciológico de complexos conjuntos sociais.
Acrescentemos, afinal, que. por não vir sempre formulada expli-
citamente, nem por isso a referência à idéia de sistema está menos
presente em certas passagens aqui fixadas e que toda leitura que
não levasse em conta esta dimensão correria o risco de não ser
plenamente esclarecedora. Definitivamente, não apresentamos argu-
mentos em favor de uma sociologia sistêmica, mas reconhecemos,
simplesmente, o lugar ocupado, seja de modo negativo, ou, pelo
menos, decididamente polêmico para numerosos autores, pela noção
de sistema na formação do pensamento sociológico.
A constatação de que os sociólogos só raramente escapam a
certas preocupações nem por isso deve conduzir o leitor a minimizar
a importância das diferenças e, mesmo, freqüentemente, das diver-
3
gências entre as principais tendências. da teoria sociológica e os seus as desigualdades em face da escola, a contestação dos movimentos
mais autorizados representantes. Desse ponto de vista, esforçamo-nos estudantis ou . ainda, as representações 'e a ideologia da -classe operá-
por focalizar a originalidade de cada aproximação encarada como ria. Kão deixa de ser menos verdade que, nos limites deste livro,
ensaio de organização, senão de construção, da realidade social. Pro- nossa atenção se fixou, sobretudo, nas problemáticas; nas conceptua-
vindo referida originalidade, em grande parte, da determinação de lizações e nas proporções de pretensão teórica, formuladas soure tais
uma problemática e do modo de arranjo dos conceitos, procuramos bases. O principal objetivo nosso, a saber, ° exame da teoria socio-
fazer ressair a especificidade das opções efetuadas em cada uma lógica, ou, pelo menos, daquilo que se alinha, geralmente, sob essa
dessas duas dimensões. De maneir", a demarcar melhor o tipo de denominação, impunha-nos semelhante método interpretativo. Ao
problemática adotado, fomos assim levados a assinalar o contraste mesmo tempo, permanecíamos fiéis, assim, à nossa firme convicção
entre as orientações teóricas que conferem o primado à esfera dos de que os sociólogos devem ir além de uma simples delimitação de
valores e as que assentam sobre a preeminência do substrato. Entre seu campo, ainda marcado de espírito sociográfico, a fim de propor
as sociologias da integração e as sociologias do conflito. Entre as para si mesmos, como propriedade sua, certos tipos de problemas
lógicas de pesquisa definidas a partir das classes sociais e as que a que teriam a tarefa de responder. Mas, devido mesmo a essa insis-
são formuladas em termos de estratificação. Entre as análises que tência, que nos parecia indispensável, a respeito da elaboração das
privilegiam o poder e as que têm por objeto a comunicação. E lem- teorias sociológicas, foi-nos preciso- renunciar a examinar os campos ..-"
brando, de modo a prevenir qualquer interpretação simplista, que de aplicação por si mesmos.
o sociólogo da integração não poderia, só por isso, dispensar-se de
Semelhante lacuna, propomo-nos preenchê-la em próximo trabalho,
todo exame do conflito e que um especialista nos estudos de estra-
consagrado a uma análise das múltiplas formas da vida social; análise
tificação estaria errado se se privasse dos materiais reunidos por
a se.r conduzida a partir dos elementos teóricos e conceptuais aqui
aqueles que concedem privilégio ao papel das classes sociais: o esta-
agrupados. O presente livro- terá, portanto, um prolongamento, de
belecimento de prioridades consiste, com efeito, em propor um eixo caráter empírico mais acentuado, ainda que, em nosso entender,
de pesquisa e não em excluir, a priori, do campo de análise outros cc.nstitua, por si mesmo, um todo, que permite apreciar as virtudes
aspectos da realidade social suscetíveis de manter interessantes rela- heurísticas de escalas de referência, a fecundidade de diferentes
ções com o principal objeto de estudo. No mesmo espírito, subli- instrumentos conceptuais, assim como ° grau de coerência atingido,
nhamos que os modos de arranjo dos conceitos têm variado, consi- em sociologia, por certas teorias parciais.
deravelmente, com as épocas e as tradições de pensamento. Citemos,
simplesmente, aqui, a título de exemplo, as tipologias dicotômicas,
tão características da sociologia clássica, as categorias funcionais, que
estiveram em grande voga nos anos 50, as categorias 'estruturais,
enfim, que podem revestir formas muito diferentes, conforme este-
jam ligadas a uma perspectiva marxista, a certas modalidades de
funcionalismo ou a uma pesquisa das homologias de estrutura, que
pertence, como propriedade particular, à teoria geral dos sistemas.
Talvez nos objetem que a especificidade das diversas aproximações
se reconhece, igualmente, pelo seu domínio de aplicação, e que devía-
mos, em conseqüência, enfatizar mais esta terceira dimensão. A res-
peito, gostaríamos de apresentar, à guisa de defesa, duas observações.
Antes do mais, não desconhecemos, de maneira alguma, o liame
(estreito e essencial) que une a problemática ao campo de aplica-
ção: este último, com efeito, serve de substrato à trama teórica e
não pode, absolutamente, dela ser dissociado, nomeadamente nas
'especialidades em que, como na sociologia, as teorias são, quando
muito, parciais. Em seguida, tentamos, em nossa seleção, levar em
linha de conta centros de interesse mais recentes da disciplina, como

4 5

2 ~ T.S,
ai

., .
 INTRODUÇÃO

Nesta Primeira Parte, gostaríamos de mostrar como é possível

ver- destacar-se, a pouco e pouco, na grande tradição sociológica, a
noção de sistema. É uma noção, essa, que permite, com efeito, levar
em consideração o modo de arranjo de todos os níveis da realidade
_social. Nesse estádio da análise, todavia, ela permanece, ainda,
impressionista e carece de rigor~ chegando certos autores a identi..
• 1"
ficar .o sistema com uina realidade histórica precisa e concreta,
tirando-lhe, assim, aquele seu caráter verdadeiramente teórico. Mas,
a despeito de tais limites, a. riqueza da citada noção nem por isso
Se manifesta menos através destes poucos textos de sociologia clás-
sica. E, como acabamos de o sugerir, encontramo-la, já, em estado
mais ou menos latente, no centro da teoria sociológica. Serve ela,
como se vai ver nesta Primeira Parte, para acentuar, assim em nível
internacional como no da própria sociedade global, de um lado 03
mecanismos de elaboração do todo, de outro lado as tensões e os
conflitos que nascem nesse todo e levam, às vezes, à sua completa
desintegração. '
Num primeiro capítulo, intitulado Os Fundamentos da Interação,
começa-se mostrando como a sociologia, para pôr termo ao indivi-
dualismo e analisar em profundidade o fato social, precisou recorrer
~ noção de 'sistema interacional. No seio desse sistema, pode o indi-
vídüo, uma vez adquirida a sua formação, apesar 'de tudo, recon-
quistar uma certa autonomia, aumentar sua latitude de ação" até
introduzir um forte potencial de desvio no sistema, que é então
obrigado a criar mecanismos de controle, a fim de limitar os desvios
e manter o todo. Os trabalhos de Gabriel Tarde ilustram com cla-
rezà os últimos momentos de uma visão exclusivamente individua-
lista, contra a qual autores tão diferentes, como Durkheim, Simmel
ou \\T eber não deixaram de se insurgir. Em Les tais de rimitation,
Tarde- sustenta, com efeito, que os indivíduos, tais quais "sonâm-
bulos", imitam-se uns aos outros, incessantemente, de modo "mecâ-
nico". Seus críticos evidenciaram, ao contrário, o caráter social da
imitação, que pressupõe, segundo eles, uma socialização anterior dos
atores, adquirida dentro do próprio sistema social. Mesmo quando
conservam uma perspectiva atomística, Simmel e Weber sublinham,
ambos, que os indivíduos são ligados uns aos outros ,por uma trama

9
 de relações sociais e que a interação, subestendida pela orientaçã0
do comportamento para COm outrem, toma lugar, por conseguinte,
dentro de um conjunto. Com George H. Mead, vê-se quanto o inter-
câmbio que se realiza no curso da interação é indispensável à for-
mação da personalidade dos atores que participam dela: o self (*)
não pode desenvolver-se senão em relação aos outros. Assim, a
comunidade organiza, segundo Mead, seu controle, com a ajuda de
mecanismos de interiorização das nonnas a que o indivíduo adere
plenamente. Os símbolos. a linguagem ou os gestos contribuem, assim,
para dar ao sistema interacional sua coerência e sua estabilidade, ao
mesmo tempo.
O sistema interacional corre o risco, todavia, de se ver pertur-
bado pela evolução da personalidade dos membros que o constituem.
Assim, a partir de seu célebre estudo comparativo e diacrônico dos
imigrantes poloneses (1918-1921), Thomase Znaiiiecki puderam
distinguir três grandes tipos de personalidade que reagem diferen-
temente em face da evolução do sistema social a que pertencem. Se
o "filisteu" se revela incapaz de adaptar-se a um novo tipo de sis-
tema, o "boêmio" o faz com incoerência, ao passo que só o indivíduo
"criador" poderá agir de maneira estruturada e autônoma. Reações
tão diferentes diante de uma mudahça de sistema expõem-se ao ris-
co, simultaneamente, de introduzir naquele um certo número de
disfunções. Fixemos aqui, particularmente, que, segundo Thomas e
Znaniecki, esses atores conseguem melhor que outros modificar,
deliberadamente, os seus comportamentos. Concedendo, sem dúvida,
uma muito extensa margem aos indivíduos, Blumer também chega
a focalizar a forte autonomia dos próprios atores. Ao· revés das
interpretações reifíantes do sistema social, sublinha ele, assim, a
importante margem de manobra que o ator social possui no seio do
sistema. Goffman descreve, do mesma. modo, as múltiplas maneiras
pelas quais um ator H se apresenta" a outrem: para ele, toda pessoa
detém a possibilidade de modificar as relações internas no sistema
(*) A partícula pronominal soi~ na forma sob que aparece no texto, é prati·
·camente intraduzÍvel. Optamos, assim, pelo emprego do inglês self3 entre outros
motivos porque se trata do termo empregado pelo próprio Mead e que, na defi·
nição de Donald Pierson, significa o "processo desenvolvido pelo individuo
humano em interação com seus semelhap.tes e através do qual se torna capaz
de tratar a si mesmo C011l0 objeto, isto é, de "afastar-se", por assim dizer, do
seu próprio comportamento, de considerá-lo do ponto de vista alheio, assumindo
os papéis e atitudes das outras pessoas e de julgá-lo deste ponto de vista; e,
assim, de controlá·lo de acordo com as "expectativas de comportamento" dos
membros dos grupos de que faz parte" (N. do T.).
10
interacional, tomando "distância" em face do papel que lhe é atri-
buído e mudando, por conseguinte, a percepção que os outros podem
ter déle· próprio. Sem dúvida, Blumer ou Goffman propendem a
exagerar a autonomia do ator e não Se mostram suficientemente
conscientes do fato de que eSSa liberdade varia segundo os papéis
e os estatutos sociais; de que, relativa quanto a certos papéis, é,
quanto a outros, inexistente. Mas, adotando uma visão individualista
do sistema social, têm eles, apesar de tudo, o mérito de contrapor-se,
conscientemente, a teorias funcionalistas absolutas, ligando muito
estreitamente o indivíduo à sua função.
Para evitar, entretanto, que essa autonomia do ator seja excessiva
e assim ponha de novo em causa a sua própria cO'erência, o sistema
faz surgir m'ecanismos de controle, que se revelam, quase sempre,
muito eficazes. Examinando os comportamentos de um grupo de
1
operários em face do problema das cadências e das remunerações, I
Homan5 por seu turno consegue demonstrar a maneira por que a
conformidade com as normas é benéfica para todos e assegura um
d
I
como quase-equilíbrio do próprio sistema, isto é, da fábrica, na 1
espécie. Berger e Luckmann também se negam a ver, exatamente
como o célebre autor de The Human GrlOup, numa lógica funcional
1
de qualquer tipo, a causa da permanência do sistema: igualmente,
em sua perspectiva o controle social é exercido pelos próprios ato- li
res, que de sua própria vontade impuguariam os desvios de com- .1
portamento. A socialização daria, assim, um caráter objetivo ao
"conhecimento" que os indivíduos podem ter do real. A linguagem
;11
a que este vai chegar constitui, por conseguinte, a seus olhos, o
instrumento privilegiado da interação social. Aliás, quaisquer que
sejam as suas diferenças, esses autores parecem, assim, próximos
da corrente que se desenvolve, atualmente, no mundo anglo-saxão,
a saber, a etnometodologia. Esta aproximação fenomenológica, que
se inspira nos trabalhos de Alfred Schütz, tem tendência para acen-
tuar o caráter social da linguagem, instrumento de compreensão entre
os atores. Distanciando-se do interacionismo simbólico (de Mead
a Goffman), Cicourel e Garfinkel não consideram mais como está-
vel o sistema de símbolos sobre O qual repousaria a linguagem. Esta
agora se acha modelada pelas interpretações dos atores no âmbito
de uma situação social.
Para Horkheimer e Adorno, ao contrário, os mecanismos de
controle destroem a personalidade e tornam vão todo esforço de
originalidade por parte dos atores sociais tomados como indivíduos.
O desvio não se acha mais, por conseqüência, limitado pelo "conhe-
cimento", que, para os fundadores da Escola de Francforte, não
11
 pode ter senão caráter factício num sistema fundado sobre 'a alie-
naçào e a interiorização das normas da cultura. O "jogo" do ator,
a distância em relação ao papel aparecem, em conseqüência, -ao
mesmo tempo, como irrisórios e determinados por uma estrutura
social cristalizada, de que depende, verdadeiramente, o controle
social. A autonomia dos atores se vê, assim, atingida e quebrada
por um controle exercido; .não mais' unicamente em nome do sis-
tema no seu conjunto, mas, sim, em favor de, grupos sociais domi-
nantes. Segundo Horkheimer e Adorno, o sistema interacional deve,
por conseguinte, ser reposto no quadro da sociedade global: ele não
pode escapar aos conflitos que aí surgem.
Numa segunda subparte, gostaríamos de examinar o liame exis-
tente entre a cultura e o intercâmbio social, porque ele permite, já,
estúqar a formação do sistema global a partir dos liames interacio-
nsis. Para, a maioria dos_ etnólogos, o .intercâmbio social que dá nas-
cimento ,ao _sistema funda-se,. efetivamente, numa cultura autêntica.
Sem querer abordar, aqui, o problema (mais geral) das relações
entre _cultura e natureza, afigllra-se-nos necessário sublinhar, desde
°
já, o estreito liam_e que une intercâmbio social e a cultura, a partir
de um processo interacional. Segundo Sapir, o lugar da cultura não
é a própria ~qciedade global, mas, antes, o das interações individuais.
Cultura parcial e intercâmbio social específico se encontram, assim,
inevitavelmente ligados: os traços culturais asseguram, desta ma-
n~ira, e graças à interação, a formação da personalidade. Impug-
nando uma. tal concepção atomística do corpo social, Marcel Mauss
inostra como o intercâmbió relaciona sobretudo grupos sociais que,
no quadro de um ilfenômeno social total", obedecem às diferentes
obrigações impostas pela cultura e aos liames materiais estabeleci-
dos entre ós grupos. A cultura e as normas parecem, assim, ine-
rentes ao -intercâmbio estrutural, constitutivo do sistema social.
Semelhante constatação é também encontrada no texto de Claude
LévÍ-Strauss: pará ele, as regras do casamento exprimem a forma-
'ção de uma cultura, repousam igualmente sobre o princípio de reci-
procidade. O "sistema de intercâmbio" assegura, portanto, a
permanênéia do grupo. Tódos os sistemas sociais parece, conseqüen-
temente, dependerelTI do intercâmbió mais ou menos estruturado que
se instaura entre os homens e' os grupos: assim, para Marc
Bloch, na sociedade feudal, a homenagem do vassalo unia, de início,
dois homens que aceitavam, deliberadamente, esse liame e as obriga-
ções decorrentes. Um conjunto de ritos e de símbolos ilustrava o
aspecto contratual de semelhante intercâmbio. Com O tempo, essas
ligações de homem para homem vão ·perdendo, segundo Bloch, a sua
força, e a posse das terras. diminui, a pouco e pouco, a importância
12
'do fato cultural que a vassalagem constituía. Os próprios juramen-
tos são, freqüentemente, quebrados: ,como se vê, os problemas eco-
nômicos e sociais parece também determinarem, nesse nível do
sistema social como no da simples interação, a natureza do inter-
câmbio suscetível ao mesmo tempo de implantar um novo tipo socie-
tal, ou de levar, ao contrário, à desintegração do conjunto existente.
Em nível interacional, já se constatou a existência de mecanismos
cle ,controle social. Em nível de todo o sistema, tais processos adqui-
rem i!mportância ainda maior, já que asseguram a coerência da
sociedade global. Como o havia notado Tocqueville, a exemplo de
outros sociólogos clássicos, os costumes permitem regular os modos
d~. pensar e facilitam o bom funcionamento do sistema. No mesmo
sentidv, os costumes, segundo Sumner, chegam a penetrar até i10
if).consciente e servem de justificativa para as estruturas sociais exis-
tentes: são, pois, indispensáveis à estabilidade do sistema. Os grupos
primários, também eles preenchem uma função de controle, uma vez
que em seu seio é que se desenvolve a personalidade dos indivíduos.
Se nos reportarmos a um célebre texto de Cooley, veremos que eles
exerceriam, em toda sociedade, um papel ess'encial de auto-regulação.
Estariam, contudo, como o próprio Cooley o havia pressentido, amea-
çados, nas sociedades industriais, por um processo de atomizaçã0,
que poria a sua coesão a perder: suas funções de controle social
ficam ao mesmo tempo sob o risco de não poderem mais ser assegura-
das. Esta desintegração dos liames sociais foi descrita igualmente
pOr Robert Park, ou, ainda, mais tarde, por Robert Redfield. Refe-
rindo-se ambos, de maneira explícita, aoS trabalhos de Cooley e de
S~mn-er, mostram, um e outro, como o crescimento das grandeç.
cidades e a divisão do trabalho que o acompanha conduzem, no
mais da.s vezes, a uma desorganização social atentatória da função
de' controle social exercida pelos grupos primários ou, mais geral-
me'nte, pela sociedade tradicional. Segundo todos esses autores, a
passagem para a sociedade industrial põe em perigo a coerência do
sistema social. No mesmo sentido, Frederic Thrasher estuda as con-
seqüências dessa desorganização sobre o equilíbrio da comunidade
urbana. Mas, embora pertencendo, também, à Escola de Chicago, da
qual Park foi um dos fundadores, sublinha ele, em seu livro, que
ficou clássico, The Gang, como o grupo primário consegue, apesar
de tudo, subsistir sob formas diversas e ainda preencher, em conse-
qüência, suas funções (1). O trabalho de Thrásher tenderia, por-
(1) Na mesma perspectiva, ver William Foote Whyte, Street COrnef
SdCiety, Chicago, University of Chicago Press, 1943.
13
3 -T.S. -I
I
tanto\ a demonstrar que os receios manifestados por Cooley não eram
fundados, uma vez que a atomização não atinge as relações primá-
rias tidas como indispensáveis à sobrevivência do sistema. Em con-
dições particulares, observadas por Durkheim, a desintegração do
sistema pode, todavia, traduzir-se por um completo desregramento
dos comportamentos individuais: desta ausência, ou desta deficiência
das normas é que precisamente resultaria o suicídio anômico. Numa
socie:dade que conhece uma forte divisão do trabalho, a anomia
atinge particnlarmente as profissões' industriais e comerciais 1 em que
reina exacerbada concorrência. Porque o poder moral da sociedade
não conserva mais seu caráter "superior" é que o indivíduo, ahan-
donado a si mesm'O, Ise suicida. Maurice Halhvvachs observa, no
mesm-o sentido, que quanto mais a sociedade se complica tanto mais
os homens ficam inclinados a suicidar-se: posto diante de tensões
acrescidas pela complexidade da vida social e muitas vezes entregue
a si mesmo, Ó indivíduo corre o risco de suicidar-se, quando experi-
menta "contrariedades". A ordem social pode, assim, ser abalada.
Sorokin, por seu turno, frisa o caráter desmoralizador dos fenôme-
DOS de mobilidade, sem nem por isso negar-lhes os aspectos positi-
vo:,: distribuição mais funcional dos empregos, ascensão social de
no 'lOS dirigentes etc. Segundo ele, com efeito, a mobilidade social
das sociedades modernas destrói os liames sociais e opõe os indivI-
duos uns aos outros, colocando em perigo, dessa forma, o próprio
sistema social. Toda sociedade, por conseguinte, para limitar os
efeitos desses diversos processos, que atingem a coerência do sis-
tema, se acha na obrigação de criar mecanismos de controle social.
cuja importância, em nível interacional, já foi vista. Georges Gur-
vitch propõe-se estudar, sem contar os a príorí tradicionais, oS dife-
rentes meios a que recorrem os sistemas sociais, em todos os níveis,
a fim de favorecer a interiorização das normas ou dos ideais pró-
prios do sistema e limitar, por contragolpe, a amplitude dos desre-
gramentos. A sociologia do controle social não é, segundo Gurvitch,
de inspiração conservadora, porque diz respeito a todas as sociedades.
Ainda será preciso confrontar estas últimas com a história e com a
mudança social.
Certas tipologias clássicas dos sistemas sociais já lévavam em
conta a história, mas freqüentemente refletiam concepções evolucio-
nistas e lineares, segundo as quais a mudança social procede, de
algum modo, da própria natureza das coisas. Se a célebre oposição
entre comunidade e sociedade parece próxima, ela também, dos tipos
sociais descritos por Cooley, Park ou Redfield, deles, todavia, se
distingue. porque se inspira, parcialmente, no que lhe diz respeito,
14
numa aproximação marxista e conflitual. 'Publicada em 1887, isto
é, anteriormente aos trabalhos dos autores que acabamos de evocar,
a obra de Tonnies confere, efetivamente, um lugar mais importante
aos fenômenos históricos de ordem conflitual. Se, por seu caráter
orgânico e natural, a "comunidade" parece comparável à sociedade
tradicional de Park ou de Redfield, ou, ainda, em outro nível. ao
grupo primário de Cooley, respousa, também, no que lhe toca, sobre
uma organização coletiva da produção. Esta organização, ao con-
trária, desaparece, numa "sociedade" que veio a ser totalmente anta-
gônica e onde se defrontam as classes sociais. Por detrás elo aspect')
atomístico da "sociedade", sobre o qual muito se debruçaram os
sociólogos da sociedade de massa, Tônnies focaliza, assim, a exis-
tência de fenômenos de ordem simultaneamente coletiva e conflitual.
O sistema não está mais somente ameaçado pela desorganização:
enfrenta o perigo de sucumbir aos conflitos internos.
Max Weber retoma igualmente essa oposição entre a comunida-
de e a sociedade, mas dá-lhe um caráter mais analítico, não consti-
tuindo ainda, a seus olhos, tais relações sociais, determinadas pelos
tipos de ação expostos precedentemente, reais sistemas sociais. As
relações de comunalização e de sociação não estão mais ligadas, ago-
ra, à mudança social e à história: em graus diversos, parecem carac-
terizar, doravante, todos os tipos de sociedade. No mesmo sentido, o
texto de Schmalenbach tem por objeto, sobretudo, distinguir da
comunidade um tipo específico de relações sociais, que seria o único,
segundo ele, e diferentemente de Tonnies ou de Weber, a ser fun-
dado sobre os sentimentos e a afetividade e que ele denomina a
liga. Esta distinção suplementar nem por iSS'O altera a natureza dos
conceitos que apresentam, corno em Weber, um caráter puramente
analítit.:o e não se referem, absolutamente, a um todo social estrutu-
rado. Com Durkheim, ao contrário, encontramos, de novo, esta visão
dos conjuntos e, através dela, a história. Sua oposição entre a soli-
dariedade mecânica e a solidariedade orgânica se constrói, parcial-
mente, em relação à dicotomia elaborada por Tônnies. No âmbito da
solidariedade mecânica, como no da comunidade, os homens formam
um todo (funcional e orgânico em Tõnnies) provocado pela seme-
lhança e mantido pela coerção, segundo Durkheim. O modelo de
T6nnies, portanto, já se transformou consideravelmente, tomando
Durkheim, no que se lhe refere, como variável mais ou menos inde-
pendente, o ~stado da divisão do trabalho e não a natureza coletiva
da organização social. A comunidade repousa sobre a comunhão,
num caso (Tõnnies), e, no outro caso (Durkheim), sobre a coerção.
Numa perspectiva relativamente evolucionista, a divisão do trabalho
devia criar, segundo Durkheim, uma solidariedade orgânica fundada
na complementaridade, no intercâmbio recíproco e na coesão do gru-
15
.. !
po. Todavia, ele é o primeiro a mostrar como a divisão do trabalho
constrangida e a divisão do trabalho anâmica vão contrariar o nas-
cimento dessa solidariedade orgânica entre os homens. Com o pro-
blema da herança, que torna desiguais as oportunidades das classes
sociais e impede a adequação entre função e competência de Se esta- CAPÍTULO I
belecer, chega-se a uma divisão patológica do trabalho e a uma
sociedade conflitual, que não deixa de lembrar a "sociedade" de OS FUNDAMENTOS DA INTERAÇÃO
Tõnnies. Assim é que os modelos clássicos da mudança social e
da organização das sociedades encontram, novamen te, a história.

QUE É UMA SOCIEDADE?

GABRIEL TARDE

Estamos, repito-o, em relação de soci-edade bem mais estreita com

as IJessoas com que mais nos parecemos por identidade de ocupação
e de educação, sejam embora noSSas rivais, do que com aquelas de
quem muito precisamos. É isto patente entre advogados, entre jor·
nalistas, entre magistrados, em todas as profissões. Tem-se muita
razão, por isso, de chamar sociedade, na linguagem ordinária, a wn
grupo de pessoas semelhantemente educadas, de idéias 'e de senti-
mentos em desacordo, talvez, mas possuindo um mesmo fundo comum
e que se vêem e entreinfluenciam por prazer. Quanto aos emprega-
dos de uma mesma fábrica, de uma mesma loja, que se reúnem para
a~sistência mútua, ou colaboração, formam eles uma sociedade
comercial, industrial, não uma sociedade sem epíteto, não uma socie-
dade pura e simples.
Ach0-me em relação social COm os outros homens, na medida
em que eles têm o mesmo tipo físico, os mesmos órgãos e os mes-
mos sentidos que eu? Acho-me em relação social com um surdo-
mudo não instruído, que muito se parece comigo de corpo e de
rosto? Não. Ao contrário, os animais de La Fontaine - a raposa,
a cegonha, o gato, o cão apesar da distância específica que os sepa-
ra, vivem em sociedade, porque falam a mesma linguagem. Come-se,
bebe.-se, digere-se, anda-se, grita-se, sem que tudo isso tenha sido
aprendido. Por conseqüência, isso tudo é puramente vital. Mas, para
falar, é necessário ter ouvido falar. Prova-o ° exemplo dos surdos-
n1L1.clos, que são mudos por serem surdos. Portanto, começo a sen-
16 17

tir-me em relação social, muito fraca, é verdade, e insuficiente, com
todo homem que fala, mesmo em língua estrangeira, sob a condição
de que nossas duas línguas me pareçam ter uma fonte comum. O
liame social vai-se estreitando, à medida que outros traços comuns
se juntam àqueles, todos de origem imitativa.
Daí a seguinte definição de grupo social: uma coleção de seres,
na medida em que estão a imitar-se entre si Ou em que, sem atual-
mente se imitarem, se parecem uns com os outros, sendo seus traços
connlllS cópias antigas de um mesmo modelo (Excerto de GABRIEL
TARDE, Les [ois de l'imitation, Paris, A1can, 1900, pág. 70, pág. 73).
o PROBLEMA DA SOCIOLOGIA
GEORG SIMMEL
o mais importante e o mais fecundo dos progressos que a histó-
ria e a ciência do homem em geral realizaram em nosso tempo con-
siste, segundo a opinião mais generalizada, na derrota das concepções
individualistas. Os destinos individuais ocupavam, outrora, na his-
tória, o primeiro plano do quadro. .olhamos agora como sendo a
potência verdadeiramente ativa e decisiva as forças sociais, os movi-
mentos coletivos, dos quais a parte que cabe ao indivíduo se deixa
raramente destacar com nitidez: a ciência do homem tornou-se a
ciência da sociedade humana. Nenhum objeto das ciências do espírito
pode subtrair-se a esta conversão. Mesmo onde a personalidade
parece estar em seu apogeu, como na atividade artística, procuramos
na evolução da raça as causas que tiveram que conduzir à~ impres-
sões do belo, e, na situação particular da sociedade contemporânea,
as ocasiões que deviam fazer nascer tal ou qual forma da produção
artística. Na religião como na vida científica, na moral como na
cultura técnica, na política como no estudo, quer da saúde, quer das
enfermidades da alma e do corpo, por toda parte se estende a ten·
dênci&. para reduzir todo acontecimento individual ao estado histõ·
rico, às necessidades e às atividades do conjunto.
Mas, se essa tendência do conhecimento é tão geral e penetra por
toda parte, bem poderá servir de princípio regulador a todas as
ciências do espírito; não poderá fundar, no meio delas, conceden-
do-lhe um lugar particular, uma ciência especial independente. Se a
18
I
sociologia devesse, realmente, como se pretende, abarcar o conjunto i
de tudo quanto acontece na sociedade e executar a redução de todo
o jnd~ vi dual ao social. nada seria. então, senão um nome geral para
a totalidade das modernas ciências do espírito. Do mesmo passo,
abriria a porta às generalizações vazias e às abstrações, apanágio
da filosofia. Como esta ela gostaria, reunindo as coisas mais dispa-
ratadas numa unidade toda ideal ou toda formal, constituir um só
império do mundo científico, chamado a dividir-se, como o império
do mundo político, em governos particulares ...
Há sociedade, no sentido lato da palavra, onde quer que haja
ação recíproca dos indivíduos. Desde a efêmera reunião de pessoas
que saem juntas a passear até à unidade íntima de uma família ou
de rima guilda da Idade Média, podem-se constatar oS graus e os
gêneros mais diferentes de associação. As causas particulares e os
fins, sem os quais não existe associação, naturalmente, são como o
I! : f
corpo, a matéria do processo social. O resultado de tais causas, a
procura de tais fins acarreta, necessariamente, uma ação recíproca,
uma associação entre os indivíduos, e aí está a forma que revestem
os conteúdos. Separar essa forma destes conteúdos, por meio da
abstração científica, tal é a condição sobre que assenta toda a exis-
tência de uma ciência especial da sociedade. Porque se torna claro,
imediatamente, que a mesma forma, a mesma espécie de associa-
ção pode adaptar-se às matérias, aos mais diferentes fins. Não é
apenas a associação de um modo geral que se acha tanto numa comu-
nidade religiosa como numa conjuração, numa aliança econômica
como numa escola de arte, numa assembléia do povo como numa
família, mas semelhanças formais estendem-se ainda até às confi-
gurações e às evoluções especiais dessas sociedades. Nos grupos
sociais, que seus objetivos e seus caracteres morais tornam tão dife-
rentes quanto é possível imaginar, encontramos, por exemplo, as
mesmas formas da dominação e da subordinação, da concorrência,
da imitação, da oposição, da divisão do trabalho. Encontramos a
formação de uma hierarquia, a encarnação dos princípios diretivos
dos grupos em símbolos, a divisão em partidos. Encontramos todos ./
05 estádios da liberdade ou da dependência do indivíduo em relação
ao grupo, o entrecruzamento e a superposição dos próprios grupos
e certas formas determinadas de sua reação contra as influências
exteriores. Esta semelhança das formas e das evoluções, que se pro-
duz, com freqüência, no meio da maior heterogeneidade das deter-
minações materiais dos grupos, revela, aí, afora tais determinações,
a existência de forças próprias, de um domínio cuja abstração é
1egítima. É o da associação como tal e de suas formas. São formas
que se desenvolvem ao contacto dos indivíduos, de maneira relativa-
19

mente independente das causas matenalS (atuais, singulares) de. tal
contacto, e sua soma constitui esse conjunto concreto chamado, por
abstração, sociedade.
Para falar com verdade, nos fenômenos históricos particulares, ,o
conteúdo e a forma social constituem, de fato, uma combinação
indissolúvel. Não há constituição ou evolução sochl que seja pura-
mente social e que não seja, ao mesmo tempo, constituição ou evo-
lução de um conteúdo. Conteúdo que pode ser de espécie objetiva: a
produção de uma obra, o progresso da técnica, o reinado de uma
idéia, a prosperidade ou a ruína de um grupo político, o desenvolvi-
mento da linguagem ou dos costumes. Ele também pode ser de
natureza subjetiva, isto é, dizer respeito às inumeráveis partes da
pessoa, as quais a socialização reforça, satisfaz, desenvolve na dire-
ção da moralidade ou da imoralidade. Mas esta penetração absoluta
do conteúdo e da forma, tal como se apresenta na realidade histórica .
não impede que a ciência, por abstração, os dissocie. Assim é que
~ geometria não considera senão a forma espacial do corpo, a qu'a1,
todavia, não existe por si só, mas sempre em e com uma matéria,
que é objeto de outras ciências. Mesmo o historiador, no sentido
estreito da palavra, não estuda senão uma abstração dos aconteci-
mentos reais. Até ele destaca da infinidade das ações e das palavras
reais, da soma de todas as particularidades interiores e exteriores,
os processos que cabem em determiI1:.ados conceitos. Nem tudo o que
Luís XIV ou Maria Teresa fizeram da manhã à noite, nem todas, as
palavras ocasionais de que revestiram suas resoluções políticas, nem
todos os inumeráveis acontecimentos psíquicos que as precederam, a
ela anexados por uma necessária ligação de fato, mas não por Ulna
relação objetiva~ nem tudo isso entrará na "história"; mas o con-
ceito da importância política será aplicado aos acontecimentos reais,
e não se procurará nem se relatará senão o que lhe pertence, o que,
em verdade, efetivamente não foi assim real, isto é, não aconteceu
segundo essa pura coerência interior e em conformidade coni essa
abstração. Do mesmo modo, a história econômica isola de certa for~
ma tudo quanto concerne às necessidades corporais do homem e ,aos
meios de satisfazê-las da totalidade dos acontecimentos, ainda que,
talvez, não haja um só acontecimento que não tenha, realmente, certa
relação com aquelas necessidades. A sociologia, como ciência parti-
cular, não procederá diferentemente. Abstrai, para disso fazer objeto
de uma observação especial, os elementos, o lado puramente social
da totalidade da história humana, isto é, do que acontece na socie-
dade. Em outros termos, e para exprimi-lo COm uma concisão um
tanto paradoxal, estuda ela, na sociedade, o que não é senão fi socie-
20
I
dade" (2) (GEORG SIM MEL, "Le probleme de la sociologie", Revue
!
de MétaPhysique et 1f.2 Morale, 1894 (II), págs. 497-502).
A ATIVIDADE SOCIAL E
AS RELAÇÕES SOCIAIS
MAX WEBER
I. Determinantes da atividade social
I
I
I.i;
Como qualquer outra atividade, a atividade social pode ser deter-'
minada: a) de forma racional em finalidade (zweckrational) , por: I
(2) Se, como eu o creio, o estudo das forças, formas e desenvolvimentos
da associação, justaposição, colaboração ou subordinação dos indivíduos só pode
ser objeto de uma sociologia como ciência particular, deve-se também fazer caber
aí, naturalmente, o estudo das determinações tomadas pela forma de associaçã~
sob a influência da matéria particular em que ela se realiza. Estuda-se, por
exemplo, a formação da aristocracia. Além da divisão das massas primiti'iamente
homogêneas, da solidariedade daqueles que adquiriram realce e Que formam
uma unidade de classe, de sua repulsa regular em relação às personalidades que
lhes são superiores e, bem assim, em relação às massas que lhes são inferiores,'
é ainda preciso, de um lado, pesquisar os interesses materiais que, de- modo
geral, provocaram esses processos e, de outro lado, determinar as modificações
que a diferença dos modos de produção, assim como a diferença das idéias
dominantes, lhes impõem. Mesmo certas determinações, que parecem de natu-
reza individual e que têm o efeito, antes de rpais nada, de juntar-se aos processos
sociais, logo se reduzem a estes, desde que se faça das formas da sociedade
uma idéia suficientemente ampla. As sociedades secretas, por exemplo, levantam
um problema sociológico particular: Como o sigilo age sobre a associação e
(jue forma~ particulares esta assume sob a condição daquele, de tal sorte que
reuniões que, a céu aberto, ofereceriam a maior diversidade adquirem certos
traços comuns só pelo fato do sigilo? Parece, de início, aqui, que a associação
é especificada por um princípio todo exterior aos princípios sociais. Mas afigu-
ra-se, olhando melhor aí, que o sigilo por si mesmo j á pertence às formas da
vida social. Ele não pode existir senão onde vivem indivíduos conjuntamente;
constitui uma forma determinad:3. de suas relações recíprocas, a qual, longe de
ser de natureza puramente negativa, traz consigo hábitos sociais positivos, todos.
De um modo geral, importa fazer entrar na sociologia todas as formas de
relações dos homens entre si, não somente as associações e as uniõe::; no sen-
tido limitado, isto é, no sentido de uma cooperação ou de uma unificação
harmoniosa em um único círculo: a luta e a concorrência também fundam
relações ou, antes, são relações de ,reações recíprocas e mostram, apesar da
diferença dos casos, uma similitude de formas e de evoluções. Elas também
21

expectações do comportamento dos objetos do mundo exterior ou
do de outros homens, explorando-se tais expectações como "condi~
ções " 011 corno "meios" para se chegar racionalmente aos fins pró-
prios, maduramente refletidos, que se deseja. atingir; b) de forma
racional em valor (wertrational) , pela crença no valor intrínseco
incondicional - de ordem ética, estética, religiosa ou outra qualquer
- de um comportamento determinado que vale por si mesmo e inde-
pendentemente de seu resultado; c) de forma afetual (affektuel)
e, particularmente, emocional, por paixões e sentimentos atuais; d)
de forma tradicional (traditional) , por costume inveterado.
1. O comportamento estritamente tradicional - exatamente como a imita-
ção por simples reação (ver parágrafo precedente) - situa-se absolutamente
nos limites, e muitas vezes além, do que se pode chamar, em gerd, uma
atividade orientada "significativamente". Com efeito, ele não é, quase sempre,
senão um modo morno de reagir a excitações habituais, o qual se obstina na
direção de uma atitude adquirida em outros tempos. A massa de todas as
atividades diárias familiares se aproxima desse tipo que entra na sistr:mática,
não somente como caso limite, mas também porque (ver-se-á isso mais adiante)
(> apego aos costumes pode ser mantido conscientemente em proporções e num
sentido variáveis: neste caso, o tipo em questão se aproxima, já, do tipo
discutido sob o número 2.
2. O comportamento estritamente afetual se situa igualmente no limite e
muitas vezes além daquilo que é orientado de maneira significatiz:amente
consciente; pode não ser senão uma reação sem f reios a uma excitação insó-
lita. Temos pela frente uma sublitnação, quando a atividade condicionada pelos
afetos aparece como um esforço consciente para aliviar um sentimento; neste
caso, ela se aproxima. na maior parte do tempo (nã<>t porém, sempre), de
vma "racionalização em valor", ou de uma atividade em finalidade. ou de
ambas as coisas ao mesmo tempo.
3. A orientação afetual e a orientação racional em valor da atividade se
diferenciam uma de outra pelo fato de que a segunda elabora, conscientemente,
0,<, pontos de direção últimos da atividade e se orienta segundo estes de maneira
metodicamente conseqüente. Quanto ao mais, elas têm em comum o fato de
que para uma e outra o sentido da atividade não se situa no resultado, conce-
bido como se achando além dela mesma, mas na atividade que, como tal,
possui uma natureza determinada. Age de maneira afetual o que procura satis-
fazer à necessidade de uma vingança atual, de um prazer atual, de um de~to­
tamento atual, de uma felicidade contemplativa atual, ou ainda o que procura
desembaraçar-se de uma excitação atual (pouco importando se ele o faz de
nma forma indigna ou sublime).
Age de maneira puramente racional em valor o que age sem levar em conta
as previsíveis conseqüências de seus atos, ao serviço de sua convicção, inci-
dente sobre o que se lhe afigura como ordenado pelo dever, pela dignidade,
indicam, portanto, a existência de forças que, quando os homens entram em
contacto, neles se desenvolvem e cujas espécies e origens devem ser estudadas
por elas mesmas, a fim de que se conheça como a enorme diversidade dos
motivos e dos conteúdos dos acontecimentos particulares leva, entretanto, a essa
semelhança entre as formas sociais.
22
,~
peJa beleza, pelas diretrizes religiosas, pela piedade ou pela grandeza de uma
.. causa", seja de que natureza for. A atividade racional em valor consiste
ir
sempre (no sentido de nossa terminologia) numa atividade acorde com .. imp.e-
rativos" ou "exigências" e cujo agente acredita que eles lhe são impostos.
Não é senão na medida em que a atividade humana se orienta segundo esse
gênero de exigências que falaremos de uma racionalidade em valor, o que
nunca acontece senão numa proporção mais ou menos grande e quase sempre
assaz reduzida. Como se verá, ela tem, contudo, suficiente importância pw-a
tjue a ponhamos em evidência como tipo especial, conquanto, de resto, não
procuremos, de forma alguma, elaborar uma classificação completa dos tipos
de atividades.
4. Age de maneira racional em finalidade o que orienta sua atividade de
~cordo com os fins, os meios e as conseqüências subsidiárias (Nebenfolge) e
confronta, ao mesmo tempo, racionalmente, os meios e o fim, o fim e as
conseqüências subsidiárias e, pOr último, os diversos fins possíveis entre si.
I,
Em todo caso, esse não opera nem por expressão dos afetos (e, sobretudo,
não emocionalmente), JU'm por tradição. A decisão entre fins e conseqüências
concorrentes ou antagônicas pode, de seu lado, ser orientada de maneira ..
.'
racional em valor .. neste caso, a atividade só é racional em finalidade no plano
dos meios. Pode igualmente acontecer que o agente, sem orientar de maneira
racional em valor, segundo "imperativos" ou "exigências", os fins ('oncor-
rentes e antagônicos, aceite-os simplesmente como estimulantes de certas neces-
sidades subjetivas, que ele dispõe em ordem hierárquica, conforme um critério
conscientemente refletido da urgência, e oriente, aí, em seguida, sua atividade,
de tal modo que venha a satisfazê-las na medida do possível, respeitando essa
ordem (tal é o princípio do "marginalismo"). A orientação racional em
valor pode, portanto, ter relações muito diversas com a orientação racional em
finalidade. Do ponto de vista da racionalidade em finalidade, todavia, a racio-
nalidade em valor fica sempre afetada por uma irracionalidade, tanto mais
Quanto se dá uma significação mais absoluta ao valor segundo o qual a ativi-
dade é orientada. Isto procede de que a racionalidade em valor especula em
geral tanto menos sobre as conseqüências da atividade quanto leva mais incon-
dicionalmente em consideração só o valor intrínseco do ato (a pura convicção,
a beleza, o bem absoluto ou o dever absoluto). A racionalidade absoluta em
finalidade não é também, quanto ao essencial, senão um caso limite teórico.
S. Acontece muito raramente que a atividade, particularmente a atividade
social, se orienta, unicamente, segundo uma ou outra de tais espécies de ativi-
dade. Do mesmo modo, essas diferentes espécies de orientações não consti- ,i
tuem, evidentemente, de maneira alguma, uma classificação completa das pos-
síveis orientações da atividade. Não são senão puros tipos, construídos para
servir aos fins da pesquisa SOCiológica, dos quais a atividade real mais ou
menos se aproxima. Mais freqüentemente ainda, ela os combina. É a sua
fecundidade que, em nossa opinião, impõe a necessidade de construí-lo!;. z
2. As relações sociais
Designamos pela expressão "relação" social o comportamento de
vários indivíduos na medida em que, por seu conteúdo significativo
(Sinngehalt) , o de uns se regula pelo dos outros ( aufeinander
gegenseitig eingestellt) e, em conseqüência, se orienta. A relação
social consiste, portanto, essencialmente e exclusivamente, na proba-
23

bilidade de que se agirá socialmente de maneira (significativamente)
expressável, sem que seja necessário precisar, antes do mais, sopre
que se funda esta probabilidade.
1. Um mtnlmo de re1ação na ação recíproca de uns sobre os outros consti-
tui. pois, a característica conceptual. O conteúdo pode ser extremamente diver-
50: luta, hostilidade, amor sexual, amizade, piedade, intercâmbio comercial,
" execução", .. esquivança" ou .. ruptura" de um acordo, l i concorrência" eco-
nômica, erótica ou outra qualquer, comunidade feudal. nacional ou de classe
(No caso em que estas últimas engendrem uma "atividade social" que ultra-
passe o simples fato de viver em comum: Gemeinsamkeit. A respeito volta-
remos a falar mais adiante). O conceito não se pronuncia sobre a existência
de uma "solidariedade" entre os agentes ou sobre o contrário.
2. Trata-se, sempre, do "conteúdo significativo" empírico visado pelos'
participantes, quer efetivamente, no caso partiCular, quer em média, quer 'em
um tipo "puro" construído e nunca num sentido normativamente "justo" ou
metafisicamente 11 verdadeiro". Mesmo quando se trata de pretensas "estru-
turas sociais ", como o "Estado ", a "Igreja ", a .. confraria ", o .. casamento'"
etc., a relação social consiste, exclusiva, pura e simplesmente, na probabilidade
de que, segundo seu conteúdo significativo, existiu, existe ou existirá uma
atividade recíproca de uns sobre outros de certa maneira expressável. É preciso
apegar-se sempre a isso, a fim de evitar uma concepção "substanciali5ta" 'de
3emelhantes conceitos. Do ponto de vista sociol(.gico, um "Estado" cessa;
por exemplo, de "existir", desde que desapareça a /lrobabilidad(' de (Jt1<' aí, se
desenrolem determinadas espécies de atividades sor::"ds, orientadas significati-
vamente. Esta probabilidade pode ser muito consider!LVel, como pode ser mínima,
quase desprezável. Não é senão no sentido e na 11lC'dt'da em que ela t"xistiu
ou efetivamente existe (segundo a estimativa) que existiu ou existe, igual-
mente, a relação social em questão. Não é verdadeiramente possível dar outl'O
sentido preciso à seguinte proposição: tal "Estado" determinado, por exemplo~
existe ainda ou não existe mais.
3. Isso não quer absolutamente dizer que os indivíduos participantes de
uma atividade em que uns se regulam pelos outros atribuam, no caso parti-
cular, um conteúdo significativo idênt-ico à relação social, nem que um dos
parceiros adote, interiormente, uma atitude que significativamente correspOllda
à do outro e que, por conseguinte, exista "uma reciprocidade" (Gegcns'ei-
Ilgkeit) nesse sentido. A .. amizade ", o "amor", a "piedade ", o "respeito do
contrato", o "sentido da comunidade nacional" que se experimenta, de um
lado, podem chocar-se com atitudes absolutamente diferentes. de outlO lado.
Neste caso, os participantes dão um outro sentido à sua atividade: a relaçãõ
social é, em tal medida, objetivamente .. unilateral" dos dois lados. A relação
de uns com os outros permanece, também, assim, na medida em que o agente
pressupõe (de maneira talvez total ou parcialmente errada) no seu parceiro
uma atitude determinada a seu respeito e oriente, em decorrência, a sua própria
atividade, o que pode ter e, mesmo, tem, no mais das vezes, conseqüências
quanto ao desenrolar da atividade e ao aspecto da relação. Ela não é objeti-
I vamente "recíproca" senão na medida, evidentemente, em que os conteúdos
I significativos ,< correspondem" um ao outro - segundo as expectações médias
de cada um dos participantes - isto é, se, por exemplo, a atitude dos filhos
em relação à do pai corresponde, pelo menos aproximadamente, àquilo que o
I
•
pai espera (num caso particular, em média ou tipicamente). Uma relação
social que repousasse integralmente e sem reservas sobre uma atitude signifi-
cativamente congruente de uma e de outra parte não seria, jamais, na reali-
24
dade, senão um caso limite. A ausência de reciprocidade não poderia, segundo
a nossa terminologia, excluir a existência de uma "relação social" senão quando
ela acarreta, como conseqüência, o desaparecimento de uma relação recíproca
na atividade de uma e de outra parte. Aqui como alhures, a existência de
todas as espécies de transições é, na realidade, a regra.
4. Uma relação social pode ter caráter efêmero ou então ser durável, o
(,;ue significa que pode ser regulada de tal sorte que exista a probabilidade de
repetição contímlíl de um comportamento significativamente correspomlente (a
saber, válido para isso e que se pode, pois, em conseqüência, aguardar). S6 o
fato de existir essa chança - por conseguinte, a maior ou menor probabili-
dade de que uma atividade significativamente correspondente se desenvolva,
se'm nada mais - constitui a indicação da persistência (Bestand) de uma
relação social, o que é preciso ter presente, sempre, ao espírito, se se quiser
eVi'tar falsas representações. O fato de que uma "amizade", ou um II Estado",
existe, ou existiu, significa, pois, exclusiva e unicamente, que n6s (os observa-
dores) julgamos que existe ou que existiu uma probabilidade segundo 3 qual,
com base numa atitude de natureza determinada de certas pessoas determi-
nadas, age-se de certa maneira ainda definível num sentido visado em média,
e isso não quer dizer nada mais (cf. 2 in fine). A inelutável alternativa numa
I
pesquisa de ordem iurUica - uma proposição jurídica de sentido determinado
vale ou não vale (no sentido jurídico)? uma relação jurídica existe ou não
e:x;iste? - é sem valor para a pesquisa sociológica.
S. O conteúdo significativo de uma relação social pode variar. Por exemplo,
uma relação política fundada sobre a solidariedade pode transformar-se num
conflito de interesses. É então uma questão de comodidade terminológica e de
grau de continuidade na mudança que permite dizer se uma "nova" relação
é instituída ou se a antiga persiste, tendo recebido um novo .. conteúdo signi-
fiçativo". Por isso o conteúdo significativo pode ser em parte perdurável,
em parte variável.
, 6.' O conteúdo significativo que constitui perduravelmen.te (pcren.nicrend)
urna relação social pode ser formulado em "máximas", que os participantes
eJperam ver observadas em média, ou de maneira aproximadamente significa-
tiva, pelo ou pelos parceiros e em função das quais eles próprios orientam (em
média ou aproximadamente) a sua própria atividade. Isso se apresenta tanto
mais freqüentemente quanto a atividade em questão é orientada, segundo seu
caráter geral, de maneira. mais racional. em finalidade ou em valor. No caso
de uma relação erótica e, em geral, de uma relação afetual (por exemplo,
ema relação de .. piedade"), a possibilidade de uma formulação racional do
conteúdo significativo visado é evidentemente muito menor que no de uma
relação contratual de ordem comercial.
7 . O conteúdo significativo d~ uma relação social pode repousar sobre um
acordo (Vereitlbarung), por via de um compromisso mútuo (gegenseitige
Zusage). Equivale a. dizer que aqueles que participam dessa relação trocam
(entre si ou de outra maneira) promessas (Versprechungen) válidas para o
seu futuro comportamento. Cada participante conta então, normalmente -
na medida em que considera racionalmente as coisas - com o fato de que
(com uma. certeza variável), o outro orientará sua atividade no sentido que
ele mesmo (agente) dá ao acordo. Orienta ele sua ação, em parte, de maneira
racional em finalidade (conforme o caso, de maneira mais ou menos signifi-
('ativamente "leal"), segundo essa expectação, em parte de maneira racional
em valor, segundo o .. dever" de "respeitar" o acordo intervindo exatamente
nos limites do sentido por ele próprio visado. Eis aí tudo o que era preciso
dizer inicialmente (Excerto de MAX WEBER, Economie et société, Paris, PIou,
1971, t. I, págs. 22-26).
25
 o JOGO LIVRE (FOLGUEDO), O JOGO
REGULAMENTADO E "O OUTRO-GENERALIZADO"
GEORGE H. MEAD
Pode-se chamar à comunidade organizada ou ao grupo social que
dão ao indivíduo a unidade do self o outro-generalizado". A ati-
fi
tude do outro-generalizado é a de toda a comunidade (3). Assim, no
caso de um grupo social tal como a equipe, a equipe é que é o
outro-generalizado, na medida em que entra (como processo organi-
zado ou atividade social) na experiência de qualquer um de seus
membros.
Se o dado individuo humano deve adquirir um self no sentido mais
amplo, não lhe basta assumir simplesmente as atitudes dos outros
para consigo e para com eles mesmos, ou introduzir esse processo
social em sua experiência particular: é-lhe também preciso assumir.
da mesma maneira por que ele adota suas atitudes para consigo e
para com eles mesmos, suas atitudes respeitantes às diversas fases
ou aspectos da atividade social comum ou aos conjuntos de empreen-
dimentos sociais, em que estão todos engajados como membros de
uma sociedade organizada. É-lhe então preciso agir relativamente aos
diversos projetos sociais realizados em dado momento, ou relativa-
mente às várias fases maiores do processo social geral, que constitui
a vida dessa sociedade e de que tais projetos são manifestações
específicas. Em outros termos, semelhante importação das atividades
mais gerais de uma dada totalidade social (ou sociedade organizada
como tal) no campo de experiência de qualquer indivíduo engajado
ou compreendido nesse todo constitui a base essencial, a condição
necessária do mais amplo desenvolvimento do seIf. Somente na nl:ê-
(3) É possível, para objetos inanimados, não menos do que para os orga-
nismos humanos, constituir partes do outro-generalizado e organizarIo - o
Gutro completamente socializado - para qualquer indivíduo humano dado. na
medida em que ele reage a tais obj ctos de maneira social (por meio do meca-
nismo do pensamento, da conversação por gestos interiorizada). Uma coisa
Qualquer - um objeto, ou um conjunto de objetos, animado ou não, humano,
animal, ou simplesmente físico - à qual ele reage socialmente constitui um
<,lemento daquilo que é para ele o outro-generalizado. Tomando as atitudes
desses objetos para consigo mesmo, torna-se ele consciente de si como objeto
ou indivíduo. ~ dessa maneira que ele desenvolve sua personalidade. Assim, por
exemplo, o culto, na sua forma primitiva, é simplesmente a encarnação social
da relação entre o grupo social dado, ou comunidade, e seu ambiente físico.
É um meio social organizado, que adotam os membros desse grupo, ou comu-
nidade, para entrar em relação social com aquele ambiente, ou (num sentido)
para ter conversações com ele. O ambiente torna-$e, então, parte do outro-
generalizado de cada um dos membros do grupo social ou comunidade dados.
26
dida em que assume as atitudes do seu grupo social organizado para
com a atividade social cooperativa, ou para com o conjunto de tais
atividades, de que o grupo se ocupa, é que ele desenvolve um self
completo ou possui o seIf que de fato realizou. Por seu turno, os
complexos processos cooperativos, as atividades e funcionamentos
institucionais da sociedade humana organizada não são possíveis
senão na medida em que qualquer indivíduo nisso incluído pode
tomar as atitudes gerais de todos os outros indivíduos relativamente
àquelas atividades, àqueles processos e àqueles funcionamentos insti-
tucionais e relativamente ao todo social organizado das relações e
interações de experiências assim constituídas; e na medida, também,
em que ele pode dirigir sua própria conduta, em conseqüência.
É. sob a forma do outro-generalizado que o processo social afeta
o comportamento dos indivíduos nisso comprometidos ou que o rea-
lizam, isto é, que a comunidade exerce um controle sobre a conduta • 1·
de seu~ membros. É dessa maneira, com efeito, que o processo social
ou a comunidade se tornam um fator determinante do pensamento
do indivíduo. No pensamento abstrato, o indivíduo adota a atitude
que tem para com ele o outro-generalizado (4), sem considerar essa
atitude como manifestada num indivíduo particular. No pensamentc
concreto, ele adota semelhante atitude na medida em que é expressa
nas atitudes que têm para Com o seu comportamento os outros indi-
víduos com quem ele está comprometido na situação ou no ato social
dado. Mas não pode pensar senão tomando, de uma dessas duas ma-
neiras' a atitude do outro-generalizado, porque o pensamento ou a
conversação por gestos interiorizada, que a constitui, não podem
produzir-se de outro modo. Um universo de discursos, sistema das
significações comuns ou sociais que o pensamento pressupõe como
;:ontexto, torna-se possível unicamente porque os indivíduos tornam
a atitude ou as atitudes do outro-generalizado para com eles mesmos.
O homem consciente de si adota, pois, as atitudes sociais organi-
zadas, as do grupo social Ou da comunidade dados (ou de uma de
(4) Dissemos que a conversação interior do indivíduo consigo mesmo, por
palavras ou por gestos significativos - a conversação que constitui o processo
ou a atividade do pensamento - é executada por ele do ponto de vista do
olttro-generali::ado. Quanto mais esta conversação é abstrata, tanto mais abstrato
se torna o pensamento: o outro-generalizado se afasta ainda mais dos indi-
víduos particulares. Neste caso, a conversação é antes executada pelo indivíduo
com o outro-generalizado do que com indivíduos particulares. Assim é, por
exemplo, que os conceitos abstratos são formulados em termos de atitudes de
todo o grupo social. São formulados na base da consciência que tem o indi-
víduo das atitudes do outro-generalizado para com eles: isso resulta do fato
de que o indivíduo toma as atitudes do outro-generalizado e, em seguida, reage
a isso. Da mesma maneira, as proposições abstratas são formuladas i'ob uma
forma aceitável por todos, por todo indivíd',o inteligente.
27
suas partes) a que pertence; atitudes que concernem aos diferentes
problemas sociais que se apresentam a esse grupo ou a essa comu-
riidade num determinado momento. Tais problemas se apresentam
em relação aos projetos sociais respectivamente diferentes, ou em
.relação às empresas cooperativas organizadas, de que se ocupa o
grupo, ou a comunidade. Como participante individual desses proje-
tos sociais ou empresas cooperativas, dirige ele sua própria conduta,
em conseqüência. Em política, por exemplo, o indivíduo se identifica
com todo um partido e toma as atitudes organizadas desse partido
para com o resto da comunidade social dada e para com os proble-
mas que se oferecem ao partido, na situação social dada. Por con-
seguinte, reage ou responde por atitudes organizadas do partido for-
mando um todo. Entra, assim, num conjunto especial de relações
sociais com todos os outros indivíduos do mesmo partido político.
De igual maneira, entra ele nos diversos outros conjuntos especiais
de relações sociais com várias outras classes de indivíduos, que são
membros de um desses subgrupos particulares assim organizados e de
:que ele próprio é um membro na sociedade global dada, ou na comu-
nidade social. Esses subgrupos são determinados por sua função
"Social. Nas sociedades globais mais fortemente organizadas, desenvol-
vidas e complicadas (as do homem civilizado), há duas espécies de
dasses socialmente funcionais, duas espécies de subgrupos a que se
pode pertencer e cujos membros entram com o indivíduo num con-
j unto especial de relações sociais. São primeiramente as classes sociais
,ou subgrupos concretos, tais como os partidos políticos, os clubes,
as corporações (que são, todos, verdadeiras unidades socialmente
funcionais), pelos quais os membros individuais estão ligados dire-
tamente uns aos outros. Os outros são subgrupos abstratos, como
as categorias de devedor ou de credor, cujos membros não estão
ligados uns aos outros senão mais ou menos indiretamente e: que
·não funcionam como unidades sociais senão mais ou menos indire-
tamente, mas representam ilimitadas possibilidades de alargar, rami-
ficar e enriquecer as relações sociais entre todos oS membros da"
sociedade dada, como todo organizado e unificado. A filiação de
um dado indivíduo a diversos desses subgrupos abstratos permite-lhe
entrar em relações sociais definidas (todavia, indiretas) com um
numero quase infinito de outros indivíduos, pertencentes, também,
'a um dos citados subgrupos abstratos, que transpõem as linhas, de
demarcação funcional separadoras das diferentes comunidades sociais
humanas. Essas relações compreendem os membros de várias comu-
,nidades que tais e, em alguns casos, de todas. De todas as indica-
,das classes sociais abstratas (ou subgrupos), a mais compreensiva,
a mais extensa é, naturalmente, a definida pelo universo do discurso
28
lógico (ou sistema de símbolos universalmente significativos) deter-
minado pela participação e interação comunicativa dos indivíduos.
Com efeito, de todas essas classes (ou subgrupos), a definida pelà
unidade de linguagem é também aquela que compreende o maior
número de membros possível, que permite a uma ilimitada coleção
de indivíduos entrar numa como relação social, tão indireta' ou
abstrata quanto possa ser. Tal a relação que se produz, graças ao
funcionamento universal dos gestos como símbolos significativos, no
interior do processo social humano geral de comunicação.
Ora, mostrei que existem duas fases gerais no pleflo desenvolvi-
mento do self: na primeira, o self constitui-se, simplesmente, pela
organização das atitudes particulares que os outros tomam para com
ele e para com eles mesmvs nos atos sociais específicos de que aquele
participa com estes. Mas, na segunda fase do completo desenvolvi.,.
menta do self, este não se constitui somente por uma organização : f
de tais atitudes individuais particulares, mas também por aquela das
atitudes sociais do outro-generali.zado, ou do grupo social como um
todo a que ele pertence. Estas atitudes sociais se introduzem no
campo da experiência direta do indivíduo e estão compreendidas,
como elementos, na estrutura ou constituição do self, da mesma for-
ma que as simples atitudes de outrem. .o indivíduo as realiza, ou
c'onsegue adotá-las, organizando mais e generalizando essas atitudes
dos outros indivíduos particulares no quadro de suas relações sociais
e de suas implicações também sociais. Assim, o self chega ao seu
desenvolvimento completo, organizando as atitudes individuais de
outrem nas do grupo social organizado e tornando-se, então, uma
reflexão individual do modelo sistemático geral de comportamento
súcial ou grupal em que está comprometido com outrem. É um mo-
delo que entra como um todo na experiência do indivíduo, por meio
dessas atitudes do grupo organizado que ele toma para consigo mes-
mo (através do mecanismo de seu sistema nervoso central), da mesma
maneira que adota as atitudes individuais de outrem.
O jogo regulamentado possui uma lógica que permite a orga-
J
nização do self: há um alvo definido a atingir, e as ações dos dife-
rentes indivíduos estão ligadas umas às outras em relação a es:,e
fim, de sorte que não entram em conflito. Não se está em oposição
c'onsigo mesmo, tomando-se a atitude de um outro companheiro de
equipe: se alguém toma a atitude de lançar a bola, pode também
I
ter a reação de pegá-Ia. As duas atitudes estão ligadas de tal sorte
que servem ao próprio objetivo do jogo. Estão ligadas umas às
outras de maneira unificadora e orgânica. Uma unidade definida é,
pois, introduzida na organização de outros self, quando chegamos
à fase do jogo regulamentado como distinto da situação do jogo
livre, em que não há senão uma simples sucessão de papéis. Esta
1
29
4 -T.S.
 última situação, naturalmente, caracteriza a personalidade da criança,
que é um certo ser num momento, e um outro ser mais tarde. Sua
atual identidade não determina o que será dentro de alguns instan-
.tes. É isto ao mesmo tempo o encanto e a insuficiência da criança ...
O jogo regulamentado ilustra, portanto, a situação que dá nascimen-
to a uma personalidade organizada. Na medida em que a criança
adota, efetivamente, a atitude de outrem, a qual lhe permite deter-
minar aquilo que vai fazer em relação a um fim comum, torna-se um
membro orgânico da sociedade. Adota os costumes dessa sociedade,
permitindo que a atitude de outrem controle sua própria expressão
imediata. Isso implica um certo processo organizado ...
Tal é o processo a partir do qual nasce a personalidade. Esse
processo, eu o disse, é o em que a criança assume o papel de outrem,
e a linguagem desempenha, aí, uma função essencial. Funda-se a
linguagem, sobretudo, no gesto vocal, veículo das atividades coope-
rativas de uma comunidade. A linguagem, no seu sentido significa-
tivo, é o gesto vocal tendente a provocar no indivíduo a atitude que
ele provoca em outrem. É este aperfeiçoamento do self pelo gesto
que produz as atividades sociais conducentes, por seu turno, a
assumir o papel de outrem. "Assumir um papel" é locução um pouco
infeliz, porque evoca a atitude de um ator, atitude mais elaborada,
na realidade, que a que está implicada em nossa própria experiên-
cia. Por essa razão, não corresponde exatamente àquilo que quero
dizer. Vemos COm o máximo de clareza esse processo, sob uma forma
elementar, nas situações em que a criança, jogando, assume diferen-
tes papéis. Aqui, o fato de que ela está pronta a pagar, pcr exem-
plo, provoca a atitude daquele que recebe o dinheiro. Esse mesmo
processo desperta nela as atividades correspondentes daqueles que
aí estão implicados. O indivíduo Se estimula com a reação que pro-
VOca em outrem. Ele age, numa certa medida, para reagir a essa
situação. No jogo, a criança desempenha nitidamente o papel que
ela mesma provocou. É o que dá, disse-o eu, um caráter definido ao
indivíduo, caráter que corresponde ao estímulo que o afeta a ele
próprio, como ele afeta os outros. Esse caráter do outro, que entra
numa personalidade, é, no indivíduo, a reação que o seu gesto pro-
voca nesse outro.
Podemos ilustrar nosso conceito-chave, referindo-nos à noção de
propriedade. Se dissermos: "É meu, o dono disso sou eu", seme-
lhante afirmação provocará um certo conjunto de reações que deve
ser o mesmo em qualquer comunidade onde a propriedade existe.
Ela implica uma atitude organizada em relação à propriedade, ati-
tude comum a todos os membros do grupo. Tem-se necessariamente
uma atitude possessiva definida em face dos próprios bens pessoais
e de respeito para com os de outrem. Essas atitudes, como conjun-
.30
tos organizados de reações, devem existir em todos, de sorte que
um indivíduo, falando assim, provoca em si mesmo a reação de
outrem. Provoca a reação daquilo que chamei o outro-generalizado .
O que torna possível a sociedade são tais reações comuns, tais ati-
tudes organizadas em relação à propriedade, à religião, à educação
da família. Naturalmente, quanto mais a sociedade é extensa, tanto
mais universais devem ser esses objetos. Em todos os casos, deve
haver um conjunto definido de reações que podemos considerar 'Como
abstratas e que podem pertencer a um grupo muito extenso. A pro-
priedade é, em si mesma, um conceito grandemente abstrato: é
aquilo que o indivíduo pode controlar, com exclusão do mais. Tra-
ta-se de uma atitude diferente da do cão para com um osso. Um ;~
cão lutará contra qualquer outro cão que tente arrebatar-lhe o osso. li
Ele não toma a atitude do outro cão, ao passo que o homem que "
!
diz "Isto é meu" toma a atitude de outrem. Ele apela para os seus
direitos, porque pode assumir a atitude que têm todos os outros
membros do grupo para com a propriedade: assim, provoca em si
mesmo a atitude deles.
O que constitui o self completo é a organização das atitudes co-
muns ao grupo. Um homem possui uma personalidade pcrque per-
tence a uma comunidade, porque "assume" as instituições dessa
comunidade na sua própria conduta. Utiliza a linguagem como meio
de receber sua personalidade. Depois, através do processo de adoção
dos diversos papéis que todos DS outros fornecem, chega a adotar a
atitude dos membros da comunidade. Tal é, em certo sentido, a estru-
tura da personalidade do homem. Existem certas reações idênticas~
que cada indivíduo possui para com determinadas coisas comuns. E,
na medida em que essas reações comuns são despertadas no indiví-
duo, quando ele copia outro, realiza seu próprio self. A estrutura
sobre Que se constrói o seIf é essa reação comum a todos, porque
é preciso ser membro de uma comunidade para ser um self. Tais
reações são atitudes abstratas, mas constituem, exatamente, o que
chamamos o caráter de um homem. Dão-lhe o que chamamos seus
princípios, isto é, as atitudes admitidas por todos os membros da
comunidade em relação aos valores desse grupo. Ele se substitui ao
outro-generalizado, que representa as reações organizadas de todos os
membros do grupo. É o que guia a conduta controlada por princí-
pios. Aquele que possui um tal conjunto organizado de reações é
um homem que, dizemos, tem um caráter, na acepção moral do
termo.
Por conseguinte, a estrutura das atitudes é que constitui um self,
distinto de um conjunto de hábitos, tais como aS entonações parti-
culares de que nos servimos, ao falar: cada um possui, sem disso
31
se dar conta, um conjunto de hábitos concernentes à expressão vocal.
Tais hábitos nada significam para nós; não ouvimos as entonações
de nossa e1ocl1ção como as ouvem os outros, a menos que lhes pres-
temos I1ma atenção especial. Os hábitos de expressão emocional per-
tencentes ao nosso falar são semelhantes. Podemos saber que nos
exprimimos de maneira jovial, mas o processo, com todos os por-
menores, não torna à nossa consciência. Existe todo um feixe de
tais hábitos que não entram no self consciente, mas que ajudam a
construir o que se chama o self inconsciente.
Em suma, entendemos por consciência de self o fenômeno que
consiste em despertar em nós próprios o conjunto de atitudes que
provocamos em outrem, particularmente quando tais atitudes repre-
sentam aquelas importantes reações que caracterizam os membros
da comunidade (Excerto de GEORGE H. MEAD, L'esprit, le soi et la
.5wiété, Paris, P.U.F., págs. 131-138).
OS TR~S TIPOS DE PERSONALIDADE
WILLJAM L TROMAS
e tipo de persDnalidade. Opõe-se ao tipo "boêmio", cujas possibili-
FLORIAN ZN ANIECKI
A situação, tal como se apresenta ao indivíduo, não é nunca seme-
lhante, exatamente, a uma situação passada. Deve ele redefinir,
conscientemente, cada situação e assimilá-la a certas situações ante-
riores, se quiser dar-lhe a mesma solução. É o que a sociedade espera
dele, quando exige que organize sua vida de maneira estável. Não
lhe pede que reaja instintivamente, do mesmo modo, na presença das
mesmas condições materiais, mas que elabore, refletidamente, situa-
ções sociais similares, mesmo que as condições materiais sejam dife-
rentes. A uniformidade do comportamento que ela tende a impor
ao indivíduo não é um conjunto uniforme de hábitos inatos, mas
um conjunto de regras conscientemente aplicadas. A fim de tornar
a realidade social harmônica com as suas necessidades, deve o indi-
víduo fornecer, não uma série uniforme de reações, mas, sim, estru-
turas gerais de situações. A organização de sua vida é composta de
um conjunto de regras, que se aplicam a determinadas situações e
que podem ser traduzidas por fórmulas abstratas. Princípios morais,
32
prescrIções legais, fórmulas econômicas, ritos religiosos, costumes
sociais são outros tantos exemplos de estruturas.
A nitidez das atitudes que compõem 11111 caráter e a correspondente
esquematização dos dados sociais no modo pejo qual um indivíduo
organiza sua vida deixam lugar, entretanto, a um leque muito amplo
no que concerne a uma questão fundamental: a extensão das pos-
sibilidades de evolução ulterior, que lhe restam, após sua estabili-
zação. Isto depende da natureza das atitudes que o caráter apresenta,
das estruturas de organização e, também, da maneira como as duas
coisas são aproximadas e sistematizadas. Três casos típicos podem
aqui ser definidos.
O conjunto das atitudes que constituem o caráter pode ser tal
que quase impeça a formação de uma nova atitude em dadas condi-
ções de vida, porque as atitudes refletidas do indivíduo atingiram
tal fixidez que ele já não é sensível senão a uma só categoria de
influências, as que formam a parte mais permanente de seu meio
social. As únicas possibilidades de evolução que, portanto, restam ao
in:divíduo são, ou as mudanças lentas que experimentará com a
idade e que o tempo trará ao seu meio social, ou um transtorno de
condições de tal forma radical que destruirá, ao mesmo tempo, os
valores a que ele se havia adaptado e, muito provavelmente, sua
própria personalidade. O "filisteu" é a encarnação literária desse
dades de evolução não estão fechadas pela simples razão de que seu
caráter permaneceu num estádio inacabado de formação. Certos
aspectos de seu caráter se acham, ainda, no estádio primário e, se
outros talvez se intelectualizaram, continuam sell1 nenhuma relação
entre si e não formam um conjunto estável e sistematizado. Isto não
exclui, entretanto, a formação de novas atitudes, o que deixa o
indivíduo aberto a todas as influências. Em oposição, a estes dois
tipos, encontra-se uma terceira categoria de indivíduos, cujo caráter
se estabilizou e estruturou, mas que oferece a possibilidade e, mes-
l110~ a necessidade de uma evolução, porque as próprias atitudes
refletidas que o compõem apresentam uma tendência para a mu-
dança, regulad, por projetos de atividade produtiva: o indivíduo
permanecerá aberto a todas as influências que estiverem de acordo
com sua evolução preconcebida. Este tipo é o representante do indi-
víduo criativo.
Distinção análoga deve ser feita quanto às estruturas das situa-
ções sociais que compõem o sistema segundo o qual o indivíduo
organizou a sua vida. A aptidão para definir cada situação que se
apresenta à sua experiência não é necessariamepte uma prova de
superioridade intelectual. Pode, simplesmente, traduzir um limite às
33
pretensões e aos interesses manifestados e refletir uma estabilidàde
nas condições externas, que não permite perceber as situações radi-
calmente novas, de sorte que um pequeno número de estruturas
estreitas é suficiente para guiar o indivíduo, pela simples razão de
que ele não vê os problemas que necessitariam de novas estruturas.
Tal tipo d~ estrutura forma o tronco comum das tradições sociais,
em que cada categoria de situação se acha definitivamente classifi-
cada. Semelhantes estruturas se harmonizam, perfeitamente, com o
caráter do "filisteu", que é, por conseguinte, sempre, um conformista,
aceitando geralmente a tradição social no que ~la tem de mais per-
manente. Evidente que cada mudança imprevista e importante em
suas condições de vida acarreta uma desorganização de sua atividade.
Ele continua, enquanto pode, pondo em prática as antigas estruturas,
e, numa certa medida, a sua definição caduca de novas situações
talvez baste para as suas necessidades, se modestas, embora ele não
possa. por conseqüência, rivalizar com aqueles que têm necessidades
mais exigentes e estruturas mais eficazes. Mas, assim que vê sua
atividade consumir-se por malogros, acha-se completamente perdido.
A situação torna-se-Ihe totalmente vaga e incerta. Ele está pronto
a aceitar não importa que definição que se lhe proponha e se mos·
tra incapaz de conservar uma linha permanente de atividade. É o
caso de qualquer membro conservador e intelectualmente limitado de
uma comunidade estável, seja qual for a sua classe social, quando se
vê transferido para uma outra comunidade, ou quando seu próprio
meio sofre uma mudança rápida e inesperada.
Em oposição a este tipo, encontra-se uma infinita variedade de
estruturas na vida das inúmeras categorias de "boêmios". A estru-
tura que o "boêmio" escolhe depende de sua posição no momento,
a qual será o resultado, quer de uma atitude instável primária, quer
de uma. atitude caracterial isolada, que lhe fará aceitar cegamente
não importa que influência. Nos dois casos, é a inconseqüência o
traço dominante de sua conduta. Todavia, ele dá provas de uma
faculdade de adaptação às novas situações, faculdade que não existe
no "filisteu", embora Sua facilidade de adaptação não seja senão
provisória e não ponha de novo em questão o sistema segundo o
qual ele organiza sua vida. Mas a faculdade de adaptação a novas
situações e a diversidade dos interesses são, entretanto, compatíveis
com uma conduta ainda mais uniforme do que a ditada pela tradi-
ção, se o indivíduo organiza sua vida, não segundo a crença na
inalterabilidade de sua e'scala de valores sociais, mas procurando
modificar e alargar seu campo em função de objetivos bem defini-
dos. Podem estes ser puramente intelectuais {)u estéticos, e, neste caso,
procurará o indivíduo definir novas situações, a fim de ampliar e
de aperfeiçoar seus conhecimentos ou sua interpretação e apreciação
34
estéticas. Ou estes objetivos serão "práticos" em todos os sentidos
do termo - hedonistas, econômicos, políticos, morais, religiosos - e
o individuo então bucará novas situações, para aumentar a própria
influência sobre o seu meio e adaptar a seus desígnios uma parte
constantemente crescente da realidade social. Tal é o homem criativo.
O "filistell", o "boêmio" e o homem criativo são as três categorias
fundamentais da determinação pessoal para as quais propendem as
personalidades sociais, no decurso de sua 'evolução. Nenhuma dessas
três formas de pers{)nalidade se acha encarnada completa e inteira-
mente;> num ser humano, em todos os aspectos de seu comportamento.
Nenhum "filisteu" é literalmente desprovido de tendências boêmias,
do mesmo modo que todo "boêmio" é, também, "filisteu", sob certos
aspectos. De resto, um indivíduo nunca é total e exclusivamente cria-
tivo, se não recorrer a uma certa rotina própria do "filisteu", a fim
de tornar possível a criação em ()utros domínios e se não utilizar
determinadas tendências boêmias para poder rejeitar, de vez em
quando, as atitudes cristalizadas e as regras sociais que obstam à
sua evolução, mesmo quando incapaz de substituí-las por uma con-
duta adequada. Mas enquanto o "filisteu", o "boêmio" e () homem
c:i.ativo em estado puro não são senã{) tipos extremos da evolução
da personalidade, o próprio processo dessa evolução vem a ser cada
vez mais nítido, na medida de sua progressão. De sorte que, embora
não sendo a forma da personalidade humana determinada com ante-
cipação, nem pelo temperamento de um indivíduo . nem pel{) seu meio
social, o futuro do imaginado indivíduo ficará cada vez mais sujeito
à natureza mesma de sua própria evolução. Cada vez mais ele se
aproxima do "filisteu", do "boêmio" ou do tipo criativo, reduzindo,
com isso mesmo, suas possibilidades de se tornar outra pessoa.
Essas três categorias gerais, que exprimem os limites da evolução
da personalidade, compreendem, indubitavelmente, um número infi-
nito de variantes, segundo a natureza das atitudes que constituem
o c.aráter e as estruturas que compõem o sistema pelo qual os indiví-
duos organizaram sua vida na sociedade. Se quiséssemos, portanto,
c1as~i ficar as pers{)nalidades humanas pelas formas extremas para as
quais se inclinam, nossa tarefa seria muito difícil, senão impossível,
porque teríamos que levar em conta todas as variedades de caráter
e todos os sistemas de organização de vida. Em cada um dos três
tipos fundamentais, caracteres semelhantes podem corresponder a
um número infinito de organizações diferentes, e, inversamente, orga-
nizações semelhantes podem revestir caracteres muito diferentes.
Mas, como vimos, importa estudar os caracteres e os sistemas de
organização, não sob sua forma abstrata e estática, mas sob o ângu-
lo de seu desenvolvimento dinâmico e concreto. Além disso, o cará-
ter e o sistema de organização - aspectos subjetivo e objetivo da
35
personalidade - evoluem conjuntamente. Porque uma atitude não
se pode estabilizar como parte integrante do caráter refletido senão
sob a influência de uma estrutura de comportamento. E, inversamen-
te, a elaboração ou a aceitação de uma estrutura exige atitude esta-
bilizada. Cada processo da evolução da personalidade compõe-se,
portanto, de um conjunto complexo e evolutivo, no qual as estrutu-
ras sociais, agindo sobre as atitudes preexistentes, produzem, por
isso mesmo, novas a.titudes, de tal forma que estas últimas vêm a
determinar as tendências do caráter em relação à sociedade, realiza-
ção consciente das possibilidades do caráter que o indivíduo traz em
si. E tais atitudes novas, na sua continuidade intelectual, agem sobre
conjuntos preexistentes de valores sociais no domínio da experiêri-
cia individual e produzem novoS valores, de sorte que cada criação
de um valor novo é, ao mesmo tempo, a definição de uma situação
incerta, o que representa um passo para a elaboração de uma estru-
tura de comportamento coerente. Não é exato dizer, quando da con-
tínua interação entre o indivíduo e as pessoas à sua volta, que ele
constitui o ,produto de seu meio, ou que o meio é dele o prod'll;to.
Antes, os dois raciocínios são exatos. Com efeito, o indivíduo não
pode somente evoluir senão sob a influência de seu meio-ambietlte.
Mas, em compensação, durante a evolução que realiza, ele modifica
o seu meio-ambiente, definindo novas situações e trazendo-lhes a
solução que corresponde aos seus desejos e às suas tendências (Tra-
duzido de WILLIAM L THoMAs e FLORIAN ZNANIECKI, The Polish
Peasa,nt in Eu,y,ope and America) Nova York, Dover Publications,
1958, t. 2, págs. 1850-1859, L' ed., 1918-1921).
A SOCIEDADE CONCEBIDA COMO
UMA INTERAÇÃO SIMBÓLICA
HERBERT BLUMER
Faço inicialmente questão de sublinhar que as teorias sodológÍcas
estão, geralmente, em desacordo com os seguintes princípios da inte~
ração simbólica: em nossa opinião, a sociedade humana acha-se
composta de indivíduos que desenvoleram o seu "Eu"; a ação
individual é uma construção e não uma ação espontânea, sendo cons-
truída pelo indivíduo mercê das características das situações que, ele
interpreta e a partir das quais ele age. Além disso, a ação de grupos
36
Oll a ação coletiva é composta da soma das ações individuais reali-
zadas pelos indivíduos que interpretam cada ação de outrem. A
maioria das teorias sociológicas não aceita esses diferentes princípios.
O pensamento sociológico, com efeito, trata raramente as sodeda"
des humanas COmo sendo compostas de indivíduos que têm perso"
nalidades próprias. Ao invés disso, as teorias sociológicas supõem que
os seres humanos são, pura e simplesmente, organismos possuidores
de uma certa organização e que respondem a forças sobre eles se
exercendo. Geralmente essas forças se encontram situadas na pró-
pria sociedade, como se dá no caso do "sistema social", da U estrutura
social", da "cultura", da "posição social", do "papel social", da
"instituição", da "representação coletiva", da "situação social", da
Hnorma social", dos Hvalores". Nessa perspectiva, o comportamen-
.. , .
to dos indivíduos como membros de Utna sociedade não é senão a ~-
resultante de todos aqueles fatores ou forças. Isto é seguramente
a posição lógica, necessariamente adotada quando o pesquisador
explica o comportamento ou as fases do comportamento com ajuda
de tal ou de qual daqueles fatores sociais. Os indivíduos componentes
de uma sociedade humana são considerados como o meio mercê do
qual tais fatores operam, e a ação social dos mesmos indivíduos ê
encarada como a expressão dos mencionados fatores. Esta aproxi-
mação nega, ou, pelo menos, ignora, que os seres humanos têm
personalidades e que agem depois de se haverem informado. Diga-se
de passagem, o "Eu" não é levado em conta, quando o agente se
põe a examinar as conclutas orgânicas, os móveis, as atitudes, os
sentimentos, ou os comportamentos psicológicos. Tais fatores psico-
lógicos têm o mesmo papel que os fatores sociais atrás mencionados:
são considerados como fatores atuantes sobre o indivíduo, quando
ele age. Não se referem ao processo de decisão, a que o indivíduo
recorre. O processo indicado Se ergue contra aqueles fatores psico':'
lógicos, como também se ergue contra os fatores sociais que exerceni
uma influência sobre o ser humano. :Praticamente, todas as concep,;,
ções sociológicas da sociedade humana S'e recusam, assim, a reconhe-
cer que os indivíduos que a compõem possuem o "Eu" desenvolvido:
Por conseguinte, tais concepções sociológicas não consideram as
ações sociais dos indivíduos na sociedade humana como sendo sua
própria construção, graças a um processo interpretativo. A ação ~
assim encarada como o produto dos fatores que atuam sobre os e
através dos indivíduos. A conduta social dos indivíduos não é con-
siderada como própria de sua construção, mercê da interpretaçã~
que eles dariam de objetivos, de situações, 011 das ações dos outros
indivíduos. Se se concede um lugar à "interpretação", esta não ~
si~plesmente olhada senão como a expressão de outros fatores (por
37
exemplo, os motivos) que precedem o ato; ela desaparece, por con-
seqüência, como elemento específico. Por causa disso, a ação social
dos indivíduos é antes tratada como um resultado do meio-ambiente
do que como o resultado dos atos construídos pelos indivíduos. em
virtude da interpretação das situações em que eles estão colocados.
Estas observações sugerem uma outra série de diferenças signifi-
cativas entre as teorias sociológicas em geral e a teoria da integra-
ção simbólica. Elas não situ~m a ação social no mesmo lugar. Do
ponto de vista da interação simbólica, a ação social reside nas atua-
ções dos indivíduos que ajustam suas linhas de ação umas relativa-
mente às outras, por força do processo da interpretação. A ação
do grupo é então a ação coletiva de tais indivíduos. Ao contrário, as
concepções sociológicas colocam geralmente a ação social na ação
da sociedade Ou em alguma fração da sociedade. Os exemplos, com
efeito, são muito sumerosos. Podem-se citar alguns. Certas concep-
ções, que tratam as sociedades ou os grupos de indivíduos como
41 sistemas sociais", consideram a ação do grupo como a expressão
de um sistema que se acha em estado de equilíbrio, ou que procura
atingi-lo. Ou, então . a ação do grupo é considerada como a expres-
são das "funções" de uma sociedade ou de um grupo. Ou, então,
ainda . é ela encarada como a expressão exterior de elementos conti-
dos na sociedade ou no grupo, tais como as exigências culturais, as
vontades da sociedade, os valores sociais, ou as coerções institucio-
nais. Estas concepções ignoram ou maScaram a vida do grupo OU a
ação do grupo como sendo composta de ações concertadas 'Ou cole~
tivas de indivíduos que procuram confrontar suas situações diárias ...
Ao contrário, do ponto de vista da interação simbólica, a sociedade
humana deve ser olhada como composta de atores, e a vida da socie-
dade como o resultado de suas ações. Os atores podem sler distint'Os
do.s indivíduos, das coletividades, cujos membros agem conjunta-
meste com um mesmo objetivo, ou, ainda, das organizações que agem
em Íavür de uma clientela. Citemos os seguintes exemplos: compra-
dore.s individuais num mercado, um conjunto musical, uma grande
empresa industrial, ou uma associação nacional profissional. Não
existe atividade na sociedade humana, empiricamente observável, que
não provenha de alguns atores. É preciso dar ênfase a essa afinna-
ção banal, levand'O em conta a prática comum dos sociólogos, que
reduzem a sociedade humana a unidades sociais não atuantes. Exem-
pIos: na sociedade moderna, as classes sociais. Evidentemente,
pode-se conceber a sociedade humana de outr'O modo que não em
termos de atores. Quero simplesmente acentuar que, considerada a
atividade concreta ou empírica, a socidade humana deve, necessaria~
inente, ser olhada em termos de atores. Eu gostaria de acrescentar que
38
todo estudo realista de semelhante sociedade precisa aceitar a consi-
deração, observável empiricamente, segundo a qual uma sociedade
desse tipo é composta de atores. Devem-se também observar as con-
dições em que atuam tais atores. A primeira condição a preencher
é que a ação se desdobre em função da situação. Qualquer que seja
{) ator - um indivíduo, uma família, uma escola, uma igreja, uma
empresa, um sindicato, um parlamento etc. - toda ação particular
é formada em função da situação em qt!e se situa. Isto leva a tomar
em consideração a segunda condição importante, a saber, que a ação
é concebida ou construída, interpretando a situação. O ator deve
necessariamente identificar os elementos que precisa levar em conta:
as obrigações, as boas ocasiões, os obstáculos, os meios, os pedidos,
os inconvenientes, os perigos etc. Deve avaliá-los de uma certa ma-
neira e tomar decisões a partir da avaliação. Uma tal conduta pre:
cisa ser respeitada, assim pelo indivíduo que dirige sua própria ação
como por uma coletividade de indivíduos que agem de concerto, ou
L
por delegados que atuam em nome de um grupo ou de uma organi-
zação. A vida do grupo é composta de arores que desenvolvem suas
ações em função das situações em que se encontram. Habitualmente,
a maioria das situações diante das quais se vêem os indivíduos, numa
sociedade dada, são definidas ou "estruturadas" de igual maneira.
Mercê de uma prévia interação, eles desenvolvem ou adquirem uma
compreensão semelhante da meSma situação. Essas compreensões
comuns permitem que os indivíduos aiam de forma idêntica. O
comportamento comum dos indivíduos em tais situações nem por isso
deve fazer crer ao observador que nenhum processo de interpretação
está em jogo. Ao contrário, posto que fixadas, as ações dos partici-
pantes são construídas por eles próprios, devido a um processo de
interpretação. A partir do instante em que as definições, todas
assentes e comumente admitidas, ficam à SUa disposição, devem os
indivíduos empregar poucos esforços na conduta e na organização
de seus atos. Todavia, muitas outras situações não podem ser defi-
nidas de uma só maneira pelos participantes. Neste caso, as linhas
de conduta não se harmonizam facilmente umas com as outras, e a
ação coletiva se vê bloqueada. Interpretações devem-se desenvolver,
e é necessário que venham a ajustar-se. Em tais situações indeter-
minadas, importa estudar o processo de definição que se desenvolve
entre os atores.
Na medida em que os sociólogos se interessam pelo comportamento
d'OS atores, a teoria da interação simbólica torna necessário o estudo
do processo de construção da ação. Esse processo não deve ser
apreendido como se referindo simplesmente às condições que lhe são
anteriores. Estas ajudam a compreendê-lo, na medida em que exer-
cem alguma influência. Mas, como foi indicado atrás, não constituem
39

o processo. Do mesmo modo, não se pode simplesmente compreendê-
lo, deduzindo-lhe a natureza da ação manifesta que daí resulta. Para
conceber o processo, aquele que estuda a sociedade deve desempe-
nhar o papel do ator cujo comportamento está estudando. Desde o
momento em que a interpretação pelo ator se faz a partir de objetos
designados e apreciados, de significações adquiridas e de decisões
tomadas, o processo deve ser considerado do pontú de vista do ator.
Tais conclusões põem ainda mais em evidência o fecundo caráter dos.
trabalhos notáveis de R. E. Park e W. L Thomas. Tentar conhecer o
processo interpretativo, limitando-s·e ao exterior, como o faz o obser-
vador dito "objetivo", e recusando-se a tomar sobre si mesmo. ,o
papel do ator, é arriscar-se à pior sorte de subjetivismo: assim.
o observador "objetivo" está pronto para construir o processo de
interpretação com suas próprias suposições, em lugar de apreender
esse processo como O faz o próprio ator (Traduzido de HERB:ç:RT
BLUMER, "Society as Symbolic Interaction", in A. ROSE (ed.), H'f-
,x(ln Behav;.,r and Social Processes, Boston, Houghton Mifflin Co.,
1962, págs. 184-188).
A APRESENTAÇÃO DE SI MESMO
NA VIDA QUOTIDIANA
ERVING GoFFMAN
QuandÇl um indivíduo é posto em presença de outras pessoas, esta,
procuram obter informações a seu respeito, ou mobilizam as de que
já dispõem. Preocupam-se com o seu status sócio-econômico, com ~i·
jdéia que ele próprio tem de si, com suas disposições relativame'nte
:;l. elas, com sua competência, com sua honestidade etc. Esta infor.-
mação não é som'ente procurada por aquilo que contém, mas também
por motivos muito práticos: contribui para definir a situação, permi-
tindo aos outros prever o que seu parceiro deles espera e, correl~ti­
vamente, o que podem os mesmos esperar deles. Assim informados".
~abem como agir, de maneira a obter resposta desejada.
A informação pode provir de diferentes fontes e ser veiculada
por diferentes suportes. Quando não possuem nenhum conhecimento
preliminar a respeito de seu parceiro, os observadores podem tirar-
lhe da conduta e da aparência os indícios próprios para reativar. a
~periência prévia que tenham de indivíduos quase semelhantes ou,
40
,
.J
sobretudo, próprios para aplicar ao indivíduo que se encontra diante~
deles estereótipos inteiramente constituídos. Podem postular, com
base na sua experiência passada, que, num dado meio social, só são
encontradas pessoas de uma certa espécie. Podem apoiar~se no que
o ator diz de si mesmo ou nos documentos escritos que atestam quem
é ele e o que ele é. Se, ao contrário, conhecem, já, seu parceiro,
oli dele ouviram falar, no curso de uma experiência anterior à inte-
'ração, são capazes de predizer-lhe o comportamento presente e futu-
ro, aventando a hipótese de persistência e da generalidade dos traços
psicológicos. .
Contudo, é possível acontecer que, durante todo o tempo em que
úma pessoa se acha na presença imediata de outras pessoas, não se
passe grande coisa suscetível de fornecer-lhe, de saída, as infurmaçõe~t
decisivas de que precisam para orientar corretamente a sua conduta~
situando-se numerosos fatos essenciais fora do momento e do lugar,
da ,interação, ou permanecendo escondidos na própria relação inte~ . I,
racional. Não é possível apreender, com efeito, atitudes, crenças e
emoções "verdadeiras" ou "reais" em alguém senão através de suas
confissões ou, de maneira indireta, daquilo que aparece como um
comportamento involuntariamente expressivo. Do mesmo modo, não
existe com freqüência ocasião alguma de pôr a prova, durante a inte-
ração, alguém que proponha um produto ou um serviço: é-se obri-
gado a aceitar certos acontecimentos como os sinais convencionais
ou naturais de algo que não é diretamente oferecido aos sentidos.
Para reempregar os termos de Ichheiser (5), o ator deve agir de
maneira a dar, intencionalmente ou não, uma expressão de si mesmo,
e os outros, por seu turno, devem daí retirar uma certa impressão.
A capacidade de expressão de um ator (e, por conseguinte, sua
aptidão para dar impressões) manifesta-se sob duas formas radical-
mente diferentes de atividade simbólica: a expressão -explícita e a
expressão indireta. A primeira compreende os símbolos verbais ou
seus substitutos, que uma pessoa utiliza de acordo com ° uso da
língua e unicamente para transmitir a informação que ela meSma e
seus interlocutores admitidamente ligam a tais símbclos. Trata-se da
comunicação, no sentido tradicional e estreito do termo. A segunda
compreende um amplo leque de ações, que os interlocutores podem
considerar como signos sintomáticos, quando é provável que o ator
tenha agido por motivos diferentes dos que explicitamente mencio-
nou. Como se vai ver, esta distinção não é válida senão em início
de análise. Com efeito, um ator pode sempre transmitir, intencional-
(5) Gustav Ichheiser, Misunderstandings in Human Relations~ suplemento
de The American Journal of Socíology, LV (setembro de 1949), págs. 6-7.
41

mente, falsas informações por meio desses dois tipos de comunica-
ção, o primeiro implicando o embuste e o segundo, a simulação. Se
se tomar a palavra comunicação em seu sentido estrito e em seu
sentido lato ao mesmo tempo, constata-se que, quando alguém se
acha na presença de outrem, sua ~tividade tem todas as caracterÍs-
ticas de um compromisso a termo: os outros normalmente lhe dão
crédito e lhe oferecem, enquanto ele se acha na sua presença, a con-
~
rapartida de uma coisa cujo verdadeiro valor não poderão estabelecer
enão depois que ele os tiver deixado. Sem dúvida, também os inter-
i ocutores vivem de conjeturas, nas suas relações com o mundo
físico. Mas é somente no mundo das interações sociais que o objeto
a que se aplica a conjetura pode agir voluntariamente sobre o pro-
cesso, para facilitá-lo ou atrapalhá-lo. A margem de segurança auto-
rizada pelas hipóteses concernentes ao parceiro varia, certamente,
em função de fatores como a massa das informações já colhidas.
Mas as informações obtidas no passado, por mais numerosas que
sejam, não podem suprimir totalmente a necessidade de agir a par-
tir de conjeturas. Como diz William L Thomas:
"É igualmente muito importante para nós tomar consclencia do fato de que
não governamos nossa vida, não tomamos as nossas decisões, não atingimos
os nossos objetivos na vida quotidiana, nem por meio de cálculos estatísticos,
rem por métodos cientificas. Vivemos de hiptÓteses. Eu sou, por exemplo, seu
convidado. Você não sabe, não pode estabelecer, de maneira científica, que
(,não tenho a intenção de roubar seu dinheiro ou suas colherinhas. Mas, por
jhipótese, não tenho a intenção de fazê-lo e você me trata como convidado" (6).
Quanto ao indivíduo posto na presença de outrem, pode ele dese-
jar dar uma elevada idéia de si mesmo. Ou que se lhe dê uma alta
idéia de seus interlocutores. Ou que estes percebam o que ele de fato
pensa sobre eles. Ou que não tenham nenhuma impressão bem pre-
Cisa. Pode ele desejar instaurar um acordo suficiente para que a
interação prossiga, ou então zombar de seus interlocutores, desem-
baraçar-se deles, desconcertá-los, induzi-los em erro, contrariá-los ou
insultá-los. Independentemente do objetivo preciso em que ele pensa
e de suas razões para se fixar este objetivo, é de seu interesse con-
trolar a conduta de seus interlocutores e, particularmente, -a maneira
como, em -contrapartida, o tratam. Ele chega a isso amplamente, mo-
dificando a definição da situação a que seus parceiros chegam, e
pode influenciar tal definição, expressando-se de modo a impor-lhes
o tipo de impressão que os leve a agir, de livre vontade, de acordo
(6) Citado em E. H. Volkart (ed.), Social Behaviour anti Pe1'sonality,
Contributions of W. I. Thom.as to Theory anel Social ,Researeh, Nova York,
Social Science Research Council, 1951, pág. S.
42
,
"
com sua própria intenção. Assim, na presença de outras pessoas, 'I
têm-se em geral boas razões para se pôr em mobilização, obj'eti-
vando suscitar entre elas a impressão que se tem interesse em sUs-
citar. Sabendo-se, por exemplo, que a popularidade de uma estudante
se mede pelo número de chamadas telefônicas que ela recebe, pode-
se desconfiar que certas estudantes dão o seu jeito para receber
chamadas.
Dessas duas formas de comunicação - expressões explícitas e
t
expressões indiretas - reter-se-á, sobretudo, aqui, a segunda, a mais
teatral e a mais ligada ao contexto, a forma não verbal, provavel-
mente não intencional, quer a comunicação seja arranjada de pro-
pósito ou não ...
Como as ações do ator influenciam a definição da situação que
outros podem formular? Às vezes o ator age de maneira minuciosa-
mente calculada, empregando uma linguagem destinada unicamente
a produzir o tipo de impressão que é de molde a provocar a res-
posta procurada. Às vezes ° ator age de maneira calculada, mas só
se dá conta disso pela metade. Às vezes opta por exprimir-se de
maneira determinada, mas essencialmente porque a tradição de seu
grupo, ou porque seu status social reclama esse gênero de expressão
e não para obter de seus interlocutores uma resposta particular (afora
uma vaga aprovação). Às vezes as tradições ligadas a um papel levam
o ator a produzir uma impressão bem definida, de determinado tipo,
conquanto ele não esteja, nem conscientemente, nem inconsciente-
mente, disposto a criar tal impressão. ,Pode-se dar ° caso em que \:
os interlocutores, quanto a eles, fiquem favoravelmente impressiona- t
dos com os esforços feitos pelo ator no sentido de comunicar alguma ~
coisa, ou que se equivoquem a respeito da situação e que se fixem ~
em cvnclusões não justificadas, nem pela intenção do ator, nem pelos
fatos. Em todo caso, na medida em que os outros agem como se
o ator tivesse produzido determinada impressão, pode-se adotar Um
ponto de vista funcional ou pragmático e dizer que aquele projetou,
"efetivamente", uma dada definição da situação e "efetivamente"
contribuiu para conferir a um certo estado de coisas uma certa
significação.
Importa deter-se num aspecto da resposta dos interlocutores. Sa-
bendo que o ator se apresenta, verossimilmente, a uma luz favorá-
vel, seus parceiros podem dividir em duas porções aquilo que per-
cebem a respeito dele: Uma composta essencialmente de asserções
verbais, que ao ator é possível facilmente manipular, a seu gosto, e
outra constituída, sobretudo, de expressões indiretas, que lhe é difí-
cil controlar. Seus interlocutores são capazes, portanto, de utilizar
os aspectos de seu comportamento expressivo, tidos como incontro-
43
 láveis, a fim de verificar o valor do que ele comunica pelos aspectos
. controláveis. Daí uma dissimetria fundamental no processo de comu-
nicação, não tendo o ator, provavelmente, conhecimento senão de
mn só fluxo de sua comunicação, ao passo que os espectadores conhe-
cem mais de um. Por exemplo, na ilha de Shetland, a mulher de um
fazendeiro, ao servir pratos locais a um visitante vindo da Inglaterra,
escutava-o, sorrindo polidamente enquanto cortesmente ele declara-
va gostar do que estava comendo. Notava ela a rapidez com que ele
.levava à boca o garfo ou a colher e sua pressa de comer. Os sinais
do prazer que ele experimentava, ela os utilizava como meio de con-
trolar OS sentimentos ostentados pelo conviva. A mesma mulher, ten-
do em vista descobrir o que uma pessoa sua conhecida (A) pensava
{/realmente" de outra (B), esperava que B estivesse empenhado, em
presença de A, numa conversa com terceira pessoa (C). Então ela
examinava, discretamente, a mímica de A, enquanto ele olhava B.
em conversa com C. Não estando a conversar com B, por vezes A
se desembaraçava dos constrangimentos e das tapeações impostas pelos
usos e pelo tacto e expressava livremente o que "realmente" pensava
de B. Em suma, a mulher de Shetland observava o observador, que
não mais se observava.
Dado que os interlocutores têm possibilidade de testar os aspectos
mais controláveis do comportamento, por intermédio dos aspectos
menos controláveis, pode-se esperar que o ator experimente, às vezes"1
tirar partido dessa possibilidade, manipulando a impressão produzida'.
.pelos comportamentos menos controláveis, considerados, a este título,
como dando informações dignas de crédito. .. (7)
Este tipo de controle usado pelo ator restabelece a simetria no
processo de comunicação e abre caminho a uma sorte de jogo da 1
informação, um ciclo virtualmente infinito de dissimulações, de des- ,
cobertas, de falsas revelações e de redescobertas. E, o que é mais, •
o ator pode ganhar muito, controlando os aspectos da conduta con-
siderados como incontrolados, na medida em que os outros descon-
fiem disso particularmente pouco. Seus interlocutores, evidentemente,
podem sentir que ele manipula os aspectos aparentemente espontâ-
neos de seu comportamento e procurar, nesse próprio ato de manipu-
lação, o reflexo da conduta que ele não conseguiu controlar. Aí eles
têm um novo meio de controlar seu comportamento, sendo este,
agora, verossimilmente, não calculado. E assim se restabelece a dis-
simetria do processo de comunicação. Enfim, a aptidão no sentido
(7) Os trabalhos amplamente conhecidos de Stephen Potter tratam em parte
dos sinais que podem ser arranjados de modo a dar a um observador sagaz os
indícios, aparentemente fortuitos, necessários para descobrir virtudes escondidas
que o trapaceiro não possui efetivamente.
44
de adivinhar o esforço que faz o ator para chegar a uma esponta- -" j'
neidade calculada parece mais desenvolvido entre Os indivíduos do
que a aptidão para manipular seu próprio comportamento, de modo
que, tendo o espectador oportunidades de obter vantagem sobre o
ator, a inicial dissimetria do processo de comunicação tende a man-
ter-se, qualquer que seja o número dos períodos que o jogo da .,J
informação comporta.
i
Por mais passivo que possa parecer o seu papel, os outros nem por
1550 projetam menos uma definição da situação, na medida em que
respondem ao ator e adotam, a seu respeito, uma determinada con-
duta. O acordo entre as definições da situação projetadas pelos dife-
rentes participantes é em geral suficientemente grande para evitar
toda contradição patente. Não se trata, no caso, de um consenso do
mesmo tipo que o que se estabelece quando cada uma das pessoas"
presentes exprime, com toda a sinceridade, Seus sentimentos reais : ~.
e se encontra de acordo, de inteira boa fé, com os sentimentos expres- \
50S pelos parceiros. Este gênero de harmonia é um ideal otimista e,
em torIo caso, não indispensável ao bom funcionamento da sociedade.
Antes se espera de cada um dos participantes que reprima seus pro-
fundos sentimentos imediatos para manifestar da situação uma visão
que julgue aceitável, ao menos provisoriamente, pelos seus interlo-
cutores. A manutenção deste acordo de superfície, desta aparência
de consenso, acha-se facilitada pelo fato de que cada um dos parti-
cipantes esconde seus desejos pessoais atrás das declarações que
fazem referência a valores a que todas as pessoas presentes se sen-
tem obrigadas a render homenagem. Além disso, existe habitual-
mente uma como divisão do trabalho de definição: cada qual dos
participantes tem autoridade para propor a versão oficial respeitante
às questões que são vitais para si, sem ser para os outros de
importância imediata. Por exemplo: as racionalizações e as justifica-
ções pelas quais ele relata sua atividade passada. Num gesto corres-
ponde a essa polidez, cada um dos participantes guarda silêncio ou
se abstém de intervir em assuntos que são fundamentais para os
seus parceiros, mas que para ele não apresentam importância ime-
~
diata. Tem-se então uma espécie de modus vivendi interacional.
Todos os participantes contribuem juntos para uma mesma definição
global da situação. O estabelecimento dessa definição não implica
tanto um acordo 'Sobre o real quanto sobre a questão de saber quem
tem o direito de falar sobre o quê (8).
(8) Pode-se ver, voluntariamente, numa interação, o momento e ú lugar
favoráveis à formulação de opiniões diferentes. Mas, neste caso, os partici-
-pantes devem rigorosamente impedir de sua parte toda e qualquer divergência
sobre o tom de voz, o vocabulário e o grau de seriedade que convêm à formu~
45
ti ~ T.S.
- !
 Chamo "consenso temporário" a esse nível de acordo. Não é pre-
ciso dizer que cada tijlD determinado de situação de interação engen-
dra um tipo determinado de consenso temporário. Por exemplo, entre
dois amigos que almoçam jüntos, assiste-se a uma demonstração
recíproca de afeição, de respeito e de interesse. Em compensação,
nas atividades de serviço, o especialista afeta quase sempre um ar
de desinteresse em relação ao problema do cliente, enquanto este res-
ponde por uma demonstração de respeito à competência e à integri-
J
I todos os participantes podem sentir-se indispostos, descol1certados~
dade do especialista. Todavia, independente dessas diferenças de
conteúdo, a forma geral de tais disposições de trabalho permanece
a mesma.
Dada a tendência dos participantes para aceitar as definições pro-
postas pelos seus parceiros, compreende-se a importância decisiva
da informação que o ator detém ou se fornece a si mesmo, inicial-
ntente~ a respeito de seus interlocutores: é a partir dessa informação
injcial que ele toma a iniciativa de definir a situação e de bosquejar
uma resposta. A projeção inicial do ator liga-o àquilo que ele pre-
tende ser e obriga-o a rejeitar qualquer pretensão de ser outra
coisa. A medida que progride a j.nteração entre os participantes, inter-
\ teúdo específico desta ou daquela atividade apresentada pelo ator, ou
vêm complementos e modificações desse estado inicial da informação.
Mas é essencial que semelhantes desenvolvimentos ulteriores se
liguem, sem contradição, a posições iniciais tomadas pelos diferentes
participantes e, até mesmo, se edifiquem sobre elas. Parece que é mais
fácil escolher, no começo do encontro, o tipo de tratamento que se
espera dos outros e aquele que se lhes reserva do que modificar o
tipo de tratamento adotado no próprio curso da interação. Na vida
diária, com efeito, as primeiras impressões são fundamentais. Assim,
para. as pessoas que exercem atividades de serviço, o correto preenchi-
mento de sua tarefa depende com freqüência de sua aptidão par-.>
tomar e conservar a iniciativa na relação de serviço; aptidão que
exige uma sutil agressividade por parte do empregado, quando ele
tem um status sócio-econômico inferior ao de seu cliente ...
Sabendo que o ator projeta uma definição da situação na presença
de seus interlocutores, pode-se aguardar que se produzam acnnteci-
mentos, no curso da interação, que venham a contradizer, a desacre-
ditar a projeção ou a lançar dúvida, de uma ou de outra forma, sobre
ela. Quando se produzem, assim. rupturas. a própria interaç.ão pOdi~
findar-se na confusão e na embaraço. Tornando-se insustentáveis
t pode-se chamar de público, de observadores ou de parceiros os que
Iação dos argumentos, assim como sobre o respeito mútuo que participantes
com opiniões diferentes devem cuidar de testemunhar, constantemente. Pode-se
rventualmente recorrer com proveito para essa definição acadêmica da situação,
a fim de transformar um conflito grave num desacordo mínimo, facilmente
dominável num quadro aceitável por todos os participantes.
46
certas hipóteses sobre que os partIcipantes haviam fundado Suas res~
postas, estes se vêem presos numa interação em que a situação, de
início definida de modo incorreto, não será mais, doravante, definida,
em absoluto. A pessoa cuja apresentação foi assim desacreditada
pode ter disso vergonha, ao passo que os seus parceiros, no que lhes ..~1
diz respeito, experimentam um sentimento de hostilidade. Finalme~lte~
I I
perturbados, embaraçados e tendem a experimentar uma espécie de
anomia, que se produz quando se desmorona esse sistema social em
miniatura, constituído pela interação face a face ...
Em resumo, pode-se, portanto, supor que toda pessoa, colocada na
presença de outras, tem múltiplas razões para tentar controlar a
impressão que estas outras recebem da situação. Interessamo-nos,
aqui, por certas técnicas correntemente empregadas para produzir r .~. "
.'
tais impressões e por algumas das circunstâncias mais freqüentemen-
te associadas ao emprego de ditas técnicas. Deixando de lado o con-
o papel que ele desempenha no conjunto das atividades de um sistema
social em evolução, ocupar-nos-emos, unicamente, dos problemas '
Hdramatúrgicos" que se oferecem aos participantes, quando da apre- ri
sentação, aos seus parceiros, de sua atividade. As questões ligadas à {.I
encenação e à prática teatral são, por vezes, banais, mas muito gerais;
parecem surgir em toda parte na vida social e fornecem um esquema
preciso para uma análise sociológica.
Para encerrar, convém precisar algumas definições. Por interação
(isto é, por interação face a face) entende-se, aproximadamente, a
influência recíproca que os parceiros exercem sobre suas respectivas
ações, quando na presença física imediata uns dos outros. :Por uma .
interação entende-se o conjunto da interação que se produz numa \
ocasião qualquer, quando os membros de dado conjunto se acham
na presença continua uns dos outros, podendo também convir a
expressão "um encontro". Por uma "representação" entende-se a
totalidade da atividade de uma pessoa daela, numa ocasião dada, para
influ~nciar, de certa forma, um dos outros participantes. Tomando-se
.~
determinado ator e sua representação como referência fundamental, ~
!
realizam as outras representações. É possível dar o nome de papel
(parte) ou "rotina" (9) ao modelo de ação preestabelecido, que se
(9) Para comentários sobre a importância da distinção entre uma rotina
de interação e um caso particular de utilização dessa rotina, ver John von
Neumann e Oskar Morgenstern, The Theory of Games and Economic Beha-
a
viOUYJ 2. ed., Princeton, Princeton University Press, 1947, pág. 49.
47
• !
desenvolve durante uma representação e suscetível de ser apresen-
tado ou utilizado em outras ocasiões. Facilmente podem estes termos,
relativos a uma situação d!lda, ser relacionados com termos clássicos,
tangentes à estrutura. Quando um ator representa o mesmo papel
para um mesmo público em diferentes ocasiões, uma relação social é
suscetível de instaurar-se. Definindo o social role (*) como a atua-
lização de direitos e de deveres ligados a um dado estatuto, pode-se
dizer que o social role cobre um ou mais papéis (partes) e que o
ator é capaz de apresentar cada papel, em toda uma série de ocasiões,
a públicos do mesmo tipo ou então a um só público constituído pelas
mesmas pessoas (ERVING GoFFMAN, La présentation de soi dans la
vie quotidienne, Paris, Ed. de Minuit, 1973, págs. 11-24).
RELAÇÕES SOCIAIS, QUASE-EQUILíBRIO
E CONFORMIDADE
GEORGE HOMANS
No presente texto, desejamos estudar uma situação em que a
influência parece ter produzido todos os seus efeit0s: realizou tudo
o que pode realizar e, por essa razão, o comportamento de uma pes-
soa ou de vários membros de um mesmo grupo atingiu, pelo menos
por certo tempo, um estado de relativa estabilidade. Chamaremos
<sta situação de quase-equilíbrio e vamos estabelecer algumas propo-
sições que parece convirem a indivíduos ou grupos em quase-
equilíbrio.
Algumas dessas proposlçoes se afigurarão diferentes das que são
válidas para a influência. Por exemplo, quando os membros de um
grupo tentam modificar o comportamento das outras pessoas, dirigi-
rão sobretudo suas ações para o indivíduo que resistiu por mais tem-
po e cuja mudança de atitude é tanto mais necessária. De resto, numa
situação de quase-equilíbrio, quando a influência produziu todos os
seus efeitos e aquela pessoa se mantém, apesar de tudo, fora do
(*) Precisou-se renunciar a encontrar os equivalentes franceses de certos
conceitos, como social role ou social controI, pertencentes à reflexão goffma-
niana, 110 que ela tem de mais especí fico, por encerrarem todas as expressões
francesas disponíveis (por exemplo, "coerção social" ou "dominação" para
social controI) opções teóricas estranhas ao pensamento do autor.
48
alinhamento, será ela, precisamente, obj eto da mais fraca i:ntera«;ão.
Ainda que as duas proposições pareçam opostas, podem harmonizar-
se com a nossa proposição geral, a saber: os homens despendem
muitos esforços para obter uma recompensa de grande valor. Ma"
não atingida a recompensa, a intensidade dos esforços diminui.
Quase-equilíbrio
Uma situação de quase-equilíbrio não é uma situação em que não
se produza mudança alguma. de comportamento. Um sociólogo que
estude uma equipe de trabalho nUma fábrica acha freqüentemente
judicioso considerá-la como um quase-equilíbrio. Entretanto, produ-
zem-se mudanças o tempo todo: quando os trabalhadores terminam
sua ocupação para começarem outras, quando Saem para o almoço
ou quando voltam do almoço, ou ainda por ocasião da pausa para
o café. Mas essas mudanças são regulares e periódicas: nenhuma
nova espécie de mudança parece surgir. O comportamento do grupo
está em quase-equilíbrio, neste sentido em que todos os dias de tra-
balho se parecem consideravelmente.
F alamos de quase-equilíbrio, em vez de equilíbrio real, a fim de
evitar as conotações quase metafísicas que se acham COm freqüência
ligadas, nas ciências sociais, a esta última palavra. Não aventamos,
aqui, a hipótese de que o comportamento de um homem, ou de um
grupo, pro penda para o equilíbrio. A maneira COmo um homem pro-
cura sua vantagem social, enquanto outros procuram a sua no mesmo
momento, pode, ao contrário, não conduzir à estabilidade, mas a
uma competição sem-fim, conquanto isso possa, também, significar
uma certa forma de estabilidade. Não afirmaremos mais que, se uma
mudança se manifesta a partir do quase-equilíbrio, uma reação se
produz, necessariamente, para reduzi-lo ou fazê-lo desaparecer. Não
há, aqui, homeostasia: não sustentamos que um grupo age como o
corpo de um animal ao rejeitar uma infecção. Certos grupos podem,
em certas circunstâncias, agir desse modo, mas não é evidente que
ajam sempre assim. Também não afirmaremos, simplesmente, como
o fazem os sociólogos funcionalistas, que o equilíbrio existe e explica
por si só por que as outras características de um grupo ou de uma
sociedade devam ser COmo elas são. Se um grupo está em equilíbrio,
dizem eles, então seu comportamento deve apresentar certas outras
características. Para nós, pelo contrário, efeitos específicos devem,
necessariamente, seguir-se a certas causas específicas: não há nenhl1-
ma outra obrigação. O quase-equilíbrio não é um estado para o qual
se dirige toda criação: é, antes, um estado, temporário e precário,
sem dúvida alguma, que o comportamento às vezes atinge. Não é
49
 uma hipótese que formulamos: é um fato que observamos dentro dos
limites de nossos métodos. Não é alguma coisa que utilizamos para
explicar as outras características do comportamento social: é, antes,
um estado que, quando se produz, deve ser explicado por outras
características. Quais são essas outras características? São aquelas
que atualmente explicam, da melhor forma possível, o comporta-
mento em quase-equilíbrio.
Por serem os grupos em quase-equilíbrio os em que o jogo da
influência teve tempo de destruir sua própria manifestação, é veros-
símil que sejam antes grupos da vida real que os construídos tempo-
rariamente, para fins de experiência. Por esse motivo, nossa argu-
mentação, nas páginas seguintes, apoiar-se":á, sobretudo, em estudos
concretos e em certas categorias de estudos estatísticos.
Normas
É realmente intolerável não se poder afirmar senão uma só coisa
de cada vez. Isso é tanto mais chocante quanto o comportamento
social apresenta, no mesmo momento, inumeráveis características e
quanto ultrajamos, considerando-as uma a uma, sua unidade rica,
tenebrosa e orgânica. Uma çaracterística de muitos grupos em qua-
se-equilíbrio está em que certo número de seus membros adota um
comportamento semelhante, de uma ou de várias maneiras e em gra11
mais ou menos elevado. Neste texto, negligenciando as outras carac-
terísticas, empregar-nos-emos a estudar uma tal similaridade, suas
causas e conseqüências. Vamos assim estudar o problema da con··
formidade.
Pode-se de início frisar que, Se os me~bros de um grupo se pare-
cem em seus comportamentos, alguns dentre eles devem achar essa
parecença de grande valo~ ou frutuosa. Entretanto, ela nem sempre
é frutuosa. ~m algumas circunstâncias, os membros de um grupo
podem achar maior vantagem em se comportarem diferentemente do
que em se comportarem uniformemente. Dois homens disporão de
I mais água e de mais lenha, um cortando lenha e outro tirando água,
I,
,
do que cada um deles fazendo ambas as operações. A divisão do
trr.balho implica diferenças no trabalho, e isso é freqüentemente fru-
tuoso. Mas vamos agora estudar sobretudo o caso em que as seme-
lhanças, mais do que as diferenças, são de grande valor. Pode-se
destacar uma categoria de grande valor: a da similaridade das opi-
niões. Os pesquisadores não tiveram dificuldades em estabelecer o
fato, assim como não acharemos isto difícil de ser admitido, a saber:
que numerosas pessoas são recompensadas pela aprovação das outras
a seu respeito. Efetivamente, este exemplo é tão evidente que utiliza-
50
In "_'.'_' '""-- ~,
remos Qutro, aqui. Em muitos grupos de trabalho nas fábricas, os
indivíduos se nivelam do ponto de vista do número de peças que cada
qual realiza durante um dado período de tempo; um dia, por exem-
plo. Seu comportamento é com freqüência chamad" "redução de
produção", não porque a quantidade real de produto pareça insatisfa-
tória aos olhos da direção, mas simplesmente porque o fato de os
trabalhadores se nivelarem nas quantidades que produzem significa,
necessariamente, que alguns dentre eles produzem menos do que o
fariam de outro modo.
Não vamos agora explicar a razão por que um trabalhador atribui
valor enorme ao fato de ele e seus companheiros executarem a mes-
ma tarefa e realizarem o mesmo tipo de produção. Basta-nos cons-
tatar que o operário pensa que isso deve ser assim. C"nsiderarnos : f
seus valores como conseqüência de sua história passada e, muitas
vezes, de um passado muito longínquo, e procuramos somente expli-
car o que ele faz desse passado. Mas, se quiséssemos perguntar-lho,
ele não teria nenhuma dificuldade para nos explicar por que a redu-
ção é uma boa coisa. Se ele e seus companheiros aumentassem muito
o numero de peças que cada qual produz, a direção diminuiria o
preço pago por peça, de tal modo que ele, operário, efetuaria mais
trabalho em troca da '!lesma remuneração. É possível que, afirmando
isso, ele labore em erro: uma direção moderna, fiscalizada por um
sindicato moderno, não poderia fazer semelhante coisa. Ist'Ü, entre-
tanto, não é nosso propósito: no presente texto não nos preocupamos
com saber se as convicções humanas são racionais ou não. O ope-
rário ainda poderia afirmar que, na ausência de redução, OS trabalha-
dores mais rápidos denunciariam os menos rápidos, tais como ele
próprio, e atrairiam, ao meSmo tempo, sobre ele, a indisposição da
direção. E, mais importante ainda, se a redução já tiver sido prati-
cada desde um certo tempo, uma visível mudança na produção pode-
ria chamar a atenção da direção sobre o que se passou e conduzir
a uma perturbação dramática. O trabalhador nunca terá embaraços
para achar outras boas razões a fim de justificar a redução. Já que
é mais importante que haja uma cadência e, também, que esta cadên-
cia Esteja em nível particular, o número de peças a serem produzi-
das tende a tornar-se uma cifra arbitrária, muitas vezes qualquer
cifra redonda, próxima das diretivas previstas pela administração,
para um operário médio. Considerando isto como um exemplo de
normas, diremos que uma norma é uma declaração feita por alguns
membros de um grupo, segundo a qual dado comportamento (defi-
nido qualitativa e quantitativamente) considera-se particularmente
benéfico e serve, por conseguinte, de modelo ao comportamento atual
51
desses indivíduos como ao de outras pessoas que aceitam conformar-.
se com isso. O importante não é que o comportamento esteja rigoro-
samente conforme, mas, antes, que lhe seja atribuído grande valor.
Os determinantes da conformidade
A questão subseqüente relaciona-se com aquilo que determina a
conformidade como norma. Quando dizemos que pessoas se con-
formam 'com uma norma "por si mesma", queremos dizer que são
recompensadas pelo próprio resultado dessa norma, se seguida. Em
nosso exemplo, alguns trabalhadores se conformam com uma norma
de produção, porque ela lhes traz uma espécie de proteção relativa--
mente à direção. Durante o tempo em que a direção não intervém,
sem indagarmos das razões por que ela age assim, o trabalho deles
se acha recompensado. Não estabelecemos como hipótese que todos
os membros do grupo acham que a conformidade tem grande valor
para si mesmos, mas somente que é assim para alguns dentre eles.
Suponhamos que um atribua enorme valor a que seu comportamento
esteja de acordo com a norma e que o meSmo se dê relativamente
ao outro. Se ambos compartilham os mesmDS valores, a conformidade
de cada um será preciosa para o outro e, por conseguinte, oS dois
se recompensam mutuamente. O intercâmbio entre os dois acha<::"se,
assim, equilibrado, e é possível sustentar que a justiça distributiva
se realizou. Além disso, cada qual pode exprimir, aquém e além' do
próprio intercâmbio imediato, sentimentos de afeição e de aprovação'
por recompensar o outro.
Conquanto a segunda pessoa não seja apegada exatamente aos
mesmos valores quanto o é a primeira, conquanto, voltando ao nosso
exemplo, ela não se preocupe muito com aquilo que a direção pode
fazer, ainda assim é capaz de continuar conformando-se com a nor,:",
ma. Isto porque as pessoas recompensam freqüentemente a confor-
midade por aprovação social, como recompensam outras atividades
que acham importante aceitar. Assim, a segunda pessoa, posto ela
mesma indiferente à norma, continuará de acordo com esta, por cau-
sa da aprovação que obtém da parte daqueles que não lhe são indi-
ferentes. Conduz-se de conformidade com a norma por causa da
aprovação e não por causa da norma: quanto maior sua aptidão
para viver nessa conformidade, tanto mais calorosa a aprovação que
pode ter a esperança de obter.
Mas, ainda que a segunda pessoa haja conservado um comporta-
mento compatível com a norma, é pouco verossímil que admita ter,
S2
~gido com vistas à aprovação social. Dirá que acredita realmente
que a conformidade é de grande valor por si mesma. Com efeito,
pode ela chegar a exprimir-se como a primeira pessoa, que, essa,
era sincera desde o princípio. Consideramos até aqui que os homens
traziam para os seus grupos oS valores provindos de sua passada
experiência. Mas o que se produz neste mesmo momento pertencerá
à experiência passada daqui a poucos instantes. E, além dos antigos
valores que trazem a novos grupos, os homens adquirem, nestes,
valores novos. O que uma vez fizeram por uma razão particular ~
são levados a fazer agora por causa de sua integração no grupo.
É preciso ainda atentar para o fato de que a segunda pessoa,
conformando-se com as normas, pode também não obter uma elevada
aprovação por parte da primeira pessoa. Se numerosos membros do.
grupo se conformam com a norma de tal modo que essa conformidade
não fica sendo um bem raro ou difícil de adquirir, um pode não
dar ao outro senão uma aprovação desprezável: a aprovação mais,
forte diz respeito unicamente às atividades que são simultaneamente
apreciadas e raras. Mas um não experimentará com certeza senti-
monto algum de antipatia pelo outro e não o desdenhará.
Somente se o outro atribuir importância a uma atividade incom-
patível com a conformidade, e isto de modo suficientemente forte
par2. renunciar à aprovação que um comportamento conformado lhe
traria, é que ele abandonará tal comportamento. O fato de que pos·
sui ou não valores que tais depende de sua história pregressa, da
maneira como se comportou e da pela qual o comportamento foi
recompensado. No caso das normas de produção da indústria ameri-
cana, assistem-nos razões para crer que as pessoas que tiveram um·
certo passado histórico, origens rurais, as degolas brancas e protestan-
tes - aquelas que escolheram os valores a que Max Weber chama
Hética protestante" - são provavelmente mais inclinadas a viver-
na conformidade e a produzir mais do que a norma de produção do·
que-as de origens urbanas, operárias e católicas (10).
Se uma segunda pessoa não mais se conformar, então, como o-
sugere a experiência de todos os dias, uma primeira lhe endereçará
numerosas comunicações, num esforço por obter alguma mudança em'
seu comportamento. Quando a tentativa malogra e o comportamento
da primeira pessoa não é recompensado pela segunda, é provável
nascer uma forte antipatia. No caso em que numerosas pessoas tive-
ram comportamento conformado, de tal sorte que a conformidade
(lO) Max Weber, L'étique protestante et l'esprit du capitalisme, Paris, Plon,.
1964; W. F. White, Money and Motivation, Nova York, 1955.
53
d

aparece como coisa a que cada uma pode satisfazer, sem que isto lhe
custe muito, uma esperará ver a outra conformar-se com a norma,
em seu comportamento. Sua omissão não vem a ser somente uma
recusa a recompensar a primeira pessoa: é também uma recusa
ativa de recompensa de sua parte, e a recusa de re~mpensa confun-
de-se com a hostilidade. Por fim, a primeira pessoa replicará ou
tentará obter dos outros membros do grupo que rejeitem o outro, a
fim de pô-lo de quarentena, de modo que ele não tenha mais nenhu-
ma probabilidade de alcançar qualquer recompensa social.
Que o outro se conforme ou não é coisa que não depende unica-
mevte do fato de que ele ache suficientemente benéfica uma ativi-
dade (como uma tarefa dificil, enquanto valor moral) incompatível
com seu comportamento ajustado a uma norma (como a de um nível
de produção). Isso depende também do fato de que ele pode encon-
. perpectivas: se o obtivessem, estariam sendo injustas em relação às
trar ou não companheiros, na não-conformidade. Renuncia à apro-
vação social de pelo menos alguns membros de seu grupo, e o custo
disso lhe será tanto mais elevado quanto pouco numerosas são as
fontes alternativas, que se lhe oferecem, daquela aprovação. Se, por
exemplo, não existe outro grupo na direção do qual ele possa escapar,
fica mais inclinado a ceder. Os membros dos aldeamentos primi-
tivos que podem raramente freqüentar uma outra tribo que não a
sua própria são grandes conformistas. Aquele indivíduo fica também
mais inclinado a ceder, se nenhum membro compartilha os seus valo-
res: a sorte de um isolado é muitas vezes difícil. Mas se outras
pessoas existem - não somente desviadas, mas desviadas no mesmo
sentido que ele é-lhe então possível não ter que procurar comple-
tamente a aprovação social. Até uma só pessoa assim parece ser de
grande valia: tira do grupo a maior parte do seu poder. Graças a
essa pessoa, o não-conformista possui uma fonte de apoio e de apro-
vação social alternativa para a aprovação oferecida pelo resto do
grupo, à qual doravante ele renuncia. É o que oS pesquisadores qui-
seram mostrar, quando diziam que um membro de grupo seria pro-
vavelmente menos compelido a se conformar com uma norma, se
acreditasse possível a formação de subgrupos. Se, com efeito, há
membros bastantes que compartilham os mesmos valores opostos aos
dos outros membros, o grupo pode fragmentar-se em subgrupos hostis
uns aos outros. Longe estamos de saber quais são exatamente as con-
dições necessárias para que uma norma seja aceita como tal por um
grupo inteiro, mesmo que seus membros não façam mais do que acei-
tá-la, sem se conformarem com ela plenamente. Imaginamos ser
necessário que um certo número de membros atribua grande mérito
à conformidade, à norma por si mesma; que, de resto, um certo
número de pessoas seja indiferente à norma, mas valorize a aprova-
54
ção social que a conformidade lhes traz, e que a própria oposlçao
seja dividida: seus membros renunciados a um comportamento em
conformidade com a norma, mas de diferentes modos e por motivos
diferentes.
Deve estar claro que em semelhante discussão o autor e os leitores
do presente texto não são "homens da organização": não conferire-
mos grande valor moral à conformidade, ao homem que acompanha
o 'seu grupo. Somente fazemos uma observação: a de que a não-
conformidade tem COm freqüência um preço elevado. E, se tomamos
uma posição moral qualquer, fazemo-lo para dizer que o bom
não-conformista paga o preço, sem com isso se entristecer. Pesado
número de pessoas se lastima, quando não pode manifestar seu dese-
jo de não-conformidade. Essas pessoas querem o melhor das duas
outras pessoas.
I, : ~.
A maioria dos estudos sobre os grupos em quase-equilíbrio não
utilizam os instrumentos necessários para testar tudo aquilo que dis-
semos a propósito das relações entre conformidade e aprovação social.
Mas estão eles suficientemente aparelhados para testar, e o têm feito,
um corolário que parece proceder de nossa argumentação. Imagine-
mQS uma pesquisa de esboço grosseiro: ela somente nos ensinaria,
por exemplo, que, em certo número de grupos, tantos membros de
cada um se conformam com uma norma, ou não o fazem; que tantos
membros de cada grupo exprimem simpatia pelos outros membros
do respectivo grupo, ou não o fazem. A pesquisa pode reagrupar
num mesmo conjunto (como conformistas) as pessoas que se con-
formam com as normas por diferentes razões, algumas em função
das próprias normas e outras em virtude da aprovação de outrem.
Pode associar simpatias de diferentes graus, ou confundir um baixo
grau de al'reva,ão com um grau elevado de desaprovação positiva.
Mas, na medida em que nossas hipóteses sobre o liame entre a con-
formidade e a aprovação social permanecem válidas, devemos aguar-
dar que semelhante estudo mostre que quanto mais o número de
pessoas conformadas com uma norma de grupo é importante 1 maior
fi número dos que exprimem aprovação s'Ücial relativamente aos
outros membros desse grupo. Não podemos dizer que nesse corolá-
rio uma variável é a causa e outra, o efeito 1 p'Ürque a simpatia pode
ter produzido a conformidade, do mesmo modo que a conformidade,
a simpatia. Mas, grosseira e estatisticamente, podemos esperar que
essa relação permaneça válida (Traduzido de GEORGE HOMANS,
S odal behavior: its elementary forms, Londres, Routledge & Kegan
Paul, 1966, págs. 112-119).
55
 A CONSTRUÇÃO SOCIAL DA REALIDADE
E O CONTROLE SOCIAL
PETER BERGER e TRaMAS LUCKMANN
o desenvolvimento dos mecanismos específicos de controle social
torna-se necessário à medida da historicização e da objetivação das
instituições (*). O desvio em relação aos comportamentos institucio-
nalmente "programados" torna-se verossímil, uma vez que as insti-
tuições vieram a ser realidades separadas do contexto social que as
viú nascer. Falando mais simplesmente: uma pessoa terá provavel-
mente mais tendência para afastar-se dos programas que outros est"a-
beleceram para ela do que o teria feito com programas de cujo
estabelecimento houvesse participado. A geração nova levanta um
problema de "submissão", e sua socialização na ordem institucional
necessita da criação de sanções. As instituições devem reivindicar
Sua autoridade e de fato impô-la ao indivíduo, independentemente das
significações subjetivas que este pode atribuir à sua própria situação.
É preciso, assim, manter, constantemente, o primado das definições
institucionais de situações relativamente aos desejos individuais que
visam a redefini-Ias. Deve-se ensinar às crianças o conduzirem-se bem,
como também se deve, uma vez isso feito mantê-las nessa linha; e
a mesma coisa, evidentemente, no tocante aos adultos.
Quanto mais a conduta é institucionalizada, mais é possível pre-
vê-la, melhor é possível controlá-la. Se a socialização nas instituições
foi efetiva, toma-se possível aplicar medidas coercitivas e brutais de
modo econômico e seletivo. Mas, na maior parte do tempo, as condu-
tas sociais se manterão "espontaneamente" no interior dos canais
institucionalmente estabelecidos. Do ponto de vista da significação,
quanto mais se considera a conduta como alguma coisa natural,
tanto mais as possíveis alternativas para os "programas" institucio-
pais diminuirão; e mais a conduta será previsível e controlada.
Em princípio, pode haver institucionalização em todo domínio rela-
cionado com o que é coletivo. Na realidade, em seu conjunto os pro-
cessos de institucionalização se fazem concorrentemente, Além do
mais, não existe, a priori, razão alguma para afirmar que esses pro-
(*) Para os autores, uma "instituição" se desenvolve a partir do instante-
em que o comportamento dos atOres sociais adquire um caráter de "hábito" e
se encontra, assim, "objetivado". Para eles, "o mundo institucionalizado é a
atividade humana objetivada ". Por conseguinte, as instituições desempenham um
papel essencial nos mecanismos de controle social (N. d. E. hancês).
56
cessos ficarão necessariamente ligados funcionalmente, cada um
1omado em separado e formando um sistema lógico e coerente. Tome-
mos para exemplo, não uma família e seus filhos, mas o triângulo
mais "escabroso" de um homem A, de uma mulher bissexual B
e de uma lesbiana C. Escusado aprofundar, aqui, a idéia de que
SUas relações sexuais não coincidem. A relação A. B não é compar-
tilhada por C. Os hábitos engendrados em conseqüência da relação
A. B não necessitam da formação de uma relação com os hábitos
resultantes das relações B. C e C. A. Não há, afinal, razão alguma
para que dois processos de hábitos eróticos, um heterossexual, outro
leshiano, não se possam produzir juntamente, sem se integrar fun-
cionalmente um no outro, ou ainda se ligar a um terceiro hábito.
baseado em interesse COmum por, digamos, o crescimento das flores
(ou qualquer outra atividade que, ao mesmo tempo, possa interessar
a um homem heterossexual e a uma lesbiana). Em outros termos,
três processos de hábito ou de institucionalização podem produzir-se,
.sem que estejam funcional OU logicamente integrados COmo fenôme-
nos sociais. O mesmo raciocínio é válido, se Se estabelece que A, B
e C são antes coletividades que indivíduos, sem se levar em conta
é1. natureza do conteúdo que as suas relações podem ter. Deste modo,
a_ priori é impossível afirmar haver integração funcional e lógica,
assim que os processos de hábito, ou de institucionalização, são apli-
cados aos mesmos indivíduos ou coletividades.
Não obstante, os fatos provam que as instituições tendem a per-
manecer ligadas umas às outras. Se não se deve considerar esse fenô-
meno como natural, convém explicá-lo. Em primeiro lugar, pode-se
dizer que alguns interesses serão comuns a todos os membros de
uma coletividade. De um outro ponto de vista, certos comportamentos
não serão compartilhados senão por um limitado número de pessoas.
Esta última observação implica um começo de diferenciação, que
pode ter por fundamento diferenças pré-sociais, como o sexo, ou, ao
contrário, diferenças sociais, criadas no curso da interação social,
tais como as engendradas pela divisão do trabalho. A magia da
fecundidade, por exemplo, não concerne senão às mulheres, e só os
caçadores podem consagrar-se à pintura das cavernas. Ou, ainda, só
os velhos são capazes de realizar as cerimônias da chuva, e só os
que fabricam armas podem dormir com seus primos maternos. De
um ponto de vista funcional, esses diferentes domínios de conduta
não devem necessariamente estar integrados num sistema coerente.
Podem continuar existindo na base de realizações distintas. Todavia,
refletindo sobre os sucessivos momentos de sua experiência, o indiví-
duo tenta obter uma adequação entre sua significação e a integra-
ção deles em sua própria vida. É possível que essa tendência para

integrar as significações tenha por base uma necessidade psicológica,
suscetível, por sua vez, de ter uma origem fisiológica. Nosso argu-
mento, sem embargo, não repousa sobre tais afirmações antropológi-
Cél,S, porém mais sobre a análise de uma relação de reciprocidade
muito significativa nos processos de institucionalização. Faz-se neces-
sário, por conseqüência, tomar muitas precauções antes de afirmar o
qu~ quer ,que seja sobre a "lógica" das instituições, pois a lógica não
reside nas instituições, nem nos seus caracteres funcionais. mas,
antes, na maneira como estes são vividos. Em outros termos, a cons-
ciência impõe à ordem institucional a sua própria lógica. A lingua-
gem permite superimpor a lógica sobre o mundo social objetivado.
O edifício da legitimação repousa na linguagem e serve-se da lingua-
gem como de seu principal veículo. A "lógica" assim atribuída à
ordem institucional faz parte de nosso estoque de conhecimentos
socialmente disponível.
Ê porque o individuo bem socializado "sabe" que seu mundo social
representa um todo lógico que ele será forçado a explicar, a um
tempo, ° bom funcionamento e as disfunções do mesmo em vista desse
"conhecimento". Por conseguinte, é muito fácil para o observador
de qualquer sociedade afirmar que as suas instituições funcionam
realmente e se integram, como se supõe que o façam (11).
De facto) as instituições são, pois, integradas. Mas sua integração
não é um imperativo funcional para os processos sociais que a pro-
duzem. Ela é, antes, o produto de um meio derivado. Os indivíduos,
no curso de suas vidas, praticam ações institucionais descontínuas.
Sua biografia é um todo pensado, onde as ações descontínuas são
consideradas, não como acontecimentos isolados, mas como fatos
ligados entre si em um universo subjetivamente significativo. As
significações desse universo não são específicas do indivíduo, mas,
ao contrário, articuladas e compartilhadas socialmente. É somente
pelo ângulo de tais conjuntos de significações socialmente comparti-
lhadas que chegamos a uma necessidade de integração institucional.
Isto acarreta importantes conseqüências na análise dos fenômenos
sociais. Se não se pode compreender a integração de uma ordem
institucional a não ser em termos de "conhecimento" que desta t~m
os seus membros, segue-se que a análise de semelhante conhecimento
será essencial para o estudo da ordem institucional em questão.
Importante sublinhar que isto não exclui ou nem mesmo acarreta
essencialmente preocupações com os sistemas técnicos complexos que
servem para legitimar a ordem institucional. Certamente é necessário
(11) Para uma crítica dessa fraqueza fundamental de toda a sociologia
funcionalista, ver Claude Lévi-Strauss, Tristes Tropiques, Paris, Plon, 1954.
58
!evar em conta, igualmente, as teorias. Mas o conhecimento teórico
não constitui senão uma pequena parte e, de modo nenhum, a mais
importante do que se considera o conhecimento na sociedade. Legi-
timações de esquemas teóricos sofisticados aparecem em definidos
momentos da história institucional, mas o conhecimento básico que
se pode ter da ordem institucional é um conhecimento de nível pré-
teórico. Representa a soma totalizada daquilo que todas as pessoas
conhecem do mundo social: um conjunto de máximas, de tipns de
moral, de provérbios de sabedoria, de valores e crenças, de mitos etc.,
cuja integração teórica demanda considerável coragem intelectual,
como o testemunha a IQnga linhagem das pessoas heróicas que tomam
sobre si essa função de integração, désde Homero aos que cons-
troem, em nossos dias, sistemas sociológicos. Em nível pré-teórico, \
i •
cada instituição dispõe, entretanto, de um corpo de conhecimentos '.1
como receitas, isto é, de utfl conhecimento que fornece as regras de
~~
• 1·
conduta institucionalmente apropriadas. I:
"
Tal conhecimento constitui a dinâmica que motiva toda conduta
'I
institucionalizada. Define os domínios de comportamentos institu- li
cionalizados e designa todas as situações englobadas por essa defi-
nição. Constrói, também, os papéis a serem representados no seio
iI
de ditas instituições. Por isso mesmo, controla todos esses compor-
"
tamentos. Porque o referido conhecimento se tornou socialmente
objetivo, como conheci:nento do real, isto é, COmo um corpo de ver-
dades que se revelam exatas, é que todo radical desvio em relação
à ordem institucional aparece como um afastamento da realidade.
Acontece que tal desvio é qualificado de depravação moral, de mo-
léstia mental ou, mais simplesmente, de ignorância. Embora essas
distinções sutis tenham evidentes conseqüências no tratamento do
desviado, trazem todas em comUm um estatuto cognitivo inferior
dentro do universo social particular. Dessa maneira, o universo em
questão torna-se, simplesmente, o universo. Na sociedade, o conheci-
mento considerado como natural chega a coincidir exatamente com
a extensão possível do próprio conhecimento, ou, pelo menos, fornece
a moldura dentro da qual tudo o que não é ainda conhecido chegará
ao ser, no futuro. Trata-se, aí, do conhecimento que se adquire no
curso da socialização e que mediatiza a interiorização na consciên-
cia individual das estruturas objetivadas do mundo social.
O conhecimento, nesse sentido, está no âmago da dialética funda-
mental da sociedade. Objetiviza o mundo através da linguagem e do
aparelho cognitivo baseado na linguagem (12); ordena o mundo, no
(12) O termo" objetivação" é aqui tomado no sentido do conceito hegelian@
de Vergegenstandlichung.
59
decurso da socialização, em objetos a serem apreendidos como reali-
dade objetivamente válida. O conhecimento da sociedade é, portanto,
uma realização no sentido duplo do termo: no da apreensão da rea-
lidade social objetivada e no da produção, de maneira continua, des-
sa realidade (Traauzido de PETER BERGER e THOMAS LUCKMANN,
The Social Construction of Reality, Nova York, Anchor Books-
Doubleday & Co., 1967, págs. 62-66).
A ETNOMETODOLOGIA
AARON CICOUREL
Harold Garfinkel forjou, em 1967, o termo etnometodologia, ten-
do em vista apresentar o estudo do raciocínio prático de todos os
dias como parte constituinte de qualquer atividade humana. Uma das
bases do estudo do raciocínio prático consiste na maneira como os
membros de uma sociedade utilizam a palavra e a narrativa quoti-
dianas para determinar a posição de suas experiências e de suas
atividades. Essa definição preliminar não pretende explicar defini-
tivamente o termo etnometodologia: não é senão um comentário pro-
visório, que abre caminho para uma reflexão mais elaborada.
Limitar-me-ei, aqui, ao estudo de certo número de aspectos das
Jingüísticas generativas transformacionais, a fim de poder abordar
desenvolvimentos mais gerais relacionados com o problema da signi-
ficação. O termo "lingüísticas" deve, entretanto, ser tomado em sua
acepção mais lata, mesmo quando me refiro somente a alguns traços
característicos da gramática generativa transformacional. É supondo
que o leitor já conheça os trabalhos mais correntes da lingüistica
generativa transformacional que irei tratar da etnometodologia e de
Seus prolongamentos no nível da linguagem e da significação.
O etnometodólogo se interessa pela maneira como o lingüista mo-
<leruo se serve da elocução ou da fala para construir uma gramática
destinada a descrever a estrutura da linguagem. Mas o intereSSe que
.,le toma por estudar as atividades do lingüista pressupõe que toda
tentativa feita para descrever a estrutura da linguagem repouse sobre
() raciocínio prático considerado implicitamente e sem reservas como
o meio de descobrir na fala (mas uma fala previamente idealizada)
uma estrutura (uma competência) inovadora, porém obediente a
regras e que se supõe transcender as expressões concretas reais. O
60
objetivo essencial do etnometodólogo. é o de estudar a obrigação "~m
que se acham os membros de uma sociedade de utilizar o raciocíniD
prático e "mundano" para comunicar com os outros, de levar em
conta, também, que os citados membros se apóiam nessa tácita utili ..
zação do raciocínio para entregar-se a atividades mais abstratas,
como construir provas matemáticas ou elaborar a reforma das regras
lingüísticas.
Etnometodólogos e lingüistas recorrem a concepções da significa-
ção um pouco diferentes, mas tanto uns como outros tomam como
ponto de partida a produção do discurso e da narrativa. Para o
lingüista, a significação do discurso tende passave1mente a restrin-
girese: está ligada ao estabelecimento de relações e de referências
no discurso devidas ao uso de tipos formais de raciocínio, que buscam
produzir determinados resultados. Para o etnometodólogo, fala c
• 1·
ação se compreendem como manifestação reveladora do mundo quo-
tidiano (13). O lingüista utiliza largamente uma concepção da signi-
fic.'ação fundada na sintaxe, ao passo que o etnometodólogo se inter-
roga a respeito das faculdades de interpretação pressuposta pela
necessária interação entre a competência e o comportamento real.
As aproximações lingüística e etnometodológica do problema da sig-
ni.ficação diferem. assim, sensivelmente, uma de outra. A primeira
acentua as propriedades formais da linguagem que serviriam para o
dçsenvolvimento de relações lógicas e de regras capazes de permitir
desclever a associação entre modelos sonoros e os objetos, aconteCi-
mentos ou experiências a que eles Se referem. A segunda aproxima-
ção relaciona-se com o processo por via do qual regras tidas como
suscetíveis de explicar comportamentos interacionais se acham cons-
truídas. O etnometodólogo sublinha que é preciso entregar-se a todo
um trabalho de interpretação para chegar a reconhecer que uma regra
abstrata se adapta a uma situação particular, enquanto os lingüistas
minimizam a influência das propriedades interacionais sensíveis ao
contexto, insistindo, ao contrário, na importância das regras sintáti-
ca~, na análise semântica. Recentes trabalhos de semântica genera-
tiva (14) orientam-se, todavia, para a inclusão das propriedades do
contexto e das pressuposições desenvolvidas nos estudos filosóficos
da linguagem ou nas lingüísticas antropológicas. O etnometodólogo
(13) Y. Bar-Hillel, "Indexical expressions", Mina, vol. 63, 1954; H. Gar·
finkel, Studies in Ethnomethodology, Prentice-Hall, 1967.
(14) G. Lakoff, Counterparts, or the Problem. of Reference in Tran.(forma-
tional Grammar, Linguistic Society of America, 1968; J. D. McCawley, "The
Role of Semantics in a Grammar", in E. Bach and R. .Harms (eds.), Univer..
sais in Linguistic Theory, Nova York, Holt, Rinehart & Winston, 1968.
61
6 - T.S. I
considera a significação cama uma interação que se instala, auto-·
organiza e elabora entre a organização da memória, o raciocínio prá-
tico e a fala. As regras lingüísticas são consideradas como constru-.
ções normativas, separadas da reflexão cognitiva e das situações
sociais etnográficas, em que a fala é produzida e compreendida ...
Tal como é utilizado na conversação diária, o discurso fornece,
àquele que dele se serve como língua materna um instrumento de:
referência, em virtude de sua ritualização. Os exemplos mais mar-
cantes dos aspectos normativos do discurso aparecem nas cerimô-
nias e nos rituais relacionados com a religião ou com as etapas da
vida, como ritos de passagem, ou ainda com a lei, como o casamento
ou os atos judiciários. Assim é que a linguagem diária contém, à"
maneira de um glossário, sua própria explicação, cada vez que ~
utilizada . .como meio de apreciação da atividade cognitiva, o discurso:
fornece numerosos dados particulares, mas devemos sentir, perceber,
restabelecer, inventar Ou imaginar muitas outras indicações particula-.'
res; para consignar um sentido a um conjunto de circunstâncias. Uma!
série de regras de estruturas de frases ou de regras transformacionais
não faz uma linguagem. Devemos procurar saber Como os dados par-"
ticulares da produção da linguagem, numa situação social particular,
podem estar ligados de maneira reflexiva pelo locutor-auditor a
algum sistema normativo de regras gramaticais, legais ou outras,"
Examinamos nossas falas de modo a descobrir-lhes, entre outra$
coisas, o caráter normativo (AARON CICOUREL, Cognitive Sociology,;
Londres, Penguin Books, 1973, págs. 99-100 e pág. 112).
O INDIVíDUO E A INDúSTRIA CULTURAL
MAX HORKHEIMER e THEODOR ADORNO
Na indústria cultural, o indivíduo não é uma ilusão unicamente-'
em virtude da estandardização dos meios de produção. Só é tolerado·
na medida em que sua total identidade com o geral não padece dúvi-
da. Da improvisação estandardizada do jazz à vedete de cinema, que'
deve ter uma mecha na orelha para ser reconhecida COmo tal, vai
o reinado da pseudo-individualidade. O individual se reduz à capaci-'
dade que o geral possui de marcar o acidental tão fortemente com
um sinete que ele será aceito como tal. A reserva obstinada ou a
aparência elegante do indivíduo em exibição é que justamente se
62
produz em sene, como as fechaduras de segurança da marca Yale,
que diferem umas das outras por frações de milímetros. A particula-
ridade do eu é um produto brevetado determinado pela sociedade
e que se faz passar por natural. Reduz-se ao bigode, ao sotaque
francês, à voz grave da mulher fatal, à "pata" de Lubitsch: é como
imIJressões digitais sobre carteiras de identidade, que, de resto, são
exatamente as mesmas e sobre as quais a vida e o rosto de cada
um - da estrela à incriminada - são transformados pelo poder da
generalidade. A pseudo-individualidade é requerida, quando se quer
compreender o trágico e inativá-lo: é unicamente porque os indiví-
duos deixaram de ser eles mesmos e nãó são mais do que os pontos
de encontro das tendências gerais que se tornou possível reintegrá-los
inteiramente na generalidade. A cultura de massa desvenda, assim,
o caráter fictício que o indivíduo sempre teve na época burguesa, e
seu único erro é vangloriar-se dessa morna harmonia do geral e do
particular. O princípio da individualidade esteve cheio de contradi-
ções, desde o início. A individuação nunca foi verdadeiramente rea-
lizada. O caráter de classe da autoconservação manteve cada um no
estádio em que cada um é somente um representante da espécie.
Cada caráter burguês exprimia, a despeito de seus desvios e justa-
mente por causa deles, a dureza da sociedade concorrencial. O indi-
víduo sobre o qual a sociedade se apoiava trazia-lhe a marca. Em
sua aparente liberdadç, era ele o produto do seu aparelho econômico
e social. O poder apelava para as relações de força dominantes,
quando solicitava a aprovação daqueles a quem submetia. Progre-
dindo, a sociedade burguesa desenvolveu, igualmente, o indivíduo.
Foi contra a vontade de seuS responsáveis que a tecnologia educou
os homens, transformando as crianças que eles eram em pessoas.
Mas cada um dos progressos realizados pela individuação se fez em
detrimento da individualidade em nome da qual se efetuava, e tudo
o que disso restou foi a decisão de não se ligar senão a objetivos
privados . .o burguês, cuja vida se cinde em vida de negócios e em
vida particular, a vida particular em representação e intimidade e a
intimidade em enfadonha comunidade conjugal e amargas consola-
ções, propiciadas pela solidão, o burguês desavindo consigo mesmo e
com todos os outros já é virtualmente o nazista, ao mesmo tempo
entusiasta e descontente, ou o habitante das grandes metrópoles,
incapaz de conceber a amizade de outro modo senão como H con ~
tacto social" com gente a quem não o liga nenhum contacto real. A
indústria cultural pode jogar COm a individualidade como o faz, uni-
camente porque reproduz, sempre, a fragilidade da sociedade. Dos
rostos dos heróis de cinema ou das pessoas particulares, todos con-
feccionados segundo o modelo das capas de revistas, uma aparência
na qual aliás ninguém mais acreditava desaparece, e a popularidade
63
usufruída por esses modelos alimenta-se da secreta satisfação expe-
rimentada à idéia de que se está, enfim, dispensado do esforço ~
realizar com vistas à individuação, porque já não se precisa mais
do que imitar, o que é muito menos fatigante. Vão é esperar que a CAPÍTULO II
"pessoa", cheia de contradições e em vias de desintegração, ainda
sobreviva durante gerações; que o sistema desabe por causa dessa
fratura psicológica; que a substituição ilusória de estereótipo a tudo A CULTURA E O
o que é individual se torne por si mesma intolerável à humanidade.
Desde Hamlet de Shakespeare se sabia que a unidade da personali-
INTERCÂMBIO SOCIAL
dade não passa de uma aparência. Hoje as fisionomias sintetica-
mente produzidas mostram bem que já esquecemos o que era a noção i:
de vida humana (Excerto de MAX HORKHEIMER e THEODOR ADORNO,
La dialectique de la raison. Paris, Gallimard, 1974, págs. 163-164).
CULTURA E PERSONALIDADE

EDWARD SAPIR

A cultura de um grupo, se se acreditar no antropólogo, não passa

do inventário de todos os modelos sociais do comportamento aberta-
mente manifestados' por todos os ou por parte de seus membros. O
lugar desses processos, cuja soma constitui a cultura, não é a comu-
nidade teórica chamada sociedade. A "sociedade" é, na verdade, um
vocá bulo cultural que indivíduos em posição de relações recíprocas
utilizam para explicar a si mesmos certas formas de seu próprio
comportamento. O verdadeiro lugar da cultura são as interações
individuais e, no plano subjetivo, é o mundo de significações que
cada um pode construir para si, por meio de suas relações com
outrem. Cada indivíduo, portanto, é, ao pé da letra, o representante
de, pelo menos, uma subcultura, vergôntea da cultura coletiva do
. grupo a que pertence. Representa, muitas vezes, senão regularmente,
várias subculturas. O grau de conformidade entre a conduta social
de um dado indivíduo e a cultura típica ou coletiva de um grupo
varia enormemente.
Não existe exemplo de modelo cultural ou de conjunto de modelos
que se refira, literalmente, à sociedade como tal. Não existe mani-
festação alguma de ordem política, familiar, religiosa, mágica, técnica
ou estética com ação direta sobre a sociedade ou sobre um segmento
mecânica ou sociologicamente isolado da sode'dade. O fato de estar 1
I

inscrito na Administração Municipal de uma grande cidade sob tal

64
65
 domicílio, define muito pouco o cidadão Dupont em função dos mo-
delos culturais comodamente classificados sob a denominação de
"municipalidade". Mas a verdade psicológica e propriamente cultural
da inscrição varia enormemente. Supondo-se que o cidadão Dupont
pag'J.e impostos de uma casa situada no distrito, dando a entender
que a ocupa pelo resto de seus dias; supondo-se, além disso, que ele
conheça pessoalmente ce<tos empregados da Administração Muni-
cipal, então sua domiciliação pode facilmente tornar-se símbolo de
situação em seu mundo de significações. Esta situação é tão clara-
mente definida, senão tão importante, como a do cidadão Dupont pai
de família ou grande jogador de belote. A domiciliação, no caso, pod~
manifestar-se sob a forma de comportamentos específicos e diversos.
A divisão administrativa e suas funções reais ou supostas podem, aos
olhos do cidadão Dupont, vir a ser uma realidade objetiva e impes-
soal ao mesmo título que a chuva e o bom tempo.
Mas existe por certo um outro Dupont, que é talvez vizinho do
primeiro. Esse não desconfia mesmo que a cidade é dividida em
distritos, que ele faz parte, automaticamente, de um dos distritos
e que, a este título, lhe cabem direitos e deveres, que ele cuida ou
não de observar. Em vão a administração não estabelece diferença
alguma entre os dois cidadãos, e em vão se diz que o distrito e as
funções que lhe são próprias representam uma realidade impessoal,
a que devem dobrar-se todos os membros de uma sociedade; bem se
vê tratar-se de uma cláusula de estilo sociológico. Nossos dois indiví-
duos têm uma cultura fundamentalmente diferente. Guardadas as
devidas proporções, poderiam ser, respectivamente, italiano e turco.
Essas diferenças culturais não são apreciadas em sua justa importân-
cia. Em primeiro lugar, na vida diária, elas não têm ocasião de se
manifestar mais claramente. Em segundo lugar, a economia das rela-
ções interpessoais e as ambigüidades cúmplices da fala conspiram
para remodelar toda conduta observada em função das signi ficações
individuais pertinentes. O conceito de cultura, nas mãos do antro-
pólogo, não passa de uma ficção estatística. De ver está que a psi-
cologia social e a psiquiatria devem finalmente levá-lo a fazer de
seus vocábulos um uso mais refletido. Não é o conceito de cultura
que induz sorrateiramente em erro, mas o setor metafísico que se lhe
designa, geralmente.
É bem de ver que todos os traços culturais não têm a mesma
importância para o desenvolvimento da personalidade, porque não
estão uniformemente distribuídos nos sistemas de idéias dos diferen'-
tes indivíduos. Certos modos de comportamento e de atitudes são tão
penetrantes e tão coercitivos que o individuo mais bem isolado não
66
tem est>erança alguma de resistir-lhes. Assim, os símbolos da afei-
"i
ção e do ódio, os harmônicos dos vocábulos carregados de afetividade,
as implicações essenciais e os detalhes de ordem econômica. .. mui-
tos destes modelos são coercitivos para a maioria dos homens, mas
a intensidade da coerção não é :estritamente proporcional à sua sig-
nificação "oficial" (por oposição à significação interior, psicológica).
Por isso o emprego de um epíteto malsoante tem pouca importância
aos olhos da lei. Mas pode o epíteto exercer sobre a psicologia uma
fascinação, engendrar um defeito, que ultrapassem de muito o alcan-
ce de um modelo de comportamenfu tão grave como a subtração
I
fraudulenta de fundos ou determinado pensamento científico. Não se
. I ~onhece perfeitamente uma cultura que seja estudada sob o ângulo
da personalidade, enquanto os graus de coerção ligados a cada um
.,
de seus aspectos e de suas implicações não estejam claramente defi-
nidos. Sem dúvida, há modelos culturais cuja significação, tanto
quanto a forma, são universais, mas é facílimo O enganar-se nesse
domínio e concluir por equivalências que não existem.
Outros modelos não são reais."e coercitivos senão para certos indi-
víduos 011 agrupamentos, ao passo que permanecem letra morta para
o restante do grupo. Assim idéias, atitudes e modos de comporta-
mento próprios de certas profissões. Conhecemos todos a existência
desses micro-universos de significações. O leiteiro, a atriz de cinema,
o físico, o chefe político construíram para si universos anônimos,
incomun,icáveis ou que, na melhor das hipóteses, se suportam reci-
Plocamente. Nas sociedades tão complexas como a nossa, uma mito-
logia tácita permite ignorar a significação pessoal das subculturas.
Num indivíduo, o fundo comum das significações e dos valores rece-
bidos se especializa altamente, se encontra acentuado ou contraditado
por tipos de experiência e modos de significação que estão longe de
pertencer a todos os homens. Se compreendermos que as participa-
ções culturais especiais resultam, por um lado, de um contacto com
tradições limitadas e, por outro lado, de uma identificação com os
grupos impostos pela biologia ou pela sociedade (família, classe de
um liceu, clube), então veremos isto: o verdadeiro lugar (lo cus)
psicológico de uma cultura é o indivíduo ou uma lista nominal de
indivíduos, e não um grupo econômico, político ou social. "Indivíduo"
não designa simplesmente, aqui, um organismo biológico que se con-
1
serva graças ao choque físico ou aos seus substitutos simbólicos.
Trata-se deste universo de formas, de significações e de condutas sim.:.
bólicas que um indivíduo, ora conhece e dirige, ora percebe intuiti-
vamente e deixa como está, ora ignora e suporta (Exerto de EDWARD
SAPIR, Anthropolagie, Paris, Ed. de Minuit, 1%7, t. 1, págs. 96-99).
67
 ENSAIO SOBRE O DOM
MARCEL MAUSS
Dom e potlatch
Nas economias e nos direitos que precederam os nossos, não' se
constatam, por assim dizer, jamais, simples intercâmbios de bens, de
riquezas e de produtos po curso de uma transação havida entre os
indivíduos. Antes do mais, não são ind!víduos, mas, sim, coletivida-
des, que se obrigam mutuamente, fazem- trocas e contratos (15), As
pessoas presentes ao contrato são pessoas morais: clãs, tribos, famí-
lias, que se defrontam e se opõem, quer em grupos, enfrentando-se
no próprio terreno, quer por intermédio de seus chefes, quer dessas
duas maneiras, simultaneamente (16). Além disso, o que eles trocam
(15) Desde nossas últimas publicações, constatamos, na Austrália, um
começo de prestação regulada entre tribos e não mais somente entre clãs e
fratrias, particularmente por ocasião de morte. Entre os kakadus, do território
norte, há uma terceira cerimônia funerária, após o segundo enterramento.
Durante essa cerimônia, os homens procedem a uma espécie de inquérito judi-
ciário, a fim de determinar, pelo menos ficticiamente, quem foi o autor da
morte por feitiçaria. Mas, contrariamente ao que acontece na maioria das tribos
australianas, nenhuma vingança é exercida. Os homens se contentam com reunir
suas lanças e definir o que pedirão em troca. No dia seguinte, essas lanças são
levadas para uma outra tribo, a dos umorius, por exemplo, no acampamento
dos quais se compreende perfeitamente o alvo de semelhante envio. Aí a5 lanças
são dispostas por feixes, de acordo com os seus proprietários. E, segundo uma
tarifa conhecida por antecipação, os objetos desejados são postos em face
desses feixes. Depois, todos são mandados de volta aos kakadus (Baldwin,
Spencer, Tribes of the Northern Territory, 1914, pág. 247). Sir Baldwin men-
ciona que tais objetos podf!rão ser de novo trocados por lanças, fato que não
compreendemos muito bem. Ao contrário, ele acha difícil compreender a conexão
entre os citados funerais e essas trocas, e acrescenta que "os nativos não têm
idéia disso", O uso, todavia, é perfeitamente compreensível: trata-se .de certo
modo de uma composição jurídica regular, que substitui a vingança e serve de
origem a uma transação intertribal. Esta troca de coisas é, ao meSnl'J tempo,
uma troca de penhores de paz e de solidariedade no luto, como acontece, de
ordinário, na Austrália, entre clãs de famílias associadas e aliadas pelo casa-
mento. A única diferença é que desta vez o uso se tornou intertrihal.
(16) Até mesmo um poeta tão tardio como Píndaro diz: vto:v~o: "(O:!i~PO:
7tp07ttVWV ovX.oesv O~%o:5E, Ol'j!tnpiquc, VIII, 4. Toda a passagem se ressente
ainda do estado de direito que vamos descrever. Os temas do presente, da
riqueza, do casamento, da honra, do obséquio, da aliança, da refeição em
comum e da bebida dedicada, até mesmo o do ciúme que o casamento excita,
todos são aí representados por palavras expressivas e dignas de comentários,
68
não são' exclusivamente bens e riquezas, móveis e imóveis, coisas
úteis -economicamente. São, antes de tudo, gestos de polidez, festins,
ritos, serviços militares, mulheres, crianças, danças, festas, feiras~
dos quais o 'Comércio não é senão um dos momentos e onde a cir~
culação das riquezas representa um dos termos de um contrato mui-
to mais geral e muito mais permanente. Enfim, essas prestações e
contraprestações se obrigam sob uma forma antes voluntária, por
mimos, presentes, posto que no fundo sejam rigorosamente indescar-
táveis, sob pena de guerra (particular ou pública). Propusemos
chamar a tudo isso sistema das prestações totais. O tipJ mais puro
de semelhantes instituições nos parece ser representado pela aliança
das duas fratrias nas tribos australianas ou norte-americanas em
geral, entre as quais os ritos, os casamentos, a sucessão nos bens,
os liames de direito e de interesse, categorias militares e sacerdotais,
tudo é complementar e supõe a colaboração das duas metades da tri-
bo. Por exemplo, os jogos são todos particularmente regidos por
elas (17). Os tlinkits e os haídas, duas tribos do Noroeste americano,
exprimem fortement~ a natureza dessas práticas, dizendí que "as
duas fratrias mostram recíproco respeito" (18).
Mas, nestas duas últimas tribos do Noroeste americano e em toda
a citada região, aparece uma forma típica, certamente, mas evoluída
e relativamente rara, de semelhantes prestações totais. Propusemos
chamá-la patlatch, comO o fazem, por sinal, os autores americanos,
servindo-se do nome chinook, que veio a ser parte da linguagem cor-
rente dos brancos e dos índios, de Vancôver ao Alasca. "Potlatch"
quer dizer, 'essencialmente, "alimentar", "consumir" (19). Essas
(17) Ver em particular as notáveis regras do jogo de bola entre os omahas:
Alice Fletcher e La Flesche, "Omaha Tribe", Annual Report of the Burcau
of American Anthrapology. 1905-1906, XXVII, págs. 197 e 366.
(18) Krause, Tlinkit Indianer, págs. 234 e seguintes, viu bem esse caráter
das festas e l'itos e dos contrato~, o qual ele descreve· sem lhe dar o nome de
potlatch. Bourvin, in Porter, "Report on the Population etc. of Alaska", in
Eleventh Censu3 (1900), págs. 54-66, e Porter, ibidem, pág. 33, apreciar8.m bem
o caráter de glorificação recíproca do potlatch, desta vez citado. Mas foi M.
Swanton quem o assinalou melhor: "Social Conditions etc. of the Tlingit
Indians ", Ann. Rep. of the Burcau of Amer. Ethn., 1905, XXVI, pág. 345 etc.
Cf. nossas observações, Ann. Soe., t. XI, pág. 207, e Davy, Foi y'urée, pág. 172.
(19) Sobre o sentido da palavra potlatch, ver Barbeau, Bulletin de l,a Société
de GéograPhie de Québec, 1911; Davy, pág. 162. Entretanto, não nos parece
Que o sentido proposto seja originário. Com efeito, Boas indica para a palavra
potlatch, em kwakiutl, é verdade, e não em chinook, o sentido de Feeder. o que
alimenta e, literalmente, Place of being satiated, lugar onde a gente se sacia.
Kwakiutl Texts, Second Sedes, Jesup Expedit., vo1. X, pág. 43, n. 2; cf.
ibidem, voI. III, pág. 255, pág. 517, s. v. PoI. Mas os dois sentidos de potlatch,
dom e alimento, não são exclusivos: aqui, alimentar é a forma essencial da
prestação, pelo menos em teoria.
69
tribos, muito ricas, que vivem nas ilhas ou na costa, (lu' entre as
Rochosas e a costa, passam o inverno numa perpétua festa: banque-
tes, feiras e mercados, que, ao mesmo tempo, são a solene assembléia
da tribo. Esta aí é disposta segundo Suas confrarias hierárquicas,
suas sociedades secretas, com freqüência confundidas com as primei-
ras e com os clãs. E tudo, clãs, casamentos, iniciações, sessões de
xamanismo e do culto dos grandes deuses, dos tótens QU dos an'ces-
trai~ coletivos ou individuais do clã, tudo se mistura num Íllextri-
cável entrelaçamento de fitos, de prestações jurídicas e econômicas"
de fixações de categorias políticas na sociedade dos homens, na
tribo e nas confederações de tribos e, mesmo, internacionalmente (20),
Mas o que é notável nessas tribos é o princípio da rivalidade e do
antagonismo, que domina todas as práticas. Chega-se aí até à batalha,
até a matar chefes e nobres que assim se defrontam. Por outro lado,
vai-se até à destruição puramente suntuária (21) das riquezas acumu-
ladas, para eclipsar o chefe rival, ao mesmo tempo que associado
(ordinariamente avô, sogro ou genro). Há prestação total, no sen-
tido de que é todo o clã que contrata por todos, por tudo que ele
poasui e por tudo o que faz, tendo seu chefe (22) por intermediário.
Mas tal prestação reveste da parte do chefe um comportamento ago-
nístico muito marcado. Ela é essencialmente usurária e suntuária, e
assiste-se, antes de mais nada, a uma luta dos nobres, com o fim
de estabelecer, entre eles, uma hierarquia, que, ulteriormente, apro-
veitará ao respectivo clã.
Propomos reservar o nome potlatch a esse gênero de instituição.
Püder-se-ia, com menor risco e maior precisão - mas, também, mais
extensamente - dar-lhe o nome de prestações totais de tiPo agonIs-
tico . ..
(20) O lado jurídico do potlatch é o estudado por M. Adam, em seus
artigos da Zeitschrift f. Rechtswissenchaft, 1911 e sego e da Festsehrift em
Seler, 1920, e por M. Davy, em seu trabalho Foi jurée. O lado religioso e o
econômico não são menos essenciais e não devem ser tratados menos a fundo.
A natureza religiosa das pessoas implicadas e a das coisas trocadãs ou distri-
buídas não são, efetivamente, indiferentes à própria natureza dos contratos,
assim como os valores que se lhes atribuem.
(21) Os haídas dizem "matar" a riqueza.
(22) Ver os documentos de Hunt em Boas, "Ethnology of the Kwakillt1 ,.,
XXXVth Annual Rep. of the Bureau of Americ01~ Ethn. t. lI, pág. 1.340, onde
se encontrará uma descrição interessante da maneira como o clã traz suas contri-
buições ao chefe, para o l'otlatch, e, também, palavras de grande interesse. O
chefe diz, particularmente: "Porque isto não será em meu nome. Será em
nome de vocês, que se tornarão famosos entre as tribos, quando se dÜiser que
dão sua propriedade para um potlatch" (pág. 1.342, 1. 31 e segs.).
70
A obrigação de dar
A obrigação de receber
Falta, para compreender completamente a instituição da prestação
total e do potlatch, procurar a explicação dos dois outros momentos,
complementares daquele, Isto porque a prestação total não implica
somente a obrigação de retribuir os presentes recebidos, mas supõe
duas outras, igualmente importantes: a obrigação de dar presentes,
de l1m lado, e a obrigação de recebê-los; de outro lado, A teoria
completa das três obrigações, dos três temas do mesmo complexo,
daria a explicação fundamental satisfatória dessa forma do contrato
entre clãs polinésios. Für ora, não podemos senão indicar a maneira
de tratar o assunto.
Um grande número de fatos concernentes à obrigação de receber
pode ser facilmente encontrado. Porque um clã, uma comunidade
familiar, uma companhia, um hóspede não estão livres de não pedir
hospitalidade (23), de não receber presentes, de não comerciar (24),
de não contrair aliança pelas mulheres e pelo sangue. Os dayaks
desenvolveram, mesmo, todo um sistema de direito e de moral soore
o dever qúe se tem de não dexar de compartilhar a refeição a que se
viu preparar (25).
(23) Aqui se colocaria o estudo do sistema de fatos que os maoris classi-
ficam, expressivamente, como "d~sprezo de Tahu". O principal documento
encontra-se em Elsdon Best, "Maori Mythology", in J. PaI. Soe., t. IX, pág.
113. Tahu é o nome" emblemático" do alimento em geral. É a sua pe-rsonifi-
cação. A expressão Kaua e tokahi ia Tahu (não despreze Tahu) emprega-se
diante de uma pessoa que recusou o alimento que lhe foi apresentado. Mas o
estudo das crenças concernentes ao alimento em país maori nos levaria muito
longe. Basta-nos dizer que esse deus, essa hipótese do alimento é igual a Rong07
deus das plantas e da paz, e compreender-se-ão melhor as seguintes associa-
ções de idéias: hospitalidade, alimento, comunhão, paz, troca, direito.
(24) V. EIsdon Best, Spir. Conc., J. PaI. Soe., t. IX, pág. 198.
(25) V. Hardc1and, Dayak Worterbuch s.v. indjok, irek, pahuni, t. I, pág.
190, pág. 397a. O estudo comparativo dessas instituições pode ser estendido a
toda a área da civilização malásia, indonésia e polinésia. A única diíiculdade
consiste em reconhecer a instituição. Um exemplo: é com o nome de "comércio
forçado" que Spencer Saint-John descreve a maneira como, no Estado de Brunei
(Bornéu), os nobres arrecadavam tributo antecipado dos bisayas, começando
por presenteá-los com tecidos pagos em seguida por meio de uma taxa usurária
f! durante muitos anos (Life in the j()rests of the far East; t. lI, pág. 42). O
('(ro já provém dos próprios ma!ãsios civilizados, que exploravam um costume
de seus irmãos menos civilizados que eles, e não os. compreendiam mais. Não
vamos enumerar todos os fatos indonésios desse gênero (ver adiante C. R. do
trabalho de M. Kruyt, Koopen in Middle Celebes).
71
 Não menos importante é a obrigação de dar: seu estudo poderia
levar a compreender como os homens se tornaram intercambistas.
Não podemos senão indicar alguns fatos. Recusar-se a dar (26),
descuidar-se de convidar, assim como negar-se a aceitar (27), equi-
vale a uma declaração de guerra: é o mesmo que recusar a aliança
e a comunhão (28). Depois, dá-se, porque a isso se é forçado, POF-
que o donatário tem uma espécie de direito de propriedade sobre
tudo quanto pertence ao doad0r (29). Essa propriedade é expressa
e concebida como um laço espiritual. Assim, na Austrália, o genro,
que deve todos os produtos de sua caça ao sogro e à s-ogra, não pode
(26) Descuidar-se de convidar para uma dança de guerra é um pecado,
uma falta que, na ilha do Sul, tem o nome de puha. H. T. de Croisilles. "Short
Traditions of the South Island", J. P. S., t. X, pág. 76 (notar: tahua, gifl
of food).
O ritual de hospitalidade maori compreende um convite obrigatório, que a
pessoa que chega não deve recusar, mas que tampouco deve solicitar. Cabe-lhe
dirigir-se para a casa de recepção (diferente, segundo as castas). sem olhar à
sua volta. Ao hospedeiro incumbe mandar preparar-lhe uma refeição especial e
aí estar presente, humildemente. A saída, o estranho recehe um viático de
presente (Tregear, Maori Race, pág. 29). Ver adiante Os ritos idênticos da
hospitalidade hindu.
(27) Na realidade, as duas regras se mes.clam indissoluvelmente, como as
prestações antitéticas c simétricas que elas prescrevem. Um provérbio exprime
essa mescla. Taylor (Te ika maui, pág. 132, provérbio n. 60) o traduz de maneira
aproximada: "When raw it is seen, when cooked, it is taken" (É melhor
comer um alimento meio cozido que esperar que cheguem pessoas estranhas,
isto é, que ele fique cozido e se precise dividi-lo com elas).
(28) O chefe Hekemaru (na falta de Maru) , segundo a lenda, recusava-se
a aceitar o "alimento", salvo quando ele tinha sido visto e recebido pela gente
da aldeia estranha. Se um cortejo houvesse passado despercebido e se lhe
enviassem mensagens, pedindo-lhe, a ele e à sua comitiva, voltarem atrás e
compartirem o alimento, a resposta seria que "o alimento não seguiria após
ele". Queria com isso dizer que o alimento oferecido ao "posterior sagrado
de sua cabeça" (isto é, quando ele já houvesse ultrapassado as cercanias da
aldeia) seria perigoso para aqueles que lho dessem. Daí o provérbio: "O ali-
mento não irá atrás de Hekemaru" (Tregeard, Ma.ori Race, pág. 79).
(29) Na tribo de Turhoe, foram explicados a M. Eldson Best (" Maori
Mythology", J. P. S., t. VIII, pág. 113) tais princípios de mitologia e de
direito. "Quando um chefe de renome deve visitar um país, 'seu mana o
precede'. As pessoas do distrito põem-se a caçar c a pescar para terem bom
alimento. Não pegam nada; 'é porque nosso mana, que seguiu na frente',
tornou invisíveis todos os animais e todos os peixes; 'nosso mana os baniu... '
etc." (Segue-se uma explicação da geada e da neve, do Whai riri [pecado
contra as águas], que retém o alimento longe dos homens). Na realidade, este
comentário um pouco obscuro descreve o estado em que estaria ° território
de um haplt de caçadores, cujos membros não tivessem feito o necessá:·io para
receber um chefe de outro clã. Teriam cometido um "kaiPapa, um crime contra
<.> alimento" e destruído, assim, suas colheita~. caças e pescas, seus próprios
alimentos.
72
ingerir nada diante deles, de medo que só a respiração dos mesmos
envenene o que ele come (30). Vimos atrás direitos desse gênero,
em favor do taonga, sobrinho uterino em Samoa, e que são inteira-
mente comparáveis aos que tem o sobrinho uterino (vasu) em
Fidji (31).
Há em tudo isso uma série de direitos e de deveres de consumir
e de retribuir, correspondentes a direitos e deveres de dar e de rece-
ber. Mas esta estreita mistura de direitos e de deveres simétn-
cos e contrários deixa de parecer contmditória, Se se conceber que
existe, antes de tudo, um misto de laços espirituais entre as coisas
qUE. são em .certo grau da alma e os indivíduos e os grupos que se
tratam em certo grau como coisas.
E todas essas instituições não exprimem unicamente senão um
fato, Um regime social, uma mentalidade definida: é que tudo, ali- "f
mento, mulheres, crianças, bens, talismãs, terra, trabalho, serviços,
ofícios sacerdotais e categorias, é matéria para transmissão e redição.
Tudo vai e vem, como se houvesse constante intercâmbio de matéria
espiritual, compreendendo coisas e homens, entre os clãs e os indiví-
dUos, distribuídos entre as categorias, os sexos e as gerações (Excerto
de MARcEL MAuss, Sociologie et anthropologie, Paris, P. U. F.,'
1%6, págs. 150-153, 161-164).
'OS PRINCípIOS DO PARENTESCO
CLAUDE LÉVI-STRAUSS
Assim, é sempre um sistema de permuta que encontramos na ori-
gem das regras do casamento, mesmo daquelas cuja aparente singu-
laridade parece poder justificar somente uma interpretação a um
(30) Ex. Arunta, Unmatjera, Kaitish - Spencer e Gillen, Northern Tribes
of Central Australia, pág. 610.
(31) A respeito do vasu, ver, sobretudo, o velho documento de Williams,
Fiji and the Fijians, 1858, t. I, pág. 34, sp. Cf. Steinmetz, Ent1J.Jickclung der
Strafe, t lI, pág. 241 sq. Este direito do sobrinho uterino corresponde somente
ao comunismo familia!". Mas permite se concebam óutros direitos, como, por
exemplo, os de parentes por afinidade e aquilo que geralmente se chama
"roubo legal".
73
,I
tempo especial e arbitrária. No transcurso do presente trabalho. temos
visto a noção de permuta complicar-se e diversificar-se. Ela nos
apareceu, constantemente, sob outras formas. Ora a permuta se,
apresentou como direta (é o caso do casamento com prima bilate-
ral) , ora como indireta (e, aqui, pode responder a duas fórmulas,
contínua e descontínua, correspondendo a duas regras diferentes de
casamento com prima unilateral); ora funciona no seio de um sis-
tema global (é o caráter teoricamente comum do casamento bilateral
e do casamento matrilateral); ora provoca a formação de um ilimf..
tado número de sistemas especiais e de ciclos estreitos, sem relação
entre si (e, sob esta forma, ameaça, como risco permanente, os
sistemas pela metade e ataca, como uma inevitável fraqueza, os
sistemas patrilaterais); ora aparece como operação à vista ou a'
curto prazo (com permuta das irmãs e das filhas e com o casamento
avuncular); ora COmo uma operação a termo mais recuado (assim
nos casos em que os graus proibidos englobam os primos em pri"
meiro e, às vezes, em segundo grau) ; ora é explícita, ora implícita
(como a vimos no exemplo do pretendido casamento por compra) ';
ora é fechada (quando o casamento deve satisfazer a uma regra
especial de aliança entre classes matrimoniais ou de observância de
graus preferenciais); ora é aberta (quando a regra de exogamia
se reduz a um conjunto de estipulações negativas, deixando a livre
escolha para lá dos graus proibidos) ; ora é garantida por uma espé-
cie de hipoteca sobre categorias reservadas (classes ou graus); ora
(como no caso da proibição do incesto simples, tal como é encontrada
em nossa sociedade) repousa sobre uma garantia mais ampla e de
caráter fiduciário: a liberdade teórica de pretender qualquer mulher
do grupo mediante a renúncia a certas mulheres determinadas do
círculo de família, liberdade assegurada pela extensão a todos os
homens de uma proibição semelhante à que atinge cada um deles
em particular. Mas, seja sob uma forma direta ou indireta, global ou
especial, imediata ou diferida, explícita ou implícita, fechada ou aber-
ta, concreta ou simbólica, é a permuta, sempre a permuta, que ressai
como base fundamental e comum de todas as modalidades da insti-
tuição matrimonial. Se tais modalidades podem ser subsumidas pelo
termo geral de exogamia (porque, COmo se viu na primeira parte
do presente trabalho, a endogamia não se opõe à exogamia, mas su-
põe-na), podem o ser com a condição de perceberem, por detrás da
expressão superficialmente negativa da regra de exogamia, a finali.,.
dade que tende a assegurar, pela interdição do casamento nos graus
proibidos, a circulação total e contínua dos bens por excelência do
grupo e que são suas mulheres e suas filhas.
O valor funcional da exogamia, definido no mais amplo sentido,
precisou-se, com efeito, e afirmou-se. Esse valor é, antes de tudo',
74
negativo. A exogamia fornece o único meio de manter o grupo como
grupo, de evitar o fracionamento e a compartimentação indefinidos I
que tr::l.ria a prática dos casamentos consangüíneos: se a eles se recor-
resse com persistência, ou apenas de maneira demasiado freqüente,
não tardariam a fazer "estilhaçar" o grupo social numa multidão
de famílias, que formariam outros tantos sistemas fechados, de mô-
nades sem porta nem janela ç cuja proliferação, cujos antagonismof
nenhuma harmonia preestabelecida poderia 'Prevenir. Este perigo
mortal para o grupo, a regra de exogamia, aplicada sob suas formas
mais simples, não é inteiramente suficiente para arredar. Talo caso
da organização dualista. Com a organização dualista, o risco de ver
uma família biológica erigir-se em sistema fechado é, sem dúvida,
eliminado definitivamente. O grupo biológico não pode mais ficar
só. E o laço de aliança com uma família diferente assegura o ascen-
dente do social sobre o biológico, do cultural sobre o natural. Mas
logo aparece um outro risco: o de ver duas famílias, ou, antes, duas
L
linhagens, se isolarem do continuum social sob a forma de um sis~
tema bipolar, de um par intimamente unido por uma seqüência de
intercasamentos e se bastando a si mesmo, indefinidamente. A regra
de· exogamia·, que determina as modalidades de formação de tàis
pares, confere-lhes um caráter definitivamente social e cultural. Mas
o sucial poderia não ser conferido senão para logo acabar fragmen-
tado. Esse o perigo evltado pelas mais complexas formas de exoga-
mia. Tal o princípio da permuta generalizada. Tais são, também, as
subdivisões das metades em secções e em subsecções, onde grupos
locais, cada vez mais numerosos, constituem sistemas indefinidamente
mais complexos. Há mulheres, portanto, que são como as moedas
divisionárias, de que trazem freqüentemente o nome e que, segundo o
admirável ditado indígena, "representam o movimento de uma agu-
lha de costurar os tetos, a qual ora para fora, ora para dentro, leva
e traz, sempre, o mesmo cipó fixador da palha" (32). Mesmo na
ausência de tais procedimentos, a organização dualista, reduzida a
si própria, não é impotente: temos visto como a intervenção dos graus
preferidos de parentesco, no próprio seio da metade - por exem-
plo, a predileção pela verdadeira prima cruzada e, mesmo, por um
certo tipo de verdadeira prima cruzada, como acontece entre os
karieras - fornece o meio de atenuar os riscos de um funcionamento
demasiado automático das classes. Diante da endogamia, tendência a
I
i
,
impor um limite ao grupo e a discriminar no seio do grupo, é a
exogamia um esforço permanente para uma coesão maior, para uma
solidariedade mais eficaz e para uma articulação mais maleável.
(32) M. Leenhardt, lV.otes d'ethnologie néo-calédonienne, Paris, "Travaux
et Mémoires de l'Institut d'Ethnologie", voI. 8, 1930, págs. 48 e 54.
75
 I
I
É que, com efeito, a permuta não vale somente o que valem as coi-
sas trocadas: a permuta - e, por conseguinte, a regra de exogamia,
que a exprime - tem, pDf si mesma, um valor social, pois fornece
o meio de ligar os homens entre si e de sobrepor, aos laços naturais'
do parentesco, oS laços daí por diante artificiais - visto que subtraÍ-
dos ac acaso dos encontros Ou à promiscuidade da existência f:lmilia:-
- da aliança regida pela regra. A este respeito, serve o casamentD
de modelo à Hconjugalidade" artificial e temporária que se estabelece,
em certos colégios, entre jovens do mesmo sexo. Balzac cbserva,. de
modo profundo, que ela jamais se sobrepõe aos laços do sangue, mas
os substitui: l/Coisa esquisita! Jamais em meu tempo conheci irmãos
que fossem Faisants. Se o homem não vive senão pelos sentimentos,
talvez creia em1X'brecer Sua existência, confundindo uma afeição
encontrada numa afeição natural" (33).
.! Certas teorias da exogamia encontram valor e significação nesse
novo plano. Se a exogamia e a proibição do incesto possuem, c:-mo
o sugerimos, um valor funcional permanente e coextensivo a todos
os grupos sociais, como as interpretações que lhes deram os homens,
por mais diferentes que possam ser, não haveriam de possuir, todas,
uma sombra de verdade? Assim, as teorias de McLennan, de Spen-
cer e de Lubbock têm, pelo menos, um sentido simbólico. Lembra-
mo-nos de que, para o primeiro, a exogamia teria achadi) sua origem
em tribos praticantes do infanticídio das filhas e, por conseguinte,
obrigadas a procurar, fora, esposas para os seus filhos. De modo
~nálogo, Spencer sugeriu que a exogamia teve que iniciar-se entre
tribos guerreiras, raptando mulheres das tribos vizinhas. E Lubbock
aventou a hipótese de uma oposição primitiva entre duas formas de
'I j casamento: um casamento endogâmico, em que as esposas são con-
sideradas como propriedade comum dos homens do grupo, e em
'casamento exogâmico, que assimila as mulheres capturadas a uma
espécie de propriedade individual de seu vencedor, dando assim nas-
cimento ao moderno casamento individual. Pede-se discutir o detalhe
concreto, mas a idéia fundamental é certa, a saber: a exogamia tem
um valor menos negativo do que positivo, afirma a existência social
de outrem e não interdiz o casamento endógarno senão para intro-
duzir e prescrever o casamento com um outro grupo que não a
familia biológica: não certamente porque um perigo biológico esteja
ligado ao casamento consangüíneo, mas porque de um casamento
exógamo resulta um benefício social.
(33) "A conjugalidade que nos ligava um a outro e que exprimíamos
chamando-nos Faisants ... " (H. de Balzac, Louis Lambert, em OeU'vres com-
pletes, Paris, Ed. de la Pléiade, 1937, t. X, págs. 366 e 382).
76
Assim, a exogamia deve ser reconhecida, portanto, COmo elemento
importante - sem dúvida como o elemento distanciadamente mais
importante - desse SQlene conjunto de manifestações que, contínua
ou periodicamente, asseguram a integração das unidades parciais no
seio do grupo total e reclamam a colaboração dos grupos estranhos.
Tais são os banquetes, as festás, as cerimônias de diversas ordens que
formam a trama da existência social. Mas a exogamia não é somente
uma manifestação que toma lugar em meio a muitas outras: as fes-
tas ,e as cerimônias são periódicas, e a maioria corresponde a funções
limitadas. A lei de exogamia, ao 'contrário, é onipresente, age de
maneira permanente e contínua. Mais ainda, incide sobre valores -
as mulheres - que são os valores por excelência, a um tempo do
ponto de vista biológico e do ponto de vista social, e sem os quais
a vida não é possível, ou, pelo menos, fica reduzida às piores formas
da abjeção. Não há exagero, portanto, em dizer que ela é o arquétipo
de todas as outras manifestações com base na reciprocidade. Que
fornece a regra fundamental e imutável asseguradora da existência
do grupo como grupo (Excerto de CLAUDE LÉVI-STRAUSS, Les stTue-
tUTes élém'<ffotaires de la parenté, Paris, Mouton, 1967, p:igs.
548-551).
A HOMENAGEM DO VASSALO
MARC BLOCH
1. A homenagem na era feudal
.Aqui estão, frente a frente, dois homens: um, que quer servir;
outro, que aceita ou deseja ser chefe. O primeiro junta as mãos e
as caloca, assim unidas, nas mãos do segundo: claro símbolo de sub-
missão, cujo sentido ainda era acentuado, às vezes, por um ajoelhar-
se. Ao mesmo tempo, a personagem de mãos postas pronuncia algu-
mas palavras, muito breves, com as quais se reconhece "o homem"
de quem se acha diante dele. Depois, chefe e subordinado beijam-se
na boca: símbolo de concordância e de amizade. Tais eram - muito
simples e, por isso mesmo, eminentemente próprias para impressio-
nar espíritos tão sensíveis às coisas vistas - os gestos que serviam
para apertar um dos mais fortes liames sociais que a era feudal
conheceu. Cem vezes descrita ou mencionada nos textos, reproduzida
77
1-T.S.
em sinetes, em miniaturas, em baixós-relevos. a cerimoma chama-
va-se "homenagem" (~m alemão: Mannschaft). Para designar o su-
perior, por ela criado, nada de outros termos além do nome, muito
geral, de "senhor". Freqüentemente o subordinado é do mesmo modo
chamado "o homem" desse senhor, sem mais palavras. Algumas vezes,
mais precisamente, seu "homem de boca e de mãos". Mas empre-
gam-se, também, palavras melhor especializadas: "vassalo", ou, até
os primórdios do século XII, pelo menos, "protegido".
Concebido assim, o rito era despido de qualquer sinal cristão.
Explicável pelas distantes origens germânicas de seu simbolismo,
semelhante lacuna não poderia subsistir numa sociedade em que não
mais se admitia, de modo algum, que uma promessa fosse válida
sem ter Deus por fiador. A própria homenagem, em sua forma, nunca
foi modificada. Mas, verossimilmente, desde o período carolíngio, um
segundo rito, propriamente religioso, tinha vindo sobrepor-se-Ihe: com
a mão estendida sobre os Evangelhos, ou sobre as relíquias, o novo
vassalo jurava ser fiel- a seu amo. Era o que se chamava a "fé" (em
alemão, Treue e, antigamente, Hulde). O cerimonial compreendia,
pois, dois tempos. Ambas as suas fases, todavia, estavam muito longe
de possuir valor igual.
Porque a "fé" não tinha nada de específico. Numa sociedade per-
turbada, em que a desconfiança era a regra, ao mesmo tempo que o
apelo às sanções divinas parecia um dos raros freios mais ou menos
eficazes, havia mil razões para que o juramento de fidelidade fosse
exigido COm freqüência. Prestavam-no os oficiais reais ou senhoriais,
de qualquer categoria, à sua entrada em serviço. Os prelados o pe-
diam de boa vontade a seus clérigos. Os senhores rurais também o
pediam, às vezes, a seus camponeses. Diferentemente da homenagem,
que, comprometendo, de um golpe, o homem todo, era tida, geral-
mente, como incapaz de renovar-se, a promessa, quase banal, podia
ser diversas vezes reiterada para com a mesma pessoa. Havia, pois,
muitos atos de "fé" sem homenagens. Não conhecemos homenagens
sem fé. Além disso, quando os dois ritos estavam juntos, a preemi-
nência da homenagem se traduzia pela própria ordem de colocação
da cerimônia: ela era sempre a primeira a realizar-se. Era a única,
por sinal, que fazia intervir, em estreita união, os dois homens. A fé
do vassalo constituía um compromisso unilateral, a que só raramente
correspondia, por parte do senhor, um juramento paralelo. A home-
nagem, numa palavra, era o verdadeiro criador da relação de vas-
salagem, sob o seu duplo aspecto de dependência e de proteção.
O nó assim formado durava, em princípio, tanto quanto as duas
vidas por ele ligadas. Em compensação, desfazia-se por si mesmo,
assim que a morte pusesse fim, quer a uma, quer a outra. ,Para falar
78
a verdade, veremos que, na prática, a vassalagem evoluiu muito
depressa para uma condição geralmente hereditária. Mas esse estado
de fato deixou, até ao fim, subsistir, intacta, a regra jurídica. Pouco
importava que o filho do vassalo, falecido prestasse ordinariamente
sua homenagem ao senhor que havia acolhido a de seu pai; que o her-
deiro do precedente senhor recebesse, quase sempre, as homenagens
dos vassalos paternos: o rito nem por isso deveria ser menos reite-
rado, cada vez que a composição da dupla viesse a modificar-se. Do
mesmo modo, a homenagem não podia ser ofertada nem aceita por
procuração: os exemplos contrários datam todos de uma época muito
tardia, quando o sentido dos velhos gestos se havia, já, quase, obli-
terado. Na França, em presença do rei, essa faculdade só se tornou
legal com Carlos VII e, mesmo assim, não sem muitas hesitações.
Tanto era verdade, que o laço social parecia inseparável do contacto
quase físico que o ato formalista estabelecia entre os dois homens.
O dever geral de ajuda e de obediência, que se impunha ao vassalo,
era comum com quem quer que se houvesse feito HO homem" de
outro homem. Mas aqui se nuançava de obrigações particulares, a
cujo d~talhe teremos que voltar. Sua natureza correspondia a condi-
ções, assaz estreitamente determinadas, de categoria e de gênero de
vida. Porque, apesar de grandes diversidades de riqueza e de pres-
tígio, os vassalos não eram de modo algum recrutados indiferente-
mente, em meio a todas as camadas da população. A vassalagem era
a forma de dependência peculiar às classes superiores, distinguida<,
antes de tudo, peja vocação guerreira e pela de liderança. Pelo menos.
assim se havia ela tornado. . . . .
2. Os laços de direito e o conktcto hunwno
Agrupando em torno do chefe, armados, os seus aios, a primeira
vassalagem tinha, em seu próprio vocabulário, um como cheiro de
pão de casa. O arrio era o "velho" (senior, herr) ou o doador de
michas (lord). Os homens, seus companheiros (gasindi); seus rapa-
ze, (vassi, thegns, knights); seus comedores de pão (buccellarii,
hlafoetan). A fidelidade, numa palavra, fundava-se então no con-
tacto pessoal, e a sujeição coloria-se de camaradagem.
Desse laço, primitivamente confinado ao meio familiar, aconteceu,
entretanto, que o campo de ação se ampliou desmedidamente. Por-
que se continuou a querer impor o seu respeito a homens que, depois
de um estágio na morada do amo, daí se tinham afastado para fazer
sua vida longe dele, muitas vezes nas mesmas ·terras que ele lhes
havia dado. Porque, sobretudo, em face da anarquia crescente, os·
grandes e, ainda mais. os reis acreditaram encontrar, nessa ligação tão
79
forte ou em sua imitação, um remédio às fidelidades evanescentes.
E, inversamente, muitas pessoas ameaçadas acreditaram encontrar, aí,
o meio de se proverem de um' defensor. Quem quer que, em certa
categoria social, quisesse ou devesse servir era assimilado a um aio
em armas.
Ora, pretendendo assim submeter a uma fidelidade quase domés-
tica personagens que não compartilhavam mais, nem a mesa do chefe,
nem o seu destino, cujos interesses se opunham, freqüentemente, aos
seus, que, às vezes, mesmo longe de serem enriquecidos pelos seus
dons, tinham sido constrangidos a ceder-lhe, para retomá-lo de suas
mãos, gravado de novos encargos, o patrimônio deles mesmos, essa
fé tão buscada haveria de acabar por esvaziar-se de todo conteúdo
vivo. A dependência do homem em relação ao homem logo não foi
mais do que a resultante da dependência de uma terra em relação
a outra terra.
A própria herança, em vez de selar a solidariedade de duas linha-
gens, concorreu, pelo contrário, pâra o afrouxamento do laço, porque
&e aplicou, antes de tudo, aos interesses ligados às terras: 'O herdeiro
rião prestava homenagem senão com o fim de conservar o feudo. U
problema surgira para os humildes feudos de artífices, assim como
para os honrados feudos de cavalaria. Havia sido resolvido, dos dois
lados, em termos de aparência semelhante. O filho do pintor ou o
do carpinteiro somente sucediam ao pai nos bens se tivessem, também,
herdado sua arte. Do mesmo modo, o filho do cavalheiro não recebia
a investidura se não se comprometesse a continuar os serviços pater-
nos. Mas a habilidade de um operário qualificado era uma realidade
de constatação muito mais segura que o devotamento de um guer-
reiro, demasiado fácil de prometer e de não cumprir. Com uma pre-
cisão bem significativa, um diploma legal de 1291, enumerando os
motivos de recusa que poderiam ser invocados contra os juízes çla
cOTte real francesa, considera suspeito de parcialidade o vassalo de
Um dos litigantes somente se seu feudo for vitalício; tanto o vínculo
que se herdava parecia, então, ter pouca força!
Perdeu-se o sentimento da livre escolha, a ponto de as pessoas
°
se acostumarem a ver vassalo alienar, com o feudo, os deveres da
vassalagem e o senhor dar ou vender, com seus campos, seus bos ...
ques e seus castelos, a lealdade de seus homens. Sem dúvida, o
feudo não podia, em princípio, mudar de mãos sem a autorização do
senhor. Sem dúvida, os vassalos, por seu lado, pediam espontanea-
mente não fossem cedidos senão mediante seu próprio assentimento.
De modo que o reconhecimento oficial desse direito foi, em 1037,
um dos favores concedidos pelo imperador Conrado aos vassa-
los da Itália. A prática, todavia, não tardou a pôr abaixo tão
80
frágeis ba"rreiras. Salvo na Alema:nha~ mais ou menos preservada' (nós
b veremos) desse abuso, devido a Um excepcionaI_ senso hierárquico,
a entrada das relações feudais· no comércio teve,além di3so, O efeito
absurdo de; freqüentemente; um podero~o ver-se levado a tornar-se
ó ·homem "de boca e de inãos!' de um muito mais 'fraco do que ele.
Aáeditar-se-á que o grande .conde, que adquirira um feudo nos
domínios de um pequenocastelã.o, tenha alguma vez levado bem a
sério o rito da retratação, a "que um uso vão o condenava a dobrar-
se? Finalmente, apesar da tentativ'a de salvamento representada pela
ligesse, a pluralidade das homenagens; ela ,'mesma" conseqüência do
enfraquecimento do liame, acabou retirando-lhe até a possibilidade
de agir. De u·m companheiro de armas, cuja dedicação era alimen-
tada por presentes constantes -e pelâ presença humana, o vassalo' se
tornara uma espécie de" locatário;" mediocremente solícito quanto a
pagar seu aluguel de serviços e· de obediência. Todavia, persistia um
freio: o respeito ao juramento. Ele não era sem força. Mas, quando
as sugestões do interesse pessoal ou da paixão falavam muito altoi
esse abstrato entrave resistia mal.
Ao menos era assim na medida precisamente em que a vassalageni
se havia ·completamente afastado de seu caráter primitivo. Ora, tinha
havido, nesse movimento, muitos graus. Seria grave erro adotar, para
gabarito do . sentimento de vassalo,' as relações, tão freqüentes vezes
perturbadas, dos grandes ou dos médios barões com os reis ou ·com
os príncipes territoriais, seus senhores. Sem dúvida, crônicas e can-
ções de gesta parecem convidar-nos a cometê-lo. É que, dramas de
primeiro plano no cenário político, as retumbantes infidelídades des-
ses magnatas atraíam, antes de tudo, tanto os olhares da história
como os da ficção. Que" provam elas, entretanto, -senão que, acredi-
t2..Iiclo prender a si, eficazmente, seus principais 'oficiais por um laço
tómado de empréstimo a uma esfera completamente diferente, os
carolíngios e seus imitadores se haviam redoridadamente enganado?
Mais embaixo, na escala social, deixam os textos entrever grupos
muito mais bem cerrados à volta de chefes conhecidos melhor e
melhor servidos. Eram, antes de tudo, esses cavalheiros não instala-
dos, esses "donzéis" da "casa" - em outros termos, do ambiente
doméstico - cuja condição, durante compridos séculos e em todo o
Ocidente, continuou reproduzindo traço por traço, a vida dos pri-
meiros vassalos. A epopéia francesa aí não se enganou. Seus gran-
des revoltados, um Ogier, um Girard, um Renaud, são poderosos
feudatários. Trata-se de retratar, ao contrário, um bom vassalo?
Teremos o Bernier, de Raoul de Cambrai. Bemier, fiel, apesar da
injusta guerra movida contra os seus parentes pelo seu senhor, fiel
ainda depois de ter visto a própria mãe perecer num incêndio ateado
por aquele "Judas" e que, uma vez mesmo que atroz afronta o deci-
"3"1
, I
diu, por fim, a abandonar o mais deplorável dos amos, não parece,
do mesmo modo que o poeta, saber jamais Se errou ou se acertou
ao romper, assim, a fé. Bernier... simples moço de armas, cujo
devotamento se fortifica na lembrança, não de uma terra que rece-
CAPÍTULO UI
beu, mas do cavalo e dos trajes liberalmente distribnídos. Esses leais
servidores eram também recrutados no bando, mais numeroso, dos
modestos "vassalos de vassalos"" cujos pequenos feudos se aglomera- CONTROLE SOCIAL, DESINTEGRAÇÃO'
vam, no mais das vezes, nas cercanias do castelo, onde, uns em segui-
da aos outros, como "estagiários", vinham montar guarda: ordina-
SOCIAL E MUDANÇA
riamente pobres demais para conservar as suas terras mediante mais
de uma homenagem, ou, pelo menos, mais de uma homenagem lige; I·
fracos demais para não atribuírem muito valor à proteção que somen-
te o exato cumprimento de seus deveres poderia assegurar-lhes; muito
pouco envolvidos nos grandes acontecimentos do tempo para que OS COSTUMES
seus interesses, como seus sentimentos, não tomassem voluntariamen-
te por centro o senhor que regularmente os convocava para sua corte
WILLIAM G. SUMNER
e que, por meio de oportunos presentes, suplementava os magros
rendimentos dos campos ou o montante das rendas anuais do feudo,
acolhia-lhes os filhos como "já criados", conduzia-os, enfim, à 1.. Uma definição mais precisa dos costumes
guerra (alegre e lucrativa).
Tais foram os ambientes onde, a despeito de inevitáveis acessos
É graças aos costumes que se dá satisfação aos desejos e às neces-
de paixão, por muito tempo se manteve, em seu frescor, a fé do vas- sidades humanas . encontrados na sociedade, com ajuda das crenças,
sala; onde, também, quando seus velhos ritos se desgastaram em
das noções, dos códigos e dos modos de vida que lhe são vinculados
definitivo, outras formas de dependência pessoal vieram, nós o vere- e" têm, por conseguinte, com eles, um laço genético. Por intermédio
mos, substituí-la. Ter-se originalmente fundada no amistoso compa- d'e tais crenças ou de tais códigos, vêm os costumes dar os seus
nheirismo do lar e da aventura; depois, uma vez saída desse círculo característicos próprios a uma sociedade ou a um período histórico.
doméstico, ter conservado um pouco de seu valor humano, lá onde Penetram eles nos modos de pensar e conseguem controlá-los, pas-
somente o afastamento era o que havia de menos importante ... com sando, assim, do mundo da abstração ao da ação, impondo-se con-
esse destino a vassalagem européia encontra sua marca própria, cretamente como guia. "Os costumes (Sitten) servem de meio regula-
assim como a explicação de seus aparentes paradoxos (Excerto de dor dos comportamentos políticos, sociais e religiosos do indivíduo,
MARC BLOCH, La société féJodale, Paris, Albin Michel, 1968, L" ed.,
que, dessa maneira, não se serve de sua razão. A reflexão consciente
1939, págs. 210-212 e 331-334). é, portanto, o pior inimigo dos costumes ... " (34).

2. O ritual dos costumes

Os costumes são rituais sociais de que todos participamos de for-

ma inconsciente. O horário de trabalho, o das refeições, a vida de
família, as relações sexuais, a propriedade, os lazeres, as viagens, as
férias, a educação, a utilização dos jornais e das bibliotecas apare-
cem, assim, como hábitos controlados por um ritual. Cada um age

(34) v. ,Hartman, Phanom des sittlichen Bewu.rseins, 73.

82 83
da mesma maneira que os outros... Os costumes (folkways) são
do mesmo modo instrumentos de disciplina, que nos fazem aceitar
a rotina e o hábito ...
3. Os costumes têm a autoridade dos fatos
Os costumes chegam até nós, vindos do passado. Assim como a
atmosfera, preexistem ao indivíduo. Assim como um bebê é incapaz
de analisar a atmosfera em que começa a respirar, assim também
Um indivíduo se revela inapto para analisar ou criticar OS costumes.
Cada um dentre nós Se acha submetido à influência dos costumes,
é formado por eles antes meSmo que seja capaz de compreendê-los.
Hoje, todavia, somos considerados como críticos de todas as tradi-
ções, recusando submeter-nos a elas. Se, apesar de tudo, examinar-
mos elementos que fazem parte dos costumes, veremos que não é
assim. Existe, por exemplo, entre nós, seitas praticantes do amor
livre que recusam o casamento. Não são totalmente possuídas pelo
demônio e convidam-nos para discutir racionalmente nossos costumes
e nossas idéias sobre o matrimônio. Contudo, nunca chamaram a
atenç:ão~ E;xistem, do mesmo modo, pessoas que querem discutir a
j1ropriedade; mas, a despeito de seus esforços, ainda não foi aberto
um grande debate sobre a herança e a propriedade. A propriedade
e o casamento continuam, portanto, a fazer parte dos costumes ...
Estes tornam impossível qualquer controvérsia. A democracia,. por
exemplo, faz parte, também, dos costumes, americanos. É o -produto
das condições físicas e econômicas: não se poderia, por conseguinte,
pô-l" em questão. É ela, pelo contrário, objeto de uma retórica diti-
râmbica, que lhe reforça a glória e a popularidade. .. Aprendemos os
costumes tão inconscientemente como aprendemos a andar, a comer.
~ a respirar. As massas nunca aprendem a andar, a comer e a res-
pirar: elas nunca sa'Pem por que razões os costumes são o que são ~ ..
Os costumes contêm noções, doutrinas e máximas, porém são, antes
de tudo, fatos (Traduzido de WILLIAM G. SUMNER, Folkways, Ginn
e Cia., 1904, § 66, 68 e 80).
OS GRUPOS PRIMÁRIOS
CHARLES H., COOLEY
Por grupos primanos, refiro-me aos que são caracterizados' por
Uma associação e por uma cooperação íntimas e Hface a face". São
primários em varids ·sentidós," más' priricipalmente por serem essep.-
84
C1aIS na formação da natureza social e ~dos ideais do indivíduo. 'O,
resultado da estreita associação, de um ponto de vista psicológico; ê·
uma certa fusão das individualidades num todo ctlmum, de modo
que a verdadeira pessoa em si mesma ..:...- pelo menos no que conferne
a muitos projetos identifica-se com a vida comum e com o projetei
do grupo. Talvez a maneira mais simples de descrever essa totali-
dade seja falar a respeito como de um "nós". Isso implica uma como
simpatia e identificação mútua que expressamos, naturalmente, por-
"nós". Vive~se no sentimento desse todo e encontram~se os alvos,
principais de nossa vontade nesse sentimento.
Impossível supor que a unidade do grupo primário não seja senã6
pura harmonia e amor. Trata-se, contudo, de uma unidade diferen~
dada e geralmente competitiva, admitindo caracteres egoístas ou;
outras paixões. Mas tais paixões são socializadas pela 'simpatia e:
., ~­
põem-se, ou tendem a pôr-se, sob o controle de um espírito comum: ,
O .indivíduo será ambicioso, mas o principal objetivo de sua ambição
consistirá em melhorar a imagem que os outros têm dele. S'entir-se-á,
portanto, ligado aos modelos correntes de serviço e de fair play_
Assim, o rapazola disput"ará com seus camaradas um lugar na equi-
pe, mas acima das disputas colocará a glória comum: de sua classe.
e de sua escola.
Os mais impórtantes grupos que constituem as associações e cOO-'
perações Íntimas - posto que, em caso algum, as únicas - são'. ai
família, o bando dos companheiros e, quanto aos mais velhos, a viii·'
nhança ou a comunidade. Eles são praticamente universais, perten-
cem a todos os tempos e a todos os níveis de desenvolvimento. Por
conseqüência, são a base de tudo o que é universal na natureza
humana e nos ideais humanos. Os melhores estudos comparativos
sobre a família, COmo os de Westermark (35) ou de Howard (36),
no-la mostram como uma instituição universal por toda a parte exis-.
tente. Ninguém mais pode duvidar da predominância geral do grupu
de jogo em meio às crianças, ou da realidade das reuniões informais.
dos mais velhos qu~ elas. Tal associação é, evidentemente, o berçu
da natureza humana no mundo que nos rodeia, e não há nenhuma
razão aparente que permita supor que tenha sido de modo diferente
em outros tempos ou em outros lugares. I~
No que, concerne ao jogo, eu poderia, se isso não fosse matéria
de obôervação corrente, multiplicar as ílustrações para provar sua
universalidade, assim como a espontaneidade da cooperação e 'da
discussão a que dão nascimento. É fato generalizado que as crian.
(35) The Histol'Y of Human Marriage.
(36) A History of Matrimonial:lnstit-utions.
85
ças e, sobretudo, os jovens de mais de doze anos vivem" fraternida-
des", nas quais sua simpatia, sua honra e sua. ambição se acham
freqüentemente mais empenhadas do que no seio da família. A maio-
ria dentre nós pode lembrar exemplos de crianças que sofrem injus-
tiça e, mesmo, crueldade da parte de outras, e não se queixam a
seus paIS ou professores, nem acusam os seus camaradas.
Essa facilidade de associação própria dos jovens não é, como às
vezes se supôs, uma particularidade dos rapazes ingleses ou ameri-
canos. Entre os imigrantes dos Estados Unidos, parece que a des-
cendência das civilizações mais restritivas do continente europeu
forma grupos de jogo que se autogovernam com a mesma facilidade.
Assim, Mlle Jane Adams, após haver frisado que o "bando" é pra-
ticamente, universal, descreve a interminável discussão que tem por
objeto cada detalhe da atividade da gang, observando que, "nesses
grupos sociais, por assim dizer, ° jovem cidadão aprende a agir
segundo sua própria determinação" (37).
A propósito do grupo de vizinhança, pode-se dizer, de modo geral,
que, desde o tempo em que os homens estabeleceram os primeiros
acc..mpamentos sobre a terra até ao em que, finalmente, surgiram as
cidades industriais, representou ele papel primordial na vida "primá-
ria", mais íntima, das pessoas. Entre nossos ancestrais teutôniros, a
comunidade aldeã era, manifestamente, a principal esfera de simpath
e de ajuda niútua. O mesmo aconteceu através da "sombria" Idade
Média, e em muitos domínios ainda hoje é assim, nas regiões rurais.
Em certos países, ela ainda é encontrada com toda sua antiga vitali-
dade, particularmente na Rússia, onde o mir, grupo aldeão que se
autogoV"erna, é o principal lugar da vida, assim como a família, e isso
para cinqüenta milhões -,de camponeses.
, Em nossa época, a intimidade da vizinhança foi desfeita pelo cres-
cimento de uma complicada engrenagem de contactos mais amplos,
mas que nos deixa estranhos às pes-soas que vivem na mesma casa
que nós. E, mesmo no campo, igual princípio está em curso, embora
de: forma menos evidente, destruindo a comunidade econômica e'
espiritual que as pessoas formam com os seus vizinhos. Até que
ponto semelhante mudança é salutar? Até que ponto representa um
mal? A resposta é, ainda, pouco segura.
Ào lado desses tipos de associações primárias, quase universais,
muitas outras há cuja forma depende do estádio particular de desen-
volvimento, sendo a única -cóisa essencial, eu o disse, uma certa inti-
midade e uma fusão dos indivíduos. Numa sociedade em que não
seé ligado pelo lugar, as pessoas formam facilmente clubes. irman-
(37) Newer Ideais of Peac., pág. 177. "
;86
dades ou coisa equivalente, tendo como base uma.. comunidade de
espírito que pode dar origem a uma real intimidade. Mas o fatQ de
serem a família e a vizinhança ca<Ja vez mais importantes, durante
o período livre e maleável da infância, torna-os, mesmo hoje, mais
importantes do que todo o resto.
Os grupos primários são-no no sentido de dar ao indivíduo a pri-
meira e a mais completa experiência da unidade social e, também,
pelo fato de não se modificarem como as relações mais elaboradas.
São uma fonte praticamente permanente, da qual estas últimas sem-
pre se originaram. Seguramente não são independentes de uma
wciedade mais vasta e, até certo ponto, refletem-lhe o espírito:
assim, a família e a escola alemãs trazem, em alguns pontos precisos,
a marca do militarismo alemão. Tudo isso, afinal, semelha as marés,.
invadindo as angras: não vão, geralmente, muito longe. Entre os'
alenlães e, mais ainda, entre os russos, a classe camponesa adquiriU'
hábifos-de cooperações e discussões livres, praticamente independentes
da natureza do Estado.
Em nossas sociedades,' os apartamentos superlotados e a geral con4
-
fusão' econômica e social atingiram gravemente a família e o grupo
de vizinhança, mas convém assinalar, vistas estas circunstâncias; a
vitalidade que el.,,; hoje chegam a mostrar. Há um acordo geral para
fazer-lhes recobrar a saúde. Esses grupos, por conseguinte, são a's
fontes da vida p~ra as instituições não somente individuais como
também sociais. São - mas apenas em parte - modelados por traC
dições especiais e, em grau maior, exprimem a natureza universal.
A religião ou o governo de outras civilizações talvez nos pareçam
estranhos, mas as crianças ou o grupo familiar permanecem idênti-
cos. Graças a eles, podemos sempre sentir-nos em casa (Traduzido
de CHARLES H. COOLEY, Social Organk,ation, Nova York, Schocken
Books Inc., 1963, [1.' ed., 1909]. págs. 23-28).
MUDANÇA SOCIAL E
DESORGANIZAÇÃO SOCIAL
ROBERT ,PARK
Na medida em que a família e o grupo de vizinhança permanecem
realidades vivas, sua organização depende do hábito e da tradição e
repousa sobre o ,que Sumner, denomina os costumes (FolkWf1lJs).
87
 Nesse momento de sua' história, a 'sociedade é uma produção pUra-
mente natural. É o resultado esporitâneo e não refletido da ação dos
indivíduos. que entretêm ((face a" Jace" relações íntimas e pesSoais.
Em tais condições, toda: disciplina ou norma social imposta aos indi-
víduos não pode depender senão da intuição ou do bom senso.
,
Em- umá coletividade social de dimens,ão mais importante, as "rela-
ções -sociais são mais formais e menos íntimas. É unicamente nesse
! i
gên"ro de coletividade que surgem organizações como a Igreja, a
escola e a justiça; surgem 'e recebem funções específicas. Por inter-
médio dessas instituições é que a coletividade chega ~ exercer seu
,I controle sobre o indivíduo, perdendo a família e o grupo de vizinhan.,
ça:, a pouco e pouco, essa função. Todavia, nem OS orfanatos. nem
qualquer outra instituição chegou ainda a substituir, satisfatoria-
mente, o lar. Eles não conseguem criar .recordações e tradições que
gostamos, sempre, de respeitar. A delinqüência se desenvolve em tais
coletividades e não fora delas. Aumenta quando as instituições
asseguram o controle social com ajuda de modelo racional e não tra-
dicional. Assim, a delinqüência aparece como consequência do mau
funcionamento das organizações que encontramos nas coletividades
sociais.
Historicamente, o modo de .vida ameJjcano foi moldado pela comU7
nidade aldeã. Até anos recentes, o _americano médio -era e, tatv~z,
ainda o seja, agora, o habitante de um vilarejo do Oeste, provavel-
mente parecido com o descrito por Sinclair Lewis, em seu livro Main
Streel. Ainda hoje, Um dos traços mais característicos de, sua perso-
nalidade parece ser eSse individualismo estranhado, que se desenvol-
veu mais sob a influência das condições de vida da fronteira. Mas o
crescimento das grandes cidades, a divisão do trabalho das empresas
industriais e os incessantes movimentos criados pelos novos meios de
transporte e de c0I"?unicação não deixaram de ter grandes conse-
qüências. Com eles, os meios tradicionais de controle social (a famí-
lia e o grupo de vizinhança) perderam quase toda a importância.
Thomas descreveu bem esse processo; que conduz à destruição da
cultura tradicional e dos meios clássicos de controle social. Colocan-
do-se no ponto de vista do indivíduo, ele o qualificou de "individuali-
zação". Se nos colocarmos, agora, no ponto de vista da sociedade,
podemos também constatar que o processo conduz à desorganização
social (Traduzido:de R.' Park, "Community- Organization ànd' Juve-
nile ' Delil1quency", in' R. PARKe K: BURGESS, 'TI>e', City, Chicago,
Uriivefiity-<if ChicagoPress, 1967, págs. 105-107). - ' (40) Ibidem, pág. 24.
88
A SOCIEDADE TRADICIONAL
E A CIVILIZAÇÁO
ROBERT REDFIELD
: A ordem moral e a ordem técnica qualificam d'Üis aspectos de
todas as sociedades humanas. Determinam a maneira como as ativi-
dades sociais são coordenadas. Segundo C. H. Cooley (38) e R. E.
Park (39), "a ordem moral" permite uma organização assente sobre
um. sentimento de justiça compartido por todos. Park opõe, assim,
as ,c"formas de associações" tradicionais determinadas pelo interesse
cmnum, como as relações de vizinhança ou de associação pessoal (40),
aos novos liames criados pela divisão do trabalho e pelas diferentes
." ,'
profissões resultantes. Essa divisão do trabalho modifica a ordem
moral tradicional, que caracteriza o que é especificamente humano.
Os sentimentos, a moral, a consciência reforçam a ordem que se
desenvolve particularmente nos grupos onde as pessoas estão inti-
mamente associadas umas às outras. A ordem moral pode estar presente
assim nas sociedades em que a regra e as normas se acham ligadas
a sanções sobrenaturais Cama nas em que a moral e as regras' são
independentes da religião ...
A "ordem técnica" opõe-se à ordem moral e caracteriza todas as
outras normas de coordenação da atividade humana que emergem
nas sociedades. Os liames que servem para coordenar as atividades
humanas não se alicerçam mais, agora, sobre convicções morais. Não
são determinados por sentimento humano e podem, mesmo, subsis-
tir, se os indivíduos não tiverem consciência de estar ligados uns
aos outros. A ordem técnica, portanto, é proveniente da utilidade
recíproca ou da coerção deliberada. Na ordem técnica, os homens
'estão ligados pelas 'coisas, ou são~ eles próprios, coisas... A civili-
zação pode assim ser concebida como a antítese da sociedade tradi-
cional (Folk Society) .•.
;Consiste a civilização em 'elementos que se acham anexados à socie-'
dade: as cidades, a escrita, o Estado, 0- 'comércio etc. Pode-se dizer,
de outra maneira, que a sociedade se torna civilizada na medida em
qu.e a comunidade não é mais restrita, isolada, homogênea e autônoma
(38) C. H. Cooley, Social Orgamzation~ Nova York, Scribners Sons, 1-909~'
pág. 54. Ver nesse volume o texto de Cooley (N.d.E.).
(39) Robert Park, Human Communities, Glencoe: Free Press, 1952, págs.·
22--:23. Ver nesse volume o texto de Park (N.d.E.).
89
 no tocante às suas próprias necessidades; na medida, também, em
que a divisão do trabalho não é mais simples, em que as relaçõe::i
impessoais substituíram as relações pessoais, em que os liames fami-
1iares se vêem afastados, em proveito da filiação partidária ou do
contrato; na medida, enfim, em que o modo de pensar veio a ser
sistemático e puramente reflexivo... Na sociedade tradicional, a
ordem técnica é fraca, sendo importante, ao contrário, a. ordem mo-
rai. Nas sociedades primitivas, as regulações formais produzidas pelo
Estado ou pela Igreja não se desenvolvem ainda; do mesmo modo,
os comportamentos contrários à moral específica das relações de
comércio continuam desconhecidas. É a civilização que permite o
desenvolvimento de tais regulações e de tais comportamentos (Tra-
duzido de ROBERT REDFIELD, The Primitive W orld and its Trans-
I formations, CorneU University Press, N. Y., 1953; Penguin Books,
I 1968, págs. 32-35).
I A GANG
I
FRÉDÉRIC THRASHER
A gang é um grupo primário. O código que lhe rege o funciona-
mento 'pode variar segundo as condições sociais exteriores ou as.
experiências já vividas: ele é sempre, apesar de tudo, o reflexo das
virtudes da gang como grupo primário. Por esse motivo, realça, não
os desejos dos indivíduos, mas, antes, os do próprio grupo. A leal-
dade é essencial em todas as gangs e a denúncia constitui, por con-
seguinte, o pior atentado contra o código. Em certos grupos, se um.
dos membros for preso, os outros se deixam prender para ir à mesma
prisão. Se indivíduos membros de uma mesma gang se baterem
entre si, deverão respeitar as regras estabelecidas pelo grupo. A
fraternidade constitui uma outra virtude da gang como grupo pri-
mário. Revela-se no espírito de sacrifício: se um membro da gang
estiver em perigo, os outros tudo farão para lhe salvar a vida.
Podem ser consideradas como funcionais as gangs que elaboram
estruturas e códigos para atingir um objetivo particular.
90
Os mecanismos de controle na gang
O indivíduo membro de uma gang é quase inteiramente controlado
pela opinião do grupo. O rapaz, membro de uma gang, age ou pensa.
da mesma maneira que todos os outros. Os comportamentos deles
lhe servem, assim, de justificação. Do mesmo modo, somente as opi-
niões e atitudes deles podem assegurar-lhe o seu estatuto (41). Uma
tal sanção permite julgar boa ou má a conduta no seio do grupo.
É com a ajuda de grande variedade de mecanismos que a opinião
da gang exerce sua pressão e seu controle: aplausos, promoção, culto
do herói, de um lado, mas, também, utilização do ridículo, do menos-
prezo e do ostracismo, de outro lado. As punições físicas não são
raras. O chefe tem um poder considerável sobre os seus subordina-
dos, enquanto dele não abusa. Imprevisível, todavia, o comportamento·
da gang, muitas vez'es: como numa multidão, é o resultado, então,
da própria ação coletiva (Traduzido de FRÉDÉRIC THRAsHER, The
Gang, Chicago, University of Chicago Press, 1968 [1.' ed., 1927].
pags. 202-205). .
O SUICíDIO ANõMICO
EMILE DURKHEIM
Os homens não consentiriam em limitar seus desejos, se se acredi-
tassem com base para ultrapassar o limite que lhes é designado.
Unicamente, esta lei de justiça, eles não saberiam impô-Ia a si mes-
mos, pelas razões que apresentamos. Devem portanto recebê-la de
uma autoridade que respeitem e diante da qual espontaneamente se
inclinem. Só a sociedade, seja diretamente e no seu conjunto, seja
por intermédio de um de seus órgãos, está em boas condições para
desempenhar tal papel moderador. ,Porque ela é o único poder moral
superior ao indivíduo e cuja superioridade ele aceita. Só ela tem a
necessária autoridade para proclamar o direito 'e indicar às paixões
o ponto além do qual não devem ir. Só ela, também, pode julgar do
prêmio que deve ser oferecido em perspectiva a cada ordem de fun-
cionários, o melhor possível para o interesse cQmum ...
(41) W. L Thomas, The U'UJdjusted Girl, pág. 32..
91
 Unicamente quando a sociedade se vê perturbada, seja por uma
crise dolorosa, ou por afortunadas, mas demasiado súbitas, transfor-
mações, é que ela fica provisoriamente incapaz de exercer seme-
lhante ação. E aí está donde vêm as bruscas ascensões da curva dos
suicídios ...
,
Com efeito, nos casos de desastres econômicos, produz-se uma
como desclassificação, que lança bruscamente certos im:livíduos- em
situação inferior à que até então ocupavam. É necessário, portanto~
<Iue eles diminuam suas exigências, que restrin jaro suas necessida-
des, ql1e aprendam a conter-se mais. No que lhes diz respeito, todos
os frutos da ação social estão perdidos; sua educação moral deve
ser refeita. Ora, não é num instante que a sociedade consegue sub-
metê-los a essa nova vida e ensiná-los a exercer sobre si mesmos
aquele acréscimo de contenção a que não se acham acostumados.
Resulta daí que não estão ajustados à condição que lhes coube e que
a própria perspectiva dessa condição lhes é intolerável. Daí, sofri-
mentos que os subtraem a uma existência diminuída, antes mesmo
que a tenham experimentado.
Mas não acontece de outro modo quando a crise tem por ori-
gem um brusco acréscimo de pt>derio e de fortuna. Então, efetiva-
mente, como as condições da vida ficam mudadas, a escala segundo
a qual Se regulavam as necessidades não pode mais permanecer a
mesma, porque varia com os recursos sociais, já que determina, em
grosso, a parte que deve caber a cada categoria de produtores. Sua
graduação fica transtornada, mas, por outro lado, uma nova gra-
duação não poderia ser improvisada. É preciso tempo para que
homens e coisas sejam novamente classificados pela consciência
pública. Enquanto as forças sociais, postas assim em liberdade, não
reencontram o equilíbrio, seu respectivo valor continua indetermi-
nado, e, em conseqüência, toda regulamentação fica, por um tempo,
faltando. Não se sabe mais o que é possível e o que não O é, O que
~ justo e o que é injusto, quais são as reivindicações e as esperan-
ças legítimas, quais as que vão além da medida. Por conseguinte,
nada há que não se pretenda. Por pouco profundo que seja este
abalo, atinge até mesmo os princípios que presidem à distribuição
dos cidadãos entre os diferentes empregos. Porque, como as rela-
ções entre as diversas partes da sociedade são necessariamente
modificadas, as idéias que as exprimem não podem mais continuar
sendo as mesmas. Determinada classe, que a crise mais especialmente
favoreceu, já não está disposta à mesma resignação, e, por conse~
qüência, o espetáculo de Sua fortuna maior desperta, em torno e
abaixo dela, toda espécie de cobiças. Assim, os apetites, não sendo
mais contidos por uma opinião desorientada, já não sabem onde
92
ficam' os limites diante dos quais devem estacar. Aliás, nesse mesmo
momento, eles se acham nUm estado de eretismo natural. somente
porque a vitalidade geral é mais intensa.· Por isso que a prosperi-
dade ôe expandiu, os desejos ficam exaltados. Amais rica presa que
lhes é oferecida estimula-os, torpa-os mais exigentes, mais impaci~
entes Com -toda e qualquer regra, quando justamente as regras tra-
dicionais perderam algo de sua autoridade. O estado de desregra-
mento Ou de anomia ·é, pois, reforçado, ainda, p(}r este fato de que
a~ ,paixões são menos disciplinadas no exato 'momento em que
teriam necessidade de mais forte disciplina.
Mas então suas próprias exigências tornam impossível o satis-
fazê-Ias. As ambições superexcitadas vão sempre além dos resultados
obtidos, quaisquer que eles sejam; porque elas não são advertidas de
qúênão devem ir mais longe. Nada, pois, as contenta, e toda esta : f
agitação 'é alimentada perpetuamente por si própria, sem rematar
em nenhum apaziguamento. Sobretudo, com esta corrida para um
proveito fácil de apanhar não- pode proporcionar outro prazer além
do da própria corrida, se se trata, todavia, de um, acontecendo que
ela- venha a ser entràvada, fica-se com as mãos inteiramente vazias.
Or~ dá-se o caso em que ao mesmo tempo a luta se torna mais
violenta e mais dolorósa: ao mesmo tempo, porque é menos regulada
e as competições são mais ardentes. Todas as classes lutam, porque
já não há mais classificação estabelecida. O esforço é, portanto, mais
çqnsiderável, no momento em que se torna mais improdutivo. Como,
em tais condições, a wntade de viver, não, haveria de ver-se.
enfraquecida?
.Essa explicação é confirmada pela singular imunidade de que
gozam os países pobres. Se a pobreza protege contra O suicídio, é
porque constitui', por si mesma, um' freio. Faça-se o que se fizer a
r.espeito, os desej'Os, em certa medida, são obrigados a contar com
os· meios; O que se tem serve em parte de ponto de referência para
determinar. o que se gostaria de ter. Por conseguinte, quanto menos
se possui tanto menos se é levado a estender sem limites o círculo das
próprias necessidades. A falta de poder, atendo-nos à moderação.
habitua-nos a ela, além do que, onde a mediocridade é geral, nada
acirra inveja. A riqueza, ao contrário, pelos poderes que confere,
dátnos a ilusão de que não dependemos senão de nós mesmos. Dimi-·
nuindo·a resistência que as coisas nos opõem, induz-nos a crer que
elas podem ser vencidas indefinidamente. Ora, quanto menos a gente
se :sente limitada, tanto mais qualquer limitação parece insuportável..~
Se, 'como nos casos precedentes, a anomia nunca se produzisse
senão por acessos intermitentes e sob a forma de crises agudas,
poderia. fazer que, de tempos em tempos, variasse a taxa social de
93
8 -T.S.
I,,
suicídios; ela não representaria um fator regular e constante deIes~
Mas existe uma esfera da vida social em que, atualmente, se apre-
senta em estado crônico: é o mundo do com6rcio e da indústria ...
As pro~issões industriais e comerciais estão, com efeito, entr~
as profissões que mais contribuem para o suicídio. Estão quase no
nível das carreiras liberais; às vezes, mesmo, o superam. São, sobre-
tudo, sensivelmente mais atingidas do que as profissões agrícolas.
Isto porque a indústria agrícola é a em que os antigos poderes regu-
ladores ainda melhor fazem sentir a sua influência e a em que a
febre dos negócios menos penetrou. É ela que lembra melhor o que
era antigamente a constituição geral da ordem econômica. A distân-
cia seria ainda mais marcante, se, entre os suicidas da indústria,
cOnsiderássemos os chefes dos operários, porque são estes, prova-
velmente, os primeiros mais atingidos pelo estado de anomia. A enor-
me taxa da população que vive de rendimentos (720 por
milhão) mostra bem que são os mais afortunados os que mais
sofrem. É que tudo o que obriga à subordinação atenua os efeitos
desse estado. As classes inferiores têm no mínimo seu horizonte limi-
tado pelas que 'lhes são superpostas, e, por isso mesmo, os seus
desejos são mais definidos. 'Mas aqueles que não têm mais do que
o vàzio acima de si mesmos são quase forçados a aí se perderem,
se não houver f orça que os retenha para trás.
A anomia é, portanto, em nossas sociedades modernas, um fator
regular e específico de suicídios. É uma das fontes alimentadoras
do contingente anual. Estamos, por conseguinte, em presença de um
novo tipo, que deve ser distinguido dos outros. Difere deles naquilo·
em que depende, não da maneira como os indivíduos estão presos
à sociedade, mas da forma como ela os disciplina. O suicídio egoísta
vem de que os homens não acham na vida mais razão de ser; o
suicídio altruísta, de que essa razão lhes parece estar fora da própria
vida; e a terceira espécie de suicídio, cuja, existência acabamos de
constatar, vem de que a sua atividade está transtornada e eles sofrem
COm isso. Em razão de sua origem, daremos a esta última espécie
o nome de suicídio anômico.
Seguramente, não deixa de haver relações de parentesco entre
o suicídio anômico e o egoísta. Um e outro vêm de que a sociedade
não se acha suficientemente presente para oS indivíduos. Mas a esfe-
ra donde ela se acha ausente não é a mesma nos dois casos. No
suicídio egoísta, é à atividade propriamente coletiva que ela falta,
deixando-a, assim, desprovida de objetivo e de significação. No
suicídio anômico, é às paixões propriamente individuais que ela falta,
deixando-as; assim, sem freio que·, as governe. Daí resulta que, ape-
~~r de suas relações, estes d9is tipos permanecem independentes um
94
1
'f.-,.
do· outro. Podemos trazer para a sociedade tudo o que há de social
em nós e não saber limitar os nossos desejos; sem sermos egoístas,
podemos viver em estado de anomia, e inversamente. Por isso, não
é nos mesmos meios sociais que as duas espécies de suicídios recru-
tam sua principal clientela; uma tem preferência pelas carreiras
intelectuais, pelo mundo onde se pensa; a outra, pelo mundo indus-
trial ou comercial (Excerto de EMILE DURKHEIM, Le suicUJ.e, Paris,
P. U. F., 1960 [1.a ed., 1897] págs. 275, 280-283, 287-288).
i
A COMPLICAÇÃO DA VIDA I
SOCIAL E O SUICíDIO
MAURICE HALBWACHS
L
Cada tipo de civilização, cada gênero de vida não compreende
somente maneiras habituais de agir, regras e como uma disciplina
social. Comporta 'ambém acidentes, irregularidades e todas aquelas
circunstâncias particulares imprevisíveis em que Durkheim não via
senão motivos ou pretextos de suicídio e que, por essa razão, negli·
géncÍava.· Todavia, embora tais acidentes se manifestem sob a forma
de 'situações ou circunstâncias individuais, nem por isso resultam
menos da estrutura do corpo social. O indivíduo depende da socie-
dade tanto quando obedece ou não obedece a determinadas regras
religiosas e familiares como quando fica mais ou menos exposto à
ruína, à desclassificação e às dores e contrariedades que resultam
de seus con.tactos com os homens; contactos que não são, sem dúvida,
tão numerosos, nos diversos ambientes de vida coletiva. Por con-
seguinte, cabe considerar como causas de suicídio, ao mesmo tempo
e ao mesmo título que o estiolamento dos costumes tradicionais, toda..,
essas ocasiões de choques, de conflitos e de decepções que se multi~
plicam, sem dúvida, à medida que a complexidade da vida social
aumenta de ponto. Tomados à parte, cada um dos acidentes pode
parecer individual e mesmo único no seu gênero. Mas todos, mesmo 1
os chamados Íntimos pesares, mesmo as perturbações mórbidas da
s.ensibilidade e ·as crises de depressão dos psicastênicos não aparecem
com tal grau de freqüência senão em razão da natureza ou da cons-
tituição do grupo no interior do qual são observados. Tomados em.
conjunto, são, pois, fatos sociais.
Ota, consignamos todos esses acidentes e seu grau de freqüên 4
'
cia; estão incluídos nos gêneros de vida que distinguimos, fazem
95

parte deles. Um tipo de civilização é um arranjo determinado da
vida social que compreende, de um lado, gr;tndes funções gerais rela-
tivamente simples, leis e costumes, e, de outro lado, todo um con-
junto de reações e acidentes locais em conexão com essas funções
e COm a estrutura geral do organismo coletivo. Quando a gente não
dá atenção senão à família ou à religião, atém-se às funçõe~
gerais, que explicam" sem dúvida, parcialmente, a freqüência dos
suicídios, mas só parcialmente. É preciso também levar em conta
essas reações e acidentes particulares, que manifestam, de outra
maneira, mas pão menos enérgica, nem menos eficaz, as tendências e
o estado do meio. Isso não é possível. e não se consegue eliminar
nenhum desses aspectos da realidade coletiva, a não ser apegando-se,
ao invés de isolar um fator, a uma forma de vida, que é abarcada
em sua complexidade.
Que a freqüência dos suicídios esteja em relação com a com-
plicação mais ou menos grande da vida social, que multiplica ou torna
menos numerosas as razões particulares que podemos ter para ma·
tar-nos, é coisa que ajudaria a compreender por que acontecimentos
COmo as guerras e as revoluções políticas, de um lado, e as crises
de depressão econômica, de outro lado, se refletem tão exatamente
na curva das mortes voluntárias. Certamente, se em período de
guerra ou de revolução os suicídios diminuem, pode-se explicá-lo por
uma exaltação cbletiva. Os homens pensam menos em si mesmos e
se deixam arrebatar por interesses que os transcendem. Mas, conce-
dendo margem,· ampla margem a este genero de influência, é preciso
também observar que em tais circunstâncias a vida se simplifica.
Grande parte do esforço nacional se consumindo sob formas que por
si mesmas não determinam muitos entrechoques individuais, dele
sobra menos para o exercício desse gênero de atividade diária, que
entretém a vida econômica, ou que é para os homens ocasião de pôr
em confronto seus méritos e suas categorias. Uma parte dos mem-
bros do grupo está separada da outra, quer materialmente, quer mo-
ralmente. O pensamento de cada homem se desvia não somente de
si mesmo, mas dos outros' indivíduos com quem ele está ordinaria-
mente em relilções de ínteresse ou de sentimento. Que há de sur-
preendente no fato de diminuírem os suicídios, achando-se reduzi-
das as ocasiões de contrariedade individual?
Mas observa-Se um fenômeno inverso, quando se passa de um
tempo de prosperidade econômica para um período de depressão.
Certamente, pode-se dizer que uma crise econômica determina na
sociedade um estado de desorganização e de desequilíbrio. A baixa
dos preços é sinal de que os consumidores se esquivam dos produto-
res e dos comerciantes. O desemprego deixa desocupados e na ne-
cessidade muitos trabalhadore.s. Os homens são menos capazes de
$16
I,
atender às suas necessidades. Cada qual se preocupa mais consigo
1:11 "
mesmo. Sim, mas, ao mesmo tempo, esta soma de atividade posta
em disponibilidade bruscamente emprega-se de outra maneira, num I'
domínio que não o da produção ou o do consumo das riquezas. Na ";i11'l
esfera econômica, é a acalmia, a lentidão, a estagnação. Mas os indi-
víduos, arrastados até esse momento pela corrente da vida econô:..
mica, encontram-se, de novo, agora, um em face de outro. E todas
as espécies de relações novas nascem entre eles, as quais não tinham
tempo de formar e nas quais não pensavam, quando estavam intei-
ramente ocupados em produzir e em gastar. Assim se multiplicam
as ocasiões de aborrecimento, de humilhação, de decepção e de so-
frime1i.to por causa dos outros. É portanto muito natural que, neS5e:i
períodos, um maior número de pessoas procure a morte.
Nada prova melhor, aliás, que o social não se confunde com
uma soma de relações de indivíduos a indivíduos, ou, como dizia
Tarde, áe relações interindividuais, uma vez que a diminuição da
atividade coletiva tem por contrapartida um aumento das relações
ou contactos entre indivíduos, e inversamente. Tudo se passa como
numa multidão em marcha para um lugar de reunião. Ela trans-
borda de força e de exuberância. Todos os seus membros não pen-
II
sam senão na distração que os aguarda, na atividade que vão des-
pender. Que um obstáculo lhes barre o caminho, que um contra-
tempo os obrigue a voltar atrás, e o sentimento comum que os
animava se desvanece. Cada indivíduo percebe somente indivíduos
diferentes de si, que ° pressionam e incomodam, e é sobretudo sen-
sível ao que o separa e afasta deles. Do mesmo modo, no momento
em que não mais se acham presos a uma corrente de pensamento
Ou de ação coletiva, os homens se vêem defronte de outros homens
como ot!tros tantos egoísmos defronte de outros egoísmos. É então
que eles têm mais ocasiões de entrar em choque e que os mais
fracos ou os menos afortunados sucumbem.
A sociedade, à medida que evolve e se complica, congrega e apro-
~
xima no espaço um maior número de homens e multiplica entre
eles os contatos. Aí está então uma espécie de matéria, a que se
junta uma forma, o que vale dizer que entre esses homens costumes
e crenças tendem a estabelecer uma comunidade de vida coletiva. ,
Suponhamos agora que a sociedade se retire temporariamente de uma
parte desse edifício. Que um certo número de tais homens não mais
obedeça à ação das forças sociais. Eles têm também menos vigor
para resistir ao impulso que os impele ao suicídio. Contudo, perma-
necem aproximados e em contacto. É por isso qtte ficam muito mais
expostos a riscos, a conflitos e a choques do que se tivessem vivido
sempre dispersos. A sociedade, que os priva do seu apoio, mantém-
97
nos, contudo, numa situação em que as probabilidades de danos e
de tormentos de toda sorte se multiplicam. Eles portanto terão mais
ocasiões de pensar no suicídio (Excerto de MAURICE HALBWACHS,
Les causes du suicide, Paris, F. Alcan, 1930, págs. 493-497).
MOBILIDADE E ORDEM· SOCIAL.
PITIRIM SOROKIN
A mobilidade influencia, de maneira muito complexa, a ordem
social e a estabilidade. De um lado, seus efeitos sobre a estabilidade
social são bastante positivos. Assim, uma boa distribuição social dos
indivíduos favorece a estabilidade. Estando satisfeitos com as fun-
ções que preenchem, os indivíduos não pensam em revoltar-se contra
a ordem existente. Além do mais, uma boa distribuição das com-
petências eleva a pràdução, permite satisfazer às necessidades e di-
minui, assim, os riscos de desordens sociais. Pode-se também obser-
var que uma' forte mobilidade torna possível a ascensão dos líderes
e das pessoa ambiCiosas: aO invés de virem a ser chefes de revolu-
ção, transformam-se em protetores da ordem social. Como ficam
a dever o bom êxito que alcançaram à sua própria capacidade,
estão seguros de seus direitos. Sem nenhuma placabilidade, estão
prontos a se defender e a sustentar a ordem vigente. Se necessário,
não hesitariam, por exemplo, em utilizar a força. Além disso, a
ausência de privilégios hereditários faz desaparecer um certo número
de móveis de descontentamentos: as pessoas que não triunfam não
podem queixar-se senão de si mesmas. A mobilidade, de certo modo,
é capaz de fazer diminuir o ciúme e o ódio entre os grupos sociais.
Pode-se enfim acrescentar que um homem que foi ao mesmo tempo
operário e milionário não se sentirá estranho a cada um desses gru-
pos sociais. A mobilidade social parece, assim, favorecer a ordem
social.
É possível, sem embargo, encontrar outros argumentos que C011-
duzam a uma conclusão muito diferente. A mobilidade aumenta a
desmoralização e põe em perigo hábitos ordinariamente necessários.
É também suscetível de romper o caráter íntimo dos liames sociais.
Possível" ainda notar que a rigidez de uma sociedade imóvel consti-
tui fator de estabilidade social: sendo a posição dos indivíduos de-
terminada desde antes do nascimento, aceitam eles essa ptedestina-
98
ção. No caso de que se trata, o indivíduo não deseja trocar a"
Hcaixa" que ocupa no sistema social. Não busca progredir e não se'
arreceia de ficar atrás na corrida para o bom êxito. A situação é
muito diferente numa sociedade móvel, porque seus membros nã:)
têm, absolutamente, nem de um ponto de vista social, nem de um
ponto de vista psicológico, aquele sentimento de "predestinação"~ Não
estão satisfeitos com as funções que desempenham e esforçam-se no
sentida de rivalizar, vitoriosamente, uns com outros. Cada qual quer"
subir 05 degraus mais depressa que o outro, sem levar em conta a
desordem social que disso pode decorrer. Assim se instala, nesta so-
ciedade móvel, uma luta permanente entre os indivíduos, os grupos e
as facçõ~s, lu ta que se torna particularmente perigosa em período
de recessão econômica ou de crise social (Traduzido de PITIRIM"
SoROKIN, Social .and Cultural Mobility, Glencoe, Free Press, 1959
[1 a ed., 1927] págs. 533-535).
O CONTROLE SOCIAL
GEORGES GURVITCH
o estudo do "controle social", concebido como ramo particular'
da sociologia, é bem característico da orientação dessa ciência no
século XX. Contudo, os postulados tradicionais da sociologia do
século precedente influenciara~ em demasia, ,desdito;amente, a'- maio-'
ria das definições e das análises relacionadas com o controle social
que tentamos resumir na primeira seção do presente trabalho. Em
todo.o caso, esta influência ainda se faz sentir além da medida. Aí"
reside, assim o acreditamos, a principal causa das dificuldades e das
confusões. A sociologia do século XIX tinba tendência para identifi-
car essa ciência com uma filosofia da história ou com uma teoria
da evolução; para opor ou conciliar a "ordem" e () "progresso";
para acentuar os conflitos entre "sociedade" e "indivíduo", a fim
de defender um ou outro; para ignorar a estrutura pluralista fun-
damental de toda sociedade global e para falar da "Sociedade" com
S maiúsculo, como se fosse possível caracterizar um tipo de socie-
dade global sem levar em consideração as variações na hierarquia
de seus grupos particulares; finalmente, para ver nos valores, nas
idéias, nos ideais coletivos e em suas expressões simbólicas, quer
simples produtos da. realidade social, quer, pelo contrário, produtore,
99
independentes e, às vezes, transcendentes dessa realidade. Todas as
oposições de que falamos demasiado, simples e factícias, que foram
ultrapassadas uma após outra e abandonadas durante o desenvolv;-
mento da sociologia do século XX, reaparecem, explícita ou dissi-
muladamente, nas discussões alusivas ao "contrato social" e até nas
mais fecundas e aprofundadas análi~es, tais como' as de Cooley e
de Durkheim, de Park, de Burgess e de Ellwood, de Dowd e de
Landis. Não tentaremos dar aqui uma análise' crítica de cada de-
finição, interpretação e teoria particulares. Limitar-nos-emos a um
resumo sucinto das principais dificuldades que oferecem.
O desenvolvimento das pesquisas e das análises relativas ao con-
trole social torna manifesta a consciência crescente do imenso papel
que desempenham na estrutura da realidade social os modelos cul-
turais, as regras, os símbolos, os valores, as idéias e os ideais' co-
letivos. Este papel deve ser descrito muito imparcial e muito obje-
tivamente; e o lugar que o controle social ocupa entre as diferentes
capas de profundidade da realidade social, definido sem equívocos.
A primeira condição da objetividade do presente estudo é o aban-
dono do postulado gratuito segundo o qual o "controle social" re-
sultaria do "progresso" ou da "evolução" da sociedade, como se
ele não existisse ou estivesse "desprovido de elementos morais" nas
sociedades arcaicas. Com efeito, é impossível encontrar ou imagi-
nar uma sociedade huntana em que não tivesse existido controle
social. A moral "mágica" e a moral "religiosa" não representam
menos do que a moral "racional" e laica de hoje importantes co-
lunas do controle social pouco evoluído. Evidentemente, a hierar-
quia das espécies e a intensidade do controle 'Social mudam com
cada tipo de sociedade global, com cada conjuntura social concreta
e com cada forma particular de agrupamentos.
A segunda condição do caráter científico deste estudo é desem·
baraçar o problema do controle social de qualquer ligação com a
antinomia entre a "ordem" e o "progresso", estando um conceito"e
outro fundados numa confusão de julgamentos de valor e de julga-
mentos de realidade. O controle social não é nem um "sustentáculo
da ordem", nem um instrumento do "progresso", porque "ordem" f
"progresso" não são senão miragens, ídolos ou ideologias prove-
nientes das ilusões coletivas, ao passo que o controle social é uma
realidade indiscutível e verificável. O que parece ser "o'rdem" de
um ponto de vista aparece, de outro ponto de vista, como "desor-
dem", e modificações dos pontos de vista se produzem sem cessar'
na mesma sociedade e nos mesmos grupos integrados nela. A rea-'
lidade social é cheia de tensões de diferentes espécies (superstrutu·
ras organi~adas infra-estruturas inorganizadas; lutas entre grupos,
100
compreendidas as classes sociaiS; concorrência entre os símbolos, os'
valores e as idéias; competição entre os seus diferentes graus de
efervescência e de cristalização etc.), assim como é cheia de equi-·
líbrio.s variáveis e instáveis de vária espécie. Podemos observar exa-
tamente a mesma situação nessa zona da realidade social que de-
nominamos 'lcontrole social".
,A terceira' condição de uma análise científica dó controle social
é de se dar conta de que este não se acha especialmente vinculado
aos 'pretensos conflitos entre "a sociedade" e "os indivíduos".
O controle social não se reduz nem às medidas para impor' de'
fora "a ordem social" a "indivíduos isolados", nem a um mecanis-
mo parÕ. integrar esses indivíduos, unindo-os numa sociedade; nem,.
finalmente, a uma regulamentação e a uma criação da sociedade
exclusivamente por si mesma. É mister confrontar a sociedade e os
indivíduos segundo as mesmas capas ou camadas de profundidade.
porque a vida coletiva, assim como a vida individual, afirmam-se
sobre diversos níveis. É mister comparar, por exemplo, manifesta-
ções individuais no munda exterior com manifestações coletivas do
mesmo gênero, hábitos individuais com costumes coletivos, pressões
que se uesenrolam no interior dos indivíduos com pressões que se
desenrolam no seio dos grupos e das sociedades; aspirações pes-
soais com aspirações coletivas etc. Oposições e conflitos, pressões
e revoltas se produzem entre as diferentes capas de profundidade
da reaiidade social, assim como entre as diferentes camadas "nÜ'
interior" dos indivíduos. Tomamos com muita freqüência antino-
mias que se afirmam entre diferentes graus de profundidade, que
são, em realidade, paralelos, inteiramente, no indivíduo e na socie-
dade, por conflitos entre estes dois últimos... Por outro lado, o
"eu", o H outro" e o "nós" não representam senão três pólos na'
unidade indissolúvel da vida mental consciente. Designa·se a dire-
ção para o "eu" como a consciência individual, a direção para a
comunicação entre o "eu" e os "outros", por intermédio dos signo'5.
e dos símbolos como" processo intermentaI", e a direção para o "nós" .
__ fundamento desses signos 'e símbolos - como a "mentalidade so-
H
cial" ou a "consciência coletiva". Entretanto, entre o "nós", o "eu '
. e H o outro" afirmam-se constantemente reciprocidades e tensões, que'
constituem a vida psíquicae a consciência propriamente ditas. (42) O
controle social está seguramente ligado a situações de tensão, de con-
(42) Cf. Georges Gurvitch, Essais de Sociologie (Paris, 1938), págs. 1-169;
Mass, Community, Communion, Journal of Philosophy, 38, 485-495, 1941: .. I s.,
the Antithesis of Moral Man and Immoral Society True?", op. cit.) assim como:
a bibliografia citada nesse estudo.
101
 flitos e de revoltas que caracterizam a vida social, assim como a
vida irrdividuaI. Dada a '-'reciprocidade de perspectivas" entre uma
e Dutra, essas situações se caracterizam por uma luta permanente
entre diferentes capas de profundidade, grupos. (inclusive classes),
modelos, regras, valores, idéias e ideais e de forma alguma por·
antinomias efetivas entre a sociedade e os indivíduos.
I A quarta condição para .uma pesquisa científica relativamente ao
I, controle social é de se dar conta do fato de que cada tipo de so-
I ciedade· global é um microcosmo de grupos e cada grupo particular,
um microcosmo de forma~ de sociabilidade. Semelhantes microcosmos
scciais estão dispostos de diferentes maneiras, segundo os tipos de
sociedades e de grupos e segundo as conjunturas históricas e so-
ciais concretas. O "controle social" é um problema que se esta-O
belece não somente em relação aoS diferentes tipos de sociedades
globais, mas também em relação a cada grupo particular e, mesmo,"
em muitos casos, em relação às "formas de sociabilidade", cujas va-
riadas combinações constituem os agrupamentos. Há portanto um plu.
ralismo inextricável de centros (de agências, de órgãos), na medida
em que se compreendem por Ucentro" ou "agência" formas de so-
ciabilidade, grupos e sociedades globais. Cada uma dessas manifes·
tações da realidade social necessita e aplica um conjunto hierárquico
variado das espécies de controle e constitui um centro ativo de sua
realização. Não somente, por exemplo, as sociedades arcaicas, patriar··
cais, feudais, burguesas, capitalistas, socialistas etc. possuem dife-
rentes si!)temas de controle social, mas também grupos como a famí-
lia, a Igreja, o Estado, os sindicatos, as escolas, os clubes etc. dis-
põem de sistemas distintos de controle. Igualmente, formas de socia-
bilidade, como a massa, a comunidade, a congregação, necessitam dos
diferentes sistemas. Importa a isso acrescentar que o caráter dos
grupos se modifica, não somente segundo seus tipos, mas também
segundo sua integração em conjunturas sociais particulares, o que
acresce consideravelmente as variações dos correspondentes sistemas
de controle (por exemplo, a família, o Estado, a Igrej a, os grupos
econômicos etc. e seus sistemas correspondentes variam considera- .
velmente, de acordo com os tipos de sQciedades globais em que se
acham integrados). É preciso, portanto, extrema prudência, no que
COncerne às generalizações relacionadas com o controle social e com
as tendências- de seu desenvolvimento. Diferentes sistemas ,ordena-
dos a esse fim subsistem sempre na mesma sociedade e podem ten-
der a evoluir em direções diversas, senão opostas.
Nada criaria, ao mesmo tempo, mais confusão do que a ausência
de uma distinção nítida entre as esPécies de controle e os centros
de controle (órgãos ou agências). A classificação em espécies de
1()2
L
controle está ligada à diferenciação de diversos gêneros de modelos
culturais, de símbolos, de idéias e de valores, ao passo que a classi-
ficação dos centros ou agências de controle se liga à variedade das
formas de sociabilidade, dos grupos e das sociedades globais. Todo
centro ou agência pode em princípio servir de centro ativo para
realizar as mais diferentes espécies de controles sociais. Sua com-
binação particular num sistema ou num todo de controle, corres-
pondente a uma unidade social específica e aPlicada por ela, é que
constitui o principal inf.eresse sociológico do problema do controle
social.
A quinta condição para uma análise científica do referido controle
consiste em precisar a situação e o papel dos valores, das, idéias e dos
ideais e de suas expressões simbólicas, na realidade social, e, bem'
I
assim, seu emprego, como critérios de diferenciação das espécies de
controle. Deve-se eliminar tanto o ponto de vista idealista (a que
Max \~Teber, de maneira racionalista, e C. H. Cooley, de maneira
L
vitalista, permaneceram, em suma, fiéis) como o ponto de vista po-
sitivista (a que se inclina ainda grande número de autores que estu-
daram os problemas ora enfocados). Os valores culturais, as idéias
e' os ideais não são nem simples produtos da realidade social, nem
essências transcendentes capazes de produzir essa realidade, ou, pelo
menos, de nela manifestar-se. Eles sustentam oom a vida social 'Um
relncionamento funcional, recíproco e bilateral, porque são particula-
rizados e singularizados em relação a épocas históricas, a tipos sociais
e a estruturas sociais concretas, somente os quais permitem apreen-
dê-los, experimentá-los e pô-los à prova. E, na proporção ,em que
isso se faz, modificam eles, ao mesmo tempo, a realidade social,
sendo pelo menos parcialmente criados por ela. A riqueza inesgotá~
vel, móvel e variada do infinito conjunto dos valores, das idéias e
dos ideais nunca é e nunca pode ser simultaneamente acessível. A
vida social, com seus diferentes tipos de liames, de grupos e de
sociedades, graças a suas variações e .glultiplicidade, torna acessÍ-
veis setores limitados e diferenciados desse conj unto infinito, e a li-
mitação sociológica de seu campo de visão e de ação dá-lhes pre-
cisamente a possibilidade de se afirmar. Ultrapassando, assim, a errô-
nea oposição entre relativismo e absolutismo (esta posição pode ser
designada como Hrelacionismo funcional"), é-nos possível fundar o
controle social e a diferenciação de suas espécies sobre critérios
c1aros sem separar as espécies da realidade social de que fazem par-
J
te e sem dissolvê-las, simplesmente, nas técnicas e nos meios de con-
trole. Assim, é-se conduzido, aqui, a evitar 'essa errônea identificação
das espécies de controle e de seus meios de realização. Com efeito,
tais meios podem ser os mesmos para a realização de diferentes
1'03
 espécIes de controle (por. 'exemplo, a propaganda) e diferentes para
a realização de uma única e mesma espécie. ' mente, insistindo na necessidade de diferenciar centros de controle,.
Enfim, somente esta concepção permite descrever exatamente o
papel desempenhado pelos "modelos" e pelos "estereótipos" no 'con-
trole social e nas suas diferentes espécies. A) Os modelos não re-
presentam todos um papel direto no controle social (isto é, não são
todos expressões de. uma de suas espécies). Os "modelos técniCos'"
não desempenham este papel e não podem servir senão como meios
ou instrumentos para realizar o controle. Compreendemos por mode-
los técnicos imagens estereotipadas de comportamento coletivo, cuja
validade só é baseada na repetição e na rotina. Os principais exem-
plos são os modelos e as práticas que regem a existência quotidiana
e a atividade econômica. Por exemplo, a maneira de preparar certos
pratos, de modelar certos instrumentos e de utilizá-los etc. O maior
número dos "meios de controle social" enumerados por F. E. Lum-
ley e L. L. Bernard pertence a esta categoria. Não existe nenhuma
passagem necessária e contínua dos modelos técnicos para os mo-
delos culturais simbólicos, que são ligados a valores culturais, a idéias
Ie a ideais coletivos que eles simbolizam, por intermédio_ das exprçs-
sões sensíveis. Este último gênero de modelos pressupõe a ação, na
vida coletiva, de significações, de valores, de idéias e de ideais a
que os símbolos sociais servem de intermediários adaptados a situac,
ções sociais concretas. (43) Representam importante papel na religiãQ,.
na moral} no dire.ito na arte} no conhecimento, na educação, que :çon-
J
Q que completa o resultado que já havíamos atingido precedente-
espécies de controle e meios de controle. Toda espécie de controle pode
assumir três formas principais: a) modelos simbólico-culturais (inclu-
sive regras) j b) valores, idéias e ideais coletivos; c) experiências,
aspirações, criações dos v~lores, das idéias e dos ideais novos.
Semelhantes formas de controle representam, por assim dizer, três
capas de profundidade em cada espécie de controle, variando a inten-
sidade dessas capas segundo as conjunturas sociais, os tipos de so-
ciedades e os difere"tes grupos. Essa distinção afigura-se-nos mais
útil, não somente do que os contrastes entre as formas "premedita-
das" e unão premeditadas" do controle social. mas também do que
os entre as formas "conscientes" e "inconscientes", "formais" e "não
formais", "explícitas" e H implícitas ", "institucionalizadas", "repres- • 1·
sivas" e "socializantes". Tais oposições estabelecem separações rígi-
das e artificiais onde na realidade não existem senão graus dife-
rentes de intensidade e transições contínuas. A única distinção a
fixar, al~m das três formas por nós descritas, é a das formas orga-
nizadas e espontâneas do controle social, assim como a das fonuas
autoritárias e democráticas; distinção decorrente, quando bem com-
preendida, da primeira (Excerto de GEORGES GURVITCH, "Le con-
trôle social" em G. Gurvitch e W. Moore, La sociologie ou XX,
si'cle, Paris, P. U. F., 1947, t. 1, págs. 290-296).

sideramús como as principais espécies de controle social e aos quais.,

pedem os modelos culturais servir de expressões diretas. B) Os ya,
lares culturais, as idéias e os ideais coletivos e, mesmo, os símbolos
sociais não devem ser, necessariamente, estandardizados, estereoti-
pados, cristalizados em modelos, a fim de preencherem sua função de
controles sociais. Sua ação imediata, particularizada, individualizada
e espontânea pode ser incomparavelmente mais eficaz, e a validade
dos modelos simbólico-culturais, como formas de controle social, de-
pende da intensidade da sua conexão COm os valores, as idéias 'e os
ideais. C) Os atos coletivos pelos quais são experimentados, apreen-
didos, ambicionados ou criados novos valores e novas idéias vão além',
em eficácia, de todas as outras formas de controle social e não devem,
portanto) ser negligenciados.
Assim, nossa análise crítica nos conduz à conclusão de que é ne-
cessário distinguir entre formas de controle e espécies de contYC!le,

(43) Para a distinção entre estas duas espécies de modelos, ver minhas defi-
nições em H: P. Fairchild, ed., Dictionary of Sociology (Nova York, Philoso-
phical Library, 1944), pág. 216, e meu livro Sociology of Law (Nova 'York,
Philosophical Library, 1942), págs. 21-50.

104 105

'ti

CAPÍTULO IV
AS TIPOLOGIAS CLÁSSICAS
COMUNIDADE E SOCIEDADE
FERDINAND TÕNNIES
Tema
Relações entre as vontades humanas
Comunidade e Sociedade na linguagem
As vontades humanas se acham em múltiplas relações entre si. Cad,
relação representa uma ação recíproca, que, enquanto ~xercida de um
lado, é suportada ou recebida de outro. As ações apresentam-se ue
tal modo que tendem, ou à conservação, ou à destruição da von-
tade ou do ser opostos: são positivas ou negativas.
Essa teoria e os objetivos de sua pesquisa não dirão respeito se-
não às rdações reciprocamente positivas. Cada relação positiva re-
presenta uma unidade na pluralidade e uma pluralidade na unidade.
Compõe-se de exigências, de desafogos, de ações que passam e re-
passam e que são consideradas como expressões das vontades e de
suas forças. O grupo formado pela relação positiva como ser ou
objeto, agindo de maneira homogênea, por dentro ou por fora, cha-
ma-se uma associação.
A própria relação e, por conseguinte, a associação pode ser com·
preendida, quer como uma vida real e orgânica, e é, então, a essên-
cia da comunidade, quer como uma representação virtual e mecâ-
nica, e é, então, o conceito da sociedade. O emprego dos termos esco-
lhidos demonstrará que eles são fundados num uso análogo da lín-
106
L
gua alemã, inas, até aqui, a terminologia erudita os utiliza i:ndife-
rentemente, confundindo-os à vontade. Importa, portanto, que algtt·
mas observações preliminares estabeleçam a oposição como um dado.
Tudo que é confiante, íntimo, vivendo 'exclusivamente junto, é
compreendido como a vida em comunidade (assim o acreditamos).
A sociadade é o que é público; é o mundo. Encontramo-nos. ao
contrário, em comunidade com os nossos desde o nascimento, a
eles ligados no bem como no mal. Entra-se na sociedade como em
terra estranha.
O adolescente é posto em guarda contra a má sociedade, mas a
expressão "má comunidade" soa como uma contradição. Os juris-
tas falam, é verdade, de sociedade doméstica, mas é que 'eles, no
caso, não guardam senão o conceito social da relação. Ao contrário,
a comunidade doméstica, com suas infinitas ações sobre a alma hu- .- l'
mana, e sentida por todos que dela fazem parte. É assim que os
noivos sabem que entram nO casamento como numa plena comuni-
dade de vida (communio·totius vitae). Sociedade de vida é uma ex-
pressão contraditória nos termos. Faz-se companhia. Ninguém pode
fazer comunidade a um outro.
É-se admitido na comunidade religiosa; as sockdades religiosas
existem unicamente, como as outras associações, tendo em vista um
fim qualquer para o Estado, e este fim, em teoria, acha-se fora
delas. Existe uma comunidade de lingua, de costumes, de fé, mas
uma sociedade do trabalho, da viagem, das ciências. As sociedades
comerciais' são, sob este ponto de vista, particularmente significativas.
Mesmo que devessem existir confiança e comunidade entre os mem,,:,
bnis. não se poderia, contudo, falar de uma comunidade de comer- .
cio. Associar as palavras comunidade de ação seria intolerável. Entre-,
tanto, existe a comunidade de propriedade: campos, matas, pasta:"
gens. A comunidade de bens entre os esposos não se chamará so- I
ciedade de bens. É assim que se estabelece grande número de dis-
tinções.
j
Em sentido geral, poder-se-á falar de uma comunidade que englo·
be toda. a humanidade, assim como o quer ser a Igreja. Mas, "
sociedade humana é compreendida como uma pura justaposição de
indivíduos independentes unS dos outros. Por outro lado, quando se
trata, em sentido científico, da sociedade de um país, pÔr oposição
ao Estado, pode-se aceitar esse termo, que, no caso, só encontrará
sua significação relativamente à comunidade do povo.
Comunidade é termo velho, sociedade é termQ novo, corno coisa e
como substantivo. Um autor que estudou, de todos os pontos de
vista, as· disciplinas políticas reconheceu isso sem penetrar além. "A·
idéia completa de sociedade, em seu sentido social e político" - diz
107
 Bluntschli (StaalS'Worterbuch, IV) - "encontra wn fundamento na-
tural nos costumes e nas considerações do Terceiro Estado. Na rea-
lidade, não é um conceito popular, mas, sempre, um conceito do·
Terceiro Estado. A sociedade tornou-se ao mesmo tempo a fonte
e a expressão de tendências e de juízos gerais: onde a cultura
urbana sempre produz flores e frutos, aí também aparece a socie-
dade, como órgão indispensável. A região oS conhece muito pouco·".
Em compensação, o que em todos os tempos deu valor à vida no
campo é que a comunidade entre os homens é aí mais forte e mais
viva: a \:omunidacle é a vida comum, verdadeira e duradoura; a
sociedade é somente passageira e aparente. Pode-se, em certa me--
dida, compreender a comunidade como um organismo vivo e a so-
ciedade como um agregado mecânico e artificiaL ..
Teoria da Comunidade
I. - Formas embrionárias
A teoria da comunidade se deduz, segundo as determinações da
completa unidade das vontades humanas, de um estado primitivo e
natural, que, apesar de uma separação empírica e conservando-se atra"
vés dela, se caracteriza, diversamente, de acordo com a natureza das
relações necessárias e mantidas entre os diferentes indivíduos de-
pendentes uns dos outros. A fonte comum de tais relações é a vim
vegetativa, que começa no nascimento. É um fato isto de que as
vontades humanas estão e pennanecem ligadas, ou o tornam a ser,
necessariamente, na medida em que cada qual responde a uma dis-
posição corporal resultante de sua origem ou do sexo. Essa asso-
ciação, considerada como uma afirmação imediata e recíproca, apre-
senta-se da maneira mais enérgica nas três seguintes espécies de re-
lações:
1) a relação entre mãe e filho;
2) a relação entre homem e mulher, como esposos, relação que
é preciso compreender num sentido natural ou, comumente,
animal;
3) a relação entre irmãos e irmãs, isto é, entre filhos que se
reconhecem como descendentes de uma mesma mãe.
Quando, em cada relação de descendentes de uma mesma origem,
o germe, ou a tendência, e a força fundados na vontade podem ,ser
representados por uma comunidade, então aqueles três casos são os
mais fortes e os mais significativos quanto às possibilidades de de-
• envolvimento do germe ...
108
< :9 - T.S.
II. - Comunidade de sangue, de lugar, de espírita
Parentesco, vizinhança, dmizade
A comunidade do sangue como unidade da existência tende e se
desenvolve no sentido da comunidade de lugar, que tem a sua ex-
pressão direta na habitação comum. Esta, por seu turno, se apro-
xima da comunidade de espírito pela atividade e pelo governo co-
muns numa única direção, no mesmo espírito. A comunidade de
lugar pode ser considerada como o conjunto coerente da vida ani-
mal; a comunidade de espírito, como o conjunto coerente da vida
mental. Esta última é, portanto, em suas relações com as primeiras,
a espécie de comunidade mais especificamente humana e mais ele-
vada. De resto, assim como à comunidade do sangue se acham re-
gularmente ligadas uma relação e uma participação comuns, isto é,
posse da própria existência humana, assim também se ligam à comu-
nidade de lugar, uma relação de solo e de terra e à comunidade
de espírito relações comuns Com lugares consagrados ou divindades
reverenciadas. As três espécies de comunidade estão estreitamente
ligadas assim no espaço como no tempo e, por conseguinte, em seu
desenvolvimento e em cada um de seus fenômenos particulares, como
em geral na cultura humana e em sua história.
Em toda parte onde pessoas dependem umas das outras por sua,
vontades orgânicas e se aprovam reciprocamente, há comunidade de
uma ou de outra espécie, a da primeira maneira implicando a últi-
ma, ou esta se havendo formado por via de uma independência
relativa diante da primeira. Podem-se considerar, sucessivamente, estes
diversos generos de comunidades através dos seus nomes primitivos e
compreensíveis: 1) o parentesco; 2) a vizinhança; 3) a amizade. O
parentesco tem a casa COrno lugar e como corpo. Aqui, é a vida
comum sob um mesmo teto. A posse e o usufruto comuns dos bens,
especialmente dos alimentos tirados das mesmas provisões e que se
partilham em torno da mesma mesa ...
A vizinhança é o caráter geral da vida comum na aldeia, onde a
aproximação das habitações, a linha divisória do campo, até mesmo
o simples limite das terras determinam os numerosos contactos dos
homens; onde, o hábito de conviver e o conhecimento confiante e
mútuo necessitam do trabalho, da ordem e da administração comum,
dão lugar à imp1oração de favores e de graças junto aos deuses e
aos espíritos tutelares da terra e da água, que dispensam bênçãos e
conjuram o mal. Condicionada, essencialmente, pelo habitat comum,
pode essa comunidade manter-se, também, afastada, posto que mais
dificilmente do que a primeira. Deve ela, então, -procurar mais seu
apoio em hábitos determinados da reunião futura e nos usos sa-
grados .
109
 A amizade se distingue do parentesco e da vizinhança pela iden-
tidade das condições de trabalho e dás maneiras de pensar, como
efeito daquelas. Nasce, portanto, de preferência, da similitude das
profissões ou da arte, mas um tal liame deve ser estreitado e ali-
mentado por aproximações passageiras e freqüentes, que são as mais
verossímeis, no interior de uma cidade ...
Teoria da Sociedade
1. - Fundamento negativo. - Igualdade de valor
De acordo com a teoria da sociedade, esta é um grupo de pessoas
que, vivendo e morando, como acontece na comunidade, de maneira
pacífica, umas ao lado de outras, não se acham organicamente liga·
das, mas organicamente separadas. Ao passo que, na comunidade, per·
manecem ligadas, apesar de toda a separação, na sociedade vivem
separadas, apesar de toda a ligação. Em conseqüência, não existem,
aqui, atividades que pudessem ser derivadas de uma unidade a priori
e de um modo necessário; que, portanto, na medida em que --são
produzidas pelo indivíduo, exprimem nele a vontade e o espírito dessa
unidade; portanto, se realizam pelos que lhe são associados, como
por ele rn'esmo. Aqui, cada um é para si e Se acha em estado de
tensão diante de todos os mais. Os domínios da atividade e do poder
são nitidamente limitados, uns relativamente aos outros, e de" tal
modo que cada qual veda a outrem o contacto e a entrada, entrada e
contacto que são considerados ação inimiga. Tal conduta negativa é
normal. É o fundamento da posição desses "indivíduos-forças", uns
diante dos outros, e caracteriza a sociedade em estado de paz. Pes-
Soa alguma fará qualqU'er coisa por outra, ninguém quererá con-
ceder ou dar alguma coisa a outrem, a não ser em troca de um ser-
viço ou de uma dádiva estimada pelo menos como equivalente à
sua. É mesmo necessário que dádiva ou serviço lhe sejam mais úteis
do que aquilo que ele dá, porque só o recebimento de algo que lhe
pareça melhor o decidirá a fazer o bem. Mas, se cada um quiser
agir assim, evidente que a coisa A, para o indivíduo B, poderá ser
melhor do que a coisa b j e, do mesmo modo, a coisa b, para o indi-
víduo A, poderá ser melhor do que a coisa a; mas, segundo essas
relações, a não poderá ser, ao mesmo tempo, melhor do que b e b
melhor do que a. Surge, assim, a pergunta: Em que sentido, em
geral, se poderá falar de bens ou de valor de coisas dependentes de
tais relações? Resposta: Na representação dada aqui, todos oS bens
são supostamente separados, como os indivíduos a que pertencem; o
que alguém possui e desfruta, possui-o e desfruta-o de um modo
110
exclusivo relativamente a todos os o1,1tros: não existe, realmente, aqui,
bem comum. Um bem assim pode existir por uma ficção dos indi-
víduos. Esta não é, entretanto, possível, s~não pela construção de um
indivíduo comum, possuindo uma vontade imaginada, à qual este
valor comum deve referir-se ...
lI. - A sociedade civil. - O homem como comerciante. -
Concorrência geral. - A sociedade em seu sentido moral
A sociedade, pois, pela convenção e pelo direito natural de um
agregado, é compreendida como uma soma de indivíduos naturais e
artificiais, cujas vontades e domínios se acham em numerosas ass.j"
ciações, e que ,permanecem, sem embargo, independentes uns dos
outros e sem ação interior reciproca. Aqui se situa, portanto, a des-
crição geral da "sociedade civil" ou "sociedade de troca", cuja eco-
nomia política é aplicada em çonhecer a natureza e as ações, estado
no qual, segundo a expressão de Adam Smith, "cada qual é um
comerciante". Por conseguinte, onde indivíduos propriamente comer-
ciantes, negócios ou sociedades e companhias se opõem uns aos
outros no tráfico comercial e finan.ceiro, internacional ou nacional,
a natureza da sociedade se apresenta como num extrato, se reflete
como num espelho côncavo. Porque a generalidade desse estado não
é, de maneira alguma, como o havia imaginado o célebre Schotte, a
seqüência direta e verossímil do fato novo de que o trabalho é divi-
dido e os produtos são trocados. É, antes, de um alvo distante, em
relação ao qual o desenvolvimento da sociedade deve ser compreendi-
do. E, 'em nosso entender, a existência de uma sociedade, num deter~
minado momento, torna-se real na medida em que esse alvo é atin-
gido. Portanto, essa existência é, sempre, alguma coisa que evolui,
que deve ser considerada, aqui, como a causa da vontade ou da
razão geral; e, ao mesmo tempo (assim como o sabemos), como a
causa fictícia e nominal, flutuando no ar tal como saiu das cabeças
de seus suportes conscientes, que se dão as mãos por cima de todas
as distâncias, fronteiras e idéias, desejosos de troca e considerando
esta perfeição especulativa como o único país, a única cidade onde
todos os cavaleiros da indústria e os aventureiros (merchant adventu-
rers) têm um real interesse comum. A generalidade social é assim
representada, como a ficção do dinheiro o é pelo metal ou pelo papel,
pela terra toda ou por um território delimitado de qualquer maneira;
porque, dentro desta compreensão, é preciso abstrair de rodas as
relações primitivas e naturais dos homens uns com os outros. A pos-
sibilidade de uma relação social não supõe nada mais que uma plu-
ralidade de pessoas puras, capazes de produzir e, por conseqüência,
111
 <ie prometer. A sociedade como coletividade, sobre que deve esten-
der-se um sistema convencional de regras, é, por isso, segundo a idéia,
que dá, ilimitada. Ela derriba continuamente suas fronteiras (reais
ou fortuitas). E como cada pessoa nela procura sua própria vanta··
gem e não aprova as outras pessoas senão na medida e pelo tempo
em que estas desejam a mesma vantagem que ela própria, a relação)
de todos para com todos, antes e fora da convenção e, também, antes
e fora de cada contrato particular, pode ser compreendida como uma
hostilidade em potencial ou como uma guerra latente, abstração feita
dos acordos das vontades como outros tantos pactos e tratados de
paz. E nisso reside a única concepção adequada de todas as realida-
des do tráfico e do comércio, em que quaisquer direitos e obrigações
podem reduzir-se a puras determinações de bens e de valores e sobre
a qual, por conseguinte, deve repousar toda teoria do puro direito
privado ou (compreendido no sentido social) do direito natural, mes-
mo que ela o ignore. Compradores e vendedores, nos seus diversos
aspectos, situam-se, sempre, uns em relação aos outros, de tal manei-
ra que cada qual deseja e tenta dar o menos possível daquilo que
tem e obrer o máximo possível daquilo que o outro tem. E os ver-
dadeiros comerciantes e negociantes fazem, por numerosos caminhos,
corridas durante as quais cada um procura passar na frente do outro
,e, se possível, atingir a meta em primeiro lugar; obter a colocação
de sua mercadoria e em maior quantidade possível. Por conseguinte,
procuram eles, reciprocamente, empurrar-se e derrubar-se, e a perda
de um é, ao mesmo tempo, o ganho do outro, como em cada troca
particular, na medida em que os proprietários não trocam valores
realmente iguais. Isto é a concorrência geral, que acontece em muitos
Qutros domínios, mas em parte alguma tão claramente e tão c()flscien-
temente como no do comércio, a que, por conseguinte, se limita o
emprego ua palavra e que numerosos choramingas já descreveram
como a ilustração da guerra de todos contra todos, guerra que um
grande pensador considerou como sendo o estado natural e geral da
natureza humana. Mas a concorrência traz em si, como todas as
formas dessa guerra, a possibilidade de seu fim. Por isso, aqueles
inimigos, mesmo que isto aconteça mais dificilmente, decidem, em
certas situações, como sendo de sua vantagem entender-se,' deixar-se
em paz, até mesmo associar-se, com vistas a um objetivo comum (em
primeiro lugar e, no mais das vezes, contra um rival comum). Assim,
a concorrência é limitada e transformada em coalizão. E, por analo-
gia com essas relações, que repousam sobre a troca de valores mate-
riais, pode-se compreender toda sociabilidade convencional, cuja regra
suprema é a polidez: uma troca de palavras e de serviços, em que
caaa um parece estar uo lugar de todos e em que todos parecem
estimar cada um como seu semelhante, mas em que, na realidade,
112
cada qual pensa em si mesmo e se ocupa, ao contrário, em fazer
triunfar sobre os outros o seu ponto de vista e as suas vantagens.
De modo que de tudo o que um mostra de agradável ao outro ele
espera e, mesmo, exige, pelo menos, um equivalente e, por conseguin-
te, pesa exatamente os seus serviços, as suas lisonjas, os seus presen-
tes etc., como se fossem determinar QS efeitos desejados. Contratos
não formais desse gênero são constanteme,nte concluídos e muitos
impugnados sem cessar, nesta corrida, pelo pequeno número dos
felizes 'e dos poderosos. Como em geral todas as coudições sociais têm
base na comparação de serviços possíveis ou propostos, aparece cla-
ramente, aqui, por que as relações concernentes a objetos visíveis e
materiais e por que puras atividades e palavras não podem consti-
tuir, senão impropriamente, o fundamento de semelhante comparação.
Por oposição, a comunidade, como laço de H sangue", é, antes de mais
nada, a relação dos corpos exprimindo-se em ações e 'em palavras,
e as relações comuns em face dos objetos são de natureza secundária,
não sendo estes objetos tão trocados quão possuidos e utilizados em
comum. A sociedade é, po sentido que podemos denominar moral,
comp.letamente condicionada por suas relações com o Estado, que,
até aqui, não existe para esre estudo, já que a sociedade econômica
deve ser considerada como o precedendo ...
In. - As classes
O estado de dependêncw de toda a construção
Na medida em que o comerclO varejista não é considerado senão
como uma conseqüência necessária implicada pelo comércio de mer-
cadorias, a estrutura 'essencial da sociedade se caracteriza por três
atos, que têm por autor a classe capitalista, a qual, como tal, é con-
siderada provida da posse dos meios de trabalho (que não estão,
portanto, de início, no mercado, mas se acham em seu lugar). Estes
três atos são: I) a aquisição de forças de trabalho; 2) o emprego
de tais forças; 3) a venda de forças de trabalho (sob a forma de
partes de valor dos produtos). A classe operária também participa.
de maneira substancial, do primeiro ato, embora não o faça senão
na medida em que se desembaraça do supérfluo para adquirir o
necessário. No segundo ato, não participa aparentemente, a não ser
, como objeto (participação empregada) ; na realidade, é nela que se
encontra toda a causalidade material, e na classe capitalista, toda a
causalidade formal desse segundo ato. No terceiro, a classe capitalista
age realmente sozinha e a classe operária não existe mais do que sob
a forma de seu valor, por assim dizer, extraído. Enquanto age, a
113
I
1
 classe operária é livre e seu trabalho representa, então, a realização
de seu contrato, portanto de Sua troca, o qual ela cumpre por uma
reconhecida necessidade .. Mas qualquer troca (e venda) é a própria
forma do ato da livre vontade, enquanto o comércio é a sua expres-
são material perfeita. Pode-se deduzir que a classe operária é livre
pela metade - até à metade dos três atos - e de uma liberdade
de vontade formal, distinguindo-se, com isso, de uma suposta classe
de escravos, que só apareceriam formalmente no processo como
utensílios e substância. Opostamente, a classe capitalista é cem por
cento livre, de uma liberdade de vontade real. Por conseqüência, os
que a ela pertencem podem ser considerados como de vontade intei-
ramente, livre, como constituintes resolutos e reais da sociedade; a
massa que lhes é oposta pode ser considerada como só possuindo
meia-vontade, como integrada por indivíduos unicamente formais.
Porque o interesse e a participação nesses três atos, sua plena coesão,
isto equivale a assentar a sociedade, a consentir em entrar em sua
existência e na convenção que a fundamenta. Que semelhante cons-
trução dualista de sua concepção seja a única possível é uma questão
desnecessária, no momento. Ela é a construção decorrente do dado
do comércio, quando este fica limitado a semelhante objetivo, que
somente - afora o seu caráter de atividade de serviço e, em seguida,
também, em relação a esta - destaca seu fim e seu princípio vital, o
lucro, de todas as condições contingentes e que, por sua própria
essência, garante, como resultado necessário e regular, precisamente
a mercadoria não natural, puramf!nte fictícia, determinada pela von-
tade humana: a força do trabalho. Assim, todos esses conceitos
acham sua solução e sua distinção na teoria da vontade individual
humana, para a qual nos arrasta essa discussão toda (Excerto de
FERDINAND TÕNNIES, Communauté et Société, Paris, P. U. F.,
1944, págs. 3-5, 13-16, 39-40, 50-53, 78-79).
COMUNALIZAÇAO E SOCIAÇAO
MAX WEBER
Chamamos Hcomunalização" (Verg-emeinschaftung) a uma relação
social quando e enquanto a disposição da atividade também social se
fundar - no caso particular, em média {lU no tipo puro - sobre
o sentimento subjetivo (tradicional ou afetivo) dos participantes de
pertencerem a uma mesma comunidade (ZusammengehOrigkeit).
Chamamos "sociação" (Vergesellschaftung) a uma relação social
quando e enquanto a disposição da atividade também social se fun-
114
dar sobre um compromisso (Ausgleich) de interesses motivado
racionalmente (em valor ou em finalidade), ou sobre uma coordena-
ção (V erbindung) de interesses motivada da mesma maneira. Em
particular, a sociação pode (não, porém, unicamente) fundar-se,
tipicamente, sobre uma aliança (Vereinbarung) racional por enga-
jamento mútuo (gegenseitige Zusage). É então que a atividade
sodetizada se orienta, no caso racional, a) de modo racional em
valor, segundo a crença em seu próprio caráter obrigatório (Ver-
bindlichkeit) , b) de modo racional em finalidade, por antecipação
da lealdade do parceiro.
1. Nossa. terminologia recorda a distinção que F. Tõnnies estabeleceu em
seu trabalho iundamental intitulado Gemeinschaft und Gessellschaft. Todavia,
Tõnnie~ logo lhe deu, para fins que lhe são próprios, um conteúdo muito mais
: 'f
específico do que útil para nossos próprios fins. Os tipos de sociação mais
puros são: a) a troca (Tausch) , rigorosamente racional em finalidade, na
base de um livre acordo sobre a transação, compromisso atual entre interes-
sados ao mesma tempo opostos e complementares; b) a pura associação de
fim determinado (Zweckverein), estabelecida por livre acordo, por uma aliança
concernente a urna atividade contínua, que, assim por sua intenção como por
seus meios, é instituída puramente com vistas a perseguir interesses materiais
(econômicos ou outros) dos membros; c) a associação na base de convicções
(Gesinnungsverein) , motivada de modo racional em valor, tal como a seita
racional, na medida em que ela se desvia do cuidado de interesses afetivos
ôu emocionais e não procura senão servir à .. causa" (o que, em verdade,
não se encontra sob a forma de um tipo inteiramente puro, salvo em casos
muito particulares).
2. Urna comunalização pode basear-se em qualquer espécie de fundamento
afetivo, emocional ou, ainda, tradicional. Por exemplo: uma comunidade espi-
ritual de irmãos, uma relação erótica, uma' relação fundada na piedade, uma
comunidade .. nacional", ou então um grupo unido pela camaradagem. A comu-
nidade iamiliar constitui o seu tipo mais ajeitado. Entretanto, a grande maioria
das relações sociais têm, em parte, o caráter de uma comunalização, em parte
o de uma sociação. Qualquer relação social, por mais racional em finalidade
que sej a e por mais friamente que tenha sido instituída e determinada quanto
ao seu objetivo (uma clientela, por exemplo), pode fazer nascer valores senti-
rr.cntais que ultrapassem o fim estabelecido por livre vontade. Toda sociação
que transcenda o quadro da associacão de objetivo determinado, q'J.e surja,
por conseguinte, para uma longa duração, que instaure relações sociais entre
as mesmas pessoas ~ que não fique limitada, logo de saída, a serviços mate-
riais particulares, tende para isso, igualmente, de uma ou de outra forma, na
verdade· em graus extremamente variáveis. Por exemplo: a sociação numa
mesma unidalie militar, numa mesma sala de aula, numa mesma loja ou numa
mesma oficina. Inversamente, uma relação social de sentido normal, consis-
tente numa comunalização, pode ser orientada, nO todo ou em parte, no sentido
de uma racionalidade em finalidade, por força da vontade de todos os membros
ou de alguns dentre eles. Até que- ponto um agrupamento familiar é notado
como· uma .. comunidade" e, por outro lado, explorado por seus membros
como uma "sociação"? Aí está um fenômeno extremamente variável. Foi
intencionalmente que definimos a .. comunalização" de um modo inteiramente
115
 geral e, por conseguinte, como englobando realidades extremamente hetero-
gêneas.
3. A comunalização é, normalmente, segundo o sentido visado, a mais
radical antítese da luta. Mas isso não nos deve iludir a respeito do fato de
que é absolutamente normal encontrar, efetivamente. mesmo no interior das
comunalizações mais íntimas, violências de vária espécie, exercidas contra os
que moralmente se dobram, de que aí se opera a 11 seleção» dos tipos, como,
aliás, por toda parte, e de que ela conduz a uma diversidade nas probabili-
dades de vida e de sobrevivência que suscita. Por outro lado, as sociações
são, com muita freqüência, puros e simples compromissos entre interesses contra-
ditórios, que só excluem (ou, pelo menos, tentam fazê-lo) uma parte do
objeto ou dos meios de luta e deixam, em suma, subsistir O antagonismo entre
os interesses, assim como a concorrência, no caso das oportunidades. II Luta ..
e <I comunidade" são conceitos relativos. A luta se desenvolve, com efeito,
sob as mais diversas formas, segundo a natureza dos meios (violentos ou
I, pacíficos") e a maneira mais ou menos brutal de empregá-los. Toda regu-
lamentação da atividade social, seja qual for a sua fórmula, deixa, como ficou
dito, subsistir; de uma ou de outra maneira, uma verdadeira seleção pura na
competição dos diferentes tipos de pessoas, tendo em vista melhores probabi-
lidades de vida. .
4. O fato de ter em comum (Gemeinsamkeit) certas qualidades, uma mesma
situação ou um mesmo comportamento não constitui, necessariamente, uma
comunalização. Por exemplo, o fato de terem em comum as qualidades bioló-
gicas hereditárias consideradas como as características de uma 11 raca" não
constitui, naturalmente, uma comunalização dos diversos membros que com
isso se distinguem. Por uma limitação do commercium et connubium ~ face
do mundo circunjacente, pode-se cair numa situação análoga, também cem
por cento isolada em relação ao mesmo mundo. Posto que se reagisse de
maneira análoga a essa situação, isso ainda não constituiria uma .-::ümunali-
zação, do mesmo modo que o simples li sentimento" para situação comum e
suas conseqüências não a suscita. Com efeito, somente no momento em que,
em razão desse sentimento comum, os indivíduos orientam mutuamente, de uma
ou de outra maneira, o seu comportamento é que nasce entre eles uma relação
social, e não apenas uma relação individual de cada um deles diante do mundo
circunjacente. É unicamente na medida em que esta inspira o sentimento de
uma dependência comum que nasce urna "comunidade". Entre os judeus, por
exemplo - cem exceção dos círculos de tendência sionista e de algumas outras
formações sociais a serviço de interesses judaicos - não se encontra esse
sentimento senão numa medida relativamente fraca; e ele é, com freqüência,
repudiado. A comunidade de língua, produto de uma mesma tradição transmi-
tida pela família e pelo meio imediatamente circun;acente, facilita no mais
alto ponto a compreensão recíproca, por conseguinte o estabelecimento de
todas as relações sociais. Contudo, em si mesma ela ainda não constitui uma
comunalização, mas apenas facilita a comunicação no interior dos grupos E'm
foco. Portanto, torna mais fácil o nascim.ento de comunalizações. Em primeiro
lugar entre os indivíduos isolados, não em sua qualidade particular de indiví-
c.uos que falam a mesma língua, mas por outras espécies de interesses. A
orientação segundo as regras de uma língua comum só é, pois, de forma
primária, um meio de as pessoas se entenderem e não um conteúdo signifi-
cativo de relações sociais. É somente com o aparecimento de oposições cons-
cientes a terceiros que se produz, por entre os que falam uma língua comum.
uma situação análoga, um sentimento de comunidade e sociações cujo funda-
:nento consciente de existência reside então na comunidade de língua. De seu
lado, a participação num "negócio" assume forma diferente. Cria entre os
116
~
parceiros isolados uma sociação e uma relação social (antes de tudo, uma
I<concorrência") entre aqueles que buscam fazer uma troca, pois que são
eles obrigados a orientar mutuamente o seu comportamento. Afora isso, não
se produzem sociações a não ser na medida em que um certo número de
participantes se entende para lutar com mais eficiência no terreno dos preços,
ou em que todos se entendem para fins de regulamentarem e de protegerem
o tráfico (o mercado e a economia do tráfico que dele procede constituem, em
suma, o tipo mais importante da influência recíproca na atividade pelo puro
jogo dos interesses, fenômeno característico da economia moderna) (Excerto,
de Max Weber, Economie et Société, Paris, Plon, 1971, t. 1, págs. 41-43).
COMUNIDADE E LIGA
HERMAN SCHMALENBACH
Na época contemporânea, é possível ver-se manifestar, cada vez
mais, um vivo desejo, assaz romântico, em prol do retorno a uma.
comunidade real. Esta atitude aparece até mesmo na obra de
Tonnies, jXlrque ele tanto insistiu na noção de comunidade que car-
rega em parte a responsabilidade pela confusão que pôde nascer
entre as noções de comunidade e de liga (Bund). Como outros
autores. ele deveria, entretanto, saber que, no meio rural, campone-
ses vizinhos podem tornar-se inimigos mortais por motivos de deli-
mitação de terras, do mesmo modo que, na cidade, irmãos podem
odiar-se uns aos outros por motivos de herança. Apesar de tudo,
tanto os vizinhos como os irmãos continuam sendo vizinhos e
irmãos, porque a vizinhança e os laços familiares persistem, de um
ponto de vista psicanalítico. Tais exemplos demonstram o fraco
papel desempenhado pelos sentimentos de comunhão como funda-
mento da comunidade. Mesmo que esta não deva sua existência aos
sentimentos capazes de animar os seus membros, tais sentimento:;.
podem desenvolver-se em seu seio: ternura pelos outros membro')
da comunidade ou pela comunidade como tal, orgulho etc. Uma pro·
funâa associação situada no inconsciente constitui a própria essên-
cia da comunidade. Esta existe na qualidade de conjunto orgânico p
natural, antes que seus membros experimentem profundos sentimen-
tos a seu respeito. Esses sentimentos são posteriores ao vivido cons-
ciente, são produzidos pela comunidade. Para constatá"-lo, basta pro-
ceder de um ponto de vista fenomenológico. A gratidão supõe, por
exemplo, relações sociais preexistentes. Desenvolve-se a partir de
concessões mútuas, assim como a ternura Ou o orgulho dependem,
também, de semelhantes relações sociais anteriores. Todos esses sen-
117
 timentos positivos ou negativos são, por conseguinte, a consequencia
,de alguma coisa que já existe. .. Acontece diferentemente quando se
considera o grupo humano formado por uma liga. Neste caso, as
'emoções experimentadas formam a substância mesma das relações:
servem-lhes de base. Indivíduos que seguem alegremente um líder
e se comprimem à sua volta, num transporte de arrebatamento, não
'procuram ligar-se-Ihe, nem aos outros, em função de características
'comuns. Acham-se, ao contrário, ligados uns aos outros pelos sen-
timentos que experimentam. Na-realidade, estão em relação uns com
os outros. É evidente que os sentimentos são sempre determinados
por nOSSo caráter e por nOSSas tendências, provindos, antes de mais
nada, de nosso inconsciente. Mas, se o inconsciente é a fonte de
todas as emoções, não leva, COmo tal, à comunhão humana. Contém
somente potenciais de emoções, ajudando o indivíduo a entrar numa
seita, o que, para além do inconsciente, depende, verdadeiramente,
dos sentimentos assumidos.
A idéia segundo a qual os sentimentos formam a base da Iig:>
poderia ser criticada. Para certas pessoas, os membros de uma Igreja
são mais voltados para o Deus em honra do qual oram do que para
os outros membros. Os indivíduos oram, efetivamente, em atenção
ao objeto numenal de sua religião e não para deificar a estrutura
social de sua Igreja. Não é menos verdade que o fato social religioso
não chega a manifestar-se senão na medida em que o numenal se
torna sentimento.· Ele deve ao menos ser objeto de um sentimento
religioso; então a organização religiosa chega a ser uma liga, cuja
coerência e existência se fundam sobre os sentimentos ...
Comunidade, liga e soci-edade
Ao contrário da C(Jmunidade, a sociedade realça essencialmente o
indivíduo. Nasce ela de relações entre indivíduos que antes não se
achavam ligados uns aos outros. No caso da comunidade, as partes
estão ligadas desde o início, como o estão as partes de um todo orgâ-
nico. A oposição entre a comunidade e a sociedade permite encon~
trar novamente a tradicional antítese da prioridade do todo oobre as
partes ou a das partes sobre o todo por elas constituído ...
Os membros da comunidade são, assim, desde a origem, interde-
pendentes, ao passo que as partes da sociedade não estão ligadas
entre si. Na liga pode parecer que os indivíduos não tenham inte~
resses recíprocos. Ela não existe senão na medida em que seus mem·
bros se encontram. Pode também desenvolver·se quando uma comu~
nidade já se acha constituída. São experiências individuais que
118
l
!evam à sua ~riação. Desse ponto de vista, a liga e a sociedade pare-
cem assemelhar-se, na medida em que as relações interpes~oais no
seio da primeira permanecem assaz limitadas.
Um amigo é um outro nós-mesmos: fazemos nossos o seu prazer
e as suas penas. Uma tal fusão pode assumir múltiplas formas, mas
acentua, sempre, o princípio de separação anterior. Desse ponto de
vista, a comunidade e a sociedade estão situadas nas duas extremi-
dades de uma linha reta, tomando a liga lugar entre elas. Sem
embargo, de um outro ponto de vista a comunidade e a sociedade
se parecem, diferenciando-se da liga. Pode-se, assim, imaginar um
conjunto de fenômenos sociais, que principiaria, quer pela sociedade,
levando à comunidade e, em seguida, à liga, quer pela comunidade,
prosseguindo pela sociedade para, enfim, terminar pela liga (Excerto
de HERMAN SCHMALENBACH, "Die Soziologische Kategorie des
Blindes", Die Dioskuren, vaI. 1, Munique, 1922).
OS DOIS TIPOS
DE SOLIDARIEDADE
EMILE DURKHEIM
I. - A solidariedade mecânica Ou por similitudes
Tínhamos começado por estabelecer, indutivamente, que o crime
consistia, essencialmente, em um ato contrário aos estados fortes e
definidos da consciência comum. Acabamos de ver que todos os carac-
teres da pena derivam, com efeito, dessa natureza do crime. As
regras, pois, que ela sanciona é que exprimem as similitudes sociais
mais essenciais.
Ve-se, assim, que espécie de solidariedade o direito penal simboliza.
Todo o mundo s~be, com efeito, que há uma coesão social, cuja
causa reside numa certa conformidade de todas as consciências par-
ticulares com um tipo comum, que outro não é senão o tipo psíquico
da sociedade. Nestas condições, efetivamente, não só todos os mem~
bros do grupo são individualmente atraídos uns para os outros, por-
que se parecem, como também estão ligados àquilo que é a condição
de existência desse tipo coletivo, a saber, à sociedade que formam
por sua reunião... Daí resulta uma solidariedade sui generis, que,
119
nascida das semelhanças, prende diretamente o indivíduo à socie-
dade ...
É essa solidariedade que o direito repressivo exprime, pelo menos
no que ela tem de vital. Com efeito, os atos que o direito repressivo
proíbe e qualifica de crimes são de duas espécies: ou manifestam
diretamente uma dissemelhança demasiado violenta entre o agerite
que os perpetra e o tipo coletivo, ou então ofendem o órgão da
consciência comum. Tanto num caso como no outro, a força chocada
pelo crime, e que o repele, é, pois, a mesma; é um produto das simi-
litudes sociais mais essenciais e tem por efeito manter a coesão social
resultante dessas similitudes. Tal força é que o direito penal protege
contra todo e qualquer enfraquecimento, exigindo, a um tempo, de
cada um de nós, um mínimo de semelhanças, sem as quais o indi-
víduo representaria ameaça para a unidade do corpo social, e impon-
do-nos o respeito do símbolo que exprime e resume tais semelhanças.
ao mesmo tempo que as garante ...
Ir. - A solidariedade devida à divisão do trabalho ou
orgânica
A própria natureza da sanção restitutiva basta para mostrar que
a solidariedade social, a que corresponde este direito, é de uma
espécie completamente diferente.
O que distingue semelhante sanção é que ela não é expiatória, mas
se reduz a uma simples reposição nas devidas condições. Um sofri-
mento proporcional à falta perpetrada não é infligido àquele que
violou O direito, ou que o desconhece; este é simplesmente condenado
a submeter-se-Ihe. Se existem, já, fatos consumados, restabelece-o.;
o juiz tais como deveriam ter sido. Ele, juiz, enuncia o direito, não
enuncia penalidades. As perdas e danos não têm caráter penal: são
apenas um meio de retorno ao passado para o restituir, tanto quanto
possível, sob sua forma normal. ..
A inobservância das regras atrás indicadas nem meSmo é punida
com uma pena difusa. O litigante que perdeu em juízo não fica
infamado, a honra não se lhe mancha. Podemos mesmo imaginar
que essas regras sejam diferentes do que são, sem que isso nos revol-
te. A idéia de que o assassínio possa ser tolerado causa-nas indigna-
ção, mas aceitamos muito bem o ver modificado o direito suces-
sório, e muitos concebem, mesmo, o fato de que ele possa ser
suprimido. Pelo menos, aí está uma questão que não recusamos dis-
cutir. Do mesmo modo, admitimos sem dificuldade que o direito de
120
servidão ou o do usufruto seja organizado de outro modo, que as
obrigações do vendedor e do comprador se determinem diferente-
mente, que as funções administrativas se distribuam de acordo com
outros princípios. Como tais prescrições não correspondem em nós
a nenhum sentimento, e como, geralmente, não lhes conhecemos,
cientificamente, as razões de ser, pois que esta ciência não está for-
mada, ditas prescrições não têm raízes na maioria de nós outros ...
Prova isto que as regras de sanção restitutiva, ou não fazem parte,
de forma alguma, da consciência coletiva, ou não são senão fracos
estados dessa consciência. O direito repressivo corresponde àquilo
que é o coração, o centro da consciência comum; as regras puramen-
te morais constituem-lhe uma parte, já menos central. Enfim, o
direito restitutivo nasce em regiões bem excêntricas, para estender-
se muito além. Quanto mais ele se torna verdadeiramente ele mesmo,
tanto mais daí se afasta ...
:Mas, ainda que as referidas regras estejam mais ou menos fora da
consciência coletiva, não interessam 'Somente aos particulares. Se
assim fosse, o direito restitutivo não teria nada de comum com a
solidariedade social, porque as relações por ele reguladas ligariam
os indivíduos uns aos outros, sem os anexar à sociedade. Seriam sim-
ples acontecimentos da vida particular, como as relações de amizade,
por exemplo, o são. Mas falta muito para a sociedade estar ausente
dessa esfera da vida jurídica. É verdade que, geralmente, ela de si
mesma não intervém, nem de seu próprio movimento, a menos que
seja solicitada pelos interessados. Mas, por ser provocada, nem por
isso sua intervenção representa menos a mola essencial do mecanis-
mo, pois somente ela é que o faz funcionar. É ela que enuncia ')
direito pelo órgão de seus representantes.
Sustentou-se, contudo, que esse papel nada tinha de propriamente
social, reduzindo-se ao de conciliador dos interesses privados. Que,
por conseguinte, qualquer particular poderia desempenhá-lo. Que, se
á sociedade disso se encarregava, o fazia unicamente por motivos de
comodidade. Mas nada mais inexato do que fazer da sociedade um
como terceiro árbitro entre as partes. Quando ela é impelida a inter-
vir, não o faz senão para harmonizar interesses individuais. Não
procura que solução possa ser mais vantajosa para os adversários,
nem lhe,; popõe compromissos. Mas aplica ao caso particular que lhe
é submetido as regras gerais e tradicionais do direito. o.ra, o direito
é coisa social antes de mais nada e que tem outro objeto que não o
interesse dos litigantes. O juiz que examina uma ação de divórcio
hão se preocupa em saber se a separação é verdadeiramente desejá-
vel para os esposos, mas se as causas invocadas entram numa das
categorias previstas pela lei.
121
 Mas, para bem apreciar a importância da ação social, importa
observá-la não somente no· momento em que se aplica a sanção, em
que a relação perturbada é restabelecida, mas também quando so
institui.
Ela é, com efeito, necessária, quer para alicerçar, quer para modi-
ficar numerosas relações jurídicas regidas por 'esSe direito. e' que o
consentimento dos interessados não é suficiente nem para criar, nem
para mudar. Tais são nomeadamente as que concernem ao estado
das pessoas. ,Posto que o casamento seja um contrato, não podem
os esposos nem instituí-lo, nem rescindi-lo a seu bel-prazer. O, mes-
mo se dá com todas as outras relações domésticas e, com mais forte
razão, com todas as que o direito administrativo regulamenta. É
verdade qne as obrigações propriamente contratuais podem fazer-se
e desfazer-se por exclusivo acordo das vontades. Mas não se deve
esquecer que, se o contrato tem o poder de ligar, é a sociedade que
lho transmite. Suponha o leitor que ela não sancione as obrigações
contraídas. Estas tornam-se simples promessas, que não têm mai.,
do que uma autoridade moral (44). Todo, contrato supõe, portanto,
que, por detrás das partes que se comprometem, haja a sociedade,
toda pronta a intervir, a fim de fazer respeitados os compromissos
assumidos. Por isso ela não comunica essa força obrigatória senão
aos contratos que têm por si mesmos um valor social, isto é, que se
acham acordes com as regras do direito. Veremos, mesmo, que, por
vezes, sua intervenção é ainda mais positiva. Ela está presente, por-
tanto, em todas as relações determinadas pelo direito restitutivo, até
mesmo naquelas que parecem mais completamente particulares, e sua
presença, por não ser sentida, pelo menos no 'estado normal, nem
por isso é menos essencial.
Já que as regras de sanção restitutiva são estranhas à consclencia
comum, as relações por elas determinadas não são das que atingem,
indistintamente, todo o mundo. Equivale a dizer que elas se estabe-
lecem imediatamente, não entre o indivíduo e a sociedade, mas entre
partes restritas e especiais da sociedade, que elas ligam entre si. Mas,
por outro lado, uma vez que a sociedade daí não se acha ausente~ é
preciso que esteja mais ou menos diretamente interessada nessas rela-
ções, que lhes sinta as repercussões. Então, segundo a vivacidade
com a qual ela as sente, intervém de -mais ou menos perto e mais
ou menos ativamente, por intermédio de órgãos especiais encarrega-
dos de representá-la. Tais relações são, portanto, bem diferentes das
regulamentadas pelo direito repressivo, porque ligam diretamente e
sem intermediário a consciência particular à consciência coletiva,
isto é, o indivíduo à sociedade ...
(44) E ainda essa autoridade moral vem dos costumes, isto é, da sociedade.
122
I
l
UI. - As duas espécies de solidariedade
Já que a solidariedade negativa não produz por si mesma nenhum..
integração e que, por sinal, nada tem de específica, reconheceremos
somente duas espécies de solidariedade positiva, que os seguintes
caracteres distinguem:
1.0. A primeira liga diretamente o indivíduo à sociedade, sem
nenhum intermediário. Na segunda, ele depende da sociedade, por-
que depende das partes que a compõem.
2. 0 • A sociedade não é vista sob o mesmo aspecto, nos dois casos.
No primeiro, o que chamamos de solidariedade é um conjunto mais
ou menos organizado de crenças 'e de sentimentos comuns a todos
os membros do grupo: é o tipo coletivo. Ao contrário, a sociedade,
: f
com que somos solidários no segundo caso, é um sistema de funções
diferentes e especiais, que relações definidas unem. Essas duas
sociedades são, aliás, uma só. São duas faces de uma única e mesma
realidade, mas nem por o serem precisam menos de seT distintas.
3.°. Dessa segunda diferença decorre uma outra, que vai servir-
nos para caracterizar e denominar as duas espécies de solidariedade.
A primeira só pode ser forte, na medida em que as idéias e as
tendências comuns a todos os membros da sociedade ultrapassem em
númer.o e intensidade as pertencentes pessoalmente a cada um deles.
Ela é tanto mais enérgica quanto mais considerável for esse exce-
dente. Ora, o que faz nossa personalidade é aquilo que cada um de
nós tem de próprio e de característico, o que nos distingue dos outros.
Semelhante solidariedade não pode, portanto, aumentar, senão na
razão inversa da personalidade. Há na consciência de cada um, dis-
semo-lo, duas consciências: uma que nos é comum, a nós e a todo o
nosso grupo, e que, por conseguinte, não nos representa a nós mes-
mos, mas a sociedade vivendo e agindo em nós; outra, que, pelo
contrário, não representa senão nós mesmos naquilo que temos de
pessoa! e de distinto, naquilo que faz de nós um indivíduo (45).
A solidariedade que deriva das semelhanças está no seu maximum
quando a consciência coletiva encobre exatamente a nossa· consciência
total e coincide, em todos os pontos, com ela: mas, nesse momento,
nossa individualidade é nula. É-lhe impossível nascer senão quando
a comunidade ocupa menos lugar em nós. Há, aí, duas forças con-
trárias, uma centrípeta, outra centrífuga, incapazes de crescer ao
(45) Todavia, essas duas consciências não são reglOes geograficamente
distintas de nós mesmos, mas se penetram de todos os lados.
123
 mesmo tempo. Não podemos desenvolver-nos simultaneamente em
dois sentidos tão opostos. Se temos viva tendência para pensar e
para agir por nós mesmos, não podemos ser fortemente inclinados a
pensar e a agir como os outros. Se o ideal é ter-se uma fisionomia
própria e pessoal, não poderia ser o de a gente parecer-se com todo
'" mundo. Além disso, 110 momento em que aquela solidariedade exer-
ce sua ação, nossa personalidade, pode-se dizer, por definição Se
desvanece; porque não somos mais nós mesmos, mas o ser coletivo.
As moléculas sociais que não estivessem coerentes, a não ser dessa
única maneira, não poderiam, portanto, mover-se com o conjunto,
salvo na medida em que não tivessem mais movimentos próprios,
como o fazem as moléculas dos corpos inorgânicos. Por isso propo-
mos chamar esta espécie de solidariedade de mecânica. A palavra
não significa que ela seja produzida por meios mecânicos e artifi-
cialmente. Só a denominamos assim por analogia com a coesão que
une entre si os elementos dos corpos brutos, em oposição à que faz
a unidade dos corpos vivos. O que acaba justificando essa denomina-
ção é que o liame que une assim o indivíduo à sociedade é totalmente
análogo ao que liga à pessoa a coisa. A consciência individual, con-
siderada sob este aspecto, é Uma simples dependência do tipo coletivo
e segue-lhe todos os movimentos, como o objeto possnído segue os
que lhe comunica o seu proprietário. Nas sociedades onde esta soli-
dariedade é muito desenvolvida, o indivíduo não se pertence;
vê-Io-emos mais adiante. Ele é literalmente uma coisa de que a socie-
dade dispõe. Por isso, nos mesmos tipos sociais, os direitos pessoais
não são ainda distintos dos direitos reais.
Acontece diferentemente com a solidariedade produzida pela divi-
são do trabalho. Ao passo que a precedente implica a semelhança
dos indivíduos, esta supõe que difiram uns dos outros. A primeira
só é possível na medida em que a personalidade iudividual é absor-
vida na personalidade coletiva. A segunda só o é se cada um tiver
uma esfera de ação que lhe for própria; por conseguinte, uma per-
sonalidade. É preciso, portanto, que a consciência coletiva deixe des-
coberta uma parte da consciência individual, para que aí se estabe-
leçam as funções especiais que ela não pode regulamentar. E, quanto
mais extensa for essa região, tanto mais forte a coesão resultante
da solidariedade. Com efeito, por um lado, cada qual depende tanto
mais estreitamente da sociedade quanto mais divido for o trabalho;
e, por outro lado, a atividade de cada qual é tanto mais pessoal
quanto mais especializada. Sem dúvida, por mais circunscrita que
ela se mostre, nunca é completamente original. Mesmo no exercício
de nossa profissão, conformamo-nos com usos e práticas que temos
em comum com toda a nOSSa corporação. Mas, ainda neste caso, o
jugo que sofremos é de outro modo menos pesado do que quando a
124
sociedade inteira pesa sobre nós, e ele deixa bem mais lugar ao livre .
exercício de nossa iniciativa. Aqui, portanto, a individualidade do
todo aumenta ao mesmo tempo que a das partes; a sociedade torna-se
mais capaz de mover-se conjuntamente, ao mesmo tempo que cada
um de seus elementos tem mais movimentos próprios. Tal solidarie-
dade é parecida com a que se observa nos animais superiores. Cada
órgão, com efeito, tem, aí, sua fisionomia especial, sua autonomia,
e, contudo, a unidade do organismo é tanto maior quanto mais mar-
cada for essa individuação das partes. Em razão de semelhante ana-
logia, propomos chamar orgânica à solidariedade devida à divisão
do trabalho ...
IV. - As formas anornwis
A divisão do trabalho anômica
L
Até aqui, limitamo-nos a 'estudar a divisão do trabalho como um
fenômeno normal. Mas, como todos os fatos sociais e, mais geral-
mente, como todos os fatos biológicos, ela apresenta formas patoló-
gicas, que importa analisar. Se, normalmente, a divisão do trabalho
produz a solidariedade social, acontece, entretanto, que ela exibe
resultados bem diferentes, ou mesmo opostos ...
Embora· A. Comte tenha reconhecido que a divisão do trabalho
é uma fonte de solidariedade, ele parece não haver percebido que
essa solidariedade é sui generis e se substitui, pouco a pouco, à
engendrada pelas similitudes sociais. Por isso, observando que as
semelhanças são muito diminuídas onde as funções se encontram
muito especializadas, ele viu nessa diminuição um fenômeno mórbido,
uma ameaça à coesão social, devido ao excesso da especialização, ~
explicou assim os fatos de incoordenação, que, por vezes, acompa-
nham o desenvolvimento da divisão do trabalho. Mas, já que temos
estabelecido que o enfraquecimento da consciência coletiva constitui
um fenômeno normal, não poderíamos fazer dele a causa dos fenô-
menos anormais que estamos estudando. Se, em certos casos, a soli-
dariedade orgânica não é tudo o que deve ser, isto certam~nte não
acontece porque a solidariedade mecânica tenha perdido terreno, mas
porque todas as condições de existência da primeira não se acham
realizadas. .
Sabemos, com efeito, que, por toda a parte onde é observada,
encontra-se ao mesmo tempo uma regulamentação suficientemente
desenvolvida que determina as mútuas relações das funções. Para que
exista a solidariedade orgânica, não basta haver um sistema de órgãos
necessários uns aos outros e que sintam, de um modo geral, a sua
125
10 -T.S.
 solidariedade: é ainda preciso que a maneira pela qual devam eles
concorrer, senão em toda espécie de encontros, pelo menos nas cir-
cunstâncias mais ocorrentes, seja predeterminada. De outro modo,
seriam necessárias, a todo instante, novas lutas, para qUe eles pudes-
sem equilibrar-se, porque as condições de equilíbrio, no caso, não
podem ser encontradas senão por via de tentativas, no curso das
quais cada parte trata a outra como adversária, pelo menos tanto
quanto como auxiliar. Conflitos desses se renovariárn, pois, sem ces-
sar, e a solidariedade, por conseguinte, não seria senão virtual, deven-
do ser as obrigações mútuas, por inteiro, debatidas de novo, em cada
caso particular. Dir-se-á que existem os contratos. Mas, antes de
mais nada, todas as relações sociais não são suscetíveis de revestir
essa forma jurídica. Sabemos, por sinal, que o contrato não basta
por si mesmo, mas supõe uma regulamentação que se estende e
complica como a própria vida contratual. Além disso, os liames que
têm essa origem são sempre de curta duração. O contrato não é
senão uma trégua, assaz precária: só suspende as hostilidades por
Um tempo. Sem dúvida, por mais precisa que seja uma regulamenta.
ção, sempre deixará campo" livre para muitos conflitos. Mas não é
necessário nem possível que a vida social transcorra sem lutas. O
papel da solidariedade não é o de suprimir a concorrência, mas o
de moderá-Ia.
Aliás, em estado normal, essas regras se deduzem por si mesmas
da divisão do trabalho: são como o seu prolongamento. Seguramen-
te, se a divi~ão do trabalho não aproximasse senão indivíduos unidos
por alguns instantes com vistas a permutar serviços pessoais, não
poderia dar origem a nenhuma ação reguladora. Mas o que ela torna
presentes são funções, isto é, maneiras de agir definidas, que se
repetem, idênticas a si mesmas, em dadas circunstâncias, uma vez
que são provenientes das condições gerais e constantes da vida social.
As relações que se estabelecem entre essas funções não podem, pois,
deixar de chegar ao mesmo grau de fixidez e de regularidade. Há
certas maneiras de reagir umas sobre as outras que, achando-se mais
acordes com a natureza das coisas, se repetem com mais freqüência
e se tornam hábitos. Posteriormente, os hábitos, à medida que ganham
força, se transformam em regras de conduta. O passado predeter-
mina o futuro. Por outras palavras, há uma certa partida dos direi-
tos e dos deveres, que o uso estabelece e que acaba por tornar-se
obrigatória. A regra não cria, portanto, o estado de mútua depen-
dência, em que os órgãos são solidários: o que faz é tão-somente
exprimi-lo, de maneira sensível e definida, em função de uma situa-
ção dada. Do mesmo modo, o sistema nervoso, muito longe de
dominar a evolução do organismo, como antigamente se acreditava
126
resulta dessa evolução (46). Os filetes nervosos não são, verossimil-
mente, senão linhas de passagem que as ondas de movimentos e de
ucitações seguiram; ondas permutadas entre os diversos órgãos.
São canais que a vida cavou por si ,mesma, correndo, sempre, no
mesmo sentido. E os gânglios não seriam senão o lugar de inter-
secção de várias dessas linhas (47). Por haverem desconhecido esse
aspecto do fenômeno é que certos moralistas acusaram a divisão
do trabalho de não produzir verdadeira solidariedade. Só viram, aí,
trocas particulares, combinações efêmeras, sem passado e sem futuro
e em que o indivíduo é abandonado a si mesmo. Não notaram esse
lento trabalho de consolidação, essa rede dos laços que se tece, por
si mesma, pouco a pouco, e que faz da solidariedade orgânica algu-
ma coisa de permanente.
Ora, em todos os casos por nós descritos atrás, a regulamentação,
ou não existe, ou não está em relação com o grau de desenvolvi-
mento da divisão do trabalho. Não há mais, hoje, regras que fixem
o número das empresas econômicas. ~, em cada ramo industrial, a
produção não é regulamentada de maneira a ficar exatamente na
nível do consumo. Não queremos, aliás, tirar do fato nenhuma con-
clusão prática. Não sustentamos que uma legislação restritiva seja
necessária, nem precisamos pesar-lhe, aqui, as vantagens e os incon-
venientes. O que é certo é que essa falha de regulamentação não
permite a harmonia regular das f unções. Os economistas demonstram,
é verdade, que a referida harmonia se restabelece por si mesma,
quando é necessário que se restabeleça, por obra da elevação ou do
aviltamento dos preços, que, conforme as necessidades, estimula ou
retarda a produção. Mas, em todo o caso, ela não se restabelece,
assim, salvo depois de rupturas de equilíbrio e de perturbações mais
Ou menos prolongadas. Por outro lado, tais perturbações são natu-
ralmente tanto mais freqüentes quanto mais especializadas as fun-
ções. Porque, quanto mais complexa é uma organização, a necessidade
de uma extensa regulamentação mais se faz sentir.
As relações entre o capital e o trabalho permaneceram, até o mo-
mento, no mesmo estado de índeterminação juridica. O contrato de
locação de serviços ocupa em nossos códigos um reduzidíssimo lugar,
sobretudo quando se pensa na diversidade e na complexidade das
relações que ele é chamado a regular. De resto, não é necessário
insistir na lacuna que todos os povos sentem atualmente e se esfor-
çam por preencher (48).
(46) V. Perrier, Colonies antmales~ pág. 746.
(47) V. Spencer, Principes de biologie, lI, 438 e segs.
(48) Era isto escrito em 1893. A partir daí, a legislação industrial ocupou
em nosso direito um lugar mais relevante. O que prova o quanto era grave a
lacuna. E falta muito para que ela seja sanada.
127
 As regras do método são para a clencia o que as do direito e
dos costumes são para a conduta. Dirigem o pensamento do sábio,
como as do direito e dos costumes governam as ações das pessoas.
Ora, se cada ciência tem o seu método, a" ordem que ele realiza i
toda interna. Coordena ele as interpretações dos cientistas que culti-
°
vam uma mesma ciência, não suas relações com exterior. Não há
disciplinas que concertem os esforços de ciências diferentes, objeti-
vando um alvo comum. É isto sobretudo certo com respeito às ciên-
cias morais e sociais, porque as ciências matemáticas, físico-químicas
e, mesmo, biológicas não parecem nesse ponto ser estranhas umas
°
às outras. Mas o jurista, o psicólogo, O antropologista, economista,
° estatístico, o lingüista, o historiador procedem a suas investigações
como se as diversas ordens de fatos que estudam formassem outros
tantos mundos independentes. Na realidade, porém, eles se pene-
tram de todas as partes. O mesmo deveria dar-se, por conseqüência,
com as ciências correspondentes. Eis aí donde procede a anarquia
que foi assinalada, aliás sem exagero, na ciência em geral, mas que
é principalmente verdadeira no tocante àquelas ciências determina·.
das. Oferecem elas, com efeito, o espetáculo de um agregado de
partes disjuntas, que não concorrem entre si. Portanto, se formam
um conjunto sem unidade, fazem-no, não porque não tenham um
sentimento suficiente de suas semelhanças, mas porque não são orga-
nizadas.
Esses diversos exemplos constituem, pois, variedades de uma mes-
ma espécie. Em todos os casos vistos, se a divisão do trabalho não
produz a solidariedade, isto se deve a que as relações dos órgãos não
são regulamentadas, a que se encontram num estado de anomia.
A divisão constrangida do trabalho
Entretanto, não basta que haja regras. Porque, às vezes, essas
próprias regras é que são a causa do mal. É o que acontece nas
lutas de classes. A instituição das classes, ou das castas, constitui
uma organização da divisão do trabalho, e uma organização estrei-
t,amente regulamentada. Muitas vezes, entretanto, representa uma
fonte de dissenções. Não estando as classes inferiores satisfeitas, ou
não estando mais satisfeitas, com o papel que lhes é reservado pelo
costume, ou pela lei, aspiram às funções que lhe são interditas ~
procuram tirá-las daqueles que as exercem. Daí, guerras intestinas,
devidas à maneira pela qual o trabalho é distribuído ...
Se a instituição das classes, ou das castas, dá, às vezes, nasci~
mento a conflitos dolorosos, em lugar de produzir a solidariedade, é
que a distribuição das funções sociais em que se baseia não corres-
128
pende, ou, antes, não corresponde mais, à distribuição dos talentos
naturais. ,Porque, seja o que for que a respeito se tenha dito (49),
não é unicamente por espírito de imitação que as classes inferiores
acabam ambicionando a vida das classes mais altas. Mesmo, para
dizer a verdade, a imitação por si só nada pode explicar, porque
supõe algo que não ela mesma. Só é possível entre seres que já se
assemelham e na medida em que isto acontece; não se produz entre
esPécies ou variedades diferentes. Há contágio moral, como há con-
tz.gio físico: ele só se manifesta bem em terrenos predispostos. Para
que as necessidades se propaguem de uma para outra classe, impor-
ta que as diferenças, que, primitivamente, as separavam, tenham desa-
parecido, ou diminuído. É necessário que, devido ao efeito das
mudanças que se produziram na sociedade, uns se hajam tornado
aptos ao exercício de funções que, à primeira vista, excediam a sua
capacidade, ao passo que outros perdiam algo da própria superiori-
dade original. Quando os plebeus se puseram a disputar aos patrícios
a honra das funções religiosas e administrativas, não o fizeram
somente para imitá-los, mas porque se haviam tornado mais inteli-
gentes, mais ricos, mais numerosos, e porque seus gostos e suas
ambições se tinham modificado, conseqüentemente. Em decorrência
de tais transformações, o acordo entre as aptidões dos indivíduos e
o gênero de atividade que lhes é destinado se encontra rompido em
toda uma região da sociedade; somente a coerção, mais ou menos
violenta e mais ou menos direta, os liga às suas funções, e, por con-
seguinte, somente uma solidariedade imperfeita e perturbada é pos-
sível.
Semelhante resultado não representa, portanto, uma conseqüência
necessária da divisão do trabalho. Não se produz senão em cir-
cunstâncias bem particulares, a saber, quando é o efeito de uma
coerção, ou constrangimento, exterior. Acontece de modo totalmente
diferente quando a coerção se estabelece em virtude de espontanei-
dades puramente internas, sem que nada venha atrapalhar as inicia-
tivas dos indivíduos. Com essa condição, efetivamente, a harmonia
entre as naturezas individuais e as funções sociais não pode deixar
de produzir-se, pelo menos na média dos casos. Porque, se nada
entrava ou favorece indevidamente os concorrentes que disputam
entre si as tarefas, é inevitável que só os mais aptos para cada
gênero de atividade chegnem a alcançá-las. A única causa que,então,
determina a maneira pela qual o trabalho se divide é a diversidade
das capacidades. Pela força das coisas, a partilha se faz, pois, no
sentido das aptidões, porquanto não há razão para que se faça de
(49) Tarde, Lois de l'imitation.
129
 outro modo. Assim se realiza por si mesma a harmonia entre a cons- que perm1tisse aos homens satisfazerem livremente todas as suas
tituição de cada indivíduo e sua condição. :Qir-se-á que isso nem tendências, boas ou m~s, mas numa organização esclarecida, em
sempre basta para contentar as pessoas e que existem aquelas cujos que cada valor social, não sendo exagerado, nem num sentido, nem
desejos ultrapassam, sempre, as faculdades. Isto é verdade, mas casos em outro, por nada que se lhe mostrasse estranho, fosse considerado
assim são excepcionais e, pode-se dizer, mórbidos. Normalmente, o pelo seu justo preço. Objetar-se-á que, mesmo nessas condições,
homem encontra a felicidade atendendo aos imperativos de sua ainda há luta e, em conseqüência, vencedores e vencidos, 'e que estes
natureza; suas necessidades estão em relação com os seus meios. últimos não aceitarão, jamais, a não ser constrangidos, a sua der-
Assim é que, no organismo, cada órgão só reclama uma quantidade rota. Mas este constrangimento não se parece com o outro e só tem
de alimentos proporcionada à sua importância. de comum com ele o nome: o que constitui o constrangimento pro-
A divisão constrangida do trabalho é, portanto, o segundo tipo priamente dito é que mesmo a luta é impossível, é que nem sequer
mórbido que reconhecemos. Mas não nOs devemos enganar quanto se é admitido a combater (Excerto de EMILE DURKHEIM, De la
ao sentido da palavra. O que causa o constrangimento não é qual- division du travail social, Paris, P. U. F., 7."00., 1960 [L" 00.,
quer espécie de regulamentação, uma vez que, pelo contrário, a 1893] págs. 73-75, 79-83, 98-101, 356-360, 368-371).
divisão do trabalho - acabamos de vê-lo - não a dispensa. Mesmo
: 'f
quando funciona numa sociedade de modo regular e sem resistência,
a distribuição não é, necessariamente, o efeito de um constrangimen-
to. É o que acontece até mesmo sob o regime das castas, enquanto
ele estiver fundado na natureza da sociedade. Semelhante institui-
ção, com efeito, não é sempre e em t-oda a parte arbitrária. Mas,
quando funciona numa sociedade de modo regular e sem resistência,
é que exprime, pelo menos em grosso, a maneira imutável pela qual
se distribuem as aptidões profissionais. Daí resulta que, embora as
tarefas sejam, em certa medida, distribuídas por lei, cada órgão
desempenha espontaneamente a sua. O constrangimento só começa
quando a regulamentação, não mais corresponde à verdadeira natu-
reza das coisas, e, JXlr conseguinte, não tendo mais base nos costu-
mes, só se sustenta pela força.
Inversamente, pode-se portanto dizer que a divisão do trabalho
não produz a solidariedade, salvo quando é espontânea e na medida
em que o é. Mas por espontaneidade importa entender a ausência,
não simplesmente de qualquer violência expressa e formal, mas de
tudo o que pode entravar, mesmo indiretamente, o livre desdobra-
mento da força social que cada um traz em si. Ela supõe não somente
que os indivíduos não sejam relegados pela força a determinadas
funções, mas, ainda, que nenhum obstáculo, seja de que natureza for J
os impeça de ocupar, nos quadros sociais, o lugar correspondente às
suas faculdades. Em uma palavra, O trabalho não se divide esponta-
neamente senão quando a sociedade é constituída de molde a que as
desigualdades sociais exprimam exatamente as desigualdades natu-
rais. Ora, para tanto, é preciso e suficiente que estas últimas não
sejam nem realçadas nem depreciadas por qualquer causa exterior.
A espontaneidade perfeita, portanto, não é senão uma conseqüência
e uma outra forma deste outro fato: a absoluta igualdade nas con-
dições exteriores da luta. Ela cpnsiste, não num estado de anarquia,

130 131
 SEGUNDA PARTE

A CONSTRUÇÃO DO SISTEMA SOCIAL

.: : 'f
COMO OBJETO PRIVILEGIADO DA
TEORIA SOCIOLóGICA
 INTRODUÇÃO

Esta segunda parte é consagrada à progressiva emergência de

modelos teóricos explicitamente forjados a partir do conceito de
sis~ema, que constitui, de certo modo, o seu elemento essencial.
O estudo do sistema, ou, antes, dos sistemas sociais tem .tido, com
• <10-
efeito, crescentemente, tendência para tomar-se objetivo prioritário .'
...:.... e, às vezes, mesmo, o que é mais lamentável, exclusivo - da pes-
quisa sociológica, sob a influência das perspectivas teóricas que nos
esforçaremos, ao longo de toda esta parte, por enfocar. O estrutu-
r()-funcionalismo veio assim ocupar a frente do palco nos anos 1950,
mesmo quando, no bojo dessa corrente, se travavam polêmicas quan-
to à fecundidade de uma teoria geral edificada sobre tais bases e
ainda que tivesse sido preciso evitar, como o veremos, que entrassem
na estrita escala de referência do estruturo-funcionalismo todos os
paradigmas fundados sobre o primado e sobre a elaboração do con-
ceito de sistema. A importância do estruturo-funcionalismo foi, entre-
tanto - e o continua sendo, em grande parte - tão considerável, que
nos pareceu imprescindível fazer do problema de sua validade -
assim como, em certos casos, de sua validação - o tema principal do
primeiro título da segunda parte, na qual, ao lado das mais conside-
ráveis interrogações teóricas, será concedido lugar às considerações
mais especificamente epistemológicas.
, Começaremos por remontar no tempo às origens do funcionalismo,
aqui encarado como modo de pensar propriamente sociológico, de
maneira a circunscrever, com suficiente precisão, de um lado os seus
precursores, de outro lado os seus fundadores. É num clima inte-
lectual marcado pelas teses organicistas que o funcionalismo irá,. a
pouco e pouco, ganhar forma. Por isso esta seção se abre com uma
passagem tomada de empréstimo aos Principies of Soci!>logy, de
Herbert Spencer, que é, sem a mínima dúvida, o mais autorizado
representante do organicismo (I). N otar-se-á que Spencer não pos-

(1) Sobre esse tema, ver Judith Schlanger, Les Métaphores de rorganisme,
p:aris, Vrin, 1971, págs. 166-171. O leitor poderá reportar-se, também, ao .artigo
de. Pierre Birnbaum na Encyclopedia Universalis.

135
 tula aqui uma identidade de natureza entre organismo sociológico c
corpo social, mas funda toda sua argumentação sobre uma analogia
relativa aos princípios de organização no todo. De fato, semelhante
analogia se degrada muito depressa, na apresentação de Spencer, em
simples metáfora do crescimento. Mas nem por isso o sociólogo
inglês enfatiza menos uma propriedade central do ponto de vista
sistêmico, a saber, a Hmútua dependência das partes". E sublinha.
ao terminar, uma diferença capital entre o organismo, que forma um
todo concreto, e a sociedade, que responde a um todo Hdiscreto", isto
é, descontínuo. René Worms esforçou-se no sentido de desenvolver
mais a fundo essa analogia, excluindo toda idéia de identidade de
natureza: sem utilizar essa linguagem, mostra ele, translucidamente,
que as sociedades, como os seres vivos, são sistemas abertos, entre-
tendo, com o seu meio-ambiente, relações seguidas, que permitem.
elas somente, dar satisfação às funções de nutrição e de reprodução.
Insistindo no indispensável papel de mediação desempenhado, no
interior de tais relações, pelo intercâmbio entre Os atores sociais,
Worms recorre, mesmo, à noção - bem durkheimiana - de "meio
interior", mas não se aproveita disso para destacar, por detrás da
analogia, certas características originais do social.
O método interpretativo de Durkheim o leva a privilegiar, sem
dificuldade, uma perspectiva especificamente sociológica, que tem
por objeto os fatos sociais e sua análise própria. O f~agmento aqui
apresentado constitui, antes de tudo, uma crítica magistral do fina-
lismo e, através dele, de toda e qualquer interpretação do social
baseada em elementos constantes, concebidos como os atributos de
uma natureza humana imutável. Mas Durkheim se revela, também,
aí, como o pai da análise funcional, mesmo quando afirma que a
pesquisa da função deve ser subordinada à da causa. Partindo, com
efeito, do sentido genérico, segundo o qual a utilidade reconhecida
do fenômeno constituiria a sua função, ele o apura progressivamen-
te, para destacar a "correspondência" entre o objeto estudado e "as
necessidades gerais do organismo social". E, indo além desta pri-
meira definição, acaba por ver, aí, ao termo da passagem citada, a
"parte" que toca ao fato analisado "no estabelecimento de (da)
harmonia geral". Sem dúvida, pode-se notar, aqui, o reaparecimento
das metáforas derivadas do organicismo. Mas essas expressões não
devem fazer perder de vista o esforço de Durkheim para aprofun,
dar a significação do conceito de função e fazer disso um instru-
mento conceptual apropriado à pesquisa sociológica.
No domínio dos inquéritos antropológicos é que " funcionalismo,
primeiramente, foi posto à prova. Malinowski, contra as teses difu-
sionistas, que desconheciam a interdependência dos fenômenos cultu . .
rais, foi assim levado a defender a unidade interna daquilo que ele
136
chama os isolats funcionais. Contudo, não soube, nesse legíttmo
emprendimento, precaver-se contra certos escolhos, que são, com fre~
qüência, excessos. Assim, para melhor assinalar a oposição entre um
simples "complexo de traços" e um verdadeiro isolat, afinnou, de
maneira a um tempo dogmática e inaceitável, que, neste último caso,
os elementos estavam unidos por via de relações de necessidade.
Tampouco ele levou suficientemente em conta as advertências de
Durkheim dirigidas contra o finalismo. Postula uma ligação por de-
mais estreita entre a função de uma instituição e as necessidades
biológica, (ou primárias) do ser humano, mesmo quando concede
um lugar às necessidades culturais (ou derivadas). E sua definição
da função, como "satisfação de uma necessidade", é inadmissível,
por motivos concomitantemente epistemológicos e teóricos, a que vol-
taremos. Mas nem por isso ele demonstrou menos, e patentemente, Q
interesse do conceito de função como "processo heurístico", para
citar a expressão final do texto aqui apresentado.
O trecho de Radcliffe-Brown, que é tirado, notemo-lo de passagem,
de uma obra póstuma, testemunha um funcionalismo mais sutil: por
coerência funcional, o etnólogo britânico designa a interdependência
das partes e as ligações recíprocas - oferecidas à observação do
pesquisador - que elas entretêm. Tomando para exemplo o potlatch
dos tlingits, Radcliffe-Brown mostra que, se ele constitui, antes de
mais nada, um mecanismo econômico, mantém relações de mútua
dependência com a estrutura familiar, com a estratificação social e_
com a mitologia própria daqueles índios. Fica-se com o direito, por-
tanto, segundo Radcliffe-Brown, de falar de sistema na medida em
que toda sociedade repousa sobre um funcionamento concertado de
suas diversas partes. Contudo, ficar-se-á admirado da radical incom-
patibilidade mantida por Radcliffe-Brown entre a existência de con-
flitos e a sua concepção da coerência, verossimilmente devida à
integração relativamente forte das sociedades que constituíram seu
principal objeto de estudo, quando comparadas às nossas sociedades
industrializadas, cujos conflitos endêmicos não implicam) necessaria~
mente, a abolição de toda ordem, nem acarretam para o sociólogo
um inelutável abandono de qualquer perspectiva sistêmica.
As vivas resenras de Merton em relação à idéia de coerêtlcia fun-
cional conduziram-no, verossimilmente, a uma excessiva severidade
para com a perspectiva teórica defendida por Radcliffe-Brown, a
qual, sem dúvida, é mais elabcrada do que ele pretendeu que o
fosse. Elas, porém, o compeliram, também, a propor, com o seu céle-
bre paradigma, uma nova modalidade de análise funcional. É, com
efeito, o método interpretativo a seguir, o método a observar qu~
Merton acentua, muito mais do que orientações propriamente teóri..
137
cas (2). Está-se, aqui, na presença de um paradigma formal, isto
é, de um contexto vazio, que deve ser essencialmente apreciado em
função de seu poder heurístico, de sua aptidão para fazer descobrir
fatos significativos em relação a determinadas questões, do tipo das
que Merton propõe ao fim de cada parágrafo do paradigma. EI~
tem o duplo mérito de frisar que a sociedade global não é a única
escala de referência possível para uma aproximação funcional e que
convém determinar, com precisão, "a unidade servida pela função".
Em contrapartida, sua caracterização da noção de função carece de
rigor : ele não especifica, suficientemente, as condições a que devem
satisfazer "conseqüências objetivas" para merecerem o nome de fun~
ção. E, reintroduzindo as questões de intenção, que Durkheim, entre-
tanto, propusera banir, chega a uma distinção entre funções mani-
festas e funções latentes, cujo fundamento pode ser contestado.
Passando de Merton a Parsons, muda-se de estilo, de tom e de
ambição. Ao partidário das teorias de alcance médio sucede, com
efeito, um obstinado defensor da teoria geral. O paradigma formal,
de sóbria concisão, é substituído por um complexo conjunto de cate-
gorias, cujo ordenamento Talcott Parsons apresenta em nosso pri-
meiro texto e que pode ser considerado, em relação aos últimos quin-
ze anos, como seu breviário teórico. O paradigma proposto é, com
toda a evidência, conceptual (3), e se está construído em torno da
idéia de sistema social e dos quatro máximos imperativos funcionais
_ ft:nções de manutenção dos modelos, de integração, de realização
dos fins e de adaptação - cede importante lugar, igualmente, aos
conceitos estruturais de valor, de norma, de coletividade e de papel
e introduz noções essenciais na perspectiva parsoniana, como as de
segmentação, de especificação e, sobretudo, de diferenciação. Em
contrapartida, as variáveis, os principais instrumentos conceptuais
postos em ação em The S oeial System não figuram aqui, o que basta
para mostrar as distâncias tomadas em relação a um período ante-
rior. Encontra-se, igualmente, nessa exposição sistemática, um certo
número de dificuldades inerentes à concepção parsoniana: o estatuto
reservado aos subsistemas econômico e político no contexto da aná~
lise propriamente sociológica não está isento de ambigüidade. A uti-
lização do conceito de equilibrio em sociologia é, pelo menos, dis-
cutível, e sua fecundidade continua ainda por ser demonstrada. A
(2) ~ o que acentua, igualmente, M. J. Mulkay, Functionalism, ~xchange
anel Tlteoretical Strategy, Londres, RoutIedge & Kegan Paul. 1971, notada-
mente na pág. 119.
(3) A distinção entre paradigma formal e paradigma conceptual é proposta
por Raymond Boudon, em seu artigo .. Théories, théorie e Théorie", La crise
de la sociologie, Genebra, Droz, 1971, págs. 166-169.
138
pretendida hierarquia de controle não serve senão para mascarar
o primado absoluto - e, por isso mesmo, indevido - dado aos
valores. Finalmente, o papel atribuído à diferenciação pode parecer
excessivo.
A análise dos processos de diferenciação representa, em todo o
caso, uma peça mestra do sistema parsoniano. Mostra-o a passagem
de Eeonomy and Society consagrada à separação da propriedade e
da direção. Esse texto apresenta uma dupla vantagem: por um lado,
permite constatar, contrariamente a uma crítica superficial, que o
funcionalismo de Parsons não o impede de abordar o problema da
mudança estrutural. IPor outro lado, representa um ensaio audacioso,
senão convincente, de aplicação a determinado fenômeno de um
esquema cuja abstração foi freqüentemente tachada de esterilidade,
para não dizer de prestidigitação escolástica. Certamente, tem-se 0
direito de censurar Parsons quanto aos limites de um modelo que
deixa de lado as mutações do sistema de valores dominante e que,
em sua insistência a respeito dos mecanismos de evolução, negli-
gencia, como o notou Gouldner, os fatores de revolução. (4) E taJ.·
vez conviesse recolocar a separação da propriedade e da direção
em seu contexto sócio-histórico, de maneira a apreciar-lhe o alcance
exato, que é, sem dúvida, sobrevalorizado por Parsons e Smelser,
conquanto não se deva cair no excesso contrário e ver, aí, um acon-
tecimento de somenos importância. Mas, pelo menos, essa passagem
focaliza um original esforço da parte de nossos dois autores na ten·
tativa de explicarem certos aspectos da mudança estrutural, mesmo
que não se deva procurar neSSe domínio O ponto forte da obra
parsoniana.
Posto que as passagens de Parsons, colhidas e apresentadas aqui,
estejam ligadas, uma e outra, à sua segunda construção teórica cen~
tralizada em torno das quatro funções, acreditamos iniciar nosso ter-
ceiro capítulo, de orientação mais crítica, com o artigo esclarecedor
consagrado por David Lockwood a Ti>e Social System e, portanto,
ao primeiro paradigma parsoniano, fundado sobre as variáveis. (5)
Lockwood acentua, sem dificuldade, os aspectos que Parsons teve
tendência para negligenciar ou, mesmo, ignorar, a saber, os elemen-
tos não normativos que constituem, segundo sua própria expressão, Q
substrato da ação social. Ele contesta, assim, a generalidade do qua-
dro conceptual enunciado por Parsons, que, privilegiandô excessiva-
(4) Alvin G'ouldner, The Coming Crisis of Western Sociology, Londres,
Heinemann, 1971, pág. 361.
(5) Sobre as diferenças e os parentescos entre esses dois paradigmas parse>-
nianos, permitir-nos-emos indicar ao leitor o trabalho de François ChazeI, La
thiorie analytique de la société dans l'oeuvre de Talcott Par.rons, Paris, MoutoDt
1974.
139
 mente as bases normativas da ordem' social, não levou suficiente-
mente em conta a ligação recíproca entre norma e substrato. Convém,
portanto, ao mesmo tempo, segundo o sociólogo britânico, alargar e
retificar a perspectiva, buscando sua inspiração nas fontes marxis-
tas e devolvendo, ao estudo aprofundado do conflito e do poder, o
lugar que lhes cabe no contexto da análise sociológica. Definitiva-
mente, Lockwood se esforça por focalizar o caráter não equitativo
e não abrangente da perspectiva teórica adotada por Parsons e, com
isso, marcar fortemente os limites de seu campo de aplicação.
Com o artigo de Ernest N agel, passamos a um exame minucioso
do paradigma mertoniano, e aí está exposto sobretudo o ponto de
vista de um filósofo das ciências. Nagel propõe-nos de início uma
nova leitura do paradigma, que lhe revele o caráter formal e precise
nitidamente suas condições de aplicação. Ao mesmo tempo o rigor
de sua interpretação lhe permite fazer ressaltar as deficiências da
apresentação mertoniana. Assim, Nagel quer saber se é necessário
tratar à parte, num paradigma de análise funcional que aspire à ge-
neralidade, a categoria das disposições subjetivas que, quando muito,
não constitua senão uma Hcoordenada de estado" entre outras, isto
é, uma variável independente suscetível de influenciar tal ou qual
propriedade específica do sistema considerado. Nota ele, igualmente,
que o termo função pode designar, quer a estrita preservação da pro-
priedade G no sistema S, quer o conjunto dos efeitos compatíveis
.com a manutenção dessa propriedade. Ele ainda censura Merton de
haver estabelecido uma distinção fundamental entre fUl1ções mani-
festas e funções latentes, quando ela não é pertinente senão em
-casos particulares, cuja natureza o sociólogo americano deixou de
especificar. Por fim, ele lamenta que Merton não leve explicita-
mente em conta o meio-ambiente próprio do fenômeno que cons-
titui objeto de uma análise funcional. Nem por isso N agel perma-
nece menos, no conjunto, a despeito de tão importantes correções,
muito favoravelmente disposto em relação ao empreendimento mer-
toniano e, mais geralmente, à análise funcional.
É ainda a estrutura lógica desse modo de análise que retém a aten-
<;ão de um outro filósofo das ciências, CarI Rempel. Mas aqui o
julgamento se faz mais reservado e, mesmo, mais severo. Antes de
tudo, a análise funcional, quer proceda por indução, quer por de-
dução, não fornece senão uma explicação modesta: a satisfação da
condição n no ~istema s implica, não a presença de um traço espe-
cífico i, mas unicamente a de um elemento qualquer do conjunto I
(do qual i, por definição, faz parte). Da mesma forma, as predi-
ções fundadas sobre esse tipo de raciocínio não podem ser senão
condicionais. Ainda somente são possíveis no quadro de hipóteses
apropriadas de auto-regulação, que os autores funcionalistas geral-
140
...I-
mente não formularam COm suficiente rigor, na ausência de uma
clara especificação do campo de análise ou de definições operatórias.
Em compensação, Hempel reconhece, ao terminar, o interesse pro-
priamente heurístico do funcionalismo, que convida a compreender
como um programa de pesquisa chamado a determinar a existênCIa
e a importância do fenômeno de auto-regulação, e não mais como
um corpo teórico.
É ainda nas exigências próprias desse modo de análise que insiste
Alvill W. Gouldner, no início da passagem aqui apresentada, subli-
nhando que, para ser completa, a explicação não consiste somente em
le;var em conta as conseqüências de A para B, mas igualmente em
considerar as de B para A. Ele é fundada, pois, segundo a expres-
são de Gouldner, no Hprincípio de reciprocidade funcional". Nem
por isso tem o pesquisador o direito de estabelecer incondicional-
mente semelhante princípio. Deve ele, para cada fenômeno estudado,
demostrar-lhe empiricamente a existência e, quando não for o caso,
proCurar os mecanismos suscetíveis de desempenharem o papel de
substitutos funcionais. Não há, com efeito, um só tipo de sistema
empírico caracterizado por uma forte interdependência de suas partes:
o ,grau de interdependência varia, ao contrário, em função do siste-
ma considerado, do mesmo modo que a autonomia funcional das
partes, para a qual Gouldner chama nossa atenção, opondo-se, assim,
à· ,maioria dos estruturo-funcionalistas e, nomeadamente, a Parsons,
que tinham tendência para privilegiar o todo. Esta aproximação o
leva a pôr em relevo as tensões entre as pressões centrípetas e as for-
ças- 'centrífugas, a devolver assim o seu lugar ao conflito e a revelar
tipos de mudança que os funcionalistas propenderam a desconhe-
cer, ,como a não-diferenciação estrutural, de que teremos ocasião de
falar de novo. Por isso Gouldner não nos propõe simplesmente um
funcionalismo melhorado, em que não transparece mais a rigidez
da' formulação clássica, mas reúne, concomitantemente, alguns dos
inst.rumentos que permitirão superá-lo.
Enquanto, na interpretação estruturo-funcional, a interrogação diz
respeito, essencialmente, às funções assumidas pelo sistema ou ainda
àS'.:exercidas por algumas de suas partes específicas, a teoria geral
deis. sistemas se interessa sobretudo pelo próprio sistema, pelos seus
modos de adaptação e pelas transformações que daí podem decorrer.
Para fazer isso ela recorre cada vez mais freqüentemente aos modelos
cibernéticos, que permitem, COm efeito, compreender a maneira por
que os sistemas reagem às informações que recebem.
Mas o primeiro objetivo da teoria geral dos sistemas foi o de
precisar o seu próprio campo de aplicação. Para lá das analogias
organicistas, Bertalanffy foi o primeiro a mostrar que essa teoria
pod.eria permitir ligar as ciências sociais às ciências exatas, graças :i
141
l1-T.S .
 descoberta de uhomologias de funcionamento", que, assim, aproxi-
mariam os diferentes sistemas. Inspirando-se nas leis quími::as ou
biológicas, sublinha ele, efetivamente, que elas podem, do mesmo
modo, aplicar-se aos sistemas sociais abertos e em contacto com o seu
meio-ambiente. Para que eSSa pesquisa dos "isomorfismos" fosse efi··
caz, seria ainda preciso distinguir, de maneira precisa, os diferentes
tipos de sistemas sobre os quais fora conveniente fazê-la il1cidir.
James Miller apresenta, com este objetivo e com grande rigor, as
características que opõem os sistemas entre si: sistemas abertos ou
fechados, vivos ou não vivos, abstratos ou concretos... Tais distin·
çóes lembram ao teoricista que ele deve, em cada ocasião, especifi-
car o sentido dado ao conceito de sistema e lhe permitem, assim,
evitar confusões tanto mais graves quanto os sistemas sociais não.)
sãe comparáveis a qualquer tipo de sistema. O texto de Maruyama
assinala um importante momento da história da teoria dos sistemas,
porque pela primeira vez enfoca a existência de um processo de
retroação positiva, que, bem longe de facilitar unicamente a adap-
tação do sistema pelo retorno ao estado de equilíbrio, amplifica' as
tensões. Ao passo que os modelos sistêmicos mais correntes u~i1i­
zam sobretudo a retroação negativa, Maruyama indica a maneir3
pela qual a morfogênese, diferentemente da homeostasia, tende ,a
acelerar a mudança do sistema. Simultaneamente Maruyama põe. de
novo em causa as leis da causalidade, as quais, segundo Bertalanffy,
prevaleceriam em todos os sistemas. O autor ilustra sua concepção
teórica com exemplos precisos, descrevendo, antes de mais nada,,' '.)
funcionamento de um sistema urbano, depois o de um outro sistema,
tendo por objeto uma grande indústria. Como se pode notar, a· re-
troação positiva transforma, consideravelmente, a teoria dos siste-
mas, porque leva em consideração fenômenos de mudança. Se se con-
siderar, ao contrário, simplesmente, a retroação negativa, pode-se,
no extremo oposto, encontrar o problema do controle social evocado,
já, em outros níveis do sistema social. Buckley insiste nesse sentido a
respeito dos processos de controle exercidos por correção e adap-
tação. Mas nem por isso sublinha menos as diversas dificuldades
contra que se chocam, apesar de tudo, os governantes, na sua direção
do sistema. Segundo ele, com efeito, são tais os fatores de compli-
cação, que ameaçam dificultar o empreendimento, até na simples
aplicação da retroação negativa. Inspirando-se, em certa medida, no
modelo de Karl Deutsch, Buckley consegue evidenciar suas dificul-
dades de aplicação empírica.
Equivale a dizer que os modelos cibernéticos continuam esbar-
rando em certos limites, mesmo se se recorreu cada vez mais fre-
qüentemente à sua utilização, para melhor compreender numerosos
processos sociais. Num texto de apresentação geral, Lazarsfeld re-.
142
~
conhece o interesse das teorias sistemáticas (Maruyama, Buckley
etc.), as quais ele analisou previamente, mas estima, em definitivo,
que realmente elas não se distinguem de um modelo funcionalista.
Deutsch, por sua parte, aplica à organização o modelo cibernético,
que mais tarde deveria expor num trabalho que ficou clássico, The
N erves of Govern'11Wnt. Nessa perspectiva, o funcionamento da orga-
nização repousa numa boa transmissão da informação por meio de
eficientes circuitos internos. Mas, se tal modelo permite que o autor
proponha interessantes questões, conduz também a passar em silêncio
um grande número de problemas a que devem fazer face todas as
organizações, se quiserem persistir e adaptar-se, a despeito dos con-
flitos que não deixarão de desenvolver-se em seu seio. Como o pro-
punha Maruyama, seria igualmente desejável aplicar às organizações
a segunda cibernética e a retroação positiva. É no quadro de uma
análise das diversas modalidades de fonnação do consenso nas so-
ciedades que Etzioni utiliza, por sua parte, a cibernética. Começa
por precisar que, para apreciar o grau de eficiência ou de ineficiên-
cia da direção de uma sociedade global por si mesma, é preciso to- .
mar em consideração, concomitantemente, o controle social e a ela-
boração do consenso. O controle social é aqui encarado e não é um
dos menores méritos de Etzioni - sob seu duplo aspecto: um aspec-
to de regulação, que dá todo seu sentido à analogia com o modelo
cibernético, e um aspecto de poder no sentido clássico do termo, isto
é, como capacidade de vencer a resistência de outrem. Quanto ao
consenso, ele não aparece como cristalizado, buscando Etzioni apreen-
dê-lo em sua própria elaboração. Esse texto continua sendo, todavia)
de uma generalidade !Xlr demais abstrata, e não leva em linha de
conta a natureza intrínseca do consenso, nem tampouco a sua for-
mação concreta: não permite a focalização do papel dos conflitos e
das c1ivagens reais num tipo de sociedade dada. 'Pode-se, parece, di-
rigir a mesma censura ao exame dos processos revolucionários em-
preendidos por Ted Gurr. Sua análise marca excelentemente o inte-
resse e os limites de uma aproximação cibernética da vida social.
Com efeito, se Gurr mostra como os governos podem responder a
um forte descontentamento para evitar a explosão, se ele estuda
bem as diversas estratégias possíveis e suas conseqüências, reduz a
violência a um simples H jogo" entre os oponentes e o regime, aban-
donando, do mesmo passo, por sua vez, a dimensão histó~ica dos
fatos sociais.
Finalmente, se a teoria dos sistemas se revelou fecunda, quandü
de aplicações concretas (sistema urbano, política da ciência, racio-
nalização das opções orçamentárias etc.), ainda hoje conserva um
caráter demasiado mecanista, quando se vê utilizada no estudo dos
143
 sistemas SOClalS ou políticos (Easton, Deutsch etc.). Ela não foi
CápáZ, com efeito, de explicar as tensões e os conflitos que interditam
com freqüência a simples adaptação e, mais geralmente, os dados da
história. Só o modelo de Maruyama poderia, talvez, contribuir pam
a compreensão dos 'processos inerentes à transformação dos sistemas
sociais.

TiTULO PRIMEIRO

SISTEMA, ESTRUTURA E FUNÇXO

~ 'i"

144

"~o <:
 CAPÍTULO I

OS PREFUNCIONALISTAS

QUE É UMA SOCIEDADE?

HERBERT SPENCER

1:. Que é uma sociedade? Eis aí uma pergunta que é preciso lor-
mular e a que é preciso responder desde o início. A idéia que
formamos de uma sociedade permanece vaga, enquanto não decidi-
mos se se deve ou não ver aí uma entidade, e enquanto não re-
solvemos a questão de saber se uma sociedade, desde que se veja
nela urna entidade, deva ser classificada como absolutamente ·dife-
rente de todas as outras ou como semelhante a algumas' outras.
Pode-se dizer que uma sociedade não é mais do que um nome
coletivo empregado para designar certo número de indivíduos. Um
nominalista, transportando para outro terreno a controvérsia do no-
minéJ,lismo e do realismo, poderia afirmar que, assim como a única
coisa existente na espécie são os membros que a compõem, não tendo
a espécie, independentemente de seus membros, nenhuma existência,
assim também as unidades de uma sociedade existem sós, permaJ;le-
cendo a existência da sociedade puramente nominal. Poderia ele to-
mar para exemplo o auditório de um prof~ssor, em que não é
visto senão um agregado que desaparece ao fim da aula e que, por
conseguinte, não é uma coisa, mas, unicamente, um arranjó de pes-
soas, e poderia afirmar que acontece o mesmo com os cidadãos que
compõem uma nação.
Sem contestar OS primeiros termos desse raciocínio, podemos ne-
gar-lhe o último. No primeiro exemplo, o arrapjo é temporário; no
segundo, permanente. E é a permanência das relações existentes entre
as partes constitutivas que faz a individualidade de um todo e que
a distingue da individualidade das partes. Uma sólida massa que-
brada em pedaços deixa de ser uma coisa;, e, por oposição, as pe-
dras, os tijolos, a madeira, inicialme'nte separados, tornam-se a coiSa

147
 que chamamos uma casal desde que arranjados segundo um método
fixo.
Por isso temos razão de considerar a sociedade como uma enti-
dade, porque, embora seja ela formada de unidades discretas, a con-
servação, ao longo das gerações e dos séculos, de um arran jü que
de modo geral guarda a mesma fisionomia em toda região ocupada
pela sociedade implica que a agregação de ditas unidades tem qual-
quer coisa de concreto. É mesmo esta qualquer coisa que nos for~
nece a noção de sociedade. Com efeito, recusamos o nome de socie-
dade aos grupos sempre mutáveis formados pelos homens primitivos
e o reservamos para os gru}Xls em que se revela uma certa con3~
tância na distribuição das partes, em conseqüência de uma existência
regulada.
2. Visto que olhamos uma sociedade como coisa, em que gênero
de coi~a a classificaremos? Parece que ela não semelha nenhum dos
objetos que os nossos sentidos nos dão a conhecer. Qualquer se-
melhança que ela possa ter com outros objetos, não é pelos sen-
tidos que O percebemos, mas unicamente pela razão. Se a relação
constante que une suas partes faz destas uma entidade, levantei-se
outra questão: a de saber se as relações constantes que lhe unem' as
partes são parecidas COm as relações constantes que unem as partes
de outras entidades. A única relação que se pode conceber entre uma
sociedade e outra coisa, deve ser uma relação devida à analogia
dos princípios que regulam a arranja das partes componentes.
Há duas grandes classes de agregados com os quais se pode com-
parar o agregado social: os inorgânicos e os orgânicos. Será que
os atributos de uma sociedade, considerados independentemente de
suas unidades vivas, se parecem em alguma coisa com os de um
corpo não vivo? Ou Se parecem em alguma coisa com os de um
corpo vivo? Ou ainda diferem totalmente dos atributos de um e
de outro?
Basta propor a primeira das interrogações pàra responder-lhe ne-
gativamente. Um todo cujas partes são vivas não poderia ter carac~
teres gerais semelhantes aos dos todos privados de vida. À segunda
pergunta, que não comporta uma resposta tão pronta, pode-se re-
dargüir afirmativamente. Vamos examinar- as razões existentes para
.se afirmar que as permanentes relações que há entre as partes de
uma sociedade são análogas às relações permanentes que há entre as
partes de um corpo vivo ...
3. Uma sociedade é um organismo. - A sociedade apresenta um
.crescimento contínuo. À medida que ela cresce, suas partes tornam-
.se dissemelhantes, sua estrutura fica mais complicada e as partes
dessemelhantes assumem funções também dessemelhantes. Estas fun-
148
,
c;ões não são somente diferentes: suas diferenças são unidas por
via de relações que as tornam possíveis umas pelas outras. A ,assis-
tência que mutuamente se prestam acarreta uma mútua dependênci!l
das partes. Finalmente, as partes unidas por esse liame de depen-
dência mútua, vivendo uma pela outra e uma' para a outra, compõem
.um agregado constituído segundo o mesmo princípio geral de um
organismo individual. A analogia de uma sociedade com um orga-
nismo torna-se ainda mais surpreendente quando se vê que todo
organismo de apreciável volume é uma sociedade, e quando se apren-
de, em seguida, que, tanto em um como 'em outro, a vida das uni-
dades continua durante algum tempo, ao parar subitamente a vida do
agregado, ao passo que, se este não for destruído por violência,
sua vida ultrapassará de muito, em duração, a de suas unidades.
Ainda que o organismo e a sociedade difiram em que o primeiro
existe no estado concreto e o segundo no estado discreto, e ainda ...
~.
.que haja uma diferença nos fins servidos pela organização, isso não
determina uma diferença em suas leis: as influências necessárias
que as partes exercem umas sobre as outras não podem transmi-
tir-se diretamente, mas se transmitem indiretamente (Excerto de
HERBE"T SPENCER, Principes de Sociologioe, Paris, Germer-Bailliere
& Cia., 1879, t. 2, págs. 1-3 e 21-22).
ORGANISMO E SOCIEDADE
RENÉ WORMS
O organismo é um todo vivo composto de partes também vivas.
Seguramente, esta fórmula convém, do mesmo modo, à sociêdade.
Porque esta se compõe de partes vivas, os indivíduos, e ela mes-
ma é um todo que tem sua vida própria ...
O ser vivo distingue-se duplamente do ser inanimado, do ponto
de vista dos caracteres morfológicos exteriores: seu contorno externo
não é, de forma alguma, geometricamente definido e varia a cada
instante. Dá-se o mesmo COm as sociedades. A forma exterior de
uma sociedade é determinada pelo território que ela ocupa. Mas as
fronteiras desse território seguem as linhas mais caprichosas. E são,
incessantemente, modificadas pela guerra ou pela colonização. Ausên-
. da de regularidade no espaço, ausência de estabilidade no tempo ...
aí estão, pois, dois traços comuns à forma exterior da sociedade e à
do organismo.
149
 Em segundo lugar, o duplo movimento de entrada e de saída, de
assimilação e de desassimilação, tão admirável no ser vivo, encon-
tra-se, também, no ser social. A cada instante, a sociedade, agindo
sobre o meio exterior, faz que novas forças a penetrem, transfor-
mando tudo que a rodeia em riquezas 'Sociais. O desenvolvimento
das riquezas permite aos membros da sociedade aumentar a própria
vitalidade e favorece a Sua reprodução. Assim, novos indivíduos são
procriados e vêm tomar lugar aos que desaparecem. O movimento de
entrada 'e de saída desdobra-se, desta forma, na sociedade: há entrada
e saída de bens, entrada e saída de indivíduos. Mas uma e outra
corrente contribuem, do mesmo modo, para a vida social. Também
aqui a nutrição, constituída pela criação e pela absorção dos bens,
traz a formação de novos elementos vivos e, com isso, assegura a
manutenção da vida social. ;E a nutrição tem, ainda aqui, como re-
·sultado. o armazenamento de certas forças no seio dos elementos
vivos da sociedade e a troca dessas forças entre os mesmos ele-
mentos. Isto faz que exista para a sociedade, como para O orga-
nismo~ um verdadeiro "meio interior", não sendo os alimentos dire-
·tamente tomados de empréstimo, pela maior parte dos indivíduos,
ao meio externo, mas obtidos de seus semelhantes pelo mecanismo
de trocas. Este próprio meio interior presta à sociedade o mesmo
serviço que ao organismo. Ele a constitui, em certa medida, inde-
pendente do meio exterior, permitindo-lhe viver algum tempo de suas
reservas; e faz (como para o organismo) que cada uma das partes
do corpo social não fique somente submetida à ação das forças ex-
ternas, mas, antes e principalmente, à ação de forças contidas na
própria sociedade: o que explica por que o caráter e a atividade de
cada um de nós são muito mais determinados pela natureza dos
seres humanos que nos rodeiam do que pelos caracteres físicos do
meio cósmico ambiente (Excerto de RENÉ WORMS.. Organisme et
société, Paris, Giard & Briere, 1896, págs. 38-39).
CAUSA E FUNÇÃO
EMILE DURKHEIM
Fazer 'Ver para que um fato é útil não é explicar como ele naSceu
nem como ele é o que é. Porque os empregos a que serve supõem
·as propriedades espetíficas,que o caracterizam, mas não o criam. A
necessidade que temos das coisas não pode fazer que elas sejam
150
,
L
tais ou quais. Por conseguinte, não é esta uecessidade que pode tirá-
las do nada e conferir-lhes o 'existir. É de causas de outro gênero
que elas tiram a sua existência. O sentimento que temos da' utili-
dade que apresentam bem pode compelir-nos a pôr essas causas em
ação e daí tirar os efeitos que implicam, não a suscitar tais efeitos
do nada. Semelhante proposição é evidente, enquanto não se tratar
senão dos fenômenos materiais ou, mesmo, psicológicos. Ela nª,o
seria mais contestada em sociologia, se os fatos sociais, por causa
de sua imaterialidade extrema, não nos parecessem, sem razão, des-
tituídos de toda realidade intrínseca. Como aí não se vêem senão
combinações puramente mentais, parece que eles devam produzir-
se por si mesmos, desde que disso se tenha idéia e se, pelo menos,
forem considerados úteis. Mas, já que cada um deles é uma força
que domina a nossa, já que cada Um deles tem uma natureza que .. ,
~ .
lhe é própria, não poderia s'er suficiente, para dar-lhe a existência,
ter desejo ou vontade de fazê-lo. Necessário ainda que forças ca-
pazes de produzir essa força determinada, que naturezas capazes de
produzir 'essa natureza especial, sejam dadas. É com essa condição
sOmente que tal será possível. Para reanimar o espírito de família
onde o mesmo se encontra enfraquecido, não basta que todo o mun-
do lhe compreenda as vantagens: importa acionar diretamente as
causas suscetíveis, elas só, de engendrá-lo. IPara conferir a um go-
verno a autoridade que lhe é necessária, insuficiente sentir a neces-
sidade de fazê-lo: impõe-se o endereçar-se às únicas fontes de que
toda e qualquer autoridade deriva, isto é, constituir tradições, um
espírito comum etc. Para tanto, cumpre ainda remontar-se mais alto
à cadeia das causas e dos efeitos, até encontrar um ponto onde a
ação do húmem possa inserir-se eficazmente.
O que mostra bem a dualidade dessas duas ordens de pesquisas é
que um fato pode existir sem servir para nada, seja por que ele
não tenha jamais sido ajustado a algum fim vital, seja porque, após
haver sido útil, tenha perdido toda utilidade, continuando a existir
unicamente pela força do hábito. Há, com efeito, ainda, mais so-
brevivências na sociedade do que no organismo. Há mesmo casos
em que uma prática ou uma instituição social mudam de funções,
sem, por isso, mudarem de natureza. A regra is pater est quem
justae nuptiae declarant permaneceu materialmente em nosso código
o que era no velho direito romano. Mas, ao passo que, então, tinha
ela por objetivo salvaguardar os direitos de propriedade do pai sobre
os filhos nascidos de mulher legítima, hoje é antes o direito dos filhos
que ela protege. O juramento com'eçou sendo uma espécie de prova
judiciária para vir a ser, simplesmente, uma forma solene e impo-
nente do testemunho. Os dogmas religiosos do cristianismo não têm
151
mudado desde séculos. Mas o papel que desempenham em noss,as
sociedades modernas não é mais o meSmo que' tinham na Idade
Média. É assim ainda que as palavras servem para expressar idéias
novas, sem que mude a_ sua contextura. De resto, é uma propo. .
sição v'erdadeira em sociologia, como em biologia, a de que o órg:âQ
independe, da função. Equivale a dizer que, permanecendo o meSmo.
ele pode servir a fins diferentes. Por conseguinte. é que as causas
que o fazem existir são independentes dos fins a que serve ...
Quando, pois, se empreende a explicação de um fenômeno social,
preciso é pesquisar, separadamente, a causa eficiente que o produz
e a função que ele preenche. Servimo-nos da palavra função de pre-
ferência às palavras fim ou alvo, precisamente porque os fenôme-
nos sociais geralmente não existem tendo em vista os resultados
úteis que produzem. O que importa determinar é se há correspon-
dência entre o fato considerado e as necessidades gerais do .orga-
nismo social e em que consiste essa correspondência, sem preocupa-
ção com saber se ela foi intencional ou não. Todas essas questões
de intenção se apresentam, por sinal, demasiado subjetivas para po-
derem ser tratadas cientificamente. . explicação do fenômeno se complete. Com ef'eito, se a utilidade do
Não somente ambas as ordens de problemas devem ser separadas,
como ainda convém, em geral, discutir a primeira antes da segunda;
Essa ordem corresponde, efetivamente, à dos fatos. É natural pes-
quisar a causa de um f'enômeno antes de experimentar determinar-
lhe oS efeitos. Tal método é tanto mais lógico quanto a primeira
questão, uma vez resolvida, ajudará com freqüência a resolver' a
segunda. Realmente, o laço de solidariedade que une a causa ao
'efeito apresenta um caráter de reciprocidade que não tem sido assaz
reconhecido. Sem dúvida, o efeito não pode existir sem sua causa,
mas esta, por sua vez, tem necessidade de seu efeito. Dela é que
ele tira sua enE:rgia, mas também lha restitui . oportunamente e, por
conseguinte, não pode desaparecer, sem que disso a causa se res-
sinta. (6) ,Por exemplo, a reação social que constitui a pena é devida
à intensidade dos sentimentos coletivos que o crime ofende. Mas, por
outro lado, tem ela a útil função de entreter tais sentimentos em
grau igual de intensidade, porque eles não demorariam a debilitar-se"
(6) Não gostaríamos de levantar aqui questões de filosofia geral, que não
estariam em seu lugar_ Observemos, todavia, que, melhor estudada, essa reci-
procidade da causa e do efeito poderia fornecer um meio de reconciliar O
mecanismo científico com o finalismo que a existência e, sobretudo, a persis-
tência da vida implicam.
152
se as ofensas que sofrem não fossem castigadas. (7) Do mesmo modo,
à medida que o meio social se torna mais complexo 'e mais móvel,
as tradições, as crenças feitas se abalam, aSSumem qualquer coisa
de mais indeterminado e de mais elástico, e as faculdades de re-
flexão se desenvolvem. Mas essas mesmas faculdades são indispen-
sáveis às sociedades e aos indivíduos, para se adaptarem a um meio
mais móvel e mais complexo. (8) A medida que os homens são obri-
gados a fornecer um trabalho mais intenso, os produtos do mesmõ
se tor;nam mais numerosos e de melhor qualidade. }vIas tais pro-
dutos, mais abundantes e melhores, são necessários para reparar os
gastos que o trabalho, mais considerável, acarreta. (9) Assim, muito
longe de a causa dos fenômenos sociais consistir numa antecipação
mental da função que eles são chamados a preencher, essa função
consiste, ao contrário, pelo menos em numerosos casos, em manter a:
causa preexistente de que derivam. Encontrar-se-á, pois, mais fa ..
cilmente, a primeira, se a segunda já for conhecida.
,Mas se não se deve proc'eder, senão em segundo lugar, à determi-
nação da função, ela não deixa de ser necessária, a fim de que a
fato não é o que o faz existir, necessário, geralmente, é que ele
seja útil, para poder manter-se. Porque basta que ele não sirva a
roisa alguma para ser por isso mesmo prejudicial, porquanto, no
caso, torna-se custoso, sem nada produzir. Se, portanto, a generali-.
da:de dos fenômenos sociais tivesse um caráter assim parasitário, o
orçamento do organismo estaria em déficit, a vida social s'eria impos-
sível. Por conseguinte, para dar uma compreensão satisfatória da
",ida social, é necessário mostrar como os fenômenos que lhe cons.
tituem a matéria concorrem entre si de forma a pôr a sociedade em
harmonia consigo mesma e com o exterior. Sem dúvida, a fórmula
corrente, que define a vida Como uma correspondência entre o meio
interno e o meio externo, não é senão aproximada. Todavia, em ge-
ral é verdadeira e, em conseqüência, para explicar um fato de ordem
vital, não basta mostrar a causa de que ele depende: é preciso, ainda;
pelo menos na maioria dos casos, encontrar a parte que lhe cabe
110 estabelecimento dessa harmonia geral (Excerto de EMILE DUR-
KHEIM, Lesregles de la méthode sociologique, Paris, P. U.F., 15.'
ed., 1%3 [La ed., 1895] págs. 90-91, 95-97).
(7) Division du travail social l, fI, capo fI e, notadamente, págs. 105
i
e ·s-eguintes.
'(8) Division du travail social, 52, 53_
(9) Ibidem, 301 e segs.
153
 A TEORIA FUNCIONAL
BRONISLAW MALINOWSKI
1. Esboço de uma definição do funcionalismo
A teoria comparativa e a experiência quotidiana das pesquisas de
campo têm, como devem, provado ao antropólogo que os fenômenos
culturais são solidários. Os laços entre o objeto e os utilizadores, entre
a técnica, individual e social, e a propriedade de direito ou a econo-
mia de produção, as relações entre a morada e o ambiente domés-
tico são todos tão evidentes que nunca foram totalmente ignorados,
mas nu.nca tão pouco claramente percebidos. Porque, como diz o
provérbio, nada é tão difícil de ver como a evidência. Se o funcio-
nalismo consistisse simplesmente em dizer que "a magia e a econo-
mia se entrecruzam", que Se inscrevem numa estrutura social e que
devemos incessantemente explorar as correlações, poder-se-ia, dest.1.
feita, acusar a teoria de cair naquele totalitarismo científico que se
gosta de emprestar-lhe. Não há nenhuma dúvida de que a ciência
isola tanto quanto aproxima. O funcionalismo iria atolar-se noS char-
cos das relações e das contra-relações, se não pudesse assinalar cer-
tos isolats ou certas unidades significativas, que possuem limites na-
turais de coordenação e de correlação. Sou de opinião que esses iso-
lats naturais existem e que se deve fazer deles a pedra angular de
toda análise cultural de qualidade.
O isolat funcional, que denominei Instituição, distingue-se do com-
plexo cultural ou do complexo de traços definidos como "conjunto
de elementos que não entretêm nenhuma relação necessária" no qu"?
precisamente ele estabelece, em princípio, uma relação de necessidade.
De fato, o isolat funcional é concreto, isto ~" pode apresentar-se ao
observador sob os traços de um agrupamento social preciso. Tem
uma estrutura que vale para todos os tipos de isolats. É real na me-
dida em que podemos, não somente enumerar-lhe os fatores abs-
tratos, mas traçar em torno dele uma linha de demarcação concreta.
O funcionalismo cometeria um abuso, s'e estudasse os aspectos funda··
mentais da cultura, da educação, do direito, da economia, do saber
(primitivo ou não) e da religião, sem ser capaz de analisar e, por-
tanto, de definir cada um dentre eles e de os relacionar com as
n~essidades biológicas do organismo humano.
O funcionalismo não teria mais nada de funcional, se não pudes'se
definir o conceito de função a não ser com a ajuda de fórmulas
'especiosas, corno é a contribuição que traz uma atividade parcial
Cf
154
à atividade total, de que faz parte", sem ser' capaz de referir-se, de
maneira completa e precisa, ao que realmente se passa 'e ao que se
pode observar. Como o veremos, chegar-se-á a essa definição, mos-
trando-se que as instituiçõ'es humanas, do mesmo modo que as ati-
vidades parciais que aí se desdobram, estão ligadas às necessidades
primárias, isto é, biológicas e às necessidades derivadas, isto é, cul-
turais. A partir de então, a função significa, sempre, satisfação de
uma necessidade, desde a simples ação de comer até à execução sa-
cramental, em que o fato de rec'eber a comunhão se inscreve em
todo um sistema de crenças, determinadas pela necessidade cultural
de não se fazer senão um com O Deus vivo ...
2. O conceito de função
: l'
Declaro que eSSe conceito pode e deve achar lugar na análise das
instituições. A função da família é a de alimentar a comunidade de
cidadãos. Em virtude do contrato de casamento, a família engendra.
uma descendência legítima, que deve ser alimentada, à qual se de-
vem dar rudimentos de educação e fornecer, mais tarde, bens ma-
teriais e um estatuto tribal apropriado. A coabitação, reputada mo-
ral (não somente no domínio da vida sexual como também no da
companhia e no do parentesco), junta à lei genealógica, ou, em outro$
termos, a carta da instituição, COm todas as suas conseqüências sociai.5
e culturais, eis o que nos dá a definição integral de semelhante instic
tuição.
Qual a função da família ampliada? É, creio, a exploração mais
eficiente dos recursos comuns, o reforço da autoridade jurídica no:
seio de uma célula da comunidade estreita e disciplinada e, muito
freqüentemente, o aumento da influência política, isto é, da sega'..
rança e do rendimento de células locais disciplinadas. A função do
clã: uma rede de relações suptemenliares que se sobrepõe aos grupos
de vizinhança e fonte de um novo princípio de proteção jurídica, de
reciprocidade econômica, de atividades mágicas e religiosas. O sis-
tema dos clãs multiplica, portanto, os laços pessoais que se cruzam
de parte a parte de uma tribo-nação e dá largas a mais trocas de
serviços, de idéias e de mercadorias do que poderia fazê-lo uma cul_
tura organizada unicamente segundo o princípio das famílias amplia":':
das e dos grupos de vizinhança. Quanto à função da municipalidade;
consiste a mesma em organizar os serviços públicos e a exploração
coletiva dos recursos de um território, na medida em que tais ati':'
vidades são o fruto de uma cooperação, mas nos limites da acessi...
bilidade de cada dia.
155

" :As divisões organizadas de caráter sexual favorecem, assim como
as classes etárias, os interess'es específicos dos grupos humanos de
4
finidos segundo caracteres físicos. Se tentarmos compreender o que
se passa nas sociedades primitivas, refletindo sobre a sorte do homem
é da mulher em nossas sociedades, veremos que urna e outra con 4
dição têm suas vantagens e seus inconvenientes, e que uma comu-
nidade em que os sexos se embaralham explora talvez melhor as
vantagens e equilibra melhor as insuficiências. Acontece o mesmo
com a idade. As classes etárias determinam o papel, as virtualidades
~ ós serviços que convêm melhor a cada uma e distribuem o status
e o poder, à guisa de recompensa. Que dizer dos grupos profissio-
nais, a não ser que sua função se define pelo serviço específico e
pela recompensa apropriada? Ainda aqui o antropólogo, para quem
o estudo dos primitivos passa pela selvageria contemporânea, vê atua-
rem as mesmas forças integrais na associação das pessoas, que pres
tam os mesmOs serviços, compartem os mesmos interesses e buscam
a costumeira recompensa, ora com a mentalidade conservadora dos
primitivos, ora com o espírito de rivalidade que reina em nossa S04
ciedade revolucionária de hoje.
Esta análise funcional expõe o flanco a duas críticas. Poder-se-á
censurá-Ia, antes de mais nada, de falta de vigor e de tautologia.
Em seguida, poder-se-á descobrir, aí, um argumento circular, por-
qu'e, se definirmos a função como a satisfação de uma necessidade,
ficaremos sujeitos a que nos suspeitem de haver introduzido, sub-
repticiamente, a necessidade a satisfazer para satisfazer à neces.;i-
dade de satisfazer a uma função. Assim, haveria clãs que - dir-
se-à - constituem uma diferenciação interna suplementar, até mes-
mo além da obrigação. Pode-se dizer que se precisa legitimamente
dessa diferenciação, enquanto a necessidade não se faz sempre sen-
tir? Há comunidades em que o clã não existe e que nem por isso
se sentem pior.
Longe de mim, antes de mais nada, todo e qualquer dogmatismo a
respeito da matéria. Antes direi que o conceito de função proposto,
que permite estreitar a trama social, ampliar e aprofundar a distri~
buição dos serviços e dos bens, das idéias e das crenças, bem po-
deria dar provas de si lançando as bases de uma nova pesquisa,
fundada na vitalidade e na utilidade cultural de certos fenômenos
sociais. Poderíamos também incluir na evolução cultural o conceito
de perpetuação, não dos organismos, nem mesmo dos grupos, mas das
formas culturais. Princípio útil para avaliar as probabilidades da
difusão. Assim, pois, formulo o conceito de função pensando em
grupos institucionais muito afastados, independentes uns dos outros
156
e, -antes de tudo, como processo heurístico (Excerto de BRONISLAW
MALINOWSKI, Une théorie scientifique de la culture, ,Paris, F. M,as-
pero, 1968 [L" ed., 1944] págs. 128-129, 137-139).
A COER~NCIA FUNCIONAL
DO SISTEMA SOCIAL
R. RADCLIFFE-BROWN
A noção de coerência funcional reveste uma vital importância nas
ciências sociais. Suponhamos que se empreenda o estudo de uma
4
sociedade e escolhamos, por exemplo, o grupo dos Ílldios tlingits.
Esta sociedade aparece como uma entidade perfeitamente homogê-
nea e distinta. É possível, por conseguinte, distinguir os indivíduos
que são autênticos tlingits dos que o não são. Sabemos, também,
que os tlingits se encontram disseminados em certo território deli 4
mitado. Descrevemos, portanto, essa sociedade, mas que descreve-
mbs nós?
Para analisar a sociedade dos tlingits, torna-se necessário, antes
de mais nada, observar que eles são organizados em diferentes gru-
pos, a saber; famílias reunidas em aldeias. Necessário também é
notar que eles formam grupos aparentados, que têm uma organiza-
ção fundada no princípio de complementaridade recíproca, clãs etc.
e, além disso, que existem entre eles certas relações diádicas, regu-
ladas e estandardizadas. Estes diversos elementos nos fornecerão as
grandes linhas de sua estrutura social.
Podemos descrever completamente "essa estrutura, mas somente se
descrevermos um conjunto de usanças sociais, sem omitir (se quiser-
mos que nossa descrição seja completa) as características do com-
portamento individual (na medida em que podemos determiná-Ias),
as crenças, as idéias prevalecentes no seio da sociedade, o que co-
mumente se chama a psicologia dessa sociedade.
Sustento que existe um sistema subjacente a tais usanças. É de
toda a evidência que a descrição das mesmas não explica o sistema.
Sustento que se produz entre os traços da sociedade em questão
uma série de ações recíprocas que os ligam. Qual a natureza dessas
relações recíprocas? Cada uma das partes possui urna unidade- e,
se tal for o caso, em que termos será descrita essa unidade? Minha
157
12-T.S.
 concepção pessoal é conhecida:: pede-se descrever a: unidade, enfa,
tizando-lhe a coerência. Para discerpir o gênero de coerência de que
se trata, para distingui-la da coerência lógica) que não é senão.
nunca, um gênero de coerência entre outros, proponho a seguinte
explicação:
A mais baixa ordem de coerência só o é negativamente. Com
efeito, uma das primeiras e essenCIaIS condições da persistência dos
sistemas é que não 'exista nenhum defeito marcado de coerência.
entre as diversas características do sistema, defeito que engendraria
perpétuos conflitos entre elas, Esse aspecto unicamente negativo de
coerência em matéria de sociedade significa que nenhum elemento
no conjunto da organização entra particularmente em conflito com
outro. elemento. Ou, mais precisamente airida:. qüe nenhum apatec~
como uma fonte de conflito aos olhos dos indivíduos que compõem
a sociedade, Aqui é preciso examinar a. reação da sociedade, não· a
do antropólogo,
:- Uma segunda ordem de coerência se manifesta, quando uma p~rt~
do sistema ínteiro implica uma ou várias outras partes. Produz-se
entre elas -uma ação recíproca, uma reI'orçando a outta. Conside'r'e-
mos uma instituição particular: o potlatch dos tlingits, Temos ,,:qüi
dois grupos, o das águias e o dos corvos, ligados por meio de
tifos de complementáridade recíproca, Se os membros de uma ü-
mHia pertencente a este lado quiserem construir uma 'casa, não: pO-
derão fazê-lo eles mesmos: ser-Ihes-á preciso recorrer aos que' hà-:-
bitam do outro lado, Em contrapartida, os membros da priméii'à
família terão que cumprir suas obrigações para com os da segunda,
oferecendo-lhes uma grande festa, com ampla distribuição de p"-
sentes. Se, por sua vez, os residentes do outro lado quiserem cons-
truir uma casa, ser-Ihes-á necessário observar o mesmo procédimeti.,
to. Na verdade, vocês não _podem enterrar os. seus próprios mortos,
nem erigir um totem: ser-Ihes-á preciso confiar o cuidado disso' aos
do "outro lado", Ao outro lado é que cabe validar a categoria
dos filhos do lado de cá, Está claro que o potlatch equivale, aqui;
a- uma usança econômica, a um mecanismo destinado, sob a forma de
vasta distribuição de presentes, a promover a circulação das mer-
~adorias. Se, todavia, vocês se limitarem a estudar somente as fases
econômicas da instituição, farão uma abstração artificial: arrancá-.la-
ão ao seu contexto e a despojarão de sua significação real. li
possível demonstrar que o potlatch contém muito mais.
Ele implica, antes de tudo, a existência de usos de reciprocidade,
de clãs, de categorias e de rodas as particularidades de que as ca:-
158
L
tegorias são acompanhadas: penteados, penachos, direito de ·dar ..um
certo, nome à sua casa etc. Não é difícil mostrar que graças ~w
sistema do potlatch é que se mantém a existência de toda a estru-
tura familiar e de todo o sistema hierárquico sobre que repousa a
estrutura social. Tudo se realiza e funciona por efeito do potlatch_
É a própria estrutura social que subtende o potlatch, ao passo que
ele a' anima. Há entre ambos relação de reciprocidade. O funcio-
namento do potlatch em intervalos dados condiciona a manutenção
\\1/ ,11/
O O
0=6.
O O
O 01 Ii t,· :_'r
O O
O O
da est.rutura. Pod-e-se ligar o intercâmbio- de !Qercadorias ao sistema
de clã, às relações de parentesco, à classe. Pode-se dem')n~trar--a
realiçlade dessa ação recíproca, considerando ..se unicamente as rela-
çõe~ familiares que, na conjuntura, são ° r:esultado de casamentos
entr~ primos cruzados, isto é, entre pessoas pertencentes ao lado
de cá ou ao lado de lá, Uma: criança provinda da família de um
chefe ,deve casar com seu homólogo do lado que lhe fica defronte.
As crianças nascidas deste casamento verão sua classe ser designada
!úercê de um potlatch de uma e da outra família. Os membros de
uma família darão um terreno à outra, e vice-versa. Quando as duas
unidade:::; entram em competição, para dar seus bens, cada qual con":'
tribui, assim, para afirmar a classe da outra no sistema. global dá
hierarquia familiar.
. ·Se examinarmos agora o sistema de crenças, de sentimentos, .de
idé.ias, notaremos que o potlatch implica, entre outras coisas, todo uni
conjimto de miNs. Alguns nada significam, enquanto não ligados ao
patlatch, do mesmo modo que certos traços do potlatch não querem
dizer nada, enquanto não estiverem ligados à mitologia.
Tomamcs aqui exemplo típico de um fato característico da so-
ciedade em geral. O sistema considerado em primeiro lugar é o da
troca das mercadorias. Se, entretanto, conduzirmos a análise a fundo,
constataremos que, antes de havê-la terminado, analisamos toda a
estruturé:!- social e fizemos um estudo exaustivo das crenças e das
159
idéias dos referidos indivíduos. Por certos caminhos obscuros, o mero de características abstratas. Se aplicarmos a palavra Usistema"
potlatch se insinua até mesmo no processo judiciário. Ele tem seu a esse gênero de sociedade, seu sentido mais importante não é o que
papel a desempenhar em casos de agressões vindas de um grupo de se refere à totalidade de tais características: é, ao contrário, o que
pessoas; estas podem redimir-se, seja tornando-se objeto de represá- tem relação com a coerência funcional, que permite descrever a to~
lias, seja por intermediação de um potlatch. talidade dos traços da sociedade enfocada (Traduzido de A. RAD-
CLIFFE-BROWN, A Natural Science Df .9ociety, Glencoe, Free Press,
A ação recíproca dos traços de uma sociedade poderia ser ilus-
trada de cem maneiras. Quando se procede a uma análise de con- 1957, págs. 124-128).
junto de uma sociedade sob o ângulo de um de seus aspectos, pen-
sa-se que tudo se liga a esse aspecto particular. A melhor ilustração
do fato nos é fornecida por Malinowski. Diz-nos ele: "Tomemos para
exemplo esta sociedade e sigamos os efeitos que sobre ela tem o
sexo"; ou, por outras palavras, examinemos a coabitação sexual. Ele
chega à conclusão de que, para estudar semelhante domínio, em
todos os detalhes, é preciso analisar a sociedade trobriandesa em : f
seu conjunto. Uma das discípulas de Malinowski declara, por sua
vez: "Apliquemo-nos a seguir o encaminhamento dos gêneros ali~
mentícios na sociedade para ver até onde ela nos conduz". Ainda aí
o alimento nos faz examinar todos os aspectos da sociedade, porque
é também por ele que todas as coisas se acham ligadas.
O que busco demonstrar é que uma sociedade representa um sis-
tema, no sentido de que, em roda descrição que dela (ou de sua
cultura) se poderia fazer, as diversas características funcionam de
concerto umas com as outras, de modo mais ou menos coerente. O
grau de coerência varia de uma para outra sociedade. A ordem mais
elementar é marcada, contudo, pela ausência de qualquer conflito e
encontrada nas sociedades mais simples. De resto, 'encontra-se tam·
bém uma ordem em que aS partes da estrutura, inclusive a cosmo-
logia característica dessa sociedade, concorrem estreitamente para se
reforçar entre si e para manter, por aí, a estrutura. É neste último
sentido que considero que os tlingits têm um !istema,
Mas o sistema tlingit semelha o de seus vizinhos do Sul, OS haídas.
Nossa análise será mais completa, se lhes analisarmos, também, o
caso. A certos respeitos, as usanças sociais dos haídas diferem das
dos tlingits. Se, por conseguinte, estudarmos os haídas, se comparar-
mos os dois sistemas e eliminarmos o que os deferencia, poderemos
então definir um sistema de que tlingits e haídas constituem dois
exemplos.
Seguramente, construímos um modelo abstrato. Sendo· os sistemas
tlingit e haída muito complexos, foi-nos preciso, devido à necessi-
dade da comparação, fazer ,fragmentar cada qual em um grande nú-

160 161

CAPiTULO Il
A ELABORAÇÃO DE
NOVOS PARADIGMAS
UM PARADIGMA DA ANÁLISE FUNCIONAL
ROBERT MERTON
Um primeiro passo, evidentemente prOVlsono, para uma codifi-
cação da análise fncional em sociologia será propor um paradigma
para os conceitos e os problemas. O paradigma faz uma síntese que
permite se adquira uma vista de conjunto das exigências capitais da
análise funcional e facilite o porem-se no ponto interpretações pro-
visórias, resultado di Heil de alcançar por meio de conceitos espars03
e afogados na moxinifada de uma exposição discursiva. O paradigma
forma ° núcleo central dos conceitos e dos procedimentos da aná-
lise funcional.
E, sobretudo, importa precisar que o paradigma não representa um
conjunto de novas categorias, mas, antes, uma codificação dos con-
ceitos e dos problemas que se impuseram à nossa' atenção no curso
de um estudo crítico das pesquisas e das teorias atuais sobre a aná-
lise funcional.
§ 1. _ O(s) elcmento(s) a que se atribuem funções
Todos os fatos sociológicos, sem exceção, podem ser submetidos à análise
fundonal, e a maioria deles já o foi. Aqui a condição essencial é que a análise
recaia sobre um elemento estandardizado (isto é, modelado segundo um tipo
c sujeito a se repetir), como os papéis sociais, os moldes institucionais, os
processos sociais, os patterns culturais, as ,representações e emoções coletivas,
as normas sociais, a organização dos grupos, a estrutura social, os meios de
controle social etc.
Questão-chave: Que se deverá fazer entrar na direção da pesquisa, se o
elemento dado for suscetível de uma análise funcional sistemática?
162
§-:2. - Motivação individual (motivos, alvos)
. Em' certo grau, a análise funcional supõe invariavelmente, ou utiliza expli-
citamente, uma concepção das motivações individuais que interessam a um
.!'istema social. Como a discussão precedente o mostrou, esses conceitos de
disposição subjetiva são freqüentemente misturados (erradamente) a(lS con-
ceitos vizinhos, mas diferentes: conseqüências objetivas de uma atitude, dê uma
crença ou de ,um ,coIlJ.portamento.
Questão-chave: Em que tipos de análise podem ser consideradas as moti-
vãções observadas como dados, e em que outros devem elas ser consideradas
C~ttlO problemas, resultantes de outros dados?
§,3. - Conseqüência objetiva (j1mção, disfunção)
Por entre as diversas concepções da "função", temos encontrado duas con-
fusões principais:
a) a tendênci<;1' para limitar as observações sociológicas: às- contribuições ~ 'f
positivas de um elemento para o sistema social ou cultural em que ele -se
cP.Gontra;
. '~ , b) a' tendência para confundir a categoria subjetiva de motivo COnl a
catégoria objetiva 'de função .
. 'Distinções' conceptuais são necessárias para eliminar essas éonfusões.
.0 primeiro' problema' está _ligado ao conceito de cons.eqü~ncias múltiplas e
ao' de saldo líqüid(J .de um feixe de const;qüências. "
As funções são; por entre as conseqüências observadas, as que contrib1;len1
para' a adaptação oU para o ajustamento de úm' dado sistemà; e ,as diSfunç&es,
as 'que atrapalham essa adaptação ou esse ajustamento., A experiência podê
também revelar a existência de conseqüetÍcias não funcionais, mas estaS nadá
t~m . que ver com o sistema estudado.
.Em', qualquer caso, pode um elemento ter conconiitaritemente conseqüências
funcionais e disfuncionais, o que dá nascimento ao problema crucial c dificil
de estabelecer o saldo líqüido do feixe das conseqüências (isto, sem contestação,
é particularmente importante, quando se utiliza a análise funcional com vistas
a elaborar e a foruular uma política). '
O segundo problema (confusão entre motivos e funções) obriga-nos a recor..
rer a, conceitos diferentes, conforme a intenção subjetiva coincida ou não com
~. ·cÇl.tlseqüência objetiva.
·As' funç'ões manifestas representam as consequencias objetivas que, contri-
buindo para o ajustamento oü para a adaptação do sistema, são compreen-
didas e desejadas pelos participantes do "sistema.
As funções latentes representam, correlativamente, as não compreendidas
n"", desejadas (lO).
(10) As relações entre as .. conseqüências inesperadas" de uma ação e
"as funções latentes" podem-se definir claramente. Estão implícitas na seção
precedente do paradigma. As conseqüências inesperadas de uma ação apre-
sentam três tipos:
as que, sendo funcionais para um sistema dado, _englobam as funções
latentes;
as que, sendo disfuncionais para um sistema dado, englobam as disfun-
ções latentes;
163
 Questão-chave: Quais os efeitos de urna tentativa de transformação em
função manifesta de urna função precedentemente latente (levando-se em conta
o papel da tomada de consciência no comportamento humano e os problemas
de 44 manipulação" das condutas humanas)?
§ 4. - Unidade serz.'ida pela função
Estudamos as dificuldades que a limitação da análise às funções prf"enchidas
peta 44 sociedade" comportava, porque elementos podem ser funcionais para
certos indivíduos ou para certos agrupamentos e disfuncionais para outros.
Portanto, é necessário examinar urna gama de unidades afetadas por um
elemento dado: indivíduos Que ocupam diversos status, grupos, sociedades
globais, sistemas culturais. (Os termos empregados para designar cada um
desses quatro elementos subentendem conceitos de função, ou psicológica, ou
de grupo, ou de sociedade, ou cultural etc.).
§ 5. - Exigência fundomzl (necessidades, condições prévias)
Toda análise funcional acarreta uma certa concepção, tácita ou expressa, das
exigências funcionais do sistema observado. Corno eu disse em outra parte (11),
aí é que está um dos conceitos mais nebulosos e mais ernpiricamente discutíveis
da análise funcional. No sentido em que os sociólogos o empregam, esse con-
ceito tende a ser urna tautologia ou e.'r post facto. Tende a ficar limitado às
condições de sobrevida" de um sistema dado. Em Malinowski, por exemplo,
j<
tende a incluir '4 necessidades" biológicas tanto quanto sociais.
1l: então colocado o difícil problema de estabelecer tipos universais (e não
mais exclusivamente específicos) de exigências funcionais e procedimentos
para verificar a hipótese dessas exigências, etc.
Questão-chave: De que modo verificar a validade- de urna variáYel, tal
como '4 a exigência funcional to, quando a experimentação rigorosa é impos-
sivel?
§ 6. - Mecanismos pelos quais aJ' funções são preenchidas
A análise funcional em sociologia, tanto quanto em fisi010gia ou em psico-
logia, exige um relato '4 pormenorizado e concreto" dos mecanismos que
permitem realizar uma função dada. Trata-se aqui de mecanismos sociais e
não psicológicos (por exemplo: c1ivagem dos papéis, isolamento das exigên-
cias institucionais, hierarquização dos valores, divisão do trabalho, prescrições
rituais e cerimoniais etc.).
Questão-chave: Será que dispomos, atualmente, de um inventário dos meca-
nismos sociais comparável ao amplo inventário dos mecanismos psicológicos?
Quais os problemas metodológicos colocados pelo estudo do funcionamento
desses mecanismos sociais?
- as que não têm relação com O sistema, o qual elas não afetam nem
funcionalmente, nem disfuncionalmente; por outras palavras, a classe de
conseqüências não funcionais, sem importância prática.
(11) R. K. Mertan, 44 Discussion of Par sons' Position of Sociological
Theory", American Sociological Review, XIII, 1949, págs. 164-168.
164
§ 7. - Equivalentes funcionais (ou substitutos funcionais)
Como o vimos, desde que abandonamos a hipótese gratuita da necessidad~
funcional de uma estrutura social qualquer, um conceito de sobressalentes,
de equivalentes ou de substitutos funcionais torna-se necessário. Nossa atenção
ê, por esse motivo, atraída para a gama dos elementos capazes, numa situação
dada, de satisfazer a urna exigência funcional. Isso nos liberta da identidade
do existente e do inevitável.
Questão-chave: Dado que uma prova científica da equivalência de um
suposto substituto funcional exige, em princípio, rigorosa experimentação, que
raramente é possh'el para situações sociológicas em grande escala, quais os
processos de investigação utllizáveis que melhor se coadunam com a lógica
experimental?
§ 8. - Contexto estrutural (Ou. servidão estrutural)
Como já o notamos em vanas oportunidades, há limites para a gama dos
ctémentos capazes de preencher dadas funções numa determinada situação. À : 1"
intendependência dos elementos de uma estrutura social limita as reais possi-
bilidades de mudança ou de substituição funcional. O conceito de servidão
estrutural corresponde, no domínio da estrutura social, ao princípio da limi:-
j<
tação das possibilidades", de Goldenweiser, num domínio mais amplo. Negar
do interdependência e seu corolário, as restrições estruturais, conduz à utopia
de admitir tacitamente que certos elementos de um sistema social possam ser
eliminados sem afetar o restante do sistema. Esta é urna observação feita ao
mesmo tempo por marxistas (por exemplo, KarI Marx) e por não-marxistas
(por exemplo, Malinowski) (12).
(12) Marx sublinha a importância do contexto estrutural. Em 1859, ele
escreveu o seguinte: "Uma sociedade jamais desaparece, antes de se terem
desenvolvido todas as forças produtivas que ela tem capacidade bastante para
conter; e jamais novas e superiores relações de produção se lhe substituem.
antes que as condições materiais de existência dessas relações tenham sido
incubadas no próprio bojo da sociedade velha. Por isso a humanidade nunca
levanta para si senão os problemas que ela pode resolver, porque, reparan~
do-se melhor, ver-se-á que o problema mesmo não se apresenta senão quando
as condições materiais para resolvê-lo existem, ou, pelo menos, estão em vias
de acontecer" (Karl Marx, prefácio da Contribution à la critique de l'écono'-..
mie politique, trad. de L. Lafargue, Paris, Giard, 1928, pág. 6 sq.). Sem
dúvida, sua referência mais célebre à influência limitativa de uma estrutura
social dada se encontra no segundo parágrafo do Dix-huit Brumaire de Loui:t-
Eonaparte: Os homens fazem sua própria história, mas não a fazem arbi-
U
trariamente, em condições escolhidas por eles, mas em condições diretamente
dadas pelo c herdadas do passado" (Paris, 44 Editions Sociales Intcrnatio~
nales", 1928, pág. 23). Ao que sei, A. D. Lindsay é o mais penetrante com'ett~
tarista dentre os que observaram as repercussões teóricas de passagens como
esta. Cf. seu pequeno trabalho Karl Marx's Capital: An Introductory Essay
(Oxford University Press, 1931), págs. 27-52).
Numa outra linguagem e com tendências ideológicas muito diferentes, mas
repercussões teóricas análogas, cf. B. Malinowski, '4 Culture". in Encyclopaedia
of the Socia! ScieJues, op. cit., pág. 626: 4' Given a definite cultural need,
the 'means of its satisfaction are small in number, and therefore the cultural
arrangement which comes into being in response to the need is determined
within narrow limits".
165
 Questão-chave: Em que medida um quadro estrutural dado limita o número
dos elementos capazes de satisfazer realmente às exigências funcionais? E,xis-
tirá, em certas condições a determinar, uma zona de indiferença, onde ,a função
-possa ser preenchida por qualquer equivalente escolhido numa gama extensa.?
.§ 9. - Dinâmica social
, Notamos que os funcionalistas tendem a dirigir toda a sua atenção à está-
tica da estrutura social e a negligenciar o estudo das mudanças estruturais. O
.Ó?nceito de disfunção, que está ligado ao de tensão, de esforço e de coerção
em nível estrutural, fornece um ponto de vista analítico ao estudo da dinâmica
social. Como é possível que disfunções, observadas numa dada estrutura, não
sejam geradoras de instabilidade? A acumulação de esforços e de coerções
compelirá para uma mudança suscetível de neutralizá-las?
Questão-chave: Os funcionalistas imbuídos do conceito de equilíbrio so-cial
Qão neglige:nciarão o estudo do desequilíbrio social! De que processos dispõe
'Q' sociólogo para avaliar com exatidão a soma de esforços e. de coerções ,num
4~.do sistema social? Em que medida o quadro estrutural permite ao sociÓlogo
p,rever as direções mais prováveis da mudança social?
§, 10. - Problema da validação da análise funcional
,_;Estudando o paradigma, chamamos a atenção para os Casos em que :::IS hipó-
,t5:.ses, as imputações e as observações devem ser verificadas (13). É necessário,
M1~es de tudo, formular, rigorosamente, os processos de análise mais próximos
da lógica e, também, passar em revista, metodicamente:, as po.ssibilidades e os
limites da análise comparafiva (entre culturas e entre grupos).
Questão-chave: Em que medida a análise funcional é limitada pela dificuldade
'de determinar amostras adequadas de sistemas sociais que possam ser subme-
'tidas a Um estudo comparativo. (quase experimental)? (14)
:~ -11. - Problema das implicações ideológicas da análise funcional
r •. Sublinhou-se, ,numa seção precedente, que a análise funcional não supõe ideo-
)pgia particular. Isso não impede análises ou hipóteses particulares, avançadas
P.9f funcionalistas, de terem um papel ideológico certo. Surge então um pro-
'~lema particular para a sociologia do conhecimento: Em que medida a posição
(13) Com isso é evidente que consideramos a análise funcional como sendo
um método' para a intérpretação dos dados sociológicos. Isso não contradiz
o' ,importante p@el do funcionalismo para orientar o sociólogo na dire ção da
.pesquisa de certos dados que de outro modo seriam negligenciados. Talvez
J.lão seja necessário repetir o axioma de que nossos conceitos têm uma influência
sobre Q gênero de dados que aceitamos ou que rej eitamos, E que, apesar de
.sua etimologia, os dados não .~ão .. dados", mas .. suscitados" com a inevitável
~juda dos conceitos. No curso da elaboração de uma interpretação funcional,
o sociólogo se vê na obrigação de obter outros dados que não os de que
.inicialmente dispunha. A pesquisa e a interprétação dos dados estão assim
:dI1extricavelmente ligadas ao jogo dos conceitos e das proposições conectadas
,cem- tais conceitos.
;, (14) Os processos do gênero dos empregados na cross-cultftral survey são
i.ricos de promessas para certos problemas metodológicos da análise funcional.
Cf. George P. Murdock, Social Structure (Nova York, Macmillan, 1949).
166
social do sociólogo funcionalista (em face, por exemplo, de um "cliente",
Que encomendou uma dada pesquisa) reclama uma formulação de problema
de preferência a uma outra, afeta suas hipóteses e limita a gama e Q alcance
das deduções que ele tira de seus dados?
Questão"chave: Como é possível reconhecer a tendência ideológica de uma
dada análise funcional e em que medida uma ideologia particular é enxertada
nas hipóteses de base adotadas pelo sociólogo? A conseqüência dessas hipó-
teses estará ligada ao estatuto e ao papel da pesquisa (Excerto de ROBERT
MERTON, Elément de théorie et de méthode sociologique, Paris, Plon, 1965,
págs. 100-105).
UM ESBOÇO DO SISTEMA SOCIAL
T ALCQTT P ARSQNS
I - O conceito de sistema social
Partamos do problema colocado pela delimitação do lugar dos sis-
temas sociais dentro da escala de' referência da ação. Um aspecto da-
questão, o da distinção entre o "indivíduo" (15) analiticamente defi-
nido e os sistemas criados pelo processo da interação social, pod.e
s~r·tido CQmo alcançado. Mas isso não basta a nosso propósito, por-,
ciu~ importa acrescentar uma outra distinção analiticamente cruciai
entre sistemas sociais e sistemas culturais. No caSo da distinção indi,~
víduo-sociedade, à própria distinção é raramente posta em questão.
As dificuldades se acumulam em torno de seu caráter analítico e das
m.aneiras de traçar a linha de divisão analítica. No caso da distinção
sistema social-sistema cultural, sua necessidade não se fez sentir se-
nã.o pouco a pouco. Em sociologia e em antropologia. (16) .
(15) A pertinência do termo U analítico" é vital a este propósito. Todo
comportamento éoncréto é o comportamento de indivíduos e nenhuma teoria
da -interação pode evitar o estudo dos componentes do comportamento dós:
indivíduos. Mas essa acepção do termo indivíduo é muito diferente da imp1i~
cada em nossa expressão de indivíduo 11 analiticamente isolado". Certas versões
de metodologia empirista em psicologia tenderam a apagar aquela distinção
vital, dando como objeto da psicologia não o indivíduo analiticamente definido,
ou um subsistema dele, mas o comportamento de que ela seria a .. ciência" .
Tal concepção faz claramente da sociologia um tipo de "psicologia aplicada".
(16) Cf. A. L. Kroeber e Talcott Parsons, "The Concepts of Culture
and: of Social System", American Sociological Review, outubro de 1958.
167
 Sistemas cultural e social
Para os países de língua inglesa, na mais importante tradição de
pensamento que deriva do utilitarismo e da biologia darwiniana, uma
posição independente para as ciências sociais achava-se na depen-
dência da delimitação de um campo de interesse, que não pudesse
ser simplesmente classificado sob a rubrica de biologia geral. Era,
antes de tudo, a rubrica da Hhereditariedade social", no sentido de
Spencer, a de "cultura", no sentido de Tylor, que se tornou o centro
principal dessa delimitação. Considerado a partir das categorias da
biologia geral, esse campo recai, claramente, antes no reino da
influência do Hmeio-ambiente" do que no da hereditariedade. A ca-
tegoria da interação social desempenhava um papel secundário pesse
estádio, embora estivesse nitidamente implícita na insistência de Spen-
cer sobre a diferenciação social.
O passado comum da sociologia e da antropologia modernas pôs
em relevo uma esfera sociocultural. Essa esfera possuia a~ proprie-
dades de criar e de manter uma tradição de modelos culturais, com-
partilhados de diferentes maneiras entre os membros das sociedade>
vivas e transmitidos de uma geração a outra através dos processos
de aprendizagem e não através da herança biológica. Ao mesmo
tempo, implicava sistemas organizados de interação estruturada 'Ou
"institucionalizada" entre um grande número de indivíduos.
Nos Estados Unidos, os antropólogos tiveram tendência para pôr
em destaque o aspecto cultural desse complexo; os sociólogos, o
aspecto de interação. Parece-nos importante que os dois aspectos,
embora empiricamente interdependentes, sejam concebidos como ana-
liticamente distintos. O sistema social tem por objeto aS condiç"5e3
compreendidas na interação de pessoas humanas reais, que consti·
tuem coletividades concretas determinantes da qualidade de membros.
O sistema cultural, por outro lado, tem como centro os "modelos"
de significações, isto é, de valores, de normas, de conhecimentos e
de crenças organizadas, de uformas" expressivas. O conceito essen-
cial para a integração e para a interpenetração dos dois é a institu-
cionalização.
Assim, um aspecto essencial de nossa perspectiva é distinguir 05
sistemas sociais dos sistemas culturais e tratar o primeiro como cen-
tro principal das preocupações analíticas da teoria sociológica.
Os sistemas sociais e {f o indivíduo"
Outro conjunto de problemas surgiu paralelamente à distinção fun-
damental entre os domínios sociocultural e individual. Como os· sis-
168
l
temas sodal e cultural não estavam claramente diferenciados, o com-
portamento do "organismo" tendeu, de modo ainda mais manifesto,
a ser tratado pelos psicólogos como um objeto unitário da análise
cier.tífica. A mesmo tempo, o problema do papel da aprendizagem
esteve no centro das preocupações dos psicólogos. Em razão disso,
apareceu recentemente uma distinção analítica, paralela à do sistema I
social e à do sistema cultural, e que estabelece uma diferença entre
o· :"organismo", considerado como categoria analítica, privilegiando
sua constituição genética na medida em que esta é pertinente em rela-
In
ção à análise do comportamento, e a "personalidade", o sistema
constituído pelos conhecidos componentes da organização do seu com-
portamento. (17)
. Alguns atribuem à sociologia um sentido reIativamente enciclopé-
dico e fazem entrar no seu campo todas as fases da estrutura e do
funcionamento dos sistemas sociais. Segundo esta definição, a econo-
rnia e as ciências políticas seriam ramos da sociologia. Tal não é,
e~tretanto, a nossa concepção. Em termos muito gerais, o problema
dos limites, que aparece entre o sistema social e os outros tipos de
sistemas de ação, reaparece no interior daquele sistema, tornando-se
mais saliente à medida que tais sistemas se tornam cada vez mais
altamente diferenciados. Nosso ponto de vista é o de que a economia
a
e política deveriam ser tratadas como subsistemas funcionais, no
interior de uma sociedade. O principal objeto da sociologia não é o
funcionamento desses subsistemas, mas os dois outros subsistemas
pdmários funcionais, que dizem respeito às fu~<s.-ões de integração
e de "manutenção dos modelos". Entre estes últimos, de um lado,
e" "a"" economia e o sistema político, de outro lado, existe a mesma
ordem de interdependência e de interpenetração que existe entre o sis-
tema social encarado como um todo e os sistemas cultural e psicolá--
gico (em particular a personalidade).
Um paradigma para análise dos sistemas sociais
VOLtemo-nos agora para uma análise mais pormenorizada de nossa
concepção de um sistema social. Primeiramente, o conceito de inter-
(17) Esta distinção entre o organismo (analiticamente definido) e a perso-
nalidade não estava incluída na análise geral dos sistemas de ação, proposta
por Parsons e Shils em T01vard a General Theory of Action (1951). Sua
importância foi reconhecida ulteriormente. Ela foi mais completamente formu-
lada em Parsons. "An Approach to Psychological Theory in Terms of the
Theory of Action". em Sigmund Koch Ced.) , Psychology: a Study of a
Science, voI. lU (Noya York, McGraw-Hill, 1959).
169
 penetração implica que, seja qual for a importância da idéia de um
sistema logicamente fechado cama ideal teórico, os sistemas sociais
empiricos são concebidos como sistemas abertos, engajados em com~
plicados processos de permutas COm sistemas circundantes. Estes
incluem, no caso, os sistemas cultural 'e de personalidade, o compor~
tamento e outros subsistemas do organismo; e, através do organismo,
o.meio-ambiente físico. A mesma lógica é aplicada, de maneira inter-
na, aos sistemas sociais concebidos como diferenciados e segmentadO')
em uma pluralidade de subsistemas, cada um dos quais devendo ser
tratado analiticamente como um sistema aberto, entretendo permutas
com os subsistemas circundantes do mais amplo sistema.
.o conceito de um sistema aberto, entretendo permutas com os sis-
temas circundantes, implica também limites e sua manutenção. Quan-
do um conjunto de fenômenos interdependentes entra num motd~
suficientemente definido e testemunha uma estabilidade no tempo',
então podemos dizer que ele tem uqla "estrutura" e que é produtivo
tratá-lo COmo um "sistema". Um limite quer dizer, simplesment~.
que existe uma diferença significativa dos pontos de vista teórico ,'e
empírico entre as estruturas e os processos internos do sistema e OS
que lhe sã6 exteriores; que existe e tende a manter-se. N a medi~fa
~I11 que limites desse tipo não existem, é impossível identificar corrt6
sistema um conjunto de fenômenos interdependentes; acha-se ::~re
incluída num outro sistema, mais amplo. Assim, é importante dis.-:-
tinguir um conjunto de fenômenos não constitutivos de um sistema,
no sentido teoricamente pertinente do termo - por exemplo, um
certo tipo' de amostra estatística de uma população - de um verda:-
deiro sistema.
Modos estruturais e funcionais de análise. - Além da identificá'
ção de um sistema quanto a seus modelos e a seus limites, pode~se
e deve-se analisar um sistema social relativamente a três eixos de
variação logicamente independentes, mas, também, interdependentes,
e que poderiam ser chamados bases de abstração seletiva.
. A primeira das bases é melhor definida em relação com a distin-
ção entre as referências "estrutural" e "funcional" da análise. Por
mais relativos que possam ser estes dois conceitos, a distinção entre
eles é muito, importante. O conceito de estrutura centraliza-se nos
.elementos da configuração do sistema, que podem ser tidos como
,independentes das flutuações de pequena amplitude e de curta dura-
-ção na relação do sistema COm sua situação externa. Designa ele:,
:assim,. os traços do sistema que podem, sob determinados pontos de
'vista estratégicos, ser tratados como constantes dentro de um certo
170
campo de variação no comportamento de outros elementos significá-
tivos do problema teórico.
'Dessa forma, num sentido amplo, a Constituição americana ficoü
sendo um ponto de referência estável, por um período de mais de um
séculu e meio. Durante eSSe tempo, evidentemente, a estrutura da
socieda'de americana mudou enormemente, a certos respeitos. Houve
mudanças no plano legal, através da legislação, através das interpre'
tações das leis e através dos processos mais informais. Mas o Estado
federal, a divisão entre os ramos do governo, do Legislativo e do
Executivo, a independência do Judiciário, a separação da Igreja
relativamente ao Estado, oS direitos essenciais de liberdade individual,
de ,reunião e de propriedade e uma variedade de outros traços per-
maneceram, na maioria dos casos, constantes.
A referência funcional, de outro lado, diverge da referência estru'
tural na direção "dinâmica". Sua principal significação teórica' é
integrativa. As considerações funcionais incidem' sobre o problema
da mediação entre dois conjuntos fundamentais de exigências: aS
impostas pela relativa constância ou pelo "caráter dado" de umá
estrutura, e as que são imp.ostas pelo caráter dado da situação cir-
étinjacente, exteriàr ao sistema. Visto que é somente nUm caso limi-
te teoricamente concebido que esses dois conjuntos podem ser con~
siderados como estando, um relativamente ao outro, numa relaç~q
cOl1stante, existirá necessariamente um sistema de processos e d~
mecanismos dinâmicos. .
Conceitos como "estrutura" ou "função" podem ser considerados~
quer COmo concretos, quer como analíticos. Nosso presente cuidadQ
' é 'sua significação analítica. Desejamos estabelecer, de maneira pre-:-
1.iminar, uma proposição fundamental sobre as estruturas dos siste ..
~as sociais, que, ulteriormente, será ampliada, a saber, que sua
estrutura, tal como é considerada dentro da escala de referências da
ação, consiste em modelos institucionalizados, de cultura normativa',.
É ela constituída por componentes dos organismos ou das personali-
dades dos indivíduos participantes SOmente na medida em que estas
~'se entremeiam" com os sistemas sociais e culturais, isto é, em que
s~o "interiorizadas" na personalidade e no organismo dos indivíduos,.
Vou agora discutir o problema da classificação dos elementos da
.cultura normativa que 'entram na estrutura dos sistemas sociais.
As categorias funcionais dos sistemas sociais concernem, por sua
vez, aos traços em virtude dos quais modos de ajustamento sistemati-
·~~iii.ente ordenados oper~m nas relações mutáveis entre Um conjunto
dado de modelos de estrutura institucionalmente estabelecida no sis"
tema e um conjunto dado de propriedades dos sistemas circundantes,
pertinentes. Historicamente, o modelo mais comum em que essa rela-
171
 ção se baseou é o organismo de comportamento, tal como se utiliza
no pensamento psicológico. Desse ponto de vista, o problema funcio-
nal é o da análise dos mecanismos que tornam possível uma resposta
ordenada às condições do meio-ambiente. Quando utilizamos esse
modelo na análise dos sistemas sociais, não tratamos, entretanto,
somente, do meio-ambiente, mas, também, da estrutura do sistema,
ambos como problemáticos e sujeitos à mudança, num sentido que
yai mais longe do que os psicólogos tradicionais do comportamento
,têm o hábito de ir (18).
Interpretando essa posição, é necessário lembrar que os sistemas
imediatamente circundantes de um sistema social não são os do meio-
ambiente físico. São, antes, os outros subsistemas primários do sis-
tema geral da ação, isto é, as personalidades de seus membros indivi-
duais, os aspectos de comportamentos organizados dos organismos
que sustentam tais personalidades e os sistemas culturais pertinentes,
na medida em que não estão totalmente institucionalizados no siste-
ma social, mas que implicam comp:mentes outros que não os "mo-
delos normativos de cultura" institucionalizados (19).
Modos U dinâmicos" de análise. - A importância do segundo eixo
de variação empírica e, portanto, de formulação dos problemas teó-
ricos segue-se diretamente. Deve ser feita uma distinção fundamental
entre duas ordens de problemas "dinâmicos" relativos a um sÍstema
dado. O primeiro deles diz respeito aos processos que se baseiam
na hipótese de que os modelos estruturais da cultura institucionali-
zada são dados, o que vale dizer que, supostamente, permanecem
'constantes. É o domínio dos problemas de equilíbrio, no sentido dado
a esse conceito por Pareto, Henderson e outros e de homeostasia,
tal como foi analisada por Cannon. A significação de tais problemas
está em ligação direta, ao mesmo tempo, com o conceito de sistema
e com os modos de relação entre estrutura e função, que temos
definido.
O conceito de equilíbrio é um ponto de referência fundamental
para a análise dos processos pelos quais um sistema satisfaz às eXi-
gências impostas por um meio-ambiente mutável, sem mudança essen-
cial em sua própria estrutura, ou não chega a satisfazer a tais exi-
(18) Além disso, nossa análise, sem dúvida, é explicitamente formulada
no quadro da ação e não no do tipo de fisiologia que tanto preocupou nume-
rosos psicólogos do comportamento.
, (19) ~ uma questão demasiado técnica para ser discutida aqui, mas toma-
'remos a posição de que um sistema social analiticamente considerado não' tem
trocas imediatas e diretas de input-output com o meio-ambiente físico. Tais
trocas, de crucial importância empírica, são realizadas através da mediação- dó
." organismo em comportamento".
172
~
gências e experimenta outros processos, como a mudança estrutural.
mantendo a dissolução, enquanto sistema, seus limites (análoga à
morte biológica para os organismos), ou a consolidação de alguma
alteração conducente ao estabelecimento de estruturas secundárias de
caráter. patológico. Teoricamente, o conceito de equilíbrio tem uma
referência normativa somente num sentido. Visto que a estrutura
dos sistemas sociais consiste numa cultura normativa institucionali-
zada, a "manutenção" desses modelos nonnativos é um ponto de
referência fundamental para a análise do equilíbrio do sistema. Toda-
via, que essa manutenção se produza realmente ou não, e em que
m'edida, é questão inteiramente empírica. Além dísso, o "desequílí-
brio~' JX>de conduzir a uma mudança estrutural desejável, de um
ponto de vista normativo de ordem mais elevada.
O segundo conjunto de problemas dinâmicos diz respeito aos pro-
: f
cessos que implicam uma mudança na estrutura do próprio sistema.
Isto _traz consigo, antes de tudo, problemas de troca com o sistema
cultural, por mais dependentes que eles possam ser, por sua vez, do
estado interno do sistema social e de suas relações com outros siste-
mas circunjacentes. Deixando de lado, por enquanto, as distinções
denÜIJ da categoria dos processos de ajustamento interno, pode-se
dizer que, no que respeita às trocas externas, os problemas de equi-
líbrio para o sistema social implicam, primeiramente, suas relações
com seus membros individuais como personalidades e como organis-
mos c, através destes, com o meio-ambiente físico. Os problemas de
mudança estrutural, em compensação, implicam, primeiramente, suas
relações com o sistema cultural, afetando seus modelos de cultura
normativa institucionalizada.
Por mais fundamental que seja a distinção entre oS problemas
dinâmicos que implicam mudança estrutural e os que não o implicam,
a grande importância de um caso intermediário ou misto deve ser
posta em relevo. Trata-se do problema da mudança que implica a
estrutura de subsistemas do sistema social, não, porém, do modelo
est.rutural global. O caso mais importante nesta categoria é o dos
processos de diferenciação estrutural. Esta diferenciação implica uma
verdadeira reorganização do sistema e, também, uma mudança estru-
turai fundamental de diferentes subsistemas e de suas relações um
para COm outro. Sua análise apresenta, por conseguinte, problemas
de mudança estrutural para os subsistemas pertinentes, mas não ver-
dadeiramente para o sistema como um todo. Os problemas implicado3
concernem à organização dos constituintes estruturais dos sistemas
sociais, particularmente à or-clem hierárquica em que são colocados.
Uma discussão mais extensa precisará aguardar uma classificação
desses problemas.
173
Dl-T.S.
 A hierarquia das relações de controle. - O terceiro dos três eixos
essenciais da análise teórica pode ser definido como relativo a uma
hierarquia de relações de controle. O desenvolvimento da teoria pela
geração precedente, ao mesmo tempo nas ciências biológicas e nas
do comportamento, revelou a primeira fonte das dificuldades que
subtendem o reducionismo pronunciado de tantas correntes de pen-
samento anteriores. Era a tendência reducionista a ignorar a impor-
tância dos modos em virtude dos quais a organização dos sistemas
vivos implicava estruturas e mecanismos operantes como agentes de
controle - no sentido cibernético de controle - de seus processos
metabólicos e de comportamento. O conceito de "organismo de COm-
portamento", atrás enfocado, é o de um sistema cibernético localizado
principalmente no sistema nervoso central, que opera através de diver-
sos mecanismos intermediários, a fim de controlar os processos me-
tabólicos do organismo e o uso no comportamento de suas faculdades
físicas, cama o movimento dos membros.
Os subsistemas fundamentais do sistema geral de ação constituem
uma série hierárquica de tais agentes de controle do comportamento
dos indivíduos ou dos organismos. O organismo de comportamento
é o ponto de articulação do sistema de ação com os traços anatômicos
e fisiológicos do organismo físico e seu ponto de contacto com 0
meio-ambiente físico. O sistema da personalidade, por sua vez, é
um sistema de controle sobre o organismo. O sistema social repre·
senta este papel em presença das personalidades de seus membro3
participantes,· e o cultural constitui um sistema de controle relativo aos
sistemas sociais.
Pode ser útil ilustrar a natureza desse tipo de relações hierárqui-
cas, discutindo-se a maneira por que o sistema social controla a per-
sonalidade. Existem dois planos empíricos principais sobre que agr.
o controle, embora os princípios implicados sejam os mesmos, nos
dois casos. Primeiramente, a situação em que um dado indivíduo
age é composta, mais que de qualquer outro conjunto de fatores, de
outros indivíduos, que não estão isolados, mas que constituem um
conjunto ordenado de relações com o indivíduo em causa. Por esse
motivo, como fonte de suas principais faculdades de ação e de suas
recompensas e privações capitais, o sistema social concreto exerce
um poderoso controle sobre as ações de qualquer indivíduo adulto,
concreto. Todavia, a modelagem do sistema de motivações em fun-
ção do qual ele faz face a essa situação depende também do sistema
social, porque sua própria .estrutura de personalidade foi modelada
através da interiorização de sistemas de objetos sociais e dos mode-
los de cultura institucionalizada. Deve ficar claro que este ponto é.
independente do grau em que os indivíduos são concretamente autô-
nomos ou criativos antes de serem "passivos" ou "conformistas",
174
porque o individualismo e a criatividade representam, amplamente.
fenômenos dependentes da institucionalização das expectações. O
sistema social que controla a personalidade é, aqui concebido como
1
analítico e não como concreto.
Relações de controle no int.grior do sistema social. - O mesmo
princípio fundamental da hierarquia cibernética aplicável às relaçõe3
entre os subsistemas gerais da ação aplica-se, também, ao interior de
cada um deles, notadamente aos sistemas sociais, que CQnstituem, aqui.
nosso cuidado essencial. O principio da ordem da prioridade ciber-
nética, combinado com a primazia de adequação às diferentes exigên.
cias do sistema, no plano dos limites e das trocas, será utilizad{) como
a base fundamental que permite classificar os componentes dos siste-
llla5 sociais. A pertinência dessa hierarquia aplica-se, evidentemente,
a todos os componentes distintos, em virtude do primeiro de llQSSQ5
três eixos de variação, às estruturas, às funções, aos mecanismos e
às categorias de inP"t e de output.
O ponto de partida estratégico para explicação desse conjunto
fundamental de classificações é a categoria de funções, o liame entre
os aspectos estrutural e dinâmico do sistema. Sugeri que é possível
reduzir a quatro os imperativos funcionais de qualquer sistema de
ação e, portanto, de qualquer sistema social, a saber: a função de
manutenção dos modelos, a integração, a realização dos fins e a
adaptação. São eles apresentados por ordem de significação, do pon-
to de vista do controle cibernético dos processos da ação, no tipo de
sistema considerado.
A função de manutenção dos modelos. - Esta função se refere
ao imperativo da manutenção da estabilidade dos modelos de cultura
institucionalizada definidores da estrutura do sistema. Existem dois
aspectos distintos desse imperativo funcional. O primeiro tange ao
caráter do próprio modelo normativo; ° segundo, ao seu estado de
"institucionalização". Do ponto de vista do indivíduo participante
de um sistema social, o de que se trata, aqui, pode ser chamado seu
engajamento motivacional, para agir de acordo com certos model03
normativos, o que, como o veremos, implica-lhes a "interiorização"
na estrutura da personalidade.
Em conseqüência, o centro da manutenção dos modelos situa-se
na categoria estrutural dos valores, assunto sobre que voltaremo3
ulteriormente. A propósito, a função essencial é a manutenção, em
nível cultural, da estabilidade dos valores institucionalizados por melO
do processo que articula os valores com o sistema de crenças, isto
é, das crenças religiosas, da ideologia etc. Os valores, certamente,
estão sujeitos a mudança, mas, quer a tendência empírica seja para
175
 a estabilidade, quer não, as potencialidades de ruptura provenientes
dessa fonte são muito grandes, e é essencial procurar mecanismos
tendentes a proteger uma tal ordem, mesmo que o processo de mu-
dança se produza ordenadamente.
O segundo aspecto da referida função de controle diz respeito ao
engajamento motivacional do indivíduo, o que em outro lugar deno-
minamos redução das tensões. Um problema central é o dos mecanis-
mos de socialização do indivíduo, isto é, dos processos pelos quais os
valores da sociedade são interiorizados na sua personalidade. Mas,
mesmo que os valores tenham sido interiorizados, os engajamento3
que daí decorrem ficam sujeitos a diferentes tipos de tensões. Muito
se aprendeu, recentemente, sobre o papel a propósito desempenhado
por mecanismos como o ritual, diferentes tipos de simbolismo expres-
sivo, as artes e, mesmo, as diversões. A análise de Durkheim sobre
as funções do ritual religioso pode ser considerada como constituindo.
aqui, o principal ponto de partida.
A manutenção dos modelos compreendidos neste sentido desem-
penha, na teoria dos sistemas sociais e dos outros sistemas da ação,
um papel comparável ao do conceito de inércia, em mecânica. Serve
como ponto de referência fundamental, a que a análise de outros
fatores mais variáveis pode ser ligada. Convenientemente concebido
e utilizado, não implica predominância empírica da estabilidade sobre
a mudança. Entretanto, quando dizemos que, por causa desse con-
junto de exigências funcionais, os sistemas sociais testemunham uma
tendência para manter seus modelos estruturais, dizemos essencial-
mente duas coisas. Em primeiro lugar, fornecemos um ponto de
referência para a análise metódica de todo um domínio de problemas
de variações, que podem ser tratados como provenientes de fontes
outras que não os processos de mudança estrutural no sistema, inclu-
sive, mesmo, a sua dissolução. Em segundo lugar, sublinhamos que,
quando analisamos a mudança estrutural, temos em mira um tipo
de problema teórico distinto do que se acha implicado no equilíbrio.
Daí haver uma relação direta entre a função de manutenção dos
modelos - distinta dos três outros imperativos funcionais - e cl
discriminação entre a análise do equilíbrio, de um lado, e a análise
da mudança estrutural, de outro lado. A discriminação entre estes dois
tipos de problemas adquire toda a SUa importância, nesse ponto do
paradigma.
A função de realização dos fins. - Para fins de expoSIção, parece
preferível abandonar a ordem de controle estabelecida precedente-
mente e concentrar-se. agora, sobre a função de realização dos fins
e sobre suas relações com a adaptação. Em contraste com a constância
dos modelos culturais institucionalizados, temos insistido a respeito
176
do caráter variável da relação de um sistema com a sua situação.
As funções de realização dos fins e de adaptação tangem lis estru-
turas, aos mecanismos e aos processos implicados naquela relação.
Comparamos a manutenção dos modelos à inércia, tal como é ela
utilizada na teoria mecânica. A realização dos fins torna-se, portan-
to, um "problema", na medida em que sobrevém alguma contradi-
ção entre a tendência à inércia do sistema e suas "necessidades",
resultantes da troca com a situação. Tais necessidades aparecem
forçosamente, porque não se pode esperar que o sistema interno e os
sistemas circundantes sigam imediatamente os modelos mutáveis do
processo (20). Um alvo, portanto, é definido, em termos de equilí-
brio. É uma mudança direcional, que tende a reduzir a contradição
entre as necessidades do sistema, do ponto de vista das trocas de
inpttt-output, e as condições no sistema circundante incidentes sobre : .,:"
o "preenchimento" de tais necessidades. A realização dos fins ou a
orientação para os fins está, assim, por contraste com a manutenção
dos modelos, essencialmente ligada a uma situação específica.
Um sistema social com um fim único, definido em relação com
um problema situacional genericamente crucial, é concebível. Mas fre-
qüentemente a situação é complexa, com uma pluralidade de fins c
de problemas. Em tal caso, duas considerações devem ser levadas em
conta. Primeiramente, a fim de proteger a integridade do sistema,
os múltiplos alvos devem ser alinhados em alguma escala de urgên-
cia relativa, uma escala suficientemente flexível para considerar a5
variações na situação. Assim, para qualquer sistema complexo, ~
necessário antes falar de um sistema de fins do que de um simples
alvo unitádo; de um sistema, todavia, que deve possuir certo grau
de equilíbrio entre sua integração como sistema e um ajustamento
flexível às pressões mutáveis.
Para o sistema social como tal, o centro de sua orientação para
os fins situa-se em sua relação como sistema com as personalidade:;
dos indivíduos participantes. Ele diz respeito, assim, não a um enga~
jamento relativamente aos valores da sociedade, mas à motivação
para fornecer o necessário ao funcionamento do sistema. São H con-
tribuições" que variam em função das exigências particulares. Por
exemplo, considerando-se a sociedade americana, pode-se sugerir que,
(20) Quando dizemps que o modelo do sistema tende a permanecer cons·
tante, damos a semelhante afirmação um sentido analítico. Os outputs para
com os sistemas circundantes não precisam permanecer constantes no mesmo
grau. Suas variações podem perturbar a relação com o sistema circundante.
Assim, a investigação científica não só é suscetível de instituc~ona1i?;ar·se de
maneira estável num sentido estrutural, mas também de acarretar um output
contínuo de novos conhecimentos, que representam um fator dinâmico na troca
do sistema com a sua situação.
177
dado o sistema dominante de valores, houve, durante o período de
guerra fria, um problema considerável, consistente em manter a mo-
tivação de largos setores da população em nível de esforço nacional
requerido para defesa de uma posição de supremacia mundial, nlUna
situação muito instável e rapidamente modificável. Eu interpretaria,
em grande parte, o sentimento de frustração expresso no isolacionis-
mo e o MacCarthysmo como manifestação das tensões resultantes
desse problema (21).
A função de adaptação. - A segunda consequencia de uma plura-
lidade de alvos, entretanto, refere-se à diferença entre a função de
realização dos fins e a de adaptação. Quando há somente um alvo,
o problema de avaliação relativo à utilidade dos recursos é reduzid,')
à pertinência deles para se atingir esse alvo particular. Com uma plu-
ralidade de fins, entretanto, aparece o problema dos "custos". Equi-
vale a dizer que os mesmos raros recursos terão usos altcrtwtivos no
interior do sistema dos fins. Daí o fato de que o uso deles com deter-
minado propósito significa o sacrifício dos ganhos que teriam sido
derivados de seu uso com outro propósito. Sobre esta base é que
deve ser feita uma distribuição analítica entre a função de realiza-
ção efetiva dos fins e a que consiste em fornecer os recursos dispo-
níveis, independentemente de sua pertinência em relação a tal ou qual
alvo particular. A função adaptativa é definida como a contribuição
desses recursos.
Exatamente corno existe uma pluralidade de alvos de ordem infe-
rior, mais concretos, existe também uma pluralidade de recursos
relativamente concretos. ,Por esse motivo, há um problema paralelo
da organização' de tais recursos num sistema. O primeiro critério é.
o de prover à flexibilidade, na medida em que é ela compatível com
a eficiência. Isto para o sistema significa um máximo de disponibi-
lidades generalizadas nos processos de distribuição entre usos alter-
nativos. No interior de um tipo complexo de sistema social, a dispo-
nibilidade dos recursos se cristaliza em derredor da institucionalização
do dinheiro e dos mercados. De maneira mais geral, e ao nível ma-
croscópico do sistema social, a função de realização dos fins é (l
centro da organização política das sociedades, ao passo que a da
adaptação o é da organização econômica (22).
(21) Cf. o artigç de Parsons, "McCarthyism and American Social
Tension", Yale Review, inverno de 1955. Reimpresso como capítulo 7 de
Structure and Process in J.,fodern Societies.
(22) Convém notar que a formulação acima apresentada, da função de
adaptação, evita cuidadosamente toda e qualquer implicação de que um ajusta-
mento "passivo" é a idéia dominante da adaptação. Esta é relativa aos valores
C aos alvos do sistema. Uma .c boa adaptação" pode consistir, quer numa
aceitação passiva das condições, com minimização dos riscos, quer numa ativa
178
Os mais importantes gêneros de recursos implicam o controle de
objetos físicos, o acesso aos serviços de agentes humanos e certos
elementos culturais. Para que seus mecanismos de controle sejam
altamente generalizados, unidades particulares desses recursos devem
ser "alienáveis", isto é, não vinculadas a usos específicos pela des-
tinação. O sistema de mercado é, assim, um centro primordial da
organização da sociedade para a adaptação. Características compará-
veis operam em sociedade menos diferenciadas e em subsistema5
mais diferenciados - como a família (2.3) - onde os mercados não
penetram.
No interior de um sistema dado, a realização dos fins é um con-
trole mais importante do que a adaptação. Os recursos favorecem a
realização dos fins, e não o contrário, ainda que, certamente. a con~
tribnição ou a "produção" de recursos possa constituir, ela mesma,
um alvo, com lugar no interior do sistema, mais geral, dos fins. : 1"
Todavia, há dificuldades quanto às implicações dessa afirmativa.
A funçiio de integração. - O último dos quatro imperativos fun-
cionais de um sistema de ação - em nosso caso, um sistema social
- é o da integração. Na hierarquia de controle, esta se situa entre as
funções de manutenção dos modelos e as de realização dos fins.
:Nosso reconhecimento da importância da integração implica que todos
os sistemas, afora um caso limite, são diferenciados e segmentados
:em unidades relativamente independentes, isto é, devem ser tratados
como sistemas que mantêm seus limites no interior de um meio-
ambiente de outros sistemas, sendo estes, no caso, outros subsistemas
do mesmo sistema abrangente. O problema funcional da integração
é respeitante aos ajustamentos mútuos de tais "unidades" ou sub-
sistemas, do ponto de vista de suas "contribuições" para o efetivo
dominação das condições. A incorporação de uma dominação ativa no conceito
de adaptação é uma das mais relevantes tendências dos recentes desenvolvi-
mentos na teoria biológica. Uma relação importante entre as duas categorias
funcionais de realização dos fins e de adaptação e as antigas categorias de
fins e de meios deve ser notada. A discriminação fundamental dos fins e dos
meios pode-se considerar como o caso especial, quanto ao sistema da perso-
nalidade, da diferenciação mais geral das funções de realização dos fins e de
adaptação. Tentando fazer entrar a análise do comportamento social no inte-
rior desse quadro, a teoria utilitarista era culpada, concomitantemente, de
reduzi-la ao caso da personalidade (antes de' tudo, negando a significação
analiticamente independente dos sistemas sociais) e de olvidar a significação
autônoma das funções de manutenção dos modelos e de integração dos próprios
sistemas sociais.
(23) A importância da flexibilidade adaptativa para o funcionamento das
famílias consideradas como sistemas é bem ilustrada 110 estudo de Robert
AngeIl, The Family Encounters the Depression (Nova York, Chas. Scribner's
Sons, 1936).
179
 funcionamento do sistema como um todo, e, por conseguinte, às suas
relações com o problema da manutenção dos modelos, assim como
com a situação externa, através dos processos de realização dos fins
e de adaptação.
Numa sociedade altamente diferenciada, o centro principal da fun-
ção integrativa se encontra em seu sistema de normas legais e nos
organismos associados à sua aplicação, nomeadamente os tribunais e
as profissões jurídicas. As normas legais nesse nível, mais do que
no de uma contituição suprema, regem o abono dos direitos e das
obrigações, dos recursos e das recompensas entre as diferentes uni-
dades do sistema complexo. Tais normas facilitam os ajustamentos
internos compatíveis com a estabilidade do sistema de valores ou com
sua mudança ordenada, do mesmo modo que a adaptação às cam-
biantes exigências da situação externa. A institucionalização do di-
nheiro e a do poder são, em primeiro lugar, fenômenos integrativos~
como outros mecanismos de controle social, no sentido mais restrito
da expressão.
Para qualquer tipo de sistema - aqui, o social - a função inte-
grativa é O centro de suas propriedades e de seus processos mais
característicos. Afirmamos, pois, que os problemas relativos às fun-
ções integrativas dos sistemas sociais constituem o núcleo central das
preocupações próprias da teoria sociológica.
lI. - Categorias relativas à estrutura social
Historicamente, as preocupações teóricas da teoria sociológica
tomaram corpo a partir de dois pontos essenciais de referência. U 111
conceme à relação entre sistemas sociais e cultura e incide sobre o
problema dos valores e das normas no sistema social. O segundo
concerne ao indivíduo como organismo e como personalidade e recai
sobre a participação dele na interação social. De maneira geral, a.
nenhum desses pontos de referência pode ser concedida prioridade.
Todavia, visto como a discussão anterior dos imperativos funcio··
nais foi aberta sobre a manutenção dos modelos, o que diz respeito,
principalmente, à institucionalização da cultura normativa, começa··
remos nossa discussão pormenorizada da estrutura pela outra ],X>nta.
com o problema da interação dos indivíduos, de maneira a equili-
brar o quadro.
A interação social e os pa.péis
Para a sociologia, o conceito essencial é aqui o de papel. Eu gos-
taria de tratar desse conceito como do último termo de uma série de
180
categorias estruturais, cujos outros termos, em ordem ascendente, são
a coletividade, a norma e o valor. (É interessante e, na minha opi-
nião, significativo que a introdução sistemática do conceito de l?apel
tenha talvez constituído a principal contribuição americana aos aspec-
tos estruturais da teoria sociológica).
O ponto de partida essencial é a concepção de dois (ou vários)
indivíduos interagindo de maneira a constituir um sistema interdepen":'
dente. Como as personalidades, cada indivíduo pode ser considerado
um sistema, com seus próprios valores, alvos etc., fazendo face aos
outros como partes de um "meio-ambiente", que fornece certas
oportunidades para a realização dos fins, assim como certas limita-
ções e fontes de frustração. Embora a interdependência possa ser
tomada em consideração nesse nível, não discutimos ainda, em seme-
lhante perspectiva, o processo de interação como um sistema. Sem : 'f
dúvida, a ação do outro é uma parte essencial das condições inci-
dentes sobre a realização dos fins que o Ego fixou para si, mas a
qu~stão sociológica vital concerne à natureza e ao grau de integração
do sistema de interação como sistema social. Aqui se coloca a ques-
tão uas condições a que deve satisfazer o processo de interação para
ser tratado como estável, isto é, no mínimo para não conduzir a
frustrações mútuas tais, que a dissolução do sistema (traduzindo-se
para o indivíduo por "abandono do terreno") seja mais provável
que sua continuação.
O problema da estabilidade introduz considerações de continuidade
temporal que nos levam imediatamente ao que há de importante nes-
se contexto da orientação normativa. Pode-se mostrar que, no interior
da escala de referência da ação, uma interação estável implica que
os atos adquirem I< significações", que são interpretadas por via de
referência a um conjunto comum de concepções normativas. A par-
ticularidade dos atos específicos é transcendida no sentido da genera-
lização da cultura normativa comum, assim como no componente
normativo das expectações que são incorporadas aos mecanismos
guiadores do processo. Isto significa que a resposta do Alter a um
ato do Ego pode ser interpretada como uma sanção expressiva de
uma avaliação do ato passado e servindo de guia para o comporta-
mento futuro, desejável.
O essencial da situação de interação pode ser ilustrado por um jogo
qualquer, de que participem dois jogadores, como no caso do xadrez.
Presume-se que cada jogador tenha alguma motivação para tomar
parte no jogo, incluindo nisso o "desejo de ganhar". Em decorrência,
ele tem um alvo e, relativamente à sua pessoa, uma certa concepção
das "estratégias" eficazes. Pode decidir começar por um gambito,
mas não pode fazer excessivos planos por antecipação, porque a
181
 situação não é estável, antes depende dos movimentos feitos ao mes~
mo tempo por si mesmo e pelo seu oponente, à medida que o jogo
se desdobra. Os recursos essenciais de que ele dispõe consistem em
seu conhecimento das possibilidades implícitas na situação mutável.
O domínio, que possui, de tais possibilidades significa a execução
da função adaptativa. Daí, ao nível da realização dos fins e da
adaptação, os alvos são definidos e os recursos, fornecidos, mas os
atos específicos não são prescritos. Os recursos são generalizados,
e sua distribuição entre os jogadores depende da capacidade de cad,l
um de tirar vantagem das possibilidades proporcionadas pela situação.
De seu lado, a significação dos alvos e a estabilidade do modelo
generalizado de recursos dependem da existência de um conjunto bem
definido de regras, que forma o centro da integração do sistema. Os
papéis, nesse caso, não são diferenciados sobre uma base permanen-
te; antes, as regras definem as conseqüências de todo movimento
efetuado por um jogador para a situação em que o parceiro deve
fazer sua próxima opção. Sem tais regras, o processo de interação
não poderia ser estável, e o sistema de recursos adaptativos se des-
moronaria. Nenhum jogador saberia o que dele é aguardado e quais
seriam as conseqüências de um dado conjunto de movimentos. Final-
mente, as regras diferenciadas e contingentes devem fundar-se num
conjunto de valores, que definam a natureza de um "jogo equitável"
desse tipo, incluindo o valor da igualdade das "probabilidades" para
os dois parceiros e a significação do objetivo de aganhar~'.
Um sistema estável de interação, por conseguinte, orienta seus
participantes em termos de expectações mútuas, que têm a dupla
significação de exprimir avaliações normativas e de estabelecer pre
dições contingentes de comportamento manifesto. Es~a reciprocidade
de expedações implica que as significações avaliativas dos atos são
partilhadas pelas unidades em interação, de duas maneiras: os atos
de um membro podem ser descritos em termos significativos para
os dois. Do mesmo modo, ambos compartilham os critérios relativos
às condutas, de tal maneira que haja critérios comuns de avaliação
para os atos particulares.
Podemos dizer que esse tão elementar sistema de dois membros
possui, já, a maioria dos traços estruturais essenciais de um sistema
sccial. A propriedade essencial é a reciprocidade de orientações, defi-
nida em relação a modelos compartilhados de cultura normativa. TaIS
modelos normativos são os valores: o complexo de condutas, regulado
de maneira normativa, de um dos participantes é um papel; e o
sistema formado pela interação dos dois participantes, na medida em
que ele compartilha uma cultura normativa comum e se distingue
de outros sistemas pela participação específica de ambos os atores,
é uma c,oletividade.
182
----~
Uma condição suplementar, que não está presente em nosso exem-
p10 do jogo de xadrez, é necessária para completar a lista dos com-
p<mentes estruturais, isto é, a diferenciação entre os papéis dos par-
ticipantes. Isto equivale a dizer que, na maioria dos sistemas sociais,
os p:trticipantes não fazem as mesmas coisas. Suas realizações podem
ser concebidas como contribuições complementares do "funciona-
mento" do sistema de interação. Quando há duas ou mais unidades
estruturais distintas, que preenchem essencialmente a mesma função
num sistema (por exemplo, famílias nucleares numa comunidade),
falaremos de segmentação, por oposição a diferenciação. Quando
existe uma diferenciação dos !'àpéis, torna-se necessário distingUir
entre dois componentes da cultura normativa do sistema: o dos valo-
res, que são partilhados pelos membros, quaisquer que sejam seus
papéis particulares, e o das expectações de papéis, que são diferen-
ciados por papel. E, assim, definem direitos e obrigações aplicávei~
a um papel, mas não a outro. Proponho usar o termo valores para o
componente normativo partilhado, e o termo n.orma (diferenciado)
para o componente específico de um dado papel, ou, em sistemas mais
complexos, de outras unidades empiricas do sistema, isto é, de diver-
sas coletividades, tais como as famílias, as Igrejas, as empresas
comerciais, as administrações governamentais, as universidades.
Onde os papéis são diferenciados, a adesão a valores comuns tor-
na-se uma condição essencial da integração do sistema. É somente
nesta hipótese que as reações do Alter aos atos do Ego podem ter
o caráter de sanções reguladoras da ação do Ego, no interesse do
sistema. Todavia, é preciso compreender bem que, para que o Alter
esteja em condições de avaliar os atos do Ego, esses atos não devem
necessariamente fazer parte das obrigações que supostamente o Alter
precise, do mesmo modo, assumir, em virtude de seu papel. Assim,
no casamento, uma das mais importantes relações diádicas em todas
as sociedades, os papéis dos parceiros são diferenciados pelo sexo.
A mútua avaliação das realizações é um mecanismo regulador essen-
cial, mas estar em posição de avaliar a realização do parceiro não e
assumir-lhe o papel.
Os conceitos de papel e de coletividade
Um papel pode agora ser definido como a participação estrutura-
da, vale dizer, normativamente regulada, de uma pessoa num pro-
cesso concreto de interação social, com parceiros de papel especifica-
dos e concretos. Tal sistema de interação, de uma pluralidade de
executantes de papéis, é, na medida em que Se regula 110rmativamen~
te, em termos de valores comuns e de normas sancionadas por esses
183
 valores, uma coletividade. O fato de representar um papel dentro
de uma coletividade define a categoria de 1twmbro} isto é, o encar-
regar-se de obrigações de execuções no sistema concreto de interação.
Tais obrigações implicam direitos, correlativamente.
Visto que o indivíduo normal participa de várias coletividades, é
lugar comum, mas também um ponto crucial, dizer que somente num
caso limite é que um único papel representa o comportamento intera~
tivo completo de um indivíduo concreto. O papel é, antes, um setDr
de seu sistema de comportamento e, portanto, de sua personalidade.
Na !l1aioria dos casos, não é, pois, o indivíduo, ou a pessoa ~o 110
tal, que constitui uma unidade dos sistemas sociais, mas, antes, 'Sua
participação nos papéis, ao final afetando, diretamente, sua persona-
lidade. É essencialmente quando interpretado como este conceito limi-
te que O conceito de papel tem uma significação teórica importante
para a sociologia.
Durante o tempo em que restringirmos nossas ilustrações ao
sistema de interação de dois atores, poderá parecer que a distinção
analítica de quatro componentes estruturais - papel, coletividade,
norma e valor - seja muito elaborada. Nesse nível, há, ainda, a
possibilidade de identificar os valores com a coletividade; as normas,
com o papel. Nos sistemas sociais mais complexos, entretanto, há
numerosas coletividades e não só uma; e uma norma diferenciada
não define expectações para um só papel, mas para uma classe de
papéis (e, também, para as classes de coletividades). Os sistemas
sociais com que o sociólogo tem normalmente que tratar são rede.,
complexas de uma pluralidade de tipos (ou categorias) de papéis e
de coletividade situadas em diferentes níveis da organização. Assim,
vem a ser essencial conceptualizar os valores e as normas, indept!n-
dentemente de uma coletividade ou de um papel particular.
Valores e Nornws
Voltamo-nos agora da análise da interação para a do conteúdo mai3
explicitamente normativo da estrutura dos sistemas sociais, dentro
dos quais os valores e as normas foram discriminados. Já sugerimos
que tais valores e tais normas acham-se necessariamente implicados
em todo processo estável de interação, por mais simples que seja.
Todavia, quando se tenta analisar a estrutura de sociedades com-
plexas, a significação analiticamente distinta desses componentes
tonla-se muito mais saliente. As seções seguintes serão consagradas
a uma análise mais explícita dos componentes e de suas relações com
a segmentação da estrutura social, assim como aos diferentes níveis
dos valores e das normas, levando-se sempre em conta, ao mesmo
184
"---
tempo, problemas de função e da relação do sistema com a sua
situação.
Por via dessa análise, nosso principal cuidado será aplicar, cla-
ramente, o paradigma funcional central, que temos apresentado, àR
relações sutis implicadas numa sociedade complexa, segmentada e
diferenciada em subsistemas. Estaremos, assim, diante da seguinte
questão, de importância capital: Em que medida é possível a inte-
gT'dção de um sistema caracterizado por uma população numerosa
e por uma forte diferenciação? Ou, de maneira mais teórica, que
gêneros de proposiçÕ'es é preciso avançar, que conceitos devem ser
formulados e que distinções praticadas, a fim de se fazer justiça a
essas complexidades empíricas?
Os conceitos de universalismo e de particularismo serão úteis nesse
plano. Em qualquer sistema dado, os conceitos de papel e de coleti- : f
vidade são particularistas. Embora, certamente, tenhamos que falar
de classes e de tipos de papéis, um papel é sempre o papel de um
indivíduo concreto, particular. De maneira semelhante, uma coleti-
vidade tem sempre concretamente por membros ocupantes de papéis
específicos. Uma norma, entretanto, é sempre definida de maneira
tmiversalista, no interior do universo de sua pertinência, quer se
trate de um universo de atos, de papéis ou de coletividade. É certo
qu~ a definição de um universo pertinente implica uma referêncid.
particularista, de ordem mais elevada. Assim, pode-se aplicar uma
norma somente aos cidadãos dos Estados Unidos ou aos residentes
nesse país, mas a ela é possível sobrepor-se a todas as diferenças
concretas entre as diversas coletividades e seus membros no interior
desse universo. Os valores são também definidos de maneira univer-
salista, em termos de pertinência. Quando um tiPo particular de
sociedade é avaliado como bom, o julgamento por si mesmo se aplica
a mais de uma sociedade específica.
O aspecto universalista. dos valores implica que não sejam especí-
ficos, 'em nível pertinente de referência, nem de uma situação, nem
de uma função. A propósito, deve ser lembrado que os aspectos mais
cruciais da situação de um sistema social são formados pelas perso_
nalidades e pelos modelos de cultura com os quais o sistema está
em contacto. Quando se diz que os valores não são específicos de
u'ma situação, está implícito na afirmativa que a validade normativa
dos mesmos não é função das categorias particulares de personali-
dade disponíveis como membros, nem, por exemplo, dos níveis par-
ticulares de conhecimentos tecnológicos, também disponíveis, para
o acionamento desses valores. Quando a especificidade da situação
é introduzida, passamos a falar, analiticamente, não de valores, ma6
de objetivos.
185
 De maneira similar, os valores se mostram independentes da dife-
renciação interna do sistema em que são institucionalizados. São per-
tinentes em um nível de generalidade que Htranscende" a diferencia-
ção funcional. Todavia, funcional é o traço dominante da diferenciação.
Por essa razão, as normas que, em virtude de definição nossa, são
diferenciadas sob o ângulo da função, devem ser específicas de uma
função. Elas são "legitimadas" pelos valores, mas operam em um
nível de generalidade inferior, relativo às realizações concretas espe-
radas no nível das coletividades e dos papéis. Entretanto, em rela-
ção aos papéis concretos em coletividades concretas, a maior parte
das normas não são específicas de uma situação, especialmente
porque não especificam os papéis particulares: são geralmente for-
muladas em classes ou tipos de papéis e, por conseguinte, de pessoas
e de coletividades.
A relatividade da distinção universalista-particularista deve de
novo ser sublinhada. Em geral, o princípio é que o universo perti-
nente aos elementos universalistas de cultura normativa se define pela
estrutura de papel e de coletividade, no nível imediatamente supe-
rior da organização do sistema. Refere-se ele, portanto, a uma hie-
rarquia de organização em sistema 'e subsistema. O ponto mais alto
dessa hierarquia é o conceito de sociedade, que é o sistema concreto
de interação de ordem mais elevada, encarado como teoricamente
pertinente em relação aos assuntos analíticos da sociologia (inclusive
a possibilidade do aparecimento de t1ma "sociedade mundial").
De acordo com a concepção que faz da cultura normativa institu-
cionalizada no sistema a estrutura dos sistemas sociais, temos até
aqui apresentado uma classificação de seus componentes, estabelecida
em função da ordem hierárquica da organização do sistema. Falando
estrutura1mente, o componente próprio do papel é o componente
normativo, que governa a participação da pessoa individual em dadas
coletividades. O componente inerente à coletividade é a cultura nor-
mativa, que define os valores, as normas, as orientações no sentido
de objeth'os e o arranjo dos papéis para um sistema concreto de
interação de pessoas específicas. O componente das normas é o
conjunto das regras ou normas universalistas que definem as expec-
tações em matéria de realizações para classes de unidades diferen-
ciadas na interior do sistema, coletividades ou papéis, conforme 0$
casos. E os valores são oS modelos normativos que definem, em
termos 'úniversalistas, o modelo de orientação desejável para o sistema
como um todo, independentemente da especificação da situação ou
da diferenciação das funções no interior do sistema.
Deve-se precisar bem que os papéis são governados ou controla-
dos pelas exigências normativas do funcionamento das coletividades
186
no interior das quais eles operam, se se quiser definir a própri:1
coletividade como um sistema. Por isso, na medida em que um sis.
tema social mais abrangente comprende muitas coletividades como
subsistemas, o comportamento das meSmas é controlado pelas nor-
mas institucionalizadas que especificam como cada tipo de coletivi-
dade pode e deve comportar·se, de acordo COm o seu lugar no interior
do sistema. Finalmente, as próprias normas são legitimadas e, assim,
num sentido normativo, controladas pelos valores instituciol1alizados
na sociedade. Sujeitos às exigências da situação e da função, OS valo-
res definem o rumo da orientação desejável para o sistema COllii)
t1m todo.
A estrutura das sociedades complexas
: f
Depois de haver mostrado quais são os componentes estruturais
essenciais de um sistema social e que lugar ocupam na hierarquia
geral de controle, podemos agora expor, em pinceladas largas, seu
principal modelo de organização, que faz deles um sistema relati-
vamente complexo. O que aqui vai apresentado é necessariamente
um "tipo ideal" esquemático, que pretende, simplesmente, definir c
distinguir categorias estruturais suficientemente extensas. Não pode-
mos tomar em consideração a imensa riqueza das diferentes estru-
turas sociais concretas.
A linha diretiva da análise é a concepção de que um sistema social
complexo consiste numa rede de sistemas interdependentes e que se
recortam, cada um dos quais, visto em nível de referência apro-
priado, constitui por si mesmo um sistema social, sujeito a todas as
exigências funcionais de qualquer sistema do gênero relativamente
à sua. cultura institucionalizada e à SUa situação, sobre possuir todos
os componentes estruturais essenciais, organizados nos níveis apro-
priados de diferenciação e de especificação.
o conceito de sociedade
o ponto de partida deve ser o conceito de sociedade, definido como
coletividade, isto é, como um sistema de seres humanos concretos em
interação, o qual constitui o suporte essencial de uma cultura insti-
tucionalizada específica e que não pode ser encarada como um sub-
sistema diferenciado de uma coletividade de ordem superior; coleti-
vidade orientada para a maior parte das exigências funcionais de um
sistema social. N otar-se-á que eSsa concepção é formulada em ter-
mos que deixam ao estudo empírico o cuidado de resolver a questão
da "abertura" de uma sociedade em diferentes direções. Ao ,nível
1'87
 do sistema social, todavia, de preferência ao cultural (24), o princi-
pal critério é a auto-suficiência relativa.
Para abordar a análise estrutural da organização em subsistemas
de uma sociedade, devemos referir-nos às exigências funcionais
simultaneamente apropriadas ao sistema social mesmo e aos seus
diferentes subsistemas. O princípio primário e fundamental é o da
diferenciação, em virtude de uma exigência funcional específica; é
o conceito central para a análise da estrutura social. IPor si só, toda~
via, ele não é adequado. Deve-se completá-lo pelos dois princípios
de especificação e de segmentação. O primeiro se refere, essencial··
mente, aos componentes de cultura institucionalizada da estrutura; o
segundo, às exigências com que são confrontadas, em seu compor-
tamento, as unidades concretas, isto é, as coletividades e os papéis.
Parece preferível tratar, antes de mais nada, deste segundo aspecto.
Temos notado que, em um (mas somente em um) de seus aspec-
tos, uma sociedade é uma só coletividade, com um número de mem-
bros individuais especificável, conquanto mutável. O fato está em
relação com três imperativos fundamentais. Em primeiro lugar, deve
haver, num certo grau e num certo nível, um sistema unitário de
valores institucionalizados, isto é, sob este ângulo, uma cultura
comum. Na medida em que a manutenção de um sistema de valores
comuns requer os tipos de funções que às coletividades cabe preen-
cher, a sociedade deverá constituir uma só coletividade, o que
Durkheim denominava uma "comunidade moral". Em segundo lugar,
todavia, uma vez que o sistema é diferenciado, o acionamento desses'
valores para diferentes unidades requer um sistema relativamente
coerente de normas, que recebem uma formulação e uma interpreta-
ção unitárias. Nas sociedades altamente diferenciadas, esse sistema
de normas toma a forma de um sistema legal integrado e adminis-
trado por tribunais. A necessidade de relações coordenadas com a
situação externa é também significativa, como ulteriormente sera
demonstrado.
(24) De acordo com esse critério, um sistema como a Igreja Católica não
é uma sociedade. Ela transçende um grande número de diferentes sociedades,
J nas quais seus valores são mais ou menos plenamente institucionalizados e suas
i similares, na socialização das crianças. Aqui, a estrutura é forte-
subunidades, coletividades constituídas, entrecruzando-se ela com tais socieda-
des. Mas a Igreja, na medida em que representa, antes de mais nada, um
sistema social culturalmente orientado, não é por si mesma capaz de atender
à maioria das exigências funcionais de uma sociedade, especialmente às necessi-
dades políticas e econômicas. De maneira similar, até mesmo um "governo
mundial", se uma instituição mais ou menos próxima desta viesse a existir,
não determinaria, necessariamente, ,a constituição de urna "sociedade mundial",
embora sua eficiência implicasse um 'nível de integração normativa que tor-
nasse problemática a independência natural por nós tradicionalmente atribuída
às "sociedades nacionais".
188
A segmentação das unidades socia-ü
MasJ se, diante do conjunto de razões que acaba de ser indicado~
Uma sociedade deve constituir uma só coletividade, outras razões
impedem que ela se reduza a esse único aspecto. Estas razões podelO-
se resumir nos princípios generalizados a que os economistas se
referem como determinantes das "economias de escala". Para lá de
certos pontos, os "custos" são acrescidos com o vulto da unidade
da organização, embora a determinação desses pontos varie larga-
mente em função dos fatores específicos implicados. Assim, em con-
dições industriais modernas, a fabricação de bens, tais como auto-
máveis, faz-se em três grandes unidades, quando parece existirem
importantes razões que interdizem confiar a primeira socialização
das crianças a unidades que comportam muito mais membros do
que a família nuclear.
"
Pode ser que o determinante mais fundamental que subtende a
seg~entação dos sistemas sociais seja o caráter indispensável do
indivíduo humano COmo agente de execução. Mas há limites eS5en-
dais, não somente ao que Um dado indivíduo pode fazer, mas tanl-
bém à eficiência COm que os indivíduos são capazes de cooperar. Os
problemas de comunicação e outros aspectos da integração podem.
assim, multiplicar-se, sob o efeito de uma escala, acrescida, de orgaw
nização. A certos respeitos, PJr conseguinte, as subcoletividades
podem alcançar uma organização própria, incluindo uma integração
ou uma solidariedade especial relativamente ao sistema mais amplo
de que fazem parte.
No tocante ao conceito de segmentação, refiro-me, na análise da
formação das coletividades, ao desenvolvimento de subcoletividades,
no interior de um sistema mais vasto de coletividade, das quais cer-
tos membros do sistema mais vasto participam mais intimamente
do que outros. Nesse sentido, a segmentação é um fator indepen--
dente da diferenciação das funções entre as subcoletividades. Assim,
uma sociedade de grandes proporções pode compreender milhões de
famílias nucleares, cada uma preenchendo funções essencialmente
mente segmentada, mas não se acha diferenciada no meSmo grau.
A necessidade de segmentação deriva, em grande parte, dos pro-
blemas de integração resultantes das outras exigências, a que as uni-
dades do sistema estão sujeitas. Ao mesmo tempo, todavia, ela dá
lugar a novos problemas de integração: quanto mais unidades hou-
ver, tanto menos estarão elas em condiçÕ'es de coordenar "natural-
mente" sua atividade, em caminhos compatíveis com o funriona-
189
14 -T.S.
mento, sem choques. do sistema como um todo. Isto tende,· nos
sistemas mais complexos, a dar lugar a mecanismos especiais de
integração, que deverão ser estudados oportunamente.
A i'.l}rrificação da clIl1urLl !lormaÚ,:a
Como já o notamos, h[L uma importante relação entre a hierar-
quia de controle e os níveis de generalidade dos componentes da
cultura normativa. Assim, os valores foram definidos como se man-
tendo no nível de generalidade mais elevado das "concepções dQ
desejável'~, isto é, sem especificação de função ou de situação. Com-
paratlas aos valores, são as normas, em contrapartida, diferenciadas
na base da especificação da função das unidades ou das subunidades
a que se aplicam. As subcoletividades, por sua vez, implicam uma
noya especificação, na base da situação. Equivale a diz'er que, daia
sua função (ou dadas suas funções), uma coletividade é identifica~a
a partir dos indivíduos concretos que agem em situações con~reta.s,
que dela fazem ,parte, especificamente. Quando a coletividade é tra-
tada como um sistema diferenciado, deve haver especificações suple-
mentJ.res aplicáveis aos papéis dos membros participantes. Há, por
conseguinte, sob o ângulo da generalidade, uma hierarquia dos ;:no-
delas: de cultura normativa institucionalizados em um sistema sochil,
que l:orresponde às relações hierárquicas gerais de seus componente.:3
estruturais. Cada subunidade da sociedade terá, como coletividade.
seus próprios valores institucionalizados, que devem ser compreendi-
dos como especificações, em nível apropriado, dos valores mais
gerais da sociedade. Para fazer face à sua própria diferenciação
interna de funções, cada subunidade terá, igualmente, um conjun~o
de normas diferenciadas, que devem 'Ser olhadas como especificações,
ao mesmo tempo dos valores da suhco1ctiviclade e das normas mais
gerais aplicáveis, simultaneamente, a ela e a outros tipos de subco-
letividade. O princípio de especificação restringe a generalidade do
modelo cultural, introduzindo precisões devidas à especialização de
função, de um lado, e à especificidade da situação, de outro lado.
O último dos três princípios de organização dos sistemas comple-
xos, a diferenciação funcional, foi já discutido em termos gerais. De
acordo com esse princípio, as unidades estruturadas adquirem uma
signiticação especializada no funcionamento do sistema. O escruema
geral das categorias funcionais, que apresentamos, é muito simples,
uma vez que limitado a quatro categorias. Todavia, utilizando-o,
deve-se fazer justiça à complexidade empírica da situação levando-se
em conta os numerosos degraus inerentes à segmentação e à especi-
ficação e, em conseqüência mesmo, a combinação dos modelos de
190
diferenciação por efeito da repetição dos mesmos pelos subsistemas~
em cada nível de segmentação.
Uma vez que nossa aproximação geral nos conduziu a observar a
hierarquia de controle em ordem descendente, uma breve exposição
deve agora ser feita sobre o "ancoradouro" dos sistemas sociais, na
base. Este "ancoradouro" reside nas personalidades e nos organi . . -
mos dos membros individuais e, através deles, nos subsistemas do
organismo que ocupam uma categoria menos elevada, do ponto de
vista da hierarquia de controle, e no meio-ambiente físico. Concre':'
tamente, toda interação social está ligada ao cumprimento físico das
tarefas, por parte dos indivíduos, num meio-ambiente físico. Ela está
ligada à localização espacial, no sentído físico da expressão. Seguín-
do o uso das teorias de inspiração ecológica, referi-me, em out-:-c.
lugar, a essa localização espacial como ao aspecto "comunic12.ue ll da
estrutura social (25). Pode ela ser subdividída, muito simplesmente,
em quatro complexos: 1) a localização residencial e a cristalizaGão
das estruturas sociais, em derredor desse centro; 2) o cumprimento
funcional das tarefas, por via da ocupação profissional, e os proble-
mas de localização, que o acompanham; 3) a aplicação jurisdIcional
da ordem normativa, por via da especificação das categorias dç
pessoas, e a importância desse fenômeno para as localizações espa-
ciais de seus interesses e de suas atividades; 4) as exigências de
comunicação e de movimentos das pessoas e dos bens. Mais geral-
mente, a categoria da tecnologia - não somente o que de ordinário
se chama "produção física", mas toda e qualquer execução de tarefa
que, implique o organismo físico em relação corri ri seu meio-ambiente
físico --;- pertence a esse domínio de 'problemas limítrofes. A tecno-
logia está em relação com as exigências físicas, mas também está
fundada nos recursos culturais, em sua significação como instru-
mentos para a ação social. O conhecimento empírico do mundo físico
é um exemplo de semelhante recurso cultural.
A integração das sociedades como coletividades
Abordemos agora o problema consistente em esboçar a estrutura
de uma sociedade complexa como sistema social. Três exigências
diferentes, já o dissemos, subtendem o fato de que uma sociedade
pode ser sempre olhada como uma só coletividade, isto é, a manu·
tcnção de seus modelos de cultura institucionalizada ao nível dos
(25) Cio Parsons, "The Principal Structures of Community", in C. ].
Friedrich (ed.), Community, Nomos, vol. lI, Liberal Arts P'ress, 1950, e em
Parsons, Structurc and Process in Afoder» S ocieties, Free Press, 1959, capo 8.
191
valores, a integração de seu sistema rle normas diferenciadas e o
tratamento coordenado das situações externas.
A predominância dos modelos fundamentais de valor e o eng3-
jamento geral das unidades relativamente aos valores comuns são t&.o
cruciais que o problema da relação da coletividade global com as
valores tem caráter universal. No outro pólo, contudo, os problemas
de jurisdição e de obediência à lei, com referência à ordem norma-
tiva, são igualmente decisivos. A estrutura da coletividade global
não pode ser separada da organização política, orientada para a
manutenção dos engajamentos a respeito dessa ordem e das funções
jurisdicionais que lhe são associadas, relativamente à sua própria
população e às outras sociedades. Isto significa que as fronteiras de
uma sociedade tendem a coincidir com a jurisdição territorial das
unidades mais elevadas da organização política.
O domínio essencial em que se exprimem os problemas de engaja-
mento em relação aos valores é o da religião. Para a maior parte
das sociedades, a coletividade global foi, simultaneamente, uma cole-
tividade religiosa e uma coletividade política, uma "Igreja" e um
"Estado", ao mesmo tempo. O direito propendeu de certa forma a
ocupar uma posição intermediária, a ser legitimado pela religião e
imposto pela autoridade política. Com freqüência a função relativa
à sua interpretação erigiu-se em um sério motivo de desacordo.
Todavia, a fórmula da unidade religiosa-político-Iegal não é por
si só adequada, como generalização universal. Em primeiro lugar,
no interior da coletividade global, tais funções propenderam a ser
diferenciadas, no tocante ao pessoal e às subcoletividades. Mas, num
sentido mais radical, no mundo do Ocidente e a partir da era cristã,
houve um processo de diferenciação fundamental entre a Igreja e
o Estado. Interpretando as implicações sociológicas do fenômeno,
deve-se considerar esse processo sob o ângulo da relação entre sis-
tema social e sistema cultural. Antes mesmo de sua fase protestante,
o cristianismo ocidental era caracterizado por um tipo especial de
"individualismo" religioso. No atual contexto, isto significa que, sal-
vo ao nível mais geral da filiação à sociedade global, a religião do
indivíduo e seu status social não coincidiam, necessariamente. A
Igreja era uma organização dos interesses e das orientações religio-
sas da população concebida como independente (o que não quer dizer
sem relação) de suas orientações seculares ou temporais, espf'cial-
mente ao nível do engajamento em relação aos valores da sociedade
global. Tratava-se de uma "sociedade cristã", mas, ao mesmo tempo,
de uma sociedade em que a função da religião era mais especializada
do que em outros tipos pré-cristãos, ou acristãos.
Interpreto o fato como significado que, do ponto de vista $Ocietal
e não simplesmente cultural, o aspecto de "comunidade moral" pas-
192
sou tIa organização religiosa como tal ao domínio de interpenetração
entre o religioso e o secular. A coletividade societal dominante tor-
nou-se o "Estado", administrado por leigos; ou, quando de fato era
administrado por padres, não o era em nome de sua capacidade
especifica de clérigos. Tal diferenciação nunca se operou plenamente
na Europa medieval - impossível, por exemplo, privar os bispos
de funções seculares que fossem além da administração dos negócios
eclesiásticos mas constituía o modelo principal.
Depois da Feforma, o processo foi levado mais longe, principal-
mente onde prevaleceu o princípio da separação e não de uma sim-
ples diferenciação entre a Igreja e o Estado. Como hoje nos Esta-
dos Unidos, os valores estão ainda claramente ancorados na reli-
gi~o teÍsta (Em Deus temos confiança), mas, no nível da organiza-
ção da coletividade, a "comunidade moral" é claramente a Hcomuni-
dade politicamente organizada". O que se produziu, essencialmente,
é que qualquer instituição de orientação antes cultural do que social
foi privada da autoridade legítima de prescrever valores e de impor
normas à sociedade. Nesse sentido, a sociedade "laicizou-se". O
ancoradouro religioso dos valores se manteve, mas a religião está ,
organizada de maneira pluralista e "privada". De modo formal, os <I
valores acham-se incorporados na Constituição e nas interpretações
oficiais, dadas a respeito, pelos poderes judiciário e legislativo.
A associação universal da estrutura da coletividade global com a
organização política está fundada em outro conjunto de imperativos,
implicando a significação particular da força física como sanção. O
ponto central, aqui, é que, embora haja numerosas limitações à efi-
ciência desse tipo de sanção, o controle de uma força socialmente
organizada e suficientemente superior é quase sempre uma dissuasão
perfeitamente eficaz contra qualquer ação indesejável. Portanto, sem
o controle que inclua a fi neutralização" de uma força organizada, de
base essencialmente territorial, a garantia do poder coercitivo de uma
ordem normativa não é possível.
Concebo a organização política como funcionalmente organizada
em torno da realização de fins coletivos~ isto é, Q ati.ngir ou o man-
ter estados de interação entre o sistema e o seu meio-ambiente relati-
vamente desejáveis, do ponto de vista do sistema. A manutenção da
segurança contra o uso da força pelos adversários é um objetivo co-
letivo crucial para toda sociedade. Considerações desse tipo subten-
dem a tendência geral da coletividade global para desenvolver um
monopólio ef.etivo da organização interna da força por intermédio
dos organismos policiais e militares. Tais afirmações nem por ISSO
implicam que o controle da força seja a função dominante da orga-
nização política. A força não é a única função essencialmente nega·
193
 tiva, ou seja, de alcance "protetor", e, em geral, o governo é um
organismo central de realização positiva dos fins coletivos. Mas a
força é tão estrategicamente significativa que seu controle repre-
senta uma função indispensável, uma condição necessária, ainda que
não suficiente, da ordem social. Em conseqüência, numa sociedade
hem integrada, a maioria das subcoletividades, além das que especifi-
camente dizem respeito à força, acham-se dela quase que totalmente
destituídas.
Por causa dos problemas que o uso e o controle da força implicam,
deve a organização política estar sempre entrosada com o sistema
jurídico, que diz respeito à administração da ordem mais elevada
de normas reguladoras do comportamento das unidades, no interior
da sociedade. ~.,. enhuma sociedade pode permitir que o primeiro lugar
seja ocupado por uma outra ordem normativa qualquer, em detri-
mento da sancionada pela "sociedade politicamente organizada". Com
efeito, a promulgação de uma tal ordem alternativa é um ato re-
volucionário, e os agentes por ele responsáveis devem assumir a
responsabilidade da organização política.
Nesse contexto, é muito expressivo que em algumas sociedades,
notadamente no Ocidente moderno, a organização do sistema j urídicQ
tenha atingido um grau significativo de independência nos setores ju-
diciário e, em certa medida, legislativo. Semelhante independênCia
assume duas formas principais em nível estrutural: existem, no ju-
diciário, certos tipos de proteção contra as pressões da "política";
em segundo lugar, desenvolveu-se, de maneira notabilíssima, um1
profissão jurídica, cujos membros ocupam um status intersticial, par-
ticipando, de um lado, da advocacia, de algum modo como "funcio-
nários dos tribunais", e mantendo, por outro lado, relações particula-
res com seus clientes, verdadeiramente protegidos contra interven-
ções, inclusive as do governo, por disposições como a comunicação
privilegiada.
Resumindo, podemos dizer que a coletividade global mais elevada,
mesmo em uma sociedade moderna, é, em larga escala, necessaria-
mente multi funcional", ou funcionalmente "difusa". Ao meSmo tem-
fi
po, sob o efeito de certas circunstâncias, a difusão característica de
estruturas religioso-políticas mais monolíticas - mesmo as de um
alto desenvolvimento, cama a China clássica, ou a Roma do fim da
República - tendeu a conhecer processos de diferenciação. As mais
notáveis dessas diferenciações foram a "laicização" da organização
política, que passou por numerosos estádios e modos, e a institucio-
naJização de uma função jurídica relativamente independente. (26)
(26) Pode-se notar Que o fato de deixar que organismos não totalmente
controlados pela coletividade política dominante determinem os valores insti-
194
-O problema do tipo e do grau de diferenciação suscetíveis de se
produzirem nesse nível superior da organização coletiva d9- socie~
dade pode ser analisado em função de quatro conjuntos primários
de fatores, que têm uma considerável margem de variação. Trata-se:
1) do ripo de valores societais mais ou menos plenamente institucio-
nalizados na sociedade (determinado em virtude dos modos de ca-
racterização da sociedade considerada, no mais alto nível de gene-
ralidade, como objeto de avaliação; as categorias apropriadas pare-
cem Ser as variáveis configuracionais: pattern-variables) ; 2) do gra'ú
e· do modo de Ínstitucionalização desses valores, incluindo a '/segu-
rança" ela institucionalização relativamente aos fundamentos religio-
;.;os e culturais dos engajamentos quanto aos valores na sociednde
(a- institucionalização a longo prazo de novos valores implica um nível
relativamente fraco de semelhante segurança); 3) do gênero e do
nível de diferenciação estrutural da sociedade, com uma referência
f'special à severidade e aos tipos de problemas integrativos que eles
L . f
impõem à sociedade; e 4) dos tipos de exigências situacionais a que
o sistema está exposto (Excerto de "An Outline of the Social Sys-
tem", in TALCOTT PARSONS~ EDWARD SHILS, RASPAR D. NAEGELE,
]ESSE R. PITTS (eds.), Theories of Society, págs. 33-34, 36-47).
UMA MUDANÇA ESTRUTURAL NA ECONOMIA
AMERICANA: A SEPARAÇÃO DA PROPRIEDADE
RELATIV AMENTE A DIREÇÃO
TALCOTT PARSONS E NEIL ShIELSER
I:ara mostrar C01110 uma análise da mudança institucional pode
preencher certas lacunas dos modelos econômicos técnicos, esboça-
rémos um modelo sociológico explicativo de um tipo específico de
tl1cionaJizados implica para ela um certo risco. A institucionalização re1ativa~
mente completa de um princípio, tal como o da separação entre a Igreja e o
Estado, é proyavelmente, por conseqüência, um índice do remate da institu~
cionalização dos valores. Podem~se compreender, em parte, os modernos regimes
tütaIitários, a partir da insegurança dessa institucionalização. Por isso cs par-
tidos totalitários são funcionalmente equivalentes às "Igrejas", conquanto
possam colocar seu centro de valores em um nível não transcendental, isto é,
pretendidamente "econômico", que tenta estabelecer um tipo de relação COm
u governo correspondente a um estado menos diferenciado da colr::tividade
ciominantc que o que existiu no moderno Ocidente.
195
 mudança institucional. Consideramo-Io como um modelo geral, po-
dendo ser aplicado, em suas grandes linhas, às mudanças institucio-
nais de todo sistema social. Mas, para noSso propósito, o sistema de
referência será de ordem econômica.
Aplicaremos igualmente tal modelo a uma mudança particular da
maior importância - na estrutura econômica americana. Antes de
apresentar o próprio modelo, descrevamos, sumariamente, em termos
não técnicos, o principal exemplo empírico de referência.
Foi em 1932 que apareceu um dos mais importantes estudos da
literatura referente às instituições econômicas americanas, The M 0-
dern Corporation and Private Property, de Berle e Means, Era uma
análise aprofundada do modo de "administração" em vigor na5
grandes sociedades anônimas, que, já nessa época, ocupavam a.;
posições estratégicas essenciais no mundo americano dos negócios c
cuja importância relativa se viu acrescida no conjunto, desde então.
A tese principal de Berle e Means se resumia na expressão a U "heróica" do capitalismo, tal como se manifestou na literatura dos
separação da propriedade relativamente à direção". No momento da
introdução, em grande escala, da organização do tipo "grande socie-·
dade anônima" - pouco depois da metade do século XIX - e, até
mesmo, antes daquela época, a direção de uma empresa achava-se
essencialmente nas mãos daqueles e, notadamente, nas das unidade3
familiares que possuíam a totalidade ou a maior parte do capitaL
Mas foi pouco a pouco que uma minoria dos proprietários veio a
exercer o poder, por vias como a ampla dispersão da propriedade
das ações, a aquisição - em grande quantidade - dos capitais peI.
emissão de obrigações e, afinal, pela "piramidagem", mediante o
processo da companhia de tipo "holding",
Mas a mais significativa evolução, segundo Berle e Nleans, foi
o aparecimento de uma situação na qual todo estatuto de proprie-
dade tendia a tornar-se mais ou menos formal quanto à determinação
da política da empresa. Na maioria dos casos, sem que se tivesse
produzido nenhuma mudança de estatuto jurídico, muitas grandes
sociedades haviam passado para a direção efetiva de diretores pro-
fissionais, cuja propriedade pessoal de ações não tinha senão uma
significação nominal, como instrumento de controle. Uma das condi-
ções para que se produzisse essa evolução era a larga dispersão da
propriedade das ações, propriedade agora considerada, em primeiro
lugar, como um investimento (não como um instrumento de contro-
le), em razão da existência de um mercado pronto a absorver tai':)
valores. O principal processo que permitia à minoria ou aos diretores
o exercício do poder era o mecanismo do voto por procuração nas
eleições do conselho administrativo. O centro real do poder certamente
196
podia variar de um grupo de membros do cOllselho a diretores ab,o,
lutamente alheios a ele (27),
Esta mudança estrutural na organização econômica foi acompa-
nhada de mudanças na estratificação sociaL Por volta de 1890, o
grupo social que se mantinha com mais firmeza e se achava hierar-
quicamente mais elevado era o dos grandes magnatas industriais t
de suas famílias, geralmente fundadores e, ainda nesta época, diri-
gentes de enormíssimas empresas: os Va:nderbilt, os Harriman, os
Morgan, os Camegie, os Rockefeller etc. A Quinta Avenida e
Newport eram os símbolos mais manifestos de seu estilo de vida.
Mas essas famílias, que controlavam pela propriedade a maior parte
das grandes empresas do momento, não conseguiram, afinal, conso-
lidar sua posição, constituindo-se classe dominante da sociedade (28),
A subseqüente mudança na estratificação não se fez por uma revo··
lução. É verdade que ela foi provavelmente influenciada, e de ma-
neira sensível, pela hostilidade contra os grandes magnatas da idade
muckrakers, no trust-busting etc, Um pesado imposto progressivo
também contribuiu para isso, mas uma política tão nociva aos inte-
resses de pretensa "classe dirigente" não teria podido ser instituída,
se outras forças poderosas não houvessem entrado em ação. As prin-
cipais fases no revés sofrido pelos clássicos capitães de indústria, na
tentativa de consolidar sua posição dominante, não parecem ter tido
o aspecto dramático da coerção, sob o efeito de uma reação pública
indignada, A explicação reside, sugerimo-lo, nos processos de inte-
ração entre a economia e os outros setores da sociedade, através de
suas relações ":nas fronteiras".
Um modelo da mudança ,nstitucional
o tipo de mudança institucional que analisaremos é a diferencia-
ção estrutural. Embora semelhante mudança não seja senão um caso
pos.sível entre uma variedade de tipos muito grande, consideramo-la
(27) Em pelo menos uma das grandes sociedades americanas, a Standard
Oil of New Jersey, houve formalmente uma fusão completa entre o conselho
administrativo e os diretores assalariados. Todas os membros do conselho são
empregados que trabalham na companhia em regime de tempo integral. A
participação em lucros "exteriores", bancários ou outros, foi totalmente elimi-
nada.
(28) Foi este grupo, e não o dos diretores dos anos 40 e 50, que serviu
de alvo da violenta sátira de Veblen em The Theory of the Leisure Class. Para
uma análise geral dessa mudança na estratificação, ver "Parsons, a Revised
Analytical Approach to the T.heory of Social Stratification". em Essays in
Sociological Theory, edição revista, 1954.
197
 como particularmente importante no quadro da teoria geral da ação.
Admitiremos as proposições seguintes, que não podem ser plenamen~
te debatidas aqui. I) Cada fase de um processo de diferenciação
estrutural pode ser reconduzida a certo número de etapas, no curso
das quais uma unidade ou organização se diferencia em duas unida-
des, cada uma das quais diferindo da outra por sua estrutura e por
sua função no sistema, mas que, juntas, são de algum modo "fun-
clonalmente equivalentes" à unidade anterior menos diferenciada. Em
nosso exemplo, a partir da "revolução diretorial", as funções d!~
propriedade e de direção se diferenciaram no seio das colossais socie-
dades americanas, neste sentido de que são unidades distintas de
organização que preenchem, geralmente, tais funções. Mas, tO'lnadas
em conjunto, as referidas unidades executam funções econômica'S
equivalentes às precedentemente exercidas pela unidade de organi-
zação única, "controlada pelos proprietários". 2) No decurso de
semelhante etapa de diferenciação, admite-se que os valores essen-
cia.is (m.ain value system) permaneçam estáveis. Em outras palav"ras,
a mudança não está no conteúdo de valor da célula de manutenção
dos modelos do sistema em foco, mas no número de subsistemas c
em suas relações estruturais e funcionais recíprocas (29). 3) A
diferenciação é distinta da segmentação. Os dois processos originam
um acréscimo do número de unidades distintas ou de subsistemas.
Mas, no da segmentação, a unidade divide-se em duas unidades ·m~­
nores, estrutural e funcionalmente equivalentes. Pode-se dar como
exemplo a divisão da Standard Oi! Company original em diversa,
Standard Oil regionais, cada uma semelhante às outras e todas seme-
lhantes à companhia-mãe. No processo de diferenciação, pelo con-
trário, as novas unidades não são equivalentes, nem pelas estruturas,
nem pelas funções, mas cada uma fornece elementos de especializaçãl)
c1ifereute para uma função mais geral. A diferenciação do comércio
varejista, relativamente às agências de transporte, cada qual com
funções distintas, mas que contribuem, todos, para a "distribuição", é
um exemplo. 4) Postulamos um "princípio de inércia" (30): um sis-
(29) Empiricamente, uma mudança institucional dada pode acarretar ao
mesmo tempo uma diferenciação estrutural e mudanças no tipo de modelo de
,·alores ('value-pattern type) , mas na teoria é essencial distinguir entre eles.
Que não funcionam necessariamente juntos, no sentido estrito do tenno, é
evidenciado por numerosos fatos: assim, os valores americanos, que Tocque-
ville descreveu com referência aos anos de 1830, parecem-se muitíssimo com
os atuais. Todavia, é certo que gigantescas mudanças estruturais se verifi-
caram, neste entrementes, na sociedade. Para a distinção teórica, ver Family,
Socialization, and lnteraction Process~ capítulo VII.
(30) Sobre o conceito de inércia aplicado aos sistemas de ação, cf. The
Social S)!stem~ capo VI, e Working Papers in the Theory of Action, capo
m, V.
198
~
t~ma em estado de equilíbrio tende a permanecer no mesmo estado.
enquanto não for "perturbado" por causa externa ...
A fim de bem distinguir entre os elementos do modelo geral e os
que são próprios de um caso particular, exporemos os principais
desenvolvimentos no caso da separação entre a propriedade e a dire-
çãc. e, depois, apresentaremos as partes correspondentes do modelo
geral.
Aventamos a hipótese de que, nas maiores empresas, H controladas
pelos proprietários", haviam aparecido - em quantidade, intensidade
e distribuição sensíveis - certos tipos de insatisfação com respeito
à conduta empresarial sob esse regime de organização. Um foco pro-
vavelmente importante de insatisfação nasceu do fato de que as pro-
porções da empresa haviam criado uma camada de "empregados" de
eminente categoria. investidos de altas responsabilidades, mas des-
providos dos direitos explícitos de controle, que os proprietários
conservavam. Parece tratar-se de um caso da bem con.hecida instabi-
lidade que geralmente se desenvolve quando a responsabilidade não
tem a contrapartida de uma autoridade adequada. Imaginamos tam-
bém a existência de um suporte importante e difuso para esse descon-
tentamento no seio da "colTIunidade dos homens de negócio" e dos
setores vizinhos da sociedade; por exemplo, entre os engenheiros, os
construtores etc. 1\0 mínimo, houve um suporte suficiente para
impedir que os elementos "dissidentes" fossem simplesmente "repos-
tos em seus lugares".
Em tais circunstâncias, que se poderia fazer de positivo? O proble-
ma essencial era experimentar novos caminhos, nos quais as respon-
sahilidades dos diretores se exerceriam, efetivamente, à margem de
todo e qualquer controle direto por parte .do grupo dos proprietários.
Para que uma tal experiência fosse possível, faziam-se necessárias
três condições, paralelamente à motivação propriamente dita: 1) que
no contexto imediato da organização de produção a ação não pudes-
se ser bloqueada. por exemplo, pelo poder e pela autoridade inex-
pugnáveis do grupo dos proprietários-diretores; 2) que as novas
atividades de produção não esgotassem o fluxo dos investimentos;
os capitais deveriam ficar disponíveis, fora do controle direto dos
proprietários, pela intermediação, por exemplo, do mercado de valo-
res e de emissões de títulos; 3) que os inovadores pudessem esperar
recompensas apropriadas, principalmente sob a forma dift;sa e simbó-
Eca do sucesso.
Se essas condições fossem preenchidas, poderíamos aguardar uma
diferenciação entre, de um lado, a estrutura de organização relacio-
nada com a entrada (input) de capital na economia e, de outro lado,
a relacionada com a entrada do fator trabalho, particularmente ao
199
 nível dos diretores. ,poderíamos esperar que o papel de diretor se
organizasse cada vez mais em torno do componente profissio:nal e
cada vez menos em torno do papel de proprietário. Os complexos
,
institucionais do contrato de emprego e do de investimento consti-
tuem, assim os pontos de referência desse processo de diferenciação.
Mas, para que o aludido processo não remate numa desorganização,
cumpre que a função residual - da qual a nova se diferenciou seja
preenchida. Além disso, as duas novas devem integrar-se numa estnt-
tura de nível superior, que as coordene de maneira satisfatória. No
caso de nosso exemplo, a instituição da propriedade deveria ser
reestruturada. Não poderia conservar o pleno direito à direção da
política e ao "engajamento" dos diretores, então contratados como
funcionários; contudo, seria preciso que se desenvolvessem uma certa
cooperação e co-responsabilidade. O conselho administrativo de uma
grande sociedade anônima dá quase a imagem da reestruturação aca-
bada: os dois grupos de interesse estão aí representados, sem que
nenhum domine categoricamente.
Paralelamente, observa-se uma tendência no sentido de que orga-
nizações especializadas, como os bancos e as companhias de seguro.
que têm relações fiduciárias com os derradeiros proprietários dos
capitais, encarreguem-se dos investimentos. Mesmo a grande socie-
dade se desenvolve numa unidade mais complexa, no seio de uma
rede articulada de organizações, tais como as sociedades de investi-
mento' as associações comerciais, as demais unidades da ucomuni-
dade dos negócios" e o sindicato operário (31). A grande sociedade
anônima de hoje é a organização econômica estabelecida no centro de
uma rede de organizações, que agem intennediariamente entre a dita
organização econômica e os subsistemas não econômicos da sociedade.
Uma última etapa é necessária, antes que a economia engajada
num tal processo de mudança institucional retome o equilíbrio. A
relação entre um novo modelo de organização e sua recompensa por
via do "lucro do empresário" é essencialmente instável. Somente pela
institucionalização dessa inovação, isto é, por sua integração nas con-
dições normais de um funcionamento econômico estável, é que a
instabilidade poderá ser superada. A "rotinização" implica que se
enfatize, prioritariamente, do lado dos produtos, a "produção de bens
e de serviços" e não mais as Unovas combinações de produtos"; ~
que, em matéria de recursos, a prioridade passe dos "serviços do
empresário" para os "serviços de trabalho". Ao mesmo tempo, 03
"lucros" devem tornar-se "salários". A respeito, estamos fundamen-
talmente de acordo COm a posição de Schumpeter, segundo a qual o
(31) R. A. Gordon. Business Leadership in the Large Corporatiol1, 1945,
Parte 11.
200
!
l
uproveito do empresário" - no sentido técnico - é um fenômeno
temporário.
Em outros termos, a inovação deve ser aceita COmo parte inte-
grante do sistema normal das expectações. Os que a engendraram
deixam de ser recompensados por um tipo particular de lucro pela sua
audácia e pela sua originalidade. Sê-Io-ão, doravante - segundo a
forma geral pelas funções de rotina que asseguram. A nova "orga-
nização" implicada na sua produção toma-se uma parte institucio-
nalizada da estrutura econômica: é o caso, por exemplo, da expecta-
ção desejosa de que os diretores possam tomar iniciativas e assumir
responsabilidades de outro modo que como agentes dos proprie-
tários (32).
A transição final advém quando uma "bateria" de sanções sólida
e coerente começa a ser aplicada à nova combinação de produção.
Se este estádio for efetivamente atingido, a motivação para a pou-
pança, quê havia crescido no solo da tensão originária devida à
inSatisfação, será desativada e o será a partir do momento em que
se alcançou o acréscimo de produtividade. Certamente, o sistema de
valores pode ainda conter potencialidades dinâmicas, que, em tempo
oportuno, engendrarão, talvez, um novo ciclo de mudança.
Um resumo do modelo e de sua aPlicação
Resumamos o modelo da mudança institucional como uma sequen-
cia de etapas lógicas num ciclo de mudança. 1) O ponto de partida
dQ processo é a combinação de uma insatisfação relativamente ao
nível de produção da economia, encarada globalmente num ou noutro
de seus setores, e ao sentimento de que existem reais possibilidades,
com a maSsa disponível de recursos. adequados, de atingir um nível
superior de produtividade. 2) Sintomas de perturbação aparecem, sob
a forma de reações emocionais negativas "injustificadas" e de aspi-
rações "irrealistas", por parte de elementos diversos da população.
3) Cria-se um movimento latente, que canaliza tais tensões e mobiliza
as motivações disponíveis para novas tentativas no sentido de inscre-
ver nos fatos as implicações do sistema de valores em vigor. 4) Uma
(32) Exemplo interessante é a clarificação jurídica que se operou no refe-
rente ao regulamento das doações feitas pelas grandes sociedades para fins
{_ducativos e filantrópicos. Durante muito tempo, admitiu-se que cada doação
particular necessitava da permissão explícita dos acionistas, porquanto era "a
sua. propriedade" que se doava. 1Ias uma recente decisão de Nova Jersey
tornou válido o direito das "sociedades" - isto é, na verdade o de seus
diretores - de fazerem semelhantes doações, sempre que as julgassem "úteis
à companhia".
201
 benévola tolerância se manifesta, em alta esfera, para com a proli-
feração, decorrente, de novas idéias, sem impor uma responsabili-
dade específica pelo acionamento das mesmas e pelo fato de daí
"serem tiradas as conseqüências". 5) Ações positivas de especifica-
ção das novas idéias são empreendidas e se concretizarão em el1ga-
jam'entos por parte dos empresários. 6) O acionamento "responsável"
das inovações é levado a bDm termo por pessoas ou coletividades que
assumem papel empresarial; ele é, quer recompensado pelo "lucro
do empresário", quer sancionado pela falência financeira, conforme
!
as inuvações sejam aceitas ou rejeitadas pelos consumidores. 7) As
vantagens resultantes da inovação vêm a ser consolidadas por sua
~ aceitação como elemento do nível de vida e por sua inserção entre
as-habituais funções da produção. Nesta fase final, a nova "maneira
I
I
de agir" se institucionaliza no interior da estrutura da economia. (33)
Propomos a transposição seguinte, po caso da separação entre a
propriedade e a direção; separação que se operou na estrutura da')
sociedades anônimas da economia americana. 1) Havia uma insa-
tisfação difusa entre altos responsáveis do mundo dos negócios em
relaçao à maneira como funcionava o sistema organizacional, "con-
trolado pelos proprietários", no tocante à maximação da produtivi-
dade, e o sentimento implícito de que o aprovisionamento em matéria
de capital não era totalmente incompatível com uma mudança do
statu quo. 2) Emergiram sintomas de perturbação; por exemplo, o
ponto de vista "técnico" segundo o qual as combinações negocistas
entravavam, de maneira decisiva, a eficiência (é a "dominação dos
proprietários", de Veblen) e os utópicos exageros dos resultados que
se deviam obter com o completo abandono da estrutura do sistema
de negócios existente, para só se levarem em conta os imperativo3
técnicos. 3) Surgiram atitudes benevolentes (permissive-supportive)
para com as objeções feitas ao regime do IIcapitão de indústria" e
para com as utopias que se lhe opunham (34). 4) A "nova empresa",
a dos organizadores das grandes sociedades - por exemplo, a U. S.
Steel, depois da Carnegie-Morgan, a General 1-1otors, depois d:l
Durant ou, ainda, a Standard Oil, depois da RockefeIler - atingiu
uma relativa posição de força. 5) Novas práticas financeiras apare-
cem e tendem a desenredar-se do controle exercido pelo antigo
capitdlismo familiar, comO a livre venda de valores ao grande públi-
co, diferentes maneiras de controle exercidas por uma minoria, a
companhia em fonna-de holding etc. No mesmo momento, produz-se
um rápido desenvolvimento técnico e organizacional da empresa,
rematando na constituição de um verdadeiro império. 6) Segue-se
Uma nova onda de lucros, mostrando que o sistema pode funcionar
nas novas condições. Por exemplo, Os grupos da Standard Oil, após
o período de Rockefel1er, ultrapassaram de muito a fortuna deste
último. 7) A nova situação é consolidada por sua institucionalização
(rotinização) , em particular pela produção em grande escala de
novos artigos destinados a um público de consumidores de salários
elevados; a nOva economia libertou-se, concomitantemente, da anti-
ga Hexploração do trabalho" e do antigo "poder do capital".
Há, pois, em ampla medida, uma correspondência muito satisfa-
tória entre as grandes linhas de nosso modelo teórico e as caracte-
rísticas empíricas de uma recente mudança na estrutura da economia
americana (Traduzido de Economy and Society, Londres, Routledge
& Kegan Paul, 1956, págs. 252-256, 267-272).

(33) O número e a ordem das etapas desse processo correspondem aos

que Par sons e Bales adiantaram, em seu paradigma do ciclo de interÍorização
de um modelo de valores, durante o processo de socialização (Family, Sociali-
zaNo» and Interaction Process, capo VII). Temos o sentimento de que essa
correspondência não é fortuita, mas decorre de certas condições e caracte-
rísticas gerais do processo de mudança estrutural nos sistemas de ação. Toda-
via, a qualidade do paradigma, nas presentes condições, não reside nesse para-
lelismo, mas no fato de que ele explica ou não os processos de mudança estru-
tural na economia entendida como sistema.
(34) Anna Lee Hopson, num estudo sobre os romances de sucesso do
começo do século XX, observou que o herói recusa "submeter-se" aos ,. inte-
resses", que ele é mais ou menos recompensado, sempre, pelo amor desin-
teressado da heroína, que esta é regularmente filha de um desses homens .. per-
versos". Cf. Anna Lee Hopson, Best Sellers, P,,[edia of Mass Expression.,
unpublished Ph. D. dissertation, Radcliffe CoHege. 1952.

202 203

CAPÍTULO III
POSTA EM QUESTÃO A VALIDADE
DO ESTRUTURO-FUNCIONALISMO
ALGUMAS OBSERVAÇÕES A PROPóSITO DE
"THE SOCIAL SYSTEM"
DAVID LOCKWOOD
Na exposlçao de teoria sociológica geral, que é The Social
System (35), o prof. Parsons esforçou-se por inferir e resumir, sob
uma forma sistemática, as principais lições do pensamento clássico
em matéria de sociologia e por estabelecer um programa para o futu-
ro. A referida obra é o fruto de um desenvolvimento paciente e COD-
tínuo, a partir de seu estudo inicial, a saber, The Structure of Social
Action, vinte anos antes de alguns eminentes teoricistas da sociolo~
gia. Não está, entretanto, nos propósitos do presente estudo expor
inteiramente o sistema sociológico de Par sons (36), mas, sim, desen-
volver no detalhe algumas críticas específicas que é possível levantar
contra a sua conceptualização da dinâmica dos sistemas sociais e,
mais particularmente, das sociedades. Num sentido, querer examinar
um assunto de tal amplitude em espaço tão restrito representa, cer-
tamente, um risco, mas, ao mesmo tempo, isso obriga a cercar, de
(35) Talcott Parsons, The Social System, Londres, Tavistock Publications;
Glencoe, The Free Press, 1951.
(36) Excelente apresentação do sistema é feita por Ralf Dahrendorf,
•. Struktur und Funktion: Ta1cott Parsons und die Entwicklung der Soziolo-
gischen Theorie", Kõlner Zeitschrift für Soziologie und Sozialpsychologie,
1955, págs. 491-518. Tenho uma dívida para com o Dr. Dahrendori, prove-
niente de nossas inumeráveis discussões a respeito de outros aspectos da
sociologia.
204
maneira mais precisa, o problema suscitado. Particularmente, acen-
tuaremos os elementos não normativos da ação social que parece
constituírem um conjunto de variáveis que Parsons ignorou, concen-
trando-se unicamente nos elementos normativos da estrutura e dos
processos sociais. Podemos interpretar essa omissão como uma opção,
porquanto permite dar 11m ordenamento mais definitivo à sociologia
como ciência social esped21. :Permitir-nos-emos, porém, duvidar qu~
essa posição, na prática, possa ser mantida, sem contradição: tal é,
pelo menos, a opinião do autor. Aí está o que podemos, de saída,
avançar, quanto à orientação da crítica.
I
N est:l seção, consideraremos todas as propüSlçoes enunciadas em
Le systeme social e em outros trabalhos (37) que ilustram a análise
parsoniana da dinâmica social. Não é possível, em alguns parágra-
fos, fazer justiça ao desenvolvimento elaborado e à aplicação do
esquema conceptual; e o esboço a seguir não representa senão um
simples esqueleto. Assim, a maioria de nossas afirmações não visam,
de maneira crítica, o que foi realizado, de maneira substancial, no
interior de um quadro dado, mas, antes, colocam em questão a perti-
nência do quadro proposto. Deste modo, a menos que tenhamos
cometido um erro de interpretação, não se trata de criticar o que
foi feito, mas, antes, o que não foi feito.
O sistema social, para Parsons, é um sistema de ação. Compõe-se
de interações individuais. O fato central para a sociologia é que tais
interações não são devidas ao acaso, mas subtendidas por modelos
comuns de avaliação. Os mais importantes dentre eles são os mode-
los morais, que podem ser chamados normas (38). Estas "estrutu-
ram" a ação. Porque indivíduos compartem a mesma "definição da
situação", conforme as referidas normas, é que suas condutas podem
entre1açar-se e porduzir uma "estrutura social". É a existência de
normas regentes da conduta dos atores que torna possível a regula-
ridade, ou o molde, da interação. Na verdade, um sistema social
estabilizado é o em que a conduta é regulada dessa maneira e, como
tal, constitui um relevante ponto de referência para a análise socio-
(37) TO'wards a General Thcory of Action, publicado sob a direção de
Talcott ParSOl1S e Edward Shils, 1951; Talcott Parsons, ES.ru)1S in Sociolo-
ghal Theory, 1949, 2.' ed., 1954.
(38) A expressão de Parsons é a seguinte: "critérios de orientação para
os valores ,.. Reportar-se a Kingsley Davis. Human Socict)" 1949, 52-82.
205
15-T.S.
 lógica da dinâmica dos sistemas SOCiaiS (39). Necessário distinguir
assim em sociologia como em biologia, os pontos de referência rela-
tivamente estáveis ou os aspectos "estruturais" do sistema ,em
1 não se tivessem desenvolvido conceitos gerais que nos permitam
questão e, depois, estudar os processos pelos quais semelhantes estru-
turas são mantidas. É o significado da aproximação "estrutural-
funcional" da análise do sistema social. Uma vez que o sistema de
que se trata é um sistema de ação e que as interações relativamente
estáveis de indivíduos em torno de normas comuns constituem o:;
seus aspectos estruturais, os processos dinâmicos que preocupam o
sociólogo são os que contribuem para manter as estruturas sociais,
ou, em outros termos, os que motivam os indivíduos nO sentido de
se comportarem em conformidade com os modelos normativos.
"O equilíbrio dos sistemas sociais é conservado por um leque
de processos e de mecanismos, e seu malogro acelera o desequilíbrio
(ou a desintegração), em graus diversos. As duas principais catego-
rias de mecanismos mantenedores da motivação em nível e em cami-
nho necessários para que o funcionamento do sistema social pros-
siga sãu os mecanismos de socialização e de regulação social" (40).
Em compensação, as pressões conducentes à emergência do des-
vio podem ser consideradas como devendo constituir objeto de uma
investigação particular a cada situação empírica que se apresente
Regra geral, não existem processos sociais correspondentes aos me-
canismos estabilizadores descritos anteriormente e que favoreçam,
sistematicamente, o desvio e a mudança social.
II
Seria tentador começar a crítica de um tal esquema conceptual
colocando em questão a validade deste ou daquele ponto particular,
como a existência de um sistema de valores comuns, ou a significa-
ção adjudicada ao conceito de estrutura social, mas satisfaz muito
mais iniciar propondo-nos uma questão mais geral. É justo afirmar
que, em princípio, os conceitos que servem para analisarmos a
dinâmica. dos sistemas sociais deveriam igualmente aplicar-se aos
problemas da estabilidade e da instabilidade, da manutenção e da
mudança e da mudança das estruturas sociais. Mas isto não é neces-
(39) "Esta integração de um conjunto de modelos de valores c()muns à
estrutura de disposições interiorizadas <las personalidades constituintes é o
fenômeno-chave da dinâmica dos sistemas sociais. Que a estabilidade de todo
sistema social, com exceção do processo de interação mais fraco, depende
de um certo grau de integração dessa ordem constitui, provavelmente, 'o
teorema dinâmico fundamental da sociologia" (The Social System, pág. 42).
(40) Towards a General Theory of Action, pág. 227.
206
1 sariamente verdadeiro com respeito a um esquema conceptual parti-
cular do tipo do que foi atrás esboçado, e não o poderia ser enquanto
considerar qualquer sistema social concreto e aprender o equilíbrio
das forças que agem no seu interior. Podemos então levantar-nos a
seguinte questão: Existirá uma insuficiência no quadro conceptual qu~
acaba de ser descrito e que nos permita pensar que uma certa cate-
goria de variáveis, indispensável à compreensão do problema geral
- por ,que se mantêm e por que mudam as estruturas sociais? -
não foi, de feito, fixada?
Estou persuadido de que existe, A primeira observação a fazer
nesSe sentido é a de que o aparelho conceptual de Parsons ficou
consideravelmente pesado, em conseqüência dos postulados e das
categorias que se referem ao papel dos elementos normativos na
ação social e, particularmente, aos processos pelos quais os motivos • 1"
são estruturados de uma forma normativa, a fim de assegurarem
a estabilidade sociaL Em compensação, o que podemos chamar do
subst,'ato (41) da ação social, sobretudo tal como ele condiciono 05
interesses que engendram o conflito e a instabilidade sociais, tende
a ser ignorado como determinante geral da dinâmica dos sistemas
sociais. Por enquanto podemos definir o substrato da ação social
como a disposição efetiva de meios na situação da ação que estrutura
diferentes Lebenschancen e engendra interesses de um gênero não
normâtivo, isto é, interesses o11tros que não os que têm os atores em
se conformar com a definição normativa da situação (42), Embora,
segundo Par sons, tais interesses devam estar integrados nas estrutu-
ras normativas que regem as condutas no interior de um sistema
social estabilizado, é inerente à concopção do desvio e da instabilidade
(41) A distinção entre "norma" e '''substrato'' foi feita por Karl Renner,
em seu l.-iensch UM Gesellschaft: Grundriss einey Soziologie, 1952, págs.
230-233, e empregada em The Institutions of Private Law and their Social
Functions, 1949, Estas palavras são utilizadas num sentido um pouco diferente,
110 presente artigo.
(42) "No interior de uma relação social estabelecida e em que a socia-
lização se revelou bem sucedida, o indivíduo ganha uma parada na resposta
de atitude favorável dos outros e age igualmente de modo a satisfazer-lhes as
expectativas morais interiorizadas e relativas à sua própria conduta. E tais
sanções morais externas e internas determinam um interesse generalizado pela
conformidade com os' modelos normativos que regem essas relações. Assim,
quando se diz "que um indivíduo procura o seu próprio interesse", segue-se
que ele não o pode fazer senão se conformando, mais ou menos, com a defi-
nição institucionalizada da situação" (Essays in Sociological Theory, 1949,
pág. 170). Em geral, "a estrutura dos interesses num grupo é uma função
tanto da estrutura das situações' reais dentro das quais as pessoas agem quanto
das 'definições' dessas situações, que são institucionalizadas na sociedade"
(ibidem, pág. 313) ..
207
,
 social que os interesses não normativos devam ser considerados como
pertencendo a uma categoria separada e independente da análise
sociológica (43). Qual então o estatuto desses elementos não norm.·
tivos na análise da ação social? Será útil distinguir entre a norma
e o substrato como pontos globais de referência na análise dinâ-
mica? Em caso de resposta afirmativa, por que terá Par sons dado
prioridade conceptual à estruturação normativa da ação?
Examinemos a gênese do interesse de Parsons no que se refere â.
regulação normativa da conduta. Trata-se do famoso problema da
ordem, levantado por Hobbes (44). "Se dois homens quaisquer dese-
jarem o mesmo objeto e, apesar de tudo, não puderem usufruí-lo ao
mesmo tempo, tornar-se-ão inimigos; e, para atingirem o seu fim,
que é essencialmente a sua própria conservação e só acessoriamente
a sua satisfação, farão esforços por destruir-se ou subjugar-se,
reciprocamente" (45). As relações de poder e de conflito social são
interentes à raridade dos meios de que as pessoas dispõem em toda
socieJade. As noções de poder e de conflito implicam-se rnutl1amente.
o poder aparece assim que os homens buscam seus interesses, a des-
peito da oposição de outrem, e uma divisão dos interesses está implí-
cita nas relações de poder existentes. Se o conflito é assim latente
no estado de raridade dos meios e na de luta por adquiri-los, no
Cc.1.S0 em que os meios de que dispõe um homem lhe derem o poder
sobre outro, a quem tais meios são igualmente necessários, comO a
ordem social, nessas condições, será possível? A resposta encontrada
em La structure de l'action sociale, a proposição que está na base de
toda a sociologia subseqüente de Parsons é que a ordem se tornou
possível pela existência de normas comuns reguladoras da "guerra
de todos contra todos". Em conseqüência, a existência da ordem nor-
mativa está, num sentido muito importante, inextricavelmente ligada
aos conflitos de interesse potenciais a respeito de recursos raros.
Essa dependência funcional da norma, em relação ao conflito, não
corresponde, entretanto, a uma passagem real do estado natural ao
estado de sociedade civil: a relação é analítica e não histórica. No
presente contexto, é fundamental, para a seqüência da argumentação,
que a presença de uma ordem normativa, ou de um sistema de valo-
res comuns, não signifique que o conflito tenha desaparecido ou sido
(43) 11 Sua estabilidade depende da integração dos interesses dos atores na
estruturação do processo integrativo. Se interesses por objetos. outros que não
as atitudes dos atores não puderem ser integrados nesse sistema de atitudes
mútuas, constituirão ameaças para a estabilidade do sistema social" (The
Social System, pág. 416).
(44) The Structure Df Social Action, 1937, págs. 89 e segs.
(45) Thomas Hobbes, Leviathan, ed. precedida de uma introdução de M.
Oakeshott, pág. 81.
208
resolvido de uma ou de 0utra maneira. Pelo contrário, a própria
existência de uma ordem normativa reflete a permanente potenciali-
dade do conflito. Certamente, o grau de conflito no sistema social
é sempre um objeto de investigação empírica, mas o mesmo se dá
com a existência de um sistema de valores comuns (46). Os diferen-
tes graus de aceitação ou de recusa dos valores dominantes da socie-
dade podem, sem dúvida alguma, em grande parte, ser considerados
como refletindo as divisões de interesse que resultam do acesso
diferencial aos recursos raros. Por isso - e aí está o aspecto essencial
- parece decorrer naturalmente dessa situação que, cada vel:
que eV0camos a estabilidade ou a instabilidade do sistema social,
compreendemos, antes de tudo, o bom ou o mau êxito da ordem
normativa em regular os conflitos de interesse. Assim, para ter um::t
visão adequada da dinâmica social, é necessário não somente con-
..
.'
'
ceptualizar a estruturação normativa das motivações, mas, igualmen-
te, a estruturação dos interesses no substrato. Em outros termos, é
necessário conhecer as forças engendradas pela norma e pelo subs-
trato, se desejamos compreender as razões da manutenção ou da
mudança dos modelos de conduta (47).
Nesse plano, a passagem de Hobbes a Marx é fácil. A introdução
da divisão do trabalho transforma a guerra de todos contra todos
em guerra de uma classe contra outra. Marx está de acordo com
Hobbes quanto a dizer que o conflito se acha em estado endêmico na
interação social (salvo na sociedade comunista), mas vai mais longe
e afirma que os interesses de tipo não normativo não são distri-
buídos ao acaso no sistema social, porém engendrados, sistematica-
mente, pelas relações sociais do processo de produção. Isto, como o
próprio Par sons o reconheceu, conMitui a intuição fundamental de
(46) Qualificar-se-á de "conflito" uma relação social, na medida em que
a atividade, aí, é orientada segundo a intenção de fazer triunfar a própria
vontade contra a resistência do ou dos parceiros ... ". "A comunalização é ...
a mais radical antítese do conflito... 'Conflito' e 'comunidade' são con·
ceitos relativos" (Max Weber, Economie et société, t. I, Paris, Plon, 1971,
págs. 38, 42).
(47) "Isto parece ser, também, a posição subjacente à teoria 'volunta-
rista' da ação, que trata as condutas sociais do homem como uma função a
um tempo de fatores 'normativos' e de 'fatores condicionais', em contra-
posição às teorias 'positivista" e 'idealista', que realçam uma série de
fatores, com exclusão da outra" (The Structure of Social Action, págs. 77-82).
Mais uma vez:, a posição de Parsons é, em seu princípio, exata. O verdadeiro
problema gira em torno de sua aptidão para conceptualizar as duas séries de
fatores e ligá-las à dinâmica da sociedade. A crítica pouco perspicaz do estru-
turo-funcionalismo, que afirma ser sua posição necessariamente "estáticl:l.", não
é, no caso, de forma alguma, pertinente. Conviria antes dizer que há um lado
a favor da conceptualização de uma série de fatores na dinâmica dos sistemas
sociais.
209
 Marx relativamente à dinâmica dos sistemas sociais (48). Numa
sociedade dada, este o sentido da recomendação que nos é feita: se
desejarmos compreender o equilíbrio das forças que operam, quer
no sentido da estabilidade, quer no da mudança, devemos não somen-
te tomar em consideração a ordem normativa, mas, igualmente, e
sobretudo, a efetiva organização da produção e oS poderes, os inte-
resses, os conflitos e os agrupamentos que disso dependem. Aqui
estão duas noções da "estrutura social", ambas caracterizadas pela
"exterioridade" e pela "coerção", uma de ju:re, outra de facto. A
análise específica de Marx tendia a privilegiar a segunda significa-
ção. E o que se destaca de seu pensamento constitui uma visão do
sistema social e de seu funcionamento, visão que difere, surpreen-
dentemente, do quadro proposto pela teoria de Par sons. Para mais
desenvolver este tema, acaso não será se, por exemplo, o processo
de exploração na teoria de Marx representar uma radical antítese
conceptual do processo social, que, na análise de Parsons, ocupa um
lugar central, a saber, a socialização. Não é tampouco por acidente
que a tipologia das sociedades está fundada sobre as formas da pro·
priedade e do controle dos meios de produção no primeiro caso e
sobre os modelos de valores dominantes da sociedade, no segun-
do (49). Para Marx, a estratificação social é a diferenciação de gru-
pos sociais de interesses econômicos divergentes, na base das relações
de produção. Para Parsons, é a diferenciação dos indivíduos em
termos de Superioridade e de inferioridade sociais, na base do sistem3.
de valores dominante da sociedade (50). Não é necessário multiplicar
os exemplos, porque, na oposição quase extrema entre os dois sis-
temas sociológicos, observamos o resultado lógico de abstrações fun-
damentalmente diferentes sobre a natureza da ação social. Uma tem
por objeto o fenômeno do conflito social e a coerção da ordem social
material; o da solidariedade social e a coerção da ordem social
normativa (51). E, o que é mais, as duas teorias aspiram à generali-
(48) .. Social Classes and Class Conflict in the Light of Recent Sociolo-
gical Theory", Essays in Sociological Theory, 1954, capo XV.
(49) The Sacial System, págs. 180-200. "Os modelos de valores" e "os
modelos de propri~dade" têm, portanto, precisamente, o mesmo estatuto analí~
tico nas duas teorias, naquilo que elas constituem o liame entre os conceitos
gerais "de ordem" e "de conflito" e a diferenciação dos tipos de estrutura
social. Os tipos qu~ daí resultam ilustram com clareza as orientações bem
óiferentes de ambas as teorias.
(50) "An Analytical Approach to the Theory of Social Stratification",
Essays in Sociological Theory, 1949, capo VII; "A Revised Approach to the
Theory of Social Stratification ", Class, Status and Power, ed. por R. Bendix
e S. M. Lipset, 1953, págs. 92-118.
(51) É interessante salientar que no tipo ideal da sociedade de classes a
solidariedade se manifesta sob a forma de solidariedade classista e representa
uma conseqüência, não do sistema de valores comuns da sociedade, mas das
210
,
dade, ambas afirmando o seu interesse pela dinâmica social. Com
afirmações desse gênero não é possível conciliar uma tal divergência
conceptual, salvo se for reconhecido que uma teoria geral dos siste- I •
I.
mas sociais, que conceptualiza um aspecto da estrutura e dos pro-
cessos sociais, é, por necessidade, uma teoria particular. A afirmação
de Parsons de que estudar as forças que contribuem para a estabi-
lidade é ao mesmo tempo conceber as que contribuem para a insta-
bilidade e para a mudança não está verificada em sua própria análise,
por causa de sua insistência seletiva a respeito dos elementos norma-
tivos da ação social. A única explicação diferente é a de que se
pode prescindir intelectualmente do outro grande sistema de concei-
tos gerais. Não se trata, aqui, de indagar se Marx estava errado ou
certo em suas predições empíricas específicas (parece que, na maio-
ria dos casos, ele estava errado), mas se as categorias com ajuda "f
das quais ele estudou a realidade social como sociólogo são geral4
mente pertinentes para nossa compreensão dos processos sociais (52).
Será possível compreender a natureza da sociedade americana do
século XX, a partir do modelo de valores "realização-universalismo",
sem mencionar as mudanças sofridas por suas instituições capitalis-
tas? (53) E, se as necessidades de dependência frustradas do homem
de classe média encerrado num mundo competitivo engendrarem "um
dos pontos cardeais de tensão da sociedade americana" (54), será que
as relações entre os sindicatos e as empresas, relações que o prof.
Lindblom recentemente analisou (55), não são de nenhuma impor-
tância para a dinâmica desse sistema social intimado a desaparecer?
Não é possível que nos proponhamos essas questões senão em vir-
tude da bifurcação da análise sociqlógica simbolizada pelos esquemas
conceptuais que acabamos de discutir. De uma parte, sugere-se que
não é possível conceber a sociedade sem um certo grau de integra-
ção por meio de normas comuns; e, portanto, que a teoria sociológica
deve preocupar-se com os processos que contribuem para a manu-
divisões e dos conflitos de interesse no sistema. "Wer Klasse sagt, sagt
Scheidung. Wer von Sozialer Solidaritãt redet, bejaht die Voraussetzung
sozialer Antagonismen. Dass dabei die Begri f fe Scheidung und Antag'Jonismus
genetisch die primãren, die Begriffe Klasse und Solidaritãt die Sekundãren,
abgeleiteten, sind, ist nach logischen und empirischen Gesetzen gleich sonnen-
klar" (Robert Michels, Um.schichtungen in den Herrschenden Kla.S'sen nach
1
dem Kriege, 1934, pág. 1).
(52) Reportar-se, por exemplo, à recente apreciação crítica de Theodore
Geiger, Dt·e Klassengesellschaft im Schmelztiegel, 1949.
(53) Reportar-se, por exemplo, a Adolf A. Bede Jr., The Twentieth Cen-
tury Capifalist Revolution, 1955.
(54) The Social System, pág. 269.
(55) Charles E. Lindblom, Unions and CaPilalism, 1949.
211
 tenção dessa ordem. De outra parte, estima-se que não se pode con-
ceber (56) a sociedade sem um certo grau de conflito proveniente da
distribuição de recursos raros na divisão do trabalho, e a análise
sociológica vê cometer-se-lhe a tarefa de estudar os processos que
estruturam e exprimem as divergências de interesse. Esta segunda
concepção, que parece representar a contribuição geral da sociologi:i
marxista, não implica, obrigatoriamente, que os recurSOS se refiram
unicamente aos meios de produção ou que o conflito seja neces-
sário e não contingente. Poder-se-ia ainda mostrar, no desenvolvi-
mento desses pontos, que realmente não existe rivalidade entre 03
dois sistemas sociológicos, mas, ao contrário, que eles são comple-
mentares, nos aspectos que privilegiam. Deveria ser tido por evi-
dente, após a discussão anterior da nOrma e do substrato como
variáveis essenciais da situação da ação, que, assim como a ordem,
o conflito não é inevitável. Toda situação social se compõe de uma
ordem normativa, a que preocupa particularmente Parsons, e tam-
bém de uma ordem material, ou substrato. Ambas são "dadas" aos
individuos; ambas fazem parte do mundo social exterior e coercitivo.
A teoria sociológica deve ou deveria preocupar-se com os processos
sociais e psicológicos por intermédio dos quais a estrutura social,
entendida nesses dois sentidos, condiciona as motivações e as ações
humanas. A existência de uma ordem normativa não implica, em
absoluto, que os indivíduos ajam de acordo com essa ordem. Do
ntesmo modo, a existência de uma ordem material dada não signi-
fica, tampouco, que daí resulte um comportamento particular. A dis-
tância entre os elementos "dados", na situação e na ação dos indiví-
duos ou dos grupos, não pode ser preenchida senão pela apreciação
sociológica da maneira como as motivações são estruturadas nos pla-
nos normativo e material (57).
(56) Inconcebível na medida em que "a sociedade" implica a noção de
•. recursos raros" e, pois, o problema da ordem. Mas também como genera-
lização relativa à história social: .. Muito poucos, entre os que con~ideram,
sem paixão, os fatos da história social, estarão dispostos a negar que a explo-
ração do fraco pelo forte, organizada para fins de vantagens econômicas,
escorada em sistemas de leis imponentes e mascaradas pelos decentes véus dos
sentimentos virtuosos e da retórica estridente, foi um traço constante na vida
da maioria das comunidades que existiram no mundo até o presente" (R. H.
Tawney, Religion and the Rise of Capitalisrn, 1944, pág. 286).
(57) Existem numerosos exemplos, mas o notável livrinho de \Verner
Sombart, Warwm gibt es in den Vereinigten Staaten Keil1en So::iaii.nnus?,
continua sendo muito instrutivo nesse ponto. Pode ser comparado com a exce-
lente discussão de S. :M. Lipset e R. Bendix, "Ideological Equalitari,:;m and
Social Mobility in the United States", Transactiol1s of the Second "YVorld
Congress of Sociology, 1954, págs. 34-35.
212
Evidente, então, que não é necessário manter a distinção entre
ordem e conflito senão na medida em que ela pode ilustrar as dimen-
sões de nosso problema. A ordem e o conflito são estados do sistem'l
social, índices de seu funcionamento e, assim, evocar os determinantes
da ordem deveria provocar uma evocação dos determinantes do con-
flito. É somente porque o problema da ordem se encontra ligado ao
funcionamento do sistema normativo, na obra de Parsons, que se faz
necessário pôr em relevo a análise do conflito como tarefa separada
e, mais particularmente, a tomada em consideração dos aspectos do
conflito não normativos. Assim como o problema da ordem não é
apenas uma função da existência de uma ordem normativa e dos me-
canismos sociais que incitam à conformação com isso, mas igual-
mente uma função da existência do substrato social que estrutura,
diferencialmente, os interesses no sistema social, assim também o
problema do conflito não pode ser reduzido à análise da divisão d,)
trabalho e dos agrupamentos de interesses que daí decorrem. Na
realidade, tanto o conflito como a ordem são antes uma função da
interação da norma e do substrato. Certos tipos de ordem normativil
são mais suscetíveis que outros de favorecer o desenvolvimento dos
conflitos. Por exemplo, o conflito trabalho-capital, em sua manifes-
tação clássica, é proveniente da situação concreta das classes sob a
produção capitalista, mas a existência de 11n1 sistema de valores
dominantes, cujos temas máximos de "liberdade" e de lIigualdade
das oportunidades" contrastavam, de forma radical, com a ordem
concreta, intensificou-o e aguçou-o fortemente. A emergência de um .
conflito, que pode ser considerada como índice de instabilidade
social (58), não se reduz, jamais, á um simples conflito de interesses
materiais, mas implica, igualmente, à definição normativa da si-
1
tuação ...
Há uma explicação da prioridade analítica atribuída por Parsons
à estruturação normativa da ação social e que não pode ser ignorada:
é o argumento em virtude do qual a sociologia não se deve preocupar
(58) Isto pode parecer falso nas situações em que o conflito é institucio-
nalizado, como nos regimes políticos democraticamente organizados ou como
nas negociações coletivas. Há aqui acordo quanto ao modo pelo qual o que
deve ser feito será feito, mas não necessariamente sobre o que será realmente
feito. É difícil, portanto, conservar a distinção entre um conflito dentro do
sistema e um conflito a respeito do sistema. É por exemplo possível chegar-se
a um acordo quanto às instituições democráticas no domínio político, mas haver
c!esacordo relativamente às instituições capitalistas, no domínio econômico. Uma
mudança social radical verdadeiramente e que implique conflitos de interesse
nesse último plano pode efetuar-se progressivamente, no interior do mesmo
quadro político.
213
 com a dinâmica do sistema social em seu conjunto, mas somente com
alguns de seus aspectos. Útil é passar agora para o exame desse
ponto de vista.
lU
A sociologia deve preocupar-se com uma categoria particular de
problemas no interior da teoria dos sistemas sociais. Esta a posição
de Parsons, em sua discussão sobre a divisão do trabalho entre as
ciências sociais. A sociologia, aqui, é definida como relacionada com
a institucionalização de modelos normativos. "Este aspecto da teoria
dos sistemas sociais é que se interessa pelos fenômenos de institu-
cionalização dos modelos de orientação para os valores no sistema
social e de mudanças em tais modelos, pelas condições de conformi-
dade com os mesmos e de desvio em relação a eles, pelos processos de
motivação, na medida em que estão implicados em todos os fenô-
menos em questão" (59). A esfera do "poder" econômico e político,
a saber, precisamente a ordem social de facto, está confiada aos
cuidados do economista e do politólogo (60).
À primeira vista, a definição da sociologia adiantada por Parsons
está de acordo com o seu cuidado quanto ao papel dos fatores nor-
mativos na ação social. Fornece ela uma base raciocinada para a
seletividade real do seu sistema teórico. Mas haverá aqui uma real
coerência? Sua própria caracterização do campo da sociologia não
conduzirá ao reconhecimento das limitações essenciais dessa preo-
cupação e dessa seletividade? Já demos realce ao fato de que o pro-
blema da conformidade e da não conformidade dos atores com um
modelo de valores comuns se reduz a urna consideração da coerção
exercida sobre eles pelas ordens normativa e material e pelos pro~
cessas que lhes são associados. Não é somente a pressão contínua
das expectações normativas exercida pelos processos de socialização
(59) The Social Syslem, pág. 552.
(60) Ibidem, págs. 548-551, 121~127. São entretanto os economistas que
menos se interrogaram sobre o fenômeno do .. poder econômico". além do
sentido limitado de "poder de compra". no mercado. Reportar-se para uma
firme crítica de sua negligência, a Walter Eucken, The Fou,ndation9 of Eco~
nomics, 1950, págs. 263 e segs. Não está daro, tampouco, mesmo no caso, da:
ciência política, que o campo apropriado de estudo é o poder compreendido no
sentido lato, societal e não o campo mais limitado das instituições governa~
mentais formais. São os sociólogos, ou, pelo menos, economistas ( politi~
cólogos de orientação sociológica que mais contribuíram para o estudo do poder
econômico e político como substrato da ação social. Na medida em que isto
é certo, a dissociação da sociologia relativamente a tais problemas significa
também que eles são ignorados, pelo menos se nos ativermos à divisão formal
do trabalho nas ciências sociais.
214
':<
e de regulação social, mas também o desdobramento das oportunida-
des diferenciais criadas pela divisão do trabalho que forma o
meio-ambiente social efetivo da ação. Assim, se se devem explicar
sociologicamente as Hmudanças nos modelos", como se poderá fazê-
10 sem integrar na explicação a análise do poder e dos meios?
Citando um exemplo evidente, mas grosseiro: Como se poderá 'expli ~
car o crescimento dos valores coletivistas no interior do etos indi-
vidualista dominante do capitalismo britânico, tal como vem descrito
na grande obra de Dicey, sem levar em conta a operação sistemática
desse conjunto de fatores? Ou, ainda, na interior dessa mudança
mais global de valores, o movimento sindicalista aparece, em seus
inícios, como um "grupo de indivíduos motivados para o desvio")
para empregar a terminologia de The Social System. Todavia, um
sistema de explicação sociológica tão limitado como o contido no cita- .-
.'
do livro (61), poderá abarcar, convenientemente, a estruturação dessa
motivação desviadora? Na análise dos processos reais de mudança
social (62), todas as dificuldades que encontra uma sociologia cujo
núcleo teórico foi elaborado a partir de um interesse pela base nor-
mativa da estabilidade social tornam-se manifestas (63). Qualquer
estudo da mudança social, mesmo definido em termos de mudança
dos modelos de valores institucionalizados, deve fundar-se sobre
conceitos que possam ligar a estrutura real e normativa da situação
às ações resultantes dos indivíduos 'e dos grupos. Em qualquer socie-
dade dada, as possibilidades de mudança não são devidas ao acaso,
mas estão sistematicamente ligadas ao equilíbrio das recompensas
(61) A. V. Dicey, Lectures on the .Relation between Law and Public
Opinion in England During the Nineteenth Century, 1952.
(62) Comparar, por exemplo, a maneira pela qual ess~ tipo de problema
é abordado na obra de Robert Michels, "Psychologie der Antikapitalistischen
Massenbewegungen ", Grundriss der SozialOkonomik, voI. IX, 1926, págs. 242-
-359, ou em G. A. Briefs, The Proletariat, 1936.
(63) Está claro na rápida discussão consagrada por Parsons à maneira
pela qual se poderia analisar a ascensão do nacional-socialismo a partir de seu
ponto de vista teórico (The Social System, págs. 520~525). Quando se exa~
minam as condições que precederam a emergência desse movimento, se se for
2lém de proposições gerais, tais como a indispensável presença, "na popu-
lação, de motivações para a alienação, suficientemente intensas, largamente
espalhadas e convenientemente distribuídas", os fatores que impressionarão viva-
mente, pela sua importância, são os interesses dos grupos econômicos, políticos
e militares. É difícil ver como se pode, para além de um certo ponto, recorrer
utilmente a essas variáveis no quadro dos conceitos gerais que foram apresen-
tados acima, na discussão teórica consagrada à dinâmica social. Em contra-
partida, Franz N eumann as interpreta de modo penetrante em sua análise,
sem embargo quase tão breve, de Behemoth: The Structure and Function of
National Socialism, 1942, págs. 17 e segs., que evidentemente deve muito à
outra perspectiva geral sobre a dinâmica social discutida nesse artigo.
215
 e das privações nos diferentes grupos SOCiaIS, tal como ele é deter-
minado pelos tipos de modelos normativos definidores das condutas
esperadas e pelos tipos de divisão do trabalho, que distribuem as
chanças efetivas de chegarem a seus fins. Se semelhantes proposi·
.;ões são elementares e facilmente aceitáveis, servem apenas para
demonstrar que a análise sociológica, mesmo quando definida for-
malmente como preocupada com um aspecto particular, na aparência,
da teoria dos sistemas sociais, não pode, de feito, evitar possuir J
papel de uma disciplina sintética. Particularmente, à sociologia é
impossível 'evitar a análise sistemática do fenômeno de poder" com')
lO
parte completa de seu esquema conceptual ...
Não tenho a intenção de negar que o modo de inquérito sociológico
possa ser explicitado pela formulação de teorias sociológicas parti-
culares. Na verdade, o desenvolvimento teórico em sociologIa
consiste em identificar e em avaliar os diferentes fatores e suas
inter-relações. Temos todos uma dívida para com o prof. Parsons,
proveniente de sua contribuição passada e presente para esse desen-
volvimento, notadamente por haver ele insistido na necessária inte-
gração do pensamento psicológico e sociológico para se resolverem
os problemas da dinâmica social. Em compensação, sua afirmação
segundo a qual ele teria proposto uma H exposição de teoria socio-
lógica geral" é menos aceitável, porquanto, procurando definir o
'estatuto da sociologia, ele a encerrou parece - num molde concep-
tual nimiamente mesquinho (Excerto de British Journal of Sociology,
VII, junho de 1956, págs. 134-146).
UMA FORMALIZAÇÃO DO FUNCIONALISMO
(Com uma referência particular a suas aplicações em
ciências sociais)
ERNEsT NAGEL
Propomo-nos examinar, aqui, o paradigma de Merton à luz de um
conjunto de distinções tiradas de uma análise das explicações fun-
cionais utilizadas em biologia. Através deste exame, buscaremos
essencialmente fazer aparecer os diversos elementos da codificação
mertoniana, como traços intimamente ligados no interior de um mo-
delo de análise coerente; e sublinhar - mais ainda do que o fez o
próprio Merton - os preliminares indispensáveis que, em sociologia.
uma verdadeira aproximação funcional deve procurar preencher .. ,
216
l
De um modo geral, considera-se possível raClOcmar em termos
funcionais, quando se trata de sistemas possuidores de mecanismos
de auto conservação, ao passo que raciocínios que tais são sem objeto
e, mesmo, incorretos, desde que aplicados a sistemas carecentes des-
ses dispositivos de auto-regulação .
Lancemo-nos agora a uma análise mais cerrada do caráter geral
desses sistemas "diretivamente organizados" (igualmente denomina-
dos "orientados para fins"). Chamaremos S a um determinado sis-
tema, e E ao seu meio {(externo". Não nos é necessário conhecer
aqui a maneira exata pela qual deve ser traçada a linha de demar-
cação entre E e S. Aí está um problema que precisa levar em conta
as características específicas de cada caso particular, conquanto se
lXlssa conceber que, em certos casos, ela é traçada de maneira total-O
mente arbitrária. Supomos, portanto, que _o sistema S seja "fun- .-
cional" (ou, ainda: dotado de "autoconservação", "diretivamente .'
organizado" ou "orientado para fins"), no que diz respeito a uma
determinada característica G (quer se' trate de uma propriedade, de
um t"stac1o ou de um processo). Isso significa, seja que S possui
o traço G em uma data, ou durante um dado período, seja que S
está passando por uma série de alterações cujo termo é a aquisição
do traço G, de tal sorte que S COnserva o estado G ou sua tendên-
cia para adquiri-lo, a despeito de um conjunto assaz considerável de
mudanças que se operam, quer em E, quer em certas partes do pró-
prio S. Supomos, por conseguinte, que, se S não possuísse algum
mecanismo, cujos efeitos permitissem compensar tais mudanças,
cessaria de apresentar a característica G, ou a tendência para adqui-
ri-la. Nossa primeira tarefa será, portanto, a de melhor explicitar
esta hipótese.
É da maior importância especificar bem, para cada caso concreto,
o sistema S e o traço G. Em primeiro lugar, porque um sistema
pode ser dotado de autoconservação no que diz respeito a um deter-
minado traço e não a outro. Assim, o organismo humano apresenta
um caráter homeostático quanto à sua temperatura interna, mas,
aparentemente, não quanto ao diâmetro da íris do olho. Em seguida,
porque S pode não ser senão parte de um sistema S1, mais amplo, e
estar diretivamente organizado em relação a G, sem que assim acon-
teça em relação a S,. Finalmente, porque S pode ser um sistema
funcional, relativamente a vários G. Não obstante, como isso apare.
cerá mais claramente com o tempo, as condições em que S é dotado
de antoconservação relativamente a certos G podem não ser as mes-
mas no que tange aos outros G. Aliás, alguns desses G são capazes
de constituir uma como "hierarquia" - suscetível de fundar-se
sobre relações de dependência causal, de sucessão temporal, de inclu-
217
 são ou de especificidade, de imponàucia numa escala de valores
etc. - e as condições em que S é dotado de autoconservação relativa-
mente a um membro da hierarquia podem ser ou não compatíveis
com a autoconservação de S em relação a outro membro. Ver-se~â
que cada uma dessas possibilidades é de capital importância para ~
seqüência da discussão.
A fim de dar prosseguimento à presente análise, ser-nos-á pre-
ciso apelar para as noções de "coordenada (ou variável) de estado"
e de "sinalética de estado", cujo papel é tão importante em física
teórica. Deter-nas-emas alguns instantes em sua explicação.
Imaginemos um sistema físico ~, que esteja perfeitamente isolado
das influências exteriores e que, no momento to, apresente formas
específicas da série de propriedades r (que pode ser ou não exaus·
tiva do conjunto das propriedades de ~) e que chamaremos 'To'.
Se não conhecer alterações até o momento t lt o sistema irá apresentar
formas específicas dessas propriedades r, idênticas ou diferentes.
Designá-Ias-ernos por "r1 ". Suponhamos agora que ~ ache de novo
seu primeiro estado r o e que, após um período (tl - to, ainda apre-
sente, novamente, a forma r 1. Se ~ se comportar dessa maneira,
sejam quais forem o estado tomado como referência e a duração d0
período, será qualificado de "sistema determinado em relação a r"
(ou, mais brevemente, se não houver perigo de confusão, de "sis-
tema determinado"). É possível que a série de propriedades r seja
muito importante e, talvez, demasiado numerosa para facilidade da
observação. Admitamos, entretanto, que r comporte um número II
(finito e relativamente pequepo) dessas propriedades, cujas forma,
específicas possam ser atribuídas aos valores das variáveb
"Xl, X2, ..• x n ", de tal sorte que as formas específicas do conjunta
das propriedades r, a qualquer momento que seja, depen<lam
unicamente dessas n propriedades nesse momento, e que n seja o
menOr número de propriedades para o qual isso se veri fique.
Assim, se, num primeiro momento to, essas variáveis tiver.em
por valores %:0 , ... , z t~ (achando·se }l então no estado r o), ao
passo que, no . momento seguinte t1 , as mesmas variáveis toma:rem
i
os valores .x t , . . . , X ~ (achando-se l, então, no estado r 1) poder-
se-á dizer que, visto que ~ é Um sistema determinado, a segunda
série de valores dessas variáveis (e, pois, o segundo estado de -~:,
é, unicamente determinada pela primeira série. Daremos a variávei:-;
desse tipo o nome de "coordenadas de estado", e a essa série de
variáveis o de "sinalético de estado". Postula-se explicitamente
que os valores das coordenadas num momento dado são indepen·
dentes uns dos outros, ainda que os valores que elas adquirem em
tal momento dependam dos que adquiram em outro momento ...
218
Com a ajuda da formulação esquemática das características dis.
tintas dos sistemas funcionais que acabamos de estabelecer, iremos
poder examinar a codificação mertoniana dos "conceitos e proble-
mas que 'Se impuseram à nOssa atenção no decorrer de Um estudo
crítico das pesquisas e das teorias atuais em análise funcional".
Aproximaremos, em toda a medida do possível, as distinções pró-
prias do paradigma mertoniano dos elementos que isolamos na aná-
lise formal. Depois, sublinharemos, sempre que for necessário, as
possíveis ambigüidades das proposições enunciadas por Merton.
Mostraremos, finalmente, quais são os elementos desse paradigma que,
para o sociólogo, constituem problema e necessitam, de Sua parte,
distinções de que não se encontra equivalente em nossa formalização
generalizada dos sistemas funcionais.
:'f
1) O (s) elemento (s) a que .se atribuem funções
A) Parece que se pode atribuir aos "dados" e "elementos" aqui
mencionados um regulamento heurístico semelhante ao das partes e
ao dos processos dos organismos cuja função a biologia analisa. Na
formulação das conclusões de uma pesquisa coroada de bom êxito~
poder-se-iam seguramente representar alguns desses elementos pelas
coordenadas de estado pertinentes para este ou para aquele traço do
sistema.
B) A atenção de Merton, entretanto, parece inicialmente dirigida
antes para o estádio preliminar da análise funcional do que para o
resultado finalizado r de tal pesquisa, isto é, para o momento em que
se exploram distinções hipotéticas e se estabelecem grosseiramente
relações de dependência entre os elementos distintos. Uma distância
real separa ordinariamente essa etapa exploradora da formulação
de uma lista satisfatória das coordenadas de estado relativas a um
traço do sistema. Com efeito, um dado catálogo de coordenadas não
se torna definitivo senão quando uma teoria conveniente (ou um
sistema de leis gerais) tiver sido estabelecida para explicar deter-
minado conjunto de características do objeto estudado. É sabido, e
muito, que, no desenvolvimento de uma ciência, importa quase sem-
pre acrescentar ou subtrair a um primeiro catálogo de coordenadas.
Porque, idealmente, as coordenadas devem descrever, de maneira
completa, o estado de um sistema que é causalmente significativo ,da
presença de uma propriedade dada. Não existem regras para des~
cobrir a série de coordenadas adequada; e não se está de modo
algum seguro de poder encontrá·las num repertório do conjunto dos
componentes elementares de um dado obj eto, por mais exaustivo que
esse repertório pOssa parecer e por mais cuidadosamente que se
219
 tenham podido recolher e observar tais elementos. De fato, não é
certo, de forma alguma, que as partes ou características mais evi-
dentes ou mais imediatamente observáveis de um sistema represen·
tem os traços correspondentes a uma conveniente lista de coordena-
das de estado. E a história das ciências mostra, COm suficiente evi-
dência, que as coordenadas pertinentes de um sistema não estão em
geral ligadas, senão de maneira indireta, a fatos diretamente
observados.
C) Demonstramos, já - e é preciso insistir nisso - que as coor-
denadas de estado relativas a um traço dado de um sistema devem
ser variáveis mutuamente independentes, no sentido em que seus res-
pectivos valores, num momento dado, não são deriváveis um do
outro. O enunciado de Merton não precisa, com suficiente clareza,
se Os elementos de que ele fala são concebidos como constituindo
uma possível lista das coordenadas relativas a um só estado do sis-
tema, ou se são uma justaposição de várias listas parciais para dife-
rentes estados. No primeiro caso, a questão de saber se os citados
elementos satisfazem à exigência de independência que acabamos d~
consignar, quanto às relações entre as coordenadas, constitui um
problema de fato, a cujo respeito o presente estudo nada tem que
dizer. De saída, é contudo permitido duvidar que "estrutura social"
e "modelos institucionais", por exemplo se tomados como coordena-
das relativas a um estado particular - satisfazem bem a esta exi-
gência.
D) Se se estimar que ela está relacionada com as condições que
os métodos de observação quanto aos valores das coordenadas de-
vem preencher, poder-se-á em parte resp::mder, conquanto de ma-
neira formal, à questão-chave de Merton. A noção de coordenada não
teria aplicação legítima na pesquisa empírica senão quando, pelo me-
nos, as seguintes condições estivessem preenchidas. i) Deve-se poder
definir para cada coordenada (ou para certas combinações de coor-
denadas) uma regra que a (ou que as) ligue a observações brutas,
por mais complexa e indireta que possa ser essa relação. ii) Importa
que a observação permita distinguir - em todos os casos e com
um bom grau de aproximação - diferentes valores hipotéticos de
uma coordenada determinada (ou de uma combinação de coordena-
das). Por exemplo, se essa coordenada for uma distância, deve-se ser
capaz de distinguir entre uma distância de dois e de duzentos metros,
senão talvez entre um décimo e um undécimo de milímetro. iii) De-
ve-se poder distinguir entre as características representadas pelas di-
ferentes coordenadas (ou combinações de coordenadas), graças à ob-
servação; deve-se poder distinguir, por exemplo, entre o que se cha-
ma "posição" e o que se chama "momento".
220
2) Disposi{ões subjetivas (motwos, fins)
A) Pode-se pensar que aqui se faz referência aos motivos e aos
fins, na medida em que permitem explicar a presença de um fenô-
meno. Assim, cuida-se de uma coordenada muito especial} relativa-
mente a um estado do sistema. Entretanto, como coordenada, uma
udisposição subjetiva" funciona em pé de igualdade com outras co ..
ordenadas (tais como as que foram mencionadas no primeiro ponto
do paradigma); e não se vê por que devesse ela ser incluída numa
categoria especial daquilo que aspira a ser um paradigma geral da
análise funcional, '
Na verdade, saber se uma "disposição subjetiva" constitui uma
coordenada útil ao estudo dos sistemas socia.is não é, evidentemente,
uma questão formal, e não se pode decidir a respeito senão na base
dos fatos peculiares às ciências sociais e às suas leis estabelecidas.
B) Aliás, impossível responder à questão-chave em termos gerais
ou formais. É preciso também despojá-la de suas ambigüidades para
torná-la mais clara.
i) Se uma "disposição subjetiva" for uma coordenada, entre
outras, num sistema, e dado que os valores das coordenadas, num
determinado momento, são (por definição) independentes uns dos
outros, o valor específico de dita coordenada, nesse momento, não
será "derivável" dos valores correspondentes das outras coordenadas,
no meSmo momento. Se assim se interpretar a questão-chave, será
então p~eciso considerar as motivações observadas como "dados".
ii) Em compensação, sempre na hipótese de que uma "disposi-
ção subjetiva" seja uma coordenada, o caráter específico das dispo-
sições subjetivas, num determinado momento, deve ser derivável dos
vaIores das coordenadas num momento precedente, com a condição,
certamente, de que as leis pertinentes do sistema tenham sido previa-
mente estabelecidas. Nesta acepção da questão-chave, as motivações
observadas podem sempre Ser "verdadeiramente consideradas como
problemas ".
iii) .Possível, não obstante, acontecer que uma "disposição sub-
jeti,..a" não seja uma variável interessante para figurar como coorde-
nada relativamente a determinado sistema, talvez porque ela não entre
como tal entre as leis e as teorias conhecidas. Devem-se então dis-
tinguir dois casos: (IZ) Posto que a "disposição subjetiva" não sej"
uma coordenada, pode ser posta em relação por leis conhecidas com
variáveis que são coordenadas. Neste caso, as motivações observadas
serão deriváveis de outros dados". (~) Pode ela não estar ligada
H
por nenhuma lei conhecida a outras variáveis. Então, motivações e
fins deverão ser considerados como dados".
I(
221
Ih -T.S.
 iv) Enfim; há também a possibilidade de que duas análises (ou
teorias) alternativas, mas équivalentes, sejam válidas para um sis-
tema, d~o, a "disposição subj~tiva" sendo uma variável de estado\em
uma, mas não na outra. Por isso se as considerarmos no quadro do
primeiro modo 'de análise, as "disposições subjetivas serão ,"dados'':'9u
"deriváveis", conforme nos coloquemos na questão (i) ou ,na quest~')
.(Vi.). Mas no quadro do segundo modo de análise sempre poderíamos
«;:onsider"á-Ias como deriváveis de' Qutros dados, ou seja, ,valores, :d~s,
coordenadas q.a., segunda, teoriar
J) ConS'3qiiência objetiva (função, disfunção)
A) Apesar da clareza das observações de Merton .relativas' ao
pri~eirb problema, parece possível distinguir diversos elementos nes"se
plano.
i) Por" função" de um elemento (ou de uma série de elementos)
de S, pode-se entender- simplesmente uma característica G, que, esse
elemento permite a S conservar. O elemento pode, então, ser cOl;lCe-
bido como uma coordenada de G e sua função é manter G em' S.
Nesta aceRção, a função de um elemento mantém--se no papel qu~
desempenha em S.
ii) Sem embargo, poder-se,ia dar ao vocábulo uma significação
mais global, referente a um - ouà totalidade - dos efeitos (i~~,
diatos tanto quanto indiretos) produzidos por mudança em umàva-
riável de estadá, com a única condição de que a mudança _entr~se
em .uma categoria KG de variações que conservam S em um estàdp
G, para um G dado. Assim, suponhamos que S possua dois G (G,
eG2 ), cujas coordenadas respectivas são A, e B, e Ao e B 2 • 1Jm~
mudailça em 'A I pode produzir mudanças compensatórias em Bt, pe~­
mitindo preservar GI . Mas isto é também -capaz de levar a .uma
var~ação .de A2' seguida, por sua vez, de uma variação de B.2.. e
pOssibilitando preservar G". O conjunto dessas mudanças nas di-
versas çOordenadas, e não somente a manuten,ção de GI e -de G2, vão
cÓnstituir, então, as Hconseqüências objetivas" da mudança inici~l
em AlI "que contr~buem' para a adaptação ou para o ajustamento
de um sistema dado", e é o que pode significar a expressão "ftm-
ção.de AI".
B), Retomando oS termos das distinções estabelecidas em nQssa
exposição geral dos sistemas funcionais, pode-se definir uma dis.-,
função por um dos tipos de mudança seguintes:
. i) Se A for uma coordenada relativa a G em S e variar de
tal maneira que, a despeito de outras mudanças nas demais coorde-
222
nadas relativas a G, as variações verificadas nao d<ipendamda Ca·
tegoria KAG de mudan.ças, qu-e conservam G, e, pórtanto; arrebá.,..
tam a S o seu estado G.
Vi) Se A variar de tal sorte que permaneça na categoria K AG
de ,variações conservadoras. de G, mas se, por uma' l'3:zãp .qualquer.
outra coordenada B mudar ao ponto de que seu novo .valor não entre
na categoria K AG, (e arrebate, assim, a S o ~eu estado G).
. Ui) Se, como há pouco, S possuir dois G (G, e G2 l.: cujas dua~
respectivas coordenadas forem A, e B,. e A 2 e B" e, se a variação
de AI achar uma variação compensatória em B lJ que conserva
GI, mas acarreta uma variação em A2' a qual. não ,é compensada
por uma variação de B. suscetível de preservar Gi (de sorte que
S abandone o seu estado G2 ). Neste terceiro caso, talvez seja possí-
vel considerar a mudança em AI como parcialmente disfuncional.
C) As mudanças não funcionais podem ser descritas como em
seguida se verá. Um sistema possuirá geralmente um número inde-:-
finido de propriedades, de que não dá conta de maneira exaustiva
a série das coordenadas relativas a um G .(ou a uma plnralidade de
G) dado. Suponhamos que S possua a série de G: G" G2 , ••• Gn
e que X seja uma propriedade de S não pertencente a nenhuma
série de coordenadas relativas a esses G, nem seja 'parte 'c{)nstítu ...
tiva de qualquer G. Se uma mudança de X não induiir nenhuma
,variação funcional ou disfuncional, de uma ou de outra dessas co-
ordenadas, poder-se-á qualificar a mudança de não fuucional relati·
vámente a esses G. É preciso observar bem que, da mesma, ma..
neira como a afirmação de que uma mudança dada é funcional ou
disfuncional deve ser relativizada em função de um G (ou de. série,s
de G) especificado, a afirmação de que uma mudança é não fun-
cional o deve ser igualmente em função de um G dado .. Uma mu-
dança não funcional relativamente a G, pode ser funcional, disfun-,
cional ou pão funcional relativamente a G2 .
D) É preciso igualmente utilizar o meSmo tipo de, formulaçãO'
relativizada para explicar o sentido' em que Hum elemento pode ter
ao mesmo tempo conseqüências funcionais e disfuncionais". Assim,
como acabamos de notar, a variação de uma cQordenada pode ser fun'·
cional em relação a G" mas disfuncional em relação a G2• Além
disso, um sistema S pode evoluir no tempo, ao se desenvolver duran-
te um período dado (seja isto a conseqüência de um crescimento'
"natural" ou a de uma mudança do meio-ambiente). E é totalmente
possível que a variação de um elemento, num momento dado, seja
funcional relativamente a GIl mas que, em outro momento, a mes-
ma variação do mesmo elemento seja disfuncional relativamente ao
mesmo GI . No caso, poder-se-ia levantar a questão de' saber se se
223
 trata exatamente. do mesmo sistema em momentos diferentes, ou de
dois sistemas diferentes S1 e S2, entre os quais está havendo uma
relação de continuidade causal.
Convém, do mesmo modo, mencionar, sob este ângulo, a possibi~
lidade de uma hierarquia ter sido estabelecida entre os diversos G
que um sistema pode apresentar. Suponhamos, por exemplo, que
uma série de quatro G seja definida na seguinte ordem: G" G2
(G", G.), tendo o primeiro precedência sobre o segundo, o segundo
sobre os dois outros, mas G3 e G. tendo a mesma categoria. Se
uma mudança de S respeitar G" mas não G2 , poder-se-á considerá-
la, H em suma", antes como funcional do que como disfuncional. Se
essa mudança for disfunciopal relativamente aGI, poder-se-á, u etn
suma", considerá-la como disfuncional, mesmo se, relativamente a
G2 , for funcional. Todavia, se a mudança não for funcional relati-
vamente a G, e G", mas funcional relativamente a G3 e disfun-
danaI relativamente a G 4 , será necessário considerar, sem dúvida,
como inteiramente arbitrário deduzir daí que a característica de tal
mudança seja, Hem suma", antes deste tipo do que daquele.
E) O segundo problema estabelecido por Merton concerne a uma
confusão tangente a temas específicos das ciências sociais e não entra
no quadro das distinções inerentes à nossa apresentação geral dos sis-
temas funcionais. Assim, já notamos que a "intenção subjetiva" (ou,
mais geralmente, a "disposição subjetiva") é, quando muito, uma
coordenada particular que, na análise formal dos sistemas funcio-
nais, não vale mais do que uma simples coordenada, entre outras.
Por isso, nos casos em que não se introduz explicitamente a Uintenção
subjetiva" como coordenada particular, a distinção mertoniana entre
funções manifestas e latentes fica supérflua, e todas as funções de-
vem ser colocadas sob a rubrica "funções latentes".
Todavia, se a "intenção subjetiva" for colocada como variável
específica, tornar-se-á então possível formular a interrogação con-
tida na questão-chave, no interior do quadro de jlOssa análise for-
mal, sob a condição de ampliá-la um pouco. Suponhamos que seja
Ax essa coordenada e B uma outra coordenada relativa a um G
de S dado; notemos ainda por A B as conseqüências compreendidas
e desejadas de uma certa variação de B, e designemos, enfim, por
X n as conseqüências reais dessa mudança de B. Assimilar as conse-
qüências compreendidas e requeridas de uma mudança particular de
'B às conseqüências reais da mudança é estabelecer A B = X B ; dife-
renciá-las é estabelecer A B -:/= X B • Isto nos permite formular a inter-
rogação, contida na questão-chave, da seguinte maneira: se, no mo-
224
'-'j
mento to tivermos An =F X n, ao passo que, no momento' seguinte, tI,
tivermos A B = X B , quais serão, para o sistema S ou para alguma
de suas p~rtes, as conseqüências da mudança dos dois valores de Ax ?
4) Unidade servida pela função
A) Esta parte do paradigma parece tratar de dois pontos im-
portantes, que se podem, na linguagem abstrata dos sistemas fun-
cionais, precisar da seguinte maneira: em uma análise funcional é
essencial especificar i) o sistema estudado, tanto como ii) o G par-
ticular de S, que tais elementos de S concorrem para manter.
B) Já falamos bastante a respeito do segundo ponto. Mas o pri-
meiro, a despeito de seu caráter evidente, talvez mereça uma rápida
. f
discussão.
i) Geralmente um elemento dado pertence, muitas vezes, a vários
sistemas. Suponhamos que haja um pertencente aos três sistemas S"
S2, S3 - estando o primeiro incluído no segundo e o segundo no
terceiro - e que seus G respectivos sejam Gl , ~ e Gs . Formulamos
a hipótese de que este elemento explique Gl e G2 , não, porém, Gs,
e que seja representado pela coordenada A. Neste caso, uma mu-
dança de A será não funcional relativamente a G3 . Entretanto, pode
ser funcional, ao mesmo tempo, em relação a G1 e G2 , ou então
disfuncional em relação a ambos, ou, ainda, funcional relativamente
a um e disfuncional relativamente a outro.
ji) Um elemento dado pode pertencer a um sistema S" que é,
ele mesmo, uma parte do meio externo de um outro sistema Sol.
Se este elemento explicar causalmente Gl e SI, e se S2 manifestar
G2 , uma variação do mesmo elemento poderá ser, ou funcional, ou
disfuncional ou relativamente a G1 e, ao mesmo tempo, funcional,
disfuncional ou não funcional relativamente a G2 .
iii) Um sistema S, que apresenta G, pode incluir dois siste-
mas subordinados S2 e 5:3 , que manifestam, respectivamente, G2 e
G". Se um elemento de S2 (e, portanto, de S,), mas que não per-
tença a S8, explicar simultaneamente G, e G2 , sua variação poderá
ser funcional em relação aos três G, ou disfundonal em relação a
eles, ou, então, ainda, não funcional quanto a Gs , funcional quanto
a um dos outros, mas disfuncional quanto ao terceiro.
5) Exigências funcioruUs (necessidades, condições prévias)
A) Parece que o problema capital aqui suscitado diz respeito ao
fato de que um sistema dado S pode apresentar toda uma variedade
225
...I...-.
 de G. Co,nvém" portanto, pa~a' efetuar uma rigorosa análise funcio-
nal, ,especificar qual desses G é levado em consideração.
Evidéntemente, não ê coisa fácil estabelecer a série completa das
coordenadas de estado relativas a um G dado. Mas importa igualmente
sublinhar que se terá freqüentemente tendência, como O nota Mer-
ton, para utilizar uma' tal 'lista de maneira tautológica, quando o G
em· questão não for ainda cuidadosamente especificado. Porque a
variação de todo '" qualquer elemento de S terá. automaticamente,
éonseqüências sobre S;. e qualquer elemento poderia facilmente repre-
sentar o papel de uma coordenada, se o único critério de tal quali-
dade fosse' b de que _suas variações devessem produzir mudança~
de S.
B) Entretanto, a noçã,O de "exigências funcionais" sugere alguma
cóisa a mais: uma classificação dos diversos G de um sistema em
função de algum princípio partic'l:llar e, talvez, o estabelecimento,de
uma. ordem hierárquica entré eles.
. i) Pode-se supor que, para um dado sistema S, existam deter,
minados G 'fl1aiqres "correspondentes às H funções vitais" dos orga;rtis-
±nos biológicos (a r~spiração, a reprodução etc.) "indispensáveis'" à
'.':'sobrevida" de S. Uma ,lista desses G constitui, de fato, uma défi-
nição (ou urrtaparte da definição) daquilo que é esse S, de sorte
que, se G1 ',figura_ nessa lista, dizer que G 1 é essencial à sobrevida
âe S· equivaleria a cometer uma tautologia. Agora, posto que, em
prirtcípió, seja muito' fácil constituir semelhante lista desses G e
que, em certos domínios (em biologia, por exemplo), haja geral-
mente' um' acordó 'quanto à composição de dita lista, em outros do-
mínios ,- assim coinO o observou Merton - isso é mais difícil e o
debate sobre' a :especificação das "funções vitais" pode continuar
aberto por um tempo indeterminado. '.
ii) Seja como for, a construção de uma tipologia dos diversos G
de um sistema, ou a definição de sua ordem hierárquica, requer hipó-
teses particulares, conforme o S considerado. Não se deve esperar
de uma exposição geral sobre a análise funcional a resolução dos
problemas" enfocados. Entretanto, no quadro de nossa exposição, é
possívelexplidtar da maneira seguinte o modelo de relações que a
distin'ção entre exigências funcionais "universais", de um lado; "e
H de alta 'especificidade", de outro lado, acarreta:
Suponhamos que G .. G 2 ••• , G n ccnstituam uma série de 1i G
mutuamente exaustivos e exclusivos para um S dado, de sorte que,
em certo tn?mento, ou durante um dado período, um dentre eles :seja
realizado em S, mas que a presença de um dentre eles em S, na-
quele momento, ,exclua a presença de todos os outros, no mesmo
momento. ,Suponhamos. além do mais, que a presença em S de G
:226
J
(i' = 1, 2, .. :,n) num" momento dado implique a ·pre;eriça em· S
n~ mesmo momento. de G., a recíproca não .. sendo" verdadeira., Ein
t~~s condições, podemos dizer que G. "-constitui' uma exigência "fun:-
ci~,nal "universal" para S nu~ período determinado, enquanto- todos
os outros Gf constituem exigências funcionais ".ma~s específicas ""~
C) O problema suscitado pela questão-chave não parece próprio
da análise funcional exclusivamente e pode ser levantado, de maneira
pertine1?-te, em toda e ql;lalquer pesquisa de "causalidader em que uma
"experimentação rigorosa" se revele impossív.el. Porque interrogar-
se'80bre O· fato de saber se tal elemento A contribui para rnan-
t,~r:'"tal G em S," ou ainda "se G é indispensável a, -5, é o múmo
fEtO: quer procurar saber se a presença de G depende de A" e de
suas inter-relações com os demais elementos, quer se outros traços
(f~ndamentais) de S dependem da preservação de G. E sãoques: • '!-"
tí)es, essas, que, a despeito da dificuldade que se possa experimentar
~nl",respon~er-Ihes, "se colocam ~m tod9s os' tipos de pesquisa e não
so~,ente _no. estudo dos sistemas diretivamente organizados. .
':.';
6) Mecanismos pelos quais as funções são preenchidas
... A)" Este ponto do paradigma constitui; de saída, um. simples ape-
lo"" para a constituição de um' repertório explícito das cciorden~4as
4~" estado relativas aos diversos G dos sisten13s sociais e parece, por-
~to, em parte, não ser 'senão uma nova- formulação de um pro~
VkI1,a colocado no parágrafo precedente.
:B) Impõe-se acrescentar, não obstante, que uma pesquisa sobre
q~:"sistemas funcionais, não se restringiria, sem dúvida, à exclusiva
deS1:oberta de uma série completa das coordenadas relativas a um
G, .dado, mas buscaria por igual 'estabelecer os modos detalhados de
dependência que existem entre os estados do sistema em momentos
ôifer~l1tes~ assim como as condições específicas em que G se produz.
Se" 'Se utilizarem as notações matemáticas atrás aplicadas aos sistemas
:tIitetivamente organizados, poder-se-á, então, reformular esse ponto
do' paradigma em função da seguinte exigência tríplice da análise
funCional: especificação das coordenadas de' estado xi' ... , X n rel~ti­
vas ,a um G dado; formulação das relações de dependência f;, : .. , f n
que existem entre as coordenadas de diversas datas, e descoberta das
cóndições g., ... , g , em que este G se produz. .
.J ' n ,
":_:L) A visível insistência de Merton sobre os mecanismos sociais,
de: ,preferência aos mecanismos psicológicos, repousa manifestamente
ria; -hipótese de que é possível traçar entre eles uma fronteira que,
parilo objetivo da pesquisa, seja sufiCientemente nítida. Além disso,
·227
o que, porém, é menos certo, ele parece adotar a hipótese de fundo,
segundo a qual em sociologia uma lista conveniente das coordenada:;
relativas a um G dado conterá somente coordenadas sem relação
senão com elementos especificamente sociais. Mas tais hipóteses, se-
jam elas realmente de Merton, ou não, arrastam-nos para proble ..
mas fatuais, que estão fora de nosso propósito.
7) Equivalentes funcionais (ou substitutos funcionais)
A) O problema aqui colocado é visivelmente central na análise
dos sistemas diretivamente organizados e exprime a idéia fundamen-
tal sobre que repousa o relato geral da seção precedente. Em nossa
linguagem, o problema é que, se o conjunto KG dos possíveis estados
G de um G determinado de um sistema contém mais de um só
membro (e é possível supor que esta condição esteja contida na afir-
mação de que o sistema é diretivamente organizado em relação a
G), G pode aparecer como uma conseqüência de diferentes confi-
gurações dos elementos de S (ou de seu meio) e em relativa inde-
pendência em face das variações próprias de cada um dos elementos
..::ausalmente significantes.
Entretanto, ainda que este ponto nos seja agora cem por cento
familiar, poderá ser útil fazer, a respeito, alguns comentários mais
aprofundados.
i) Um sistema pode "crescer" ou "se desenvolver" com o tem-
po, de tal sorte que, ainda que um G dado venha a conservar-se do
princípio ao fim do desenvolvimento, as coordenadas de estado rela-
tivas a G e o modo de mútua dependência de seus valores, em
diferentes momentos, pode mudar. Esta eventualidade e suas -evi-
dentes conseqüências podem ser explicitadas, de maneira formal,
assim: Suponhamos que Xl, ... , Xn' seja uma lista hipotética exaU3~
tiva das coordenadas de estado em S relativas a um G dado. Possível
acontecer que, durante um período T 1, ou sob certas condições c; G
I bre as coordenadas dos sistemas funcionais. Um só parece aqui exp1i~
seja conservado em S, embora o elemento X n se revele inoperante
(quer porque não se apresente em S durante o período, quer porque
outras circunstâncias o levem a ser simplesmente "posto em vigia").
Mas pode acontecer que, no período seguinte T 2, ou sob outras con-
'dições C2, quando G é ainda conservado em S, X,. não seja mais ino~
peránte, conquanto Xl se torne agora inativo (seja por causa de seu
desaparecimento de S, seja por causa de um repouso provocado). A
inatividade de Xn em S durante T, e sua atividade durante T 2 po..
clem ser, no presente contexto, tomadas como uma formal repre-
sentação do crescimento ou de outros modos de desenvolvimento de
228
S; e a suposlçao inversa para X, pode ser utilizada para figurar
a senescência ou outras modalidades de deperecimento 'de S. Mas,
seja como for, a possibilidade de que, em momentos ou em dife-
rentes circunstâncias, diferentes elementos de S sejam causalmente
operantes para conservar um G dado em S toma mais evidente
que um G dado possa ser conservado, graças à ação de variados
meios.
ii) Uma possibilidade diversa, embora análoga, reside na supo-
sição de que um certo G. de S seja "universal" ~no sentido expli-
cado atrás) relativamente a traços "mais específicos" G1 ••• , G",
Já que neste caso a presença de G. depende da realização de um
dos Gi (mas não de um G, particular), o problema posto no pre-
sente ponto do paradigma disso decorre imediatamente.
B) Desde o começo, reconhecemos explicitamente que um siste- : f
ma S possui um meio E. Uma vez que em geral E é o lugar de
certos elementos representados peIas coordenadas relativas a um G
dado e, portanto, contribui, em parte, para a gama das variações
nos elementos causalmente significativos em relação a G e que têm
precisamente por efeito conservar G, o fato de se levar em conta
E parece ser de considerável importância para o problema tratado
neste ponto do paradigma.
Entretanto, por motivos que não são claros, Merton não faz men-
ção explícita do meio em que se situa um objeto de análise funcio-
nal em sociologia, ainda que todo objeto dessa ordem possua real-
mente um meio. O recordar semelhante falta vale não somente para
este ponto preciso como também para o conjunto dos pontos do pa-
radigma.
8) Contexto estrutural (ou dependência estrutural)
A) Nosso estudo distinguiu dois tipos de coerções que pesam so-
citam ente levado em conta.
i) A estrutura de um sistema dado S impõe certas "condições
limites" ou coerções gerais aos elementos representados por uma sé..
rie de coordenadas, em virtude das quais os valores das coordena-
das A, B, 'C etc. devem todos referir-se, respectivamente, a certas
gamas de valores KA, KB , Kç etc. Em contrapartida, os possíveis
estados de S devem ser compreendidos numa classe determinada K •.
Este tipo de coerção não é mencionado no presente ponto do para-
digma.
ii) Visto como existem condições a que os valores das coorde-
nadas A, B etc. devem satisfazer, se forem mesmo valores que de-
229
I!
I termiriar um estado' G de S, os mesmos deverão referir-se a certás
classes 'restritas K AG , K BG etc: Em compensação, os possíveis estados
G de S precisam todos pertencer à classe restrita K". É aparente-
mente Q único tipo de coerção para o qual Merton chama atenção ;
ea analogia sugerida por ele com o princípio de Goldenweiser,re1a"
tivo às possibilidades limitadas, representa disso um corolário ime-
diato.
'iii) Se G. for universal em S relativamente aos Hmais especí-
i ficos" GI , . . . , G n , estes últimos constituirão uma série de -substi~
tutos ti indiferentes", cada um dos quais acarretará a realização'. de
G.. Em conseqüência, embora os dois tipos de coerções devam ser
reconhecidos para as coorde ~das relativas a cada um dos G , a. exis·
tência desses substitutos poderá, num sentido, temperar a força .das
cp~rções, permitindo uma escolha entre eles e salvaguardandoG •.
B) Entretanto, é possível conceber que Mertonimagine formas
de ,coerções mais complexas, suscetíveis de serem analisadas como
~.ompostas de coerções do segundo tipo. Mencionaremos, entre, ,nu~
merosas outras, duas dessas formas mais complexas.
"i) Suponha-se que S seja capaz de .conservar dois G distintos
(digamos G, e G.), tendo ambos uma mesma coordenada A. :Su~
ponha-se, além disso, que, embora uma variação de A seja funcio-
nai relativamente a G" pelo tempo em que a mudança permanecer
~ classe KAG1",seja disfuncional com relação a G2 , se a mudan.ça
não se referir a uma classe vizinha KAGIG2. Em conseqüência, :para
á manutenção dos dois G, existem restrições mais severas quanto à
possível variação de um elemento do que para a manutenção de ':'um
só dentre eles.
Além do mais, e isto pode ser uma conseqüência da ignorância da
composição da série completa das' coordenadas de GI , unia varia-
ção de coordenada conhecida é capaz de produzir variações com-
pensatórias ~m uma coórdenada desconhecida, de molde a conser-
var, GI • ainda que engendre, no mesmo momento, certos "efeitos
secundários" disfuncionais relativamente a G2 . Aqui também impor-
ta, supor que intervêm limites mais restritivos para a variação da
primeira variável, se os dois G precisarem ser conservados.
. ,ii) Por outro lado, ainda que uma lista proposta de coordena-
das relativas a um G dado possa ser completa, é possível que' ela
<:ontenha elementos pleonásticos (no sentido de que seus valores,
<Im momento dado, não são mutuamente independentes, de tal sorte
que, efetivamente, as coordenadas propostas não cheguem a satisfa-
zer a uma condição requerida das coordenadas). Ou, ainda, embora
1lina lista dada de coordenadas seja completa sem repetição, poderá
conter elementos que, não são causalmente significativos, reIativa'-
;230
mente a um . G dado. Num e noutro caso, poderão nascer, facilmen-
te,.. -idéias falsas em relação aos limites das possíveis mudanças que
conservar G, são disfuncionais. O problema, -por conseguinte, é pro-
sos que os limites reais em certos casos, mais estreitos em outros
casos.
. 9) Dinâmica social
Este parágrafo do paradigma parece conter vários pontos que con~
vém distinguir, ainda que estejam ligados.
A) As mudanças nas coordenadas relativas a um G dado de S,
e que saem dos limites da classe KG das mudanças que permitem
ronser/ar G, são disfuncionais. O problema, por conseguinte, é pro-
curar as circunstâncias que produzem tais mudanças, quer se refiram
a S, quer a E.
B) As mudanças que são disfuncionais relativamente a um G
dado podem, sem embargo, ser os instrumentos da manutenção ou
do aparecimento de um outro G (possível conseqüência, prevista ou
não, dessas mudanças l. Um exame atento de S, para descobrir esses
G suspeitados, é então sugerido pela presença de variações disfun-
cionais relativamente a um G dado.
<:C) O modo de dependência de uma série de coordenadas, umas
erü" ," relação -às outras (isto ~ os f na formulação' matemática dos
siStemas funcionais), é capa_ de mudar no tempo, quer em seguida
a alterações dos outros elementos de S, quer dos de E. Semelhante
- niudançapossibilita alterações das condições em que um G dado
p<xle 'aparecer (a saber: nos g i da formulação matemática). Em con-
se'tjüência, a classe KG das variações que conservam G por um'" G
dado pode não permanecer constante. Se KG se reduzir a nada, o
G -dado não será mais realizável em S; se se ampliar, O mesi110
pÓd~r-á ser conservado em uma série de circunstâncias mais extensa
do: que antes. Esta discussão convida, pois, a estudar as possíveis
variações das condições em que um G dado tem meios de se pro-
duzir.
,D) Se G, e G2 estão ligados a G. como funções mais espe-
cíficas de uma função universal, a mudança de uma coordenada dis-
em funcional relativamente a GI pode, contudo acarretar a presença de
l
G2 . ,:Decor:rentemente, S permacerá estável quanto a G., apesar
de tima mudança inicial disfuncional com relação a G,. O problema,
portanto, é de saber se mudanças à primeira vista disfuncionais 'nUm
~~stema podem, sem embargo, não ser inteiramente compatíveis com
a conservação de uma pretendida" função vital" do sistema.
231
 E) Um sistema S é capaz de apresentar, em momentos dife-
rentes, uma série GI , G2 , . . . de G mutuamente incompattveis, que
Se sucedem uns aos outros, por causa de certos traços "estruturais"
de S, ou de determinadas mudanças progressivas em E, ou de
ambas as coisas. O problema, então, seria duplo: i) estabelecer a
ordem de sucessão dos G i' de modo a reformular suas leis de desen-
volvimento e ii) descobrir as coordenadas de estado que controlem
o desenvolvimento (Excerto de Logic without M etaPhysics, Glencoe,
111., The Free Press, 1956, págs. 247-248, 251-252, 253-255,
262-281).
A LóGICA DA ANALISE FUNCIONAL
CARL G. HEMPEL
1) O modelo inerente à análise funcional
Do ponto de vista histórico, é a análise funcional uma modifica-
ção da explicação teleológica, isto é, da explicação que se refere,
não às causas que "produzem" o acontecimento estudado, mas aos
fins que lhe definem o desenrolar.
O gênero de fenômeno que uma análise funcional (64) é chamada
a explicar constitui, de maneira típica, uma atividade recorrente ou
um modelo de conduta num indivíduo ou num grupo. Pode ser, por
exemplo, um mecanismo fisiológico, Um traço neurótico, um mo-
delo cultural ou, ainda, uma instituição social. E o principal objetivo
da análise é destacar a contribuição fornecida por este modelo de
conduta para a preservação ou para o desenvolvimento do indivíduo
Ou do grupo em que ele se manifesta. Assim, a análise funcional
tenta atingir a compreensão de um modelo de conduta sob o ângulo
do papel que ele representa na conservação de um sistema dado em
(64) Para desenvolver aqui esta caracterização da análise funcional, muito
me aproveitei do luminoso ensaio, ricamente documentado, .. Manifest and
Latent Fonctions", inserido no trabalho de R. K. Merton, Social Theory and
Social Struct1{re (Glencoe, Ill., Free Press; edição revista e aumentada, 1957),
págs. 19-84. Todas as passagens daquele trabalho às quais é feita, aqlli, l".efe-
rência, figuram também na primeira edição (1949). Nos dois casos, a nume-
ração das páginas é mais ou menos a mesma..
232
bom estado de funcionamento e, pois, na sua manutenção como sis-
tema dinâmico.
A guisa de ilustração simples e esquematizada, consideremos, de
saída, a proposição:
(L 1) As pulsações cardíacas dos vertebrados têm por função fazer
circular o sangue através do organismo.
Antes de investigar em que medida e como essa proposição pode-
ria ser utilizada, para fins de explicação, devemos responder a uma
pergunta preliminar: Que é que isto significa! Que é que se afir-
ma através da atribuição dessa função? Seria sustentável que a to-
talidade da informação veiculada por uma frase como a (1.1) pu-
desse ser bem expressa, substituindo-se a palavra" função" pela pa-
lavra "efeito". Mas tal interpretação nos obrigaria a aprovar, igual- : 'f
mente, a proposição:
(1.2) As pulsações cardíacas têm por função produzir o pulso;
porque as pulsações cardíacas têm este efeito.
Todavia, o autor de uma análise funcional recusaria estabelecer
(l. 2), por ser o pulso um efeito da atividade cardíaca sem nenhuma
importância para o funcionamento do organismo. Mas a circulação
do sangue, essa, efetuando o transporte de elementos nutritivos,
assim como de detritos metabólicos através das diversas partes do
organismo, é um processo indispensável a que o mesmo se mante-
nha em bom estado de funcionamento e, muito evidentemente, em
vida. Assim entendido, o alcance da proposição funcional (1.1) po_
deria ser resumido da seguinte forma:
(1. 3) As pulsações cardíacas têm por efeito a circulação sangumea,
e isso permite o preenchimento de certas condições (forneci-
mento nutritivo e eliminação dos detritos) necessárias ao bom
funcionamento do organismo.
Poderíamos em seguida precisar que o coração realizará a tarefa
que aqui lhe é atribuída, se certas condições forem satisfeitas pelo
organismo e pelo seu meio-ambiente. Por exemplo, a circulação ces-
sará, se houver uma ruptura da aorta. O sangue não pode transpor-
tar oxigênio senão quando o meio exterior fornecer uma suficiente
contribuição de oxigênio disfX'nível e os pulmões estiverem em bom
estado. Ele só eliminará certos tipos de detritos, se os rins se mos-
trarem relativamente sãos. E assim por diante. Geralmente não se
menciona a maioria das condições que teriam que ser especificadas
no caso, em parte, sem dúvida, porque se presume que elas sejam
233
preenchidas de maneira toda, natural, nas situações 'em que o orgai.
nismo, normalmente, se 'encontra. Mas, também em parte, ésta ortllS'-
são reflete uma ausência dos conhecimentos apropriados, porque ú,ma
especificação explícita de ditas condições necessitaria de uma teo.r:~a
em que a) as possíveis características dos organismos e' de seu meio-
~mbiente pudessem ser medidas pelos valores de "variáveis de e~ta­
do" fisi6químicos, até biológicos, em que b) os princípios teóricos
fundamentais permitissem detenninar o campo das condições inter:nas
e 'externas no interior do qual as pulsações cardíacas preenchesSem
li função atrás descrita. (65) Por enquanto, uma teoria geral deste
tipo, ou podendo simplesmente fazer-lhe as vezes ao nível de um: tipo
particular de organismo, não está, com toda a evidência, dispo~ível
Por isso, uma total reformulação de (1.1), à maneira de (L'3') ,
convida a definir os critérios do que constitui o "bom andame~i6",
o "funcionamento normal" etc. do organismo estudado, porque' a
função de um dado traço é interpretada, aqui, sob o ângulo da
importância causal do mesmO traço, para a satisfação de certas COI1.-
dições necessárias ao bom funcionamento ou à sobrevida do orga-
nismo. Ainda aqui os critérios essenciais permanecem, freqüentemen-
te, não especificados, e este é um aspecto da análise funcional cujas
graves implicações fixarão, adiante, nossa atenção.
As considerações precedentes sugerem a caracterização esquemá-
tica da seguinte análise funcional:
(1.4) Modelo inerente à análise funcional
O objeto da análise é um "elemento" i, que constitui uma dis,;.
posição ou um traço suficientemente persistente (as pulsações cat-
díacas) de um sistema s (o corpo de um vertebrado vivo), e a
análise tende a 'mostrar que s apresenta a característica, ou cond'ição
interna, c i e está colocado num contexto que oferece certas condi-
c;ões externas c ' de tal natureza que, quando as condições ci e
e
c (as quais, reunidas, constituem o conjunto c) são preenchidas,
e contradiria (a). Mas bem poderia acontecer que a intervenção de
o traço i tem efeitos que satisfazem a uma "necessidade" ou a ümfl
"exigência funcional" de s, isto é, a uma condição n, que deve set
obrigatoriamente preenchida, a fim de que o sistema conserve a s'ua
integridade, a sua eficiência ou, ainda, a sua boa ordem de marcha:
(65) Para mais precisão e desenvolvimento a respeito, ver a primeira parte
do ensaio" A Formalization of Fonctionalism ", em E. Nage1, LO'gic Without
Metaphysics (Glencoe, 111., Free Press, 1957), págs. 247-83. É uma anál.i~e
detalhada do ensaio de ~erton, mencionado acima, possuindo, pois, uma signi-
ficação tooa especial para a metodologia das ciências sociais.
234
L
2) O alcance. explicativo' da análise funcional
Devemos interrogar-nos sobre a validade explicativa que é pose
sivel atribuir, razoavelmente, à análise funcional. Suponha-se, pois;
que .nos pr0ponhamos explicar·a presença de um traço i num siste~
/na e (num dado momento t) e que se adiante. a análise funcional
seguinte:
{2 .. n (a) No momentot, s funciona convenientemente em u,"
contexto de tipo c (caracterizado, por condições especÍ7
ficas internas e externas).
(b) s funciona convenientemente em um contexto de tipo
c, somente quando uma certa condição n é satísfeitá.~
(c) 'Se o traço i" estivesse presente em s, tal fato teria
: 'r
então por efeito satisfazer à condição n.
(d) (Donde decorre que) no momento t o traço i está
presente em s.
. Por enquanto, deixaremos de lado a questão de saber precisa-
mente o que é declarado por meio das proposições (a) e (b) e,
sobretudo, pela frase H S funciona convenientemente". Ocupar-nos;-
emos, agora, só da lógica da argumentação. Isto significa que inves,..,
tigaremos em que medida (d) decorre formalmente de (a), (b) e
(c), exatamente como, numa explicação nomológica dedutiva, o
exp/anandum decorre do explanans. Manifestamente, a resposta é ne,.
gátiva, porque, para falar de maneira rebuscada, a argumentaçã.~
(2.1) comporta o erro de inferir a conseqüência da premissa (c),
Má.is claramente, a proposição (d) poderia ser legitimamente dedu-
zida, se (c) afirmasse que só a presença do traço i poderiasatisfa-
zer à condição n. Atendo-nos ao enunciido inicial, podemos sim-:
plesmente deduzir que a condição n deve ser preenchida de uma ou
de,outra maneira no momento t~· do contrário, segundo (b), o sis...
tema s pão poderia funcionar normalmente no seu contexto, e isso
qualquer elemento de uma série de elementos substituíveis bastasse,.
do mesmo modo que a de i, para satisfazer à condição n. Neste
caso, as considerações contidas nas premissas .de (2.1) não che-
gariam simplesmente a explicar por que o traço i, ao invés de um
de seus substitutos, está presente em s~ no momento t.
Assim como acabamos de notá-lo,· essa objeção careceria de va-
lor, se a premissa Cc) pudesse ser substituída por uma proposição
segundo a qual a condição n fosse capaz de ser preenchida somente
pela presença do traço i. De fato, existem casos de análise funcio"':
235
 nal que parecem estabelecer de direito que o elemento específico
analisado é, como tal, funcionalmente indispensável à satisfação de n.
Malinowski, por exemplo, o afirma, no caso da magia, quando esta-
belece que "a magia preenche uma função indispepsável no seio da
cultura. Satisfaz a uma necessidade definida, que não pode ser sa-
tisfeita por nenhum outro fator da civilização primitiva". (66) E
igualmente ele o afirma, quando diz, a propósito da magia, que, "sem
o seu poder e a sua autoridade, o primeiro homem não teria podido
vencer suas dificuldades imediatas, como o fez, nem podido chegar
aos mais elevados níveis da cultura. Donde a presença universal d"l
magia nas sociedades primitivas e sua imensa preponderância. Donde
a obrigação de ver na magia um atributo invariável de todas a,
atividades importantes". (67)
Entretanto, a hipótese do caráter funcionalmente indispensável de
Um elemento dado é fortemente contestável no plano empírico: em
todos os casos concretos de aplicação, bem parece existirem substitu-
tos. A sublimação da ansiedade num indivíduo dado, por exemplo,
poderia manifestar-se por um sintoma de outra natureza. A expe-
riência psiquiátrica parece confirmá-lo. De maneira semelhante, a
função da dança da chuva poderia ser assumida por outras cerimô-
nias de grupo que não as a que se entregam os hopis. E, de forma
interessante, o próprio Malinowski invoca, em um outro contexto,
1/.0 princípio das possibilidades limitadas, estabelecido anteriormente
por Goldenweiser. Uma vez verificada qualquer necessidade cultural
particular, os meios de satisfazê-la são em pequeno número; por isso
a disfunção cultural que aparece como resposta à necessidade está
compreendida em estreitos limites". (68) O princípio acima implica,
evidentemente, pelo menos um relativo abrandamento da concepção
que pretende que todo e qualquer elemento cultural seja funcional-
mente indispensável. Mas, mesmo assim, ele continua sendo por de-
mais restritivo. Sociólogos como Parsons e Merton afirmaram a
existência de Hsubstitutos funcionais" em certos elementos culturais.
E Merton, em sua análise geral do funcionalismo, sublinhou que a
teoria do caráter funcionalmente indispensável dos elementos cultu-
rais deveria ser substituída, inteira e explicitamente, pela hipótese das
Iralternativas funcionais, ou substitutos funcionais, ou equivalentes
(66) Malinowski, 4' Anthropology ", Encyclopaedia Britannica, primeiro
volume suplementar (Londres e Nova York, "The Encyclopaedia Britannica ",
1926), pág. 136.
(67) Malinowski. Magic, Science and Rrligion, anil Others Essays (Garden
City, N. Y., Doubleday Anchor Eooks, 1954). pág. 90 (note-se a pretensão
explicativa implícita no emprego da expressão .. donde").
(68) B. Malinowski, "Culture", Encyclopedia of the Social Sciences,
IV (Nova York, The Macmillan Company, 1931), pág. 626.
236
funcionais". (69) A idéia encontra incidentemente um interessante
paralelo no "princípio das soluções múltiplas", aplicado aos problemas
de adaptação, próprios da evolução. Esse princípio, que foi posto em
relevo pelos biologistas de orientação funcionalista, estabelece que
existe geralmente, para um problema funcional dado (tal como o da
percepção da luz), uma variedade de soluções possíveis, e que muitas
dentre elas são efetivamente utilizadas por grupos de organismos
diferentes e, muitas vezes, estreitamente ligados. (70)
Dever-se-ia notar, aqui, que, em todos os casos de análise funcio-
nal, a questão de saber se existem substitutos funcionais para um
elemento i dado não tem sentido preciso senão quando as condi-
ções internas e externas c de (2.1) são claramente especificadas. De
outro modo, poder-se-ia recusar a qualquer substituto proposto para
i, seja i', o estatuto de equivalente funcional, argumentando-se com
o fato de que, sendo o elemento i diferente de i, teria sobre o estado
interno e o meio-ambiente de s certos efeitos que não teriam sido
produzidos por i, e de que, em conseqüência, se i' interviesse em
lu.gar de i, s não funcionaria na mesma situação interna e externa.
Suponhamos, por exemplo, que o sistema de magia de um grupo
primitivo dado seja substituído pelo desenvolvimento de sua tecno-
logia racional e por uma modificação de sua religião, e que este
grupo tenha ficado vivo. Estabeleceria isso a existência de um eqUI-
valente funcional do original sistema de magia? Uma resposta ne-
gativa poderia ser defendida, com base 'no fato de que, pela adoção
do novo modelo, este grupo havia mudado tão radicalmente, no to-
cante a algumas de suas características essenciais (seu estado inter-
no, tal como é medido pela variável c j' teria sido tão profunda-
mente modificado), que já não correspondia mais, daí por diante,
ao . tipo de grupo primitivo originalmente examinado; e que, sim- I
plesmente, já não existia mais equivalente funcional que deixasse
intacto o conjunto dos traços "essenciais" do grupo. Uma conse-
quente utilização de semelhante tipo de argumentação permitiria, co-
metendo uma tautologia disfarçada, salvaguardar o postulado do ca-
(69) Merton, op. cit., pág. 34. Cf. igualmente T. Parsons, Essays in Socio-
logical Theory, Pure and Applied (Glencoe, 111., Free Press, 1949), pág. 58.
Quanto a uma recente e interessante tentativa de estabelecer a existência de
substitutos funcionais num caso específico, ver R D. Schwartz, "Fonctional
alternatives to inequality", American Sociological Review, 20 (1955). págs.
424-30.
(70) Ver G. G. Simpson, The Meaning of Evolution (New Haven, Vale
University Press, 1949), págs. 164 e segs., 190, 342-343; e G. G. Simpson,
C. S. Pittendrigh, L. H. Tiffany, Life (Nova York, Harcourt, Brace &
Company, Inc., 1957), pág. 437.
237
17 - T.S.
ráter funcionalmente indispensável de qualquer elemento cultural,
diante de alguma invalidação empírica que fosse.
Consideremos o conjunto I dos elementos i, i', i" .. " qualquer 'um
dos quais, pela sua presença em $, nas condições c, permitindo sa-
tisfazer a condição n. Podemos, pois, qualificar esses elementos de'
equivalentes funcionais no sentido de Merton, e, nesse caso, as pre-
missas (2.1) somente podem permitir que escrevamos que:
(2.2) Um dos elementos do conjunto I está presente em s, no mo-
mento t. Mas as premissas não nos dão base para afirmar
que antes se trate do elemento i do que de qualquer um
de seus substitutos funcionais.
Até aqui não vimos na análise funcional senão uma possível expli-
cação dedutiva. Não poderia ela, pelo contrário, ser interpretada
como uma argumentação indutiva, mostrando que a presença de i
possui, nas circunstâncias descritas pelas premissas, um alto grau
de probabilidade? Não haveria a possibilidade, por exemplo, de
acrescentar às premissas de (2.1) uma proposição suplementar, em
virtude da qual a exigência funcional n não pudesse ser preenchida
senão por i e por alguns de seus substitutos funcionais especificá-
veis? E essas premissas não poderiam dar à presença de i um alto
grau de probabilidade? Esta esperança não é absolutamente funda-
da, porque, na maioria dos casos concretos, senão em todos, seria
impossível especificar, com alguma precisão, o leque dós modelo~
de conduta, de instituições, de costumes e de outros traços que bas-
tasse para preencher uma exigência ou uma necessidade funcional
dada. E, mesmo que tal leque pudesse ser definido, não conhecemos
método satisfatório que permita determinar o número de seus ele-
mentos de maneira exaustiva e dar à intervenção de cada um dei~s
uma probabilidade. ..
Imaginemos, por exemplo, que a concepção geral de ivIalinowski 1
referente à função da magia, seja correta. Como devemos determi-
nar, quando tentamos explicar o sistema formado pela magia, n:4~n
grupo dado, o conjunto dos diferentes sistemas e modelos culturais
possíveis, cada um dos quais preenchendo, no seio do grupo, as mes-
mas exigência's funcionais que o atual sistema de magia preencHe}
E como podemos fixar, para cada um desses equivalentes funcio,
nais em potencial, o grau de probabilidade de sua intervenção?É
de toda evidência que não existe maneira satisfatória de respon~er'
a tais questões, e OS que praticam a análise funcional não têm a
pretensão de coroar suas demonstrações de modo tão problemático.
Difícil ignalmente é antes dar uma forma estatística do que estri-
tamente universal às leis gerais implícitas nas proposições (b) e (c)
238
J-
de (2.1), isto é, fazer com que exprimam ligações, muito prová-
veis, mas que não valem universalmente; porque as premissas assim:
obtidas permitiriam ainda o aparecimento de substitutos funcionai,
de i (cada um dos quais daria para a satisfação de n um alto grau
de probabilidade). Assim, a dificuldade essencial permaneceria, a
saber: que o conjunto das premissas não bastaria ainda para tornar
a presença de i - e somente de i - altamente provável.
Digamos, então, em resumo, que o tipo de informação dado por
uma análise funcional de um elemento i não oferece, seja por indu-
ção, seja por dedução, razões válidas para optar por i, ao invés de
optar por um de seus substitutos. A impressão de que uma tal
análise proporciona muitas razões assim e, portanto, explica a pre-
sença de i é sem dúvida devida, pelo menos em parte, a uma forma
de extrapolação: quando se procura explicar um elemento i geral-
.. '
J
mente já se sabe que i interveio bem. .
~­
Mas, COmo o havíamos notado, sumariamente, atrás, uma análise
funcional proporciona, em princípio, a base de uma explicação com
um explanandum menos preciso. Porque as premissas (a) e (b) de
(2. 1) têm por conseqüência que a condição necessária n deve ser
preenchida de uma ou de outra maneira. Um tal tipo de explicação
é muito mais modesto e pode ser esquematizado da forma seguinte:
(a) No momento t~ o sistema s funciona convenientemente
num contexto de tipo c..
(b) S funciona convenientemente num contexto de tipo c
(2.3) somente se a condição n for satisfeita.
(el Um dos elementos do conjunto I está presente em s
no momento t.
Este tipo de inferência, apesar de sua validade, permanece, entre-
tanto, antes trivial, salvo nos casos em que se possua um dado suple-
mentar quanto aos elementos contidos no conjunto I. Suponha-se, por
exemplo, que, no momento t um determinado cão (um sistema s)
J
esteja com boa saúde num tipo "normal" de contexto c) que exclui
a utilização de próteses, tais como corações, pulmões ou rins arti-
ficiais. Suponha-se, além disso, que, num contexto de tipo C ditoJ
cão não possa estar com boa saúde senão quando seu sangue cir-
cular convenientemente (condição n). O esquema (2.3) não nos
permite, então, senão tirar uma única conclusão: de uma ou de
outra maneira, é preciso que um dispositivo permita ao sangue cir...
cular no cão no momento t o que é uma descoberta bem mesquinha.
J
Se, todavia, possuímos dados suplementares quanto à maneira como
se pode manter a circulação do sangue nessas circunstâncias, e se
239
soubermos, por exemplo, que o único órgão capaz de assegurar essa
boa circulação (o único elemento que, no caso, o "conjunto" I
comporta) é um coração em bom estado de funcionamento, podere-
mos, então, tirar a seguinte conclusão, muito mais específica, a saber:
que, no momento t~ o cão possui um coração em bom estado de
funcionamento. Mas, se explicitarmos esse dado suplementar, expri~
mindo-o sob a forma de uma terceira premissa, então nossa. argu-
mentação revestirá uma forma conhecida, a de uma análise funcional
do tipo (2.1), se a premissa (c) não tiver sido substituída pela
proposição de que i é o único traço que pode satisfazer à condição
n no contexto c. E, como atrás o sublinhamos, a conclnsão (d) de
(2.1) é conveniente, no caso. Em nosso caso, (d) é uma proposição
que estabelece que o cão possui no momento t um coração em bom
estado de funcionamento.
Em geral, entretanto, um dado suplementar desse tipo não se
acha disponível, e a validade explicativa da análise funcional perma-
nece, então, limitada ao precário papel esquematizado em (2.3).
3) O alcance preditivo da análise funcionol
Vamos agora interrogar-nos sobre a possibilidade de utilizar a
análise funcional para fins de predição.
Antes do mais, a discussão precedente mostra que o tipo de infor-
mação essencialmente fornecido por uma análise funcional produz,
no melhor dos casos, premissas de forma (a), (b) e (c), tais como
as encontramos em (2.1). E aquelas premissas não oferecem bases
adequadas, que possibilitem predizer, quer por indução, quer por
dedução, uma proposição da forma (d) em (2.1). De modo que
a análise funcional, assim como não nos permite explicá-la, assim
também não nos permite predizer a presença de tal elemento parti-
cular entre os que podem preencher uma exigência funcional dada.
Em segundo lugar, até mesmo o esquema explicativo menos ambi-
cioso, a saber, (2.3), !1ão pode ser imediatamente utilizado para
efeitos de predição. Porque a modesta conclusão (e) conta com a
premissa (a). E, se se desejar inferir (e) relativamente a um tem-
po futuro t, esta premissa não nos terá utilidade alguma, porque
não sabemos em que medida s estará ou não num estado de funcio-
namento conveniente, naquele momento. Como exemplo, considere~
mos uma pessoa que desenvolve ansiedades cada vez mais graves. E
suponhamos que a cristalização da ansiedade da pessoa figurada, em
sintomas neuróticos, ou a sua sublimação por qualquer outro meio,
constitua uma condição necessária ao seu bom funcionamento. Pode-
remos predizer que um dos modos de "ajustamento" que figuram
240
~
no conjunto I grosseiramente caracterizado intervirá verdadeiramente?
Não, por certo, porque ignoramos se a pessoa vai continuar, de fato,
funcionando convenientemente, ou se vai ser atingida por alguma
depressão mais ou menos grave, que poderá, por último, levá-la ã
autodestruição.
Cumpre notar, aqui, que uma limitação quase semelhante é impos-
ta à utilização preditiva das explicações nomológicas, mesmo nos
ramos mais adiantados da ciência. Assim: se nos propusermos pre-
dizer, por meio das leis da mecânica clássica, o estado em que se
achará, numa determinada data futura t~ tal sistema mecânico, não
bastará conhecer o estado do sistema em uma data precedente to,
atualmente ocorrendo: temos igualmente necessidade de ser informa-
dos sobre as condições contextuais durante o intervalo de tempo
t - to, isto é, sobre as influências externas que podem afetar o
sistema, durante esse período. O que nos mostra que mesmo as leis
e as teorias das ciências físicas não nos permitem, verdadeiramente,
predizer certos aspectos do futuro na base exclusiva de certos aspec-
tos do presente: a predição requer, igualmente, certas hipóteses sobre
o futuro. Mas, em numerosos casos de predição nomológica, existem,
no momento to, boas bases para um raciocínio por indução que per-
mita aventar a hipótese de que, durante o intervalo de tempo con-
siderado, o sistema será praticamente flfechado" - vale dizer, não
submetido a interferências de fora (é o caso, por exemplo, da pre-
dição dos eclipses) - ou, ainda, a de que as condições contextuais
serão de um tipo bem especificado: é ó caso da predição de aconte-
cimentos que se produzem em condições experimentalmente con-
troladas.
Aqui, a utilização de (2.3) para fins de predição requer, igual-
mente, uma premissa concernente ao futuro, a saber, (a). Mas, mui-
tas vezes, existe uma incerteza considerável quanto a saber se, efeti-
vamente, (a) permanecerá verdadeiro no tempo futuro t. Aliás, se
em tal caso particular devem existir boas razões indutivas para con~
siderar (a) como verdadeiro, a previsão fornecida por (2.3) fica
ainda mais modesta; porque a argumentação, partindo da hipótese,
justificada de modo indutivo, de que o sistema funcionará conve-
nientemente no momento t, conduz, então, à "predição" de que uma
certa condição n~ necessária ao seu bom funcionamento, será satis~
feita no momento t~ de uma ou de outra maneira.
A necessidade de incluir entre as premissas raciocínios preditivos
das hipóteses sobre o futuro pode ser evitada, nas predições nomo-
lógicas, como nas fundadas na análise funcional, se nos satisfizermos
com conclusões preditivas não categóricas, mas somente de caráter
condicional, ou hipotético. Por exemplo, (2.3) pode ser substituído
241
pela .argumentação seguinte, em que, relativizando a conclusão, se
pode evitar escrever a premissa (a):
(b) o sistema s funciona convenientemente em um contexto
de tipo c, somente quando a condição n é preenchida.
(3.1)
.,
(f) Se s funciona convenientemente em um contexto de
tipo c, no momento t, então um dos elementos do con-
junto I está presente em s, nesse momento.
Semelhante possibilidade merece menção. Parece, com efeito, que
pelo menos se pode resumir uma das pretensões formuladas pelos
partidários da análise funcional, afirmando-se simplesmente que a
referida análise permite predições condicionais do tipo esquematica-
mente representado por (3. I), o que poderia ser o sentido, por
exemplo, da seguinte asserção de Malinowski: "Se uma tal análise
(funcional) nos revela que, considerando-se uma cultura particular
como um conjunto coerente, podemos estabelecer algumas determi-
nantes gerais com que ela se deve conformar, estaremos em condi-
ções de apresentar certo número de proposições preditivas de molde
a nos orientar em nossas pesquisas de campo, a constituir padrões
de tratamento comparativo e a oferecer medidas COmuns do proces-
so de evolução e de adaptação culturais" (71). As proposições que
especificam as determinantes em questão tomariam, sem dúvida, a
forma de premissas do tipo (b), e as "proposições preditivas" seriam,
então, de caráter hipotético.
Muitas predições e generalizações feitas no contexto da análise
funcional descuram, todavia, de revestir a forma condicional pru-
dente, que acabamos de ver. Procedem elas da asserção de uma exi-
gência ou de uma necessidade funcional para a afirmação categórica
da presença de um traço, de uma instituição ou de outro elemento
próprio para preencher a condição em foco. Consideremos, por exem-
plo, a explicação funcional, dada por Sait, do aparecimento do líder
político: "O kadership é necessário; e, fá que ele não se desenvolve
naturalmente dentro do quadro constitucional, o boss vai buscá-lo
fora, sob uma forma grosseira e irresponsável" (72). Ou então exa-
minemos a maneira coma Merton caracteriza uma das funções da
máquina política. Referindo-se aos diferentes modos específicos pelos
quais a máquina pode servir aos interesses do mundo dos negócios,
(71) Malinowski, A Scientific Theory of Culture, and Others Essay~~
op. cit., pág. 38.
(72) E. M. Sait, 11 Machine, Political", Encyclopedia of fite Social
Sciences, IX (Nova York, The Macmillan Company, 1933), pág. 659. O
grifo é nosso.
242
L
conclui ele que "estas necessidades" dos negoclOs, tais como existem
atualmente, não são adequadamente satisfeitas pelas estruturas' sociais
convencionais e culturalmente admitidas; em conseqüência} a orga-
nização extralegal, mas mais Ou menos eficiente, da máquina política
vem prestar esses serviços (73). Cada uma destas argumentações,
tJpicas bastante da aproximação funcionalista,. apresenta um modo
de· inferir da existência de uma condição funcional dada a afirmação
categórica de que semelhante condição será satisfeita de qualquer
maneira. Qual a base de tais inferências, marcadas pelas conjunções
"já que" e "em conseqüência" nas passagens que acabamos de
citar? Quando dizemos que, já que o cubo de gelo foi atirado à água
quente e derreteu-se, ou que se fechou um circuito elétrico e, em
conseqüênci<1, o amperômetro colocado no circuito reagi·tl, tais infe-
rências podem ser explicadas e justificadas por via de referência a
certas leis gerais, de 'que estes casos precisos são simplesmente exem-
plos particulares. De maneira semelhante, cada uma das argumenta-
ções funcionalistas consideradas bem parece pressupor uma lei geral
em virtude da qual, dentro de certos limites de tolerância ou de
adaptabilidade, um sistema do tipo analisado satisfaria - quer auto-
maticamente, quer com um alto grau de probabilidade - às diversas
exigências funcionais (necessárias ao seu bom funcionamento) que
podem decorrer de mudanças em seu estado interno ou em seu meio-
ambiente. Toda e qualquer afirmação desse tipo, quer tenha uma for-
ma estritamente universal, quer a tenha simplesmente estatística, será
chamada hipótese (geral) de aulo-regulação.
Enquanto as análises funciona.is do tipo considerado não estive-
rem fundadas num recurso implícito ou explícito a hipãteses apro-
priadas de auto-regulação, não se verão precisamente as ligações que
as expressões "já que", "em conseqüência" ou outras do mesmo peso
querem indicar. Nem tampouco se verá como a existência dessas
ligações, num caso dado, pode bem ser objetivamente estabelecida.
Inversamente, se se puder aventar, de maneira precisa, uma hipó-
tese de auto-regulação própria de um tipo dado de sistema, tornar-
se-á então possível explicar e predizer, de maneira categórica, que
certas exigências funcionais serão satisfeitas na base das informa-
ções relativas às necessidades anteriores (do sistema interessado).
E a hipótese poderá então ser verificada objetivamente, no plano
empirico, quanto à validade de seus prognósticos. Tomemos, por
exemplo, a seguinte proposição: se se dissecar uma hidra do mar em
vários pedaços, a maioria dos membros amputados irão reconstituir-
se até ao ponto de refazer a primitiva integridade da hidra. Pode-se
ver, aí, a afirmação de uma hipótese relativa a um tipo bem preciso
de auto-regulação, num tipo bem particular de sistema biológico.
(73) Merton, op. cit., pág. 76. O grifo é nosso.
243
 Evidente que uma tal proposição é suscetível de ser utilizada para
fins de explicação e de predição, e de fato o bom êxito de suas
capacidades preditivas confirma-lhe altamente a pertinência.
É bem de ver, portanto, que, cada vez que a análise funcional
deve servir de base para predizer com segurança ou para autorizar
generalizações do tipo ilustrado pelas passagens de Sait e de Merton,
é de crucial importância estabelecer, sob uma forma que permita a
sua verificação empírica, hipóteses apropriadas de auto-regulação.
Ora, encontram-se na literatura funcionalista algumas generaliza-
ções desse tipo, explicitamente formuladas. Assim, vejamos como
Merton comenta, depois de havê-la citado, a seguinte fórmula de
Sait, há pouco por nós mencionada: "Para exprimi-lo em termos
mais gerais, as deficiências funcionais da estrutura oficial engendram
uma estrutura Cnão oficial) de substituição, a fim de satisfazerem
com tnais eficiências às necessidades existentes H(74). Este comen-
tário parece, até à evidência, destinado a explicitar uma hipótese de
auto-regulação suscetível de ser adivinhada sob a sua forma implícita
na análise particular a que Sait se consagra, e a justificar, assim,
o seu "já que". Uma hipótese do mesmo tipo é sugerida por
Radcliffe-Brown, ao escrever: "Talvez disséssemos que... uma
sociedade mergulhada em condições de desunião ou de contradição
funcionais. .. não vai morrer, exceto em casos relativamente raros
(pensamos em determinada tribo australiana, aniquilada pela fúria
destruidora do homem branco), mas continuará, antes, lutando por
tentar atingir um gênero particular de saúde social. .. " (75).
Mas, como atrás o notamos rapidamente, uma proposição que for-
mule uma hipótese de auto-regulação não pode constituir base válida
de explicação ou de predição, salvo na medida em que é estabelecida
com precisão suficientemente rigorosa para permitir, no plano empí-
rico, uma verificação obj etiva. De fato, inumeráveis represe,ntantes
eminentes da análise funcional exprimiram, com meridiana clareza,
sua vontade de desenvolver hipóteses e teorias que preencham tais
condições. Malinowski, por exemplo, em seu ensaio rotulado com
um título revelador, Une théorie scientifique de la culture, frisa bem
que "toda teoria científica deve partir da observação e aí rematar.
Deve ser indutiva e verificável pela experiência. Em outros termos,
deve fundar-se em experiências humapas bem definíveis, manifestas,
isto é, acessíveis a qualquer observador, e recorrentes, portanto ricas
em generalizações indutivas, isto é, tendo valor preditivo" (76). Da
(74) Merton, op. cit., pág. 73. O grifo é do autor.
(75) Radcliffe-Brown, op. cit., pág. 183.
(76) Malinowski, A Scienrific Theory of Culture, and Others Essays, op.
cit., pág. 67.
244
mesma maneira, Murray e Kluckhohn fazem questão de declarar,
tanto a propósito do objetivo fundamental de sua teoria de orientação
funcionalista quanto no que tange a toda e qualquer "formulação"
científica da personalidade, que "o alvo geral da formulação é tri-
pIo: 1) exPlicar os acontecimentos passados e presentes; 2) predizer
os acontecimentos futuros (suas condições estando especificadas) ; 3)
servir de base, se necessário, à definição de medidas efetivas de
controle" (77).
Infelizmente, todavia, as formulações apresentadas nos exemplos
concretos de análise funcional ignoram, quase sempre, essas regras
gerais. As condições são traídas de mil modos, mas -particularmente
em duas circunstâncias que merecem que aí nos detenhamos, tama-
nha a sua difusão e tamanha a sua importância em análise funcional.,
Podemos defini-las como, de um lado, i) uma especificação má do
: f
campo de análise e, de outro lado, ii) um uso não emPírico da termi-
nologia funcionalista (em particular de expressões como "necessida-
de", "exigência funcional", "adaptação" etc.). Consideraremos essas
duas falhas, uma após outra: a primeira, na conclusão do presente
capítulo; a segunda, no capítulo seguinte.
Uma especificação má do campo de análise traduz-se por uma
incapacidade para definir, de maneira precisa, o tipo de sistemas a
que a hipótese se refere, ou o leque das situações (limites de tole-
rância) no interior das quais se atribui a tais sistemas a capacidade
de desenvolver traços que permitam satisfazer às suas exigências
funcionais. A formulação de M;erton, por exemplo, não especifica
o gênero de sistemas sociais e de situações a que a generalização que
ele propõe é supostamente aplicável. Por conseguinte, tal como se
apresenta, ela não pode dar lugar à verificação empírica ou a qual-
quer predição.
O mesmo se dá com a generalização proposta, a título de hipótese,
por Radcliffe-Brown. Na aparência, ela é válida para qualquer so-
ciedade, mas as condições em que ele pretende que a sobrevivência
social se produza são acompanhadas de uma cláusula restritiva bem
vaga: "à exceção de", isto é, de utttL forma que torna impos-
sível toda verificação precisa. Seria mesmo de dizer que uma tal
correção pode ser utilizada para pôr a referida generalização ao
abrigo de algum possível enfraquecimento: se esse grupo social
devesse "morrer", o próprio fato de sua morte bem que poderia
ser utilizado para demonstrar que as forças de desintegração eram
(77) Henry A. Murray e Clyde Kluckhohn, "Outline of a Conception of
Personality", em Clyde Kluckhohn e Henry A. Murray, ed. Personality in
Nature, Society and Culture (Nova York, Knopf, 1950), págs. 3-32. A citação
mencionada está na pág. 7. O grifo é dos autores.
245
~
I,"
:1\,
,ão destruidoras no caso em apreço quanto no da tribo australiana
rnencionada por Radcliffe-Brown. A utilização sistemática desse
a:rtifício metodológico transformaria a hipótese, com certeza, em uma
tautologia velada. Isso lhe preservaria a veracidade, mas despojan-
do-a de todo conteúdo empírico: assim concebida, não pode ela for-
~ecer, absolutamente, nenhuma explicação ou predição.
4) o alcance emPírico da terminologia
e das hipóteses funcionalistas
No capítulo precedente, foi mencionado um segundo VICIO, capaz
de comprometer o alcance científico de uma hipótese de auto-regula-
ção dada. É ele devido à utilização da terminologia fUllcionalista
(Unecessidade", "funcionamento conveniente ou bom funcionamen-
to" (78) etc.) de maneira não empírica, isto é, sem dar a tais
expressões uma "definição operatória" precisa, ou, de maneira mais
geral, sem especificar os critérios objetivos de sua aplicação (79). Se
utilizadas dessa forma, as proposições em que figuram não têm então
significação empírica própria. Não permitem nenhum prognóstico
específico e, pois, não podem prestar-se a uma verificação objetiva.
Igualmente, não podem, com toda a certeza, ser utilizadas para fins
de explicação.
Devemos aqui examinar esse importante problema, tanto mais
quanto a terminologia funcionalista não aparece somente em nível
de hipóteses de auto-regulação, mas igualmente em fórmulas de
orientação funcionalista de tipo bem diferente, tais como as de for-
ma (a), (b) e (f) em nosSOs esquemas de explicação e de predição
funcionalistas (2.1), (2.3) e (3.1). A utilização não empírica de
(78) Segundo o uso correntemente admitido na lógica contemporânea,
entenderemos por termos certos tipos de palavras ou de outras expressões
lingüísticas e diremos que um termO exprime um conceito ou a ele se refere.
Por exemplo: diremos que o termO "necessidade" se refere ao conceito de
necessidade. Como o caso o mostra, mencionamos uma expressão lingüística
_ ou a ela nos referimos - utilizando, para designá-la, um nome formado
pela simples colocação da expressão entre aspas.
(79) Uma discussão geral sobre a natureza e a significação de critérios de
aplicação "operatórios" dos termos usados em ciência empírica e referências
suplementares sobre o assunto são apresentadas em C. G. Hempel, FundamentaIs
of Concept Formation in Empirical Sciencc (University of Chicago Press.
1952), seções 5 a 8 e nas atas do simpósio sobre o atual estado da operacio-
na1ização por G. Bergmann, P. W. Bridgman, A. Grunbaum, C. G. H~mpe1.
R. B. Lindsay, H. Margenau e R. J. Seeger, as quais constituem o capítulo
·II de Philippe G. Frank, ed., The Validation of Scientific Theories (Boston,
The Beacon Pre,s, 1956).
246
i
\.<
~
t.al, terminologia pode, por conseguinte, tirar a esses diversos tipos de
proposições a condição de hipóteses científicas. Vejamos disso algun'i
exemplos.
Consideremos de início as expressões "exigência funcional" e
'·'necessidade", utilizadas mais ou menos como sinônimas na litera-
tura funcionalista e que se empregam para definir o próprio termo
"função". "No coração de toda análise funcional, há uma concepção
tácita ou expressa das exigências funcionais do sistema observa-
do" (SO). E, de fato, "estabeleceu-se a definição (da função), mos-
trando-se que as instituições humanas, do meSmo modo que as ativi-
dades parciais que aí se manifestam, estão ligadas às necessidade.;;
primárias, isto é, biológicas, e às necessidades derivadas, isto é,
cuiturais. Assim, a função significa, sempre, a satisfação de uma
necessidade ... " (81).
Como é definido este conceito de necessidade? Malinowski res-
ponde muito explicitamente: "Por necessidade, pois, entendo o sis-
tema das condições próprias do organismo humano, do contexto
cultural e de suas respectivas relações com o meio-ambiente natural,
condições que são necessárias e suficientes para a sobrevivência do
grupo e do organismo" (82). Uma tal definição parece clara e isenta
de- ambigüidade. Entretanto, não corresponde, apesar disso, plena-
mente, à maneira pela qual o próprio Malinawski utiliza o conceito
de necessidade. Distingue ele, com efeito, o que é muito plausível,
um número considerável de necessidade diferentes, que podem ser
classificadas em dois grupos principais: as necessidades biológicas
elementares e as necessidades culturais secundárias, sendo estas últi-
mas de ordem 11 tecnológica, conômica, jurídica, até mesmo mágica,
religiosa ou ética" (83). Mas, se cada uma dessas necessidades par-
ticulares constitui não somente uma condição necessária, como ainda
suficiente, da sobrevivência, tornar-se então evidente que a satisfa-
ção de uma só dentre elas bastaria para assegurar a sobrevivência
e que as outras não poderiam, em absoluto, constituir as condições
necessárias. Pode-se razoavelmente pensar, todavia, que o intento
de Malinowski era o de analisar as necessidades de um grupo como
uma bateria de condições, cada uma das quais é necessária e o con-
junto suficiente à sobrevivência (84).
(80) Merton, op. cit., pág. 52.
(81) Malinowski, A Scientilic Treory 01 Cu/ture, and Others Essays, op.
cit., pág. 159.
(82) Malinowski, ibid~m, pág. 90.
(83) Malinowski, ibidem, pág. 172. Ver igualmente ibidem, págs. 91 e segs.
(84) Em muitas de suas proposições, Malinowski descarta, por impli-
cação, a própria noção de função, como meio de satisfazer a uma condição
247
 · Não obstante, essa correção de uma imperfeição lógica benigna
não remedeia uma falha mais grave da definição de Malinowski, a
qual reside na enganadora aparência de clareza das palavras "sobre-
vivência do grupo e do organismo". Se nos referirmos a um orga-
nismo biológico, a noção de "sobrevivência" tem uma significação
relativamente clara. Entretanto, mesmo neste caso, convém especifi-
cá-Ia mais. Porque quando falamos de exigências ou de necessidades
biológicas - sejam as necessidades diárias do homem adulto de
uma quantidade mínima de vitaminas e minerais diversos - inter-
pretamo-las, não como condições da simples sobrevivência, mas como
condições que permitam salvaguardar ou recuperar a "boa saúde"
Ou um estado em que o sistema constitui "um todo funcionando con-
venientemente". A possibilidade de uma verificação objetiva das hi-
póteses funcionalistas requer, pois, de maneira essencial, que as
definições das necessidades ou das exigências funcionais sejam com-
pletadas por critérios razoavelmente precisos e objetivamente apli-
cáveis, relativos à definição daquilo que constitui a salubridade ou
a ordem de funcionamento normal dos sistemas considerados. Ela
requer, igualmente, que, neste caso, a imprecisa e ampla noção de
sobrevivência seja entendida na acepção relativizada de sobrevivên-
cia em bom estado de saúde, tal como acaba de ser especificado. De
outro modo, existe um real perigo de que os diferentes pesquisado-
res utilizem o conceito de exigência funcional e, portanto, o de fun-
ção - cada qual à sua maneira e com conotações de avaliação cor-
respondendo às suas diversas concepções do que constitui as carac-
terísticas Hessenciais" da "verdadeira" sobrevivência para tal tipo
dado de sistema.
A definição desses critérios empíricos objetivos é ainda mais
urgente para a utilização da análise funcional em psicologia, em socio-
logia e em antropologia; porque definir necessidades como condições
necessárias da sobrevivência psíquica ou emocional de um indivíduo
ou de um grupo é demasiado vago para não permitir e, portanto,
não provocar interpretações subjetivas absolutamente diferentes.
pelo menos necessária à sobrevivência do grupo ou do organismo. Por exemplo:
no ensaio de que são extraídas as duas passagens que acabamos de citar em
nosso texto, Malinowski comenta assim a função dos sucessos culturai<; com-
lllexos: "Tomemos o aeroplano, o submarino ou a máquina a vapor. Eviden~
temente, o homem não tem necessidade de voar, nem tampouco de fazer
companhia aos peixes e nem, enfim, de se deslocar em aparelhos aos quais
não está nem anatomicamente adaptado e para os quais nem se acha fisiolo-
gicamente preparado. Definindo, portanto, a função de tais invenções, não
podemos predizer a verdadeira razão de seu aparecimento, em termos que
invoquem, seja de que modo for, a necessidade metafísica" (ibidem, págs.
118-119).
248
I
i
( ... ) Para que a análise funcional adquira estatuto de método
científico, faz-se, pois, essencial que se lhe precise explicitamente a
terminologia, em função das normas da sobrevivência e do ajusta-
mento. Tais normas devem ser especificadas para cada caso de análise
e, segundo os casos, diferirão geralmente. No estudo funcionalista de
um sistema s dado, estabelecer-se-iam tais normas definindo-se uma
classe ou um campo E dos estados possíveis de s e especificando-se
que s não deveria ser considerado COmo ":sobrevivendo em bom
estado de funcionamento", ou Hajustando-se convenientemente sob
condições que mudam", senão nos caSOs precisos em que permapeceu
num estado da classe E, ou o reencontrou, após ter sido ele afastado
por qualquer perturbação. Então, uma necessidade ou uma exigên-
cia funcional de um sistema s em relação a E é condição necessária
à manutenção ou ao retorno do sistema a um estado E; e a funçãD,
quanto a E, de um elemento i em s consiste em que ele satisfaça a
essa exigência funcional.
No domínio da biologia, a análise da adaptação, da adequação e de
outros conceitos conexos, feita por Sommerhoff, constitui uma exce-
lente ilustração de estudo formal, em que a relativização dos eon··
ceitos funcionalistas centrais aparece totalmente explícita (85). A
necessidade de tal relativização é ignalmente realçada por N agel, que
assinala que Ha afirmação de que uma mudança dada é funcional ou
disfuncional não deve ser apreciada senão quanto a um G (ou a
uma série de G) especificado" (86), em que os G são traços cuja
preservação serve de critérios de ajustamento ou de sobrevivência
do sistema estudado. Em sociologia, devemos a Lévy uma análise da
estrutura da sociedade (87) e que relativiza os conceitos fundamen-
tais do funcionalismo, da maneira aqui indicada.
É somente quando assim acontece que as hipóteses utilizadoras
dessa termiuologia têm a qualidade de suposições ou de afirmações
precisas e objetivamentt verificáveis. Unicamente neste caso tais hipó-
teses podem figurar com significações em argumentações semelhan-
te às esquematizadas em (2.1), (2.3) e (3.1).
(85) Ver G. Sommerhoff, Analytical Biology (Nova York, Oxford Uni-
·vcrsity Press, 1950).
(86) Nagel, " A Formalization of Functionalism", op. cit., pág. 269. Ver,
igualmente, o parágrafo de conclusão do mesmo ensaio (págs. 282-28..,)/.
(87) Lévy fala de "eufunção" e de .. disfunção" de uma unidade (por
exemplo, um sistema) e caracteriza esses conceitos como relativos à U unidade,
tal como é definida". Ele sublinha que essa relativização é necessária, .. porque
para a definição da unidade é que nos devemos voltar, a fim de determinar
st: a OI adaptação ou o ajustamento", que explica a persistência ou a não-
persistência da unidade, intervém ou não intervém" (Lévy, ibidem, págs. 77-78).
249
 Mas, embora relativizando assim esses conceitos, se possa dar um
conteúdo empírico preciso às hipóteses funcionalistas, que, em tais
argumentações, desempenham o papel de premissas ou de conclusões,
estas nem por isso são menos limitadas quanto ao seu alcance expli-
cativo ou preditivo, como constatamos nas seções 2 e 3; porque d
julgamento que fizemos da força lógica de tais argumentações depen-
dia unicamente de sua estrutura formal e não das significações de
suas premissas e de suas conclusões,
Continua sendo verdade que, mesmo no caso de uma análise fun-
cional convenientemente relativizada, seu poder explicativo perma-
nece relativamente limitado. Ela não propõe, em particular, explica-
ção para a presença no sistema s de tal elemento i de preferência a
um de seus equivalentes funcionais. E o alcance preditivo da análise
funcional é quase nulo nos casos em que não possam ser estabeleci-
das hipóteses apropriadas de auto-regulação. Tais hipóteses assenta-
riam que, num contexto dado C, o sistema s (ou qualquer sistema
de um tipo S, de que s constitui um caso) efetua sua própria regula-
ção relativamente a um conjunto E de estados. Isso significa que,
após haver sofrido uma perturbação que o levou para um estado
estranho a E, mas que não fez variar, fora do conjunto definido C,
suas condições internas e externas, o sistema s encontrará de novo
um estado previsto em E. Um sistema que satisfaça a uma hipóte:,c
desse tipo poderia ser denominado sistema que efetua sua própria
regulação em r..lação a E. - preensão teórica mais completa do fenômeno estudado (89). Tendên-
Uma das tarefas mais importantes da análise funcional em psico-
logia e em ciências sociais consistirá, seguramente, em precisar até
que ponto é possível encontrar em tais domínios semelhantes fenô:-
menos de auto-regulação e em apresentar-lhes, com clareza, as leis.
5) O papel heurístico da análise funcional
Tudo quanto precede sugere que a melhor maneira de circunscre-
ve.r o que freqüentemente se chama "funcionalismo" não é consi-
derá-lo como um corpo doutrinaI ou teórico, que avança princípios
desmedidamente gerais, tal como o do funcionalismo universal, ma:s,
antes, como um programa de pesquisa guiado por certas máximas
~eurísticas ou "hipóteses de trabalho", A idéia de funcionali~m0
universal, por exemplo, que se torna insustentável, se formulada como
lei empírica ou princípio teórico absoluto, poderia, com mais ptO-
veito, ser concebida como constituindo uma orientação de pesq ~~sa,
incidente, mais precisamente, sobre os aspectos auto-reguladQr~s
específicos dos sistemas sociais (ou outros) e sobre o exame -das
250
l
contribuições trazidas pelos diversos traços de um sistema a seu
modo particular de auto-regulação (Poder-se-ia interpretar igual-
mente como máximas heurísticas para a investigação empírica o,;
"axiomas gerais do funcionalismo" avançados por Malinowski, que
os considerava COmo demonstrados por todos Os dados empíricos
pertinentes (88).
Em biologia, por exemplo, a contribuição da aproximação funcio-
nalista não consiste em afirmar radicalmente que os traços de um:
organismo satisfazem a alguma necessidade e servem, assim, a uma
função. Afirmação assim tão geral é destinada a ficar sendo, quer
sem significação real, quer uma tautologia velada, quer empirica-
mente falsa (conforme o conceito de necessidade é apresentado seni
nenhuma interpretação empírica, de uma forma tautológica, ou cbni.'
uma só e definitiva interpretação empírica), Ao contrário, os estudos'
funcionalistas em biologia propenderam a mostrar como, por exem-' : f
pIo, entre diferentes espécies, processos homeostáticos e regenerativos;-
específicos contribuem para a manutenção e para o desenvolvimento:
do organismo vivo; e eles vieram pouco a pouco i) a examinar, de,
máneira cada vez mais precisa, a natureza e os limites desses pro-:
cesso!) (o que se reduz essencialmente a estabelecer diversas leis o~
hipóteses empíricas específicas de auto-regulação) e ii) a explorá r.
os mecanismos fisiológicos e físico-químicos subjacentes, assim conto.
as leis que os governam, num esforço por chegar-se a uma com-
cias semelhantes existem no estudo dos aspectos funcionais dos
processos psíquicos e, em particular, da formação dos sintomas na
neurose (90).
Em psicologia e em clencias sociais, do mesmo modo que em bio-
logia, pode a análise funcional ser concebida (pelo menos idealmen-
te) como um programa de pesquisa chamado a determinar em que
medida e em que graus diversos sistemas apresentam, no sentido em
que o temos definido, fenômenos de auto-regulação. Esta concepçã?
subtende, visivelmente, por exemplo, o ensaio de Nagel, Une formai
(88) Malinowski, A Scientific Theory oi Culture, and Others Essays, op.
cit., pág, ISO.
(89) Uma apaixonante apresentação geral desse tipo de aproximação dos
processos homeostáticos próprios do corpo humano pode ser encontrada na
obra de Walter B. Cannon, The Wisdom of the Bod:; (Nova York, W. \Y,.
Norton & Company, Inc., edição [revista] de 1939).
(90) Ver, por exemplo, ]. Dolbrd e ·N. E. Miller, Personality and PsichO-
therapy (Nova York, McGraw-Hill Book Company, Inc., 1950), capo XI, Il How
symptoms are Iearned" e, particularmente, as págs. 165-166.
251
f lisation du fonctionnalisme (91), que propõe um esquema analítico
,I
i inspirado pela e semelhante à análise formal da auto-regulação em
biologia, análise formal a que Sommerhoff (92) procede e que utiliza
para apresentar e explicitar a estrutura da análise funcional, parti-
cularmente em sociologia e em antropologia.
O modo de aproximação funcionalista se mostrou, em numerosos
contextos, extremamente esclarecedor, sugestivo e frutuoso. Como
meio de colher todos os frutos e todas as vantagens que ele pode ofe-
recer, parece desejável e, de fato, necessário prosseguir na pesquisa
das relações funcionais específicas, até que se possa exprimi-las sob
a forma de hipóteses suficientemente precisas e objetivamente verifi-
cáveis. Essas hipóteses serão, provavelmente, pelo menos no começo,
de alcance limitado. Mas uma tal evolução não faria senão seguir a
da biologia atual, em que os tipos de auto-regulação e as uniformi-
dades que apresentam variam segundo as espécies. As "generalizações
empíricas" de alcance médio poderiam servir progressivamente de
base a uma teoria mais geral dos sistemas auto-reguladores. Não
se pode decidir a prio.ri - nem por especulação lógica, nem por via
de reflexão filosófica - até que ponto é possível atingir tais obje-
tivos: a resposta é encontrada numa pesquisa científica intensiva P.
rigorosa (Excerto de U-EWELLYN GROSS (ed.), Symposium on So-
ciological Theory, Evanston, Ill., Row, Peterson & Co., 1959, págs.
277, 278-280, 283-294, 296-297, 301-302).
o PRINCíPIO DE RECIPROCIDADE FUNCIONAL
ALVIN GoULDNER
Parece que uma explicação funcional da persistência de um mode-
lo social, para ser formalmente satisfatória, exige, da parte do teo-
rizador, que ele não se satisfaça COm demonstrar as incidências de
A sobre B, mas que demonstre igualmente as de B sobre A. O único
(91) Nagel, " A Formalization of Functionalism ", op. cito Ver igualmente
a discussão mais geral da análise funcional inclusa no artigo de N age1,
.. Concept and Theory Formation in the Social Sciences", em Scien!:e, [.an-
guage, and Human Rights, American Philosophical Association, Eastern Dlvi-
sion, voI. I (Filadélfia, ,University of Pennsylvania Press, 1952), pág~. 43-64.
Reeditado em J. L. Jarrett e S. M. McMurrin, ed., Contemporary Philosophy
(Nova York, Henry Holt & Company, Inc., 1954).
(92) Sommerhoff, op. cito
252
objetivo lógico que, afinal de contas, todo funcionalista deve visar
não é demonstrar a função de um modelo social relativamente aos
outros, mas, antes, analisar a reciprocidade funcional desses modelos
quanto ao modelo encarado. Em resumo, a análise funcional estabe-
lece cOmo premissa o caráter operatório de um "princípio de reci-
procidade funcional", princípio diversamente aplicado por Marx (93),
Mauss (94), Malinowski (95), Lévy-Strauss (96) e Homans (97)
em diferentes contextos empíricos. Por isso podemos explicitar bem
essa hipótese funcionalista subjacente, conforme a seguinte formulação
(93) O princípio de reciprocidade penetra no coração da análise teórica de
Marx. Encontra-se-Ihe a melhor aplicação nos conceitos de exploração e de
mais-valia. Se se negligenciar a condenação moral que Marx faz da expIo-.
ração e se a gente se ativer, unicamente, à natureza sociológica desse conceito,
ver-se-á que se trata de uma ruptura da função de reciprocidade. Uma da.s
conclusões fundamentais da análise de Marx está em que a exploração é
"''
.
geradora de instabilidade social. Mas Marx se interessa, sobretudo, pelas fonte's
de instabilidade e de mudança. Centraliza suas pesquisas, por conseguinte, no
aspecto mais distanciado da função de reciprocidade. Do mesmo modo, empre-
ga-se a analisar os mecanismos compen.:ôadores que, o~rando na sociedade
moderna, mascaram a ruptura da função de reciprocidade. Desse ponto de
vista, sua concepção acerca do .. fetichismo" é cem por cento significativa. Ver
K. Marx, Lc Capital, Paris, Ed. Sociales, 1969, voI. I, págs. 85-86.
(94) Ver M. Mauss, .. Essais sur le don", in Sociolog~'e ct Anthropologic,
Paris, P.U.F., 1960. Mauss frisa que existe uma obrigação universalmente
reconhecida de responder a um dom aceito como um dom recíproco. Em seu
último capítulo, Mauss parece igualmente aproximar-se do conceito de "explo-
ração", quando explica que as pessoas experimentam um forte desejo de seguir
o objeto produzido, uma vez conscientes de haverem fornecido seu trabalho
sem lhe participarem do lucro.
(95) É o que ressai claramente do estudo de Malinowski sobre a sociedade
trombriandesa, quando ele observa que toda a sua estrutura se articula segundo
uma .. cadeia bem equilibrada de serviços recíprocos". Comentando a troca
peixes-legumes entre os pescadores da costa e os hortelões do campo, nota ele
que semelhante reciprocidade constitui um mecanismo acorde com as obriga4
ções estabelecidas: é o seu suporte e o seu estimulante. B. Malinowski. Crime
anã Custom (Londres, Paul, Trench, Trubener, 1926), págs. 46, 23 e segs.
Não é de duvidar que Radcliffe-Brown postulasse, de seu lado, um princípio
de reciprocidade, que ele denominava "princípio de equivalência de serviço ".
Segundo ele, este princípio se exprimia na lex talionis, no princípio do direito
à indenização por prejuízo sofrido e no segundo o qual quem quer que propor-
cione uma vantagem ao seu semelhante deve beneficiar-se, por sua vez, de
uma vantagem equivalente. Ver conferências do autor na Universidade de
Chicago: .. The Natttre of a Theoretical Natural Science of Society", 1937.
(96) Lévi-Strauss, Les structltres élémentaires de la parenté (Paris)
P.U.F., 1949). Neste trabalho, que tanto deve a Mauss e a Durkheim, Lévi-
-Strauss apresenta sua teoria, hoje quase clássica, da "permuta" das mulheres.
(97) G.. C. Homans e D. M. Schneider, Marriagc, Authority and FinaJ
Causes (Glencoe, IH., Free Press, 1955). Esta publicação apresenta uma crí-
tica de c(':rtos pontos da teoria de Lévi-Strauss. O princípio de reciprocidade
constitui, igualmente, a matéria fundamental de alguns- estudos de_ Homans.
253
18 -T.S.
 geral:· 1) toda estrutura particular terá mais oportunidades de per-
sistir, se se fundar em um sistema de trocas funcionais e recíprocas
·com Qutras; 1.1) quanto menos seguidas forem as trocas funcionais
e recíprocas entre as estruturas, tanto menos cada uma das ditás
estruturas, ou o modelo das relações que as ligam, terá probabilida:·
des de manter-se; 1.2) salvo se intervierem mecanismos compen,-
sadores.
O princípio de reciprocidade implica, essencialmente, um sisterlla
de partes independentes engajadas num processo de trocas mútúa's.
É nesse sentido que a noção de sistema está necessariamente incluída
na análise de Merton, incidindo sobre a máquina política, como deve
.~ncidir, a nosso ver, em toda análise funcional.
Cabe sublinhar, todavia, que a "troca mútua" não acarreta, neceS-
sariamente, que as relações entre as partes de um sistema soci~l
,sejam sempre de uma reciprocidade funcional simétrica. Ela inclui,
entretanto, a existência de tal reciprocidade funcional ou o desenvo.l·
vimento de um mecanismo compensador que supra a sua falta 'Ou
preencha o vazio de sua ruptura. Estamos inclinados a acreditar que
é precisamente porque Merton havia notado que as relações entre
as partes não apresentavam, sempre, os caracteres da reciprocidade
funcional simétrica que ele se absteve de generalizar o princípio· de
reciprocidade, princípio que nem por isso aparece menOs implicita-
mente em sua análise. Não é senão tentando formulá-lo explicita.-
mente e submetendo-o a um exame crítico que se pode, ou corrigi~19
e apurá-lo, ou, ainda, invalidá-lo e rejeitá-lo.
Está-se, assim, em face de um dilema. De um lado, parece evi-
dente que abandonar a análise, antes de tentar estabelecer entpirl'ca-
mente a reciprocidade funcional de B para A e explicar a persist~Íl­
.cia de A, demonstrando sua função para B, equivale a substituir ~
.pesquisa pelo postulado. De outro lado, podem-se avançar sólidas
razões empíricas para a rejeição de um princípio de reciprocid.ad~
,'absoluto, porque isso conduziria à duvidosa hipótese de que as est~u­
turas que tiram proveito das outras são invariavelmente Hreconheci-
'das" e de que os serviços obtidos pelo poder de coerção e providos
de uma fraca ou nula reciprocidade são, não somente instáveis, flui,:;
:também totalmente impossíveis.
Um princípio de reciprocidade demasiado absoluto é de molde "
,desviar a atenção dos mecanismos específicos, assim sociais como
'culturais, que pudessem compensar a falha de reciprocidade funcio-
nal. Entre os mecanismos compensadores, podem-se incluir certas
prescrições de ordem cultural de "generosidade sem reserva", com-a
:noção cristã de "estender a outra face", ou o con!;cito feudal de
"noblesse oblige", ou, ainda, a idéia romana de "clemência". Podem
254
igualmente existir certos interditos culturais, que proscrevem sejam
determinadas trocas encaradas sob o ângulo da reciprocidade, Um
exemplo disso na seguinte chapa: "Não é o presente que conta, mas
a intenção com que é dado", Ainda uma vez, estruturas coercitivas
podem pennitir assegurar a continuação de serviços, mesmo quando
acompanhados de fraca reciprocidade funcional. Posto se possa pre-
sumir que tais serviços, do ponto de vista que nos interessa, oferecem
menos estabilidade que aqueles cuja reciprocidade funciopaI motiva
uma ação contínua, nem por isso constituem Um fato sociológico
que se deva negligenciar. Outra disposição que pode contribuir para
prevenir ou controlar as falhas de reciprocidade funcional é a par-
tilha mútua de alguma terceira estrutura C, entre as estruturas A e
B. Para retomar a terminologia (98) de Lévi-Strauss, num sentido
mais amplo, poder-se-ia dizer que uma situação de "permutas gene-
ralizadas", na qual A provesse as necessidades de B, B as de C e C . l'
as de A, pode revelar-se mais estável do que uma Hpermuta restriti·
va", feita só entre A e B. Achamo-nos aqui, novamente, no quadro
do estudo de Parsons, respeitante ao modelo de equilíbrio funda-
mental do sistema social. Parsons coloca como postulado que O
sistema social mínimo, compreendendo dois personagep.s, Eu e o
Próximo, atinge seu ponto de equilíbrio quando cada um dos prota-
gonistas corresponde às esperanças do outro e dele recebe a recom-
pensa que lhe vale uma tal atitude de complacência. É manifesto,
desde o início, que este modelo põe implicitamente em jogo o prin-
cipio de reciprocidade de que pode ser tido como um caso particular.
Notemos, para sermos mais precisos, que de fato "Eu" pode con-
tinuar a corresponder às esperanças do próximo, não porque este
lhe pague na mesma moeda ou o recompense pelo seu favor, mas
porque os favores de "Eu" são descontados e recompensados por
uma terceira personagem. Em suma, pode-se manter esse sistema e
preservá-lo das falhas de reciprocidade funcional, graças à inter-
venção de uma "terceira" estrutura, que poderia ser qualificada -de
"reguladora". Impossível tratar aqui da questão de saber se isso.
implica que o modelo mínimo de um sistema social deva antes com-
preender três do que duas personagens. Todavia, para formular uma
conclusão prudente, pareceria que um dos objetivos importantes da
~nálise funcional, expressa em termos de papéis, devesse ter por
objeto a ação estabilizadora de semelhantes "terceiras partes", como,
por exemplo, a testemunha) o amicus curiae, a polícia; o amigo da
família, os árbitros, os juízes rituais e como os "velhos da terra" (99) ~
(98) Lévi-Strauss, ibidem, pág. 548.
(99) Ver o estudo de Max Gluckman, Custom and Con/lic~ in A/rica
(Glencoe, Free Press, 1955).
255
 I
I Pode-se esperar que, nos sÍstemas SOCiaIS complexos, os papeIS
desempenhados por uma terceira parte sejam estruturalmente espe-
cializados e diferenciados dos outros; nos sistemas sociais mais sim-
ples é possível que semelhantes funções reguladoras se confundam
com outras.
Resulta de tudo isso, pois, claramente, que, ao explicar qualquer
modelo social, a gente não se possa contentar em afirmar que a
reciprocidade funcional opera em seja qual for o caso dado. É neces-
sário estabelecer empiricamente aqueles em que ela intervém. Quando
ela não existe; importa determinar os arranjos compensadores, que
lhe fornecem um substituto funcional.
Existem laços importantes entre o princípio de reciprocidade fun·
donal e o conceito antropológico, mais antigo, de "sobrevivência"',
Era corrente considerar um modelo social como "sobrevivência", na
impossibilidade de estabelecer que ele contribuía, de maneira qual-
quer, para a adaptação de um sistema atual, em que estivesse
implicitamente presente. A oposição dos antigos funcionalistas a esse
conceito fundava-se, logicamente, na admissão tácita de um princípio
absoluto de reciprocidade. Em outros termos, estabeleciam eles. como
premissa, que uma estrutura persistente tinha suas necessidades sa-
tisfeitas pela ação das outras e que, Se essas necessidades eram
satisfeitas, isto não poderia acontecer senão pelo fato de que a estru-
tura contribuía, em certa medida e de maneira recíproca, para a
adaptação das outras. Ao antropólogo funcionalista não restava, por-
:i tanto, senão esforçar-se no· sentido de assinalar o que eram, de fato,
tais reciprocidades escondidas.
A oposição dos primeiros funcionalistas à noção de sobrevivência,
entretanto, tendia a obscurecer a significação dos graus variáveis de
reciprocidade funcional e a negligenciar os mecanismos que serviriam
para controlar a instabilidade resultante de uma ruptura dessa reci-
procidade. Esses primeiros funcionalistas descuidaram-se do fato
de que a "sobrevivência" era só um caso extremo de uma classe mais
extensa de fenômenos, que mereceriam alentadas pesquisas e que
comportam, notadamente, as relações entre as estruturas apresenta-
doras de fraca reciprocidade funcional. Quanto ao essencial, a opo-
sição dos primeiros funcionalistas ao conceito de "sobrevivência"
persiste de modo injustificável em nossos dias, na negligência com
que é tratado o problema dos modelos assimétricos da reciprocidade
funcional.
A interdependência como noção problemática
Uma das maiores conseqüências decorrentes de nossa análise é que
a noção de interdependência, revestindo uma importância tão capital
256
...
para o conceito de sistema, deve ser encarada antes como problemá-
tica do que como coisa simples, quando se quer desenvolver um
modelo de sistema que se preste à análise do comportamento social.
Uma das razões por que isto não foi feito sistematicamente na aná-
lise de ,Parsons está ligada à distinção que o referido autor estabelece
entre sistema Uteórico" e sistema Hempírico". O primeiro se refere
a um esquema conceptual fundado em relações lógicas, ou a um
conjunto de proposições. Em contrapartida, um sistema 'empírico
"depende de critérios de coerência e de harmonia, aplicáveis a un1
objeto empírico, específico" (100).
Pareceria existirem duas interpretações do emprego que Parsons.
faz da expressão Usistema empírico". Uma conserva inconsciente~
mente o uso do século XVIII, referindo-se a um sistema Hnatural"~
que existe de alguma fonna Hem si mesmo", num sentido realista, ~ i".
isto é, fora de qualquer conceptualização particular. A despeito do
fato de que essa acepção seria radicalmente incompatível com a posi-
ção metodológica de Parsons, predominantemente construcionista, ü
leitor poderá ficar embaraçado, se tiver consciência de que tal infe-
rência não é, apesar de tudo, totalmente incongruente. Todavia, na
medida em que um H~;istema empírico" é encarado como um conjun-
to de "critérios" a serem aplicados a um objeto de estudo, claro
está que o sistema empírico não pode servir de referência à teoria~
mas deve constituir, pelo contrário, um jogo de proposições hipoté-
ticas, segundo as quais caberá estudar as referências.
Por esse motivo. a segunda interpretação (de longe a mais acei-
tável) consiste em dizer que o que Parsons entende por "sistema
empírico" é, de maneira assaz desconcertante, o que os filósofos das
ciências chamam, comumente, um "sistema formal". Os sistemas pu-
ramente formais, como em matemática e em lógica, são os que se
mostram vazios de qualquer conteúdo empírico, e é bem a maneira,
essa, pela qual Parsons utiliza a noção de sistema empírico. Quando
se aplica um sistema formal a um assunto de estudo, diz-se que ele
é "interpretado". Existem sistemas formais que se prestam a nume-
rosas interpretações e outros que não admitem nenhuma. O nó do
problema reside, aqui, na natureza da interpretação a dar à noção
formal e vazia de um "sistema", quando aplicada às relações huma-
nas. Se se quisesse que um sistema formal fosse aplicado com bom
êxito, pareceria necessário que se examinasse, explicitamente, a inter-
pretação de que ele constitui objeto.
O ponto importante, entretanto, é que a noção de sistema teórico
remete ao que Parsons considera como analiticamente problemático,
(100) T. Parsons e E. A. Shils, eds., T01.Uard a General Theory oI AcHon
(Cambridge, Harvarn University Pre-ss, 1951), pág. 49.
257
 quando o conceito formal de um Hsistema empírico" permanece, ou
largamente inexplorado, ou considerado, pura e simplesmente, como
o enunciado dos termos no interior dos quais o sistema teórico se
deve desenvolver. Resulta daí que a noção de Hsistema empírico"
não se torna sistematicamente problemática para Parsons, e que ele
deixa de analisar as diferentes interpretações que permanecem pos-
síveis no contexto de tal projeto.
No que nos diz respeito, gostaríamos de sublinhar, ao contrário,
que, mesmo no nível formal da análise de um sistema, existem dife-
rentes elementos, que entram na concepção de um tI sistema empírico"
e que, combinados ou interpretados de modo diferente, podem cons-
tituir diferentes tipos de sistemas empíricos (101). Importa, portanto,
escolher entre modelos formais concorrenciais e identificar aqueles
que IIse adaptam" melhor aos dados conhecidos e significativos.
Como se mencionou atrás, os dois elementos-chave, que intervêm
no conceito de sistema, são, inicialmente, a "interdependência" e,
em seguida, a "perpetuação" (self maintenancofl) ou equilíbrio. A
análise será profundamente diferente, conforme a interdependência
e o equilíbrio forem tratados como atributos não diferenciados ou
encarados, ao contrário, como dimensões suscetíveis de importantes
variações de grau.
A menos que Se adote essa última perspectiva e, levando as coisas
mais adiante, se perceba, claramente, que interdependência e equi-
líbrio não são termos sinônimos, mas variáveis independentes, há
uma tendência muito nítida para negligenciar a eventualidade segun-
do a qual existem diferentes tipos de sistemas empíricos, mesmo ao
nível mais formal da análise. A só utilização do conceito de sistema
e~pírico evoca, muito de perto, a imagem de um físico-matemático
que se limitasse, unicamente, ao emprego da Hgeometria" geral, sem
precisar o sistema específico de geometria que se propõe aplicar
para resolver seus problemas particulares.
Segundo a óptica de Parsons (102), o conceito de sistema empíri-
co é essencialmente um Htipo ideal", sujeito aos perigos inerentes a
todos os conceitos do mesmo gênero, no que ele atenua muito o
(101) Nesse sentido, ver J. Feibleman e ]. W. Friend, "The Structure
and Function of Organization", Philosophical Review, 54 (janeiro de 1945),
págs. 19-44, e A. Angya!, .. The Structure of Wholes", Philosophy oi Science,
6 (janeiro de 1939), págs. 25-37.
(102) Cf. Parsons e Shils, ibidem, pág. 107: II A propriedade mais geral
e mais fundamental de um sistema é a interdependência das partes ou variá-
veis. .. Essa ordem deve ter uma tendência para a 'perpetuação', que se
exprime, de· maneira muito geral, no conceito de 'equilíbrio· ......
258
L
continuum que liga seus elementos constitutivos e no que· centraliza
a atenção nos valores específicos das dimensões e, notadamente, nos
mals extremos. Falar dos sistemas como sendo caracterizados por
uma interdependência das partes e por um equilíbrio interno tende a
dissimular o fato de que essas variáveis podem conhecer amplas
variações. Isso leva, além do mais, a fazer presumir que elas variam
sempre, conjuntamente, na mesma direção.
IPode-se encontrar, todavia, ligação entre uma interdependência
fraca e um equilíbrio elevado, exatamente onde uma fraca interde-
pendência permite uma absorção local de um trauma de origem exter-
na,.· .protegendo, assim, o sistema contra mais graves danos. Estê
gênero de conjunção é que pareceria implicar a noção de Hisola-
me!1to", que Parsons, de concerto com outros funciona1istas, consi-
dera como um "mecanismo de defesa" dos sistemas sociais. Em
poucas palavras, a baixa do grau de interdependência pode contri-
buir para um acréscimo do grau de equilíbrio ou para substituí-lo
nuIU. nível superior.
Em compensação, é possível encontrar na noção de "círculo vicio-
50" o exemplo de uma conjunção entre uma alta interdependência
e ")TI fraco equilíbrio. Aqui, a própria interdependência dos elemen-
tos. permite o desenvolvimento de ciclos de feedback negativos e
acarreta uma deterioração do equilíbrio do sistema. De tais conside-
rações parece resultar, translucidamente, que equilíbrio e interdepen-
dência podem variar de maneira independente que, por conseguinte,
torl1am-se previsíveis conjunções de diferentes valores de tais variá-
vei.s no que diz respeito ao caráter dos sistemas sociais.
Autonomia funcional e
graus de interdependência
·Encontramos-nos aqui em face da hipótese fundamental de que
existem diferentes graus de interdependência entre as partes de um
sistema. Numa extremidade, cada qual dos elementos pode estar
implicado numa rede de trocas mútuas com todos os mais. Em outra
extremidade, cada elemento pode achar-se implicado numa rede de
trócas mútuas com um só dentre os mais (103). Pode-se considerar
que o primeiro define a interdependência e a globalidade (system"
lleSs) máximas, enquanto o segundo define, ao contrário, a inter-
(103) Para um excelente estudo sociológico a respeito, ver G. Shapíro,
Th~ formulation and Verification oi a Theory oi Primary Social Integration,
tese de doutoramento não publicada, CorneU University, 1954, capo 2.
259
 dependência e a globalidade mlmmas. Existe, contudo, uma outra
maneira de considerar a interdependência: pode-se situá-Ia do ponto
de vista da dependência das partes em relação ao sistema. As partes
podem ver suas necessidades mais ou menos satisfeitas pelos outros
elementos do sistema e, portanto, ter, em relação aos mesmos, graus
variáveis de dependência. Um certo número de partes engajadas
numa rede de trocas mútuas pode vê-las dependeram, até o último
ponto, totalmente, umas das outras, para satisfação de suas neces-
sidades. Possível dizer, em semelhante caso, que o sistema que as
engloba é "altamente interdependente", mas igualmente é lícito dizer
dessas partes que elas possuem uma "fraca" autonomia funcional.
Inversamente, há a possibilidade de existir um sistema constituído
de partes e do qual todas elas não obtêm das outras senão uma
reduzida satisfação de suas necessidades. Neste caso. o sistema apre·
sentaria uma interdependência mínima e as partes possuiriam forte
autonomia. Em linguagem operacional, poder-se-ia dizer que a autõ-
nomia funcional de uma parte de sistema é medida pelas suas pro-
babilidades de sobrevivência, quando ela se acha separada de dito
sistema.
Tínhamos aqui sugerido uma conceptualização da H globalidade"
em termos de autonomia funcional, porque a noção de interdepen ~
dência mútua, comumente utilizada nas definições dos sistemas, tende
a enfatizar principalmente o "todo" ou as relações entre as partes,
ou) ainda, as necessidades funcionalmente recíprocas que elas têm
umas das outras. Quanto à autonomia funcional incide ela sobre as
partes, ainda que ao nível de suas respectivas relações; atrai a aten-
ção para o fato de que cada parte pode às vezes experimentar uma
fraca ou, ao contrário, uma grande necessidade de uma outra parte
e de que a mútua necessidade das partes não é forçosamente simé-
trica. Em resumo, ela considera principalmente as trocas mútuas para
as quais a reciprocidade funcional pode não ser simétrica; acentua,
assim, um gênero de relações geradoras de tensões.
Isto dito, ainda é possível levantar a seguinte questão: "Que se
poderá afirmar relativamente ao grau de autonomia funcional das
partes de um sistema social e de que formas o problema de seme-
lhante autonomia entra na análise dos sistemas sociais ?". Nos comen-
tários que virão a seguir e que se propõem enunciar um certo núme-
ro de hipóteses, insistir-se-á no fato de que o problema enfocado é
de considerável importância para a análise das tensões no seio ,dos
'sistemas sociais e, portanto, para a análise das mudanças também
sociais.
26[)
Autonomia funcional e tensão
no interior de um sistema
Na medida em que as partes possuem um certo grau de autono-
mia funcional, pode-se pensar que procuram preservá-lo. Numa
palavra: a noção de equilíbrio, aplicada a um sistema social em seu
conjunto, deveria, em princípio, poder aplicar-se, por igual, a suas
partes. Assim, é possível esperar que as partes de um sistema sociaJ
"mantenham suas fronteiras". Portanto, deve-se presumir que par-
tes que gozam de um certo grau de autonomia funcional neguem-se
a deixar-se integrar, plena e completamente, no seio de um sistema
mais vasto. Ao contrário, é lícito supor que o próprio sistema, em
seu esforço de integração, busque submeter as partes unicamente às
exigências da posição que elas ocupam. Segue-se que pode surgir • '!-"
uma tensão entre a tendência das partes para manter o grau de
autonomia funcional de que gozam e a pressão exercida pelo sistema
para controlar aquelas partes.
Parece que este modelo, ou qualquer outro do mesmo gênero, pode
servir de fundamento a diferentes teorias, tais como as de Freud,
que postula a existência de um conflito endêmico entre, de um lado~
o indivíduo e, de outro lado, a sociedade, ou o grupo. No respei-
tante ao essencial, respondeu~se a essas, teorias por meio de análises
que insistem, ao contrário, sobre a maleabilidade do organismo indi-
viduaI, sobre o poder do processo de socialização e também sobre a
inaptidão do organismo para expandir-se plenamente, como H ser
humano", fora da sociedade.
Na verdade, entretanto, essa mesma maleabilidade do organismo,
que o torna apto para a socialização, "por via de um sistema social
qualquer, torna-o semelhantemente apto para a sua ressocialização,
por meio de um outro. Assim é que a sua maleabilidade representa,
verdadeiramente, uma condição de sua autonomia funcional. De
resto', interessa-nos, sobretudo, a aptidão de um indivíduo já sociali-
zado para o continuar sendo, após haver-se separado de um dado
sistema social. Não nos preocupamos principahpente aqui com a
formação de um indivíduo fora de toda e qualquer sociedade.
Adiantando mais as coisas, pareceria que, uma vez socializados,
inúmeros indivíduos adquirem uma aptidão para "evadir-se rapida";
mente": os seres humanos não se caracterizam, pois, invariavelmen,;.
te, por uma total dependência em relação a um único sistema social.
Os indivíduos socializados possuem uma certa margem de mobilida-
de, vertical e horizontal, em meio aos sistemas sociais de sua socie-
dade, e passam, com maior ou menor facilidade, ou com maior ou
menor dificuldade, de um para outro. Podem, também, e disso não
se privam, emigrar para ou passar um tempo em sociedades dife-
261
 rentes das em que foram originalmente socializados. Apresentam,
segundo nossos critérios, graus consideráveis e, sem dúvida, variados
de autonomia funcional em relação a qualquer sistema social dado.
Se, por conseguinte, imaginamos O °indivíduo socializado" como
sendo, de algum modo, uma "parte", e não somente a matéria-pri-
ma, de sistemas sociais, pareceria necessário renunciar aos modelos
que insistem exageradamente na interdependência das partes e sele-
cionar os que se dedicam sistematicamente ao exame da autonomia
funcional destas últimas. Para concordar com os dados do compor-
tamento social, deve o modelo requerido ser de natureza a facilitar,
não somente a análise da interdependência do sistema tomado em
~eu conjunto, mas também a da autonomia funcional de suas partes.
Deve também dar contas das tensões concretas que podem resultar
dos esforços desenvolvidos para manter aquela autonomia.
A análise sociológica foi recentemente enriquecida com dois mé-
todos interpretativos, que se acham notavelmente próximos das hipó-
teses relativas à autonomia funcional. O primeiro resulta de um
estudo das profissões, realizado por E. C. Hughes e seus alunos,
no qual as observações repetidas e tendo por objeto diversas profis-
sões, umas nobres, outras profanas, revelam que os que a isso se
entregam esforçam-se particularmente no sentido de preservar um
certo grau de autonomia funcional. Segundo os próprios termos de
Hughes, procuram eles manter uma certa margem de distância social,
não somente cOm respeito àqueles que evoluem no seio do mesmo
sistema social, mas, mais particularmente ainda, "com respeito aos
que são mais especificamente tocados por seu próprio trabalho" (104).
Um segundo caminho, mais geral que o precedente e pelo qual a
gente se esforçou por abordar o problema da autonomia funcional em
termos sociológicos, é o seguido por Erving Goffman. Usando mate-
riais recolhidos no curso de um inquérito levado a cabo em um
hospital psiquiátrico, Goffman estabeleceu uma distinção entre dois
tipos de comportamento de deferência (expressão do julgamento que
faz uma pessoa a respeito de outra e vice-versa). O primeiro tipo é
o "ritual de esquivança": refere-se às formas de deferência que esti-
pulam o que um não se pode permitir fazer a outro, e incita ao
mesmo tempo os atores a manterem entre si distâncias sociais. O
s'egundo, chamado "ritual de apresentação", define o que se deve
fazer e implica que se exprimam sentimentos positivos de apreço e
de consideração (105).
(104) E. C. Hughes, "Work and Self", em J. H. Rohrer e M. Sherif,
eds., Social Psychology at the Crossroads (Nova York, Harper & Brothers,
1951), pág. 322.
(lOS) E. GoHman "The Nature of Deference and Demeanor", Ame-
rica. Anthropologist, 58 (junho de 1956), pág,. 486-488.
262
. J?arece que um modelo, unicamente COm base no "conjunto" do
sistema e que negligencia a autonomia funciopal de suas partes, seria
inadaptável ao gênero de dados recolhidos por Hughes ou Goffman
no .curso de suas pesquisas. E ele sobretudo não seria de natureza a
indicar sistematicamente ao pesquisador a origem das tensões que,
T:l9~ sistemas sociais, nascem dos esforços empregados pelas partes
pa.ra chegarem à autonomia. Do ponto de vista do gênero de modelo
qu~ Parsons preconiza, a importância dada à interdependência atrai-
ria sobretudo a atenção para um tipo unilateral de comportamento,
que corresponderia, segundo a terminologia de Goffman, ao "ritual
de apresentação". Isso levaria a se terem cuidados com os mecanis4
I!l0s de integração social e a se negligenciarem os "rituais de esqui-
vança", que constituem, para os indivíduos socializados, amei')
próprio de resistir à sua total incorporação num sistema social e de
ey:itar, assim, a perda absoluta de sua autonomia funcional.
No modelo parsoniano do sistema social, analisam-se sobretudo as
n~ce.ssidades do sistema em seu conjunto e faz-se depender sua esta-
bilidade da satisfação das mesmas. Em nossa perspectiva, entretan-
to, 'só o esforço que faz o sistema para satisfazer às suas necessidades
es~cíficas pode, comprometendo a autonomia funcional de suas par-
tés'," tornar-se, do mesmo passo, gerador de tensão. O que significa
que sistemas que compreendem partes desfrutando um certo grau de
autonomia funcional devem necessariamente inibir suas próprias ten~
dêl)cias no sentido de impor uma subordinação e uma especialização
estrita às partes em questão. Resumindo, deverá o sistema, se quiser
permanecer estável, inibir suas próprias tendências favoráveis a uma
conipleta integração. Este modelo de análise do comportamento social
nãó' é dos que poderiam ser comparados à imagem do "especulador",
q"ue" joga o todo pelo todo. Antes se aproxima do comportamento do
jogador que procura um equilíbrio de estilo federalista, a meio cami~
"ho entre o totalitarismo e a anarquia (106).
Admite-se comumente que a "organização" do sistema, isto é.
que o arranjo particular de suas partes tem por principal objeto
permitir-lhes a integração. A nosso ver, contudo, a "organização"
não tem por utilidade somente ligar, controlar, estabelecer re1açõe:;
mútuas entre as partes: incumbe-lhe também separá-las, manter e
preservar-lhes a autonomia funcional. Pode-se, pois, considerar a
organização como modelada por uma situação conflitual e, mais parM
ticularrnente, pelas tensões resultantes das pressões centrípetas e cen-
trífugas; como limitado o controle que exerce sobre as partes, impon-
do-o; como estabelecendo um equilíbrio entre a dependência e a
-_._---
(06) A atitude filosófica é paralela, no caso, à descrita por E. Cassirer
em An Essay on J.lan (New Haven, Yale University Press, 1944).
263

independência das mesmas; e como agindo, enfim, ao mesmo tempo,
na qualidade de fator de separação e na de fator de ligação das
partes (107).
As organizações sociais, na medida em que comportam sistemas
de papéis, apresentam o mesmo dualismo que o por nós atrás indi-
cado. É da própria essência dos papéis sociais o não exigirem dos
atores engajamentos absolutos, mas somente segmentados e parciais.
Dizer de alguém que é "ator" num sistema social e que aí desem-
penha um papel implica que ele é objeto de algum controle por parte
do sistema, que ele se encontra sujeito às exigências de seu papel e
que tem, finalmente, obrigações para com a estrutura social de que
seu papel faz parte. Em compensação, isso também implica que suas
obrigações a respeito da estrutura social são um pouco limitadas.
Mesmo quando o ator está engajado num sistema social primário,
em que as obrigações inerentes ao seu papel são difusas e múltiplas,
não está jamais sujeito a obrigações ilimitadas.
A autonomia funcional das partes tem sido, no mais das vezes,
considerada, implicitamente, na análise sociológica, como elemento
gerador de tensões no sistema. Neste sentido, o esforço comum das
partes subalternas, tendo em vista manter ou estender sua autono-
mia funcional, tem sido freqüentemente interpretado como fonte de
tensões para o sistema. Na sociologia das organizações, por exemplo,
as tensões entre as "agências" e a sede central, entre os diferentes
serviços de uma organização, as oscilações correntemente observadas
entre centralização e descentralização implicam, todas, que se reco-
nheça a importância da autonomia funcional. Do mesmo modo, u
interesse dado ao desenvolvimento do "desvio organizado" e às suas
capacidades de ruptura do sistema testemunha, ainda, que se admite,
tacitamente, o petencial gerador de tensões das partes que gozam de
uma autonomia funcional.
O fato de que as partes possuam ou se esforcem por manter .,di-
ferentes graus da citada autonomia não autoriza a presumir que
todas tenham igual papel a desempenhar como fatores geradores de
tensões no sistema. ·Parece razoável supor que as partes de um sl:s-
tema social que usufruem a maior autonomia funcional possam mai.,
facilmente vir a ser a fonte dos desvios organizados e da resistência
efetiva aos controles por parte do sistema.
Se é razoável supor que certas partes de um sistema desempenham
um papel mais importante do que outras, como fonte de tensões nesse
(107) Para o exame, de um ponto de vista filosófico, de alguns dos
problemas aqui colocados, ver R. B. Winn, "The Nature of Relations ", Philo-
sophical Revi"., 50 (janeiro, 1941), pág,. 20-35.
264
sistema, parece igualmente lógico sustentar que elas não estão todas
tão completamente engajadas na resolução das tensões do sistema
ou na mobilização das defesas contra aquelas tensões. Por' outras
palavras, as partes que possuem menos autonomia funcional, e que
não podem sobreviver à sua separação do sistema social, têm mais
probabilidades de se ver empenhadas na sua conservação do que
aquelas que disso se mostram capazes. Inversamente, as partes que
gozam de maior autonomia são mais aptas a fazer pressão para que
intervenham mudanças ou estão em melhor posição de aceitá-las quan-
do .compatíveis com a sua própria autonomia. É evidente, por exem-
plo, que a nobreza francesa do século XVIII tinha mais interesse
na manutenção do Antigo Regime do que a burguesia, que, essa, po-
dia sobreviver, e efetivamente sobreviveu, à sua separação de um sis-
tema social mais velho. Aliás, foi essa mesma burguesia que, por
sua ação, estimulou a reorganização radical do regime. Em outros
termos, pareceria, portanto, que todas as partes do sistema não têm
H interesses" equivalentes na manutenção do mesmo. O conceito de
autonomia funcional diferencial das partes chama a atenção para a
necessidade de distinguir as que têm grandes "interesses" na manu-
tenção do sistema das que não os têm assim tão fundamentais.
As estratégias das partes- e dos sistemas
A autonomia funcional de uma parte supõe, entre outras coisas,
que ela não dependa unicamente do sistema para a satisfação de
suas próprias necessidades. Do pento de vista da parte, existem pelo
menos três estratégias muito diferentes, que pedem ser adotadas nessa
situação. Uma delas é a estratégia da retração. A parte pode, diga-
mo-lo, colocar-se por sua conta e risco e resistir a toda e qual-
quer especialização que lhe faça, de tão avançada, perder a fa-
culdade de assegurar o serviço de suas próprias necessidades meta-
bólicas mínimas. Uma segunda estratégia consiste em dividir seus
riscos de tal sorte que suas necessidades possam ser satisfeitas nor-
malmente por um certo número de sistemas em que ela se acha
comprometida.
As duas estratégias, aplicadas com o objetivo de manter a auto-
nomia funcional de uma parte, apresentam dificuldades e constituem
uma fonte de tensão para o sistema. A autonomia funcional de um:l
parte, qualquer que seja a estratégia empregada, permite-lhe, com
efeito, um certo grau de resistência aos controles impostos pelo sis-
tema. Pode'7"se citar como exemplo o caso da resistência burocrática
às decisões tomadas em escalão superior.
265
 , 'Uma fonte particular de tensão vem do comprometimento da parte
em sistemas múltiplos. Na medida em que dois sistemas dividem
entre si uma parte, as leis de um e de outro afetam-lhe o com-
portamento. O que significa que não apenas essa parte, desfrutando
autonomia funcional, se mostrará refratária às diretivas do sistema,
como tenderá, também, a oscilar de um para outro e a provocar,.
assim, mudanças em ambos.
Por exemplo, não se trata simplesmente, para o ser humano socia-
lizado, de se mostrar eventualmente refratário ao controle de 'uril
sistema social, em razão de sua integração num sistema biológicb,
que lhe impõe o comer, O dormir ou o respirar. Mas, achando-.se
engajado num sistema biológico, o ser humano está igualmente ex-
posto a um certo número de riscos inerentes à sua condição ter-
restre: a enfermidade, os ferimentos e a morte. Outros tantos aci-
dentes estão muito longe de depender inteiramente das leis de qual-
quer sistema social: produzem-se ao acaso, em relação ao funcion~­
mento dos sistemas sociais. Posto que os sistemas em questão PO::i-
sam acionar mecanismos próprios para amortecer os efeitos daql~~­
.1es acidentes mediante, por exemplo, o "substituto" ou as regras
prescritas para a sucessão, (108) tais efeitos devem sempre, em cer~a
medida, determinar uma brusca ruptura do sistema social, ainda que
apenas naquilo em que eles afetam as relações personalizadas esta-
belecidas no seio do sistema.
Se temos insistido, aqui, sobre a filiação de uma parte a dois
sistemas, um biológico, outro social, poder-se-ia considerar, do mes-
mo modo, o caso em que partes estejam divididas entre dois ou mais
sistemas sociais. As partes assim divididas correm mais riscos ,de
se verem sujeitas a oscilações que tendem ao estouro de um dos
sistemas, ou dos dois. Quanto à análise sociológica, reconheceu ela
esse fenômeno desde quando se preocupou com a participação e~
múltiplos papéis em geral e em situações de Hpressões conflituaia,:'
em particular.
Além das estratégias de retração e de divisão dos riscos, existe
ainda uma terceira, que uma parte que desfruta autonomia fundo-
'nal pode adotar. Pode ela empreender a reorganização do conjunto
do sistema em meio ao qual evolui com vistas a assegurar melhor
satisfação de suas necessidades específicas, a fim de que elas fiquem
mais bem colocadas na escala das prioridades para as quais o novo
sistema se orienta. Em suma, as partes que gozam da autonomia
funcional podem ter Hinteresses" que favoreçam a mudança do Sls-
(108) Sobre o problema da sucessão nos sistemas SOCiaIS, ver A. W.
Gouldner, Patterns of Industrial Bureaucracy (Glencoe, lU., Free Press, 1954),
pág,. 59-104.
266
tema. É aí que se encontra, ainda, uma causa importante de teu--
são para o sistema.
Desse ponto de vista, existe uma ambigüichrde inerente ao conflito
entre uma parte e o sistema que a engloba. Tal tensão pode signi'-
ficar duas coisas opostas: ou 1) que a parte geradora de tensão não
foi ainda controlada pelo sistema geral ou dele ainda não foi ex,
c1uída (mas sê-lo-á, afinal de contas), ou 2) que a parte geradora
de fricção anuncia uma nova reorganização de todo o sistema. "
Parece que um sistema pode adotar ao menos três estratégias para
fazer face às possibilidades de tensões assim provocadas. Uma con'
siste em isolar-se, em retirar suas partes do sistema circunjacente',
em excluir as partes que possuem autonomia funcional significativa,
admitindo aquelas sobre que ele pode assegurar um controle bem
rigoroso e recusando dividir as partes com outros sistemas. A exi:"
gência de profundos engajamentos no plano profissional, a divisãlJ
entre a vida familiar e a vida profissional, a aplicação de progrà-
mas altamente seletivos de recrutamento poderiam constituir exem-
plos dessa estratégia, tal como é praticada por numerosas empresa.;".
A segunda estratégia é a da expansão: o sistema esforça-se por ane-
xar outros, que têm partes comuns com ele e, por aí, chega a con-
trolá-Ias mais de perto. Disso serão igualmente encontrados exemplos
na tendência que certas indústrias modernas manifestam no sentido
de se interessarem pela vida particular de seu pessoal, !lO de pro-
curarem saber se as mulheres de seus empregados têm bom caráter
e no de resolverem seus problemas de habitação. (109) A terceira es-
tratégia é a do chamado "risco seletivo". Para o sistema, consiste ela
em obter o máximo de segurança, delegando o cuidado de garantir a
satisfação de suas necessidades metabólicas fundamentais a suas estru-
turas interiores, que gozam de uma autonomia funcional mínima. Por
mais incompleta que seja, a exposição das diversas estratégias espe-
cificas, por meio das quais sistemas podem responder às tensões, cons-
titui - parece - uma formulação nitidamente mais precisa do que
a proposição que se contenta com afirmar que os sistemas se esfor-
çam por "manter suas fronteiras",
Ao nível dos sistemas sociais, essas considerações supõem seja feita
uma distinção entre as funções centrais e as funções periféricas, (110)
(109) Um quadro impressionista deste modelo, mas muito vivo, pode ser
encontrado em' W_ H. White, Is Anybody Listeningr (Nova York, Simon &
Schuster, Inc., 1952).
(110) Para exemplo, ver A. W. Gouldner, Wildecat Strike, Antioch Press,
Ohio, pág, 24,
267
 entre um pes""al firme e um pessoal duvidosc (ou desleal), (lll)
sendo as fu~ções mais altas confiadas ao pessoal firme. Seria possível
também procurar descobrir as tendências das organizações de finali-
dade limitada para se transformarem em "instituições totais", ou, ao
contrário, as das instituições totais para se transformarem em organi-
zações de finalidade limitada, por meio de diferenciações funcionais,
de especializações e, mais particularmente, devido ao isolamento das
partes. Enfim, estas considerações sobre as estratégias dos sistemas
implicam que o sociólogo deve, necessariamente, examinar a política
específica adotada por um sistema social, em suas relações com O~
sistemas que o rodeiam. Pode-se esperar, portanto, que todos os sis-
temas sociais, e não somente os governos, mas também as famílias,
as escolas ou as fábricas, adotem, por sua vez, uma espécie de "po_
lítica estrangeira", tácita ou explícita, que regule suas relações com os
sistemas sociais que os circundam. (112) ,Pode-se notar, de passagem,
que as ameaças, às quais o sistema reage, de diversas maneiras.
vêm das reações de defesa de suas partes, que desfrutam autonomia
funcional. O que, neste contexto, representa uma ameaça, do ponto
de vista do sistema, equivale a uma manobra de defesa, do ponto de
vista da parte. Inversamente, as defesas que o sistema lhes opõem
são, por sua vez, ameaças contra as defesas da parte. (113) Pode-se
esperar, por conseguinte, que os esforços empregados para reduzir
o comportamento, ameaçador, da parte, ou do sistema, vão de encon-
tro a uma forte resistência. Em resumo, não só os esforços para
mudar o sistema, mas também os que visam a mantê-lo, têm todas
as probabilidades de acarretar conflitos e suscitar resistências.
Autonomia funcional e desdJferenciação estrutural
Na medida em que um sistema compreende partes possuidoras de
um certo grau de autonomia funcional, contém potencialmente deter-
minados tipos de mudanças ou de respostas a tensões que não exis-
tiriam sem aquela autonomia. Um sistema que não possuísse alguma
parte com autonomia funcional não teria escolha senão entre dois
meios de esquivar-se do perigo eventual de violentas rupturas: po·
deria, ou dis:;;olver-se, o que significaria sua completa liquidação,
ou sofrer uma transformação radical.
(111) Ver A. W. Gouldner, "The problem af loyalty in groups under
tension ", Social Problems, 2 de outubro de 1954, págs. 82-87.
(112) Cf. K. Mannheim, Man and Society in an Age of Reconstructiem
(Nova York, Rareourt, Brace & Company, Inc., 1941), pág. 245.
(113) Para um estudo mais aprofundado, ver A. W. Gouldner, ibidem, capo
10 e, especialmente, a pág. 171.
268
Todavia, dado um sistema cujas partes possuem certo grau de
autonomia funcional, existe uma terceira solução para fazer face a
um estímulo carregado de considerável força d,e ruptura, isto. é, a
desdiferenciação. Equivale a dizer que o sistema pode renunciar iI
manter-se em elevados níveis de integração e permitir a algumas das
partes que apresentam forte autonomia funcional se reformem em
um nível inferior de complexidade. Sociologicamente falando, isso
significa que, quando os mecanismos defensivos de um sistema so-
cial complexo não lhe permitem que adapte seus meios de defesa
às ameaças, pode ele desestruturar-se em agrupamentos internos pri-
mários e abandonar sua soberania às partes.
O fenômeno de desdiferenciação indica que a autonomia funcio-
naI das partes de um sistema pode conduzir a tensões em seu seio.
Mas pode~ igualmente, fornecer uma base para responder a essas
tensões. Mais ainda, a autonomia funcional de um sistema social,
suscetível de provocar uma desdiferenciação estrutural, pode funcio-
nar, além disso, no sentido da manutenção da integridade do sistema
cultural. ',Porque este sistema, que representa a herança cumulativa
das crenças e dos conhecimentos, pode manter-se pelo menos em
algumas partes reduzidas, onde uma entidade mais vasta foi desdi-
íerenciada. A fim de que isto seja possível, é sempre necessário,
todavia, que a parte possua mais conhecimentos do que o indispen-
sável para O cumprimento de sua função distinta dentro do sistema.
Em duas palavras: não é preciso que a parte seja exageradamente
especializada. Pode-se ver, portanto, segundo uma outra perspectiva~
por que as partes dos sistemas sociais devem beneficiar-se, por parte
do sistema, de certas medidas de autonomia funcional. Esta autono-
mia não constitui, pois, uma fonte de imensas dificuldades para o
sistema: pode ela, em última instância, servir de base a uma estra-
tégia de defesa, a saber, a desdiferenciação estrutural.
Certamente, não é de ontem que os sociólogos tomaram consciência
dos processos de desdiferenciação estrutural. Refletindo, todavia, so-
blie isso, tiveram a tendência para centralizar a atenção, principal-
mente, sobre o nível de atomização do indivíduo anômico e para
encarar esse fenômeno como puramente patológico. A existência de
màssas de indivíduos separados, por causas anômicas, de mais vastos
sistemas sociais, e que, devido a isso, flutuam à deriva, supõe, com
toda a evidência, que tais sistemas experimentam sérias dificuldades
para manter sua integridade. Mas pode-se também considerar uma
ta] desdiferenciação anômica. como sendo ~ni d~'sesperado meio, acio-
mido pelo sistema, no esforço de manter-se. COnlO diz Merton, Hum
c"rto grau (desconhecido) de desvio das normas correntes tem, sem
dú-vida, caráter funcional para os objetivos fundamentais de todos
os grupos. De um certo grau de 'inovação', por exemplo, pode re-
269
19 ~T.S.
 sultar a formação de novos modelos institucionais de comportamen- tes, no seio dos sistemas SOClaJS, podem ser examinadas, do ponto
tos que apresentam maior faculdade de adaptação do que os antigos,
de vista de s.ua autonomia funcional. Sua observação sistemática" de-
com vistas à realização dos objetivos fundamentais". (114)
veria poder facilitar a análise das tensões e das mudanças que se ma-
A desdiferenciação anômica de um sistema social, por mais gera- "
nifestam no interior do sistema (Traduzido de "Reciprocity and
dora de tensão que possa ser, não é necessariamente um dobrar de Autonomy in Functional Theory", in L. GROSS (ed.), Symposium
~inos anunciando sua total dissolução, mas, antes, o prelúdio indis- on Saciolagical Theory, Nova York, Harper & Row, 1959, págs.
pensável de sua reorganização. Porque a desordem anômica pode dar 150-164).
origem ao fermento inovador, capaz de salvar o sistema da destrui-
ção. (115) Quando, para resolver importante problema, um sistema
esgotou, baldadamente, suas soluções de rotina, atinge aquele ponto
em que a desordem anômica se torna mais funcional que os métodos
habituais ou o manejo regular das velhas estruturas. O indivíduo anô-
mico pode não constituir senão um incontrolável ucâncer social",
mas ser, ao revés disso, um germe de cultura que, por um golpe
de sorte, pode cair 'em terreno fértil. Resumindo, aumentos limitados .
.. , .
de ocorrências devidas ao acaso, sob o efeito da desdiferenciação
estrutural, podem representar a derradeira defesa de sistemas redu-
zidos ao extremo.
Aventou-se uma hipótese de que a importância da especialização
das partes que desfrutam autonomia funcional no seio de um sistema
social era devida ao fato de que elas ajudam a identificar os pontos
de tensão possíveis no interior do sistema e a traçar os limites se-
gundo os quais a desdiferenciação pode produzir-se. Em termos de
papel, conceito fundamental na análise do sistema social, o que no,
parece, portanto, é que a identificação dos papéis, os mais 'e os me-
nos funcionalmente autônomos no interior do sistema, pode servir de
precioso ponto de partida para a análise das tensões dentro de um
sistema. Podem-se qualificar de "cosmopolitas" os papéis que pos-
suem uma autonomia funcional relativamente grande, enquanto os
que possuem somente uma autonomia pequena farão figura, ao con-
trário, de "locais". Tentei, em outro trabalho, analisar certas crises
nos sistemas sociais resultantes de tensões entre os cosmppolitas e os
locais. (116) Entretanto, além dos papéis, outras categorias de par-

(114) R. Merton, Social Theor'Y and Social Structure, Free Press, Glencoe,
1957, pág. 182.
(115) Em seu estudo intitulado Moral Progress, Morris Ginsbe.rg fornece-
·nos explicações de alcance comparável: "Não há razão, parece-me, para que
as pessoas de nossa época sofram um relaxamento de moralidade". Para ele,
uma parte do extravio humano "não é um sinal de apodrecimento, mas, antes,
de fermentação moral". M. Ginsberg, Reason and Unreason in Society (Cam~
bridge, Harvard University Prçss, 1948), págs. 317-318.
(116) A. W. Gouldner, "Cosmopolitans and locais: Toward an analysis of
latent social roles", Admin-istrative S cience Quarterly~ 2 de dezembro de 1957,
págs. 281-306, e março de 1958, págs. 444-480.

270
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 CAPÍTuLO I

A TEORIA GERAL DOS SISTEMAS

TEORIA GERAL DOS SISTEMAS

.. ."..
LunWIG VON BERTALANFFY

Concepções e pontos de vista similares desen'(olveram-se em di-

versas disciplinas da ciência moderna. Enquanto no passado a ciên-
cia tentava explicar os fenômenos observáveis, reduzindo-os a um
jogo de unidades elementares, estudáveis independentemente umas das
outras, aparecem concepções na ciência contemporânea ligando-se ao
que se pode chamar, assaz vagamente, a "totalidade l1 , a saber: 05
problemas de organização, os fenêmenos que não se reduzem a acon-
tecimentos locais, as interações dinâmicas manifestadas na diferença
de comportamento das partes, quando isoladas ou situadas num con-
junto complexo etc.; em resumo, os "sistemas" de diversas ordens
que não podem ser apreendidos pelo estudo de suas partes, tomada;
isoladamente. Concepções e problemas dessa natureza apareceram em
todas as disciplinas científicas, sem levarem em conta o objeto do
estudo: seres inanimados, organismos vivos, fenômenos sociais. É esta
correspondência que mais surpreende, porque os desenvolvimentos das
diversas ciências foram mutuamente independentes, ignorando uns 03
outros, fundados em fatos diferentes e em filosofias contraditórias.
Isto indica uma mudança geral da atitude e das concepções cientí-
ficas.
Mas não há somente essa similitude dos aspectos em ciências di-
ferentes. Encontramos, freqüentemente, em diversos domínios, leis
idênticas no plano formal, ou isomorfas. Em muitos casos, leis iso-
morfas são válidas para certas classes ou subclasses de "sistemas".
sem levar em consideração a natureza dos seres envolvidos. Parece
existirem leis gerais dos sistemas aplicáveis a todo sistema de um

275

L
certo tipo, independentemente de suas propriedades particulares ou
de seus elementos.
Tais considerações conduzem ao postulado de uma nova disciplina
científica, que chamamos a teoria geral dos sistemas. Seu objetivo é
formular princípios válidos para os "sistemas" em geral, independen-
te da natureza dos elementos que os compõem e das relações, das
((forças", que as ligam.
A teoria geral dos sistemas é, pois, uma ciência geral daquilo que,
até hoje, era considerado como um conceito vago, brumoso e semi-
metafísico, a "totalidade", Na sua forma elaborada, seria uma dis-
ciplina lógico-matemática, em si mesma puramente formal, mas com
aplicação às diversas ciências empíricas. Para as ciências que se
ocupam de "conjuntos organizados", ela teria a mesma importância
que a teoria das probabilidades para as que se ocupam de "aconteci-
mentos aleatórios". Esta última é também uma disciplina matemá-
tica formal, com aplicação em domínios muito variados, como a ter-
modinâmica, a experiência biológica e médica, a genética, as estatí3-
ticas de duração da vida para fins de seguro etc.
O que se segue mostra as miras principais da teoria geral dos sis-
temas:
I) Tendência geral para uma integração das diversas ciências,
naturais e sociais.
2) A integração de que se trata parece estar centralizada sobre
uma teoria geral dos sistemas.
3) Esta teoria pode ser um meio importante para atingir uma
teoria exata nos domínios científicos não físicos.
4) Desenvolvendo "verticalmente" princípios unificadores através
do universo das ciências individuais, a teoria em questão nos apro-
xima do seguinte objetivo: a unidade da ciência.
5) Isto pode conduzir a uma integração muito útil no ensino
científico.
Uma observação sobre a delimitação da citada teoria afigura-se,
aqui, útil. A expressão teoria geral dos sistemas e o programa dessa
teoria foram introduzidos pelo autor há um certo nÚmero de anos.
Torna-se patente, contudo, que um grande punhado de pesquisado-
res em diversas disciplinas deixou-se conduzir a conclusões e a vias
de aproximação similares. Pode-se sugerir, portanto, a manutenção
da denominação referida, que se tornou de utilização corrente, mes-
mo que só seja como uma 'etiqueta prática.
Parece, em primeiro lugar, que a definição dos sistemas como
"conjuntos de elementos em interação" é tão geral e tão vaga que
daí não é possível tirar grande coisa. Isto, contudo, não é certo.
276
Por exemplo, os sistemas podem ser definido. por famílias de equa-
ções diferenciais. Se se introduzirem, no sentido habitual do ra-
ciocínio matemático, condições mais precisas, poçler-se-ão encontrar
numerosas propriedades importantes dos sistemas em geral e dos
casos particulares.
A aproximação matemática utilizada na teoria geral dos sistemas
não é a única possível, nem m'esmo a mais geral. Existem muitas
aproximações modernas que lhe são ligadas, tais como a teoria da
informação, a cibernética, a teoria dos jogos, da decisão, das redes,
os modelos stochastiques, a pesquisa operacional, para não citar senão
as mais importantes. Entretanto, a utilização das equações diferen-
ciais pela física, pela bíologia e pela economia, e, provavelmente,
também, pelas ciências do comportamento dá-lhes um acesso prático
ao estudo dos sistemas generalizados.
: 'f
Vou agora ilustrar a teoria geral dos sistemas com alguns exem-
plos.
S.'stemas abertos e fechados: limites da física convencional
Meu primeiro exemplo é o dos sistemas fechados e abertos. A fí-
sica convencional não trata senão de sistemas fechados, isto é, de
sistemas considerados isolados de seu meio-ambiente. Assim, a quí-
mica-física nos falará de reações, de suas taxas e, eventualmente,
dos equilíbrios químicos que se estabelecem, isto em um recipiente
fechado, contendo certo nÚmero de reagentes. A termodinâmica de-
clara expressamente que suas leis só se aplicam aos sistemas fecha-
dos. Em particular, o segundo princípio da termodinâmica estabelece
que, num sistema fechado, uma certa quantidade chamada entropia
deve crescer até um ponto máximo e que, eventualmente, o pro-
cesso pára num estado de equilíbrio. O segundo princípio pode ser
formulado de diversas maneiras. Particularmente, a entropia é uma
medida de probabilidade. Portanto, um sistema fechado propende
para um estado de distribuição mais provável. Contudo, a distribuição
mais provável de uma mistura, digamos de pérolas de vidro, verme-
lhas ou azuis, ou de moléculas com velocidades diferentes, é um
estado em completa desordem. Altamente improvável obter um esta-
do em que todas as pérolas vermelhas fiquem separadas de um
lado e as azuis de outro; ou ainda ter, num espaço fechado, todas
as moléculas rápidas, isto é, uma alta temperatura à direita, assim
como todas as moléculas lentas, isto é, uma baixa temperatura à
esquerda. Assim, a tendência para uma entropia máxima ou para
a distribuição mais provável representa tendência para a maior de-
sordem.
277
 Sem embargo, encontram-se sistemas que, por sua própria natu-
reza e por sua definição, não são sistemas fechados. Todo organis-
mo vivo é essencialmente um sistema aberto. Mantém-se num fluxo
de entrada e num fluxo de saída contínuos, uma geração e uma
destruição de componentes. Não conhece, e!1quanto vivo, equilíbrio
químico e termodinâmico, mas é mantido no que se chama um estado
estável, que disso se distingue totalmente. O processo químico inter-
no das células é que constitui a própria essência desse fenômeno
fundamental da vida chamado metabolismo. Ele o que é dela? Evi-
dentemente, as formulações convencionais da física não se aplicam,
em princípio, ao organismo vivo considerado como um sistema aberto
em estado estável. É-nos preciso, além disso, supor que muitas ca-
racterísticas dos sistemas vivos, que se afiguram paradoxais em face
das leis da física, são desse fato uma conseqüência. Somente de un3
anos para cá é que a física procura estender-se, para incluir os
sistemas abertos. Esta teoria trouxe luz nOva a numerosos fenôme-
nos obscuros em física e em biologia, e conduziu a importantes
conclusões gerais. Mencionarei duas apenas.
A primeira é o princípio de eqüifinalidade. Num sistema fechado,
o estado final é determinado de maneira unívoca pelas condições
iniciais. Por exemplo, o movimento num sistema planetário, em que
as posições dos planetas no tempo t são determinadas univocamente
por suas posições no tempo to. Ou, ainda, num equilíbrio químico:
as concentrações finais dos reagentes dependem naturalmente das
concentrações iniciais. Mudando-se as condições iniciais, ou o pro-
,
,
cesso, o estado final será também modificado. Assim não acontece
". nos sistemas abertos. Aqui, o mesmo estado final pode ser atingido
a partir de condições iniciais diferentes ou por caminhos diferentes.
É o que se deuomina eqüifinalidade. Tem ela uma grande siguifica-
ção para os fenômenos de regulação biológica. Aqueles que estão
familiarizados com a história da biologia se lembrarão de que foi
justamente a eqüifinalidade que impeliu o biologista alemão Driesch
a aderir aO vitalismo, isto é, à doutrina que afirma que os fenôme-
nos vitais não podem explicar-se em termos de ciência natural.
Driesch fundava seu argumento em experiências sobre o começo do
desenvolvimento dos embriões. O mesmo resultado final, um ouriça-
do-mar normal, obtém-se a partir de um ovo completo, a partir de
cada metade de um ovo cortado, ou a partir do produto obtido pela
fusão de dois ovos inteiros. Dá-se o mesmo COm os embriões de
muitas outras espécies, inclusive a humana, em que gêmeos verda-
deiros são o produto da divisão de um óvulo. A eqüifinalidade,
segundo Driesch, contradiz as leis físicas e não pode ser realizada
senão por um fator vitalista "animista", que governa o processo com
vistas ao alvo a atingir: o estabelecimento de um organismo pormal.
I
l
278
Não obstante, é possível mostrar que os sistemas abertos, à medida
que atingem um estado estável, devem apresentar uma eqüifinidade,
de sorte que desapareça a presumida violação das 'Ieis físicas.
Outro aparente contraste entre a natureza inanimada e a anima-
da é O que algumas vezes se chama a contradição violenta entre a
degradação, de Lord Kelvin, e a evolução, de Darwin, entre a lei de
dissipação, em física, e a de evolução, em biologia. De acordo com
o segundo princípio da termodinâmica, a tendência geral dos acon-
tecimentos, na natureza física, é ir para estados de máxima desordem
e de nivelamento das diferenças, com o que se chama, como visão
final, a morte calorífica do universo. Toda a energia é partida em
calor de baixa temperatura, regularmente distribuído, e o processo
do mundo se paralisa. Ao contrário, o mundo vivo mostra, no curso
de seu desenvolvimento embrionário e de sua evolução, uma passagem
para ordem mais elevada, uma heterogeneidade maior e mais orga-
nização. Mas, sobre a base da teoria dos sistemas abertos, a contradi-
ção aparente entre a entropia e a evolução desaparece.. Em todos os
processos irreversíveis, a entropia deve crescer. A variação de
entropia nos sistemas fechados é, pois, sempre, positiva. A ordem
i:. eo:ntinuamente destruída. Entretanto, nos sistemas abertos, não há
somente produção de entropia por processos irreversíveis, mas, tam-
bém, uma importação de entropia, que pode muito bem Ser negativa.
É o caso do organismo vivo que recebe moléculas complexas, car-
regadas de energia livre. Assim, os sistemas vivos mantidos em
estado estável podem evitar o acréscimo de entropia. :Podem, mes-
mo, evoluir para estados de ordem e de organização acrescidos. A
partir desses exemplos, adivinha-se o alcance da teoria dos sistemas
abertos. Entre outras coisas, vê-se que muitas das presumidas vio-
lações da lei física pela natureza viva não existem, ou, antes, desa-
parecem com a generalização da teoria física. Numa versão genera-
lizada, o conceito de sistema aberto pode aplicar-se em níveis não
físicos. Por exemplo, em ecologia, na evolução para uma formação
de clímax (Whittacker); em psicologia, em que os "sistemas neu-
rológicos" são considerados como "sistemas dinâmicos abertos"
(Krech); em filosofia, em que a tendência que opõe o ponto de
vista Utransacional" aos de "ação individual" ou aos de "ações
interpessoais" corresponde muito bem ao modelo do sistema aberto
(Bentley) .
Informação e .entropia
Outro desenvolvimento muito prOXlmo da teoria dos sistemas é ')
da moderna teoria da comunicação. Tem-se dito, com freqüência,
279
 que a energia representava a unidade monetária da física, exatamen-
te como o dólar ou a libra esterlina exprimem os valores econômi-
cos, Entretanto, em certos ramos da física e da tecnologia, essa
moeda não é diretamente aceitável. É o que acoptece no domínio
da comunicação, onde o desenvolvimento do telefone, do rádio, dos
radares, das máquinas de calcular, dos servomecanismos e de outros
engenhos fez surgir um novo ramo da física.
A noção geral da teoria da comunicação é a de informação. Em
muitos casos, o fluxo de informação corresponde a um fluxo de
energia. Por exemplo, as ondas luminosas emitidas por um objeto
qualquer atingem o olho ou uma célula fotelétrica, fazem sair uma
reação do organismo, ou de certa máquina, e fornecem, assim, uma
informação. Todavia, podem-se facilmente dar exemplos em que o
fluxo de informação é oposto ao de energia, ou, mesmo, em que a
informação é transmitida sem fluxo de energia ou de matéria. O
primeiro é o caso do cabo telegráfico, por onde uma corrente con-
tínua passa num sentido, mas por onde a informação (uma mensa-
gem) pode ser enviada em qualquer das duas direções, interrompendo
a corrente num ponto e registrando, em outro ponto, a interrupção.
Quanto ao segundo caso, pense-se nas portas automáticas de célula
fotelétrica instaladas nos supermercados ~ a sombra, a interrupção
da energia luminosa, informa a célula de que alguém quer entrar,
e a porta se abre. Assim, em geral, a informação não pode expri-
mir-se em termos de energia.
Há, entretanto, outra maneira de medir a informação: em termos
de decisão. Tomemos o "jogo das vinte perguntas", com que devemos
achar um objeto, graças às respostas feitas por um simples "sim"
ou H não" a nOssas perguntas. A quantidade de informação rece-
bida em cada resposta é a decisão entre os dois ramos de uma alter-
nativa: animal, ou não animal, por exemplo. Com duas perguntas
é possível escolher entre quatro eventualidades. Por exemplo: mamí-
fero ou não mamífero, planta que dá flores ou planta que não dá
flores. Com três respostas a decisão fica entre 8 possibilidades etc.
Assim, O logaritmo de base 2 das decisões possíveis pode servir de
medida da informação, sendo a unidade a chamada unidade binária,
ou bit. A informação contida em duas respostas é log2 4= 2 bits;
a contida em 3 respostas é log2 8= 3 bits etc. Acontece que esta
medida da informação é semelhante à da entropia, ou, antes, da
entropia negativa, pois que a entropia é definida como um logaritmo
de probabilidade. Mas a entropia, como já vimos, mede a desordem;
donde a entropia negativa ou informação medir a ordem ou a orga-
nização, já que esta última, comparada COm uma distribuição aleató-
ria, é um estado improvável.
280
Um segundo conceito central da teoria da comunicação e do con-
trole é o da retroação (feedback). Um esquema simples de retroação
é o seguinte (fig. 1). O sistema compreende, inicialment<i, um recep-
tor ou "órgão sensorial", uma célula fotelétrica, uma tela de radar,
um termômetro ou um órgão dos sentidos, na acepção biológica do
termo. A mensagem pode ser uma corrente fraca, para oS aparelhos
técnicos, ou uma condução nervosa, para o organismo vivo etc. Em
seguida, acha-se um centro que interpreta as mensagens e as trans-
mite a um realizador constituído por uma máquina, como um motor
elétrico, uma resistência ou um solenóide, ou, ainda, por um músculo.
Este realizador responde à mensagem, de modo que há saída de uma
força de elevada energia. Finalmente, o funcionamento do realizador
ê retransmitido ao receptor, o que torna o sistema auto-regulado, isto
é, o que garante a estabilidade e a direção da ação.
,
Estlmulol
- . Receptor.
I
Mensa.
gem Aparelho
de controle
Mensa-,----,
gem Reali. Resposta
zador
Retroação
Fig. 1. - Esquema simPles de retroação
Os mecanismos de retroação têm grande emprego na moderna
tecnologia, para estabilização de certas ações, como nos termostatos
ou nos receptores de rádio; ou para dirigir uma ação no sentido
de um objetivo, quando o afastamento deste é retransmitido como
informação e até que ele, ou o alvo, seja atingido. É o caso dos
mísseis teIecomandados, que procuram seu alvo, dos sistemas de
controle de D. C. A., dos lemes automáticos e de tudo aquilo que
chamamos servomecanismos.
Grande número de fenômenos biológicos corresponde, evidentemen-
te,. ao modelo de retroação. Há, em primeiro lugar, o fenômeno
chamado homeostase, a manutenção de um equilíbrio no organismo
vivo, cujo protótipo é a termo-regulação nos animais de sangue
quente. O esfriamento do sangue estimula certos centros cervicais,
que "previnem" os mecanismos que reaquecem o corpo; a tempera-
tura deste é levada de volta ao centro, de modo que ela se mantém
em um nível constante. Existem mecanismos homeostáticos seme-
lhantes, no corpo, que conservam constante um grande número de
variáveis. físico-químicas. Além disso, sistemas de retroação compa-
ráveis aos servomecanismos da tecnologia existem no animal e no
corpo humano e regularizam as ações. Se quisermos pegar de um
lápis, é' dada uma informação ao sistema nervoSO central sobre a
distância que, inicialmente, nos fez errar o lugar do lápis; esta infor-
281
 mação torna a voltar ao sistema nervoso central, de modo que' o
movimento é controlado, até que o objetivo seja atingido.
Dessa forma, muitos sistemas, tanto em tecnologia como na natu-
reza viva, seguem o esquema de retroação. Sabe-se que uma nova
disciplina, chamada cibernética, foi introduzida por N orbert Wiener.
a fim de estudar esses fenômenos. Semelhante teoria tenta mostrar
que os mecanismos do tipo retroação representam o fundamento do
comportamento teleológico ou refletido das máquinas feitas pelo
homem, assim como o dos organismos vivos e dos sistemas sociais.
Deveria ocorrer-nos, todavia, que o esquema de retroação é de
natureza assaz especial. Ele pressupõe um ordenamento estrutural
do tipo mencionado atrás. Existem, entretanto, muitas regulações no
organismo vivo de natureza essencialmente diferente; vale dizer,
aqueles em que a ordem é obtida por uma interação dinâmica dos
processos. Lembramos, por exemplo, as regulações embrionárias em
que o conjunto é restabelecido, a partir das partes, por processos
eqüifinais. Pode-se mostrar que as regulações primárias dos siste-
mas orgânicos, isto é, as mais fundamentais, primeiras, tanto no
desenvolvimento embrionário quanto na evolução, têm o tipo de
interações dinâmicas. Baseiam-se no fato de que o organismo vivo é
um sistema aberto, que se mantém em estado estável, ou dele se
aproxima. Por cima, há regulações que podem ser qualificadas de
sec.undárias e que são controladas por meio de arranjos fixos, par-
ticularmente as do tipo retroação. Esse estado é a conseqüência de
um princípio geral da organização, o qual pode ser chamado meca-
nização progressiva. No começo, os sistemas biológicos, nervosos,
psicológicos ou sociais são governados por uma interação dinâmica
de seus componentes. Ulteriormente, estabelecem-se arranjos fixos e
coerções, que tornam mais eficazes o sistema e as suas partes, mas
que diminuem, gradualmente, abolindo, mesmo, às vezes, sua eqüi-
potencialidade. Assim, a dinâmica é o aspecto mais amplo, uma vez
que podemos sempre chegar a funções mecânicas a partir das leis
gerais dos sistemas e introduzindo as coerções apropriadas. O inver-
so, porém, é impossível.
Causalidade e teleologia
Outro ponto que eu gostaria de mencionar é o que se refere à
evolução da imagem científica do mundo no curso dos últimos decê-
nios. Na visão mecanista do mundo nascido da física clássica do
século XIX, O jogo sem alvo d(J.s átomos governados pelas leis
inexonvei.s da causa\ida<le é liue !lro<lu~ia too.os os I.enômenos <lo
mut\.llo i.nan.ima<lo, vi.vo e mental. Nenuum lugar era <leixado à <lire-
282
tividade, à ordem, à finalidade. O mundo do' organismo aparecia
como um produto arrojado, obtido pelo jogo estúpido das mutações
aleatórias e da seleção; o mundo mental, como um epifenômeno
curioso, 'e assaz pouco conseqüente, dos acontecimentos materiais.
O único alvo da ciência era analítico: cisão da realidade em uni-
dades cada vez menores e isolamento das cadeias causais individuais.
Assim, a realidade física era dividida em pontos dotados de uma
massa ou átomos, o organismo vivo em células, o comportamento
em reflexos, a percepção em sensações pontuais etc. Do mesmo mo-
do, a causalidade era essencialmente de sentido único. Na mecânica
newtoniana, um sol atrai um planeta, um gen, num óvulo fecundado,
produz este ou aquele caráter hereditário, tal bactéria produz esta
ou aquela enfermidade, os elementos mentais se acham enfiados pela
lei da associação, como as pérolas no fio de um colar. Recorde-se a'
famosa tabela das categorias de Kant, que tenta resumir as noçõe.;
fundamentais da ciência clássica: é sintomático que as noções de
interação e de organização não tenham sido senão tapa-buracos ou
não hajam, mesmo, aparecido.
É característico da ciência moderna que o esquema de unidades
isoláveis atuante por uma causalidade de sentido único se tenha mos-
trado insuficiente. Donde o aparecimento, em todas as disciplina~
científicas, de noções como as de totalidade, de organismo, de forma
(gesta/I) etc., todas significando, em última instância, que devemos'
pensar 'em termos de sistemas de elementos em mútua interação.
Do mesmo modo, as noções de teleologia, de diretividade, parecia
estarem fora do campo da ciência, do terreno de operações miste-
riosas, sobrenaturais ou antropomórficas; ou, ainda, serem um pseu-
doproblema, intrinsecamente estranho à ciência, uma simples pro-
jeção deslocada do espírito do observador numa natureza governada
por leis inúteis. Não obstante, esses aspectos existem, e não se pode
conceber um organismo vivo e, ainda mais, o comportamento ou as
sociedades humanas, sem levar em conta o que se chama, diversa-
mente e assaz vagamente, a adaptação, a 'existência de um alvo, a,
procura de um alvo etc.
O que caracteriza o ponto de vista atual é a tomada desses aspec-
tos, como legítimos problemas científicos, em séria consideração.
Além do mais, podem-se indicar modelos simuladores de um tal
comportamento. Já citamos dois desses modelos. Um deles é a eqüi-
finalidade, tendência para um estado final característico, a partir de
diferentes estados iniciais e por diversas vias, fundada sobre a ipte··
ração dinâmica num sistema aberto, que atinge um estado estável.
O segundo é a retroação, conservação uomeostática de um estado
característico ou l>rocura <le um alvo, í.un<la<las em cao.eias causais
circulares e em mecanismos que reexl>edem a iníormação sobre os
283
desvios, a partir do estado a manter ou do alvo a atingir. Um terceiro
modelo de comportamento adaptativo, "um modelo para um cérebro",
foi desenvolvido por Ashby. Diga-se de passagem que ele partiu para
um sistema geral das mesmas definições e equações matemáticas que
utilizei. Desenvolvemos nossos sistemas independentemente e seguin~
do linhas de interesse diferentes. Chegamos a teoremas e a conclu-
sões diferentes. O modelo de adaptação de Ashby é, por alto, o de
funções que definem um sistema, isto é, de funções que, após exce-
derem um certo valor crítico, saltam para uma nova família de
equações diferenciais. Isto significa que, depois deste valor crítico,
o sistema adota um outro tipo de comportamento adaptativo, gra-
ças àquilo que o biólogo chamaria de ensaios e erros: ele tenta
diferentes caminhos e diferentes meios e instala-se, eventualmente,
em um domínio onde já não se acha em conflito com valores crí-
ticos do meio-ambiente. Um tal sistema, que se adapta por meio de
tentativas e de erros, foi construído por Ashby sob a forma de má-
quina eletromagnética, chamada homeostato.
Não vou discutir os méritos e os erros desses modelos de cOm-
portamento teleológico, ou dirigido. É contudo necessário insistir no
fato de que o comportamento teleológico dirigido para um estado
final característico, ou alvo, não representa uma coisa situada fora
dos limites das ciências naturais ou má concepção antropomórfica
de processos, em si mesmos não dirigidos ou acidentais. Ao revés,
representa uma forma de comportamento que pode muito bem defi-
nir-se em termos científicos e para a qual se podem precisar as con-
dições necessárias e os mecanismos possíveis.
Que é organização?
Considerações da mesma ordem aplicam-se ao conceito de orga-
nização. Ela também era estranha ao mundo mecanista. O problema
não aparecia em física clássica, em mecânica, em eletrodinâmica etc.
Ainda há mais: o segundo princípio da termodinâmica indicava como
tendência geral dos acontecimentos uma destruição da ordem. É ver-
dade que o mesmo não acontece mais na física moderna. Um átomo,
um cristal ou uma molécula são organizações, como Whitehead não
deixava jamais de notar. Em biologia, são os organismos, por defini-
ção, objetos organizados. Mas, ainda que tenhamos uma enorme
quantidade de dados sobre a organização biológica, da bioquímica
à citologia, da histologia à anatomia, não existe nenhuma teoria daque-
la organização, isto é, nenhum modelo que permita explicar os fatos
empíricos.
284
As noções de totalidade, de crescimento, de diferenciação, de
ordem hierárquica, de dominação, de comando, de competição etc.
são características da organização, quer se trate da de um ser vivo,
quer da de uma sociedade. Estas noções não aparecem na física
convencional. A teoria dos sistemas pode ter bom êxito no campo
dessas matérias. É possível definir tais noções no interior do mode-
10. matemático de um sistema. Além do mais, podem-se, em certo,;
casos, desenvolver teorias pormenorizadas, inferindo, a partir das
hipóteses gerais, casos particulares. Bom exemplo é fornecido pela
teoria dos equilíbrios biológicos, das flutuações cíclicas etc., come-
çada por Lotka, Volterra, Gause e outros. Pensar-se-á, certamente,
que a teoria biológica de Volterra e a teoria da economia quantitati·
~a são isomorfas sob muitos aspectos.
Entretanto, muitos dos aspectos das organizações não se pres- "-
.'
tam facilmente à interpretação quantitativa. Encontra-se tal difi"
culdade, já, em ciências naturais. Assim, a teoria dos equilíbrios
biológicos ou a da seleção natural são domínios altamente desenvol-
vidos da biologia matemática. Ninguém duvida que elas sejam
legítimas, em grande parte corretas, e que desempenham importante
papel na teoria da evolução ou na ecologia. Todavia, é difícil apli-
cá-las em campo, porque os parâmetros escolhidos, COmo o valor
seletivo, a taxa de destruição e de geração etc. não podem medir-se
facilmente. Devemos, pois, contentar-nos com uma "explicação de
princípio", com um argumento qualitativo, que pode, todavia, ter
conseqüências interessantes.
Como exemplo de aplicação da teoria geral dos sistemas à socie-
dade humana, citemos um livro recente de Boulding, intitulado A
Revolução Organizacional. O autor parte de um modelo geral de
organização e enuncia o que chama as leis de bronze, válidas para
todas as organizações. Exemplo de leis de bronze: a lei de Malthus,
enunciadora de que o aumento das populações é geralmente maior
do que o dos recursos. Existe então uma lei· referente ao tamanho
ótimo das organizações: quanto mais uma organização cresce, mais
distantes ficam as comunicações, o que, em função da natureza das
organizações, age como um fator limitativo, que interdiz à organi-
zação crescer além de um tamanho crítico. Segnndo a lei de instabi-
lidade, muitas organizações não estão em equilíbrio estável, mas
experimentam flutuações cíclicas, que resultam das interações de sub-
sistemas. Diga-se de passagem: isto poderia provalmente ser tra-
tado no contexto da teoria de Volterra. A chamada primeira lei de
Volterra descreve, COm efeito, os ciclos periódicos das populações
formadas de duas espécies, uma das quais vive à custa da outra.
A importante lei dos oligopólios afirma que, havendo organizações
285
20-T.S.
em competição a instabilidade de suas relações e portanto, o perigo
l l
de atritos e de conflitos variam no sentido inverso do do número
das mesmas organizações. Assim, enquanto forem bastante pequenas
e bastante numerosas, podem coexistir. Mas, quando ficam só algu-
mas ou mesmo duas em competição, como é, atualmente, o caso dos
blocos políticos colossais, os conflitos podem tornar-se devastadores
até à destruição mútua. Pode-se facilmente ampliar o número desses
teoremas referentes às organizações. É possível desenvolvê-los bem
sob forma matemática, o que, aliás, já foi feito por certos indivíduos.
A teoria geral dos sistemas
e a unidade da ciência
Permita-se-me terminar com alguns reparos sobre as implicações
gerais de uma teoria interdisciplinar.
O papel integrante da teoria geral dos sistemas pode, sem dúvida,
resumir-se assim. Durante muito tempo, foi a unificação da ciência
considerada como a redução de todas as ciências à física, como a
resolução última de todos os fenômenos em acontecimentos físicos.
Segundo nosso ponto de vista, a unidade da ciência vem a ser mais
realista. Podemos basear nossa concepção unitária do mundo, não na
esperança, talvez fútil e, certamente, ultrapassada, de reduzir, em
última instância, todos OS níveis da realidade ao nível da física, mas,
antes, nos isomorfismos existentes entre os diversos domínios. Para
falar segundo o chamado modo "formal", isto é, dirigindo a atenção
para as construções conceptuais da ciência, esses isomorfismos sig-
nificam uniformidade estrutural dos esquemas que aplicamos. Em
linguagem "material", isto quer dizer que o mundo, ou seja, o con-
junto dos acontecimentos observáveis, apresenta uniformidades estru-
turais que se manifestam nos diversos níveis, ou nas diversas disci-
plinas, por traços de ordem isomorfos (Excerto de LUDWIG VON
BERTALANFFY, Théori.e génerale des sistemes, Paris, Dunod, 1973,
págs. 35-47).
O CONCEITO DE SISTEMA
JAMES MILLER
o termo siste'J1Ul possui um certo número de sentidos. Encontram-
Se sistemas de números e de equações, sistemas de valores e de pen-
286
L
sarnentos, sistemas de leis, os sistemas solares, oS sistemás orgamcos,
sistemas de gestão, sistemas de comando e de controle, sistemas
eletrônicos etc. Os sentidos do conceito de sistemas são muitas vezes
confusos. O sentido mais geral, entretanto, é este: um conjunto de
unidades ligadas entre si (Bertalanffy). A palavra "conjunto" suge-
re que as unidades possuem caracteres comuns. A natureza de cada
unidade é condicionada e determinada pelo estado das outras unida-
des. As unidades são acopladas. Além disso, pelo menos de certo
modo, o conjunto dessas unidades ultrapassa a simples adição das
mesmas.
I . 1. O sistema conceptual
. f
1 . 1 . 1 . As unidades. - As unidades de um sistema conceptual
são termos semelhantes às palavras (substantivos comuns, prono·
mes e seus modificadores), aos números e aos outros símbolos,
inclusive os utilizados nas simulações e nos programas de ordena-
dores.
1. 1. 2. As relações. - As relações são expressas por palavras
(verbos comuns e seus modificadores), ou por símbolos lógicos ou
matemáticos - inclusive os utilizados nas simulações e nos progra-
mas de ordena dores - que representam operações coma a inclusão,
a exclusão, a identidade, a implicação, a eqüivalência, a soma, a
subtração, a multiplicação, a divisão e muitas outras. A linguagem,
os símbolos ou os programas de ordenadores são todos conceitos e
existem, sempre, no interior de um ou de vários sistemas concretos.
vivos ou não.
1.1.3. O observador. - O observador, para seus fins particula-
res e na base de suas características também particulares, escolhe,
por entre um número infinito de unidades e de relações, um con-
junto determinado.
1.1.4. A variável. - Cada membro desse conjunto se torna
uma variável do seu sistema conceptual. O observador pode escolher
as variáveis de um número infinito de unidades e de relações que
existem em todo sistema concreto, ou um conjunto de sistemas con·
eretos, ou, por outro lado, escolher variáveis sem relação com qual-
quer sistema concreto (117). Seu sistema conceptual pode ser lasso
ou preciso, simples ou elaborado.
(117) Ver W. R. Ashby, DeStgn for a Brain, Nova York, Wiley, 1960,
pág. 16.
287
 1.1. 5. A função. - Uma correspondência entre duas variáveis
tais que o valor de uma delas dependa do valor da outra e determi-
nada. assim, por algumas regras ou relações (por exemplo, mais,
multiplicada pOr n, maior do que a) é uma função. Isto representa
um sistema conceptual simples. Sistemas que tais podem ser muito
complexos e implicados de numerosas funções ligadas entre si. Este
sentido do termo função é habitualmente utilizado em matemáticas.
Num sistema concreto, a palavra possui significação diferente.
1.1.6. O estado de um sistema conceptual. - Este estado é o
conjunto de valores, medidos em certa escala, numérica ou outra,
que suas variáveis têm, num momento dado. Pode ele mudar 011
não, no tempo.
1.1.7. A identidade formal. - Um sistema dado pode possuir
uma ou mais variáveis. Estas podem variar de maneira comparável
a uma variável em outro sistema. Se tais variações comparáveis
forem tão semelhantes· que não possam ser expressadas pela mesma
função, uma identidade formal ou isomorfismo existirá entre os dois
sistemas. Se funções diferentes precisarem ser utilizadas para expri-
mir as variações, não haverá identidade formal.
1.1.8. As relações entre os sistemas conceptuais e os outros sis-
temas. - Um sistema conceptual pode ser puramente lógico ou
matemático; seus termos e suas relações podem ser destinados a ter
uma como identidade formal ou isomorfismo com unidades e rela-
ções que um observador é capaz de determinar de maneira empírica
por uma operação dada. O observador escolhe as variáveis de se 1 1
sistema conceptual. Quanto às numerosas outras variáveis dos sis-
temas concretos ou abstratos, que não selecionou, ele pode, ou a)
notar que elas permanecem constantes, ou b) agir sobre o sistema
concreto ou abstrato, para assegurar-se de que permanecem cons-
tantes, ou c) supor, sem prova, que permanecem constantes, ou
d) simplesmente negligenciá-las.
A ciência progride à medida que a identidade formal ou o isomor-
fismo se desenvolve entre um sistema conceptual teórico e as desco-
bertas objetivas realizadas a propósito dos sistemas concretos ou
abstratos.
O objetivo principal deste artigo é estabelecer, aqui, um sistema
conceptual a partir das variáveis - unidades e relações - que pos-
suem importantes identidades formais ou isomorfas, com relação a
sistemas concretos e vivos.
1. 2. O sistema concreto
Um sistema concreto OU real é uma acumulação não aferida de
matéria-energia, em uma região, em um esoacp-tempo físico, organi-
288
zada de maneira não aferida em subsistemas ou componentes ligados
e agindo entre si.
1. 2.1. As unidades. - As unidades (subsistemas, componentes,
partes ou números) desses sistemas são igualmente sistemas con-
cretos (118).
1. 2 .2. As relações. - As relações nos sistemas concretos podem
ser múltiplas; por exemplo, de caráter espacial, temporal, espaço··
temporal ou causal.
As unidades, como as relações, podem ser determinadas mediante
uma operação realizada por um observador. Nas declarações teóri·
cas a propósito dos sistemas concretos, os nomes, os pronomes e
seus modificadores referem-se, de maneira geral, a sistemas concre-
tos, a subsistemas ou a componentes; os verbos e seus modificado-
res referem-se, habitualmente, às relações que entretêm entre si.
I. 2.3. O observador de um sistema concreto. - O observador
distingue um sistema concreto de entidades não organizadas com
auxílio dos seguintes critérios: a) a proximidade física de suas
unidades; b) a similaridade de suas unidades; c) o destino comum
de suas unidades; e d) a estrutura distinta ou reconhecível de suas
unidades. As suas fronteiras são antes descobertas por operações
empíricas acessíveis à vasta comunidade científica do que estabeleci-
das de modo conceptual por um só observador.
1.2.4. A variável de um sistema concreto. - Toda propriedade
de uma unidade ou de uma relação em um sistema e que pode ser
reconhecida por um observador, que pode modificar-se com o tempo
e cuja mudança é passível de mensuração por via de operações espe-
cíficas, constitui uma variável num sistema concreto. O número dos
subsistemas de um sistema concreto ou o de seuS componentes, seu
tamanho, a mudança de sua posição nO espaço, sua taxa de cresci-
mento, o número de informações que ele pode assimilar por segundo
ou a intensidade de um som a que ele reage são exemplos disso.
I. 2.5. O estado de um sistema concreto. ~ O estado de um
sistema concreto em um dado momento é representado por uma série
de valores que medem, segundo uma escala qualquer, suas diferen-
tes' variáveis. Este estado evolui sempre no tempo.
1. 2.6. O sistema aberto. - A maioria dos sistemas concretos
têm fronteiras permeáveis, ao menos parcialmente; elas permitem
a diferentes categorias de matéria-energia ou de informação pene-
trar no sistema. Tal sistema é um sistema aberto . .Nos sistemas aber-
I
(118) A. Hall e R. Fagen, "Definition of System ", Yearb. Soco gtn. Sys.
Res., 1956, pág. 18.
I
I
,
289
L
tos, a entropia pode aumentar, permanecer no mesm·o estádio,- ou
decrescer.
1.2.7. O sistema fecluulo. - Um sistema com fronteiras imper-
meáveis, através das quais nenhuma transmissão de matéria-energia
ou de qualquer informação pode efetuar-se, é um sistema fecluuJo:
neste caso, as entradas e as saídas são nulas. Nenhum sistema con-
creto verdadeiro pode ser completamente fechado: por conseguinte.
todos os sistemas concretos são relativamente abertos ou relativa-
mente fechados. Nos sistemas fechados, a entropia geralmente
aumenta: produzem-se às vezes exceções, no momento em que se
formam certos processos reversíveis. A entropia não decresce nunca.
Seja qual for a quantidade de matéria-energia que um sistema
contém. ela não se modificará mais e o sistema se desintegrará pouco
a pouco. Um corpo contido em um cofre hermeticamente fechado
desintegra-se, por exemplo, lentamente, e as moléculas que o com-
põem se misturam. Do mesmo modo, camadas distintas de líquidos
Ou de gases situadas em um continente evoluem para uma distri-
buição ao acaso. A gravidade pode, todavia, impedir completamente
uma distribuição ao acaso.
1.2.8. O sistema não vivo. - Todo sistema concreto que não
possui as características de um sistema vivo é um sistem.a não vimo,
Os sistemas vivos não são senão um caso particular dos não vivos.
Não é necesário para os sistemas não vivos terem os mesmos subsis-
temas críticos dos sistemas vivos, embora às vezes possuam alguns.
1 .2.9. O sistema vivo. - Os sistemas vivos constituem um sub-
conjunto particular do conjunto geral de todos os sistemas concretos
possíveis, composto de plantas e de animais. Todos possuem aS
seguintes características:
a) São sistemas abertos.
b) Mantêm um estado habitual de negentropia, mesmo quando
intervêm mudanças entrópicas em seu interior, como intervêm em
outra parte. Chegam a este estado assimilando (inputs) elementos
de matéria-energia, que possuem uma organização mais complexa e
uma entropia negativa mais pobre em entropia do que os que eles
rejeitam (outputs). ,Podem, assim, recuperar sua própria energia
e reparar os danos de sua própria organização.
c) São sistemas assaz complexos.
d) Contêm matéria genética composta de ácido desoxirribonu-
cléico, que, provavelmente, provém do ADN, encontrado em toda
forma de vida. Podem também ter uma lei. Uma ou outra constitui
290
o programa original de que lhes provêm a estrutura e o processo,
desde a sua origem.
e) São compostos, em grande parte, de protoplasma (contendo
água e proteínas) e de seus derivados.
f) Contêm um decisor: é o subsistema essencial crítico que C011-
trola inteiramente o sistema e faz que os subsistemas e os compo~
nentes ajam conjuntamente; sem ele não pode haver sistema.
g) Contêm igualmente certos outros subsistemas específicos crí-
ticos ou mantêm relações simbióticas ou parasíticas com outros siste-
mas vivos ou não vivos, que realizam os processos, que lhes faltam,
de todo sistema.
h) Estes subsistemas são integrados a fim de formar sistema'3
unitários ativos e auto-reguladores, que se desenvolvem, reprodu-
zem, para preencher certas finalidades.
Os sistemas vivos não podem existir senão em determinado meio-
ambiente. Qualquer mudança nas seguintes variáveis de seu
·meio-ambiente - a temperatura, a pressão do ar, a proporção de
oxigênio na atmosfera ou a intensidade da radiação - desencadeia
tensões a que eles não se podem ajustar. Só podem, pois, morrer.
1 .3. O sistema abstrato
1. 3.1. As unidades. - As unidades dos sistemas abstratos são
relações abstratas ou escolhidas por um observador à luz de seus
interesses, de seu ponto de vista teórico ou de seu pendor filosó-
fico. Algumas dessas relações podem ser determinadas empirica-
mente, com ajuda de uma operação realizada pelo observador, mas
outras não o podem, porque são somente conceitos.
1. 3.2. As relações. - As relações atrás mencionadas estão em
interação em sistemas concretos habitualmente vivos. Num sentido,
esses sistemas concretos são, por conseguinte, as relações dos sis-
temas abstratos. Os usos verbais dos enunciados teóricos, a propósito
dos sistemas abstratos, são muitas vezes o inverso dos que respei-
tam aos sistemas concretos. Os substantivos e seus modificadores se
referem especificamente às relações, ao passo que os verbos e res-
pectivos modificadores (inclusive os predicados), aos sistemas con-
cretos em que agem aquelas relações, umas em função das outras.
Os sistemas concretos podem ser determinados empiricamente pelo
observador. Em falando de um sistema concreto, dir-se-ia: uLincoln
foi presidente". Ao revés, se a gente se referir a um sistema abstrato,
291
 acentuará as relações e os papéis e dirá, provavelmente: H A Presi-
dência foi ocupada por Lincoln". '
Um sistema abstrato difere de uma abstração, porque ela é um
conceito (como os que formam os sistemas conceptuais), que repre-
senta uma categoria de fenômenos capazes, todos, de ser considera-
dos como tendo alguma característica semelhante. Os membros -de
uma tal categoria não parece acharem-se em interação, como Se acham
as rehções rlp 11m siste-m<l :::!bstrato.
Os sistemas abstratos são encontrados mais freqüentemente nas
ciências sociais do que nas ciências naturais. Como habitualmente
esses sistemas são antes orientados para as relações do que para os
sistemas concretos possuidores de relações, a ênfase não é costumei-
ramente posta nos arranjos espaciais. Por conseqüência, os limite,;
físicos freqüentemente não coincidem no espaço, ainda que possam
fazê-lo, com as fronteiras de um sistema concreto.
Parsons tentou desenvolver uma teoria geral do comportamento,
utilizando os sistemas abstratos (119). Para ele, o sistema é abstrato
porque representa o conjunto de relações que constitui a forma de
organização. A seu ver, as unidades importantes são classes de rela-
ções de inputs e de outputs, antes de subsistemas que os próprios
subsistemas.
1.4. Os sistemas abstratos em oposição
aos sistemas concretos
Uma distinção fundamental entre os sistemas abstratos e os- con-
cretos é que as fronteiras dos abstratos podem às vezes ser estabe-
lecidas conceptualmente, em regiões que atravessam as unidades e
às relações do espaço físico ocupado por sistemas concretos, ao pas-
so que as fronteiras destes últimos se encontram sempre em regiões
que compreendem todas as uuidades e relações internas de cada sis-
tema.
Uma ciência dos sistemas abstratos é certamente possível e,' em
certas condições, poderia, mesmo, ser útil. No momento em que Eütli-
des desenvolvia sua geometria, com suas aplicações práticas a pro-
pósito da disposição da propriedade fundiária egípcia, as linhas cheias
de seus esquemas representavam, originalmente, as fronteiras daque-
las propriedades ou daqueles objetos. Por vezes, como na figura I,
ele utilizava linhas de construção pontilhadas, para facilitar a con-
ceptualização de uma prova geométrica. A linha pontilhada não
'(119) T. Parsons e E. Shils, Toward a General Theory of Action, Cam-
bridge j Harvard University Press, 1951.
292
,
B
A D c
Fig. 1. - Um modelo euclidiano
correspondia a nenhuma fronteira real no espaço. O triângulo ABD
era indicado como sendo congruente com o triângulo CBD e, portan-
to, o ângulo BAD era igual ao BCD. Atingida a prova, a linha
pontilhada podia ser apagada, pois que não correspondia ao real e : '{
não era útil senão à elaboração da prova. Tais linhas de construção,
que representam relações entre as linhas reais, eram utilizadas para
criar as primeiras formas dos sistemas abstratos.
Se os diversos domínios da ciência devessem ser unificados, seria
um grande progresso se todas as disciplinas estivessem orientadas
para os sistemas concretos, ou para os abstratos. Mais ainda: é
essencial para a ciência poder distingui-los claramente. Utilizar na
teoria os dois gêneros de sistema conduziria a problemas inúteis.
Seria preferível que um ou outro dos dois tipos de sistema fosse
utilizado, de maneira geral, por todas as disciplinas. As tradições
do passado não são suficiente escusa para se continuar a utilizar 05
dois. Já que se pode conceber uma relação entre um sistema concreto
e um outro, sistemas abstratos sem correspondência alguma com 3.
realidade podem ser, igualmente, concebidos. A ciência afirma, fre-
qüentemente, a existência de tais sistemas, quando com freqüência
estudos empíricos demonstram que eles não existem.
A partir dessa confusão entre sistemas abstratos e concretos, afir~
mau-Se que o conceito de sistema é vazio logicamente, porque pode
aplicar-se a qualquer objeto. Que é que não é um sistema concreto?
Todo conjunto de subsistemas ou de componentes no espaço-tempo
que não se acham em interação, que não têm relações em função
das variáveis consideradas, não é um sistema concreto. Meu cora-
ção e seu estômago, juntos, não são Um sistema concreto. Todos os
mineiros do País de Gales não formavam um sistema concreto, antes
de se terem organizado num sindicato, que lhes permitisse agir con-
juntamente.
Quando se utilizam os sistemas abstratos, é essencial distingui-las-
das abstrações. É a "cultura" uma abstração que congrega todos
os elementos de informação correntes e armazenados que certos indi ..
víduüs, membros de um grupo, de uma organização ou de uma socie-
293
dade, tais como os revelam as similaridades do comportamento habi-
tual ou das criações - objetos de arte, linguagem ou escritos (120)
- partilham em comum? Ou então o termo "cultura" implica inte-
rações entre os elementos de informação e representa, assim, um
sistema abstrato? Termos como esse podem ser úteis na ciência do
comportamento, para se referirem às coisas comuns às pessoas ou
às características de uma só pessoa, mas devem ser empregados sem
ambigüidade, quer como abstração, quer como sistema abstrato.
1. 5. Os sistemas abstratos opostos
aos sistemas conceptuais
Em razão da escolha feita pelos observadores científicos, pelos
teoricistas e/ou os empiristas de algumas das relações dos sistemas
abstratos, pode-se dar o caso de qne semelhantes sistemas sejam
muitas vezes confundidos com oS sistemas conceptuais, uma vez que
tanto as unidades como as relações destes últimos sistemas são igual-
mente escolhidas. As duas categorias de sistemas diferem, todavia,
porque certas unidades elou relações podem ser determinadas empi-
ricamente nos sistemas abstratos, o que não é o caso nos con-
ceptuais.
Assim, OS três sentidos da palavra "sistema" são todos úteis à
ciência, mas, enquanto não estiverem realmente diferenciados, daí
resultará, com freqüência, uma confusão (Traduzido de JAMES
MILLER, "Living Systems: Basic Concepts", Behavioral Sciences,
julho, 1965, págs. 200-209).
A SEGUNDA CIBERNÉTICA: UM PROCESSO
CAUSAL MúTUO AMPLIFICADOR DE DESVIO
MAOOROH MARUYAMA
Desde suas origens que a cibernética era mais ou menos conside-
derada como uma ciência dos sistemas que se auto-regulam e equili-
bram. Os termostatos, a regulação fisiológica da temperatura do
corpo, os processos de direção automática, os fenômenos econômico!;
(120) A. Kroeber e C. Kluckhohn, Culture, Nova York, Vintagc Books,
1952, pág. 157.
294
1
e políticos eram estudados com ajuda de um modél o matemático
geral de redes de retroações limitativas das tendências para o desvio.
Preocupando-se sobretudo com a maneira como as relações causais
mútuas limitavam os desvios, os cibemeticistas tinham tendência pàra
silenciar sobre os sistemas em que os efeitos causais mútuos sã.)
amplificadores de desvio. Tais sistemas são onipresentes: acumulação
de capital na indústria, evolução dos organismos vivos, surto de
culturas de tipos diversos, relações interprofissionais produtoras de
enfermidades da mente, conflitos internacionais, assim como os pro-
cessos designados, de forma imprecisa, com o nome de H círculos vicio-
sos". Resumindo: todos os processos de relações causais mútuas. que
amplificam um impulso inicial insignificante, ou acidental, estabe-
lecem um desvio e afastam-se da condição· inicial.
Em contraste com o progresso no estudo dos sistemas que lhes ~ 'f
mantêm o equilíbrio, os sistemas amplificadores de desvios não têm
sido tão estudados pelos matemáticos, de um lado, nem suscitado
tantas aplicações práticas por parte dos geneticistas, ecologistas, polí-
ticos e psicoterapeutas, de outro lado.
Os ,sistemas causais mútuos eliminadores de desvio e os sistemas
causais mútuos amplificadores de desvio podem aparecer como tipos
de sistemas opostos. Mas eles têm em comum uma característica
essencial: são todos sistemas causais mútuos, valendo dizer que cada
elemento situado no interior de um sistema influencia todos os outros,
simultaneamente ou de maneira alternada. A diferença entre os dois
tipos de sistemas é que o sistema eliminador de desvio tem efeitos
de retroação negativos mútuos entre os elementos que' o compõem,
ao passo que o sistema amplificador de desvio tem efeitos de retroação
mútuos positivos entre esses mesmos elementos.
Visto que os dois tipos de sistemas são ~istemas de relações cau-
sais mútuas, ou, por outras palavras, sistemas de retroações mútuas,
ambos pertencem ao domínio da cibernética. Mas, já que o tipo
eliminador de desvio foi, até aqui, estudado, sobretudo, sob o nome
de cibernética, chamemo-lo pelo de primeira cibernética e denomi-
nemos segunda cibernética a rede de relações causais mútuas ampli-
ficadoras de desvio. O processo causal mútuo, eliminador de .desvio,
é também chamado "morfostase", enquanto. o processo causal mútuo,
amplificador de desvio, recebe o nome de "morfogênese".
Aiuda que a segunda cibernética se ache em retração em face do
atual desenvolvimento da. primeira cibernética, o aparecimento do
conceito de processo causal mútuo, amplificador de desvio, não é
inteÍramente novo. Foi esse conce!to formulado em algumas disci-
plinas, antes, mesmo, dos primórdios da cibernética, e sua utilização
revelou-se frutuosa. A economia é disso um bom exemplo.
295
 Durante numerosos anos, os economistas proclamaram ser inútil
tentar elevar o nível de vida da classe menos favorecida. Porque,
diziam, se a renda da população formadora dessa classe aumentasse,
nasceriam mais filhos e, assim, se reduziria o nível de vida de saíd::..;
os pobres continuando pobres, e os ricos, ricos. Isto era um modelo
morfostático de eliminação de desvios mútuos entre a renda e o
número de filhos. O referido modelo teórico levava os governantes
a uma política de não-intervenção. De um lado, pensava-se também
que "quanto mais importante o capital, tanto mais elevada a taxa
de seu crescimento". Em outros termos: os pobres ficavam cada vez
mais pobres; e os ricos, cada vez mais ricos. Aí estava um modelo
morfogenético de processo amplificador de desvio.
Posteriormente, J. Tinbergen e H. Wold trouxeram mais preci-
são e mais refinamento matemático à teoria do processo causal mút:uo
na análise econômica. Mais recentemente, G. Myrdal sublinhou o
fato de que, quando, nos países economicamente muito desenvolvidos,
as desigualdades regionais, sociais e hierárquicas no nível econômi-
co tendem a descrever, nos países economicamente subdesenvolvidos
aumentam as desigualdades entre os pobres e os ricos. Numa socie-
dade economicamente muito desenvolvida, os projetos concernente3
aos transportes, aos meios de comunicação, à educação, aos sistemas
de seguro e ao bem-estar nivelam as condições de vida em toda a
sociedade. Numa sociedade economicamente subdesenvolvida, ao con-
trário, em razão da política de não-intervenção e do livre jogo dos
mecanismos do mercado, as poucas categorias privilegiadas acumu-
lam riqueza e poder, enquanto o nível de vida dos pobres tende a
baixar. Um baixo nível de vida, poucas riquezas e pouca eficiência
no trabalho têm repercussão entre si. A discriminação racial ou so-
cial, como outros fatores sociais, psicológicos e culturais podem-, ser
acrescentados a este "quadro vicioso". Do mesmo modo, entre nações;
o liberalismo do mercado mundial é favorável aos países ricos e
não aos países pobres. Essa reformulação morfogenética da teoria
econômica orienta a política do Estado para a economia planificada
nos países economicamente subdesenvolvidos e para um mercado
internacional controlado.
Myrdal acentua também a importância da direção do impulso
inicial, que determina a direção da amplificação de desvio subse-
qüente na economia planificada. Do mesmo modo, o desenvolvi-
mento daí resultante será muito mais importante que o investimento
dedicado à arremetida inicial. Assim, nos países economicamente
subdesenvolvidos, é necessário, não somente planificar a economia,
mas, também, dar o impulso inicial e reforçá-lo, durante um certo
tempo, em uma direção e com uma intensidade tais que elas tornem
máxima a eficiência do desenvolvimento, por investimento inicial.
296
Uma vez que a economia foi orientada em boa direção e com efi-
ciente impulso inicial, os efeitos de retroação positivos mútuós,'
amplificadores de desvio, tornam o processo definitivo: o desenvol-
vimento que daí resultará terá uma importância fora de proporção,
comparada com o impulso inicial.
Encontramos este mesmo princípio de uma rede de relações cau-
sais mútuas, amplificadora de desvio, em ação em outros numerosos
acontecimentos naturais, como, por exemplo, na resistência das ro-
chas. Uma ligeira fenda em uma rocha recolhe água: esta congela-se
e aumenta a fenda. Uma fenda maior recolhe mais água, alargando-a
ainda mais. O desenvolvimento de uma cidade em uma planície
agrícola pode, também, ser compreendido com auxílio do mesmo
princípio. Originariamente, uma grande planície é toda homogênea
quanto às suas potencialidades, no que diz respeito à agricultura. Um
acaso qualquer faz que um explorador ambicioso construa uma fa-
zenda em determinado lugar da planície. Isto constitui o impulso
inicial. Vários fazendeiros seguem o exemplo do explorador e diver-
sas fazendas são 'Construídas. Um dentre eles abre uma lojinha de
ferramentas, que, em seguida, se torna lugar de encontro dos fazen-
deiros. Uma mercearia é aberta ao lado da lojinha de ferramentas.
Pouco a pouco, surge uma aldeia. Esta facilita a comercialização
dos produtos agrícolas e numerosas fazendas prosperam, assim, em
redor da aldeia. O aumento da atividade agrícola faz que seja neces-
sário o desenvolvimento da indústria na aldeia, e esta se transforma
em cidade.
É um processo, esse, muito corrente. Mas de tal processo decor-
rem algumas importantes conseqüências técnicas. O ponto da planí-
cie a partir do qual se estende a cidade depende do lugar onde, aci-
dentalmente, se manifestou o impulso inicial. O primeiro fazendeiro
teria podido escolher qualquer lugar da planície, já que esta era
homogênea. Mas, uma vez escolhido lugar, desenvolve-se uma cidade
e a planície perde sua homogeneidade. Se um historiador experimen-
tasse achar uma "causa" geográfica para explicar por que este lugar,
em vez de um outro, se tornou uma cidade, não conseguiria encon-
trá-Ia na homogeueidade inicial da planície. E o primeiro fazendeiro
não poderia ser reconhecido como fundador da cidade. O segredo
do crescimento desta está antes no processo de redes de efeitos de re-
troação positivos mútuos, amplificadores de desvio, do que na situa-
ção inicial, ou no impulso inicial. Tal processo, mais do que a situação
inicial, 'engendrou uma cidade estruturada de maneira complexa. É
neste sentido que o processo causal mútuo, amplificador de desvio,
se chama "morfogênese".
De acordo com uma lei causal essencial da filosofia clássica,
condições similares produzem efeitos similares: resultados dis-'
297
semelhantes eram, por conseguinte, atribuídos a condições disseme-
lha.ntes. Numerosas pesquisas científicas foram ditadas por essa
filosofia. ,Por exemplo, quando um homem de ciência tentava achar
a razão por que duas pessoas que ele estudava eram diferentes, pro-
curava uma diferença em seu meio-ambiente, ou em sua heredita-
riedade. Não via que o meio-ambiente, bem como a hereditariedade,
podiam não ser responsáveis por essa diferénça. Ignorava, conse-
qüentemente, a possibilidade de a diferença ter podido ser produzida,
mediante um processo de interação, amplificador de desvio, em suas
personalidades e em seus meios-ambientes.
À luz do processo causal mútuo, amplificador de desvio, a lei
de causalidade deve ser agora revisada, a fim de incluir o fato de
que condições similares podem dar origem a situações diferentes.
Importante notar que essa revisão é feita sem por isso introduzir ()
indeterminismo ou a possibilidade. Os processos causais mútuos .
amplificadores de desvio, são possíveis até num universo determinado,
e conduzem a revisar a lei da causalidade mesmo no estrito deter-
minismo. Além disso, quando o processo causal mútuo, amplificado!
de desvio, está associado ao indeterminismo, torna-se ainda mais neces-
sária uma revisão das leis fundamentais. Dir-se-á, então, que um
pequeno desvio inicial, compreendido numa seqüência de probabili-
dade elevada, pode transformar-se num desvio de probabilidade muito
fraca (ou, de maneira mais precisa, num desvio muito improvável no
interior do esquema de causalidade unidirecional probabilista).
Não semente a lei de causalidade, mas também a segunda lei da
termodinâmica é afetada pelo processo de causalidade mútua, ampli-
ficador de desvio. Voltemos ao nosso exemplo do crescimento de
uma cidade numa planície agrícola. Este crescimento aumenta, ante"
de mais nada, a estruturação interna da própria cidade. Em seguida,
diminui a homogeneidade da planície por sua ação de desvio, a partir
da situação que prevalecia originariamente. Em terceiro lugar, o cres-
cimento da cidade num certo ponto pode produzir efeito de bloqueio
sobre o crescimento de outra cidade, situada nas vizinhanças, assim
como a presença de uma piscina de natação pode desencorajar um
empreiteiro quanto a construir outra, justamente aO lado, bem COmo
as árvores grandes impedem, pela sombra que projetam, o cresci-
mento, à sua volta, de algumas espécies de árvores pequenas. Uma
cidade necessit~ ter atrás de si uma região supletiva. Por esta razão,
devem as cidades ser separadas por intervalos. Tal efeito inibitório
aumenta ainda a não-homogeneidade da planície.
O aumento gradual da não-homogeneidade é um processo que vai
de encontro à segunda lei da termodinâmica. Em poucas palavras, a
298
segunda lei da termodinâmica enuncia que um sistema isolado passa.
freqüentemente, a maior parte de seu tempo em estado de forte pro-
babilidade. Assim, se um sistema iselado estiver em estado de impro-
babilidade, estará, muito provavelmente, com o tempo, em um estado
de probabilidade. Na hipótese de acontecimentos aleatórios, estados
homogêneos são mais prováveis que estados não homogêneos. Por
exemplo, uma distribuição de temperatura desigual é menos provável
que uma distribuição de temperatura uniforme. Na hipótese da
segunda lei da termodinâmica, um sistema isolado, em estaqo não
homogêneo, estará, muito provavelmente, com o tempo, em estado
maIS homogêneo. A segunda lei da termodinâmica é, neste sentido,
uma lei do deperecimento da estrutura e do desaparecimento da não-
homogenidade.
Todo processo, tal como o crescimento biológico, que aumenta a
estruturação e a não-homogeneidade, estaria em contradição com a • 1·
segunda lei da termodinâmica e levantaria, por conseguinte, um pro-
blema difícil para os cientistas. Esta embaraçadora questão foi tem-
porariamente ignorada, por força do argumento de que um orga-
nismo não é um sistema isolado. Mas não se havia jamais respon-
dido, realmente, à questão de saber que processos e princípios per-
mitem a um organismo desenvolver sua estrutura e acumular calor.
Agora, à luz do processo causal mútuo, está esclarecido o mistério.
Examinemos, mais de perto, o que representam as redes de efeito
de retroação positivas e negativas. Acentuemos, de saída, o fato de
que a presença de influências que se exercem em vários sentidos ao
mesmo tempo, entre dois ou três elementos, não implica, necessaria.
mente, a existência de um liame de causalidade mútuo. Se a impor-
tância da influência em uma direção é independente da importância
da influência em outra direção, ou se sua correlação aparente é cau-
sada por um terceiro elemento, não há liame mútuo de causalidade.
Tal liame só existirá no caso em que a importância da influência em
uma direção tiver efeito sobre a importância da influência em outra
direção e for, por sua vez, afetada por esta última.
Por exemplo, a empresa Eisen Iron produz ferro a partir do
minério de ferro. Por seu lado, a companhia Dexter Roal fabrica
instrumentos de ferro. Dexter compra ferro de Eisen e Eisen com-
pra instrumentos de Dexter. Uma rede de relações causais mútuas
existe, assim, entre as duas sociedades. Mas suponha-se que Dexter
compre ferro de várias sociedades. Quando a produção de Eisen
baixa, a compra de ferro de Dexter junto a outras sociedades aumen-
ta. Quando a produção de Eisen aumenta, a compra de ferro de
Dexter junto a outras seciedades diminui. A quantidade de instru-
mentos que Dexter pode oferecer a Eisen não depende da quanti-
dade de ferro que Dexter compra de Eisen. Além disso, Dexter tem
299
outros clientes que não apenas Eisen. Que Eisen não compre ins-
trumentos ou compre 10.000 de Dexter não tem para este grave3
conseqüências. No caso, ainda que haja uma circulação de merca-
dorias nos dois sentidos, ao mesmo tempo, entre Eisen e Dexter,
as quantidades circulantes nesses dois sentidos não estão ligadas por
uma rede de relações causais mútuas.
Suponha-se que, de repente, uma indústria naval se estabeleça
nas vizinhanças e que ferro e instrumentos sejam reclamados em
grandes quantidades. A produção de Eisen e a de Dexter vão aumen-
tar simultaneamente. Mas esse aumento simultâneo não foi causado
pela existência de uma rede de relações causais mútuas entre Eisell
e Dexter, mas, sim, por um terceiro elemento, que é a indústria naval.
Por outro lado, se a quantidade produzida por Dexter depender da
produzida por Eisen e com ela variar no mesmo sentido, ou em
sentido oposto, e se a quantidade produzida por Eisen depender da
produzida por Dexter e -com ela variar no mesmo sentido, ou em
sentido oposto, então existirá uma rede de relações causais mútuas
entre a produção de um e a produção de outro.
Uma rede de relações causais mútuas pode ser definida entre mais
de dois clientes. Considere-se o esquema seguinte (cf. figo 1). As
flechas indicam o sentido da influência. Um +
significa que a
mudança intervém no mesmo sentido, mas não é necessariamente
positivo. Por exemplo, o +entre G e B indica que um aumento
Tamanho da população
da cidade
y--P~
Detritos por / M Modernização
unidade de superf. G ~
. ( + verificaria, se tomássemos, afinal, a imigração como critério.
+ Em uma argola, por -conseguinte, cada elemento tem influência
+ C Imigração
Bactérias por urbana
unidade de superfície B
~/ S Serviço sanitário
MorbidezD~
Fig. 1
da quantidade de detritos por unidade de superfície acarreta uma
alta do número de bactérias também por unidade de superfície. Mas,
ao mesmo tempo, isso significa que uma diminuição daquela quan-
tidade acarreta uma baixa de número de bactérias. O - entre S e B
300
I
!
.L
quer dizer que uma melhoria do serviço sanitário determina uma
diminuição do número de bactérias por unidade de superfície. Mas,
ao mesmo tempo, isso significa que uma deterioração do serviço
sanitário acarreta um aumento do número de bactérias, também por
unidade de superfície. Comç é possível observar, algumas flechas for-
mam argolas. Por exemplo, há uma argola de flechas de P a M,
de M a C e de C a P. Uma argola indica a existência de redes de
relações causais mútuas. Numa argola, a influência de um elemento
volta a exercer-se sobre si mesmo, através dos outros elementos. Por
exemplo, na argola P - M - C - P, um crescimento da população
origina um acréscimo da modernização, que, por sua vez, provoca uma
imigração urbana, imigração por seu turno geradora de um cresci-
mento da população da cidade. Em resumo, um crescimento popula-
cional tem como conseqüência um crescimento suplementar da popu-
lação em causa, através da modernização e da imigração. Ao con-
trário, uma diminuição no tamanho da população provoca uma baixá
da modernização, que, por sua vez, dá origem a uma baixa da imi-
gração, baixa que leva a uma diminuição dos índices populacionais.
Ainda resumindo, diremos que uma diminuição no vulto da popu-
lação acarreta uma diminuição suplementar desse mesmo vulto, atra-
vés de uma modernização mais lenta e de uma imigração mais fraca.
Qualquer que seja a natureza da mudança, aumento ou diminuição,
ela própria, a mudança, se amplia. É assim quando tomamos a popu-
1:ú;ão como critério. Mas isso também é certo se tomarmos COmo cri-
tério a modernização: um aumento da modernização acarreta um
acrescimo suplementar dessa mesma modernização, por meio da imi-
gração e do aumento demográfico; uma diminuição de modernização
traz consigo uma diminuição suplementar dessa modernização, por
via imigratória, e uma população em baixa. O mesmo princípio se
sobre todos os outros, de maneira direta ou indireta, e influ~ncia a
si próprio, por intermédio dos outros. Não há prioridade causal hie-
rárquica para qualquer um desses elementos. Tal é a significação das
redes de relações causais mútuas.
Tomemos, em seguida, a argola P - G - B - D - P. Ela
encerra uma influência negativa de D sobre P. Nessa argola, um
acréscimo da população tem como resultado um aumento do número
de detritos por unidade de superfície. Este aumento provoca, por sua
vez, um aumento do número de bactérias por unidade de superfície.
Em conseqüência, haverá um aumento da morbidez, que, por seu
turno, determinará uma diminuição do tamanho da população. Em
resumo, um aumento da população acarreta uma diminuição dessa
301
21-T.S .
mesma população, por intermédio dos detritos, das bactérias e das
doenças. Ao contrário, uma diminuição da população provoca uma
diminuição do número de detritos, de bactérias e de doenças, e
isto tem como resultado um aumento da população. Portanto, na
argola indicada, qualquer mudança do tamanho da população con-
traria-se a si mesma. Do mesmo modo, qualquer mudança do
número de detritos por unidade de superfície se contraria a si
mesma. A rede de relações mútuas causais é, na argola, uma rede
de relações mútuas causais eliminadora de desvio. Tal processo eli-
minador de desvio pode traduzir-se por uma estabilização ou por
uma oscilação, em virtude, ao mesmo tempo, da decalagem que o
fenômeno da eliminação implica e da intensidade do fenômeno.
Consideremos ainda a argola P - M - S - D - P. Contém
ela duas influências negativas. Um momento da população traz um
acréscimo da modernização, que, por seu turno, conduz a uma melho-
influência daquele imposto cresce e, eventualmente, estabiliza o mon-
tante do capital.
Uma cultura pode seguir um processo similar. A gente às vezes
pode admirar-se da maneira por que uma cultura, inteiramente dife-
rente das que lhe são geograficamente próximas, logrou desenvol-
ver-se em território que de forma alguma difere do destas últimas.
Provável que uma tal cultura se tenha antes desenvolvido a partir
de um processo causal mútuo, amplificador de desvio. Mais tarde
ela atingiu o seu próprio equilibrio, quando OS fatores eliminadores
de desvio se fizeram predominantes. Doravante, ela mantém, normal-
mente, sua especificidade, apesar da parecença de suas próprias con-
dições geográficas com as de seus vizinhos (Traduzido de MAGOROH
MARt'YAMA, "The Second Cybernetics: Deviation-Amplifying Cau·
sal Processes", American Scientist, 51, 1963, págs. 164-179). . f

ria do serviço sanitário; esta acarreta uma diminuição do número

de doenças, a qual, por sua vez, provoca um aumento da população.
Trata-se, pois, aí, de uma argola amplificadora de desvio. Duas
influências negativas se anulam mutuamente e seu efeito torna-se CONTROLE SOCIAL E RETROAÇAO
poaitivo.
Em geral, uma argola que compreende um número par rJ.e influên-
cias negativas é amplificadora de desvio; pelo contrário, uma argola WALTER BUCKLEY

que contém um número ímpar de influências negativas é elinuna-

dora de desvio. Afora as três argolas mencionadas atrás, há uma
outra, P - M - S - B - D - P, amplificadora de desvio, em Entre os mais eficientes instrumentos da análise contemporânea
razão das duas influências negativas que encerra. No esquema, o dos sistemas, podem-se citar a cibernética e, mais especi ficamente,
sistema contém várias argolas, algumas das quais são amplific.ado- o conceito de argola de retroação como mecanismo fundamental ue
ras e outras eliminadoras de desvio. O fato de o efeito final do regulação e de controle dos sistemas. No presente estudo, queremos
sistema ser amplificador ou eliminador de desvio depende da forç~ discutir brevemente as possibilidades de utilização deste princípio, a
de cada argola. Uma sociedade ou um organismo contém numero- fim de fazer dele o fundamento de um modelo da realização de
sas argolas amplificadoras, bem como eliminadoras de desvio. Não objetivos societais ou organizacionais, nos casOs em que os obje-
se pode, portanto, atingir a compreensão de uma sociedade ou de um
tivos ou alvos sejam explícitos, conscientes e desejados.
organismo, sem um estudo simultâneo dos dois tipos de argolas e da
rede de relações que as liga. Daí a razão por que nossa segunda
cibernética é essencial para o estudo ulterior das sociedades e dos _ Ação produtora
organismos. G) Parametros (3) de outputs Efeitos sobre o
dos
Não somente são encontradas argolas amplificadoras e argolas Centro(s) L_~ble..!i~~~.
de I A prova
t sistema e sobre
o meio-ambiente
eliminadoras de desvio na sociedade e no organismo, como ainda, em controle lda retrÇ)ação ® Ação corretiva
certas condições, uma argola amplificadora pode tornar-se elimina- : @)
dora, e uma eliminadora vir a ser amplificadora. Por exemplo, um
acréscimo do investimento traz consigo Um acréscimo do capital, e
t o Influência da coleta
dos dados sobre j.--
uma alta do capital possibilita investimentos mais numerosos. Ante..; Retroação os efeitos do output
que o lucro atinja um certo nível, o efeito do imposto de renda é
desprezável. Mas, quando o lucro chega a ser mais importante, a Fig. 1

302 303

L
 De tempos em tempos, a partir dos anos 40, alguns sociólogos
esboçaram um modelo de retroação social. Entretanto, a idéia não
foi 'desenvolvida em profundidade antes dos trabalhos de, por exem-
11' plo, Geoffrey, Vickers, Karl Deutsch e David Easton (121). Assim,
num artigo publicado em 1947, Kurt Lewin trata "dos problemas
II
da retroação em face do diagnóstico e da ação sociais" (122). Sugere
que a ação social planificada emerge normalmente de uma idéia mais
Ou menos vaga, que se transforma em Hplano", quando clarificado
o objetivo, quando determinados o caminho a percorrer e os meios
de ação e quando elaborada uma estratégia. Depois de haver reco-
phecido que esse plano, ou Hfotocalque da ação a ser conduzida",
deveria permanecer flexível e modificável durante a sua realização,
alude ele aos armamentos, tais como os mísseis autodirigidos, desen-
volvidos quando da segunda guerra mundial, e transpõe o princípio
fundamental da retroação para o domínio social. Após ter indicado
qual o postulado importante que fundamenta a autodireção, a saber,
a descoberta de métodos de coleta dos dados que possibilitam um~
determinação suficientemente precisa da natureza e da posição clt')
objetivo social, assim como da direção e da força da "locomoção"
provocada por uma ação dada, escreve:
Para ser eficiente, a coleta dos dados deve estar ligada à organiza,ção da
própria ação: deve integrar-se num sistema de retroação que conecte o ramo
da organização responsável pela coleta aos que realizam a ação. A r.'~troação
precisa ser tal, que uma divergência entre a direção procurada e :l direção
efetiva acarrete, .. automaticamente", uma correção das ações ou uma mudança
do plano de ação.
No seio do modelo cibernético do sistema retroativo de controle
pelo erro, podemos distinguir - ainda que de maneira mais ou
menos arbitrária - cinco etapas (ver a figo 1): 1) um centro de
controle estabelece certos parâmetros de objetivos a serem procur:l-
dos e meios de atingi-los; 2) as decisões quanto aos objetivos são
transformadas por órgãos administrativos em ação produtora de
outputs que provocam certos efeitos sobre o estado do sistema e
J
de seu meio-ambiente; 3) infonnações respeitantes a esses efeitos
são registradas e transmitidas retroativamente ao centro de controle;
4) o centro confronta o novo estado do sistema com os parâmetros
dos procurados, para medir a margem de erro ou de divergência
(121) Geoffrey Vickers, The Undirect Society, Toronto, University oÍ
Toronto Press, 1959; Kar! Deutsch, The Nerves of Government, Nova York,
Free Press, 1963; David Easton, Analyse du systeme politique, Paris, A. Colin,
1974.
(122) Kurt Lewin, .. Frontiers in Group Dynamics ", 2. a parte, B, HunuJn
Relations, 1, 1947, págs. 147-153.
304
L
entre esses objetivos e a resposta inicial dos output;; 5) se a mar-
gem d\:: erro for tal que o sistema ultrapasse os limites fixados pelos
parâmetros dos objetivos, uma ação corretiva, produtora de outputs,
será efetuada pelo centro de controle. .
Este tipo de modelo deve ser aplicado com prudência, porque, .e
pode esclarecer a natureza sistêmica e as complexidades da procura
de objetivos sacietais ou organizacionais, as tentativas de aplicação
correta nos incitam a não contar em demasia com a esperança de um
fácil salto para frente. Por outras palavras, um tal modelo parece
válido como representação generalizada do que tende a produzir-se,
quando grupos estão à procura de objetivos; ou então do que se
produziria (ou, talvez, devesse produzir-se) se não houvesse "fato-
res de complicação". Mas são precisamente os citados fatores que
impedem o analista de aplicar tal modelo, sem precauções. A dis-
cussão seguinte aprofunda esta afirmação: seu teor negativo não visa,
entretanto, a desencorajar o desenvolvimento da utilização do
modelo da retroação na análise social.
Partindo da primeira etapa do modelo da retroação, tal como pode-
ria ser aplicado à procura de objetivos societais, somos postos ime-
diatamente diante de alguns problemas consideráveis. Haverá um cen-
tro de controle, no seio da sociedade, que possa validamente ser
considerado como o ponto de mira das decisões quanto aos objetivos
societais, decisões que só elas têm efeitos significativos sobre o esta-
do do sistema ou de seu meio-ambiente? A não ser assim, não pode-
mos esperar seguir o curso progressivo do restante do ciclo de re-
troação, sem determinar quais sejam os outros centros de decisão,
sem lhes avaliar as inter-relações sistêmicas e sem meter ombros à
difícil tarefa de retraçar-lhes os efeitos conjuntos sobre o ciclo em
seu todo. Se várias argolas de retroação estivessem circulando atra-
vés do mesmo sistema, no meSmo momento, algumas em sentido con-
trário ao de outras, a tarefa poderia ficar demasiado difícil.
Presumindo-se que conheçamos o (s) centro (s) de controle, colo-
cam-se problemas de interpretação dos objetivos ou de seus parâ-
metros de hierarquização desses objetivos, quando existem diversas,
e, enfim, problemas dependentes das possíveis conseqüências dos meios
de ação escolhidos. Por exemplo, os governos optam em geral por
objetivos que não são mais que expressões de valores societais ge-
rais, o que torna difícil a especificação dos critérios concretos utili-
zados para nossa informação sobre erros ou sucessos. Evitam eles
estabelecer escalas de preferência para objetivos diferentes, ou mesmo
interrogar-se sobre a questão de saberem se não há incompatibilida-
des entre os objetivos. E os meios de ação escolhidos parece fre-
qüentemente terem pouca relação com os fins procurados. Além do
mais, resta a questão de saber se presumimos ou não, desde a saída,
305
 que os principais outputs para um sistema social decorrem sempre,
ou, mesmo, normalmente, dos principais centros de decisão. Referi-
mo-nos aqui ao papel das decisões planificadas concernentes aos obj e-
tivos, quanto ao agregado das numerosas decisões individuais e de
grupo. que poderiam ser mais determinantes diante do estado do
sistema, em qualquer momento. O modelo de retroação não será aplI-
cável senão às sociedades ou organizações caracterizadas por 'UUl
elevado gran de planificação centralizada?
Na segunda etapa do modelo, as escolhas dos objetivos são trans-
fdrmadas, por meio de um aparelho administrativo, em atividades
coneretas e em regras da ação que um outro conjunto de grupos e
de indivíduos deverá aplicar. Assim, o número das ligações e a di~­
tância entr~ as mesmas, relativamente ao programa dos objetivos a
atingir - por exemplo, a luta contra a pobreza, ou o desenvolvi-
mento agrícola - possibilitam grande quantidade de "deslize", de
reinterpretação ou de estudo seletivo dos outputs de origem, ou,
mesmo, de pura sabotagem, a tal ponto que não se sabe mais ao certo
se as divergências subseqüentes quanto aos objetivos foram imputá-
veís aOS citados outputs de origem ou a erros administrativos ulte-
riores. Assim, o modelo idealizado tende a presumir não somente a
existência de um centro de controle consensual e unificado, mas, tam-
bém, a transformação automática e infalível das decisões em ações
finais.
A consideração dos problemas da terceira etapa - a coleta e "
transmissão retroativa de informações sobre as divergências quanto
aos 'objetivos - atinge inevitavelmente um ponto sensível para o
sociólogo, que deve estar perfeitamente consciente da ausência ou
da insuficiência da metodologia e dos processos científicos necessá-
rios para levar a bom termo semelhante tarefa. As técnicas de me-o
di da quantitativa da economia e as associadas ao recenseamento' da'
população estão bem desenvolvidas, mas uma avaliação apurada, em
grande escala, da maioria dos traços sociais, psicológicos e culturais
de uma sociedade ou de uma organização complexa acha-se longe
de estar realizada. Entretanto, mesmo com técnicas adequadas de
coleta e de medida dos dados, permanece ainda o problema do pros-
seguimento daquilo que Paul Lazarsfeld chamou "os dados da feli-
cidade", recolhidos em todos os cantos e recantos da vida social.
Não somente nos falta uma teoria sociológica ou um quadro con-
ceptual para guiar-nos na pesquisa das conseqüências importantes
das decisões e de suas repercussões através da sociedade, COmo surge
também o problema psicopolítico do engajamento completo dos órgãos
de governo na pesquisa dos resultados distorcidos quanto aos ob-
jetivos, isto é, das conseqüências negativas de suas decisões, quais-
quer que sejam, Enfim, o leitor já pensou provavelmente no pro-
306
1
blema da longa decalagem temporal entre uma ação produtora de
output e as manifestações concretas de suas principais conseqüências.
É possível que o sistema não seja capaz de aguardar o conheci-
mento de todos os resultados. Ou, se fosse disso capaz, poderia não
haver tempo para levar-se a bom termo uma ação corretiva, antes
de acontecer o desastre. Ademais, efeitos que se manifestam algum
tempo depois da ação produtora de outputs podem confundir-se, de
tr:ianeira desesperadora, com as conseqüências de outputs subse-
qüentes.
Deixando de lado O problema da transmissão retroativa comple-
ta e rápida da informação ao (s) centro (s) de controle, importa fazer
face a dificuldades inerentes à quarta etapa, a saber, verificar a infor-
mação proveniente da retroação, tendo em vista confrontar os re-
sultados do output com os parâmetros dos objetivos escolhidos, Po- • 1"
dem os dados da informação estar associados aos outputs corres-
pondentes? Foram os objetivos de origem especificados de maneirA.
suficientemente concreta e clara, a fim de permitir uma verificação
significativa dos resultados? E, levando em conta a natureza da maio-
ria dos órgãos de governo dos nossos dias, que dizer do problem,1
do estudo e da interpretação seletivos da informação provenientes da
retroação, alguns de cujos dados poderiam, com excessiva facilidade,
ser aceitos como indicações do bom êxito do empreendimento e
outros rapidamente rejeitados, como insuficientes para estabelecer-se
uma constatação de malogro?
Enfim, a última etapa - a implantação da ação corretiva - no'3
traz de volta aos problemas da primeira etapa, adicionando outros.
Por exemplo, a quantidade e o cálculo do tempo 'de aplicação da
ação corretiva poderiam suscitar dificuldades especiais, tais como a
necessidade de evitar uma sobrecorreção, ou uma interferência exces-
::;:iva nas atividades conexas com outros objetivos. Uma dificuldade
mais grave é, talvez, a introdução da "política" e do potencial de
perturbação social coma fatores de complicação, quando a informa-
ção devida à retroação indica que mudanças significativas na estru-
tura mesma do sistema soóocultural e, portanto, nas atitudes e nos
comportamentos são necessárias para atingir os objetivos. Uma últi-
ma dificuldade incide sobre a questão das condições em que a res-
posta sistêmica mais viável poderia consistir numa mudança nos pa-
râmetros dos próprios objetivos, resposta que foi recebida como uma
espécie de aprendizagem organizacional ou de grupo, Porque o fato
é que Os objetivos societais, assim como os valores também societais,
mudam, o que levanta o grande problema teórico das condições em
que isso se produz, bem como suas relações com o modelo da re-
troação.
307
 Sem dúvida, só temos que abordar de leve as numerosas dificul-
dades inerentes à aplicação de um tal modelo. Ele deveria ser estu-
dado de maneira muito mais aprofundada, mas com precaução e
modestas expectações quanto aos resultados a curto prazo. É possível
que este modelo não seja particularmente aplicável à sociedade atual, CAPiTULO II
antes de tudo porque os "controladores" das sociedades contemporâ-
neas não tomaram consciência, absolutamente, do interesse que ele
apresenta (Traduzido de Sociology and Modern Systems Theory, de o ALCANCE DOS MODELOS CIBERNÉTICOS
Walter Buckley © 1967. Reproduzido com autorização de Prentice-
Hal!, Inc., Englewood Cliffs, Nova Jersey, págs. 172 a 176).

o FUNCIONALISMO E A TEORIA
GERAL DOS SISTEMAS

PAUL LAZARSFELD

Não procuro nem criticar o funcionalismo, nem fazer-lhe a apo-

logia, mas tento apenas mostrar em que ele simboliza o atual estado
da teoria sociológica. Se se quisesse fazer piada, poder-se-ia dizer
"
que os sociólogos não são capazes nem de viver com ele, nem de
viver sem ele. Não satisfazendo inteiramente às suas esperanças, é
o que melhor responde a elas. Os exemplos a seguir o mostrarão
ainda mais claramente.

Os sistemas sociais. - Com o maxlmo de simplificação, pode-

se dizer que, até cerca de 1960, a análise funcional operava da
maneira seguinte. Seja uma realidade social complexa (S), que nos
interessa, JXlrque alguns de seus traços distintivos resistem, durante
certo tempo, a variações internas e externas (compara-se, no mais
das vezes, esta realidade social com o corpo humano, cuja tem-
peratura se mantém em estreitos limites); no seio do aludido sis-
tema (S), estudamos um elemento social específico ou um subsis-
tema (i), que participa do "equilíbrio" de (S), de sua homeos-
tasia; (i) e (S) estão ligados por um "dispositivo auto-regula-
dor" (123).
Se a noção de sistema desempenha, assim, um papel fundamental,
nunca foi claramente definida, o que a natureza do empreendimento
não tornava, aliás, necessário. A engenhosidade do funcionalista con-
siste em trazer à luz relações existentes entre (i) e (S). Goode obser-

(123) Ver o texto de Ernest Nagel, neste mesmo volume (N.d.E.).

308
309
 va, por exemplo, que as organizações profissionais e os sindicatos
protegem os menos capazes de seus associados, uma vez admitidos
em suas classes. Esta política presta serviço à sociedade global, na
medida em que lhe garante um amplo leque de talentos, constituindo
uma reserva de pessoas à margem e de que ela terá necessidade,
de tempos em tempos. (124)
Kingsley Davis sublinha, de seu lado, que o ciúme não é unica-
mente um sentimento individual. A sociedade o legitima de diversas
maneiras, a fim de proteger a propriedade em geral e a propriedade
das mulheres, em particular. (125) Harry Johnson atribui à proi-
bição do incesto três funções sociológicas: remove os conflitos fami-
liares; reforça a coesão da sociedade global, com a ajuda de uma
rede de laços matrimoniais; facilita a função dos pais, consistente
em socializar os filhos. (126)
Nesses exemplos, os sistemas sociais podem ser extremamente di-
versos. Quando os sociólogos tentaram classificá-lo - nomeadamen-
te Parsons e seus discípulos - ora se fundaram na natureza da fun·
ção (sistemas políticos, econômicos, religiosos), ora no nível de agru-
pamento (família, empresa, nação, Estado etc.). De alguns anos para
c~" as coisas mudaram, sob a influência do que agora se denomina
~I-a teoria geral dos sistemas". Apresentarei um só aspecto desses .tra-
balhos. A citada teoria estabelece entre os sistemas uma distinção
fundada sobre a complexidade das inter-relações existentes entre os
seus elementos. Ela ordena os sistemas em função dessa complexidade.
Certos autores distinguem até nove níveis. (127) Outros formulam
princípios gerais de c1assificação. O nivel superior está sempre em
condições de realizar, "deliberadamente", aquilo que o nível inferior
realiza por via de dispositivos mais ou menos primitivos e espontâ-
neos. (128) Se se olhar bem aí, todos esses níveis se reduzem a uma
classificação tripartite: os sistemas em que só entram mecanismos
de movimentos de relojoaria ou de. molas montadas sobre armadura;
os sistemas de tipo orgânico, capazes de manter um equilíbrio; os
sistemas que evoluem, quer por meio de uma aprendizagem, no
curso de sua existência, quer por meio de mudanças seletivas entre
(124) J. Goode, "The Protection of the Inept", America.n Sociologica.l
RC".ne-w, fevereiro de 1967, pág. 5.
(125) K. Davis, "Jealousy and Sexual Property", em fluman Society, N-ova
York, Macmillan, 1959.
(126) Sociology~ Harcourt, Brace & Co., 1960, pág. 67.
(127) K. E. Bou1ding, "General System Theory", em W. Buckley (ed.) ,
Modern Systems Research for the Behavioral Spientist,' Chicago, 1968. pág.'3.
(128) K. Deutsch, "Toward a Cybernetic of Man and Society", em W.
Buckley, op. cit, pág. 387.
310
sucessivas gerações. (129) O sociólogo fundonalista pensa sempre no
segundo tipo de sistema. Este recebe certa quantidade de informação
do . 'meio exterior e é capaz de adaptar sua reação de maneira a
annlar a diferença entre as condições reais que absorveu e as para
as quais está programado. É o famoso feedback negativo da ciber-
nética, que garante a homeostasia.
O· a que aspiram os autores do terceiro grupo é que o terceiro
tipo de sistema venha a ser o mode1o da análise sociológica de van-
guarda. Encontra-se a respeito uma descrição muito desenvolta num
autor que fala de "segunda revolução cibernética", em que os sis-
te~as têm não somente feedback negativos, mas também positivos.
O feedbacll negativo esforça-se por contrariar os afastamentos, a fim
de,m'~nter um equilíbrio. O positivo "amplia uma impulsão inicial infi-
nitesimal, a partir da condição inicial". (130) É morfológico, já que
enge~dra, no bojo de seu próprio sistema, novas formas e novos
alvos~ O autor dá como exemplo o camponês, que constrói sua fa-
ze~rida' eni um ponto qualquer. Outros o imitam, constroem em torno
iiú3talações comuns e uma cidade acaba surgindo. O gesto inicial não
tem explicação, mas o que se lhe segue é um encadeamento de
feedback positivos, mesclados de feedback negativos.
Importa compreender que esses teoricistas têm consciência de for-
mular outra coisa além de princípios superficiais, como a lei de
Spencer sobre a diferenciação crescente. É de fato possível construir
sistemas de elementos evolutivos internos. "Co,ntinuando a fabricar
objetos que preenchem funções de comunicação e de organização,
torna-se inevitável que, com o tempo, tenhamos ocasião de compreen-
der melhor essas próprias funções". (131)
A análise dos sistemas pode contribuir de duas maneiras para a
reflexão sociológica. Inicialmente, pode reduzir as tensões lógicas entre
aqt~eres que desejam empregar, no estudo dos fatos humanos, méto-
dos suscetíveis de serem utilizados e verificados por outros pesquisa-
dores. Noções como as de alvos e de objetivos impõem-se por si
mesmas a todo observador, mas parecem afastar-se, freqüentemente,
de. uma certa tradição "científica", por mais lata que seja a inter-
pretação que se lhe der. Ora, este novo método permite reduzir o
afástamento. Cada novo vocábulo tecnológico, cada descoberta bio-
lógica, enriquece a família das noções sociológicas reconhecidas.
(129) A. Rapoport, "Mathematical Aspects of General Systems Analysis ",
em Les sciences sociales: problêmes et orientations, Paris, Mouton, 1968.
(130) M. Maruyama, La deuxiême c:ybernetique (Neste mesmo livro, págs.
294 a 303 (N. d. E.).
I
(131) K. Deutsch, op. cit., pág. 389.
I 311
l
 Em seguida e, sobretudo, importa indagar se semelhante método
inspira observações novas e novos estudos concretos. Como eu já o
disse atrás, o grande mérito do funcionalismo foi o de enfocar o
conceito de função latente. Tomando de empréstimo aos sistemas
evolutivos e morfogênicos suas novas representações, pode-se pen-
sar que será dada maior importância aos problemas da mudança so-
cial, da comunicação e da influência. Em compensação, não se pode
saber, adiantadamente, se isso permitirá compreendê-los melhor. Um
teoricista, W. Buckley, tentou medir a contribuição da teoria dos
sistemas para a sociologia. (132) É um ponto sobre o qual não estou
de acordo com ele, que opõe nOvas concepções ao funcionalismo, ao
passo que seria mais justo conceber a teoria geral dos sistemas como
uma nova etapa da exigência intelectual fundamental, que inspira o
funcionalismo em sociologia. Chamei a atenção para o fato de que
aparece, periodicamente, um "novo" funcionalismo; e este é, justa-
mente, o caso da teoria geral dos sistemas. Penso que Buckley de-
monstra somente que os funcionalistas mais recentes, por serem mais
sutis que seus predecessores, observam fenômenos que a estes últi-
mos escapavam (Excerto de PAUL LAZARSFELD, Qu'est-ce que la so-
ciologie?, Paris, Gallimard, 1970, págs. 111-116).
COMUNICAÇÃO E CONTROLE
NAS ORGANIZAÇOES
KARL DEUTSCH
Comunicação e controle constituem os dois processos decisivos gra-
ças aos quais as organizações funcionam. A comunicação é o que
dá sua coerência às organizações, e o controle o que assegura a
regulação de sua conduta. Se nos fosse possível levantar um mapa
das vias pelas quais a informação se propaga entre as diferentes
partes de uma orgp.nização, para lhe determinarmos a conduta em
relação com o mU11do exterior, então teríamos realizado um grande
passo na compreensão dessa organização.
Assim aconteceria no caso de uma organização composta de cé-
lulas no seio de um organismo, ou ainda no de máquinas em umtl
(132) W. Buckley, Sociology and M odern Systema Theory, Prentice-Hall.
Nova Jersey, 1967 (Ver o texto, de Buckley, neste mesmo volume. N.d.E.).
312
rede de comunicações automáticas, ou, finalmenté, no de seres hu-
manos situados numa organização social. Os processos fundamen··
tais de comunicação e de controle em todos esses tipos de orga-
nização seguem ao menos certos traços fundamentais permanentes.
Descobriram-se alguns deles, de modo preciso, no domínio da técni~
ca de comunicação aplicada às máquinas. É possível que outros traços
permanentes sejam mais familiares aos neurofisiologistas ou àque-
les que estudam a sociedade. Qualquer que seja o domínio em que
se analisem antes esses processos, podem eles ser utilizados para
levantar problemas em outros campos de aplicação.
A perspectiva geral das teorias da comunicação ou da cibernética
não substitui, certamente, a pesquisa concreta, mas sugere uma estra-
tégia para essa mesma pesquisa. Mercê de semelhante estratégia.
vê'se que determinadas questões são mais pertinentes que outras e : 'f
que', assim, seria interessante obter e medir alguns dados que a
isso se referem, mesmo ao preço de um considerável esforço. Em
termos mais gerais, a aproximação pela comunicação indica linhas
de ataque no estudo das organizações. Antes de mais nada, ao invés
de analisar somente o alvo aparente da organização, a gente se
ap'licará às duas seguintes questões: Como são conectadas as ca-
deias de comunicação formais e informais da organização e como são
mantidas? Uma tal aproximação estaria perfeitamente acorde com o
ponto de vista de Chester Barnard, que considera que as organiza·
ções têm leis de conduta diferentes das de seu,s membros conside-
rados em sua individualidade. (133)
Ao lado do estudo da manutenção dos meios de comunicação e do
ordenamento desses meios, ser-nas-ia preciso, também, estudar 03
div.ersos mecanismos de retroação (feedback) no seio da organiza-
ção. Examinar-se-ia, também, que tipo de desequilíbrio interno tem
por efeito originar uma certa conduta da organização, isto é, le-
vá-la a mudar suas relações com o mundo exterior. E a que alvo,
em função desse mundo, corresponde um limiar mínimo de dese·
quilíbrio interno na organização? Há, enfim, um ou mais mínimos?
E a informação de que a organização pode dispor é adequada para
atingi-los?
A segunda prioridade no estudo das organizações diz respeito ao
problema da memória. Qual a natureza da informação acumulada na
organização e onde se acha localizada? Qual o mecanismo de seleção,
de divisão e de reconstrução da informação? Como esta determina a
orientação? Uma organização é autônoma na medida em que recorda
(133) Organization and Management, Cambridge, Harvard Universi:~' Press,
1949, págs. 114-115.
313
 o seu passado e em que este a orienta, com a condição de que
informação semelhante, avivada pela memória, seja confrontada com
ou equilibrada pela informação provinda do mundo exterior, tal como
ele' é naquele momento: essa informação permite então à organiza·
ção situar-se relativamente ao mundo exterior. Deve-se querer saber
onde se acham os lugares em que estão armazenados os memoriais?
Onde são eles confrontados com as informações do momento? Tais
lugares são essenciais para o controle da conduta da organizp,ção
em seu conjunto. Se chegarmos a compreender a estrutura da orga-
nização nesses lugares, compreenderemos também muito melhor a
estrutura do sistema de decisão pela qual a própria organização é
orientada.
Uma terceira linha de pesquisa teria por alvo o estudo do liame
entre os símbolos secundários e a informação primária de que ,
organização se serve. Quais as mensagens secundárias de que se
serve a organização como mensagens primárias que circulam através
de suas redes? (134) Qual o seu número? Em que medida isso
influencia seus próprios processos internos e que uso é feito. da
informação assim obtida? Resumindo: até que ponto a organizaçã,)
tem consciência de seu próprio saber, de' sua conduta e das de seU3
componentes? Em outros termos: Quais os dados internos respei"
tantes ao saber acumulado na organização e à conduta de seus ele-
mentos, dados que são condensados e transmitidos aos comitês de
organização, aos órgãos definidores da linha política, aos executivos
e aos órgãos governamentais de toda espécie, e que uso é feito d~les?
Quais os custos dessa auto-regulação ou desse controle interno'. em
termos de recursos, de trabalho e de tempo de atraso, no que taÍlge
à decisão finalmente adotada?
Até que ponto é realista esse conhecimento que a organização tem
de si mesma? Em que medida certas categorias de informações .inte.r-
nas ficam incontroladas ou não transmitidas e, desta forma, perm<:;.-
necem ineficientes, ao nível da política geral? A propósito, qual 1.)
efeito de retroação das decisões políticas visíveis? Poder-se-á avalíar-
se o grau de eficiência na modificação da conduta real das organiza-
sões? Resumindo, em que medida o sistema de conduta da orga-
nização permanece cego ao seu meio-ambiente e às conseqüências de
sua própria conduta? E, por outro lado, quantas vezes os dirigentes
de uma organização estarão verdadeiramente conscientes das conse-
qüências da conduta defeituosa da mesma, mas como Cassand,ra \)
(134) Para as definições das "mensagens primárias" e "secundádas" e
do conceito geral de consciência, cf. K. Deutsch, "Mechanism, Teleo!,-,gy and
Mind", PhilosoPhical anel Phenomenological Research, vol. 12, n. 2, dezembro
de 1951, págs. 205-208.
314
esteve da iminente queda de Tróia, isto é, permanecendo incapazes de.
modificá-la, mesmo assim?
Até que ponto se podem atribuir os malogros na conduta de uma
organização à falta de algum elo de comunicação nevrálgico e não "
presença de elementos nefastos? Acontece inúmeras vezes que as teo~
rias segundo as quais a gente melhora uma organização procedendo a
exclusões e a expurgos descende, em linha reta, das teorias med.ie~
vais ,de possessão demoníaca e de exorcismo e mal se revelam mais
eficientes do que estas últimas. É possível que liquidar os empre-
gados pareça menos oneroso do que assegurar a rígida vigilância
sobre o funcionamento de uma 'Organização, mas raro é que se venha
a resolver os congestionamentos de trânsito com matar os automo~
bilistas, ou a descongestionar os centros telefônicos com executar as
telefonistas (Traduzido de KARL DEuTsCH, "Communication Mode!s
in the Social Sciences", Public Opinion Quarterly, outono de 1952;
págs. 367-370).
OS MECANISMOS DO CONSENSO
AMITAI ETZIONI
A ação de toda e qualquer unidade da sociedade global não é
senão em parte determinada JXlr sua aptidão para controlar as outras
unidades, ou pela extensão do controle que sobre ela exercem estas
unidades. Dita ação parece também influenciada pelo grau de com-
patibilidade existente entre, de um lado, os alvos que a unidade pro-
cura atingir e os meios que emprega e, de outro lado, os alvos
escolhidos e os meios utilizados pelas outras unidades, isto é, o grau
de consenso da sociedade global.
.. A aptidão da sociedade para controlar os seus membros e para
elaborar entre eles um consenso é geralmente fraca. Posto que as
sociedades difiram quanto às suas capacidades globais de direção, o
método mais satisfatório consiste, não em classificá-las em função de
suas capacidades relativas, mas, antes, em determinar as causas de
suas respectivas insuficiências. Duas sociedades podem obter scoreS
de direção fracos para insuficiências totalmente diferentes.
Proporemos, para começar, uma classificação estabelecida a partir
dos çomponentes fundamentais da direção de uma sociedade global.
classificação que permite destacar quatro modelos de sociedade: I)
315
as em que o controle e a elaboração do consenso são fracos -
as sociedades passivas - modelo assaz próximo das nações em viaa
de desenvolvimento; 2) as cujas capacidades de controle são menos
deficientes que seus mecanismos de elaboração do consenso - as so-
ciedades superdirigldas - modelo assaz próximo dos Estados totali-
tários; 3) as em que a elaboração do consenso é menos deficiente
que as capacidades de controle - as sociedades de não-intervenção
_ modelo assaz próximo das sociedades democráticas capitalistas;
4) as em que esses dois aspectos Se revelam a um tempo eficientes
_ as sociedades ativas - modelo que é um Usistema futuro", ou um
projeto da sociedade global
Examinaremos aqui a elaboração do consenso em geral e, em par-
ticular, o consenso "societal" e político. Isso nos leva a precisar e
a comparar as dimensões dos diversos tipos de estrutura que inter-
vêm na elaboração do consensO.
Consenso e ação societal
Estrutura da sociedade global e elaboração do consenso
O nível de atividade da sociedade global influencia o grau de
elaboração do consenso: quanto mais uma sociedade H funciona", tanto
mais as diferenças de valores, de interesses e de opiniões de seus
membros Cl devem" ser superadas. Esta necessidade pode ser encara-
da de duas maneiras diferentes: a) se as divergências entre os mem-
bros não forem reduzidas, o nível de resistência tenderá a elevar-
se na sociedade global, até bloquear toda ação; e b) se a elabo-
ração do consenso for negligenciada, os valores que sobre ele re-
pousam serão minados, mesmo que o acréscimo da atividade socie-
tal permita a realização de outros valores.
Há uma estreita relação entre a estrutura de uma sociedade e sua
aptidão para elaborar o consenso. A estrutura da sociedade global
serve de fundamento para a elaboração do consenso. Quanto menoS
liames societais houver, tanto mais pesada será a "carga" que a ela-
boração do consenso deverá suportar (para o mesmo nível de ati·
vidade). Além disso, as diferenças de estrutura não deixarão de
influenciar os mecanismos de elaboração do consenso de que a so-
ciedade dispõe. Por exemplo, quando a natureza do controle social ::.
muito precisamente e estreitamente especificada, a tendência será para
preferir os mecanismos descendentes de mobilização do consenso, ao
passo que os mecanismos ascendentes de formação do mesmo pre~
316
:valecerão quando b controle social for mais frouxo. Ao mesmo tem-
pb, o grau, a qualidade e a própria substância do consenso -influen..
ciam, juntamente, a estabilidade e a forma da estrutura social. Por
conseguinte, a relação entre a morfologia e a elaboração do con-
senso é comparável à relação entre os aspectos estáticos e dinâmico,
de"um mesmo fenômeno.
. No estudo do consenso, não se deve considerar aos atores da 80-
dedade global como "dados", mas como suscetíveis de mudar. A
capacidade de que dão prova dois ou vários atores para realizar seU3
valores depende, em grande parte, não somente da congruência de
seus compromissos, mas também de sua aptidão para definir o grau
de complementaridade ou de identidade de seus objetivos, bem como
pâra estabelecer em que medida os meios utilizados são afetados, no
decurso dessa interação, pelo grau de redefinição de seus objetivos,
no sentido de uma complementaridade ou de uma identidade. Muitas
vezes, as posições iniciais de várias subcoletividades (expressas por
:;u,<:tS diversas organizações) são relativamente vagas e instáveis, ~
- se a elaboração do consenso for eficiente - se definem numa di-
reção congruente. Ou então, quando suas posições foram previamente
definidas, modificam-se no decorrer do processo de elaboração do
consenso, porque os atores se dão conta çle que não podem manter
seus objetivos iniciais e de que preferem uma mudança de perspec-
tiva a um impasse ou a um "fracasso", ou porque processos expres-
sivos como o comando (mais precisamente, a elite própria do siste-
ma) lhes influenciam as preferências. Esta elasticidade dos atores
societais significa. que a elaboração de um consenso é bem mais fre-
qüentemente realizável do que o seria se todos os participantes ti-
vessem posições fixas.
Com efeito, ela não depende somente do estabelecimento de um
acordo, ou de um compromisso, mas também da criação de novos
objetivos partilhados, de novos líderes e de outros fatores conéxos.
Vários inquéritos aprofundados mostraram que o consenSo é fraco
no eleitorado americano; que há mais consenso entre os líderes de
partidos opostos do que entre os membros desses partidos; que o
conceito de democracia é homologado pelos eleitores, mas não com-
preendido. Tais inquéritos pretendem demonstrar que a democra-
cia pode funcionar sem a realização das condições prévias -estipuladas
por certos modelos de consensO. (135) Esta conclusão não é válida
(135) James VI/. Prothro e C. Grigg, "Fundamental PrincipIes of Demo-
cracy: Bases of Agreement and Disagreement", Journal o/ Politics,' vaI. 22
(960), págs. 276~294, mostram que não existe nos Estados Unidos um acordo
wbre os "princípios fundamentais" relacionados com numerosas questões. Ver
também Herbert McClosky, "Consensus and Ideology in American Politics",
in ]. Fiszman, The Americau Political Arena (Boston, Little-Brown, 1966), e
317
22~T.S.
senão na medida em que ditos inquéritos refocalizam a questão dos
modelos que supõem que a maioria dos membros de uma sociedad.e
deve estar de acordo, na maior parte do tempo, sobre a maior parte'
das questões. Mas sua crítica não se aplica ao modelo aqui utilizado,
que supõe necessário um certo consenso entre os membros relativa·
mente ativos. Além disso, usamos um modelo funcional corrigido.
Por outras palavras, pensamos que, se uma parte do consenso exigido
faltar, a democracia funcionará menos eficientemente, mas não se
desmoronará necessariamente. Esses inquéritos negligenciam a cone-
xão entre as deficiências particulares do consenso, as quais eles re-
velam, e as outras deficiências das democracias estudadas.
Dois ou mais atores são capazes de elaborar um consenso, na me-
dida em que puderem, ao mesmo tempo, determinar suas necessida-
des recíprocas e partilhadas e formular, assim, nOvas necessidades.
Quanto mais fraca for essa capacidade - quer por causa da diver-
gência de certos fatores pertencentes ao "contexto", quer por causa
da ineficiência dos mecanismos de elaboração do consenso - t3.i1to
mais fraca lhes será a aptid~o para dirigir a sociedade global. .
o consenso: um estado e um processo
Designar-se-á por consenso urna congruência de perspectivas> em
dois ou mais atores. (136) Uma vez que a elaboração de um consenso
não é, freqüentemente, senão em parte, um processo consciente P:.
intencional, preferimos esse termo, "consenso", a "acordo" (agr~(J-
111.oent). Similitudes de perspectivas são, com efeito, muitas vezes, assi-
Herbert McClosky, Paul Hoffmann e Rosemary O'Hara, "Issue Conflict and
Consensus among Party Leaders and Followers ", American Political Scie/!-ce
Review, voI. 54, 1960, pág. 406-427. Para dados a respeito da homogcneida,de
das características sociais e dos valores nos diversos grupos da elite americana,
ver James Rosenau, "Consensus-Building in the American National Commu-
nity: Hypothesis and Supporting Data", Journal of Politics, vaI. ~4, 1962,
págs. 639-661.
(136) Para um inventário das definições e dos métodos de estudo sobre
este ponto, ver Theodore N ewcomb, "The Study of Consensus", em ).{erton,
Broorn e Cottrell (eds.), Sociology Today, Nova York, Basic Books, 1%5, pags.
277-292; Orrin Klapp, "The Concept of Consensus and its Importance", Socio-
logy and Social Research, voI. 41, 1957, págs. 336-342; Thomas ScheH, "Towar'd
a Sociological Model of Consensus ", American Sociological Rcview, vol. 32,
1967, págs. 32-46; Irving Horowitz, Three Worlds of Development (Nova
York, Oxford University Press, 1966), págs. 367-369. Para medidas deste
conceito, ver Matilda Riley, John Riley e Márcia Toby, "The Mea.:iurement
of Consensus", Social Forces, vol. 31, 1952, págs. 97-106; e N. R. Luttberg,'e
H. Zeigler, " Attitude Consensus and Conflict in an Interest Group: an Assess-
ment of Cohesion ", America-n Political Science Review, 1966, págs, 655-666..
318
miladas a um consenso, e espera-se que exista um forte consenso
em grupos homogêneos. Mas numerosos atores, cujos alvos são idên-
ticos, podem estar em desacordo e em violento conflito, como o
demonstra a célebre declaração do rei da Áustria, a propósito do rei
da Espanha e de si mesmo: "Queremos ambos a meSma coisa; ambos
queremos Milão". Embora pareça que atores que compartem valores
idênticos ou similares estejam mais em condições de chegar a um
acordo sobre os fins e os meios do que aqueles que aderem a va-
Iares diferentes - e, sobretudo, opostos - não é possível presumir
que um consenso incidente sobre os fins, os meios e as prioridades
resulte automaticamente de um consenso sobre os valores. Tal con w
senso deve ser elaborado e, a menos que haja eficientes mecanismos
para elaborá-lo, poderá permanecer em estado virtual.
As teorias coletivistas mais características consideram o consenso
como em grande parte dado (ou como cambiante, sob o impacto de
processos contínuos). Para os teorizadores voluntaristas, ele pode ser
manipulado por um letUiership carismático e/ou pelos meios de infor-
mação coletiva. No âmbito próprio da teoria da direção societal, ó
consenso será, ao contrário, a conseqüência de um processo em que
as perspectivas existentes e os esforços deliberados afetam o resul·,
tado: um consenso em constante mudança. Essa aproximação foi
utilizada em numerosos estudos; só aqui é que ela acha um funda,:'
menta teórico.
O dissenso é o estado entrópico da sociedade global. O consenso
não é preexistente: deve ser criado. Os processos "normais" e con-
tínuos de socialização preparam-lhe o fundamento, mas não o C01t-
senso verdadeiro, requerido pela direção societal. Uma vez estabele:·
cido, o consenso não depende das leis da inércia. Se os esforços pari
mantê-Ia diminuem de maneira significativa, a sociedade se enca-
minha para o estado entrópico de dissenso. Um dissenso elevad,)
não concerne apenas aos fins derradeiros, mas também aos alvo3
e aos meios imediatos. É preciso levar isso em conta, porque um dis-
senso elevado sobre os fins derradeiros pode justapor-se a mil
consenso sobre os alvos imediatos, e isso basta para criar uma ação
societal relativamente eficiente. Quando este último é elevado, a ca-
pacidade de ação das unidades da sociedade global tende a ser fraca.
Falaremos de forrna.ção do consenso para caracterizar os processos
ascendentes (da unidade-membro à camada superior de controle) que
aumentam a congruência de perspectivas. A mobilização do consenso
refere-se aos processos descendentes, que torpam maior essa con-
gruência. E a elaboração do consenso engloba, ao mesmo tempo, 05
processos ascendentes e descendentes.
319
 o nível' t:k consenso necessário
Certos sociólogos sublinham o fato de que o consenso não é uma
condição prévia da ação societal. Isso parece uma observação fun-
dada, mas gostaríamos de acrescentar que um certo grau de con-
senso é condição prévia para uma ação eficaz. Não supomos, por-
tanto, que o consenso deva ser necessariamente elevado, nem que uma
ação ineficaz não possa ser empreendida em caso de dissenso, mas
somente que um dissenso elevado exija um alto preço ...
Quando se examinam o grau de consenso existente numa socie-
dade dada e os meios utilizados para criá-lo e mantê-lo, devem-se
evitar vários erros. Primeiramente, o grau de consenso difere de
um a outro setor societal. Consideremos, por exemplo, o consenso
societal no tocante ao papel e ao campo de ação da camada superior
de controle político. O consenso relativo aos outros setores de ativi-
dade da sociedade global influencia o consenso político, mas não há
relação unívoca entre os diferentes setores. Com efeito, o dissenso que
incide sobre certos valores não políticos pode ter somente uma fraca
incidência sobre o consenso político, notadamente nos seguintes casos:
a) se os outros valores forem explicitamente definidos como não
tendo relação alguma com o domínio político; b) se o mesmo pro-
grama político se revelar favorável a valores não políticos diver-
gentes, ou mesmo opostos; c) quando os atores politicamente enga~
jados se sentem menos visados pelos valores não políticos, e quando
os que se vêem mais atraídos pelos ditos valores não têm senão poucos
engajamentos políticos nos domínios que não afetam diretamente suas
preocupações extrapolíticas. É quase impossível compreender o con-
senso político que reinou em Israel de 1948 a 1966, sem levar em
conta as diferenças de intensidade de engajamento dos partidos reli-
giosos e do Mapai. A maioria dos governos de coalizão israelenses
repousavam sobre uma "transação": o Mapai fazia concessões so-
bre as questões religiosas, em troca de uma liberdade quase total no
domínio econômico e na política 'estrangeira. Para maiores indicações,
ver Amitai Etzioni, "Kulturkampf ou coalition, le cas d'Israel",
Rev"e trançaise de Science politique, vaI. 8 (1958), págs. 311-331.
Em segundo lugar, não se deveria confundir a elaboração do COn'
senso político com o sistema de governo democrático. O consenso po-
lítico pode desenvolver-se entre os que detêm o poder, o que não re-
presenta quase sempre senão uma fração mínima da população. E
o consenso obtido traduz o poder respectivo dos que dele participam,
não sendo a extensão deste poder unicamente determinada (nem
mesmo principalmente) pelo número de votos que eles podem mobi-
lizar. O poder político resulta também da capacidade de custear a
campanha eleitoral, da de obter o apoio da T"reja e de forças exter-
320
, 321
I
I
L
nas etc. Em todas as sociedades, as diferentes coletividades possuem
um poder politico muito desigual. A necessidade de ganhar-lhes o
apoio para conseguir a eficiência da ação societa! depende direta-
mente de sua aptidão para favorecer uma ação específica ou, ao
contrário, para miná-la, assim como depende de suás outras ativi-
dades, da estabilidade das elites e da própria estrutura do controle.
O - governo democrático não é, pois, senão um modo particular de
elaboração do consenso politico.
Em terceiro lugar, para que uma ação concertada e' eficaz tenha
bqm êxito, é interessante evitar um forte dissenso, mas um consenso
referente a cada atividade nem por isso é necessário. A maioria dos
atores possuem uma certa "margem" de consensó, com que podem
jogar. Também não é necessário obter-lhes o apoio, antes de em-
preender uma ação. Uma nova atividade, que engendre de início ,\
hostilidade ou a indiferença, mas que possa, mais tarde, adquirir o • 1"
apoio dos atores interessados, suscita um consenso global mais ele-
vado do que uma atividade aceita de saída, porém que encontra opo-
sição cada vez maior, à medida que se desenvolve.
Em resumo, não é necessário que exista, precedendo a ação, um
consenso sobre todas as questões, ou entre todos os átóres, mas,
afinal, um certo consenso parece condição prévia para a realização
dos fins que os atores se haviam 'proposto, ou, pelo menos, de
uma boa parte desses fins. Não pode haver sociedade ativa sem
uma elaboração muito forte do consenso, porque de outro modo o
aumento da atividade societa! daria nascimento a uma camada su4
perior de controle demasiado forte, que, pelo peso de que disporia,
falsearia os mecanismos de elaboração do consenso (Traduzido de
AMITAI ETZIONI, The Aclive Soci-ety, Nova York, Free Press, 1968,
págs. 466-472). .
PROCESSO DE VIOL1l.NCIA POLíTICA
TED GURR
Numerosos modelos do "processo revolucionário" foram propos~
tos,notadamente os de Hopper, Brinton ou Schwartz. (137) Têm eles
por objetivo implícito predizer as conseqüências de condições par-
ticulares: se um certo conjunto de condições existe núm tempo .t',
(137) R. Hopper, "The Revolutionary Process" Social Forces, março de
1950; Crane Brinton, The Anatom)! of Revolution, Nova York, Norton, 1938;
David Schwartz, "A Theory of Revolutionary Behavior", em J. Dayies (ed.),
lYhen Men Revolt and WhJ.', Nova York, Free Press, 1970.
 então consequencias específicas se produzirão, verossimilmente, 'no
tempo y. Entretanto, esses modelos não levam em consideração, se-
não raramente, mais de uma ou duas condições que poderiam exis-
tir no tempo x; as condições significativas no tempo s não são, fre-
qüentemente, consideradas como tais, em períodos seguintes; só se
podem raramente identificar, em fases anteriores, os efeitos de re-
troaç.ão devidos à superveni~ncia de y ou a condições associadas a )o'.
Tais modelos têm com efeito, tendência para analisar a violência po-
lítica como um processo unilinear. Um esforço foi aqui empreendido
para desenvolver um modelo abstrato, que ultrapasse alguns desses
defeitos. Uma de suas vantagens é permitir identificar aS melhores
estratégias para os regimes, assim como para os seus opositores.
Um modelo do processo
o modelo do processo revQlucionário ilustrado pela figura 1 revela
a existência de um certo potencial de violência coletiva (descontenta-
mento), numa comunidade política, em qualquer momento dado. Ba-
seia-se em dez das variáveis causais que parecem mais sensíveis a
uma mudança a curto prazo, devida aos esforços dos opositores, ou,
então, aos das elites dominantes. As variáveis não representadas, tais
como a· dimensão histórica da violência' ou as taxas de mobilidade
que os grupos consideram como tendo validade aceitável, são igual-
mente sensíveis à mudança previsível (ou não), mas mudam, de
ordinário, gradualmente, e não são senão raramente levadas em con-
sideração pelas elites dominantes ou pelos opositores. Oito das dez
variáveis causais de que nos servimos neste modelo têm efeitos. si-
multâneos sobre as variáveis essenciais. Importaria notar que o mo-
delo permite descrever os efeitos das diferentes políticas, medir "
amplitude da violência política e avaliar, também, os efeitos de se-
melhantes políticas sobre o potencial de violência futura.
Dada a existência de um potencial de violência coletiva, os oposi-
tores podem dirigi-lo mais facilmente para alvos políticos, articulan-
do novos apelos, que oferecem justificações para a violência de ca-
ráter político. Ao mesmo tempo, é possível aumentar um desconten-
tamento generalizado, na medida em que os apelos dos opositores
proporcionam, simultaneamente, justificativas para expectações novas
ou intensificadas e meios específicos para atingi-las. A curto prazo,
a tática à disposição de um regime e que é potencialmente mais efi-
caz para minimizar a politização do descontentamento consiste em
controlar o conteúdo dos meios de comunicação política, mas isto fará
acrescer o descontentamento, se a liberdade de expressão for valo-
322
rizada na sociedade. :É preciso insistir sobre o fato de que l1em
as müdanças no conteúdo dos media) nem o emprego de apelos sim-
bólicos têm, verossimilmente, efeitos decisivos sobre o potencial de
violência política.
Qualquer que seja o nível inicial de descontentamento politizado,
o controle social pode ser alterado pelos regimes e pelos dissidentes,
ao. mesmo tempo: as conseqüências serão imediatas para as três pri-
meiras variáveis essenciais. Graças ao aumento do suporte ip.stitu-
cional obtido com ajuda das organizações estatais, o regime pode
diminuir a amplitude da violência política. A extensão da organiza-
ção do regime aos grupos não pertencentes à oposição deve aumen-
tar, verossimilmente, os IIvalores" dos mesmos, fazendo acrescer suas
possibilidades de intervenção e diminuindo, assim, o descontentamen-
to. A extensão da organização do regime aos grupos de opositore3
. f
deve criar, em compensação, uma ruptura nos modelos de ação va··
10rizados, intensificando, por isso mesmo, o descontentamento. Não
obstante, tais políticas chegam melhor a diminuir a violência do que
um regime fundado sobre o acréscimo de um controle coercitivo, que
pode provavelmente conter, a curto Pt:azo, a violência aberta, mas
aumenta e politiza, do mesmo passo, a hostilidade das pessoas des-
contentes, que são, assim, submetidas a um controle intensificado.
Além disso, se o acréscimo de um controle coercitivo afeta grupos
já providos, quer limitando a sua liberdade de ação, quer exigindo
que sacrifiquem os "valores" raros à sustentação do regime, isso
cria um descontentamento suplementar. Um aumento no suporte ills-
titudonal da oposição produz efeitos opostos sobre as variáveis essen-
ciais. Se os dissidentes forem irremediavelmente engajados na 0IX>-
sição violenta, um aumento de seu suporte institucional fará acres-
cer a amplitude da violência política. A curto prazo, aumentos do
suporte institucional dissidente farão acrescer, por conseguinte, veros-
similmente, de maneira marginal, a amplitude da violência; a longo
prazo, reduzirão, todavia, o potencial de violência coletiva. Um acres-
cido controle coercitivo da oposição amplifica diretamente a violên-
cia política, sem ter efeitos significativos de retroação sobre as outras
variáveis.
:É possível que o surgimento real da violência política tenha efeitos
disparatados sobre o potencial de violência futura, dependendo tais
efeitos do grau de sucesso da oposição e do gênero de resposta pro-
v"eniente do regime. Diante da violência política, pode o regime, quer
aumentar as medidas coercitivas, quer responder parcial ou sistema-
ticamente às exigências da oposição. Se os regimes se tornam rnaü
fortes e aumentam a severidade das sanções em nível elevado, ten-
dem a desencorajar os indivíduos de lançar mão da violência polí-
323
t.ic~· a curto prazo, mas, ao mesmo tempo, intensificam, verossimil~
mente, o descontentamento e estendem-lhe a duração, criando, assim,
um novo descontentamento entre as pessoas diretamente afetadas 'e
aumentando-lhes, também, a vontade de resistência. Não se utilizan-
do, senão moderadamente, a força e as sanções, os efeitos são :ge·
ralmente disfuncionais para o regime. Um recurso médio à força
intensifica o descontentamento dos opositores, assim como a vontade
de resistir, sem, nem por isso, desencorajá-los. Se, pelo contrá,r:io,
os regimes aplicarem as sanções de maneira mais permanente,: o
aumento consecutivo, na certeza das penas em que incorrerem os opo~
sitores, desencorajá-los-á e realçará a legitimidade do regime, reduc-
zindo com isso O potencial de violência futura.
+ I à custa
,..._ _ _.;!;..jda organização R aumenta L=----:r--;:~:::~~~:-,
de O ~eu" su!:'ortel R aumenta
I -I entre os grupos institucional - a continuidade :.;..
4: '"'ão organizados das sançõest~
Os opositores podem "triunfar", com auxílio da violência política,
na defesa dos "valores" ameaçados, na imposição de novos "valo~
res" ou na obtenção das concessões ou dos ganhos. Se os recursos
(estoques de "valores") obtidos pelos opositQres forem bens de con~
sumo, que sirvam para remediar privações imediatas mais do que
para criar recursos suplementares, os beneficiários terão, proporcio-
nalmente, mais possibilidades de empregar a violência, uma vez esgo-
tados aqueles recursos. Se, ao contrário, os recursos obtidos forem
"valores" essenciais, que os próprios opositores poderão utilizar para
criar outros bens e "valores", o potencial de violência coletiva se
verá reduzido. O mesmo argumento pode ser aplicado aos aumentos
de "valores" desejados pela oposição e obtidos pela violência: o
efeito consistirá num acréscimo das capacidades para criarem valo~
res e, por conseguinte, numa redução do descontentamento (Tra-
duzido de TED GURR, Why M en Rebel, Princeton University ,Press,
Nova Jersey, 1971, págs. 347-351).

"R aumenta"
a severidade, .

+
+

+ "Valores"
O aum-enta seu de consumo R au.mento dos
apelo à violência "Valores" ou estoq~es de
com; ajuda dos + ess'enç:iais D "valores" de O
slmbolos

11 IR das
aumento
possibilidades I,
ou de aquisição de
o aumenta D "valores" de O
seu suporte +
institucional

o aumenta +
seu controle
coercitivo

Fig. ,1 - Um modelo do processo de violência política

R =regime. D = opositores

'321 325
 INTRODUÇAO

Nas grandes tipologias clássicas, as de Tonnies e de Durkheim, de

Park e de Redfield, o sistema social se transformava, de uma for-
ma ou de outra, com o tempo. Viu-se, ao contrário, que era freqüen-
temente difícil achar de novo a história no quadro das análises estru-
.• ,c
turo-funcionalistas ou sistêmicas. Nesta derradeira parte, seria inte-
r'essante confrontar o sistema social com a história e, em semelhante
perspectiva, tentar reconstruir a gênese ~a mudança social com auxÍ-
lio' de modelos teóricos recentes. Esta última, com efeito, não se
produz de si mesma, como propendiam a crer, no seu quadro de
pensamento evolucionista, autores como Park· e Redfield, para os
quais a industrialização, ou a urbanização, conduzia quase natural-
mente à desintegração social e à mudança de sistema. Para estudar
os' :mecanismos de transformação social, parece indispensável atuali-
zar' suas fontes conflituais e tomar igualmente em consideração, em
cada caso de mudança estudado, o papel desempenhado pelas ideo-
logias.

N um primeiro capítulo, seria interessante, antes de tudo, examinar

as relações existentes entre as desigualdades sócio-econômicas, as
classes sociais e as tensões mais ou menos vivas que podem desen··
volver-se no seio do sistema social. As classes sociais são capazes
de constituir, com efeito, uma fonte essencial da mudança social, na
medida em que entretêm relações conflituais.
Notemos de início que há casos em que elas não desempenham
esse papel, se analisadas em termos de gradação ou, ainda, numa
perspectiva funcional. Ossowski observa, assim, que elas podem ser
concebidas segundo relações de ordenamento que levam a um sis-
tema de estratificação social, graduado e não conflitual, em que a
classe vem a identificar-se com o estrato. Do mesmo modo, numa
perspectiva funcional, que pode apoiar-se em certos textos de Marx
(o último capítulo de O Capital, por exemplo), as classes preenchem
tarefas específicas e necessárias ao funcionamento do sistema socia1.

329
Como já o haviam notado Kingsley Davies e Wilbert Moore (1),
vêem-se então estreitar, para manter também a expressão de Ossowski,
laços de ordenamento ou de dependência recíproca.
Laços de dependência unilaterais criam, ao contrário, relações pro-
pícias à emergência dos conflitos de interesse entre classes opostas.
Além das indicadas relações estruturais, Ossowski sublinha, também,
que a consciência de classe vem acentuar a intensidade daqueles con-
flitos, que de outro modo permaneceriam latentes. É o que Marx
havia, já, afirmado, num texto que se tornou, hoje, clássico. A fim
de relatar o comportamento eleitoral da classe camponesa, que .sus-
tentou com o seu voto a candidatura de Luís Napoleão Bonapar.te,
1--farx evidenciou o fato de que, se a gente do campo parece fOffilar:,
objetivamente, uma classe social, na medida em que se acha sujejta
a condições econômicas comuns, realmente não constitui uma, em .v~r:­
tude de não ter consciência de sua própria especificidade em Jace
das demais classes sociais. Do mesmo 'modo, a relação assimétricÇl.
e conflitual não pode verdadeiramente existir, nem, com mais for:te
razão, dar origem a um processo de mudança social. Luckacs tam-
bém enfatizará o fato de que a consciência classista é indispensável
à formação de uma classe social atuante por si mesma, com ajuda· de
um partido político específico. (2) Alguns, como, por exemplo, Alún
Touraine, acham, contudo, que, no caso da classe operária, essa cons:-
ciência classista encontra-se mais principalmente ligada a um momento
particular do que desenvolvimento econômico, correspondente às a~i,­
vidades industriais do fim do século XIX e do princípio do século
XX. Foi naquele momento, essencialmente (a fase B), que a classe
operária adquiriu forte consciência de si mesma e chegou realmente
a opor-se como classe às outras classes sociais, no quadro de ~ma
oposição que se referia à totalidade de uma sociedade. Segundo Tou··
raine, a consciência classista da classe operária está arriscada a fi0t
substituída, na civilização industrial, por uma simples consciência', da
estratificação social, que não poderia conduzir, como tal, à luta cont~a
butros grupos sociais ou à mudança. Os movimentos sociais nem por
isso desapareceriam, mas teriam, daí por diante, novas bases. Parece,
apesar de tudo, que a consciência de classe não se desvanece na pre-
tensa sociedade da abundância. Runciman acentua, com efeito, que
a .classe operária, como a classe média, conserva, hoje, uma autofilia:-
(1) K. Davies e W. Moore, "Some principIes of stratification ", Ameríc~'n
Saciological Revie'W, n. 2, 1945. Ver também a crítica de Melvin TumÍn, .., Some
principIes of stratification. A criticaI analysis ", American Sociological Revie'lJ!,
agosto de 1953.
(2) G. Luckacs, Histoire et conscience de classe, Paris, Ed. de Minuit, 1960.
330
ção de classe, muito forte. Recusando, na esteira de outros, (3) a tese
do emburguesamento da elasse operária, mostra Runciman, igual-
mente, a partir de uma análise de grande sutileza, que OS operáriàs
que chegam a identificar-se com a classe média, seja por causa de
sua origem social, seja ainda em função de sua renda elevada ou
de seu tipo de residência, nem por isso adotam as normas e as
convicções políticas daquela classe. Mesmo quando ela lhes serve de
grupo normativo de referência, a especificidade deles não é abolida,
só {Xlr esse fato. A oposição mais ou menos consciente que as classes
~ociais movem umas às outras introduz, assim, no sistema social,
uni elemento fortemente conflitual. Para reduzir-lhe a intensidade, Q
sistema aciona, com freqüência, mecanismos de socialização, que ten-
dem a facilitar a reprodução das normas próprias das categorias do-
minantes. Na França, por exemplo, sociólogos põem em causa o
. l'
funcionamento da escola, considerando que ela não é senão um ins-
trumento de reprodução social adaptado aos anseios das classes do-
minantes. Tal, e para exemplificar, a posição de Pierre Bourdieu, en,l
alguns de seus trabalhos. (4) Mas, no texto aqui apresentado, eSSe
ê,utor parece introduzir a idéia de que a escola e seus diplomas nã9
seriam verdadeiramente valorizados senão por aqueles que, devido à~
suas condições sociais desfavoráveis, não podem, em verdade, tirar
proveito deles. O diploma seria, ao contrário, menos útil para os
descendentes das camadas dominantes, que se beneficiariam de su<,1
situação de classe e não lhe atribuiriam, pOrtanto, grande conside:'
ração. Nesta última perspectiva, a escola torna-se, antes, disfuncio.-
nal: a estrutura social permanecendo estática, quaisquer que sejam
os bons resultados escolares alcançados pelos descendentes das elas'-
ses médias ou desfavorecidas, a pura e simples reprodução social pa-
rece agora conduzir a fortes tensões socioculturais, no seio do sistem~.
A. partir de uma aproximação teórica muito diferente, Raymond Bou-
don também concluiu pelo caráter disfuncional do sistema escolar
francês, que se revela incapaz de levar a "verdadeiras carreiras pro-
fissionais. Este aspecto é ainda mais acentuado, segundo ele, uma
vez que os próprios descendentes das classes favorecidas estão agora
ameaçados de regressão social. Em semelhante perspectiva, o siste'-
má escolar francês, longe de corrigir as desigualdades socioculturais,
é de molde a provocar crises sociais, de que a de maio de 1968
constituiria, segundo Boudon, uma ilustração.
(3) Ver, por exemplo, ]. Goldthorpe, D. Lockwood, F. Bachofer, J. Platt,
Vouvrier de l'Abondance, Paris, Le Seuil, 1972, e G. Miche1at e M. Simon,
"Classe sociale objective, classe sociaIe subjective et comportement électoral ''',
Revue française de Soci%gi!!, outubro-dezembro de 1971.
, (4). Pierre Bourdieu e Jean-Claude Passeron, La l'eproduction~ Pads, Ed.
de Minuit, 1970.
331
 A estrutura de classes e as desigualdades socio-econômicas são
igualmente responsáveis, segundo Jean-Claude Chamboredon, pela
delinqüência juvenil, que Se manifesta na França. Seu fator deter-
minante não é mais a simples desorganização suscitada pelo nasci·
mento das sociedades industriais, mas a rigidez de uma estrutura
social é, antes, o que limita, fortemente, a mobilidade social e acar-
reta certos tipos de delinqüência anômica. Este fenômeno seria mais
.particularmente marcado em relação a frações específicas dasclas-
ses médias perturbadas pelas conseqüências disfuncionais de sua socia-
lização antecipadora, que elas não chegariam a pôr em adequação
com a sua situação atual. Notou-se, precedentemente, que um risco
de regressão social, ou uma socialização defeituosa, são suscetíveis
de suscitar desvios de comportamento entre as classes favorecidas.
Estas mesmas características explicam, legalmente, a delinqüência dos
jovens oriundos das classes médias e tornam compreensível, além
disso, uma parte da delinqüência própria dos filhos de pais que
~xercem, muitas vezes, profissões marginais, no seio da classe opc-
'rária. A estrutura das classes sociais, bem como as diversas inadap-
taçóes do sistema escolar, podem, assim, conduzir a consideráveis
tensões sociais,. que constituem outras tantas fontes em potencial de
eonflitos de caráter social.
Os referidos conflitos não se atualizam verdadeiramente senão
{}uando os atores sociais podem fazer coincidir suas reivindicações
com ideologias tendentes a racionalizar seus interesses específicos.
1Iarx demonstrou, assim, em A Ideologia Alemã, como, a seu' ver,
todas as classes dominantes se esforam por impor ao sistema social
inteiro a ideologia que lhes justifica o poder. Como as classes sociais,
sem exceção, dão origem à sua própria ideologia (Mannheim), tor-
na-se o conflito, para autores tão diferentes como Marx e Simmet,
,mais impessoal e mais implacável, ao mesmo tempo. Lewis Coser
ilustra esta última observação, focalizando o papel que os intelectuais
desempenham na exacerbação dos conflitos de tipo social, quando con-
tribuem para reforçar o caráter ideológico das lutas sociais. Para
limitar a amplitude do conflito que opõe as classes sociais umas à'i
Qutras, o sistema capitalista aciona, segundo Jürgen Habermas, o
teorizador da nova extrema-esquerda alemã, mecanismos de regula-
ção que mascaram seu caráter político e contribuem para diminuir o
impacto das ideologias. Para Habermas, como para Raymond Aron,
o surgimento de conflitos periféricos, assim como a tentativa de dar
um aspecto cada vez mais instrumental e técnico aos problemas
sociais, têm como conseqüência atenuar a situação conflitual entre as
principais classes e diminuir, assim, o peso das ideologias. Não obs-
tante, segundo Aron, se os sistemas globais de interpretação pare-
-cem perder um pouco de seu caráter sistemático, as hierarquias de
332
valores nem por isso desaparecem. É o que Himmelstrand demonstra,
admiravelmente, em sua análise das diversas significações da despo··
litização. O autor assinala, de seu lado, que, mesmo quando a política
se torna mais instrumental, a despolitização aparece, sempre, comD
"falsa" ou "escondida", conservando uma ideologia latente forte
impacto sobre os comportamentos dos atores sociais. Para ser prag-
mática, uma política pode, assim, não ser, por isso, menos ideológica.
Nos Estados Unidos, por exemplo, país onde a política instru-
mentaI parece largamente impor-se, dada a grande tecnicidade dos
problemas, as ideologias manifestas parecem, ainda na época atual,
preservar a sua força. Mesmo que não sejam a verdadeira expres~
são das próprias classes sociais (o que confirmaria a tese de Haber-
mas), nem por isso facilitam menos o renascimento dos conflitos
de caráter social. Na perspectiva da sociologia radical americana, que • 1'"
impugna tanto as teorias liberais que concebem a sociedade em ter-
mos de equilíbrio como certas análises marxistas, Kenniston insiste
pariicularmente a respeito da oposição das gerações e da contestação
dos jovens, a que atribui um aspedo positivo. Para ele, somente d.
oposição da juventude assegura a permanência do conflito necessário'
à mudança social. Voltando, de certo modo, às análises que Herbert
Blumer havia conduzido em nível interacional, Kenniston afirma que
os jovens podem escapar aos diversos mecanismos de socialização que
contribuem para o controle social e aprêssar, assim, a vinda da
mudança, também social.
A teoria marxista da mudança social e da passagem de um tipo de
sociedade para outro apresenta-se, de imediato, como uma das mat3
importantes para a compreensão da gênese das transformações histó~
ricas. No prefácio da Contribuição à Critica da Economia Política,
Marx propõe a sua síntese mais completa. Nesse texto, sobre que se
debruçaram numerosos autores e, em particular, Gramsci, (5) ele faz
do modo de produção da vida material o fator provocador número
um .da mudança social, política ou intelectual. Segundo ele, sobre-
vé~ um momento, com efeito, em que se produz uma inadequação
entre o estado das forças produtivas e a natureza das relações de
produção, estas tornando dificeis um desenvolvimento, acrescido, da-
quel~s forças: "Então" - diz Marx - "abre-se uma época de revo-
lução social". O texto indicado, que originou algumas vezes interpre-
tações estruturalistas do pe.nsamento marxista, atribui um papel decio
sivo à infra-estrutura na gênese da mudança social, H jamais a huma-
nidade colocando a si mesma senão problemas que ela pode resolver".
Para Ernst Bloch, é igualmente importante focalizar o peso das
(5) A. Gramsc.i, Oeuvres compliti'S~ Paris, Ed. Sociales, pág. 63.
333
23 -T.S.
 idéias e das utopias na transformação das sociedades. U ninclo-se, deste
ponto de vista, aos trabalhos de Weber, (6) ele tem, assim, tendência
para insistir nos processos espirituais e religiosos que constituem, rI
seu ver, um fator decisivo no desencadeamento dos diversos movimen-
tos milenaristas e, notadamente, da guerra dos camponeses, condu-
zida por Thomas Munzer contra o poder senhorial.
Insistindo talvez mais do que Bloch nas condições objetivas da
mudança social, Althusser também não revela menos que as idéias, ('
a superestrutura em seu conjunto, possuem uma "eficácia própria",
a respeito da qual lhe parece indispensável interrogar-se mais lon-
gamente do que foi feito até o presente. Para ele, com efeito, as
contradições não operam de maneira simples e mais ou menos mecâ-
nica: são, ao contrário, sempre, superdeterminadas". Althusser con-
H
vida-nos, assim, a fazer uma análise mais atenta das ideologias ou
das tradições políticas que, por conseguinte, figuram como elemen-
tos essenciais das transformações históricas. Embora pertencendo, por
seu lado, à sociologia americana mais clássica, William Ogburn sus-
tenta, igualmente, que os diversos elementos determinantes da evolu-
ção das sociedades não se transformam no mesmo ritmo: pode resul-
tar disso, segundo ele, uma decalagem" entre, por exemplo, a cultu-
H
ra de adaptação, assaz lenta, e os elementos materiais da existência
que, pelo contrário, evoluem, com freqüência, mais depressa. As dife-
rentes variáveis que condicionam a mudança social parecem, todas,
ser, em conseqüência, dotadas de autonomia relativa, urnas quanto
às outras.
Wright Mills tem razão, todavia, de sublinhar que a hipótese d~
H decalagem cultural" está ligada a uma concepção da mudança social.
baseada na simples constatação de que os diversos elementos do sis-
tema social evoluem em ritmos diferentes, mascarando, do mesmo
passo, o papel representado na história pelo defrontamento dos ato-
res sociais: é, também, em função do conflito, que opõe uns a03
outros os grupos sociais, que a indústria e a cultura se transformam.
De Marx a Coser, Ou a Mills, é, pois, o conflito que suscita a'S
perturbações sociais e provoca a evolução das sociedades. A despeito
de suas fortes divergências e da diversidade das escalas teóricas de
referência, a maioria dos autores apresentados nesta última parte ana-
lisam, por conseguinte, as transformações históricas dos sistemas so-
ciais a partir dos conflitos em que se defrontam OS múltiplos grupos
sociais. Era, pelo contrário, nas disfunções que os adeptos de um
funcionalismo relativizado viam, por seu lado, o elemento essencial
suscetível de explicar a evolução dos sistemas sociais. Alguns bm-
(6) Max Weber, L'éthique protestante et l'esprit du caPitalisme, Paris,
Plon, 1964.
334
bém' se esforçaram por superar a oposlçao entre sociologia do con-
flito e estruturo-funcionalismo: Lockwood entende salvar, deste
modo, uma parte específica das teorias funcionalistas, aproximan-
do-as dos modelos elaborados pelos sociólogos do conflito e, em par-
ticular, de Marx. Depois de haver sublinhado que os teoricistas do
conflito, tais como Dahrendorf, criticam, sobretudo, um funciona-
lismo normativo, fundado sobre uma análise em termos de equilíbrio,
Lockwood, próximo, desse ponto de vista, de Godelier, (7) adianta,
por seu turno, a idéia de que conviria ligar a aproximação marxista do
conflito ao conflito "sistêmico", antes resultante do arranjo das par-
tes no interior do sistema global do que no engendrado pelos pró-
prios atores. A mudança nasce então do conflito entre as partes do
sistema e não mais entre os atores. É preciso notar, apesar de tudo,
que essa aproximação das teorias funcionalistas e do modelo mar-
xista não pode realizar-se senão a partir de uma interpretação PJr - 1"
demais estruturalista da obra de Marx.
Robert Nisbet, um dos mais importantes teoricistas atuais da his-
tória da sociologia, rejeita, por seu lado, o conjunto dos modelos que,
no prolongamento do evolucionismo clássico, aceitam os postulados de
imanência, de continuidade, de diferenciação, de orientação predeter-
minada e de uniformidade. Ele acusa, assim Marx, como acusa ;Par-
sons. (8) de terem tais postulados, que levam a uma concepção meta-·
fórica da história, sem grande relação com os acontecimentos reais. E
recorda que não há uma História determinada por antecipação e
linear, mas histórias múltiplas e diversas. De maneira mais geral, a
posição de Nisbet o conduz a impugnar tanto as teorias conflituais
da mudança social, que revestem, segundo ele, modelos abstratos sobre
a realidade empírica, quanto as teorias funcionalistas mais ou menos
neo-evolucionistas, que se esforçam, COm auxílio do processo da dife-
renciação, no sentido de relatar a mudança dos sistemas sociais e não
simplesmente o seu equilíbrio. Denunciando com razão certas metáfo-
ras da mudança imanente, Nisbet atribui, entretanto, uma impor-
tância por demais exclusiva aoS fatores exteriores ao sistema social,
que seriam, presume-se, capazes de explicar por si mesmos as muta-
ções_ Assim, ele tende a passar em silêncio os fatores internos, que.
por sua natureza propriamente conflitual, provocam igualmente trans-
formação do sistema. Sua crítica meritória das teses evolucionistas o
leva a subestimar a contribuição, todavia indispensável, de uma teo-
ria geral, que entretém, no mais das vezes, estreitas relações com a
(7) Maurice Godelier, "Systeme, structure et contradiction dans Le Capi-
tal ", Les temps 1'nodernes, novembro, 1966, pág. 850.
(8) A posição neo-evolucionista de Parsons é muito particularmente marcada
em seu trabalho Sociétés, Paris, Dunod, 1973 (Introdução de François Chazel).
Ver também Georges Balandier, Sens et Puissance, Paris, P.V.F., 1971, capo 1.
335
 sociologia conflitual. Charles Tilly, por fim, critica, por sua vez e
também duramente, as teorias evolucionistas, sejam quais forem.
Afirma que as teorias sociológicas ganhariam em inspirar-se em pes-
quisas históricas, particularmente quando estas descrevem os proces-
sos de mudança social regressiva. Mas, se ele sublinha, como Nisbet, CAPÍTuLO I
° caráter não linear da história, fá-lo, sobretudo, para insistir sobre
a devolução dos sistemas sociais, que examina a partir de um grande CLASSES SOCIAIS E
número de exemplos tomados, com mais freqüência, aos trabalhos dos
historiadores franceses. Tilly deseja, por conseguinte, que haja igual- DESIGUALDADES SOCIOCULTURAIS
mente interesse pelos "vencidos" da história e pelo destino dos mes-
mos. Esse belíssimo texto tem, por isso, a vantagem de realçar, ao
mesmo tempo, oS múltiplos sentidos da história, que afetam diferen-
temente cada um dos grupos sociais e os conflitos através dos quais
esses grupos tentam construir a sua própria história. CLASSE E CONSCI~NCIA DE CLASSE : 'f

KARL MARX

Os camponeses que cultivam pequenas parcelas agrícolas constituem

uma enorme massa, cujos membros vivem todos na mesma situação,
sem serem, entretanto, unidos entre si por meio de relações variadas.
Seu modo de produção isola-os uns dos outros, ao invés de levá-los a
um relacionamento mútuo. O isolamento em que vivem é ainda agra-
vado pelo mau estado dos meios de comunicação na França e pela
pobreza deles, camponeses. A exploração da parcela não permite
nenhuma divisão do trabalho, nenhuma utilização dos métodos cien-
tíficos e, por conseguinte, nenhuma diversidade de desenvolvimento,
nenhuma variedade de talentos, nenhuma riqueza de relações sociai"3.
Cada uma das famílias camponesas é quase completamente auto-sufi-
ciente. Ela mesma produz, diretamente, a maior parte do que con- ,
some e assim consegue seus meios de subsistência mais por um inter- i
câmbio COm a natureza do que com a sociedade. A parcela, o cam-
ponês e sua família; ao lado, uma outra parcela, um outro campo-
nês e uma outra família. Certo número dessas famílias forma uma
aldeia, e determinado número de aldeias, um departamento. Assim,
a grande massa da nação francesa é constituída por simples adição
de grandezas do mesmo nome, quase da mesma maneira pela qual um
j,
saco cheio de batatas forma um saco de batatas. Na medida em que i
milhões de famílias camponesas vivem em condições econômicas que i
as separam umas das outras e opõem seu gênero de vida, seus inte-
resses e sua cultura aos das outras classes da sociedade, constituem !1
uma classe. Mas não a constituem na medida em que não existe entre
os camponeses, cultivadores de pequenas parcelas agrícolas, senão um I
1

336 337

J
[
-'---
 liame local e na em que a similitude de seus interesses não cria
entre eles nenhuma comunidade, nenhuma ligação nacional, nem orga-
nização política nenhuma. É por isso que eles são incapazes de defen-
der seus interesses de classe em seu próprio nome, quer por inter-
médio de um parlamento, quer por intermédio de uma assembléia.
Não podem representar-se: devem ser representados. Ao mesmo
tempo, os representantes precisam aparecer-lhes COmo seus amos, como
uma autoridade superior, como um poderio governamental absoluto,
que os protege contra as outras classes 'e lhes envie, de cima, a chuva
e o bom tempo. A influência política dos camponeses cultivadores de
pequenas parcelas encontra, por conseguinte, Sua última expressão
na subordinação da sociedade ao poder executivo (Excerto de KARL
MARX, Le 18 Brumaire de Louis Bonaparte, Paris, Ed. Sociales,
págs. 126-127).
OS TIPOS DE INTERPRETAÇÃO DA ESTRUTURA SOCIAL
ENSAIO DE CLASSIFICAÇÃO
STANISLAW OSSOWSKI
As relações de ordena1w.Jnto e as relações
de dependência nos sistemas de classe
São de dois gêneros as relações que nos permitem falar de um
sistema de classe: relações de ordenamento e relações de dependên-
Cta . ..
Às duas categorias de relações correspondem duas interpretações
fundamentais da classe social. Temos em vista a primeira, no caso
em que a divisão em classes é compreendida como uma divisão em
grupos diferenciados, em razão do grau em que o caráter, que é o
critério de semelhante divisão, lhes pertence; por exemplo, o mon-
tante da renda. E, como, em virtude do grau referido, tais grupos
se organizam num sistema de classes superiores e inferiores, a
estrutura de classe não tem senão uma significação, no caso: é
a mesma coisa que estratificação das classes . ..
De acordo com a segunda interpretação, as classes sociais consti-
tuem um sistema, em razão das relações de dependência unilateral
ou recíproca que se estabelecem entre elas, dependência compreen-
~
338
dida nos dois casos como repousando sobre liames de causali-
dade ...
Em todos os casos, podemos tratar o sistema de dependência e o
de gradação não somente como dois aspectos diferentes de uma mes-
ma realidade, mas ainda como dois aspectos diferentes da mesma
divisão de uma mesma realidade.
Duas interpretações da dependência recíproca
Quando caracterizei a segunda maneira de compreender os sis-
temas de classes, falei das relações de dependência unilateral ou
recíproca. A dependência unilateral, nas relações sociais, é de ordi-
.nário compreendida como o fato de depender do poder de alguém.
Quanto à dependência recíproca, pode ela ter dois aspectos. O pri-
meiro é a dependência "orgânica": os grupos são necessários uns
aos outros, dado que cada um cumpra uma outra tarefa. O segundo
aspecto é a dependência negativa dos interesses: os sucessos de unia
classe são os reveses de outra ...
Os critérios da cOtesão interna
A distinção entre as duas principais maneiras de compreender os
sistemas de classes é independente da escolha dos critérios da filia-
ção de classe: tanto pode tratar-se da consciência social quanto de
critérios "objetivos", com exclusão de todos os mais. Pouco im-
porta também se, quando da delimitação das fronteiras entre classes,
se recorrer a critérios culturais ou ao da comunicabilidade ...
Se aceitarmos ver nas classes grupos constituindo um siste1114 de
grupos na estrutura social, precisaremos não esquecer que o liame
social, o esprit de corps (em francês no texto original), a "comuni-
cabilidade", o "sentimento de ser estranho um ao outro" não são
critérios suficientes para que os grupos diferenciados sobre essa base
possam ser considerados como um sistema de classes. Um sistema -
como ordenamento, em que cada elemento tem uma posição deter-
minada em face dos elementos restantes - não pode ser construído
senão com auxílio de relações de ordenamento ou de relações de de-
pendência.
Em compensação, o esprit de corps (em francês no texto original),
a consciência social, a comu1)icabilidade, a cultura de.. classe consti-
tuem outros tantos critérios cuja coincidência com as fronteiras de
classes, num sistema oestabelecido por um outro meio, é de uma im-
portância muito grande para o caráter de classe da sociedade ...
339
 Os atributos das classes e os gêneros de dependência
no esquema dicotômico e no esquema funcional
Examinamos, na curso deste artigo, três esquemas fundamentais
da estrutura de classes... Dois deles (o dicotômico e o funcional)
compreendem a estrutura social coma um sistema de dependência,
e o terceiro a compreende como um sistema de gradação. Nos esque-
mas dos sistemas de dependência, os diversos elementos de um sis-
tema se caracterizam por atributos diferentes; no de gradação, por
graus diferentes de um mesmo caráter. (9)
Isolamos o sistema dicotômico, não porque ele apresente só dois
elementos, mas porque estes elementos são definidos por atributos
opostos: os que trabalham/os que não trabalham; exploradores/
jexplorados; governantes/governados; possuidores/não possuidores.
Isto faz das classes, no esquema em questão, os elementos de uma
relação assimétrica, definida como uma dependência unilateral de
tipo: poder ou influência decisiva sobre o destino de outrem. O
escravo está sob a autoridade de seu amo; o camponês, sob a do
proprietário da terra; o operário, em período de desemprego, à mercê
da boa ou da má vontade do capitalista. Isso não exclui, todavia,
uma dependência funcional recíproca entre os membros da relação
assimétrica.
Uma dependência recíproca desse gênero cria, antes de tudo" um
antagonismo: a oposição dos interesses é, evidentemente, uma rela-
ção simétrica. (10) Mas a dependêncil) recíproca entre as classes com
atributos opostos é, às vezes, também, qualificada de outro modo:
como uma dependência baseada na cooperação e na divisão das ta-
refas" .
Os termos em que geralmente é formulado o esquema dicotômico
(governantes/governados, exploradores/explorados etc.) resolvem ca-
tegoricamente a questão: trata-se de urna dependência de sentido
único. É por isso que consideramos a denominação "esquema dico-
tômico" como abreviatura de "esquema dicotômico de dependência
unilateral", ou de "esquema dicotômico de atributos opostos".
Os atributos das classes, no esquema funcional de vários elementos,
sugerem a existência de relações mútuas. Eles convêm, principal-
-----
(9) Cf. Llevellyn Gross: "An attribute refers to a quality which has an
all-or-no existence. A variable refers to a quality which exists in varying
degrees" ("The Use of the Class Concept in Social Research", A.I.S.,
março de 1949).
(lO) Adam Smith, entre outros, põe em evidência a existência simultânea
de uma dependência unilateral e de uma dependência recíproca entre operário
c industrial.
340
mente, para sublinhar uma dependência fundada sobre a cooperaçã')
e sobre a divisão das tarefas: os proprietários da terra, oS do capital
e os da força física são, no esquema de Adam Smith, indispensáveis
uns aos 'Outros.
Mas tal divisão em três classes, em razão das funções, no pro·
cesso da produção, é, ao mesmo tempo, uma divisão em função das
fontes de renda (renda fundiária, lucro, salário de operário). Neste
caso, a diversidade das fontes de renda - ao passo que as depen-
dências são recíprocas - conduz a oposições de interesses. Assim,
no esquema funcional de Smith, encontramos os dois aspectos da de-
pendência recíproca. O segundo aspecto, a saber, a dependência atra-
vés do antagonismo, é ainda mais nitidamente sublinhado por Ma-
dison ...
Assim, portanto, os dois aspectos da dependência recíproca podem
entrar em jogo tanto nas concepções dicotômicas quanto nas de ele-
mentos múltiplos do sistema das classes compreendido como um
sistema de dependência, ainda que o esquema dicotômico de atribu-
tos opostos convenha muito particularmente para pôr em relevo as
dependências antagônicas, e o esquema funcional de vários elementos,
a dependência fundada na cooperação.
Duas interpretações da dicotomia no esquema de Marx
Temos tratado o esquema de Marx COmo resultado da intersecção
de três dicotomias. A luz da perspectiva do desenvolvimento sodal
esboçada por Marx, talvez conviesse ver, antes, na concepção mar-
xista da estrutura social. uma dicotomia única fundada em três cri-
térios de divisão. Nesta última interpretação, aS duas classes funda-
mentais se opõem mutuamente, em razão de três pares de atributqa
opostos: a classe dos indivíduos que dispõem dos meios de produção,
"ecorrem a mão-de-<lbra assalariada e não trabalham (11) opõe-se
à dos que não dispõem de meios de produção, não empregam mão-
de-obra assalariada, mas, em compensação, trabalham como assala-
riados.
Esse tipo ideal da estrutura dicotômica da sociedade capitalista
não foi realizado em parte alguma do mundo que constituiu objeto
de Marx e de seus discípulos, dado que a coincidência dos atribu-
tos jamais é total. Essa coincidência aumenta ao mesmo tempo que
cresce a polarização econômica da sociedade; decresce, quando
aumenta o número dos indivíduos medianamente ricos; mas, sempre,
(11) Lembramo-nos de que, num contexto semelhante, as funções de direção
não são consideradas como um trabalho.
341
entre as duas classes, que preenchem a um tempo as três condições considerar-se como filha de suas obras, mas esta consclencia de uma
da dicotomia ideal, estende-se a esfera daqueles a quem faltam uma totalidade em ato não se desenvolve senão quando o trabalho indus-
trial se torna, em todos os níveis, um sistema de organização, quan-
Tipos de interpretação da e.sotrutura de classes do técnica, administrativa e economicamente se impõem modelos ra-
Esquemas fundados em Esquemas fundados em cionalizadores, aceitos, de algum modo, por todos os atores. É quan-
relações de dependência relações de ordenamento do essa referência à totalidade coexiste ao lado da manutenção dos
(As classes diferem (As classes diferem pelo.grau interesses privados tradicionais que surge a consciência de classe ...
por seus atribatos) da grandeza variável)
I I A entrada no sistema técnico de trabalho é que transforma, disse-
mo-lo, O princípio de totalidade, a concepção da sociedade. Doravante
I
Esquema funcional
I
Esquemas dicotômicos
I
Esquema de
I
Esquema de poderá nascer a idéia de uma sociedade, de uma ordem social indus-
(Esquema de atributos opostos gradação gradação trial. Ao meSmO tempo, no momento daquela entrada, pelo menos em
de dependência (Esquemas de depen- simples sintético numerosos casos, o princípio de identidade e o de oposição conservam
recíproca) dência unilateral)
suas formas tradicionais: o operário defende a sua ocupação, a um
I tempo profissional e economicamente, e, de uma fonua concomitan-
I
Dicotomia
I
Intersecção de duas
te, ataca o lucro e o poder dos capitalistas. Se o operário não puder
apoiar-se em seu ofício, como é O caso do trabalho dos O. S. em
simples ou três divisões
dicotômicas cadeia sem-fim, essa complexa união ruirá e dela não subsistirá senão
(Esquema marxista uma hostilidade ao empregador, ao mesmo tempo que um desejO de
clássico) fazer acrescer o salário a que o interesse pelo trabalho foi sacrifi-
cado.
ou duas das condições requeridas para pertencerem a uma das clas-
ses em oposição. Essa esfera, a das "classes intermediárias", constituÍ- A consclencia de classe é, pois, a forma construtiva da consciência
ria, nesse aspecto do esquema, uma certa margem entre as classes operária, que corresponde à fase central da evolução do trabalho.
da dicotomia ideal, sendo certo que a palavra "margem" não tem Ainda esta definição é perigosa. A consciência de classe, do mesmQ
aqui conotação quantitativa: conforme a estrutura da sociedade con- modo que a fase B da evolução do trabalho, não é uma realização
siderada, a coletividade que lhe corresponde pode ser mais numerosa simples, definível em si mesma. O apelo ao ofício, aos direitos do
do que uma das classes fundamentais, ou, mesmo, do que cada uma trabalho e do esforço, que constitui, aqui, o princípio em ;nome do
dentre elas (Excerto de S. OSSOWSKI, La structure de c/asses dans quai são formuladas as reivindicações, está na dependência da antiga
la conscience sociale, ,Paris, Anthropos, 1971, págs. 241-252). consciência operária. A consciência da sociedade industrial é um dos
elementos que constituem a nova consciência operária.
Portanto, a consciência de classe é sempre dominada por uma con-
tradição, tende sempre a estourar. No ramo dos metais-equipamento,
o MOMENTO DA CONSCI~NCIA DE CLASSE
onde o ofício é muito preservado, a defesa profissional tende, com
freqüência, a transcender a consciência de classe; no ramo dos me-
ALAIN TOURAINE
tais-fabricação, onde se faz sentir com mais força o peso do tra-
balho em grande série, a consciência de classe se aproxima, muitas
vezes, de uma oposição econômica.
A formação da consciência de classe supõe que o conflito privado
entre o patrão e o operário, o trabalho e o dinheiro torne-se um Mas seria ir demasiado longe dissolver a noção de consciência de
conflito social, de sorte que cada um dos atores possa invocar a to- classe, em nome das observações que precedem. Dupla e contraditória,
talidade da sociedade e o interesse geral, ao invés de somente de- jamais completa, nem por isso essa consciência existe menos. Ela é a
.fender seus direitos particulares. A indústria permite à sociedade o união real de dois princípios sucessivos e opostos de orientação da

342 343
cohsclencia operária: a consciência da classe operária e a da socie~
dade industrial.
Tudo quanto foi dito da antiga consciência operária pode ser assim
resumido: as classes são unidades históricas reais, ousar~se-ia ql,.lase
dizer grupos. Um operário ou um patrão não se definem por seus
problemas e interesses na sociedade industrial, mas pelo seu ser social.
Uma classe é marcada por um tipo de relações sociais, por ,u.ma
cultura e, talvez, por um tipo modal de personalidade. Vem daí que
cada classe mobiliza tão facilmente, para a própria defesa, as id~ias
e os sentimentos de seus membros. Inversamente, uma sociedade
industrial é sempre, em seu princípio, uma sociedade de massa;. os
indivíduos, os grupos, as categorias sociais se definem, aí, por seu
lugar no conjunto. O princípio de totalidade, outrora prolongamen-
to ou projeção do princípio de identidade ou do de oposição, tor-
na-se, daí por diante, o principal. A consciência de classe tira sua
força e sua importância dessa união, sempre incerta, entre urna cons-
ciência de grupo e a consciência de um conjunto histórico.
Tal o paradoxo da noção de classe, na acepção que lhe deram o
movimento operário e seus inspiradores marxistas: ela define, :ao
mesmo tempo, uma coletividade social particular e um principio ·ge-
ral de funcionamento da sociedade. As doutrinas sociais podem esfor-
çar-se por ligar completamente estes dois aspectos, mas a análise so-
ciológica deve separá-los e mostrar que a consciência de classe nasce
de seu encontro conflitual.
Nas sociedades pré-industriais, a consclencia de grupo se C010C,1
dentro do reconhecimento de uma ordem social fundada sobre ga-
rantias meta-sociais. É somente nas sociedades prato-industriais, do-
minadas pelo ofício e pelo lucro, que a consciência de grupo se acha
libertada. O que pode conduzir a uma consciência proletária, como
é o caso, particularmente, nas minas, mas, quando se entra, real-
mente, na civilização industrial, na racionalização, nasce a consciên-
cia de classe, ou, então, Um economismo elementar. A medida que
se penetra mais profundamente na civilização industrial, que o ofício
e o lucro perdem algo de sua importância, forma-se a nOva consciên-
cia operária, ou, na sua falta, uma simples consciência da estratifi-
cação e das tensões, que essa civilização acarreta, entre estratos e
categorias. A consciência de classe encontra-se, portanto, no limiar
da sociedade industrial: representa o acontecimento imprevisto e fa-
tal, que lhe marca o nascimento (Excerto le ALAIN TOURAINE, I,.
conscience ouvriere, Paris, Le Seui!, 1966, pág. 119 e págs. 329-331 l·
344
A AUTOFILIAÇAO DE CLASSE
W. G. RUNCIMAN
Em nosso inquérito, procurou-se saber, de início, junto às pessoas
in'terrogadas - por meio de uma pergunta aberta - a que "classe"
pensavam pertencer, e, depois de terem sido convidadas, as que não
quiseram identi ficar-se com nenhuma classe, a precisarem a sua po-
sição, fez-se a todas uma pergunta que permitisse definir o que
entendiam pelos termos utilizados. O que deu as quatro seguintes
questões: I) "De que classe social o Sr. acredita fazer parte 1". 2)
(Para OS que não respondiam à primeira) "Se lhe perguntássemos
- O Sr. pertence à classe média ou à classe operária? - em qual
delas se colocaria?". 3) "Em que gênero de pessoas pensa o Sr.,
qüa"ndo fala em classe média?". 4) "Em que gênero de pessoas pen-
sa, quando fala em classe operária?". Por ocasião da pergunta to-'
talmente aberta, uma pequena proporção das pessoas interrogadas
não. quis colocar-se em nenhuma classe, mas o número das que per-
sistiram nessa disposição, mesmo depois que se tivesse insistido, atin-
giu somente 1% do total, incluindo, o que é bem engraçado, a única
mulher U titulada" da amostragem.
As perguntas relativas à significação dos termos produziram, como
se eôperava, (12) grande diversidade de respostas, muitas formulada>
e11.1 termos de ocupação profissional. Algumas eram, antes, vagas, en-
quanto outras traçavam um limite precisa - mas diferentemente co-
]o~do - entre as profissões de "classe média" e as de operários.
Outras ficavam numa apreciação pessoal de aprovação ou desapro-
vação, que poderia ou não ter relações com a profissão. Outras ainda
eram expressas de maneira tão geral, em termos de pessoas "médias"
ou :' trivIais", que não se podia descobrir, nelas, nenhuma imagem
precisa da estrutura social. Um pequeno número de pessoas deu res-
po.stas embrulhadas ou, mesmo, incompreensíveis, e algumas decla-
raram não saber o que significava II classe média", nem "classe
operária".
Tal diversidade revela que não é legítimo deduzir do fato de um
trabalhador manual descrever-se como fazendo parte da "classe mé-
dia'!: que ele tenha "embourgeiosé", (13) ou deseje emburguesar-se.
'(12) Cf. os resultados puh1icados em Martin, "Some Subjective Aspects of
Social Stratification ", in D. V. Glass, ed., Social Mobílity in Britain, Londres,
1954, capo 3.
(13) Em francês no texto (N.d.T. do original francês).
345
 Do mesmo modo, uma pessoa de profissão não manual, que se des-
creva como fazendo parte da "classe operária", pode querer dizer
alguma coisa de muito diferente da adesão consciente ao proletaria-
do, como a frase parece sugerir. Ainda que as pessoas possam dar
sentidos diversos à sua auto filiação de "classe", seria tão errado não
tirar de sua auto-apreciação alguma conclusão quanto às atitudes que
assumem relativamente à desigualdade como fundar sobre ela gene-
ralizações ambiciosas e temerárias sobre a fusão da camada de tra-
balhadores manuais e da de não manuais.
Grande número de respostas revela hesitação ou ambigüidade de
atitude. Mas nenhuma sugere um modelo de hierarquia social que
difira completamente ou que seja um derribamento total do comu-
mente admitido. Certas pessoas incluem os operários qualificados na
classe média, ou então encaixam na classe operária os empregados,
os profissionais liberais (professional men), ou, mesmo, "todos 0'3
que trabalham". Mas ninguém filia trabalhadores braçais à classe mé-
dia, nem descreve simultaneamente essa classe como a dos operários
qualificados, nem a classe operária como a dos homens de negócios
e das profissões liberais. É normal esperar, portanto, que os operá-
rios e suas esposas se coloquem na "classe média", que se distin-
gam, de certa maneira, mesmo fraca ou confusamente, da classe ope-
rária "ordinária", ou "inferior", ou, para alguns, "vulgar". Seme-
lhantemente, uma pessoa de ocupação não manual, que se designa
como membro da "classe operária", assimila-se a uma parte pelo
menos da camada social dos trabalhadores manuais. Pode acontecer,
no que concerne aos dois tipos dos que respondem, que assimilem
quase todo o mundo a sua própria classe subjetiva. (14) Entretanto,
mesmo que toda generalização feita a partir da autofiliação de classe
requeira ser nuançada com precisão à luz do sentido dado à "classe
operária" ou à "classe média", parece legítimo considerar um tra-
balhador manual, que se inclui na "classe média" - ou um traba-
lhador não manual, que se inclui na Hclasse operária" - como se
distanciando, ao menos em certo grau, da distinção ortodoxa e lar-
gamente admitida entre a camada social dos não-manuais, ou "classe
média", e a dos manuais, ou "classe operária". Tendo sido feitas
as nuanças necessárias, no que concerne à significação, a auto filiação
de "classe" permite, então, esclarecer a relação entre a privação rela-
tiva e a desigualdade.
A análise possibilita patentear que quase todas as respostas relacio-
nadas com as interrogações do tipo HEm que gênero de pessoas o
Sr. pensa, quando fala da classe ... ?" poderiam ser colocadas em
uma ou outra de sete categorias. Entre as sete, cinco são idêntica."
(14) Cf. Martins, op. cit., pág. 64.
~. 346
para uma e outra class'e. No tocante às significações dadas à "classe
média", utilizaram-se as seguintes categorias de codificação: 1) os
trabalhadores não manuais; 2) HOS que se situam entre os ponto;;;
extremos da escala"; 3) m_enção de ofícios manuais particulares; 4)
'lOS ricos"; 5) marcas de aprovação pessoal; 6) marcas de desapro-
vação pessoal; 7) menção de elementos do estilo de vida das classes
médias. E, quanto às significações dadas à ((classe operária": 1)
os trabalhadores manuais; 2) as pessoas "comuns"; 3) menção de
ofícios não manuais particulares; 4) H os pobres"; 5) marcas de
aprovação pessoal; 6) marcas de desaprovação pessoal; 7) "todo v
mu~do". As respostas que não puderam ser assimiladas a nenhum,l
das sete categorias foram classificadas em "outras" e em "não sabe".
Cada uma das categorias utilizadas recobre um"a gama assaz exten".
sa de significações. Entretanto, mesmo quando a gama é suficient~­
mente ampla para destruir de um só golpe toda teoria que sustenta
que um operário que se diz da "classe média" é um operário "em-
burguesado", as respostas demonstram que a maioria das pessoas têm
uma imagem bem definida de sua posição na hierarquia social e que
quase todas as imagens podem ser reduzidas a um pequeno número
de extensas categorias. A distribuição das porcentagens figura nos
três quadros adiante apresentados. O primeiro dá a distribuição da,
respostas às duas questões levantadas no início da entrevista: "Em
sua opinião, de que classe social o Sr. faz parte?"; e, para os que
não respondem: Se lhe perguntassem se pertence à classe média
H
ou à operária, em qual das duas o Sr. se colocaria ?". O segundo e o
terceiro quadros mostram como se distribuem as diferentes signifi-
cações dadas à "classe média" e à "classe operária" pelos que se
incluíam, respectivamente, numa ou noutra. Para ambas as pergun-
tas, a pessoa interrogada dava, por vezes, mais de uma resposta. Por
isso as porcentagens globais são superiores a cem.
Podem-se fazer várias comparações interessantes entre os quadros
II 'e IH. Primeiramente, o grupo menos inclinado a definir a "classe
média" cama a dos traba1hadores não manuais é o dos trabalhado-
res manuais e de suas esposas, que se incluem, eles mesmos, na
"classe média". Em seguida, simetricamente, o grupo menos incli-
nado a definir a classe operária" como a dos trabalhadores ma-
OI
nuais é o dos trabalhadores não manuais e de suas esposas, que
se incluem, eles mesmos, na "classe operária". Este resultado con·
firma o de Martin, ainda que as codificações utilizadas sejam dife-
rentes. (15) Somente 28% dos trabalhadores não manuais que deram
respostas como identificados com a classe operária definem-na como
(15) Op. cit., págs. 59-60.
347
 QUADRO I
QUADRO II
Autofiliação de U classe n por camada socioprofissional
U Em que gênero de pessoas () Sr. pensa, quando fala de elasse média'"
Não-manuais Manuais (jJor autofiliação de classe dentro de cada camada sociofJrofissional)

Superior ou rnédia-
.superior 6% • Não-manuais Manuais
Média 51 - 22%
Média-inferior 10 7- Autofi/. Au/ofi/. Anto!il. Autofil.
Operária 19 - 52 - el. méd. cl. op. el. méd. el. op.

= j operár.
média 7 média 4
Não sabe, outra, nenhuma 14 - = operár. 14 19 - 6
} n. sabe I n. sabe 1 Tra-balhadores não manuais 49% 51 % 16% 43%
Total 100% (N = 496) ••• - "
lW'i0. tl" - 919) Os que se situam" entre a:
parte mais alta e a mais
* : uma só pessoa. baixa da escala" 11- 3- 14 - 6-
Menção de ofícios manuais
precisos l- I- 6- 0-
a dos trabalhadores manuais, parecendo assim assimilar·se, ao mesmo Os ricos 7- 23- 8- 27-
tempo, com a camada proletária. Neste grupo é que mais se tem Marcas de aprova<:ão pes·
tendência para emitir um julgamento quanto a "pessoas comuns", soai 16- 2- 27 - 2-
Marcas de de.saprovação
o qual subentende, antes, uma comum filiação a uma camada social pessoal 0- 2- 0- 6-
que englobe todo o mundo, salvo os extremos. Na mesma ordem de Menção de elemrntos do
idéias, constaía·se que um menor número ainda de trabalhadores estilo de vida próprio da
manuais que deram respostas como identificados com a "classe mé- classe média lO - 10- 12- 10-
dia" definem-na por um critério não manual. Somente 16% das pes- Outra 8- 8- 16- 5-
soas desse grupo parecem conscientemente assimilar·se à camada so- Não sabe 3- S- ó- lO -
cial dos nâo·manuais. Têm elas mais do que as outras tendência para Total 105% 108% 105% 109%
escolher um critério puramente pessoal. E várias deles - um pouco (N = 365) (N = 124) (N = 303) (N = 610)
mais numerosas do que entre OS nâo·manuais que deram respostas
como identificadas com a Hclasse média" - respondem o seguinte,
mais ou menos literalmente: "Os que se situam entre a parte mais milmente mais inclinados a compartilhar as perspectivas dos tra-
alta e a mais baixa da escala". É também neste grupo que se balhadores manrul.is propriamente ditos. Outra diferença é que os
~ncontra a maioria das respostas que não rx>dem entrar em uma das hão-manuais, que responderam incluindo-se na "classe operária", não
categorias predefinidas. adiantam quase nunca um julgamento depreciativo para caracterizar
. Há, entretanto, uma diferença entre estes dois grupos: do lado a classe média (20/0), ao passo que 150/0 dos manuais, que responde-
d6s manuais, que se consideram da classe média, a porcentagem dos ram incluindo-se naquela classe, manifestam sua desaprovação rela-
que responderam, definindo a classe operária como a dos traba- tivamente à classe operária. Os primeiros parecem, portanto, mais
lhadores manuais, é 17 pontos inferior à porcentagem simétrica, entre conscientes de sua situação de classe; os últimos, mais inclinados a
Os não-manuais identificados com a classe operária, de pessoas que sentir-se distanciados da classe operária em termos de status . ..
definem a classe média comO a dos trabalhadores não manuais. Este As porcentagens, portanto, fazem pensar que, mesmo quando ~
resultado reforça a tese segundo a qual o fato de numerosos traba- autofiliação, em termos de "classe", pode variar largamente, até para
lhadores manuais se julgarem muito diferentes da classe operária pessoas que ocupam a mesma posição na hierarquia profissional; a
tradicional não significa que eles conscientemente se assimilem à ca- diversidade, aí, não é, nem desprovida de sentido, nem fruto do
mada dos Hcolarinhos brancos" ou dos assalariados. Em contrapar- acaso. Ela é assaz extensa para sublinhar o caráter ilusório de uma
tida, os não-manuais identificados com a classe operária são verossi- análise que colocasse num só grupo todas as pessoas identificadas

348 349

24~T.S.
_ _ '1Irooo.u....,,,
 QUADROU! Esta questão não permite somente testar as respostas dadas sobre
"classes". Indica também 'em que medida é a referência a outros
(( Em que .gin.ero 'de pessoas o Sr. pe1tsa~ quando fala de classe opera-ria?" grupos de filiação que sobressai no espírito das pessoas interroga-
(por auto/iliação de classe dentro de cada camada socioprofissiona/) das. Um velho aposentado, por exemplo, pode muito bem identificar-
se claramente com uma das duas classes, vendo-se, antes de tudo,
como um velho aposentado. E é possível que seja esta última imagem
Não-manutJu Manuaiso - muito mais do que sua auto filiação de classe - que lhe forneça,
Autofiliação Autofiliação Aut<.lfiliação Autofil~ão entre suas diversas filiações, sua referência máxima e constitua, tal-
el. média el. operária el. média el. operária vez mesmo, seu grupo de referência normativo. Acontece que a maio-
ria das respostas - tanto entre os trabalhádores manuais como
Trabalhadores manuais entre os não-manuais - comportava uma referência à profissão,
65 % 28% 34% 42 %
Pessoas comuns quer estivesse ou não em ligação estreita com uma distinção de classe
9- 40 - 13 - 29-
Menção de ofícios não ou com a oposição manuais - não-manuais. Mas houve um certo
.. manuais precisos 1- J- 0- 2- número de respostas de outro tipo, como o quadro IV o mostra ...
Os pobres 5- 7- 9- 9- Um exame detalhado das respostas individuais revelou que, para
Marcas de aprova~ão pes~ várias pessoas, a autofiliação de classe não tinha grande significação.
soaI 1- 10- 5- 12 - ;Eram, principalmente, de dois tipos: primeiramente, aquelas qu~,
Marcas de desaprovação apesar de sua facilidade de colocar-se em uma ou em outra classe.
pessoal 11- 1- 13- 1- não faziam, quase, ou não faziam, absolutamente, diferença entre
Todo o mundo 3~ 1- 7- 1~ elas; em segundo lugar, as cujas respostas referentes à classe esta-
Outra 4- lO ....: 7- 5- vam diretamente em contradição com a designação que faziam de
Não sabe 7- 7- 16- 4- "gente como o Sr.". Também havia um certo número dos que se
106% 107 % 106% 105% colocavam na "classe média", descrevendo as "pessoas como eles"
(N = 365) (N = 124) (N =303) (N = 610) por expressões assim: "os simples trabalhadores", ou "os .operários
qualificados", ou, ainda, "os trabalhadores qualificados". Mas estes)
embora estivessem em geral codificados sob a rubrica "classe operá-
ria, trabalhadores manuais", no quadro IV, não eram, na realidade,
COm a lidasse média" ou, ao contrário, com a "classe operária",
inco'erentes, em suas respostas: traçavam somente a linha divisória
ou que lhes atribuísse visões da sociedade absolutamente idênticas.
entre classe operária e classe média abaixo dos operários qualifica·,
Mas forma um conjunto suficientemente coerente para que dele se dos. Uma parte dos que deixavam entrever que não faziam distinção
Possam tirar conclusões. Uma só precaução suplementar deve ser significativa alguma aparecem no quadro UI entre os que definem
tomada. O único perigo que os quadros precedentes dissimulam é a classe operária como a de "todo o mundo". Mas este grupo não
este: mes,mo se a codificação for legítima, certos pares de respostas se parece, de maneira alguma, com a totalidade dos que responde-
poderão ser incoerentes. Com efeito, sendo a amostra ventilada se- ram e cuja auto filiação de classe se revelou sem grande significação.
paradamente para a classe "média" e a classe "operária", não apa- O número total dos mesmos - depois de um exame de caso por
!ecem as respostas que, tomadas duas a duas e para cada pessoa caso de todas as entrevistas - monta a 83 (6% da amostragem). A
interrogada, revelariam uma visão muito menos coerente da distin- proporção não é completamente desprezável. Mas tampouco suficien-
ção entre uma e outra classe. Aliás, a imposição dessa dicotomia temente elevada para invalidar a conclusão segundo a qual a autofi-
pôde conduzir a uma coerência artificial de certas respostas, su·· liação de classe tem para quase todo o mundo um mínimo de signi-
perior à que teria sido com uma formulação mais livre. Todavia, ficação. Uma vez que não existe nenhum critério perfeitamente esta-
colocou-se, durante a conversa, uma pergunta aberta, que permite, belecido para selecionar as respostas "anormais", é possível que outro
por um lado, eliminar este aspecto e que se apresentava sob a pesquisador haja detectado um maior número, que não teria, cer-
seguinte forma: HEm que gêoero de pessoas pensa, quando fala em tamente, ultrapassado a centena (isto é, 7'70 da amostragem). Se
"pessoas como o Sr. ?". a isso se acrescentarem as treze pessoas que não quiseram colocar-

350 351
 QUADRO IV santes no que tange à escolha dos grupos de referência. Se nove dé·
cimos dos ingleses se sentem como pertencendo a uma ou outra de
U Em que gênero de pessoas pensa~ quando fala em çpcssoas como o Sr.f":I duas categorias sociais distintas, e se essas categorias forem forte-
(por camada socioprofissional) mente personalizadas - não somente pelas profissões ou pelas ren·
das, mas também pelo estilo de vida, pelos valores e pelas visões do
Não-manuais Manuais mundo - então é plausível deduzir daí que sua autofiliação de classe
implica a escolha de um grupo de referência normativo.
Restam, todavia, dois perigos a evitar, em qualquer tentativa de
A "classe operária", os trabalhadores manuais 12% 41 %
A jj classe média" os trabalhadores não-
generalização deste gênero. Quaisquer que sejam as correlaçães que
manuais, as profissões liberais, os meios -ressaÍam dos cruzamentos de variáveis da pesquisa de opinião, s_eria
comerciais 42- 7- audácia, e muita, afirmar, a propósito das atitudes para com a de-
Marcas de valorização pessoal (j' as pessoas sigualdade social, que elas têm como "causa" a escolha do grupo de
de qualidade", "as pessoas que se respei- referência )1ormativo. Até esta escolha pode ser determinada por
tam ", etc.) ll- 9-
outras influências, que seriam ao meSmo tempo a caUSa das atitudes
.os velhos, os aposentados, os VIUVOS 8- 12-
para com a desigualdade: a auto-estimação seria então antes um
Os- jovens ou as pessoas de meia-idade 1- 1-
revelador do que um determinante de tais atitudes. Além do mais,
'f As pessoas comuns" 4- 7-
não é evidente, de modo algum, que a escolha de um grupo de
Os que subiram por si mesmOs 2- 1-
referência normativo afete, de uma ou de outra maneira, a exten··
As pessoas da mesma profissão, da mesma
classe, mas sem referência precisa d. distin- são da privação relativa em todos os casos e para qualquer pessoa.
ção entre manuais e não-manuais 12- 10 - Por isso duas questões devem ser levantadas, antes que se possam
Os amigos, os vizinhos, as pessoas do mesmo apreciar os efeitos da auto filiação de classe sobre outras atitudes. A
bairro 2- 2- primeira diz respeito à natureza das características sociais suscetí-
Os que têm a mesma situação de família (por veis de influenciar a escolha, por parte dos indivíduos, de sua auto-
exemplo, número de pessoas a seu cargo) 4- 7- filiação, em particular a dos trabalhadores manuais e de suas esposas,
Outras 2- 2-
que se consideram como fazendo parte da classe média. Somente a
Não sahe 4- 5-
partir do momento em que essas primeiras determinações são iden-
Total 104 '}'. 104 %
(N = 496) (N = 1119) tificadas é que se pode, mantendo-as constantes, testar oS efeitos da
autofiliação. O segundo problema é tangente à natureza dos efeitos
eventuais que poderia ter a autofiliação a uma classe sobre as áti-
se em nenhuma das duas classes, assim como as sessenta e duas tudes para COm as desigualdades decorrentes da estrutura social. A
que declararam não saber o que queriam dizer por sua auto filiação, pesquisa de opinião fez aparecer um certo número de correlaçãe.
á proporção eleva-se a 1170. Nem por isso é menos de duvidar que, previsíveis entre a identificação de alguns trabalhadores manuais e
praticamente, nove adultos em dez da Inglaterra e do ,Pais de Gales de suas esposas com a classe média e características como a renda,
têm uma visão mais ou menos definida e coerente de seu lugar na o lugar de residência 'e a origem social. As diferenças na formulação
estrutura de "dasse" ... das questões tornam impossível uma comparação direta com outros
São divernas aS significações da auto filiação. Mas este fato, mes- estudos. Mas nossos resultados sugerem conclusões muito próximas
mo quando invalide as conclusões demasiado absolutas, que às vezes das das outras pesquisas sobre o mesmo assunto. É certo que a
foram tiradas da autofiliação de classe, (16) nem por isso interdiz que maioria dentre eles são os que o senso comum teria levado a prever.
ela seja utilizada como variável independente na análise das pes- Mas seu principal interesse está na confirmação suplementar que
quisas de opinião. Esta pode em particular ter implicações interes- trazem do fato de que a auto filiação a uma classe raramente' é
desprovida de sentido. Com efeito, as determinações visíveis de uma
classe são outras tantas razões nOvas de considerá-la, de certo modo l
(16) Por exemplo, por Mark .<\.brams, em "Class and Politics", Ef'/,counter,
outubro de 1961. como um grupo de referência normativo ...

352 353
 A auto filiação dos membros das camadas SOCl31S não manuais à QUADRO V
dasse operária ~ o fenômeno inverso explicam-se, em boa parte, em
termos de origem social. Dos trabalhadores manuais que deram res- Auto/iliação de classe dos não-ma-nuais, pela profissão dos pais, por sexo
.posta, a tendência para se incluírem na classe média era muito mais
forte entre aqueles cujos pais tinham profissão não manual do que Homens .. Mulheres
entre os outros: 54% dos primeiros declararam fazer parte da clas- Pai Pai Pai Pai
se média, contra 31 % dos segundos. Uma subdivisão pela variável não manual manual não ma-nua.l manual
11 sexo " não fez, entretanto, aparecer nenhuma diferença entre ho-
mens e mulheres, mesmo quando a profissão dos pais foi tida como Autof. à classe média 79 % 57 % 92 % 71 %
constante. No que concerne aos não-manuais, observa-se também uma Aut'of. à classe operár. 21-, 43 - 8- .29-
tendência muito mais forte para sua inclusão na classe operária 'entr~ Total 100 0/0 100 0/0 100 0/0 100 % .
as pessoas cujos pais eram trabalhadores manuais. Mas aqui a di- (N = 99) (N = 125) (N = 127) (N = 128)
ferença entre homens e mulheres é muito marcada. Este efeito per-
~istente da variável sexo no meio não manual aparece no quadro V.
O número dos que deram resposta é ligeiramente inferior ao número não manual, e seus efeitos - ou os efeitos das influência's d~, que
total dos não-manuais, porque algumas pessoas declararam não co- ela própria é manifestação - não são simples e mecânicos. Se- tE
nhecer a profissão dos pais. certo - com poucas exceções - que uma autofiliação à 'classe· mé.:
Outra notável diferença entre manuais e não-manuais que deram dia tem significação como escolha de um grupo' de referência, qual
resposta foi revelada através do exame da relação entre auto filiação será o efeito dessa escolha sobre o modelo de' privação relativa?
de ciasse e renda. Para as neeessidades do inquérito, as pessoas inter- Consideremos, antes de m·ais nada, as implicações que pode ter. 'a
rogadas foram classificadas, quer em função de sua própria renda, autofiliação de um trahalhador manual à classe média sobre sua pri2,
quer, no caso das mulheres casadas, 'em função da renda dos mari- vação relativa em termos de classe. Os dados históricos sugerem que~,
dos. A amostragem toda foi dividida em três grupos: rendas elevadas, na Inglaterra de 1962, os grupos de referência comparativos dos tra-
médias e baixas. O que apresenta interesse, aqui, é o efeito da balhadores mannais, em matéria de classe, tinham todas as probabi-
renda sobre a tendência - entre os trabalhadores manuais 'e suas lidades de serem tomados na camada social dos manuais; ou que, se
esposas - para se identificarem com a classe média. Entre os não- fossem feitas comparações com a camada não manual, teriam pou-
manuais, a tendência para se filiarem à classe operária não diminui cas chanças de fundar-se sobre a real extensão da desigualdade entre
quando a renda aumenta, o que é talvez um resultado inesperado. as duas camadas. Vimos que a auto filiação à classe média, no caso
Mas, na camada dos trabalhadores manuais, a freqüência da escolha de um trabalhador man~l, raramente significa uma identificação
"classe média" cresce, com a renda, de 240/0 a 36%, depois a 41 %. pura e simples com os trabalhadores não manuais. São, mesmo, sua ~
Esta constatação pareceria, portanto, confirmar a tese segundo a
bases de comparação verossimilmente tiradas do estrato social dos
qual os operários "se aburguesam" progressivamente, à medida que
manuais, e vão, segundo toda a probabilidade, contribuir para manter
adquirem uma facilidade material maior. Mas qualquer conclusão
deste tipo deve ser acolhida com prudência. A tendência de certos a amplitude e a itltensidade de sua privação relativa em um fraco
nível. Pode ele, com efeito, sentir-se relativamente gratificado,. quan~
membros da classe operária para se atribuírem como grupo de refe-
rência a "classe média" - seja qual for o sentido que lhe empres- do se compara ao que toma por "classe operária", a saber, aos me~
tem - pode ter importãncia para a relação entre a desigualdade nos qualificados e aos menos bem pagos dos operários manuais. Ne,~
e a privação relativa. Mas ainda aqui é preciso levar em conta a nhuma razão para pensar que a privação relativa que poderá expe-"
diferença entre as desigualdades de classe e as de status. A autofilia- 'rimentar seja superior ou inferior ao que seria se ele se identifi-
ção à classe média - no caso de um trabalhador manual ou de sua casse com a classe operária, nem que, no caso em que ele real ..
mulher - parece ser largamente determinada pelo seu lugar de resi- mente sentisse uma privação relativa, fosse ela menos H solidarista "
dência, pelo montante desua renda e pela sua origem social. É possí- do que a do trabalhador manual identificado, explicitamente, coln
vel que por aí eles procurem distinguir-se dos outros operários. Mas aquela classe. Em compensação, acontece diferentemente no que
a distinção, no caso, não implica que se assimilem à camada social tange às desigualdades de status. Um trabalhador manual que se

l 354 355
considera como fazendo parte da "classe média" propenderá a sentir
uma privação relativa em termos de status mais fortemente do que
aquele que se considera Como fazendo parte da "classe operária~"; ~
essa privação relativa tem todas as probabilidades de ser de tipo
"egoísta". Defendi a tese de que a privação relativa em termos de
status havia aumentado, simultaneamente em amplitude e em fre-
qüência, na camada dos manuais, no curso do período indicado, e de
que esse aumento se tinha efetuado de maneira a fazer ressair as
possibilidades de mobilidade individual tanto quanto as chanças de
uma igualdade coletiva entre as duas camadas sociais. Se assim é.
o trabalhador manual que possui o suficiente para viver bem, que
se considera como pertencendo à "classe média", terá verossimil-
mente aspirações de status não partilhadas pelos seus semelhantes que
se vêem como pertencendo à "classe operária". Isto não quer neces-
sariamente dizer que ele deseje tornar-se idêntico, sob todos os pon-
(os de vista, aos membros da camada social dos trabalhadores não-
manuais, ou que pense ser parecido com eles. Mas sua tendência
será para ter da própria posição social urna imagem não compartida
pelos trabalhadores manuais que se incluem, espontaneamente, na
"classe operária" (Traduzido de W. G. RUNCIMAN, Relative De-
privation and Social Justice, Routledge & Kegan, 1972; Penguin
Books (L" ed., 1966), págs. 181-183, 187-193, 195-196, 197-200).
REPRODUÇÃO CULTURAL
E REPRODUÇÃO SOCIAL
PIERRE BOURDIEU
A análise dos mecanismos propriamente escolares, conforme se
produzem oS debates entre as diferentes instituições, permite sur-
preender uma das formas mais sutis do ardil da razão social, o que
faz que o sistema de ensino trabalhe objetivamente na reprodução
da estrutura das relações entre as frações das classes dominantes,
quando parece que ele usa plenamente sua autonomia para impor os
próprios princípios de hierarquização. (17) Sabendo-se, por um lado,
(17) Se o papel do sistema das instituições de ensino superior, na repro-
dução da estrutura das relações entre as frações das classes dominantes, passa
freqüentemente despercebido, é porque os inquéritos dedicam mais atençã,o à
356
que o bom êxito do ensino é função do capital cultural e da propen-
são para investir no mercado escolar (função, ela própria, como se
sabe. das chanças objetivas de sucesso na escola) e, por conseguinte,
que as diferentes frações são tanto mais reconhecidas e consagradas
pela casa de ensino quanto mais ricas em capital cultura e mais
dispostas a investir em trabalho e em zelo escolares; e sabendo-se.
por oatro lado, que a adesão atribuida por uma categoria às sanções
e às hierarquias escolares depende não só da categoria que a escola
lhe atribui em suas hierarquias, mas também do grau em que seus
interesses estão ligados a essa instituição, isto é, do grau em que
seu valor comercial e sua posição social dependem (assim no passado
como no futuro) da garantia escolar, comprecmde-se que o sistema
educativo jamais consiga tão completamente impor o reconhecimen:-
to de seu valor e do de suas classificaçõ,es, como no caso em que
as sanções que prescreve se exerçam sobre classes ou frações de
classe que não lhe podem opor nenhum princípio concorrente de
hierarquização. Ao passo que as frações mais ricas de capital eco-
nômico autorizam e encorajam um estilo de vida cujas seduções sã,')
bem feitas para entrar em concorrência com as exigências ascética.'s
do sistema escolar e asseguram ou prometem garantias ao lado da;
quais as da escola não podem senão parecer a um tempo custosas e
de pouco valor (" o diploma não é tudo"), as frações mais ricas
em capital cultural nada têm a opor à atração exercida pelos sinais
de consagração escolar que lhes vale o seu zelo na escola. Em resu-
mo, a 'eficiência dos mecanismos pelos quais o sistema de ensino asse-
gura a sua própria reprodução encerra em si mesma o seu próprio
limite. Se a escola pode usar sua autonomia relativa para impor o
reconhecimento de suas próprias hierarquias e a entrada na carreira
universitária, que lhe constitui o ponto alto, não conquista completa-
mente a adesão senão quando exorta convertidos ou oblatos, filhos
de professores ou crianças das classes populares ou médias, que tudo
lhe devem e tudo esperam dela. Long-e de desviar as crianças, em
favor próprio, das frações dominantes das classes também dominan-
tes (como o podem fazer crer alguns exemplos notórios, que auto-
mobilidade entre as classes do que à mobilidade no interior das diferentes
classes e, em particular, no das classes dominantes. ~ também porque o modo
de pensar analítico e atomístico, que controla as pesquisas sobre a mobilidade,
interdiz os clássicos inquéritos sobre as "elites" de irem além da apreensão
de fenômenos como a simples hereditariedade profissional. De fato, a estrutu'ra
das relações entre as frações pode permanecer inalterada mesmo quando a
população que as constitui se encontre profundamente mudada: assim, para
citar um só exemplo, a estrutura das relações entre as frações intelectuais ou
artísticas e as outras frações das classes dominantes quase não mudou na
França, a partir de meados do século XIX, ao passo que o recrutamento social
dos artistas ou dos intelectuais variou consideravelmente, segundo as épocas.
357
 rizam as frações mais conservadoras da burguesia a gritar contra
'a corrupção da juventude e os professores, ou os intelectuais, a
acreditar no ilimitado poder de suas idéias), ela afasta as crianças
das outras frações e das outras classes de reivindicar a recompensa
de seus investimentos escolares e de tirar de seus títulos o proveito
econômico e simbólico que os filhos da grande burguesia dos negôcios,
em melhores condições para relativizar os julgamentos escolares, sa-
bem deles tirar, quando é o caso.
:Nlas a escola seria t~o completamente bem sucedida em afastar,
em proveito próprio, as categorias em que re"conhece o mais alto
valor (como O testemunha, por exemplo, a relação entre a qualidade
escolar e a qualidade social dos alunos da E. N . S . e dos da
E. N . A. ), se os títulos que outorga fossem conversíveis aO par
no mercado do dinheiro e do poder? Os limites da autonomia deixa-
da à escola na produção de suas hierarquias coincidem estritamente
com os limites objetivamente estabelecidos ao seu poder de garantir,
fora do mercado escolar, o valor ·econômico e simbólico dos títulos
que ela outorga. Esses mesmos títulos escolares recebem valores e
funções muito variáveis, segundo o capital econômico e social (em
particular o capital de relações herdadas da família) de que dispõem
seus detentores e segundo os mercados em que eles os utilizam. Sa-
be-se, por exemplo, que o bom êxito profissional dos antigo$ alunos
da Escola de Altos Estudos Comerciais (recrutados, em vigorosa
parte) em meio à burguesia parisiense dos negócios) varia· muit;)
mais fortemente em função da maneira como foi obtido o primeiro
emprego· profissional (isto é, se por m·eio de relações de família, se
por outras vias) do que em função da classificação alcançada nO
concurso de saída da Escola. Sabe-se também que os profissionais
dos quadros superiores e filhos de empregados recebiam, em 1962.
um salário anual médio de 18.027 francos, contra 29.470 francos
ganhos pelos dos quadros superiores e filhos de industriais ou de
grandes comerciantes. (18) E se, como o revelou o inquérito da co-
missão Boulloche junto a 600 empresas, somente 2,40/0 dos 17.000
chefes empregados das mesmas são licenciados ou doutores em ciên-
cias, contra 370/0 de diplomados por uma grande escola de enge-
nharia, é porque os detentores dos títulos mais prestigiosos dispõem
'também de um capital herdado de relações e de aptidões que per-
1l)item adquiri-los, t'lis como a prática dos jogos e dos esportes de
boa sociedade ou as maneiras e os gostos de boa companhia, o que,
~m certas, carreiras (sem falar das permutas matrimoniais, oportuni-
,dades de aumentar o capital social de honorabilidade 'e de relações)
----'--
(18) M. Praderie, "Héritage social et chances d'ascension", in Darras (ed.)
Le. partage des' béntfices., Paris, Ed. de Minuit, 1966, págs. 346-347.
l 358
constitui a condição, senão o fator principal, do triunfo. O habitus
inculcado por uma aprimorada educação burguesa produz práticas
que, mesmo em se tratando das mais desinteressadas, como as cultu-
rais, são altamente rendosas na medida 'em que permitem obter o
rendimento máximo dos títulos escolares, sempre que o recrutamen·
to ou a promoção se baseiam na cooptação ou em critérios difusos
e totais ("boa apresentação", U cultura ger~l" etc.). Equivale a dizer
que, como numa economia precapitalista, onde uma garantia vale c
que vale o fiador, o valor do diploma, fora do mercado propria-
mente escolar, depende do valor econômico e social de seu possuidor,
sendo o rendimento do capital escolar (forma convertida do capital
cultural) função do capital econômico e social que pode ser dedi-
cado à sua valorização: para o filho do industrial, egresso do
H . E. C., o diploma não representa senão um titulo suplementar,
para que 'ele suceda legitimamente ao seu pai ou ocupe· o posto de
direção que a rede de relações de sua família lhe assegura, ao passo
que ao filho de empregado, que só deve o acesso ao mesmo título
ao êxito escolar, não está assegurado obter uma colaboração de adi-
do comercial na mesma empresa. (19) Em resumo, se, como o indica
a análise das características sociais e escolares dos indivíduos men-
cionados no Who' s who, quanto mais uma pessoa é oriunda de fa-
mília desprovida de capital econômico e social tanto mais indispen.
sávei lhe é o diploma, subentende-se que o sistema escólar é cada
vez menos capaz de garantir o valor dos títulos que outorga, à me-
dida que a gente se distancia do domínio que ele controla comple-
tamente, o de sua própria reprodução, sendo a posse de um diplo~
ma, por mais prestígio que ele dê, cada vez menos suscetível, em
todo o caso, de assegurar acesso às posições mais elevadas e não
bastando, nunca, para garantir, por si só, acesso ao poder econômico.
Inversamente, 'o acesso à classe .dominante e, a fortiori, às fraçó'es
dominantes da classe também dominante é relativamente independente
das oportunidades de acesso ao ensino superior por parte dos indi-
víduos oriundos das frações mais próximas do poder econômico e
poJitico·administrativo, do pessoal dos quadros do setor público e
---_._-
(19) A análise secundária do inquérito realizado pelo I.N.S.E.E. sob.re
:<.mobilidade profissional pemite estabelecer ainda que a posição ocup.ada na
í:mpresa pelos engenheiros, pelo pessoal dos quadros administrativos superiores
(; pelos técnicos está fortemente ligada à origem social, sendo os filhos dos
professores primários, dos professores em geral e dos membros das profissões
liberais, por exemplo, os mais representados nas funções de direção, ao passo
j que os filhos de operários qualificados, de contram.estres e de técnicos são-no
nas funções de produção, de fabricação e de manutenção.
359
'I

1'1
chefes da indústria e do comércio (cf. diagrama). (20) As,;im, tudo
se passa como se, à medida que a gente se afasta do domínio da escola, , Assim, a autouomia relativa de que o mercado escolar dispõe, de-
o diploma perdesse sua eficácia própria de garantia de uma qualifi- vido a que a estrutura da distribuição do capital cultural não re-
cação específica, asseguradora do acesso a carreiras também especi ~ cobre exatamente a estrutura da distribuição do capital econômico
ficas, de acordo com regras formalizadas e homogêneas, para tornar- e ··do JXlder, não confere as aparências de justificação à ideologia
se urna simples condição permissiva, um direito de acesso, que só m"eritocrática, de acordo com a qual a justiça escolar forneceria, de
podem fazer valer plenamente os detentores de um forte capital de algum modo, um recurso ou uma compensação aos que não têm
outro meio além de Sua "inteligência" ou de seu "mérito". Salvo se
se quiser ignorar, de um lado. que a Hinteligência" Ou a boa vontade
escolar representam somente uma forma particular de capital, que,
Profissões liberais
• ..
Engenheiro
na maior parte dos casos, vem juntar-se à posse do capital econô-
rp.~co e do capital correlativo de poder e de relações sociais, e, d~
1;" 50
outro lado, que os detentores do capital econômico têm mais opor-
"iCo .Professor t1lL\idades, em face dos dele desprovidos, de possuir também o ca-
pital cultural e, em todo o caso, de poder dispensá-lo, porque o
.,~o 40 ti~ul0 escolar é moeda fraca, que só tem todo o seu valor nos limites
-g d9 !~l'ercado também escolar (Excerto de PIERRE BOURDIEU) "Repro--
-;;; duction culturelle et reproduction sociale", Informations Sm" les
CP 30 Sciences sociales, abril de 1971, págs. 67-71).
• Pessoal administrativo
ti! superior
g •
Professor primário
~ 20

."."
"t>
•
Empregado _
'essoal adminjstr~
.. médio /'
Grande.
_~
-Industrial
A CRISE UNIVERSITÁRIA FRANCESA:
ENSAIO DE DIAGNÓSTICO SOCIOLÓGICO
fi!. 10J,. • Peque!10 comerciante'" )
Técnico comercIante ~
5 RAYMOND BOUDON
'oo
01 <Art1são, r I r r

051020304050
% de acesso às classes dirigentes
Diagrama de correlação entre /Wobabilidades de acesso às classes dirigentea e
probabilidades de acesso aos estudos superiores~ segundo a origem .9Ocial
(Fonte; Inquérito Formação~ qualificação e emprego~ LN. S.E.E.,
1964. Investigação de nivel secundário. realizada no C.S.E.)
relações sociais (particularmente nas profissões liberais) e, finalmen-
te, quando só serve para legitimar a herança, uma espécie de cauçã.)
facultativa.
(20) O fato de que o ingresso nas profissões liberais supõe a posse df> títulos
escolares eminentes não deve dissimular que o acesso às posições mais elevadas
dessas profissões depende, sem dúvida, pouco menos da posse de um capital
econômico e social que o ingresso no setor da indústria e do comércio, como o
testemunha uma taxa muito elevada de hereditariedade profissional, sobretudo
na elite do corpo médico, onde são encontradas verdadeiras dinastias de chefes.
360
Afinal, a Universidade de antes de 1950 assemelhava-se ainda mui-
to à descrita nos romances do século XIX. Frédéric Moreau, em
L' éducation sentimentale} de Flaubert, decide inscrever-se na Facul..
dade de Direito de Paris (dizia-se, na época, Escola de Direito).
A entrada nesse estabelecimento de ensino é tida por ele e por seu~
amigos como levando às grandes carreiras da política, da magistra-
tura, dos negócios. A categoria é determinada pela família e confir-
mada pela Universidade. O sucesso social decorre, em seguida, da
personalidade e do caráter. Frédéric Moreau prepara-se para os exa-
mes sem grande obstinação, mas passa sem grandes dificuldades.
Os traços primordiais do tipo ideal da Universidade burguesa per-
sistem até 1950. Quanto ao princípio da liberdade de acesso ao ensi-
no superior 'e da orientação liberal, dele não se cogitou em nenhuma
da!;i reformas que se sucederam a partir dessa data, quer na refor-
ma Fouchet. quer na reforma Edgar Faure, que se seguiu aos acon-
tecimentos de maio-junto de 1968. O estudante tem sempre inteira
361
 liberdade de entrar na Universidade e só ele é responsável pela sua Ao passo que as ambições do aluno de classe alta são essencial'
Qrie;n~ação. Quando muito, certas faculdades decidiram introduzir mente determinadas pelo nível social de sua família, as do aluno de
restrições quanto à natureza do diploma final de estudos secundáriús meio modesto são fixadas, mediante um processo de ensaios e de
(exigência do grau de bacharel na secção "matemáticas", para ingres- erros, a partir de seu bom êxito escolar. Com efeito, a relação entre
so na Faculdade das Ciências). Mas tais limitações são muito re- o prestígio da profissão escolhida e a aprovação escolar é muito
centes e muito excepcionais. Além disso, permanece predominante 9- estreita, quando ° nível cultural da família é baixo, e muito frouxa,
orientação para a "cultura", nas Faculdades de Letras e de Direito.
notadamente. QUADRO 2
Os estudantes protestaram com veemência, em maio-junho de 1968, Relação entre aprovação escolar e prestígio da profissão escolhida em função
contra os dois caracteres principais do tipo ideal. A "cultura", de do nível cultural da familia
um lado, os exames, de outro, representaram dois alvos privilegiados
da "contestação". Sem dúvida, não propuseram, os que protestavam, Nível cultural da família
a substituição do sistema de orientação negativa por um de orien- -----------------
tação positiva, opondo-se, pelo contrário, a qualquer sistema de "se- Baixo Média Alto
leção". Mas as razões desse processo de transposição eram eviden- Aprovação escolar Aprovação escola,. Aprovação escolar
tes. Por que uma tal contestação? Porque a harmonia entre o sistema
social e o sistema universitário, caracterizado pela centralização exclu- Prestigio
do o o o
siva na cultura e pelo liberalismo dos mecanismos de orientação foi
~
o o
profissão .~
progressivamente destruída, de uma parte pela mutação sobrevinda na o ~ .~
o
'1ô
.~
~ .~ ~ ~
escolhsda O< ;,; ;,; ;,;
'" '"
Co
composição social dos estudantes, de outra parte por certas mudan-
ças do próprio sistema social. Fraca (%) 27,5 16 8 14,5 8,5 9
O<

11 10,5
'8,5"
As pesquisas incidentes sobre os mecanismos de orientação mos- Média (%) 45 52,5 28 47,5 47,5 24,5 15,5 30,5 20
tram que eles variam amplamente em função das classes sociais. A Alta (%) 27,7 31,5 64 38 44 66,5 74 59 71,5
medida que se desce nas categorias sociais, a criança é menos guiada N (%) 40 212 25 55 391 45 27 144 35
pelo modelo familiar. Em nível de liceu, o pai de status social ele- (I) 14,5 76,5 19 11 79,5 9 13 70 17
vado terminou geralmente seus estudos secundários, teve contactos (100) (100) (100)
mais diretos com os representantes de profissões que supunham certo
(I) Distribuição dos alunos segundo os graus de aprovação.
nível de formação. Por isso, com quatorze ou quinze anos, COmo o
confirma uma recente pesquisa de opinião, efetuada na região de (Fonte: Boudon-Bourricaud, "A escolha profissional dos alunos
Bordéus, a manifestação da escolha de uma profissão torna-se mais de liceus ", COn'l/enção, D.G.R.S.T., julho de 1968.
freqüente à medida que se vai subindo a escala social (quadro 1):

Ql.!ADRO 1
quando elevado (quadro 2). Quando baixo, a proporção dos que
escolhem um ofício de reduzido prestígio varia de 26,7ro a 64%
Porcentagem de aluHos que ,ç escolheram" um ofício, em função do status em função da aprovação escolar. Quando elevado, a variação é pra-
s6cio-econâmico
ticamente nula.
Status sócio-econômico Notemos, além disso (linha final do quadro 2) que as diferenças
no nível d·e bom êxito escolar, em função do nível cultural da fa-
Baixo Alto mília, aparecem como muito atenuadas naquele nível (classes de 3.°
1 2 3 4 5 e 2.0 anos), em relação às diferenças observadas entre as crianças
mais jovens, como, por exemplo, nos inquéritos de A. Girard. (21)
% de escolha 53 58,2 60,7 65,5 61,4
(21) A. Girard e P. CIerc, "Nouvelles données sur l'orientation scolaire au
N 492 534 303 203 277 moment de l'entrée en sixiême ", Population, outubro-dezembro de 1964, n. S,
págs. 829-864.

362 363

~~
 r.,
,I

QUADRO .4
Isso resulta de que os mecanismos da orientação espontânea tornam
a progressão escolar muito mais dependente do bom êxito também Fracassos em função do meio social
escolar nos meios modestos. A conseqüência desse processo é que M cio social de origem
os estudantes de origem modesta são mais selecionados, uma· vez
que a ausência de ascendente da família os faz mais tributários do Baixo Médio Alto
sistema implícito de orientação constituído pela aprovação escolar.
Resulta desses mecanismos o chegarem à Universidade populaçõe3 Fracassaram ao menos uma vez 35% 36% 42%
(84) (157) (89)
de características distintas: uma população de alta origem social,
crescente em núm'ero, mas que se tornou proporcionalmente minori-
(Fonte: C. Delage, La 'laiSSmlCe d'u1l-e wlivcrsité, Orléans, tese
tária; uma população de média e baixa origem, proporcionalmente 3.° ciclo, dat.)
majoritária. A primeira é pouco selecionada. A segunda é super-
selecionada. Conseqüência: em situação igual, os estudautes de baixa
origem social vencem mais facilmente (quadro 3). As taxas de fracasso são elevadas: nas classes médias e baixas,
porque os estudantes são, muitas vezes, obrigados a ter uma atividade.
QUADRO 3 remunerada, ou porque e atrasaram em seu cursus anterior à entra-
Bom êxito quando do licenciamento, em função do meio social, da na faculdade; (23) nas classes altas, porque a "seleção natural" é
do sexo e da U situação " muito fraca.
(Idade quando do ingresso na faculdade e exercício de uma atividade remunerada) Não somente os fracassos são numerosos e o, estudante vê Q sell
futuro universitário limitado ao pró~imo exame: também o futuro
M cio social de origem profissional é tido como incerto. Urna forte proporção de estudantes
BaIXO Me'dio Alto espera o momento conveniente para fazer sua escolha profissional
----- Mas, ao contrário do que se observa entre os alunos de liceus na
~ ,~ ~
~ idade de quatorze a quinze anos, são, em nível universitário, os
:!
~
~
~
:!
~ ~ •
~ ~
estudantes das classes abastadas, os que menos escolhem (quadro 5).
Situação
E
:ll '~" ~
o
:J:: '~" E
o
:J:: '"=
~
A inversão se explica facilmente: em nível de ensino secundário,
os alunos das classes abastadas retomam modelos profissionais im-
Jovens sem profissão 53% 39% 49% 43% 42% 39% postos ou sugeridos pelo meio familiar. Na faculdade percebem que
(57) (145) (156) (390) (219) (911) seu horizonte profissional de fato se reduziu e não lhes oferece pos-
Idosos sem profissão 44% 26% 20% 21% 24% 15% sibilidades acordes com o seu nível de aspiração. Por isso os 'estu-
(34) (70) (50) (98) (82) (192) dantes de origem social elevada das Faculdades de Letras hesitam em'
jovens, atividade externa 18% 16% 11% 14% 20% 180/0
(33) (61) (27) (105) (44) (157)
Idosos, atividade externa 13% 10% 13% 40/0 11% 11% sidades inglesas, onde a democratização (medida pela proporção dos filhos e
(64) (89)
(46) (78) (82) (155) filhas de operários da indústria com acesso ao ensino superior) é mais adian~
(Fonte: Bisseret, ver nota 1, pág. 476.) tada que nos outros países da Europa ocidental, utilizam o sistema seletivo e
são as únicas a utilizá-lo. Se evocam o estereótipo da Universidade de classe,
Tais resultados se referem à Faculdade de Letras de Paris e po- fazem-no, em grande parte, em virtude da diferença de composição social que
c~racteriza "Oxbridge~', de um lado, e as redbrick universities, de outro lado.
dem ser - parece - generalizados. Em Orléans, os fracassos no Mas não é certo que este fator também não contribua para a democratização.
1.0 ciclo (Ciências, Letras e Direito) são mais freqüentes entre os Com efeito, a Superioridade dos estudantes egressos de camadas desfavorecidas
estudantes egressos de meios abastados, posto que eles provavelmente aparece como sensivelmente maior em Orléans do que em Paris. Ora, o recru-
se beneficiem. também aí, de melhores condições materiais (qua- tamento social em Orléans é muito mais baixo do que em Paris. Mas o efeito
c:ontextual da composição da sociedade sobre o bom êxito diferencial, em função
dro 4). (22) das origens sociais, permanece uma hipótese a ser verificada de maneira siste~
niática.
(22) Daí resulta que um sistema de recrutamento seletivo, associado a um '(23) Cf. N. Bisseret, 11 La naissance et le diplôme lO, Revue française de
sistema de bolsas teria o efeito de democratizar, imediatamente e de maneira Sociologie, voI. 9, 1968, número especial, págs. 185~207.
sensível, o recrutamento universitário. É de notar, a nropósito, que as univer-

364
365

2.5-T.S4
 I'
~

QUADRO S Hoje em dia, a entrada na Universidade não é mais correlativa,

Escolha profissional em função do sexo (! da clMse social (Paris) para falar como Merton. de uma "socialização antecipadora (anti.
cipatory socialization). Os riscos de maus êxitos, de falsas orienta·
ções, são elevados. São-no não somente porque os novos modelos
Meio social de origem
proiissionais, cujo conteúdo dá lugar a representações imprecisas c
Bai.'ro Médio Alto cuja valorização. em termos de categoria social, é incerta, se multi·
.=:::7:::.-=-..::.::.:....:::=.:...... ~-~ plicaram, mas porque a massa de estudantes que não podem espe-
~ ::l :: ::l rar orientação da parte dos que os rodeiam cresceu de modo con-
~
~
~ ~;; ~
~ ~ t;
siderável, tanto em valor absoluto quanto em valor relativo. No
oS ;;
~
~
o
oS
o o
~ ~ ~ ~ ~
que se refere aos estudantes provenientes dos meios sociais eleva-
dos, estão eles expostos, cada vez com maior intensidade, à concor-
Escolhem o ensino 69% 73% 5' % 69% 48% 52% rência das "camadas ascendentes" e, por toda a parte, à regressão
Não manifestam social. Tanto mais que, não tendo sido sujeitos a uma seleção tão
escolha alguma 26- 23- 39- 27- 42- 41- intensa, são, em geral. estudantes menos bons
Outras profissões 5- 4- 6- 4- 10- 7-
N 153 283 217 536 308 1066 Mas importante é insistir em um fator já evocado. que contribui
(Fonte: Bisseret, op. cit.) largamente para aumentar a dificuldade da escolha profissional, a
saber: o aumento dos empregos e das carreiras de tipo "semiprcfis-
sionalizados". Ao formador de adultos, ao psicólogo, ao sociólogo, ao
Escolha profissional em função do Sl?'ro e da profissão do pai (Caen):
% de estudantes que escolheram engenheiro-consultor. ao engenheiro comercial não correspondem
imagens sociais tão precisas como as que se ligam ao professor de
Profi9são do pai liceu, ao médico ou ao engenheiro. O conteúdo das atividades repre-
sentadas por essas denominações é mal conhecido, quase sempre
Operário Empregado Profissão
variável e, geralmente, mal codificado. A categoria social a que per-
superior
mitem acesso é incerta e diversificada. Isso explica que os estudantes
Rapazes
de psicologia, não sabendo a maioria, no momento em que começam
90 % (17) 80 % (23) 73% (13)
Moças 70- (14) 73- (14) 45 - (27) seus estudos, o que psicologia significa, preferem utilizar uma escala
de referência conhecida, a da medicina. O que também contribui para
(Fonte: G. Desaunay, Relatório de pesquisas sobre os estudantes explicar as altas taxas de abandono observadas em sociologia.
do 1.0 cicIo da Faculdade de Letras de Caen, 1966-1967, dat)
De modo geral, a efervescência de maio-junho parece ter sido
particularmente elevada nas seções correspondentes a disciplinas mal
adotar a profissão de professor, que os expõem a uma regressão conhecidas e que levam essencialmente a empregos semiprofissionali-
social relativamente ao seu meio de origem, tanto mais quanto mui- zados.
tos não podem ou não ousam enfrentar concursos e exames (livre O aluimento dos mecanismos de socialização antecipadora fez, pois,
docência, doutoramento) que conduzem às camadas elevadas do ensino. da condição do estudante, uma condição de marginalidade social. Ao
Alto risco de fracassos, de marcar passo, de regressão social para passo que o ingresso na Universidade bastava, quase que até 1950,
uns, de dificuldades de acesso a um emprego correspondente a qua- para assegurar a inserção antecipada do estudante no mundo dos
tro ou cinco anos de ensino superior, para outros, tal a situação do
adultos. para conferir-lhe uma promessa de categoria social, hoje
estudante de faculdade, nomeadamente do de Letras e Ciências. O
jogo incontrolado dos mecanismos sociais conduziu, assim, a uma constitui (sobretudo nas Faculdades de Letras, mas também em
considerável degradação da situação estudantil, numa sociedade cada outros lugares), um como purgatório social.
vez mais rica, onde a intelligentsia se compraz, talvez prematura- Es-se purgatório social se prolonga, muitas vezes, por sinal, além
mente, em analisar os males 'engendrados pela opulência das socie- da Universidade, quando o ex-estudante tem acesso a um daqueles
dades industriais ... empregos semiprofissionalizados, cuja massa vai crescendo. O que ex~

366 367

plica a profunda ressonância que o movimento de estudantes provo~
Cou em maio-junho entre o pessoal jovem dos quadros das reparti~
ções de estudo, dos serviços de pesquisa das repartições adminis-
trativas e das empresas e entre os pesquisadores científicos do setor
públicu (24) (Excerto de RAYMOND BOUDON, "La crise universitaire
française", Anna/es, maio-junho de 1969, págs. 748-758).
A DELINQD:BNCA JUVENIL
JEAN-CLAUDE CHAMBOREDON
Anomi.a e socialização
As análises tradicionais e, especialmente, as análises funcionalistas
são na maior parte penetradas por uma série de esquemas metafó~
ricos, que compõem uma representação H dramatúrgica". Segundo,
essa representação, a gênese da delinqüência se estabelece essencial~'
(24) A. Touraine (Le mouvement de mai et le cammunisme utopique. Paris1
Le Seuil, 1969) sustenta que o movimento de maio tem o sentido de um movi~
mento social análogo ao movimento operário do século XIX. A sociedade
"programada" engendraria conflitos de classe de um novo tipo, opondo aos'
tecnocratas os tecnicistas, os "profissionais" etc. Nesta tese, vejo uma difí-
culdade: é que muitos tecnicistas e "profissionais" não foram atingidos pelo
movimento de maio. Por outro lado, seria fácil mostrar que, em muitos casos,
a greve e o conflito assumiram a forma clássica da reivindicação, antes de
prefigurarem 'um novo tipo de movimentos sociais. Em contrapartida, parece-me
incontestável que o conjunto dos tecnicistas e dos "profissionais" comporta
uma proporção cada vez mais ampla de pessoas em situação de semiprofissio-
nalização, de semi-integração nos organismos que as empregam (quadros dos
serviços' de pesquisa etc.). De um lado, minha conclusão seria exatamente a
mesma de Toura'ine, porque é certo que as sociedades "programadas" parece
engendrarem nQ:vas formas de alienação. Mas esse tipo de alienação aíigura.-se-me
muito mais próximo da anomia durkheimiana que da alienação marxista. De
outro lado, representa-se-me difícil crer e pouco acorde com a observação afir-
mar que os estudantes se hajam revoltado contra os futuros "tecnicistas" ou
" profissionais", que a sociedade os constrangeria a tornar-se. Parece-me muito
mais simples e muito mais acorde com a observação postular uma revolta contra:
a semi profissionalização e a marginalização social, a que estão expostos nume-
rosos estudantes e dirigentes, do que uma revolta contra a sociedade progra~
mada. A explicação pela anomia tem também, relativamente à explicação pela
a1ienação, a vantagem de expor o caráter "psicodramático" da revolta.
368
u
:n
mente em um debate de consclencia particular do delinqüente, (25)
:não estando o mundo exterior presente senão sob a forma de percep-
ções mais ou menos nítidas, da opinião de diversos grupos de referên-
cia e das oportunidades de sucesso oferecidas por diversos tipos de
carreiras. (26) O jovem delinqüente, tal como o herói da tragédia
clássica, traz consigo uma deliberação quase racional, em que se opõem
dois sistemas de valores, francamente antagônicos, colocados no mesmo
plano, valores "convencionais" e valores delinqüentes, e, depois, de
um só golpe e sem ambigüidade, "escolhe" a delinqüência. O obje-
tivo privilegiado e quase único das referidas ,análises é o momento
da aceitação ou da rejeição das normas dominantes: I'Consideremos
de saída o exemplo de um indivíduo que procura, consciente ou
inconscientemente, resolver a ambivalência de sua relação com uma'
expectativa institucionalizada: um médico que se interroga para saber
se deve praticar os abortos proibidos, um agente de polícia debaten-
do-se por saber se deve aceitar uma gorjeta da parte do dono de
uma casa de tolerância, ou um indivíduo com pendor homossexual e
que hesita em ceder às suas inclinações. -. . ". (27) Esta exposição,
baseada na imagem da escolha moral, não representa um obstácul.5
para uma análise completa? Definir negativamente a delinqüência jU"
venil cOmo uma conseqüência, juridicamente sancionada, entre outras
socl'11mente sancionadas ou não" resultantes de uma socialização im-
perfeita, é evitar reduzir o problema ao da rejeição ou da neutra-
(25) Encontra-se esse tipo de representação na maior parte das teorias da
criminalidade, que têm por centro a explicação da gênese dos atos ou dos
projetos delituosos. As representações do comportamento, que subtendem tais
teorias, esquemas metafOricos mais freqüentemente que paradigmas eXp1icita~
mente formulados, como· o esquema da possessão por uma força superior, da
ação sob a influência de forças exteriores, do espontâneo surgimento do ato,
criminoso, estão mais vezes próximas dos esquemas do senso comum. "Para uma
descrição dos mesmos, cf. D. Glaser, "Criminality Theories and Behavioral
Images", American Journal of Socialagy, 61 (5), 1956, págs. 433-444.
(26) Essas, análises seguem o esquema geral da análise de Merton sobre
a anomia (" Social Structure and Anomie li, American Sociological Revie-w, (3),
outubro de 1938, págs. 672-682). Cf. A. K. Cohen, Delinquent Boys, the Culture
of the Gang, Nova York, The Free Press of Glencoe, 1955 j R. A. Cloward e
L. E. Ohlin, Delinquency and Opportunity, a Theory of Delinquent Gangs, Nova
York, The Free Press of Glencoe, 1960: As tentativas para abrandar, nuançar
ou 'complicar a análise do momento da rej eição ou da "neutralização" das
normas dominantes (cf. G. M. Sykes e D. Matza, "-Techniques of Neutralisa-
tion:, a Theory of Delinquency", Atnerican Saciological Review, 22 de dezem-
bro de 1957, págs. 664-670) não mudam O esquema fundamental de todas as
análises desse tipo.
(27) A. K. Cohen, '4 The Study of SOCial Disorganization and Deviant
Behavior", in R. K. Merton, L. Brom, L. S. Cottrell Jr., Saciology Toda:;,
Nova York, Basic Books, 1959, pág. 468.
369
lização das normas convencionais. Os "fracassados'" de socialização é possível comparar a parte de cada categoria social (definída de
não podem Ser dissociados das condições de socialização e das for- acordo com a categoria socioprofissional do chefe de família) em
ma; de regulação características de cada classe social: estas, com meio ao conjunto dos jovens de 10 a 18 anos (amostragem extraída do
efeito, definem, quando não o conjunto das causas da delinqüência,
pelo menos suas condições de possibilidade e de aparecimento. A ti" propensão para a delinqüência": os riscos ti" de anomia."

~
Os fracassados de socialização nos diversos grupos ~
.~ ~.:t
.~ ~ .~ t
Os dados disponíveis não permitem calcular precisamente uma ~~ ~:9
'1 ~
~ ~ i\-
taxa de delinqüência juvenil para cala categoria social: com efeito,
os relativos aos delinqüentes dizem respeito ao período de 1961 a
1967, e não se conhece a distribuição dos jovens da comuna, segundo
•
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1
i'
~ .!,
~l~
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t;~
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~ ~
] <E.
~

a origem social, para o mesmo período, mas somente para 1968. (28) ~ Cl Cl "l 0'<: a.t
~ ~

Além disso, as estatísticas de que nos ocupamos foram estabelecidas 0/0 0/0 % 9'0. % %
sobre uma amostragem que não se pode ainda comparar com os Distribuição de jovens de 10 a
resultados do recenseamento para o mesmo periodo. (29) Não se está, 18 anos por C.S.p. do chefe de 10,4 30,7 24,S 16,7
pois, suficientemente seguro de sua representatividade para se fazerem
extrapolações, com base na população em seu todo, (30) e que per-
mitam calcular taxas de delinqüência por categoria social. Na falta,
família (amostra do r€"censea-
mento de 1968).
s'(
41

S9
T
~
41,2

(28) O recenseamento de 1962 não permite conhecer a distribuição dos

jovens segundo a categoria socioprofissional (c.s.p.) do chefe de família. Foi
possível estabelecê-la para 1968, por meio da exploração de uma amostra de
fichas tiradas do recenseamento.
(29) Constituiu-se a amostra tirando-se ao acaso unidades de habitação,
quarteirõe's, segundo a terminologia do Instituto Nacional da Estatística e dos
Estados Econômicos (l.N.S.E.E.). Os quarteirões foram tirados de catego-
rias definidas ao mesmo tempo pelo setor geográfico, pelo tipo de habitação
(' pela data de construção (achando-se estes três caracteres e, sobretudo, os
dois últimos fortemente ligados entre si) e delimitados segundo a análise dos
.-esultados dos 'recenseamentos de 1954 e 1962. A representatividade da amostra
(amostra relativa ao pessoal do décimo ano) foi testada por via de referência
aos resultados de 1962: nesse ano, a população de tais quarteirões era repre-
sentativa, sob o aspecto da categoria' socioprofissional, do conjunto da popu-
lação da comuna.
(30) Em particular, a amostra, representativa em relação ao estado da
população em 1962, não leva em conta mudanças que a emigração pôde intro~
duzir. Entretanto, a comparação dos recenseamentos (de 1954 a 1962 e, por
amostras, de 1968) faz ..aparecer uma diminuição dos operários, especialmente
dos qualificados, e um aumento das classes médias e superiores. Para conhe-
cer-lhes precisamente o efeito sobre as comparações a seguir, seria preciso;
além disso, conhecer a distribuição, por· idade, dos migrantes, a firo de saber
como os movimentos de população afetam a distribuição dos adolescentes. Não
obstante, pode-se estimar que as comparações, aqui apresentadas e ftlndadas
num estado de população (em 1968), em que a porção das classes médias e
superiores aumentou, -tendem a minimizar ligeiramente a importância da delin-
qüência juvenil naquelas classes.
1 I
,j,
Distribuição de jovens delin-
qüentes por C.S.p. do chefe de 11 40 22 11 11
familia (1961-1966). 73 22
recenseamento de 1968) e entre os jovens delinqüentes. Semelhante
comparação faz aparecer uma nítida oposição entre as classes médias e
superiores, entre quadros médios e artesãos-comerciantes, e entre qua-
dros superiores, (31) subrepresentados na população dos jovens de'
linqüentes (22%, quando representavam 41,2% dos jovens) e as clas-
ses populares, trabalhadores braçais, operários, empregados, sobre-re-
presentados nessa população (7370, quando representavam 59% do,
jovens). A delinqüência dos jovens de classe popular e a dos jovem
das classes médias e superiores se distinguem uma da outra por um
conjunto de traços sistemáticos. A primeira é mais freqüentemente
masculina: 89% de rapazes entre os delinqüentes de pais trabalha-
dores braçais, operários ou empregados, contra 81 % entre os delin·
qüentes egressos das outras categorias sociais. Ela começa mais cedo:
a parte dos jovens de menos de 14 anos de idade é de 2470, contra
(31) Importa notar a ausência de filhos de membros das profissões liberais
entre os jovens delinqüentes da amostra.

370 371
 'us delinqüentes egressos das outras categorias SOCIaIS, e 14% entre
:provindos das classes superiores, por exemplo. Ela comporta. mais
recidivas: 33% de recidivistas contra 7% para as demais categorias.
E consiste. mais freqüentemente. em roubos: 72% de roubos entre
os delinqüentes de classe popular, contra 62% entre os das outra,
. categorias sociais; e, por exemplo, 58% entre filhos de quadros mé-
dios e 6610 entre os de quadros superiores. No caso destes, OS de-
litos distantes da pequena delinqüência clássica. tais como o van·
dalismo e os relativos à sexualidade, são mais freqüentes. Ela é, a
delinqüência que vimos focalizando, praticada, mais comumente, em
bando: 42% contra 39% para os delinqüentes egressos das demais
categorias sociais. (32) Finalmente, as idades dos delinqüentes de
classe popular situam-se numa faixa mais extensa, enquanto, entre os
delinqüentes de classe média e superior, estreitam-se mais em torno
do tempo. em que ocorre a acrise de adolescência", sendo a parte
dos menores de 14 anOs e dos indivíduos de 17 mais fraca entre os
delinqüentes das classes média e superior: 24% dos de menos de
14 anos entre os da classe média contra 11 % dos da classe supe··
rior;e 2310 dos de 17 anos completos Il<l classe média contra 18%
da classe superior.
,Pode-se ainda distinguir uma delinqüência "anômica", sintoma e
conseqüência de uma crise de educação, tipo característico de de-
linqüência dos adolescentes das classes favorecidas, em oposição à
dos adolescentes de classe popular e. que. aparece como um fenômeno
endêmico, ligado a determinado estilo de vida. Os traços caracte-
rísticos do primeiro tipo de delinqüência - fraca diferenciação de
acordo com o sexo, ausência de recidivas, concentração etária em
redor da crise da adolescência, aumento da parte dos delitos, com
exceção do roubo - surgem à medida que se vai subindo na escala
.social, crescendo ligeiramente da categoria dos quadros médios à dos
superiores, o que representa um índice da homogeneidade deste tipo.
Os grupos aqui representados pertencem principalmente às classes
médias - como técnicos, pessoal subalterno - e a categorias inter-
mediárias entre as classes médias e as superiores - como agentes
imobiliários, engenheiros comerciais - de sorte que se podem tomar
os quadros médios, categoria ce!ltral e mais numerosa deste grupo,
como exemplar amostra desse tipo de delinqüência. É nos quadros mé-
dios (33) que a delinqüência se mostra menos freqüente, sendo maior
(32) O fenômeno é particularmente claro entre os filhos de operários (52%
dos delitos cometidos em bando).
(33) Artesãos e comel'ciantes foram reagrupados com 05 quadros médios,
por causa dos fracos efetivos dessas categorias, ainda que os artesãos estejam,
:312
.(2 contra perto de 1,5 para os quadros superiores e membros das
.profissões liberais) a relação entre a parte dessa categoria na po-
pulação jovem e a da mesma categoria na dos delinqüentes. Embora
a descrição sociológica dos delitos e dos delinqüentes, fornecida pelo
. registro, seja muito pobre e o sistema de categorias utilizado, muito
afastado de uma tipologia sociológica, podem-se assinalar, na delin.-
qüência dos adolescentes de classe média, traços que se ligam, de
maneira significativa, à posição social dessa classe. Entre o conjun-
to dos delinqüentes confiados a um conselho de assistência educativa.
os jovens de classe média 'são os que mais freqüentemente se vêem
censurados (5 casos sobre 8) de indocilidade, de revolta e de opo-
sição aos pais. (34) Tais traços não são encontrados em nenhum nos
adolescentes oriundos das camadas inferiores das classes médias. Só
muito raramente entre os adolescentes, filhos de operários. E, ainda
neste último caso, sob uma forma muito diferente: em três casos
(sobre 18), vêm eles descritos como teimosos ou indivíduos que
recusam a autoridade. O traço dominante da descrição faz lembrar
a revolta contra os pais e contra os valores por eles transmitidos
(ordem, esforço, coragem). As atitudes de retraimento, caracteriza-
das como indolência, falta de enegia, incapacidade de submeter-se a
uma disciplina, exprimem, de outra maneira, a recusa dos mesmos
valores. O jovem delinqüente tem, aqui, a aparência de alguém que
Se opõe aos valores dominantes de seu grupo e deve muitas de suas
caraoterísticas a semelhante oposição. Os delinqüentes de classe média
estão, diferentemente dos delinqüentes de classe superior, o mais
das vezes matriculados em um cursus escolar inferior ao da maioria
dos adolescentes de sua classe social. (35) Igualmente, o estudo
aqui particularmente, próximos dos operá-rios. Se os quadros médios se apresen-
tassem isolados, os caracterf!S aqui destacados apareceriam ainda mais clara-
mente.
(34) A contagem é feita segundp os julgamentos psicológicos de que é
alvo o menor por parte dos que o cercam ou, na falta. pelo psicólogo. Não se
pode considerar a esses delinqüentes comO uma subamostra perfeitamente repre-
sentativa do conjunto dos delinqüentes, mas como uma seleção de casos que,
por isso que se consideram particularmente graves, são particularmente signi-
ficativos.
(35) A parte dos alunos de liceu é muito mais fraca entre eles. No con-
junto dos jovens de classe média (quadros médios e artesãos comerciantes)
de 15 e 16 anos, 44% são alunos de liceu, 29% de colégios de ensino geral
"( C. E. G.). 22% do ensino técnico e 6% são representados por aprendizes.
Entre os delinqüentes. a parte dessas diferentes categorias é, respectivamente,
de 17%. ~7%, 8% e 17%. Contam-se 25% de inativos (16% sem res:>ostas).
Ao contrário, para os filhos de quadros superiores, as duas distribuições são
muito mais próximas: têm-se, no conjunto, 67% de alunos de liceu j 29% são
de C.E.a., 19% são do ensino técnico e 4% são aprendizes; 4% são do
ensino técnico; e, quànto, aos delinqüentes, 67% são .de liceu, 10% de C.E.G.
37$
 dos casos mais complexos e mais detalhados, confiados a um con-
selho de assistência educativa, faz aparecer, como característica re-
-corrente, um curso escolar irregular, que passa por fieiras escolares
de prestígio cada vez menor, das seções clássicas às seções moder-
nas, ou do liceu ao colégio, depois ao colégio de ensino técnico, por
exemplo, com numerosos fracassos escolares.(36) Tudo se passa como
se os filhos não pudessem sustentar o propósito de mobilidade de
seus pais ou manter-se à altura da trajetória de sua família. Há,
com efeito, na situação das famílias de classe média, ou, antes, de
certas frações das classes médias, às quais se abrem mais -perspecti-
vas de mobilidade, elementos de anomia, quer por causa dos riscos
de fracasso e de regressão social, quer, sobretudo, porque a passagem,
real ou antecipada, ou somente' esperada e ilusória,' a novos status
ameaça a integridade de um sistema de valores ajustado a outras
posições. A oposição aos pais, em que se vê: uma característica ge·
nérica e irivariante segundo as classes, não será específica de uma
. situação em que o hiato entre a condição dos pais e a de aspiração
dos filhos cria riscos de conflitos? É pelo menos nessa situação
que a "crise de adolescência" tem a sua maior acuidade. Nesse grupo
é que se encontram as maiores probabilidades de "incoerência" ou
de "contradição éticas", podendo os filhos, quer "descair" em re-
lação ao projeto de seus pais, quer, ao contrário, prolongando até
muito longe e até muito alto a trajetória projetada para eles, assimi-
lar' completamente e muito cedo, e em seus aspectos mais opostos ao
sistema de valores de seu grupo, os valores de sua condição de
aspiração.
Entretanto, não se deveria, por uma espécie de julgamento de
essência, ver uma característica genérica das classes médias numa si-
tuação, ao parecer, própria de grupos que ocupam uma posição par-
ticular no interior das referidas classes, como o sugere o número
médio de crianças, 3 contra 1,7 para a mesma categoria, no con-
junto da população. Com efeito, a diferença de tais' algarismos não
resulta de um liame direto entre a delinqüência e o número de
crianças (este tendendo a enfraquecer o rigor e a continuidade da
vigilância), (37) mas indica posições sociais diferentes: por intermé-
(36) Esses fracassos escolares não podem ser reduzidos a simples conse-
qüência da delinqüência, porque aparecem muito antes do primeiro delito. Não
se pode tampouco contestar o papel específico das carreiras escolares dos refe-
ridos adolescentes, se se observar que a situação escolar dos delinqüt'ntes de
classe superior e cuja delinqüência aparece mais freqüentemente cornO um inci-
dente passageiro não se distingue, apreciada segundo os mesmos critérios, da
do conjunto dos adolescentes de sua classe.
(37) N em a precocidade, nem a freqüência das recidivas variam, em cada
categoria' social, em função do número de crianças da família.
374
dio do sentimento de segurança, 'é o conjunto das características
econômicas e sociais que age sobre a taxa de natalidade de um
grupo. (38)
Essa taxa de natalidade aproxima as famílias de delinqüentes de
classe média das classes populares (número médio de filhos para os
operários: 2,4). A análise das profissões sugere uma outra dimensão
da anomia característiCa da situação das famílias de delinqüentes de
classe média. Observa-se a freqüência das profissões técnicas ou, so-
bretudo, comerciais, (39) que comportam, menos freqüentemente, uma
forte estabilidade de emprego, um desdobramento ordenado, garantias
estatutárias, perspectivas de carreiras regulares; em resumo, menos
princípios de ordem que contribuam para regularizar a existência e os
projetos e que, portanto, favoreçam uma socialização" regular dits
crianças. A taxa de natalidade exprime, ao nível da conduta gerai
da existência, certa marginalidade devida, em parte, à situação pro-
fissional, tendo as categorias mais marginais das classes médias (e,
notadamente, categorias em curso de ascensão a tais classes) acesso
mais fácil a profissões mais abertas e menos "carreirizada's",
Quanto à delinqüência anômica dos adolescentes de classe média
- a delinqüência dos adolescentes egressos das categorias mais des-
favorecidas, trabalhadores braçais, operários, empregados - aparece
ela como sendo uma delinqüência. endêmica. Mais freqüente, não. é
conseqüente a uma crise de educação. É, antes, .uma possível decor...
rência das condições de vida e das de lazeres: as saídas em bando
implicam o risco de conduzir mais facilmente aos tumultos, às de..:
predações, aos roubos, que constituem uma parte importante dos de~
litos. Em meio aos delinqüentes das classes mais desfavorecidas, duas
categorias, filhos de trabalhadores braçais e filhos de empregados,
se caracterizam por probabilidades de delinqüência particularmente
fortes: sua parte entre os delinqüentes representa quase o dobro da
entre a população dos jovens de 10 a 18 anos, a saber: para 05
filhos de trabalhadores braçais, 11 5'0 entre os delinqüentes contr~
5,5;'10 no conjunto dos jovens e, para os filhos de empregados, 22%
contra 12,4%.
As duas categorias, por mais diferentes que sejam, ocupam posi-
ções sociais homólogas. Situadas numa posição inferior em seu uni-
verso social, a saber, respectivamente as classes populares e as classes
(38) Cf. P. Bourdieu e ~. Darbel, "La fin d'un malthusianisme", in
Darras, Le partage des bénéfices, Paris, Ed. de Minuit, 1965.
(.39) As profissões CÇlmerciais !)u aparentadas, inspetor de seguros, repre-
sentante, agente de negócios imobiliários etc., somam 27% do conjunto do
pessoal dos quadros médios e superiores.
375

médias, (40) são categorias afetadas· particularmente pela mobilidadé
~ ,em que a socialização dos adolescentes comporta mais riscos de
insucesso, em conseqüência de sua posição particular relativamenté
ao cursus seguido pela maioria dos adolescentes de sua classe. Com
efeito, cada classe sociaforganiza o trabalho de incukação por via de
,'referência a uma definição social de Um tipo de cursus, série gra~
duaáa de posições escolares e profissionais: para cada etapa são
definidos modelos que inspiram a socialização, para cada posição Se
fixam certos comportamentos estatutários e, correlativamente, certa.3
interdições. Essas definições sociais inspiram a ação de formação
dos agentes e, notadam'ente, a farriília, concorrendo para a sociali-
zação dos adolescentes, e contribuem para organizaras comporta,
mentos e estruturar os projetos dos mesmos adolescentes. O cursus
inodal destes jovens de uma classe determinada dá uma aproximada
imagem desse cursus de referência.
Numa determinada classe, os adolescentes pertencentes às catego-
rias inferiores e sobre quem se exercem, mais pesadamente, a eli-
minação e a relegação escolares têm, com mais freqüência, carrei. .
ras que divergem fortemente do cursus de referência. Em CO)1se-
qüência da incerteza das carreiras e_ da incoerência dos projetos de
·futuro, os adolescentes têm mais oportunidades de escapar à açãq
de socializac;ão dos. diversos agentes de enquadramento e a modelos
de socialização, que se acham, por assim dizer, em pOrle-à-faux, de-
finidos por outras e ajustados a outras situações. A grande parte
dos indivíduos "inativos" entre os filhos de empregados e de trà·
balhadores braçais (24% ·e 18% respectivamente, contra 16% para
o conjunto) é um ,índice do número dos' que escapam a uma socia~
Iização regular pela integração no cursus moda!. Os delitos que dão
conta de desordens diversas são particularmente numerOsos entre os
"inativos": contam-se 8,5% de fugas (contra 4,5% para o con-
junto), 11,5% de delitos relativos à sexualidade (contra 7% do
conjunto) e 20,5% de contusões e ferimentos (contra 8% para "
conjunto).
A delinqüência dos indivíduos de classe operária distingue-se cla-
ramente da dos filhos de empregados: é mais precoce, apresenta re-
cidivas mais freqüentes, compõe-se quase exclusivamente de rapazes
que, muitas vezes, agem em bandos, culpados, no mais das vezes,
de roubos caracterizados, parecendo estes delinqüentes aproximar-se
mais do tipo da subcultura delinqüente como estilo de virIa que
(40) No inquérito, a categoria dos etnpr~gados, consiste no que é essencial~
em pessoal subalterno dos hospitais ou das clínicas (auxiliares de enfermagem),
pequenos empregadO_f> municipais (cantoneiros etc.), pessoal subalterno (de vigia
ou de manutenção) nas empresas particulares.
376
,li"
implica malfeitorias regulares, mais freqüentemente ro'ubas,' com,
eventualmente, formas mais graves de criminalidade, que traduzem G
engajamento numa "carreira criminosa" (organização do roubo etc.).
É também nesse grupo que se percebem sinais de uma tradição de
delinqüência: esta não é só um episódio individual, mas, em 17%
dos casos (contra 7% no conjunto), segue a delinqüência do pai, da
mãe 0'1 de um irmão. (41) Um grande número de casos explica um
fracasso escolar ou (e) profissional, particularmente no grande nú-
mero de indivíduos que não puderam adquirir qualificação profis'
sional e são trabalhadores braçais: 29,5% (contra 160/0 para o C011-
junto). (42)
Os jovens delinqüentes são oriundos de grupos profissionais par-
ticulares, muitas vezes e notadamente de ofícios da' construção e dos
transportes, pedreiros, pintores, encanadores, motoristas, motoristas':'
entregadores, que Se opõem aos ofícios da indústria, partiCularmente
raros na amostra, como ofícios que não comportam formação insti..:.
tucionalizada, oferecendo poucas perspectivas de carreira e pouca esta~
bilidade de emprego e em que se conservam hábitos mais "rudes";
costumes mais próximos de uma "cultura operária" arcaica. Poder-
se-ia, ~em, dúvida alguma, pôr melhor em evidência o efeito per-
turbador de Uma posição marginal e inferior dentro de uma classe
social particular, se, COmo no caso dos empregados e- dos trabalha-
dores braçais, fosse possível isolar, segundo o meSmO princípio,
outras frações no interior da classe operária (por exemplo, distin-
guir os O. S. dos O. P . ). A análise estatística sugere, com efeito,
que, sejam quais forem as diferenças nas oportunidades para a de-
linqüência e nas formas de delinqüência, os meios de que se origi~
naram os delinqü'entes têm por característica comum situar-se às mar-
gens de seu grupo, sendo o número médio de filhos por família -
se concedermos que a natalidade é bem um indicador geral da po-
sição social - sempre superior ao obtido relativamente a famílias,
de igual categoria social, na mesma comuna. De igual modo, o curs1J,S
dos delinqüentes, sempre abaixo do cursus modal, sugere uma po-;
siçõo de marginalidade. (43)
(41) Trata-se, sem dúvida, aqui, de uma franja de população, vestígio dos
habitantes da zona ou da população .de certos bairros de pardieiros do centro
de Paris transferidos para os arrabaldes, quando de operaçges de renovação;
(42) Situação que implica um enquadramento menos estreito que a do
aprendiz e frusta a ação de socialização que acompanha a simples aprendi-
zagem técnica e que está mesmo como necessariamente implicada por esta (cf.
C. Grignon, Les colleges d' enseignement technique, Paris, Centro de Sociologia
Européia, 1970, rnultigr.).
(43) Os filhos do pessoal de quadros, superiores fazem exceção a estéi regu~
ldridade. que não pode ser explicada como um efeito da delinqüência.
377
 1!
:11

É a partir dessas observações qtre se imporia discutir os trabalhos da delinqüência (apanhada através dos indicadores, tais como a re-
explicativos da delinqüência juvenil pela desunião do lar. Se a ano- cidiva e a precocidade), em função da anomia familiar, entre os
mia familiar é freqüente na amostragem de delinqüentes (26% em delinqüentes de classe popular (filhos de trabalhadores braçais e
média para 15% numa amostra de população ordinária), uma ana- de operários), não dão certo no sentido esperado: a parte de reci-
lise mais apurada de sua distribuição por categoria sódo-profissio· divistas e a de delinqüentes precoces é maior entre os indivíduo:;
nal conduz a pôr em questão o papel etiológico privilegiado que a oriundos de casais comuns (36% e 39,5%, respectivamente) do que
teoria comum lhe confere. As variações de uma categoria social para entre os provindos de casais "anômicos" (divórcios, separações, novo o:;.
Qutra são fortes, quando se deveriam observar taxas vizinhas em casamentos, concubinatos, viuvez: 25% e 28,5%, respectivamente).
todas as categorias, se a anomia familiar fosse mesmo a causa prin- ~ somente nos delinqüentes da classe média e da superior que a
cipal e geral da delinqüência juvenil. Constata-se mesmo que, para variação corresponde às expectativas. (45) Sem tirar desses fatos con-
certas categorias, as taxas não são superiores àquelas que se podem clusões definitivas, deles não Se deverá reter que o esquema etioló-
calcular com base nas amostras de população ordinária da mesma gico comum deve sua força mais aos temas ideológicos que o susten-
comuna. (44) Nas classes populares é que melhor se aplicaria o esque- tam do que às confirmações experimentais que recebe? Seria pelo
ma etiológico comum, sendo a taxa de casais anômicos nitidamente menos preciso examinar os efeitos diferenciais da anomia familiar,
mais forte, para os trabalhadores braçais e os operários, na amostra segundo as classes. Pode-se aventar a hipótese de que é nas classes
de delinqüentes do que nas de população ordinária: 36% e 27~1o, médias que eles são mais fortes, porque a integração doméstica tem
respectivamente, contra 27ro e IOro, ou 18,5ro e 11 %, segundo outra mais valor e porque a sociabilidade familiar está centralizada na fa-
comparação. Mas a ligação que aqui se observa não exprime uma mília nuclear. De sorte que a etiologia comum da delinqüência, etio-
influência. causal simples. Com efeito, as variações da "gravidade"' logia que atribui um papel privilegiado à desunião familiar, se ba-
searia na experiência das classes médias. Nas classes populares, pelo
Taxas de casais <õ anômicos JJ por categoria profissioncl contrário, a anomia familiar não parece uma característica específica
das famílias de delinqüentes, mas uma característica genérica ligada,
População U comum n ao meSmo tempo que outras, à posição particular dessas classes; (46)
e é, talvez, pela atenção especial que lhe dedicam as instituições de
De um De vários repressão, que se deve explicar a estreita associação desse índice
Delinq'Úentes aquarteirão de quarteirões
delinqüência» '" ao acaso de anomia com a delinqüência juvenil (Excerto de }EAN-CLAUDE
CHAMBOREDON, "La délinquance juvénile", Revue française de So-
Trabalhadores braçais (%) (%) (%) ciologie, julho-setembro de 1971, págs. 337-346).
Operários 36 'i!1 18,5
Empregados 27 10 11
Quadros médios e artesãos-
-comerciantes 23 27,5 'i!1
(45) Sejam 33% de 14 anos e menos entre os delinqüentes egressos de
Quadros sup. e memLros das 13 16 14
casais anômicos e 29% entre os provindos de casais comuns. Os recidivistas
profissões liberais 28,5 9 8 são muito pouco numerosos entre os delinqüentes de classe média e superior
Conjunto 26,5 16 15 para que se possa testar a ligação.
(46) Seria precíso fazer uma aproximação com as taxas de suicídio e com
* Trata-se de um quarteirão do grande conjunto que os serviços policiais as de mortalidade (cf. A. Darbel, "Ordre ou désordre?!!, in Darras, Le par-
e assistenciais consideram como um dos "pontos quentes" da delinqüência tape des bénéfices, op. cit., págs. 202-217) e em particular com as de morta-
juvenil na comuna. lidade por alcoolismo e por acidente. Estas se hierarquizam assaz regular-
mente em função inversa da hierarquia social, culminando entre os trabalha-
dores braçais (7,4% de óbitos no grupo etário compreendido entre 36 e 45
anos são devidos à cirrose do fígado e ao alcoolismo, -15,2% a acidentes, 4,6%
(44) Ainda é preciso notar que estas taxas, diferentemente das que se podem a suicídios), contra, para os quadros médios do setor público, por exemplo.
estabelecer para as familias de delinqüentes, têm probabilidades de ser infe- 1,7%, 3,7%--e 1,1%, respectivamente (G. Galot e M. Febvay, "La mortalité
riores às taxas reais já que estabelecidas segundo declarações de situação matri- différentielle suivant te milieu- social lO, Etudes et conjoncture [11], novembro
monial feitas pelos chefes de família. de 1965, pág. 103).

378 379

CAPÍTULO II
IDEOLOGIA E CONFLITO
SIMMEL, MARX E O CONFLITO SOCIAL
LEWIS COSER
"As 'partes' têm consciência de ser simplesmente representantes
de reivindicações que ultrapassam as dos indivíduos exclusivamente,
de combater, não para si mesmas, porém unicamente para uma- cau·
sa: isso pode dar ao conflito um radicalismo e um caráter impla-
cável, que é comparável ao comportamento geral de certas pessoas
particularmente dispostas ao desinteresse e ao idealismo. .. Tal luta,
empreendida por uma pessoa que mobiliza todas as suas forças.
quando a vitória não aproveita senão e exclusivamente à causa, pos~
sui um caráter nobre ... O combate é travado com total asperidade,
e funda-se num mútuo acordo das duas partes, segundo o qual cada
uma deve defender unicamente suas reivindicações e sua própria
causa, renunciando a toda 'e qualquer consideração pessoal ou egoís-
ta. Assim, o combate se desenrola segundo a sua lógica intrínseca.
não sendo nem intensificado nem atenuado por fatores subjetivos.
O contraste entre a unidade e o antagonismo é sentido talvez mais
nitidamente onde as duas partes perseguem realmente um alvo idênti-
co, tal como o da pesquisa científica. Aqui, toda concessão, toda con-
ciliação antes de uma vitória verdadeiramente decisiva trairia aquela:
objetividade para a qual se eliminou do combate qualquer dimensão
pessoal. A partir de Marx, as lutas sociais sempre se desenvolveram
nesse sentido. .. A amargura pessoal diminuiu grandemente no sel:J
das lutas, tanto as gerais como as locais ... Nem por isso, entretanto,
decresceu a violência do combate.
Ao contrário, tornou-se mais aguda ... por causa da tomada de
consciência do indivíduo: sabe ele que combate não somente por si
380
mesmo (e quase sempre sem que lhe diga respeito), mas também
por uma grande causa, que transcende os limites de seus próprios
interesses ... ". (47)
A proposiçã0 de Simmel chama particular atenção para a dis-
tinção entre um conflito em que os participantes se engajam a tf~
tulo privado e o em que o fazem como representantes de coletivi··
dades em que investiram uma parte de sua personalidade. Este últi-
mo tipD de conflito reveste um caráter mais intransigente. O respeito
ao desinteresse, a que Simmel se refere, é condicionado pelo papel
de representante. Uma cultura centralizada na realização individual
uesaprova a corrida atrás do interesse pessoal em tais domínios, onde
se espera que os indivíduos ajam como representantes. O papel de
representante fixa um limite normativo à perseguição ao interesse
pesscal. E isto acontece mesmo num sistema social impregnado por
uma ética do bom êxito pessoal.
Pode-se agora relacionar esta noção de representação com a nossa
primeira proposição. Os grupos se tornam cada vez mais conscien-
tes de sua especificidade, através do conflito. Assim, estabelecem ou
mantêm fronteiras entre si mesmos e o exterior. O conceito de "cons-
ciência de grupo" (ou de "consciência de classe", conforme o caSQ)
traduz, entre outras, essa transformação dos indivíduos em cons-
cientes representantes do grupo. 0- individuo será mais intransigente
no seu papel de representante, porque se considera como encarrega-
do de missão do grupo. Ao nível da conduta pessoal, as concessões
são permitidas ou, mesmo, desejáveis. Em compensação, elas não
são mais toleráveis para o que representa interesses de grupo trans-
cendentes do plano puramente pessoal.
N este contexto, devemos sublinhar a importância sociológica da
teoria de Marx, que rejeita todo e qualquer elemento pessoal, quando
critiCa o capitalismo: "Não pintei roseamente o capitalista e o pro·
prietário de imóveis. Mas aqui não se trata das pessoas, senão na
medida em que personificam categorias econômicas, na medida em
que são os suportes de interesses e de relações de classes determi·
nadas. Meu ponto de vista... pode menos do que qualquer outro
tornar o indivíduo responsável pelas relações de que ele permanece
socialmente a criatura, faça o que for para disso desembara-
çar-se". (48)
Marx e Simmel estão de acordo quanto a esse ponto de vísta. No
sentir de ambos, a luta de classes deve ser despersonalizada, par::!.
que os adversários apareçam, de um e de outro lado, no seu papel
de representant~s de grupos antagônicos. Só assim a luta pode atin-
(47) G. Simmel, Confli'ct, Glencoe, Free Press, 1955, págs. 39-40.
(48) Karl Marx, Le Capital, Prefácio, Paris, Ed. Sociales, 1969, pág. 20.
381
26 - T.S.
gir essa intensidade e essa intransigência que Marx preconiza. Insis-
tindo no caráter impessoal da luta de classes, ele procurava fazer
sentir ao operário não somente que este lutava no sentido das gera~
ções futuras, mas que também devia adotar comportamentos dife-
rentes, quando agisse a título privado ou, ao contrário, como repre-
sentante dos interesses e da organização de uma classe social.
Chamando a atenção sobre o fato de que a luta se intensifica por
força da despersonalização de seu objeto, Simmel enfoca um dos
aspectos do papel dos intelectuais nos acontecimentos de caráter so-
cial. Os intelectuais têm "objetivado" os movimentos sociais. Trans:"
formaram os interesses de grupos em movimentos ideológicos. Tive-
ram, assim, uma importância fundamental. O próprio Marx foi, na-
turalmente, o exemplo, por excelência, do intelectual que, na palavra
de Karl Mannheim, transforma sem cessar conflitos de interesses'
em conflitos de idéias. Despojando-os de suas motivações pessoais
e transformando-os inteiramente em lutas por "verdades eternas"~
os intelectuais contribuíram para aprofundar e intensificar as lutas
de classe. (49)
Precisamente essa função é que valeu aos intelectuais a aversão
dos teoricistas do movimento operário americano. Estes últimos se
dedicam antes a limitar os conflitos a objetivos imediatos do que a
estendê-los a esferas políticas e ideológicas. Selig Perlman defende
ardorosamente o pragmatismo tradicional do movimento operário
americano e rejeita a objetivação dos alvos e da estratégia marxistas.,
Assim, escreve ele: "A principal característica dos intelectuais foi
sempre a de considerar os operários como 'massa' abstrata animada
por uma força abstrata. Os trabalhadores deixam então de ser um
agregado de indivíduos que procuram, reagrupando-se, defender inte-
resses econômicos comuns. Ao -contrário, adquirem o aspecto de
'massa' empurrada por uma 'força' em direção de um 'todo últi-
mo' e glorioso. No fundo, os intelectuais permanecem convencidos
(essa convicção está bem enraizada) de que o proletariado seria
como um 'receptáculo' de tudo quanto tem o poder de moldar o des-
tino de uma sociedade". (50) Por outro lado, Perlman indica ainda
que abstrair tudo o que é particular e imediato conduz a intensifi-
car o combate. Começa-se assim a compreender, igualmente, a crí-
tica que Joseph Schumpeter dirige ao papel dos intelectuais no movi-
mento operário: "Os intelectuais" - observa Schumpeter - "deram
ao movimento um vocabulário; forneceram-lhe teorias e slogans ...
(49) Joseph Schumpeter, Capitalisme, socialisme et démocratie, Paris,.
Payot, 1965.
(50) Selig Perlman, A Theory oi the Labor Movement, Nova York,.
Macrnillan, 1%2, pág,. 145-155.
382
tornaram-no consciente de seu alcance e, fazendo isto, deram-lhe
outro sentido. Naturalmente, tornaram-no radical, ao imprimir às prâ-
ticas sindicalistas mais burguesas uma tendência revolucionária". (51)
Para ilustrar semelhante papel dos intelectuais no agravamento
dos conflitos, poderiam ser dados outros exemplos, além dos que
concernem ao movimento operário. Sabemos que, produzindo e sis-
tematizando a ideologia de um movimento, deram-lhe os intelectuais
uma orientação coletiva e contribuíram, principalmente, para trans-
formar os movimentos no plano ideológico e para intensificar as luta~
entre os estratos e os grupos. Mas restam por fazer, ainda, nume-
rosas pesquisas, antes que os sociólogos possam determinar, com
a1guma certeza, as condições em que os intelectuais a isso foram le·
vados.
Importa agora considerar a seguinte opinião de Simmel: para ele.
eliminar do conflito que as opõe tudo aquilo que é pessoal consti-
tui, sempre, para as duas partes, um fator de unidade. Evidente,
porém, que o exemplo por ele tomado se refere, de fato, a dois
tipos de conflitos distintos:
- O primeiro surge quando duas partes que perseguem o mesmo
todo se confrontam, utilizando os melhores meios de atingi-lo. Sim-
mel dá como exemplo uma controvérsia no domínio científico. As
partes antagônicas têm como ponto comnm a pesquisa da verdade;
ambas devem, com este objetivo, seguir modelos e métodos que re-
conhecem a ética científica e seu objetivo institucionalizado: o desen-
volvimento do saber científico. (52) Valendo-se de teorias adversas,
os protagonistas são levados a confrontar-se a propósito de inter-
pretações que podem excluir-se. Entretanto, esse conflito implica não
somente um ponto comum de referência, um assentimento a regras
comuns, mas, também, um alvo comum.
- Simmel evoca ainda um outro tipo de conflito, em que o fator
de unidade é diferente: ele já não procede do fato de que as duas
partes aceitam um objetivo comUm e métodos semelhantes para atin-
gi-lo. O que agora as une é que cada nma delas recusa, pura e
simplesmente, toda motivação de interesse pessoal e, assim, se empe-
nha em favor de uma causa que ultrapassa o plano individual. Entre
o agora citado caso e o precedente não existe simplesmente uma
diferença de grau, como Simmel o subentende. Na verdade, a obje·
tivação pode ter aqui efeito inverso. Ela traça, efetivamente, uma
linha de demarcação muito nítida entre os antagonistas_ Isso tem
como conseqüência. que cada uma das partes se esforça por vencer
(51) ]oseph Schumpeter, Capitalisme, .Ncialisme et démocratie, op. cito
(52) Ver Robert Merton, "Science and Democratic Social Structure", em
Social Theory and Social Structure, Glencoe, Free Press, 1949, págs. 307-316.
383
a outra, lutando 'encarniçadamente. Aqui, a crítica de Simpson parece
válida. (53) O que é integrado em primeiro lugar é cada parte dentro
de si mesma. Um movimento operário revolucionário, que se empe-
nhou em destruir as relações de propriedade existentes e uma orga-
nização patronal que também se empenhou em defendê-las são muito
bem capazes de pôr-se de acordo para rejeitar qualquer argumento
e qualquer animosidade pessoais (pode-se querer saber, aliás, se isto
tem sido, freqüentemente, ocaso). Mas esta "base comum" é de
importância secundária, a partir do momento em que eles perse-
guem, unicamente, objetivos diametralmente opostos.
Se a objetivação de que fala Simmel leva a um aluimento do con-
senso, é porque" o elemento comum" permanece superficial nas rela-
ções entre as duas partes. Consiste ele, somente, em conciliar, para
excluir, certos meios de luta, como a difamação pessoal. No seu
desdobramento, o combate acarreta uma integração dentro de cada
parte: uma volta, por conseguinte, a rejeitar os valores e os objetivos
da outra.
Entretanto, na maioria dos conflitos, inclusive nos que ultrapassam
o plano individual, outros elementos de comunhão, internos, existem,
ou se produzem. A objetivação não é um fator de unidade, a me-
nos que se acompanhe de outros fatores de unidade, como um obje-
tivo comum.
Para reformular a proposição de Simmel, diremos:
- Os conflitos em que os participantes têm consciência de repre-
sentar simplesmente coletividades ou grupos e de combater, não por
si mesmos, mas pelos ideais de grupos que representam, são, pro·
vavelmente, mais radicais, mais impiedosos do que aqueles em que
se combate por motivos pessoais.
- Eliminar do conflito tudo que é pessoal e, pela mesma razão,
toda modificação que possa disso normalmente resultar tende a tor-
nar o combate mais 'encarniçado.
- Objetivar um conflito torna-o radical; o atual movimento ope-
rário marxista é disso um exemplo. Alinhamentos ideológicos rigo-
rosos têm mais oportunidade de se produzirem em estruturas rígidas
do que em estruturas elásticas.
- É provável que a objetivação do conflito se torne um fator de
unidade para as duas partes em luta, quando elas estão atrás do
mesmo alvo: é este o caso, por exemplo, das controvérsias científi-
cas que têm por objetivo estabelecer a verdade (Traduzido de
LEWIS COSER, The Fonction of Social Conflict, Glencoe, Free Press,
1964, pág. 111 e págs. 114-119).
(53) George Simpson, Conflict and Community, Nova York, T. S.
Simpson, 1937, págs. 25-26.
384
A TÉCNICA E A CIÊNCIA COMO "IDEOLOGIA"
]ÜRGEN HABERMAs
A sociedade capitalista transformou-se de tal maneira, por força
da dupla evolução tendencial que acabamos de lembrar, que não é
mais possível aplicar diretamente duas categorias fundamentais do
teoria marxista, a saber, o conceito de luta de classes e o de ideo-
logia.
Foi sobre a base do modo de produção capitalista que a luta das
classes sociais se instituiu como tal, criando, assim, uma situação ob-
jetiva, a partir da qual se tornava possível reconhecer, retrospectiva'
mente, a estrutura de classes das sociedades tradicionais; estrutura
imediatamente política. O capitalismo regulado pela intervenção do
Estado e que nasceu para fazer face aos perigos representados para
o sistema por um declarado antagonismo entre as classes bloqueia-lhes
o conflito. O sistema do capitalismo avançado define-se por uma
política que assegura para si a lealdade das massas por via de grati-
ficações compensadoras, isto é, uma política que evita os conflitos.
A tal ponto, que o conflito, inerente, como no passado, à estrutura
da sociedade, em virtude da valorização do capital no âmbito da
economia particular, é precisamente o que tem mais probabilidades
de permanecer latente. Eclipsa-se por detrás de outros conflitos, que,
certamente, estão, eles próprios, condicionados, de igual maneira, pelo
modo de produção, mas que já não podem revestir a forma de con..
flitos de classes. Oauss OHe analisou esse estado de fato parado-
xal, nos termos do qual os conflitos abertos irrompem a propósito
de certos interesses sociais, com uma probabilidade tanto maior quan·
to o prejuízo sofrido por estes últimos apresenta para o sistema
conseqüências menos perigosas. São potencialmente conflituais as ne-
cessidades que se situam na periferia do domínio da ação do Estado,
porque estão distantes do conflito central mantido latente e, por con"
seguinte, não gozam da meSma prioridade no seio de semelhante ação
preventiva. Necessidades assim é que engendram os conflitos, na
medida em que as intervenções do Estado são distribuídas de ma-
neira desproporcional e criam domínios que permanecem a reboqu~
do desenvolvimento, com as correspondentes tensões geradoras de
tais disparidades.
Os interesses que têm parte ligada à manutenção do modo de pro-
dução não são mais "claramente localizáveis" como interesses de
classe. Porque o sistema de dominação, que tende a evitar se ponh:-t
385
 em perigo o sistema, exclui a "dominação" no sentido da dominação
política imediata ou da dominação social mediatizada pela economia,
exercendo-se de tal sorte que um individuo-classe se vê confrontado
com outro como grupo identificável.
Isso absolutamente não significa que os antag,onismos de classes
desapareceram, mas que se tornaram latentes. As diferenças especí-
ficas entre as classes persistem ainda sob a forma de tradições sub4
culturais e das diferenças correspondentes respeitantes não só ao nível
de vida e aos hábitos de vida, maS também às atitudes políticas.
Além disso, as estruturas da sociedade tornam provável que a
classe dos assalariados seja mais duramente tocada pelas disparidades
sociais que os outros grupos. Enfim, o interesse generalizado pela
manutenção do sistema está hoje ainda ancorado numa estrutura de
privilégios, ao nível das próprias possibilidades da existência. O con-
ceito de um interesse que se tornou completamente autônomo quanto
aos indivíduos vivos deveria ele próprio superar-se. Mas, com a
defesa do sistema contra o que o põe em perigo, a dominação po-
lítica no seio do capitalismo regulado pela intervenção do Estado
faz seu um interesse em manter uma fachada de rlistribuiçáo com-
pensadora, interesse que transpõe as fronteiras latentes entre as
classes.
De resto, o deslocamento das zonas de conflito, longe das frontei-
ras de classes para os setores subprivilegiados da vida social, não
significa, absolutamente, que esteja eliminado todo e qualquer po-
tencial de conflito importante. Assim como o indica o extremo exem-
plo do conflito racial nos Estados Unidos, podem-se acumular em
certos setores, e no seio de certos grupos, tantas conseqüências das
disparidades, que daí resultem explosões com contornos de guerr3
civil. Mas se ficam sem conexão com os potenciais de protesto pro-
vindos de fontes diferentes, todos esses conflitos engendrados pela
existência de situações s.ubPrivilegiadas têm a caracterizá-los o fato
de que podem eventualmente compelir o sistema para reações vio-
lentas, não mais compatíveis com a democracia formal. Mas não po ..
dem, estritamente falando, derrubá-lo. Porque os grupos subprivile-
giados não constituem classes sociais. Jamais representam, nem mes-
mo a título potencial, o grosso da população. A privação de direitos
de que são vítimas e sua pauperização não representam mais uma
exploração, porque o sistema não vive do seu trabalho. Podem re-
presentar no máximo, um estádio anterior da exploração. Mas eles
J uma cegueira, que se contenta com dar a ilusão de uma satisfação
não poderiam impor a satisfação das reivindicações que legitimamente
apresentam, recusando-se a cooperar. Por isso elas conservam ° ca-
ráter de um apelo. A força de verem que jamais se levam em con-
sideração algumas de suas legítimas reivindicações, os grupos sub-
privilegiados podem 'reagir, em casos extremos, por destruição e por
"386
autodestruição desesperadas. Mas a uma guerra civil desse tipo fal-
tarão as probabilidades de bons êxitos revolucionários, próprios das
lutas de classes, enquanto não se celebrarem alianças COm certos gru-
pos privilegiados.
Sob determinadas reservas, eSSe modelo parece poder aplicar-se
às' relações' entre as sociedades industriais adiantadas e os antigos
territórios coloniais do Terceiro Mundo. Aí também, de uma cres-
cente disparidade resulta uma forma de situação subprivilegiada, que
poderá ser, no futuro, cada vez menos considerada em termos d~
exploração. Mas importa notar que, nesse nível, os interesses eco-
nômicos cedem. lugar a interesses imediatamente militares.
,Seja como for, na sociedade capitalista adiantada, os grupos sem
vantagem e os grupos privilegiados não mais fazem face uns aos
outros como classes sócio-econômicas; as situações subprivilegiadas
não são mais, aliás, tão delimitadas por fronteiras específicas deste
ou daquele grupo. Estas fronteiras separam, de fato, diferentes ca-
tegorias da população. Assim se acha mediatizada a relação funda-
mental que existiu em todas as sociedades tradicionais e que se ma-
nifestou como tal no liberal capitalismo, a saber: o antagonismo de
classes entre parceiros que se situam em uma relação institucionali-
zada de violência, de exploração econômica e de opressão política,
o que deforma e limita a comunicação, a ponto de as legitimações
ideologicamente mistificadoras não serem novamente postas em causa.
A categoria de totalidade moral de relações vividas, tal como a con-
cebia Hegel, e que se achava destruída quando um dos indivíduos
não satisfazia às necessidades do outro, não é mais um modelo ade-
quado à relação mediatizada de classes no capitalismo avançado e
organizado. Achando-se bloqueada a dialética da moralidade, dá nasci-
mento à ilusão inteiramente particular da post-histoire. (54) A razão
disso é que um aumento relativo das forças de produção não repre-
senta mais, ipso facto, um potencial superabundante e cujas conse-
qüências emancipadoras abalam as legitimações da dominação. Por-
que, daqui por diante a principal força produtora, isto é, o progres-
so científico e técnico, uma vez alcançado, tornou-se um princípio
de iegitimação. Esta nova forma de legitimação não tem mais, para
dizer a verdade, a antiga forma da ideologia.
Por um lado, a consciência tecnocrática é "menos ideológica" que
todas as ideologias anteriores, porque não tem o poder opaco de
dos'. Ínteresses. Por outro lado, a ideologia hoje antes transparente,
e que domina implicitamente, em segundo plano, a ciência, e a feti4
chiza, é mais irresistível e vai muito mais longe que as ideologias de
(54) Em francês no texto (N.d.T. do original).
387

tipo antigo, porqne, mascarando os problemas Oa prática, justifica
não somente o interesse parcial de uma classe determinada na domi-
nação e que, concorrentemente, reprime a necessidade parcial de,
emancipação de unza· outra classe) mas ainda afeta até o interesse
emancipatório da espécie em seu conjunto.
A consciência tecnocrática não é um fantasma (W unschphantasie"!
racionalizado, não é uma "ilusão" no sentido de Freud, tal como
uma estrutura de interações aí se encontra, quer representada, quer
reconstruída e fundada. Podiam-se ainda reduzir as ideologias bur-
guesas ao tema fundamental de uma interação justa e isenta dedo-
minação, satisfatória para as duas partes. Quanto a elas, correspon-
diam com muita exatidão aos critérios da realização fantasmática do
desejo e da satisfação substitutiva, na base de uma comunicação res-
tringida pelas repressões, a tal ponto que a relação de violência, qUI!
outrora se institucionalizou COm a relação capitalista, não podia ser
chamada por seu nome. Mas a consciência tecnocrática não se funda
mais, do meSmo modo, sobre a causalidade de símbolos dissociados e
de motivações inconscientes, que engendra a falsa consciência e, bem
assim, as virtudes da reflexão, sem a qual não haveria crítica da
ideologia (1cLeologiekritik). A consciência tecnocrática é menos yul-
nerável à reflexão, porque não é mais somente ideologia. Com efeito,
ela não mais exprime uma projeção da "vida boa", que pode, senão
ser identificada com a realidade má, pelo menos integrar-se com
ela num conjunto virtualmente satisfatório. Sem dúvida, esta nova
ideologia serve também, exatamente como a antiga, para impedir
que sejam tematizados os fundamentos da sociedade. Antigamenk
era a violência social que se encontrava imediatamente na base da,;
relações entre capitalistas e assalariados. Hoje, são as condiçõe.,
estruturais que definem a priori o que é preciso fazer para manter
o sistema, isto é, a forma particular da valorização do capital f-
uma forma política de distribuição das gratificações sociais assegu-
radora da lealdade das massas. Todavia, a ideologia de tipo antigo
e a ideologia de tipo novo diferem uma da outra, de dois pontos
de vista.
De um lado, em virtude de sua ligação com um modo de distri-
buição de natureza política e que lhe assegura, portanto, uma certa
lealdade por parte das massas, a relação capitalista não mais existe,
hoje, na base de uma exploração e de uma opressão sem corretivos.
Se o antagonismo de classes, que existe sempre, se tornou unica-
mente virtual, isso se prende a que a repressão sobre que ele Se fup.-
da se fez objeto de uma tomada de consciência no curso da história
e que ela então, mas então somente, se estabilizou, sob uma fonp.a
388
"
"
modificada, como propriedade imanente ao sistema. É por isso que a·
consciência tecnocrática não pode mais repousar sobre um recalcamen-
to coletivo, do mesmo modo que as ideologias mais antigas. De resto,
não é possível obter a lealdade das massas senão mercê de gratifi-
cações que satisfaçam a necessidades privatizadas. A interpretação
das realízações (Leistungen) permitidas pelo sistema e as quais lhe
dão suas justificações não poderia, por princípio, ser de natureza po-
lítica: ela se refere, imediatamente, a atribuições de dinheiro e de
lazer, sem prejuízo de sua utilização, e, mediatamente, à justifica-
ção tecnocrática da eliminação dos problemas propriamente práticos.
Por isso a nova ideologia se distingue das mais antigas naquilo que
destaca completamente da organização da vida coletiva os critérios
da justificação ideológica, isto é, regras normativas da interação.
Neste sentido, ela os despolitiza e os reduz às funções de um sistema
subordinado de atividade racional, relativamente a um fim.
A consciência tecnocrática não reflete tanto a dissolução desta ou
daquela estrutura moral quanto o reca1camento da "moralidade"
como categoria na existência em geral. A consciência positivista co-
mum desativa o sistema de referência da interação estabelecida n"
linguagem corrente, em que nascem a dominação e a ideologia, nas
condições de uma comunicação deformada, e em que essa domina-
ção, assim como essa ideologia, podem também ser desmascaradas
por um método interpretativo reflexivo. A despolitização da massa
populacional, legitimada por uma consciência tecnocrática, constitui,
ao mesmo tempo, uma auto-objetivação dos homens segundo as ca··
tegorias da atividade racional relativamente a um fim e as do com-
portamento adaptativo: os modelos réifiés, que são os da ciência, pas-
sam pelo vivido mundo sócio-cultural e adquirem um poder objetivo
sobre a concepção que ele tem de si mesmo (Selbstverstiindnis).
O núcleo ideológico da consciência em questão é a eliminação da
diferença entre a prática e a técnica, o que representa um reflexo,
não, porém, o conceito objetivo, das povas relações estabelecidas
entre o quadro institucional, que perdeu o seu poder, e os sistemas.
de ·atividade relativamente a um fim, os quais se tornaram autônomos.
A nova ideologia prejudica, por conseguinte, um interesse ligado a
uma das duas condições fundamentais de nossa existência cultural:
em outros termos, à linguagem ou, mais exatamente, à forma de so-
cialização e de individuação, tal como é determinada pela comunica-
ção estabelecida na linguagem corrente. Esse interesse tanto diz res-
peito à manutenção de uma intersubjetividade da compreensão quan-
to à realização de uma comunicação isenta de dominação. A consciên...
da ,tecnocrática faz desaparecer esse interesse prático atrás daquele
389
que temos em ampliar nosso poder de dispor tecnicamente das coisas.
A reflexão, cujo nascimento a nova ideologia próvoca, deve, pois, ir
além de um interesse de classe historicamente definido e separar,
como tal, a constelação dos inter,esses que compelem a espécie hu~
mana no sentido de se constituir em si mesma (Excerto de JÜRGEN'
HABERMAS, La technique et la science como ({ idéologie , Paris, Gal1i~
U
mard, 1973, págs. 49-59).
IDEOLOGIAS MORTAS, IDÉIAS VIVAS
RAYMOND ARoN
Há dez anos, eu queria realçar os fenômenos históricos reconhe-
cidos por aqueles mesmos que Jmais criticam os '3lntiideólogo s , a
saber, o aplacamento das paixões revolucionárias, um como consenso
nos países desenvolvidos (o que chamei de conformismo democrá-
tico-liberaI). Designei este fenômeno pela expressão "fim da idade
ideológica", porque definia explicitamente a ideologia como um sis-
fema global de interpretação do mundo histórico-político. Continua
sendc certo, parece-me, que os sistemas globais, quer se trate dos
liberais à Hayek, quer dos marxistas, estão em declínio. Mas é di-
fícil traçar a linha de separação entre as ideologias, formalização :dc
uma -atitude histórica ou de uma hierarquia de valores, inseparáveis
de toda política e, em todo o caso, de toda política democrática, e os
sistemas globais de interpretação, a que reservava o termo ideologia.
Inevitavelmente, o equívoco do conceito de ideologia se comunica à
idéia do fim da idade ideológica.
Além disso, a análise do fim da idade ideológica implicava uma
espécie de elogio do pragmatismo e uma desvalorização do pensa-
mento totalizante. Eu ligava à análise de uma conjuntura um jul-
gamento de valor, sem precisar exatamente o alcance que eu mesmo
dava a esse julgamento. Seria em função da conjuntura da época,
çm em quaisquer circunstâncias, que eu aspirava ao ceticismo, nO to··
cante a "esquemas ou modelos"?
A crítica das ideologias era, a meus olhos, em 1954, uma reação
necessária contra o delírio existencial-hegeliano-marxista dos anos
subseqüentes à Libertação. Ao mesmo tempo, a sociedade industrial,
390
a partir de um certo estádio de desenvolvimento, parece~me alargar
a zona dos problemas que se acham na dependência do estudo cientí-
fico e que reclamam a arte do engenheiro social. Mesmo os estatu-
tos de propriedade e os modos de regulação - objeto dos conflitos
de doutrinas ou de ideologia no últjmo século - pareciam-me e
parecem-me ainda dizer respeito, sobretudo, à controvérsia técnica. A
sacralização, a transfiguração dos tipos ideais de ordem econômica
Ou social são contrárias ao bom ,uso da razão e à própria honesti-
dade intelectual. Não que o exame objetivo se substitua jamais à
opção e a ciência imponha uma verdade prática. São demasiado múl-
tiplos e demasiado incertos os efeitos dos diversos estatutos de pro-
priedade e dos diversos modos de regulação para que se possa afir-
mar que um é, a todos os respeitos, preferível ao .outro. Mas irrisó-
riO .é substituir este inquérito metódico por um decreto que será
ideológico (no sentido pejorativo), se não se basear na experiência.
Sou hoje mais sensivel do que há, 10 anos aos riscos de passivi-
dade e de indiferença que o esgotamento das sinteses totais incon-
testavelmente cria. Talvez pessoas, muitas pessoas, tenham necessi-
dade de crer em um absoluto, em uma transformação radical para
que se realizem reformas, mesmo parciais. Talvez a eloqüência ideo-
lógica, as ilusões utópicas sejam, precisamente em nossa sociedade
técn~ca, uma contrapartida indispensável para a racionalização, um
aritídoto para a maçante objetividade dos peritos ...
O que paralisa o pensamento utópico, o que abafa os sonhos mi-
lenaristas. no Ocidente, não é tanto a ignorância do futuro quanto
o conhecimento do presente. Marx, escrevendo no curso de uma fase
inicial da industrialização, podia, ao mesmo tempo, criticar implaca-
velmente um regime cruel para a maioria e confiar ao desenvolvi-
mento das forças produtivas, à propriedade pública dos instrumentos
de produção e à revolução proletária o cuidado de reconciliar O
homem com o seu destino (ou, se se preferir, superar as "aliena-
ções"). O desenvolvimento das forças produtivas foi além das espe-
ranças marxistas. Não pôs fim, mesmo nos países mais avançadO'S
nos caminhos da modernização, à dialética dos homens e de suas
obras; dialética que é constitutiva da própria história. A antiideolo-
gia, tal como eu a concebia há dez anos e como a concebo ainda
hoj~, é a aceitação dessa dialética: não a resignação às atuais formas
da, Halienação", mas a resignação a não divisar o fim das alienações
(Excerto de RAYMOND ARON, Trois essais sur l'âge industriel, Paris~
Plon, 1%6, págs. 214-216 e pág. 234).
391
 A DESPOLITIZAÇÁO E O
ENGAJAMENTO POLíTICO
ULF HIMMELSTRAND
Os diversos sentidos do ternw despolitização)}
tt
A expressão "a despolitização da política" encerra um conceito
amplo e assaz ambíguo, que parece poder implicar pelo menos três
coisas diferentes:
Em primeiro lugar, pode ela significar, simplesmente, o deseflvolvi-
mentI/} do consenso ideológico. Parece assaz razoável afirmar que exis-
te, agora, um consenso ideológico maior que o que havia há cinqüenta
anos. Parece igualmente possível dizer que um consenso ideológico
total está longe de ser realizado. mesmo num país como a Suécia.
Com efeito, é cem por cento evidente, para quem se interessa pela
política sueca, que o fim dos anos sessenta viu uma acentuação cada
vez maior das diferenças ideológicas entre os partidos políticos de
esquerda e de direita. Teremos um novo encontro com esta obse'r-
vação no fim do texto.
Em segundo lugar, a despolitização pode implkar que o impacto da
ide,ologia na política instrumental fique cada vez mais fraco. Mesmo
quando se encontra, ao nível das afirmações ideológicas manifestas,
uma considerável falta de consenso ideológico, pode existir um con-
senso mais nítido aO nível das decisões políticas específicas. Isto po-
deria indicar que a ideologia não tem senão pouca influência sobre
a politica prática. A propósito, pode-se fazer referência à observação
de Tingsten, segundo a qual os símbolos ideológicos são freqüente-:-
mente tirados da arena da política instrumental para servir como
elementos de rito em situações de um tipo particular, como as e~ei­
ções e as festas políticas. É útil, em certos casos, distinguir esse
aspecto do impacto ideológico de uma outra observação antes rela-
cionada com o desvio de conteúdo que pode existir entre as afirma-
ções ideológicas manifestas e as decisões politicas específicas. Cha-
mar-se-á a esse novo aspecto a separação das funções das afirmações
Ideológicas relativamente às funções da política instrumental.
Em terceiro lugar, o termo despolitização foi utilizado no sentido
de uma pertinência decrescente das afirmações ideológicas manifestas.
Isto diz respeito, diretamente, ao número de referências explícitas,
no debate polítko, aos valores e temas preeminentes nas ideologias
políticas tradicionais, por oposição ao número de referências tangen-
392
~
tes a questões puramente fatuais, técnicas e economtcas relacionadas
com a política. Empregaremos, às vezes, mais brevemente, a expres-
são pertinência ideológica para essa variável. Logicamente, a expres-
são não é cem por cento correta, do ponto de vista de nossa defini-
ção da ideologia concebida como uma estrutura latente, que se expri·
me, também, por outros sintomas, além das afirmações ideológicas
manifestas. Se o leitor compreender bem que se trata somente da
pertinência das afirmações ideológicas t/wnifestas, este resumo pode-
rá ser útil.
. Analiticamente, os aspectos da despolitização atrás assinalados -
o consenso ideológico, o impacto da ideologia, a separação das fun·
ções das afirmações ideológicas relativamente às funções da política
instrumental, a pertinência da ideologia manifesta - são perfeita-
n)ente independentes, em sua maioria. Isto pode ser demonstrado, com
suficiente facilidade, pela construção de índices quantitativos, que
,
exprimem aquelas variáveis. Empiricamente, algumas dentre elas po- "'
dem estar, em parte, 'em correlação entre si, pelo menos em certas
condiç[,es. Assim, uma separação pronunciada entre as funçõec das
afirmações ideológicas e as da política instrumental está associada,
com freqüência, a um fraco impacto ideológico nessa política. Mas
mesmo semelhante relação permanece puramente hipotética. A despo·
litizá,ção, em conseqüência, não é uma variável unitária única, mas,
antes, um conceito sensibilizante, que se refere a um espaço de pro-
priedade de, pelo menos, quatro dimensões. (SS)
A despeito da importância que pode ter a variável do cOnsenso
(ou falta de consenso) ideOlógico manifesto nos alvos comparativos.
pensamos que ela é menos decisiva para uma análise a curto praz~
dos sistemas políticos democráticos, que são ainda caracterizados por
uma falta de consenso não desprezável. Simplesmente, portanto, essa
variável não será, aqui, tomada em consideração; ou_, antes, será uti-
lizada como um fator dado.
O impacto da ideologia, medido pelo grau de afastamento entre a
estrutura ideológica manifesta e as decisões políticas específicas, está,
com toda a probabilidade, correlatado negativamente com a separação
das funções da ideologia relativamente às funções da política instruo
mental, pelo menos em sistemas democráticos multipartidos. Por mo'
tivos teóricos, que mais tarde se tornarão evidentes, preferimos aqui
concentrar nossa atenção sobre a última variável. O espaço de pro-
priedade restante é, pois, bidimensional: a separação das funções da
ideologia relativamente às da política instrumental, assim como a per-
tinência ideológica, que constituem as duas propriedades daquele
espaço.
(55) Ver Paul Lazarsfeld e Morris Rosenberg, The Language of Social
Rescarch, Nova York, Free Press, 1955.
393
 o espaço de propriedade representado no quadro I pode ser sim-
plificado, com auxílio de suas diferentes divisões. Até certo ponto,
essas divisões não fazem senão resumir nossa discussão anterior.
Com a expressão ((falsa despolitização" ~ queremos indicar a idéia de
que as ideologias políticas poderão ser suficientemente eficazes, ape~
sar da fraca pertinência das afirmações ideológicas manifestas, se
a freqüê)lcia das afirmações ideológicas for maior que o mínimo)
conforme a nossa definição de ideologia, e se não houver separação
entre as funções da ideologia e as da política. A despolitização dissi-
mulada é a expressão por nós escolhida para nomear um estado de
fato, caracterizado por uma pertinência média, ou acima da média,
da ideologia manifesta, traduzindo-se semelhante situação por um
alto nível de separação entre as funções da ideologia e as da polí-
tica instrumental. Neste caso, a ideologia tem antes por função, pro·
vavelmente, exprimir a identidade de um partido político como tal,
a lealdade ao partido etc. do que a função pragmática que serve de
guia para a ação política.
QUADRO I mica na política sueca. (56) Num sentido fenomenológico, é também
Pertinência da ideologia manifesta:
fraca média forte
I
Separação entre as
-
,~
iraca
Preocupação "pragmática" de ideologia
Falsa I Nenhuma despolitização
funções da ideolo-
despolitização
gia e as da política
instrumental
forte
I---~er-~~ei~-- I Preocupação "expressiva"
de ideologia
~. despolitização Despolitização oculta
Várias Suposlçoes se tornaram possíveis por via desse espaço de
propriedade assaz reduzido. No presente texto, uma só, dentre elas,
será explicitada. Vamos supor que uma fraca pertinência da ideolo·
gia manifesta tenha implicações diferentes, segundo haja uma disso-
ciação funcional fraca ou alta da ideologia e da política instrumen-
tal. Quando se enunciam pouquíssimas afirmações ideológicas mani-
festas (fraca pertinência da ideologia manifesta) e quando o peque-
no número de afirmações ideológicas que voltam ainda a manifes-
tar-se é feito, em sua maioria, em contextos expressivos muito dis..;
tanciados da política instrumental, então somente se pode esperar
um fraco impacto da ideologia sobre as decisões políticas. O estado
de fato que daí resulta bem merece a denominação de despolitizaçãn
394
verdadeira. Uma pertinência igualmente fraca da ideologia manifesta
indica menos claramente um impacto ideológico fraco, quando não há
- parece - separação siguificativa entre as funções da ideologia e
as da política instrumental. A freqüência das afirmações ideológicas,
comparada com o número das afirmações que têm implicações fa-
tuais, técnicas ou econômicas, representa um índice particularmente
ambíguo da despolitização, quando o estilo ideológico dominante é
antes "pragmático" que "expressivo". Fácil compreender as razões
disso. As pessoas que adotam um estilo ideológico "pragmático" não
sentem premente necessidade de parafrasear ou de exprimir, perma-
nentemente, sua ideologia. Isto com certeza reduzirá de muito o
número das referências ideológicas. Não obstante, a ideologia pode
também funcionar como uma estrutura essencialmente latente, capaz
de ser revelada por modernas técnicas estatísticas, ou com o auxílio
de um estudo atento, qualitativo e estrutural. A respeito, pode-se
achar um bom exemplo na análise, a que procedeu Leif Lewin, dos
editoriais políticos, dos discursos políticos, dos debates parlamentares
e das decisões políticas incidentes sobre a planificação social e econô-
possível examinar o que os atores políticos, eles mesmos, experimen-
talmente verificam.
Conclusões
Uma decrescente pertinência da ideologia constitui importante
aspecto da pretensa despolitização. Neste sentido, a despolitização é
tida, freqüentemente, como a causa de um declínio do engajamento
subjetivo, nos casos de caráter político. Entretanto, nossa análise teó-
rica, assim como nossos resultados empíricos, sugerem uma idéia toda
diferente. O engajamento subjetivo nos casos políticos não será pro-
vavelmente reduzido em todos os cidadãos, quando a pertinência ideo-
lógica se tornar menos manifesta. Muito dependerá do estilo ideo-
lógico dos próprios cidadãos e de seu meio-ambiente imediato. Da
"justeza do acordo" entre o estilo ideológico do indivíduo e o do
meio-ambiente. Somente quando o referido acordo se torna menor
é que podemos suspeitar um declínio do engajamento político. A
gama dos estilos ideológicos, a qual constitui o ponto principal de
nossas pesquisas, pode ser indicada pelas denominações "pragmático
puro", Hideólogo pragmático" e "ideólogo expressivo".
Se se supuser um acordo mais profundo, chegar-se-á à conclusão
mais específica segundo a qual a despolitização, no sentido de um.
(56) Leif Lewin, Planhushallningsdebatten~ Estocolmo, Almquist & Wiksell,
1966.
395
 pertinência ideológica decrescente, será a causa de um declínio do
engajamento político, sob a única condição de que ideólogos expressi-
vos dominem os cidadãos. Uma fraca pertinência dos temas ideoló'
gicos manifestos não se coadunará com a existência de ideólogos ex-
pressivos. Por outro lado, pode acontecer que os pragmáticos puro:)
se engajem ainda mais nos casos políticos, se semelhante despolitiza-
ção atingir um certo grau. Quanto aos ideólogos pragmáticos, que
são caracterizados por sua capacidade de integrar considerações ideo-
lógicas e pragmáticas, parecem eles poder manter, em matéria polí-
tica, o seu engajamento, a despeito do estilo ideológico que lhes do-
mina o meio-ambiente político (Traduzido de U. HIMMELSTRAND,
HDespoliticization and Political Involvement", in E. ALLARDT e S.
ROKKAN, Mass Politics, Glencoe, Free Press, 1970, págs. 69-72,
pág. 89).
OS JOVENS, A CONTESTAÇÃO
E A MUDANÇA SOCIAL
KENNETH KENISTON
Foram aproximadas, de maneira explícita, as hipóteses liberat5
concernentes à plasticidade humana e ao equilíbrio sociopolítico das
teorias da socialização e da aculturação. Os liames entre o homem
.maleável e a sociedade estável eram tidos como forjados através de
um conjunto de instituições especiais de socialização, como a família
ou o sistema de educação, cuja função essencial consistia em inte-
grar o indivíduo na sociedade. O alvo principal da família e da esco~
la era precisamente o de inculcar nas crianças os comportamentos
sociais e os valores culturais de que elas iriam precisar como adul-
tos, nessa sociedade. As normas sociais-chave, os sistemas de símbo-
los, os valores e os modelos de comportamento eram tidos como
"interiorizados" no curso do processo de socialização, e de sua "inte-
riorização" resultavam adultos Uajustados" à sociedade, que "funcio-
navam" com os símbolos, com os valores e com os comportamentos
que a sociedade deles esperava.
Pensa-se geralmente que a família é a principal instituição dé so·
cialização e de aculturação. Contudo, o advento de uma escolarização
que começa mais cedo e que termina mais tarde teve como conse-
qüência dar crescente importância ao sistema de educação formal
396
(orno agente socializado r, em detrimento da família. Nos países for-
temente industrializados - pretendia-se - a educação prolongada e
inevitável, porque a utilização de um estado industrial complexo exi-
ge conhecimentos que somente se adquirem ao cabo de um grande
número de anos. Do mesmo modo, qualquer vocação, trabalho ou
profissão de alto nível possui suas normas e SUa ética particulare3,
seus métodos próprios e suas técnicas próprias, seu conjunto de
conhecimentos especializados. Assim é que as altas esferas do ensino
superior - o terceiro ciclo e o ensino profissional - foram, no mais
das vezes, definidas em termos de tlsocialização profissional".
Os defensores da teoria social liberal não confundiam ingenua-
mente os elementos estáveis com os elementos estáticos. Uma socie-
dade de base equilibrada era suscetível, apesar disso, de passar, ao
mesmo tempo, por uma rápida mudança: o equilíbrio podia ser de
natureza "dinâmica" A mudança social talvez engendrasse tensões
sociais e psicológicas. Mas, se tudo corresSe bem, ela não acabaria
transtornando o equilíbrio social fundamental. Entre a tensão e o
desequilíbrio sociais, encontrava-se uma série de "mecanismos de
controle social", desde as forças de polícia até à prática da psico-
terapia, mecanismos que serviam para reduzir a tensão social, resso-
cializando ou isolando os indivíduos extraviados e recuperando os
movimentos sociais também extraviados. Nessa perspectiva, a mudan~
ça social ideal se fazia por sucessivas adições: era lenta, mensurável,
progressiva e não revolucionária. Pensava-se mesmo que certas mu-
danças sociais, como uma crescente prosperidade econômica ou uma
educação mais desenvolvida, eram fatores de estabilidade para as
sociedades em que se produziam. O aumento da prosperidade eco·
nômica significava que a sociedade podia satisfazer a mais necessi-
dades humanas, ao passo que o prolongamento da educação fabri-
cava um maior número de indivíduos cuja socialização era mais longa
e mais completa.
Os sustentadores da teoria social liberal tampouco ignoravam que
a', história é abundante em revoluções, em convulsões sociais e em
subltvações dramáticas. Mas quase sempre se considerava que essas
sublevações sociais de natureza convulsiva revelavam a falência do
sistema de controle social e produziam conseqüências regressivas e
d~strutivas. Era de maneira gradual e por via de sucessivas reformas
sociais que uma mudança significativa de caráter social tinha mais
probabilidade de ser bem sucedida. Os defensores da teoria liberal
tampouco ignoravam que, no interior de toda sociedade, existem assas-
sinos, artistas, radicais, racistas, inventores, loucos, gênios, isto é, ho··
mens e mulheres "não socializados" ou "extraviados". Mas pensa 4
va-se que o comportamento individual claramente desviado da norma
et;a o resultado de uma socialização aberrante ou desviadora em
391
$7-T.S.

si mesma e que havia geralmente sucedido durante os primeiros anos:
da infância.
Teoricamente, não há razão alguma para se julgarem indesejáveis
as falências funcionais, como, por exemplo, no caso do insucesso dos
mecanismos de controle social. Estes mecanismos eram numerosos
na Alemanha nazista, começando pela própria Gestapo. Se haviam
fracassado de um ponto de vista fnncional, considerações éticas ou
poIític2s muito mais extensas nos teriam provavelmente levado a jul-
gar-lhes o malogro como particularmente feliz. Logicamente, não há
tampouco razão para se manter um equilíbrio social: é inteiramente
concebível, em teoria, que bruscas e dramáticas revoluções melhoram
a 'Sorte do gênero humano. Não há, do mesmo modo, razão alguma,
a priori~ para associar o extravio individual ao pecado ou ao caso
patológico. Na verdade, os indivíduos ditos "extraviados" são as
fontes da arte, da filosofia, da religião e de toda inovação ideoló-
gica construtiva: o extravio deveria antes ser aplaudido que deplo-
rado.
Mas, na prática, as teorias sociais liberais tiveram tendência para'
identificar as falências funcionais com indesejáveis insucessos d~
ordem moral. A Revolução Francesa, oscilando no bonapartismo, ou
a Revolução Russa, degenerando no estalinismo, foram tomadas como
exemplos demonstrativos de que a revolução não era de desejar: con w dão silenciosa, os da utilização do tempo de lazer, os do homem
firmavam o raciocínio subjacente que considerava a mudança social"
sob forma de conflito aberto como o infeliz produto de Uma falência
do sistema de controle social. Do mesmo modo, o estudo dos desvios
psicológicos consistiu, antes de mais nada, na análise dos criminosos,
dos psicopatas, dos delinqüentes e de outros indivíduos "dessocializa-
dos" ou "não socializados", cujo comportamento tinha conseqüên-
cias manifestamente indesejáveis.
A lógica interna das teorias liberais compele-as, assim, para uma
explicação psicológica do desvio individual e da revolução social. Em
nível individual, pensa-se que os criminosos, os artistas e os insur-
gentes são o produto de anomalias na aprendizagem da infância. A
teoria psicanalítica foi largamente adaptada à explicação - errô-
nea, por sinal - do radicalismo, da inovação, da criatividade, da
homossexualidade, da delinqüência etc., em função das experiências
da infância. Mas, uma vez que, por definição, o indivíduo desviado
é o prnduto de uma socialização ela própria desviada, o teorizadoc
liberal não o condenava. Acusava em seu lugar o ambiente primário
do sujeito desviado e, em particular. a sua família, e dirigia esforço.,
reformistas no sentido de uma mudança do círculo familiar, que ha-
via, a seu ver, causado o desvio. Assim é, por exemplo, que a so--
lução tipicamente liberal para as tensões raciais consistia em refor-
mar a família preta imperfeita que, manifestamente, engendrava tan-
398
11
tos sofrimentos e crimes. Em nível coletivo, fazia-se quase sempre"
remontar a origem dos movimentos revolucionários de massa. como
o fascismo, o nazismo ou o comunismo, a condições de socialização"
da infância particulares aos países onde essas correntes se haviam
desenvolvido. Pensava-se que as tensões psicológicas, transmitidas
aos indivíduos por suas famílias, rematavam em comportamentos
estranhos e irracionais: por exemplo, o autoritarismo da família ale-
mã ccnduziria. indiretamente, ao nazismo, o enfaixamento das crian-
cinhas contribuiria para a natureza totalitária dos russos etc.
Quanto às suas previsões relativas ao futuro, os porta-vozes da
teoria liberal viam, aí, com muita clareza, o que consideravam nor-
mal, desejável e inevitável: uma produtividade industrial maior, uma
tecnologia aumentada, novas reformas fragmentárias, uma educação
mais aperfeiçoada, mais estabilidade e uma direção mais eficaz. É
verdade que certos problemas foram antecipados, como o de evitar a
apatia politica, quando tivessem sido resolvidos os principais proble·
mas sociais e ideológicos. A maioria dos autores liberais insistiram
na necessidade que havia para os jovens de se identificarem com o
futuro político de seus países, e muitos dentre eles deploraram o
"privatismo" da "geração silenciosa" dos anos 50. Outros problemas
foram igualmente entrevistos: oS da cultura de massa, os da multi-
como unidade orgânica, os da desqualificação rápida do trabalho etc.
Mas, relativamente aos antigos problemas de penúria, de depressão
econômica, de luta de classes e de conflitos ideológicos, parecia que
essas novas questões eram de menor importância. Certos autores,
como Daniel BeIl, Seymour Martin Lipset e Edward Shils, empe-
nharam·-se em demonstrar que a era das ideologias havia terminado e
que os únicos problemas ainda a resolver pela civilização ocidental
eram, sobretudo, de ordem prática. A questão já não estava em
"o que". mas em "como". Pensava-se. por conseguinte, que esses
problemas achariam, com o tempo, uma solução, graças aos conhe-
cimentos científicos, à competência profissional e à habilidade téc-
nIca.
A finalidade dessas teorias era explicar - o que, aliás, fizeram --
a relativa estabilidade interior das democracias ocidentais dos ano.5
50, assim como a aceitação, a submissão ou a indiferença da juven-
tude instruída. Mas, retrospectivamente, eram essas teorias, de fato.
demasiado herméticas e demasiado acanhadas no plano histórico. É
possível, no presente, perceber que elas privilegiavam uma época
particular da história - época que hoje nos parece anormalmente
calma - e que a transformaram em situação geral e normal. Entre
Qutras coisas, aquele sistema de idéias liberais a que poderíamos dar
o nome de ideologia nos impediu, além disso, de antecipar e, mais
399

ainda, de compreender os fenômenos que se iriam desenvoiver em
meio a uma minoria, sem cessar crescente, de jovens, no decurso dos
anos 60. Como as teorias marxistas, as teorias liberais demonstra-
ram, curiosamente, a impossibilidade de uma contestação extensa
entre os jovens dos meios instruídos e privilegiados, nas democra-
cias mais industrializadas.
Não se pode, entretanto, negar, pura e simplesmente, as desco·
bertas, a utilidade ou a força permanente dos diversos pontos áe'
vista que se ligam ao que chamei a hipótese liberal. Os homens e as
mulheres são, certamente, maleáveis de muitas maneiras e se dei-
xarr, influenciar facilmente. As sociedades dão, com efeito, muitas
vezes, provas de estabilidade e põem a trabalhar recursos considerá-
veis para conservar o próprio equilíbrio. É verdade, igualmente, que
os homens e as mulheres são socializados à imagem da sociedade em
que vivem desde a mais tenra idade. É fácil caricaturar, criticar e
ridicularizar a corrente social liberal, mas produzir uma concepção
do mundo que escape a todas as críticas representará bem o trabalho
de uma geração inteira. Enquanto isto, seria mais justo admitir que
todos nós somas basicamente influenciados pelas teorias liberais e,
às vezes, tanto mais quanto desejamos ser radicais.
Entretanto, na sua análise das relações entre os jovens e a socie-
dade, a corrente social liberal, como, aliás, o marxismo, predisse exa-
tamente o contrário do que se realizou. Somente isto nos deveria
levar a pôr em dúvida e a redefinir as hipóteses de base que fize-
ram nascer o pensamento liberal. O surgimento de uma oposição
composta de jovens impõe a criação de novas teorias, não somente'
sobre a juventude, mas também sobre a natureza humana, a socie-
dade, e sobre as relações existentes entre elas. Teoricamente, é ai
que pode estar a significação essencial da revolta dos jovens ...
o equilíbrio e a socialização
A utilidade do modelo de sociedade dita "equilibrada" deve ser
reconsiderada. Cada vez mais, sociólogos críticos sustentam a idéia
segundo a qual o modelo do "conflito" é mais bem adaptado à so-
ciedade e às mudanças sociais contemporâneas do que a teoria do
equilíbrio social. Do mesmo modo por que o papel de catalisador
do conflito na evolução humana deve ser admitido, a importância
crítica do conflito na mudança social deve ser reconhecida. Importa,
a meu ver, considerar a evolução humana e social como um pro'-
cesso dialético, que compreende forças, contra-forças e resoluções po-
tenciais. Em nível social, tal concepção nos obrigaria a tomar como
ponto de partida fundamental e normal o estado de mudança, de luta,
400
~
11
,
de revolução e de transformação em vez de considerar essas situações
como exceções lamentáveis, carecentes de explicações particulares. Se-
melhante concepção da sociedade colocaria a mudança social no pri-
meiro e não no último lugar, como um dos problemas de nossa
teoria ainda não resolvidos. Ela consideraria que os conflitos entre
os indivíduos, os grupos e as forças históricas são componentes ne-
cessários e indispensáveis da mudança histórica e não as COnse-
qüências da "falência/) dos "mecanismos de controle social". Tal ra-
ciocínio implicaria, igualmente, que toda "resolução" de um con-
flito entre forças históricas engendraria, por sua vez, novas forças
antitéticas, que contrariariam essa resolução, continuando, assim, a
dialética da mudança. Uma teoria sociológica fundada sobre o prin-
cípio do conflito cuidaria, em primeiro lugar, de explicar os meca~
nismos segundo os quais uma situação de equilíbrio aparente en~
gendra novos conflitos, ao invés de procurar saber como o equilí~
brio se mantém.
Tal concepção da sociedade nos afasta, com toda a evidência, do
liberalismo e nos aproxima do marxismo. Mas deve-se analisar, igual-
mente, o marxismo, de maneira crítica. Do mesmo modo como de-
veríamos, hoje em dia, rejeitar a biologia e a física do século XIX,
que serviram de base ao determinismo psicológico de Freud e a
muitas de suas concepções específicas da personalidade, não devería-
mos mais aceitar o economismo e o milenarismo do século XIX)
prevalecentes em Marx. A concepção marxista de que o conflito his·
tórico decisivo era um conflito de classes reflete bem os aconteci-
mentos dos meados do século XIX, mas traduz, talvez menos bem,
a realidade do fim do século XX. O otimismo do século XIX, que
fazia crer a Marx que o conflito histórico acabaria por se resolver
progressivamente, assim como a sua concepção milenarista do Esta ..
do sem classes como fim do conflito histórico, parecem hoje injusti-
ficados. Em último lugar, devemos perguntar-nos se a dialética his-
tórica pára no termo definido por Marx, ou se continua hoje, sob
formas que este não podia prever.
Qualquer que seja nossa interpretação a respeito de Marx, um
dos corolários de uma concepção dialética da mudança social implica
que um grupo, uma instituição, uma força social ou uma ideologid.
podem mudar de significação com a evolução das condições históri-
cas. Pode um grupo progressista, numa dada época da história, tor~
nar-se reacionário, em época ulterior. Marx sublinhou que, enquantD
lutava contra a feudalidade, a burguesia era uma força progressis-
ta, ao passo que a burguesia triunfante, no século XIX, se hav;a
tornado reacionária, devido à sua oposição às reivindicações da classe
operária revolucionária. Se se prolongasse a lógica da análise dia~
léticJ., poder-se-ia esperar que o proletariado, outrora revolucionário,
401
 tando-as com uma nova interpretação da lógica inerente ao desen-
tomasse, por sua vez, uma atitude defensiva e se opusesse à mu-
dança social progressiva. E, à medida que se acelera o ritmo da volvimento humano, do papel fundamental do conflito na mudança
social e da ação das forças humanas que agem contra a aceitação pas-
mudança histórica, a mutação dos grupos sociais, que de progressis-
siva da ordem social existente Crr~duzido de KENNETH KENISTON,
tas passam a ser reacionários, tem fortes probabilidades de verifi-
Youth aruJ Dissent. The Rise of a New Opposition. A Harvest
car-se, em vida de seus membros.
Book © 1971, Nova York. Traduzido e reproduzido com autorização
Se se proceder a uma nova análise crítica do conceito de (lho_ de Harcourt, Brace & Jovanovich, Inc. págs. 371-374, 386-390).
mem maleável" e do de Hsociedade estável", tornar-se-á então ne-
cessário analisar de novo o conceito de socialização como processi)
capital de integração do indivíduo na sociedade. Não se pode negar
que o papel da socialização seja o de fazer descobrir outros proces-
sos pelo menos tão importantes, que prendam o indivíduo à socie-
dade de maneira mais complexa. Como o observou Erik Erikson,
toda e qualquer sociedade, por exemplo, deve adaptar-se às necessi-
dades evolutivas da criança que cresce. Uma atenção maior pres-
tada às promessas e às possibilidades inatas e evolutivas da criança,
do adolescente, do jovem e do adulto nos permitirá apreender melhor
as coerções que a sociedade sofre para integrar indivíduos de toda
idade. Assim como um menino de sete anos não pode compreender
um raciocínio hipotético-dedutivo, assim também um moço de nível
de instrução superior não pode aceitar sem críticas as normas e os
preceitos da sociedade. Em lugar de limitar-se a sublinhar a ma-
neira como a sociedade forja o indivíduo, a fim de satisfazer às suas
próprias necessidades, importa também tomar em consideração o.;
limites que as necessidades humanas e os processos de evolução im-
põem àquilo que a sociedade pode esperar de seus membros.
Se se abandonar o conceito de sociedade estável e homogênea, o
processo de interação dos indivíduos e de sua sociedade ficará então
muito mais complexo. Porque, se toda sociedade segrega conflitos
internos importantes, as crianças não estão, conseqüentemente, em
contacto com um conjunto estável e lógico de previsões sociais e de
valores culturais. Os conflitos intrapsíquicos e as contradições sociais
estão assim ligados entre si, conquanto suas relações não se produ-
zam num sentido único. Além disso, em período de rápida mudança
histórica, os conflitos sociais a que uma geração ficará exposta não
serão os mesmos que os da geração precedente. É esta uma das ra-
zões por que os indivíduos que não pertencem à mesma geração his·
tórica terão personalidade fundamentalmente diferente.
A exposição completa de uma nova análise de nossa concepção das
relações entre o homem e a sociedade será longa. Mas não bastará,
quando da análise de nossos postulados teóricos, rejeitar, pura e
simplesmente, 'O a que chamei "os pontos de vista liberais". Nossa
objetivo deve ser mais ambicioso: procurar analisar tais concepções
de maneira crítica, conservando o que oferecem de válido e comple-

~
403
402

"~

CAPÍTULO lI!
A G1tNESE DA MUDANÇA SOCIAL
FORÇAS PRODUTIVAS E RELAÇOES
DE PRODUÇÃO
KARL MARX
o primeiro trabalho que empreendi, a fim de resolvt'f as dúvida:;
que me assaltavam, foi uma revisão crítica da Filosofia do Direito,
de Hegel, trabalho cuja introdução apareceu nos Deutsch-Franzó·
sische Jahrllücher, publicados em Paris em 1844. Minhas pesquisas
levaram ao seguinte resultado: as relações jurídicas - assim como
as formas do Estado - não podem ser compreendidas nem por
si mesmas, nem pela pretendida evolução geral do espírito humano,
mas têm, ao contrário, suas raízes nas condições materiais de exis·
tência, cujo conjunto Hegel, a exemplo dos ingleses e dos francese3
do século XVIII, engloba sob o nome de "sociedade civil"; e d.
autonomia da sociedade civil deve ser, por sua vez, procurada na
economia política. Eu havia iniciado o estudo da economia política
em Paris e o continuei em Bruxelas, para onde tinha emigrado, em
conseqüência de um decreto de expulsão emanado de M. Guizo!. O
tesultado geral a que cheguei e que, uma vez alcançado, serviu d~
fio condutor para os meus estudos, pode ser formulado, sucinta-
mente, da seguinte maneira: na produção social de sua existência,
os homens entram em relações determinadas, necessárias, indepen-
dentes de sua vontade, relações de produção correspondentes a um
certo grau de desenvolvimento de suas forças produtivas materiais. O
conjunto dessas relações de produção constitui a estrutura econômica
da sociedade, a base concreta sobre que se eleva, uma superestrutur:\
jurídica e política e a que correspondem determinadas formas de
consciência. O modo de produção da vida material condiciona o
404
,
r
processo de vida social, política e intelectual em geral. Não é a
consciência dos homens que lhes determina o ser; inversamente, o
seu ser social é que lhes determina a consciência. Em um certo
estádio de seu desenvolvimento, as forças produtivas materiais da
sociedade entram em contradição com as relações de produção exis~
tentes, ou, o que não é senão a sua representação jurídica, cOm a5-
relações de propriedade no seio das quais até então se tinham mo-
vido. De formas de desenvolvimento das forças de produção que
eram, essas relações se tornaram entraves. Começa, então, uma épo ~
ca de revolução social. A mudança na base econômica transtorna mais
Ou menos rapidamente toda a enorme superestrutura. Quando se con-
sideram tais desordens, é preciso distinguir, sempre, entre a de~
sordem material - constatável, de maneira cientificamente rigorosa
- das condições econômicas de produção e as formas jurídicas, po-
líticas, religiosas, artísticas ou filosóficas; em suma, as formas ideo-
lógicas sob que oS homens tomam consciência desse conflito e o le-:
vam até ao fim. Assim como não se julga a um indivíduo quanto
à idéia que ele tem de si mesmo, não se poderia julgar semelhante
época de perturbações segundo a sua consciência de si mesma. Impor.
ta, pelo contrário, explicar essa consciência pelas contradições da vida'
material, pelo conflito que existe entre as forças produtivas sociais
e as relações de produção. Uma formação social não desaparece
jamais antes de serem desenvolvidas todas as forças produtivas que
ela tem capacidade para conter. Jamais novas e superiores relaçõe.,
de produção aí são substituídas, antes que as condições materiais de
existência dessas relações se manifestem no próprio seio da velha
sociedade. Por isso a hum;midade não coloca para S1, nunca, senão
problemas que pode resolver, pois, olhando-se com mais atenção.
achar-se-á, sempre, que o próprio problema surge somente onde as
condições materiais para resolvê-lo já existem, ou estão, pelo menos,
em vias de existir. Em grandes traços, os modos asiático, antigJ.
feudal e burguês moderno de produção podem ser qualificados como
épocas progressivas da formação social econômica. As relações d~
produção burguesas são a última forma contraditória do processo de
produção social, contraditória não no sentido de uma contradição indi-
vidual, mas no de uma contradição que nasce das condições de
existência social dos indivíduos. Entretanto, as forças produtivas que
se desenvolvem no interior da sociedade burguesa criam ao mesmo
tempo as condições materiais para resolver, tal contradição. Com essa
formação social, encerra-se, portanto, a pré-história da sociedade hu-
mana (Excerto de KARL MARX, Contribution à la Critique de l' éco-
nomie politique, Prefácio, Paris, Ed. Sociales, 1957, págs. 4-5).
405
 o MILENARISMO DA GUERRA DOS
CAMPONESES E DO ANABATISMO
ERNST BLOCH
Entretanto, chegou o dia em que os camponeses se cansaram de
esperar mais, em que a sua cólera, muito procedente, não pôde senão
explodir. Em vales isolados, houve conciliábulo. Saiu-se em massa
das encostas e das florestas. Em 1.300, juntaram-se bandos lombar·
dos. Os senhores sentiram a ameaça do punho agitado. A insurreição
foi miseravelmente reprimida. Oitenta anos mais tarde, a jaqueria
francesa foi tão rápida quão cruelmente abatida. Agora, era a Ale·
manha que, por sua vez, espumejava. Do princípio ao fim do sécul1
XV, houve toda uma sucessão de revoltas camponesas. De início, foi
°
o tocador de flauta de Niklashausen, qual reclamava, em seus ser-
mões mariais, a definitiva abolição de todo e qualquer censo, de
toda e qualquer dívida, de toda e qualquer corvéia, a livre e total
utilização das florestas, das águas e dos prados. Em 1420, a Guerra
dos Hussitas aparece ao mesmo tempo como o primeiro sinal de
uma sublevação generalizada. Até então os hereges haviam perma-
necido em pequenos grupos, geralmente inofensivos, em razão de
sua própria fraqueza, da força de seus adversários, das tendências
pacifistas do cristianismo primitivo. Mas, nessa Boêmia, onde a indús,,·
tria havia tão cedo prosperado, viu-se instaurar uma época heróica
de revolução a um tempo comunista e cristã, cuja força e impulso,
cuja consciência dos fins visados ultrapassavam de muito tudo quan·
to se havia conhecido entre os hereges do passado, sem nem mesmo
excetuar os albigenses. Aqui, a oposição entre as próprias classes di-
rigentes preludiou o conflito fundamental, apressado pelo suplício de
Huss e agravado pela luta nacional dos checas contra os alemães,
por toda a parte e sempre privilegiados. Assim, foi possível emergir
- para lá do ideal pequeno-burguês da partilha das terras, para lá
do ideal grande-burguês e aristocrático de uma República do patri-
ciado - o comunismo progressista e conquistador dQS taboritas, pro-
movido por uma classe camponesa radicalizada e por um muito po'
deroso proletariado. Mesmo na Alemanha - segundo todo um pro-
cesso de que Kautsky ofereceu a mais lúcida análise econômica -
foi apenas um século mais tarde que estourou, por sua vez, um
escândalo análogo, vindo de cima, quando o espetáculo de um fraco
monge, que se apresentou com afoiteza diante do imperador e diante
do Império, lançou o povo na confusão, numa confusão e numa per-
turbação tanto mais vivas quanto esse povo não pôde discernir o
406
~~
jogo de interesses em que uma tal afoiteza se apoiava. Tendo a
pura doutrina assim se revelado irresistível, a máscara de pária e de
Caliban pôde cair, parecendo que a porta tinha sido arrombada, mes-
mo a mais dura, aquela que se abre para o. reino da libertação.
Está claro, aqui, que ao elemento econômico se adicionou, para de-
tonar a revolução, um elemento político, cujos mecanismos são de
outra espécie: um povo desesperado e, ao mesmo tempo, o conflito
das classes dominantes se dilacerando entre si com todas as suas
forças; o edifício inteiro desabando de uma só vez e pela segunda
vez o Santo-Império, em plena decomposição, sendo assaltado por
todos os sedentos de terra, por todos os sedentos de felicidade, pela
vontade religiosa e revolucionária do povo, anunciada, de início, sob
as aparências do delírio capitalista e principesco.
Por isso, além de seus aspectos econômicos, convém considerar as
sublevações camponesas em suas mais profundas raízes. Se quiser-
mos realmente apreender as conjunturas e as virtualidades da época,
importa necessariamente levar em conta, ao lado dos fatores eco-
nômicos, uma outra necessidade e um outro apelo. Porque, se os
apetites econômicos são mesmo os mais substanciais e os mais cons-
tantes, não são os únicos, nem, com o tempo, os mais poderosos:
não- constituem, tampouco, as motivações mais específicas da alma
humana, sobretudo nos períodos em que domina a emoção religiosa.
Contra os acontecimentos econômicos, ou, paralelamente a eles, são
vistas, sempre, em ação, não somente livres decisões voluntárias, mas
também estruturas espirituais de importância absolutamente universal
e às quais não se pode negar uma realidade pelo menos sociológica.
Qualquer que ele seja, o estado do modo de produção, como disposi-
ção de espírito econômico, depende, já, por si mesmo, de complexos
psicológicos e morais mais vastos, que ao mesmo tempo exercem sua
ação determinante, e principalmente, como o expôs Max Weber, de
complexos de ordem religiosa. Assim, o próprio econômico se acha
Jogo lastreado por uma superestrutura e, em seu processo autônomo,
condiciona o aparecimento efetivo de conteúdos culturais e religiosos.
Mas seria errado imaginar que ele possa por si só produzi-los, se-
parados de todo um jogo de ações e de reações que os liga aos
caracteres nacionais, às ideologias que sobreviveram às antigas rela-
ções econômicas, à ideologia da sociedade em vias de edificação e
de superestrutura muitas veze;; mais adiantada do que a de uma eco-
nomia que só mais tarde atingirá a maturidade. E, por fim, é preciso
acrescentar a isso, o que é perceptível a toda classe revolucionária.
a influência, a longo prazo, que exerce o processo espiritual e re-
ligioso - freqüentemente interrompido - por meio do qual a espé-
cie humana procede à sua própria educação, processo autônomo,
senão histórico, ao menos correspondente a uma exigência da histó-
407
 ria e referindo-se à H filosofia da história". Por isso, não somente
um estudo puramente econômico continua sendo totalmente incapaz de
explicar, com todas as suas condições e com todas as suas causas,
o simples aparecimento de um fenômeno histórico tão importante
corno a Guerra dos Camponeses, como ainda uma análise desse tipo
seria suscetível de dissolver, de destruir, de despojar de seu c'a~
ráter original, de fazer passar para o estado reflexivo e de desrea~
lizar, por via de redução à pura ideologia, os conteúdos mais pro--
fundos dessa história humana em plena efervescência, desse sonho
acordado do antilobo, de um reino, enfim, fraternal. O próprio Marx
concede lugar às exaltações religiosas, pelo menos no primeiro pe-
ríodo de toda grande revolução, na medida em que os novos senhores
se sentiram romanos novos) pagãos novos, na medida em que os cam-
poneses alemães, como o fariam mais tarde os puritanos, para a sua
re\olução burguesa, tomaram de empréstimo ao Velho Testamento o
seu vocabulário, as suas paixões e ilusões; na medida em que também
a Revolução Francesa se enfeitou com os títulos, cOm as palavras de
ordem, com os costumes do Consulado e do Império romanOS. A
despeito do espírito positivista com que Marx extraiu o comunismo
ào domínio teológico, para limitá-lo, só e unicamente, ao terreno da
economia política, privando-o, assim, de todos os seus aspectos mi-
lenaristas, tanto os que lhe vêm da história comO os que lhe são
substancialmente inatos, pelo menos ele reconhece às "necromancia:i
da história" a realidade de uma estimulação. Com mais forte razão,
no caso particular da Guerra dos Camponeses, com toda a sua po.
deras'! atividade de fabrico, de comércio de imagens, com todo o seu
espiritualismo, é impossível - ao lado dos fatores econômicos que
condicionaram a detonação do conflito e a escolha de seus objetivos
- não considerar em si mesmo o que lhe constitui o elemento essen-
cial e primitivo: a familiaridade com o mais antigo dos sonhos, a
abertura e a expansão do velho movimento herético, o arroubado que-
rer - impaciente, rebelde e grave no mais alto ponto - de uma
caminhada que leva diretamente ao paraíso. As inclinações, os de-
vaneios, as mais sérias e puras emoções, os entusiasmos orientados
para fins nutrem-se de uma outra necessidade, que não a que salt<l
imediatamente aos olhos, e nunca são, contudo, uma vã ideologia.
Não desaparecem e deixam marcado, com sua impressão, um longo
,período. Jorram, na alma, de um ponto original: o que faz nascer
e o que define os valores. Sobrevivem a toda catástrofe empírica e
conservam pleno vigor, prolongando, numa constante atualidade, o mi-
lenarismo que orientou profundamente o século XVI: o da Guerra
dos Camponeses e do anabatismo (Excerto de ERNST BLOCH, Tho-
mas Münzer, Paris, Julliard, 1964, págs. 70-74).
408
CONTRADIÇAO E SUPERDETERMINA(ÁO
LOUIS ALTHUSSER
A desigualdade do desenvolvimento do capitalismo rematou, através-:
d.a guerra de 1914, na Revolução Russa, porque a Rússia era, no
p'eríodo revolucionário que se abriu diante da humanidade, o elo mais
fraco da cadeia dos Estados imperialistas; porque ela acumulava a
~aior soma de contradições históricas então possível; porque ela
tra, concomitantemente, a nação nwis atrasada e mais adiantada, con-
tradição gigantesca, que suas classes dominantes, divididas entre si,
não podiam sofismar, mas tampouco resolver. Por outras palavras,
a. Rússia se encontrava atrasada de uma revolução burguesa e à'3 <'.
vésperas de uma revolução proletária, pejada, portanto, de duas re·.
voluções, e incapaz, mesmo adiando uma, de conter a outra. Lênin.
enxergava bem, discernindo, nessa situação excepcional e "sem saída"
(para as classes dirigentes), (57) as condiç;;:es objetivas de uma revo-
ltlção na Rússia e forjando, no partido comunista, que foi uma ca-
deia sem elo fraco, as cQ11,dições subjetivas, o meio do assalto de-
cisivo contra o elo fraco da cadeia imperialista.
.Marx e Engels haviam dito outra coisa, ao declararem que a histó-
ria progride sempre pelo seu lado mau? (58) Entendamos com isso o.
lq.do menos bom para os que a dominam. Entendamos também, sem
forçar as palavras, o lado menos bom para os que... aguardam a'
história ror um outr,o lado ... oS sociais-democratas alemães do fim·
do sécuio XIX, por exemplo, que se acreditavam promovidos, ::t
curto prazo, ao triunfo socialista pelo privilégio de pertencerem ao
mais poderoso Estado capitalista, em plena expansão econômica, ele3 .
próprios em plena expansão eleitoral (há destas coincidências ... ).:,
Acreditavam eles, evidentetpente, que a História caminha .pelo outro
ÜJ.do o "bom", o do maior desenvolvimento econômico, da maior ex-
J
p~nsão, da contradição reduzida à sua representação mais pu,ra (a do '
Capital e do Trabalho), esquecendo que, na espécie, tudo isso se pas-
sava numa Alemanha armada de um poderoso aparelho de Estado e
extravagantemente enfeitada de uma burguesia que havia, desde pre-
cioso tempo, aviltado "sua" revolução política em troca da proteção
policial, burocrática e militar <le Bismarck, a seguir de Guilherme: ,
em troca dos gigantescos proveitos da exploração capitalista e colo- ~
nialista, enroupada de uma pequena burguesia exacerbadamente na-
(Si) Lénin," Sur notre révolution ", Oeuvres choisies. t. II, pág. 1.024.
(58) !lIisere de la philosophie, Ed. Giard, p;ig. 142.
409
 cionalista e reacionária, esquecendo que, na especle, essa tão simplea
representação de contradição era singelamente abstrata. A contradi-
ção real fazia cor}X>, nesse ponto, com tais Hcircunstâncias", porqul!
ela não era discernÍvel, identificável e manejável senão através delaj
e nelas.
Tentemos circunscrever o essencial dessa experiência prática e da
reflexão por ela inspirada a Lênin. Mas digamos, antes de mais nada,
que e!anão foi a única a esclarecer Lênin. Antes de 1917, houve
1905. Antes de 1905, houve as grandes decepções históricas da Ingla·
terra e da Alemanha. Antes delas, a Comuna. Mais longe ainda no
tempo, o insucesso alemão de 48-49. Todas essas experiências tinham
sido refletidas, em sua trajetória (Engels: Révolution et contre-ré-
volution en Allemagne; Marx: Les luttes de classes en France, Le
18 Brumaire, La guerre civile en Fra;nce; Critique du programmc
de Gotha; Engels: Critique du programme d'Erfurt etc.), direta OI<
indiretOlrnent.e, e haviam sido relacionadas com outras experiências re~
volucionárias anteriores: as revoluções burguesas da Inglaterra e da
França.
Como então resumir essas provas práticas e seu comentário teórico.
senão dizendo que toda a experiência revolucionária marxista de·
monstra que, se a contradição em geral (ela, porém, já está espe·
cificada: a contradição entre as forças de produção e as relações de
produção. encarnada essencialmente na contradição entre duas clas-
ses antagônicas) basta para definir uma situação em que a revo-
htção está na "ordem do dia". não pode, por sua. simples eficácia
direta, provocar uma "situação revolucionária" e, com mais forte!:'a~
zão, uma situação de ruptura revolucionária e o triunfo da rev;::·lu ..
~ão? Para que semelhante contradição se torne ((ativa", na acepção
ehtrita. princípio de ruptura. é necessária uma acumulação de udr...
cunstânci?s" e de "correntes" tal, que, sejam quais forem a origem
e o sentido (e muitas dentre elas são, necessariMnente, por sua ori-
gem e por seu sentido, paradoxalmente estranhas, até mesmo "abso~
lutamente opostas", à revolução), elas se fundam em uma unidade de
ruptura: quando atingem este resultado de agrupar a imensa maioria
das massas populares no assalto de um regime que suas classes diri-
gentes se vêem na impossibilidade de defender. (59) Não somente esta
(59) A respeito de toda esta passagem, ver: 1) Lênin, MaJadie infantile
(págs. 750~751; págs. 760~762). em particular: "1t somente quando 'os de
baixo' não querem mais viver e 'os de cima' não podem mais continuar
vivendo à maneira antiga, é somente então que a revolução pode triunfar ... ,.
(751). Estas condições formais estão ilustradas às págs. 760~762. 2) Lênin,
'" Lettres de loin", I, Oeuvrcs (ed. francesa). t. XXIII, págs. 330-331 e nota-
damente: '.' Se a revolução triunfou tão depressa... isto se deve unicamente
a que, em virtude de uma situação histórica de extrema originalidade, correntes
~.
410
....... -
situação supõe a "fusão" das duas condições fundamentais numa
"única crise nacional", como cada condição, tomada (abstratamente)
à parte, supõe também a "fusão" 'de uma "acumulação" de contra~
dições. Como de outro modo seria possível que as massas populares,
divididas em classes (proletários, camponeses, pequenos-burgueses j
pudessem, consciente ou confusamente, lançar-.ge, em conjunto, num
assalto geral contra o regime exis~ente? E como seria possível que
as classes dominantes, sabendo, de tão longa experiência e de tão
seguro instinto, selar entre si, a despeito de suas diferenças (feudais,
grandes-burgueses, industriais. homens da finança etc.). a união sa-
grada contra os explorados, pudessem ser assim reduzidas à impo-
tência, despedaçadas DO supremo instante, sem solução nem dirigen~
tes políticos de reserva. privadas dos seus apoios de classe no exte~
rior, desarmadas na própria fortaleza de seu aparelho de Estado e
repentinamente submersas por esse povo que eles tão bem traziam
no cabresto e no respeito à exploração, à violência e à impostura?
Q~ando, nesta situação. entra em jogo, no mesmo jogo, uma pro-.
digiosa acumulação de "contradições". algumas das quais radical.
lnente heterogêneas, e que não têm, todas, a mesma origem, nem o
meSmo sentido, nem o mesmo nível e lugar de aplicação, e que, por
conseguinte, H se fundem" em uma unidade de ruptura, não é mais
possível falar da única virtude simples da "contradição" geral. Certa-
mente, a contradição fundamental dominadora desse tempo (em que
a revolução "está na ordem do dia") é ativa em todas essas "contra-
dições" e até na "fusão" das meSmas. Não se pode pretender, entre-
tanto. com todo o rigor, que ditas Hcontradições" e sua "fusão" nãO')
tenham sido disso senão o puro fenômeno. Porque as "circupstân-
das" ou as "correntes" que lhe deram realidade são mais do que seu
puro e simples fenômeno. Acham-se na dependência das relações de
produção. que são exatamente um dos termos da contradição, mas,
ao mesmo tempo, sua condição de existência; das f'11pp.r~struturas,
instâncias que dela derivam, mas que têm sua consistência e efi-
ciência próprias; da própria conjuntura internacional. que intervém
como determinação, representando seu papel específico. (60) Equivale
a dizer que as "diferenças" que constituem cada uma das instâncias
em jogo (e que se manifestam nessa "acumulação" de que fala Lê-
ni.n) , se se "fundirem" em uma unidade real, não "se dissiparão"
como um puro fenômeno na unidade interior de uma contradiçã~
simples. A unidade que elas constituem nessa 11 fusão" da ruptur~l
absolutamente diferentes, interesses de classe absolutamente heterogêneos, ten-
dências sociais e políticas absolutamente opostas se fundiram com uma des-
marcada coerência ... " (pág. 330) (O grifo é de Lênin).
(60) Lênin vai até o. ponto de considerar, entre as causas do triunfo da
revolução soviética, as riquezas naturais do país e a amplidão do seu espaço,
abrigo da revolução e de suas inevitáveis .. retiradas" militares e políticas.
411
 revolucionária, (61) constituem-na com sua essênda e com sua eb'ciên-
cia próprias, a partir daquilo que são e segundo as modalidades espe-
cíficas de SUa ação. Constituindo essa unidade, elas reconstituem e
realizam bem a unidade fundamental que as anima; mas, fazendo isso,
indicam-lhe também a natureza, a saber: que a Hcontradição" é inse-
parável da estrutura do corpo social inteiro, em que se exerce, inse-
parável de Suas condições formais de existência e, mesmo, das ins-
tâncias que ela governa, que ela própria é, portanto, em seu coração,
afetada por elas, determinante, mas, igualmente, determinada num só
e mesmo movimento; e determinada pelos diversos níveis e pelas di·
versas instâncias da formação social que anima, Dela poderíamos
dizer que é superdeterminada em seu princípio ... (62)
A idéia de uma contradição "pura e simples", e não superdeter-
minada, é, como Engels o disse da Hfrase" economista, "uma frase
vazia, abstrata e absurda". Ainda que ela possa servir de modelo
pedagógico, ou, antes, que tenha podido servir, num certo momento
preciso da história, de meio polêmico e pedagógico, o fato não fixa
para sempre o seu destino. Afinal, os sistemas pedagógicos mudam
muito na história. Seria tempo de um esforço com o fim de elevar
a pedagogia à altura das circunstâncias, isto é, das necessidades his-
tóricas. Mas quem não vê que esse esforço pedagógico pressupõe
um outro', puramente teórico? Porque, se Marx nos dá princípios ge-
rais e exemplos concretos (Le 18 Brutnaire, La guerre civile en
France etc.), se toda a prática política da história do movimento so-
cialista e comunista constitui um inesgotável reservatório de "pro-
tocolos de experiências" concretas, importa dizer, e muito, que a
teoria da eficiência específica das superestruturas e outras circuns- (f
tâncias" está ainda em grande parte para ser elaborada; e, antes da
teoria de sua eficiência, ou ao mesmo tempo (porque é pela con.c;~
tatação de Sua eficiência que se pode atingir-lhes a essêncía), a teo-
ria da essência própria dos elementos específicos da superestrutura.
Esta teoria permanece, como o mapa da África antes das grandes
explorações, um domínio reconhecido em seus contornos, em suas
grandes cadeias e em seus grandes rios, porém, no mais das vezes,
afora algumas regiões bem traçadas, desconhecido, nos pormenores,
Quem, depois de Marx e de Lênin, tentou, verdadeiramente, a sua
(61) A situação de "crise" desempenha, como Lênin o disse freqüentes
vezes, um papel revelador da estrutura e da dinâmica da formação social que
a vive. O que está dito da situação revolucionária concerne, pois, também,
guardadas as devidas proporções, à formação social numa situação anterior
à crise revolucionária.
(62) Cf. a explanação consagrada por Mao Tsé-Tung ao tema d'l distin-
'Cão das contradições antagônicas (explosivas, revolucionárias) e das contra-
<lições não antagônicas (De la contradiction, ed. Pequim, 1960, págs. 67 c segs.),
412
l. _-----
"'--
exploração e nela prosseguiu? Só conheço Gramsci. (63) Todavia, a
tarefa em questão é indispensável para permitir se enunciem pelo me-
nos, proposições mais precisas do que essa aproximação sobre o ca-
ráter, fundado, antes de tudo, na existência e na natureza das supe-
restruturas, da superdeterminação da contradição marxista (Excerto
de LoUIS ALTHussER, Pour MGffz, Paris, F. Maspero, 1965, págs.
96-100, 111-114).
A HIPÓTESE DA DECALAGEM CULTURAL
WILLIAM OGBURN
A rapidez da mudança nas sociedades modernas conduz-nos a con-
siderar de mais perto a importante questão do ajustamento social.
que origina dois tipos de problemas. O primeiro se refere à adap-
tação do indivíduo à cultura, ou, ainda mais, da cultura ao indivíduo.
Nosso interesse aqui estará mais particularmente voltado para o se"·
gundo problema que o ajustamento social suscita.: trata-se mais pre-
cis;~mente dos ajustamentos <;las qiferentes partes da cultura que se
produzem por ocasião de rápidas mudanças sociais.
De acordo com nossa hipótese, as diferentes partes da cultura mo-
dern'a, não mudam no mesmo ritmo, sendo que algumas mudam mais
rapidamente do que outras. Como entre as partes existe urna correl~­
ção I: uma interdependência, uma rápida mudança de parte da cul-
tura torna necessários reajustamentos das outras partes, que, tam-
bé;m, devem modificar-se. A indústria e a educação acham-se, por
exemplo, em correlação uma com a outra. Uma mudança na indús-
tria, por conseguinte, faz que seja necessária uma mudança do .sis..
I
(63) As tentativas de Lukacs, limitadas à história da literatura e da fil(}-
sofia, parecem-me contaminadas por um vergonhoso. hegelianismo. Como se
Lukacs quisesse fazer-se absolver por Hegel de ter sido aluno de Simme1 e
de Dilthey. Gramsci é farinha de outro saco, As explanações e 'as notas de
seus (adernos de Prisão, atingem todos os problemas' fundamentais 'da história·
italiana e européia,: econômica, social, política, cultural. Encontram-se aí pontos
d~ vista. absolutamente originais e, por vezes, geniais, sobre o ,problema"hoje'
fu,o,damental, das· superestruturas. Encontram-se também, como 'sói acontecer
quando' se trata de verdadeiras descobertas, "novos conceitos, como o' de k:ege;
món!'a, notável exemplo de um esboço de ~olução teórica dos probleomas dá~
interpenetração do econômico e do político. Infelizmente .. , quem retomou, ,e
coil'tinuou, pelo menos na França, o esforço teórico de Gramsci?
413
28 -T.S.
 tema educativo, a fim de que ele se ajuste novamente. A indústria e
a educação representam duas variáveis: se uma mudança se produzir
de início na indústria e que seja, em seguida, preciso um ajusta-
mento da educação, pode-se qualificar de variável independente"
indústria, e de variável dependente a educação. Quando, por ocasião
de uma descoberta ou de uma invenção, se produz, inicialmente,'
uma mudança em parte específica da cultura, outras mudanças, de-
pendentes da primeira, irão também aparecer em outras partes da
cultura. Mas, quase sempre, as mudanças só nessas partes se pro-
duzem depois de um certo prazo. Uma tal decalagem pode variar e111
função da natureza da cultura, mas sendo possível estender-se por
numerosos anos, durante os quais persistirá um mau ajustamento.
Parece necessário reduzir a duração de semelhante ajustamento, a fim
de que a cultura reencontre, o mais rapidamente possível, a sua coe-
rência ...
Experimentemos agora precisar um pouco a nossa hipótese. As con-
dições materiais da existência constituem uma grande parte de nosso
meio-ambiente, do mesmo modo que a cultura material forma uma
grande parte de nossa herança social. Os elementos materiais com· .
preendem as casas, as empresas, as máquinas, os materiais brutos,
os produtos manufaturados etc. Para utilizá-los, empregamos deter·
minados métodos. Uns continuam sendo simples, mas outros, ao con--
trário, requerem, para utilização desses elementos materiais da' cul:.. '
tura, costumes, crenças, filosofias, leis ou ações governamentais. Uma
das principais funções do governo consiste, deste modo, em ajustar
a população às condições materiais da vida. Sumner qualificou' de
costumes alguns desses processos de ajustamento. Todavia, o ajus-
tamento cultural às condições materiais baseia-se igualmente em
outros processos, que não os costumes: entre eles, encontram-se tanto
as instituições sociais quanto os folkways. De nosso ponto de vista,
pode-se chamar "cultura adaptativa" a esses processos de ajustamen-
to. A cultura adaptativa é, por conseguinte, a parte da cultura não
material ajustada ou adaptada às condições materiais. Determinada.;
partes da cultura não material se acham totalmente incluídas nl
cultura adaptativa: acontece assim com regras particulares que inter-
vêm na aplicação de técnicas específicas. Outras partes, como are ...
ligião, aí não estão incluídas senão indiretamente; OU de maneira
parcial. Mesmo que algumas dessas funções permaneçam constan·
tes, a família poderá, do mesmo modo, modificar-se, _para adaptar~se
às mudanças das condições materiais. Segundo a nossa terminologia,
a família é, por conseqüência, uma parte da cultura não material
Parcialmente adaptativa. Vê-se, assim, que, quando se produzem mlj.
danças nas condições materiais, resultam daí mudanças, na ,cultura'
adaptativa. Mas tais mudanças na cultura adaptativa não, se verifi-
414
.....
cam ao mesmo tempo que aquelas que se desenvolvem na cultun
material. Semelhante decalagem pode ser de curta duração, mas igual-
mente pode estender-se por numerosos anos (Traduzido de WILLIAM
FIELDING OGBURN, Social Change, Nova York, The Viking Press ©
1922, B. W. Huebsch, Inc.; © renovado em 1950 por W. F. Ogburn,
págs. 200-204. Traduzido e reproduzido com autorização de The
Viking Press).
A DECALAGEM CULTURAL (64)
WRIGHT MILLS
Na velha sociologia emplf1Ca dos meios, os problemas da política
raramente são tratados de um ponto de vista radical. A empiricidade.
liberal é ordinariamente apolítica e aspira a uma espécie de oportu-
nismo democrático. Quando seus campeões abordam um domínio po-
lítico, o caso é "patológico" e fala-se, geralmente, em coisa "anti-
social", em HCQrrupção". Em outros contextos, o Hpolítico" se con-
funde com o bom funcionamento do statu quo político, com a jus-
tiça e a administração. Raramente a ordem social é atingida. A gente
se contenta com postular-lhe a existência, imóvel e longínqua.
A empiricidade liberal convém muito bem às pessoas que, por via
de sua posição social, chegaram a conhecer, não sem alguma autori-
dade, Hcasos de espécie". Os juízes, as assistentes sociais, os alienis- J
tas, os educadores e os reformadores em miniatura pensam sempre as
"situações". Vivem com antolhos, e sua profissão os torna inaptos
a ver outra coisa além dos Hcasos de espécie". Sua experiência e,
os pontos de vista de que julgam a sociedade são por demais idên-
ticos, por demais homogêneos para dar margem a uma emulação inte--,
lectual c a um espírito de polêmica que permitam construir a tota·
lidade. A empiricidade liberal é uma sociologia dos meios de ten-
dência moralizadora.
A noção de Hdecalagem cultural" entra inteiramente no estilo desse'-
pensamento "utópico" e amigo do progresso. Deixa entender que é'
preciso mudar alguma coisa para fazer-lhe ualcançar" o avanço da
tecnologia. O elemento "atrasado" existe no presente, mas suas ra-
(64) Julgamos preferível verter a expressão cultural lag para If decalagem
cultural" e -não' para" retardo cultural" (N.d.E. do original).
415
 zões de ser pertenceriam ao passado. Faz-se passar, portanto, julga-
mentos por afirmações sobre seqüências cronológicas. Sob sua forma
de enunciado de valor a respeito da desigualdade do progresso, o
retardo cultural se presta excelentemente aos desígnios dos homens do
literalismo e do optativo; ensina-lhes que as mudanças "se impõem"
e que tipos de mudanças "deveriam" produzir-se. Por ele ficam sa-
bendo onde progrediram e onde falharam. A descoberta do "retardo"
patológico se complica com o disfarce histórico sob o qual é apre-
sentado e com verdadeiros pequenos programas metidos com impu-
dência sob expressões falsamente objetivas, como O verbo "impor-se:'.
Formular os problemas em função da decalagem cultural é dissi-
mular as avaliações. Mas uma questão mais crucial é colocada: Quais
foram as avaliações a que recorreram as pessoas da empiricidade li-
beral? Gosta-se muito de alimentar a idéia de que geralmente as "insti-
tuições" estão em atraso em face da Htecnologia e da ciência" em
geral. Equivale a pensar, de maneira positiva, a Ciênció. e a mu-
dança progressiva regular. ~m suma, equivale a continuar, no estilo
liberal, o racionalismo do Século das Luzes; o seu culto messiânico,
hoje politicamente ingênuo, da física, modelo de pensamento e· de
ação; a sua concepção do tempo-progresso. Esta noção de progresso
foi introduzida nos colégios americanos pela moral escocesa, outrora
soberana. Há tima geração aproximadamente, e desde o fim da
Guerra de Secessão, as classes, médias das cidades americanas se com~
punham de prósperos homens de negócio, que se apossavam dos meios
de produção, adquirindo poder político e prestígio social. As primeiras
gerações de sociólogos universitários, OU haviam provindo diretamen-
te, dessas camadas sociais em plena ,expansão, ou estavam em parte
ligadas a elas. Os- estudantes" as pessoas em meio às, quais ele di~
f.undiam suas idéias, foram produto dessas camad::ts sociais. É nas
fileiras dos que galgam a escala sociale os degraus da fortuna quea
idéia do progresso fl9resce, naturalmente.
. As pessoas que utilizam a noção de decalagem cultural abstêmcse
de examinar o que há, aí, de grupos de interesses e de elemento!)'
de decisão, que poderiam achar-se por baixo çlas diferentes "cele-
ridades de transformação", ilOs"múltiplos setores da sociedade. Ca-
beria dizer que, em comparação com as celeridades de transformação
d~"que -poderiam estar' ,animados' c't:!rtos· setores da cultura, é antes
a ,tecnologia que anda '~a rebOque". Era' exatamente o que se pas-
sava em torn~ dos anos trint~~, e ,é' ainda o que se· pa~sa nos do-'
mínios do equipamento doméstico e dos transportes em comum.
Contrariamente ao~ outros sociólogos, Thorstein Veblen fez -uso ·da
palavra "retardo;' num ~ntido· que ,1?:,Fo~ditziu a ,uma análise estru-
416
....
~
turat. a análise do conflito entre ua indústria e os negócios". (65)
Sua pergunta era a seguinte: Onde o retardo se faz sentir? E ele
se empregava em mostrar que a incapacidade bem exercida dos ho-
mens de negócios, os quais se regulavam pelos cânones dos empre-
sários, (66) tinha como resultado sabotar propriamente produção e
produtividade. Não ignorava tamPQuco o papel do lucro num sistema
de propriedade particular, e preocupava-se muito pouco com a "obra
mal feita". Mas o importante é que ele atualizava a mecânica estru-
tural do "retardo". Todavia, numerosos sociólogos utilizam ainda a
noção de "decalagem cultura!", que perdeu toda ressonância política
e toda vinculação precisa, estrutural. Generalizaram essa idéia a fim
de utilizá-la a todo propósito e sempre de maneira parcelária (Excer-
to de WRIGHT MILLS, L'imagination sociologique, Paris, Maspero,
1967, págs. 93-96).
~
INTEGRAÇÁO SOCIAL E
INTEGRAÇÁO SIST~MICA
DAVID LoCKWOOD
Neste texto almejamos examinar certas críticas recentes endere-
çadas às teorias funcionalistas, e em particular, as que dizem respeito
à origem interna da mudança social numa sociedade. Desejamos de-
monstrar que a maioria dos autores estudaram, antes de tudo, um
tipo particular de análises funcionalistas (o ufuncionalismo normati...
vo"). Esses autores foram assim levados a considerar, com dema-
siada atenção, o problema da "integração social". Pouco interesse
atribuíram, por conseguinte, ao problema da "integração sistêmica",
o qual também é importante, do ponto de vista do conflito e da mu-
dança social. Parece-nos que, desse ponto de vista, a teoria geral
do funcionalismo continua sendo, ainda hoje, um instrumento muito
útil. .. Com efeito, no caso da integração social, examina-se, sobre·
tudo, a natureza, pacífica ou conflitual, das relações sociais entre
os atores, quando, no caso da integração sistêmic::a, estudam-se prin-
cipalmente as relações sociais, pacíficas ou conflituais entre as partes
do sistema social.
(65) "Lag, leak and friction" (retardo, fuga e fricção).
(66) Sobre o sentido da palavra e'mpresário, ver Les eols Nanes.. Paris,
Maspero, 1969, apêndice.
41'7
 ,Pode-se sustentar, desde já, que o funcionalismo normativo tem
tendência para ligar muito estreitamente esses dois aspectos da inte-
gração. Uma crítica capital, freqüentemente dirigida ao funcionalismo
normativo, é sobretudo a de considerar as instituições como enti-
dades morais, sem explorar rigorosamente a interação entre normas
e poder, a qual está universalmente presente nos principais contextos
institncionais. Essa fraqueza foi sublinhada por autores como Dahren-
dorf (67) e Rex (68). O essencial de suas teses é suficientemente
aproximado para se poder tratar de forma conjunta. Designemos
suas idéias por comodidade, pela expressão "teoria conflitual".
l impossível. (73)
Os teorizadores do conflito observaram, em primeiro lugar, que as
normas e o poder devem ser considerados como modos gerais e alter-
nativos de institucionalização das relações sociais. Em segundo lugar,
consideram os conflitos potencialis de interesses como endêmicos em
todos os sistemas sociais que institucionalizam as relações de poder,
porque o poder (autoridade) é a mais corrente forma de "bem raro".
ao mesmo tempo que um dos bens raros inerentes à própria so-
ciedade: H A distribuição da autoridade nas associações" - escreveu
Dahrendorl - Ué a causa primária da formação dos grupos confli-
tuais". (69) Assim, se os conflitos potenci.ais de interesses entre os
que exercem a autoridade e os sobre quem a autoridade é exercida re-
vestem um caráter "normal" na organização social, a desinstituciona-
lização do poder e o uso do mesmo para manter instituições são
possibilidades sempre presentes. Toda visão realista e dinâmica da
institucionalização deve atribuir um interesse capital ao papel do
poder, simultaneamente na origem e no controle do conflito.
Pensar-se-ia, à primeira vista, que a imagem da sociedade construi~
da pelo funcionalismo normativo motivou discussões que, de um gol-
pe, nos reconduzem à origem, fértil em polêmicas, da moderna socio-
logia, isto é, ao debate sobre o controle social. Mas, felizmente, nem
os funcionalistas, nem os teorizadores do conflito estão dispostos a
considerar como um verdadeiro problema a dicotomia forçajvontade j
de Green. (70) Os termos "normas-consenso-ordem", assim como
'.'poder-alienação-conflito", não são considerados como alternativas
sociológicas viáveis.
É por isso um pouco surpreendente constatar que Rex, assim como
Dahrenrlorf, crêem necessário desenvolver suas antíteses ao funcio~
(67) R. Dahrendorf, Classe et conflit de classe dans les sociétés inJus-
triélles, Paris, Calmann-Lévy, 1972.
(68) J. Rex, Key Problems of Sociological Theory, Londres, Hurnanities
Press, 1961.
(69) Dahrendorf,.op. cit., pág. 172.
(70) T. H. Green, Principies of Política! Obligation, Londres, Longmans,
1906. . (73) Dahrendorf, op. cit., pág. 164.
418
~.
nalismo 'normativo em forma sistêmica., Elas assumem o a~~çtoj res-
pectivamente, de uma "teoria coercitiva da sociedade" e de uro "mode-
lo conflitual da oociedade". (71) Para essa aproximação, apresentam
eles razões ainda mais surpreendentes. A primeira é que ambos esti~'
main que seus "modelos", ou "escalas de referência", são particular~
mente adaptados a certas zonas delicadas da sociologia, notadamente
o estudo das sociedades industriais. (72) Em segundo lugar, Dahren-
dorf considera que a unificação da teoria integradora (funcionalismo
normativo) e da "teoria coercitiva" é improvável e sem dúvida
Nenhuma dessas razões é muito convincente. Não se pode afirmar
que a sociedade seja inconcebível como entidade puramente moral ou
puramente coercitiva, depois sugerir que um vocabulário construidO')
em torno de uma ou de outra de -semelhantes premissas inconcebí-
veis seja indispensável, sob o pretexto de que certas sociedades se
mostram manifestamente mais conformistas ou mais conflituais que ""
outras.
Seguramente, à medida que o poder entra nas relações sociais, vai
send,o um elemento imprescindível à compreensão das "imperfeições h
do consenso e bem assim, da propensão para o' conflito. Mas, mes~
l
mo em situações em que o poder se mostra muito aparente e o con~
flitQ, endêmico, é duvidoso que os fenômenos do conflito possam
ser a.dequadamente apreendidos sem incorporar-lhe à teoria numerosos
conceitos e proposições relativos às propriedades dinâmicas dos sis-
temas dos valores (ou ideologias) que foram desenvolvidos ou reto-
ma'dos pelo funcionalismo normativo. Porque, numa estrutura de po-
der determinada,.a natureza do sistema de valores é significativa da
gênese, da intensidade e da direção do conflito potencial. A maneira,
em particular, como ela estrutura os níveis de aspirações das dife~
rentes camadas sociais é capital. Pode ela criar por si mesma aspi..
rações que engendrem reclamos de mudanças ou alimentem o brasei-
ro dos conflitos de interesse materiais. Pode ser suficientemente aber-
(71) Os dois autores apresentam suas propOSlçoes sob forma resumida
(Dahrendorf, págs. 236-240, Rex, págs. 129-131,,195). Suas premissas são
muito .semelhantes: "Toda sociedade mostra, em cada um dos seus pontos, o
dissemo e o conflito; o conflito social é onipresente" (Dahrendorf, pág. 162);
"em ,lugar de ser organizado em redor de um acordo sobre valores, os
sistemas sociais podem ser concebidos como geradores de conflitos em pontos
centrais" (Rex, pág. 129). O principal desacordo entre os dois parecia refe-
rir-se ao grau de superposição das linhas de conflitos sociais (cf. Rcx, págs.
117-118).
(72) Dahrendorf, op. cit., págs. 161-164; Rex, op. cit., págs. 112, 114.
419
 ta e ambígua para que a explorem, simultaneamente: diferentes gtu~
pos conflituais. Ou, muito pelo contrário, pode ser capaz de inte
grar contra~ideologias. Ou, mais ainda, e finalmente: uma brusca
mudança na situação material relativa de diferentes grupos pode con-
duzir a um conflito generalizado, e isto pelo fato que Durkheim
denomina udesclassificação moral". Poder-se-ia sustentar, portanto,
que até mesmo a análise desse aspecto da integração social, a que
Dahrendorf e Rex consideram que suas teorias estão particularmen-
te adaptadas - a saber, o conflito social - exige, pelo menos, um
alargamento sistemático de seu quadro de análise. Isto para levar em
conta, explicitamente, as propriedades variáveis dos sistemas de valor
analisadas pelo funcionalismo normativo. Sua teoria copf1itual deix"l
então de ser uma aproximação específica, por mais que isso. sej~l
feito, o que não se poderia dizer senão da versão não modificada do
funcionalismo normativo.
Afinal de contas, funcionalismo normativo e teoria conflitual uti-
lizam, de maneira evidente, para solução de seus respectivos pro·
blemas, numerosos conceitos sociológicos que não são propriedade
de nenhuma das duas aproximações. Veja-se, por exemplo, o uso
extensivo, feito por Dahrendorf,(74) do conflito das "relações múlti-
plas de grupo", a fim de relatar a variabilidade dos conflitos de elas-
se; uso de modo algum diferente do que dele faz, por exemplo, Wil-
liams. (75) Sem dúvida, é antes justamente pelo uso de proposições
muito difundidas do que oferecendo uma definição admitida dos con-
ceitos de "instituição" ou de "sociedade" que a unificação ambicio-
nada, de que Dahrendor! tanto duvida, se acha realizada. Em ver-
dade, a divergência entre o que ele chama teoria "integrativa" e "teo-
ria coercitiva" é muito mais evidente no nível da definição dos pro-
blemas do que no de sua resolução.
Por que, em tais condições, essa insistência a respeito do desen-
volvimento de esquemas conceituais de substituição, em que as idéias
de poder e de conflito desempenham um papel central? Isso vem
em parte de que a aprovação dada pelo funcionalismo normativo aos
argumentos expendidos no presente texto não foi até aqui senão
pura forma. Mais profundamente, é, sem dúvida, porque certos toori-
cistas, vendo no seio do funcionalismo normativq a análise de equi-
líbrio combinar-se com o manifesto interesse de sua parte em rela,ção
à mudança social, procuraram, conseqüentemel}te, a chave dessa difi-
culdade do lado do poder e do conflito. Se assim é, até onde os teo-
(74) Ibidem, págs. 213-218.
(75) R. Williams Jr., American Society, a Sociological Interpretation, Nova
York, Knopf, págs. 560-561.
420
....
~
nClstas do conflito nos conduzem na análise da mudança social?
Dahrendorf e Rex asseguram que a mudança social é o resultado de
um deslocamento do equilíbrio do poder entre grupos conflituais. (76)
Entretanto, se dita mudança estiver muito freqüentemente associada I
li
ao conflito, o inverso não se verificará, necessariamente. O conflito
I~
,
pode ser, de maneira concomitante, endêmico e intenso num sistema
social, sem nem por isso ocasionar mudança estrutural profunda. Por
que certos conflitos rematam em mudanças, e outros não? A teoria:
dos conflitos responderia que isso depende dos fatores variáveis qué'
afetam o equilíbrio do poder entre os grupos. '
Aqui é que atingimos o limite dos meios de análise da teoria dos
conflitos. Reagindo contra O funcionalismo normativo, ela fica intei.. ,
ramente confinada ao problema da integração social. O que falta :,
a perspectiva de integração sistêmica do funcionalismo normativo, a ~,
qual não implica nenhuma disposição prévia para o estudo da esta-
bilidade do sistema.
Isto é extremamente interessante, porque Dahrendorf, assim como
Rex, chegam a suas respectivas posições através de uma generaliza-
ção de Marx; e, tontudo, é precisamente Marx que diferencia clara-
mente integração social e integração sistêmica.
A propensão para o antagonismo de elasses (problema da inte:
gração social) é geralmente função do caráter das relações de pro-
dução (isto é, das possibilidades de identificação e de comunicação
intraclasses). Mas a dinâmica dos antagonismos de elasses está ela'
ramente ligada às crescentes contradições do sistema econômico. Qua'-
se se pode dizer que o "conflito", que, na teoria marxista, é deci~
sivo "para a mudança, não é o conflito de poder, oriundo das rela-
ções no sistema produtivo, mas o conflito sistêmico, provindo 'das
"contradições" entre as instituições da propriedade e as "forças de
produção". Posto que firmemente ligados, esses dois aspectos da inte-'
gração não somente são analiticamente separáveis, mas, igualmente;
em razão do' elemento temporal introduzido, distintos nos fatos.
Assim, de acordo COm essa teoria, é perfeitamente possível dizer que,·
em um momento qualquer de sua existência, uma sociedade apresenbi
alto grau de integração social (ausência relativa de conflito de elas'
ses) e, todavia, fraco grau de integração sistêmica (aumento das ca-
pacidades de superprodução) (Traduzido de ExpÚJrations in socia!
change, ed. G. ZOLLSCHAN e W HIRSCH, Londres, Routledge & Kegan'
Paul, 1964, págs. 244-250).
' (76) Dahrendorf, págs. 231-236; Rex, pág. 196.
421
 REFLEXOES SOBRE UMA METAFORA
ROBERT NISBET
A pertmencia e a utilidade da metáfora do crescimento são pro-
porcionais à distância cognitiva do assunto a que a metáfora é apli-
cada. Quanto mais vasto, distante e abstrato o assunto, maior a
utilidade dos atributos derivados da metáfora, como a imanência, a
continuidade, a diferenciação e, bem assim, outros de que nos temos
ocupado, a partir dos gregos até os tempos atuais. Podemos, todavi:::t,
estabelecer, também, a proposição contrária: quanto mais fraca r.
distância cognitiva, tanto menos pertinente e útil é a metáfora. Em
outros termos: quanto mais concreto, empírico e relativo às con-
dutas for o nosso assunto, tanto menos a teoria do desenvolvimen-
to, com seus diversos elementos conceptuais, se torna aplicável.
É bastante tentador reinterpretar, assim, as entidades construída~
pelo pensamento social ocidental: nas civilizações concebidas como
um todo, na humanidade, na sociedade global; em entidades como
o capitalismo, a democracia e a cultura; nos sistemas sociais, tais
como os funcionalistas e outros os concebem; e nos pretendidos uni-
versais da evolução. Uma vez que se dotou de vida um, ou outro
desses universais, com ajuda do processo familiar da reificação, não
falta senão um passo para dotá-lo, além disso, do crescimento dos
mecanismos internos de desenvolvimento sobre que foram estabeleci-
das as leis de progresso e de evolução_ Esta tem sido, em ampla
medida, a história do pensamento social no Ocidente, desde a época
de Aristóteles_
É um objetivo completamente diferente, entretanto, experimentar,
como muitas teorias sociais estão atualmente fazendo, impor esses con-
ceitos de de'senvolvimento, não a entidades construídas, mas ao gênero
de assunto que se tornou fundamental nas ciências sociais de hoje,
a saber, a conduta social de seres humanos em lugares específicos,
dentro de determinados limites de tempo_ Os esforços para tirar essa
utilidade suplementar da metáfora do crescimento são, como vimos,
inteiramente infrutíferos. A razão metodológica desse insucesso si-
tua-se, como também o temos observado, na completa inadequação
do. conceito ao assúnto. Ao passo que os conceitos em questão se
originaram de uma linha de pesquisa cujo propósito, desde Aristó-
teles até aos evolucionistas sociais do século XIX, era determinar o
curso natural da mudança no tempo - o curso que a mudança se-
guiria, independentemente das interferências dos acontecimentos de-
422
~ ..
......'W'
vidas ao acaso - são eles agora utilizados, principalmente por Ros·
tow, Lewy, Smelser e outros, para tentar tratar precisamente do tipo
de fenômenos que os evolucionistas clássicos evitavam, porque sabiam.
com razão, que deviam evitá-los.
As dificuldades encontradas pelos pesquisadores engajados nessa
prátiça poderiam ter sido preditas por qualquer um dos teoricista,i
da história natural e da evolução social durante os dois séculos pas-
sados. Num sentido eles as predisseram. Todos, sem exceção, torna-
ram evidente o fato de que, qualquer que tenha podido ser o valor
atribuído à teoria do desenvolvimento progressivo no estudo da hu·
manidade em geral, no que conceme ao estudo da história, quero
dizer, da história no sentido do concreto, do particular e do tem·
paraI, ela era sem valor.
Mas a "história" é objeto, mesmo, das ciências sociais contemporâ-
neas. Não entendo com isso, evidentemente, uma simples narração,
porque ela não é mais fundamental, afinal de contas, para a arte
da historiografia do que qualquer uma de suas outras técnicas. A
metodologia da história revela-se pelo seu cuidado com °
concreto
e com o particular, como pela sua estrita observância dos limites do
tempo. É neste sentido que as ciências sociais se tornaram cada
vez mais históricas. No início do século, quando o grande F. W.
Maitland dizia: "Logo a antropologia poderá escolher entre ser histó-
ria e não ser absolutamente nada", (77) referia-se, em primeiro lugar,
a todas as ciências sociais e, em segundo lugar, queria significar por
"história" cuidado com o tempo e com a particularidade, sem alusã')
ao contexto comum da narração.
A partir da época de Maitland, realizou-se uma verdadeira revo-
lução nas ciências sociais. Desapareceu praticamente a preocupação
das grandiosas perspectivas e das abstrações, dos conjuntos e dos
universais da evolução, caros a Comte, Marx, Spencer e Morgan.
Em alto grau, a comparação - comparação verdadeira de modos de
comportamento comparáveis - substituiu o venerável método com-
parativo, para o qual os dados culturais ficavam estacionados, como
outros tantos automóveis. Hoje, não são tanto os modelos de evo-
lução a longo prazo que interessam aos especialistas das ciências
sociais, ainda que, vimo-lo, possam eles ,reaparecer nessas ciência,
cotr1o na religião, mas os processos de mudança a curto prazo: em
Detroit" em Muncie, no Deep South, nos Midlands ingleses, no leste
da África entre os bantos, na América Latina etc. Em resumo, a
história, no sentido de uma compr~ensão do concreto, no' tempo e n~
éspaço.
(77) F. W. Maitland, "The Body Politic". in Collected Papers, ed. d,e
1-1.'. A. L. Fisher (Cambridge, Cambridge University P!ess, 1911), lII,- 294
e segs.
4?3
J
 Impõe-se notar que me refiro, aqui, à clencia social emplnca, que
talvez se pudesse chamar monográfica. Como nossa atual teoria So~
ciaI - ou, pelo menos, o que apareee como a sabedoria convencional
em teoria social - o ilustra de maneira muito clara, a mesma dis..
tância esteve longe, nesse plano, de ser superada, desde o dia 'em
que Maitland lançava a sua advertência às ciências soCiais. Referi-
mo-nos, naturalmente, à grande distância que percorremos em nossa
teoria social, desde os belos dias do evolucionismo, no século XIX,
mas uma análise atenta sugere que distâncias assim são largamente
inexatas e não são em parte alguma tão manifestamente ilusôna3
como em nossa teoria da mudança. Nosso progresso no campo das
ciências sociais efetuou-se inteiramente, quase, no domínio do estüdo
empírico: condutas sociais em matéria de parentela, de religião, :de
educação, de estratificação social, nas organizações, nas comunida"
des, nos processos de aprendizagem, de comunicação, nos grupos étni ..
cos, nos grupos econômicos, nos partidos políticos etc.
O que nos revelaram esses estudos empíricos, antigos e novos;
reduz-se a uma conclusão principal: a teoria da mudança" encarnada,
ao mesmo tempo, na teoria clássica da evolução social e nas teorias
contemporâneas do neo-evolucionismo e do funcionalismo, é singu..
larmente destituída de méritos, quando trata da natureza da mudança,
das condições pelas quais ela se instala, ou, ainda, dos seus efeitos
sobre as condutas sociais.
Proponho-me agora confrontar o que se pode chamar de convencio-
nal sabedoria relativa à mudança social, que em toda parte é encon-
trada em nossa pretendida teoria social, com os resultados concer-
nentes à natureza dessa mudança trazidos até nós por um grande
número de estudos. São estudos referentes às condutas sociais, tais
quais se manifestam em circunstâncias empíricas, em tempos e luga-
res específicos.
Mudança e acontecimento
É-nos preciso saber como nos arranjar para descobrir as fontes. da
mudança, as condições em que ela manifestamente se instala. Pode-
mos, ao modo por que o faz a teoria clássica do desenvolvim~nto,
estabelecer a mudança como uma constante, como algo de inerente
à realidade social e procurar simplesmente descrevê-la, retraçar seus
supostos ritmos e oscilações. Podemos, como o faz o funcionalismo
contemporâneo - e à maneira de muitas outras teorias sociais -
tentar relacionar as fontes da mudança através da exploração das
propriedades de sistemas sociais abstratos, de fontes da mudançapre_
tensamente eternas, contínuas e uniformes.
424
~'w
Ao contrário, devemos abordar o problema da mudança de ma-
neira histórica. Ao invés de supor, de pesquisar e de descobrir cons-
tantes estruturais intemporais, que estão pretensamente implicadas
em. todos os modos de mudança, podemos propor a questão de saber
quais as condições sob que a mudança social real marca a história
de uma instituição dada ou de um tipo dado de conduta social ou
de- ,um domínio cultural. E, se fizermos essa opção, não poderemos
ma,i,s fazer a distinção, tão cara a todos os teoricistas sociais, desde
Aristóteles, entre a "mudança natural" e as mudanças ligadas a assun-
tos que não pertencem ao desenvolvimento e são de ordem estrita··
mente histórica, como os acontecimentos.
Por acontecimento não' entendo somente um fato ou uma ocorrên-
cia, que é a significação mais comum dada à palavra. Entendo isto
também, é certo, mas, do ponto de vista do estudo da mudança, a
mais pertinente significação do termo "acontecimento" é algum im-
pacto ou intrusão vinda de fora para o domínio próprio do tipo de •
conduta social ou da área cultural objeto do estudo. Vale a pena
dtar aqui, na Íntegra, o que a respeito escreveu ,F. J. Teggart:
U A identificaçâo de 'acontecimentos' como 'intrusões' é assunto
@,,';grande ,importância. Para atingir uma compreensão da Imaheira
por que as coisas se desenrolam' no curso do tempo, podemos enca..;
rar os fenômenos empíricos como arranjados conceptualmente numa
série' de esferas concêntricas. Mais para' fora, teríamos o universo
estelar;, ":no seu interior, a terra física; no interior da terra física,
o!'tnund6 ,da vida 'orgânica; ainda: no interior do mundo da vida orgâ-
nitá~' o mundo' das atividades humanas; no interior deste último, o
ag'i'upà:mento de grandes proporções,' ou a nação; no interior das na-,
ções, a comunidade local e, finalmente, no interior da mesma, o
in·divíd,uo. Em tal série, é evidente que uma mudança em qualquer
esfera exterior 'afetará tudo quanto se situar no irtterior dela. Pode-
nios assim definir um 'acontecimento' como a intrusão de qualquer
esfera mais larga em uma esfera qualquer, ou conio condição que
poSsa ser objeto do presente interesse" .. (78)
Com uma única ressalva, este en.unciado parece-me dizer mais
sobre a natureza real da mudança do que tudo que pode facilmente
defív'ar da teoria 90 desenvolvimento, com seus conceitos centrais
de imanência e de continuidade. A ressalva refere-se sirÍIplesmente a
afit'inação de Teggart, segundo a qual "é evidente que a mudança
em qualquer esfera exterior afetatá tudo quanto se encontrar em
seu, interior". ,Não é subestimar a grande importância dessa passa-
gem observar que, dada a tenacidade dos modos de crenças, das con-
OS) "Frederick J. Teggart, Theory ol History, :t'Iew Haven, ·Yaie Univer-
sity Press, 1925, pág. 148.
425
I
I
 dutas e, mais geralmente, das instituições e dos costumes, não s,:,
segue, absolutamente, que as mudanças em uma esfera exterior devam·
ter conseqüências sobre aquilo que se encontra numa esfera interior.
Não há aí senão uma possibilidade. Como toda outra proposiçã0
razoavelmente ligada ao estudo da mudança social, tais conclusões
antes requerem investigação do que afirmação.
Não procuro aqui dar a entender que todas as mudanças, quaisquer
que sejam o seu gênero e o seu grau, são externas em suas ori-
gens. Adotaremos a mesma distinção que faz Raddiffe-Brown: ..
que discrimina mudanças no interior de um modelo dado de condutas
- e que, como Radcliffe-Brown O observa, assumem mais ou menos
a forma de reajustamentos - das do próprio modelo. Estas última,;
são as mais amplas ,e mais visíveis mudanças de tipo ou de estrutura.
Como ainda Raddiffe-Brown o acentua fortemente, é muito grande
a diferença entre os dois tipos de mudança. (79)
lnfelizmente, sob a contínua influência das idéias, bem acolhidas
no.século XVIII, de continuidade genética e de uniformitarisrno cau-
sal, existe, na teoria social, uma vigorosa tendência para tentar fa-
zer da mudança de estrutura a conseqüência cumulativa e linear dos
outros tipos de mudança: as mudanças menores, internas, mais ou
menOs uniformes, que se dão na existência ordinária. É somente
pr:ocedendo -assim, sustenta-se, que a gente pode elaborar uma ver-o
dadeira ciência da mudança. A respeito, entretanto, está a teoria
social tomando um caminho bem diferente do da genética moderna.
Darwin, como já o vimos, experimentava lançar a teoria inteira da
evolução à conta da variação - da variação uniforme, infinitesi-
malmente pequena e contínua - e sustentar que as grandes mudanças
Ilão passam de acumulação de pequenas variações. A genética mo-
derna, a despeito da variação darwiniana, tornou, contudo, muito
claro o papel, na evolução biológica, dos acontecimentos devidos ao.
""aso, das mutações e de mudanças que não podem ser explicadas por
simples variações cumulativas. (80)
Existem certamente mudanças engendradas do interior da estrutura
"Social. Se precedentemente denunciamos a confusão demasiado comum
da mudança com a simples atividade, a interação e o movimento.
com tensões e conflitos ordinários, nem por isso negamos que haj1.··
mudanças sem dúvida alguma internas e provenientes de fontes autô-
nomas. Se, todavia, nos reportamos aos dados da história, tais mu-
danças são pequenas e se eliminam, elas próprias, com o correr do,"
(79) A. R. Radc1iffe-Brown, A Natural Science of Society, Glencoe, Ill.,
The Free Press, 1957, pág. 87.
(80) Consultar a introdução do grande trabalho de Ernst Mayr, Animal·
Species and E'l101ution,- Cambridge, The Belknap Press, Harvard University
Press, 1963.
L j
tempos. O ponto importante, em todo o caso, é marcar bem a dis':
tinção entre mudanças desse tipo e mudanças de significação estru-
tural mais ampla.
Ainda uma vez, estou longe de negar o atrativo - metafísico, re-
ligioso, político - das metáforas do crescimento segundo as quais'-
o que é crucial e causa da mudança é tirado de dentro de algum'
conjunto ou de alguma entidade. Experimente-se imaginar o apelo
carismático do marxismo sem a causa-chave situada no interior do
capitalismo e, mais especialmente, no interior do proletariado. Tente-
se imaginar a causa do nacionalismo negro dos tempos atuais, ou de
qualquer dos nacionalismos mais antigos. As teorias da "grandeza e
da queda" do Império Romano, que se apóiam em processos endê·
micos, presentes desde o nascimento de Roma, têm claramente uma
superioridade filosófica e poética sobre as que tratam do problem,'
inteiro na base dos documentos relativos às relações de Roma com
povos tão distantes, como o chinês. Elas parecem mais profunda3!
possuídas de alguns dos elementos da tragédia que oS dramaturgos
reservam para os indivíduos. Dão testemunho disso o sucesso d~
Spengler e o de Toynbee !
Preocupamo-nos, entretanto, não com problemas de profundidade'
metafísica ou poética, mas com a natureza da mudança social con-
siderada como um processo empírico, que se manifesta nas condu·
tas sociais, através do tempo histórico. E se, do ponto de vista de
todo historiador de boa fé, (81) é impossível encarar entidades tão'
vastas como a Grécia, Roma, a Europa Ocidental ou os Estados
Unidos em termos de forças endógepas, isto é, independentemente
das relações de cada uma delas com muitos outros povos, com
intrusões de forças políticas, militares, econômicas, com problema;.;'
como as rotas comerciais, as guerras, as invasões, a importação de
valores estrangeiros etc., é tanto menos verossímil que uma teoria
aceitável da mudança relativa às instituições possa ser estabelecida
na ausência de uma referência explícita a tais relações, intrusões e
impactos.
Os acontecimentos, no sentido em que emprego aqui o termo, são~
assim, indispensáveis para a compreens~o da mudança social, pela
(81) Podemos referir-nos, entre outras, às críticas decisivas da obra de
Toynbee, A Study of History, e mais particularmente às de Pieter Geyl, o
distinto historiador holandês, que são as mais agudas e as mais pertinentes.
Prestaremos igualmente atenção à maneira como Teggart subtrai à metáfora
o problema da decadência e da queda de Roma, para abordá-lo sob o ângulo
das reais correlações de acontecimentos em que tomaram parte povos muito
distanciados das fronteiras do Império Romano (Roma and China: A Study
o-f Correlations in,.Historical Events, Berkeley, University of Califorma PressJ
1939).
427
 menos quando ela se alça acima do nível das modificações men:Ol'es,
assaz correntes, mas que, como já o adiantei, não deixam sinal algum
de acumulação progressiva nas grandes mudanças das instituições. Se,
como se sustenta, hoje, tão freqüentemente (e como o afirmam Aris-
tóteles e todos os filósofos do crescimento, que analisaram oS acon ..
tecimentos), "os acontecimentos únicos", para repetir a expressão
usual, não são redutíveis às necessidades sistemáticas da teoria so-
daI, tanto pior para a teoria. O objetivo, afinal, não é clarificar o
conceito e a teoria, mas, antes, explicar a realidade, tal como, a
revelam o espírito e os sentidos. E a distinção entre aparência e
realidade é intelectualmente tãa vazia - e pragmaticamente perigasa
- quanto o era na época dos pitagoristas.
Daí a alta carrelaçãa, freqüentemente natada pelas histariadares,
eJ;1tre os períodos de mudança pronunciada nos costumes e naS insti ..
tuições e o impacto de acontecimentos como as invasões, as migra ..
ções, as novas rotas comerciais abertas, as guerras, as exploraçõ~s,
e~ resumo, dessas forças, que estão mais em condiçõe$ de pro ..
duzir fissuras naquila que Walter Bagehat denaminava a crosta d.os
costumes. Assim como o isolamento tende a intensificar as forças
do conservantismo, assim também o contacto dos povos, das i9.éias
e dos valores tende, na maior parte do tempo, a criar as condições
da mudança. (82)
.Nãaquero dizer que a dacumenta histórica confirme simplesmente
uma teoria da história que tem como eixo o "grande homem", -ou
uma tearia fundada samente na papel do acidente e do capricha.
Estau lange de pensar assim. Sugira que, quanda precisamos descer,
em nossa análise dos todos abstratos, tais como a humanidade e a
civilização, no interior das quais, ,por definição, toda, mudança deVa
te;r sua fonte, até às condutas sociais dos seres humanos considera-
ci;os na tempo 'e no espaço, a mudança significativa provém, quanto
ao essencial, de, fatores que não dependem do desenvolvimento, isto
éj; de fatores inseparáveis dos acontecimentos exteriores, e das
intrusões.
,Recordemos ainda uma vez que nenhum dos grandes defensore,
da visão evolucionista da sociedade jamais negou a existência de
acontecimentos exteriores, de impactos acidentais. O que eles afir-
mavam é que, se tais acontecimentos existiam manifestamente, a ta-
refa da filasafia (e, pór sua vez, da ciência) era deduzir a verda-
d~ira natureza, das coisas, palavra, essa, que, como vimos, os fil9?O"'
~.9s sociais int~rpretavam num sentido muito particular, a sabei;,'" a
:,.\(82) . Consultar' Frederick J. Teggart, The ProceSNS of .Histor'),'~ .-New
l:"Ia-ven, Yale University Press; 1918, notadamente: os capÍtul.)s 2 e 3,. para um~
focalização ao mesmo tempo inovadora e sistemática do fato.
428
maneira pela qual as coisas crescem naturalmente -.:.... progridem, 'd~
senvolvem-se, evolvem - independentemente da realidade reveta<1a
pela simples abservaçãa.
: ~sto não pode, absolutamen'te, constituir, todavia, o objetivo· ou
i:' tarefa das ciências contemporâneas do comportamento. Com cer-
teza, e sem particular exagero, pode-se dizer que esforços sem conta
são empregados, haje, através das experiências de labaratória e de
sua teorização sistemática, para fazer o que um Adam Smith ou
um Rousseau fizeram, sós e sem exagerado estridor: localizar a fon-
te e o modelo da mudança no interior do domínio essencialmente
nãa histórico da psicalogia ou da dinâmica de grupo.
Notei, atrás, que o isolamento explica, freqüentemente, a inércia
cultural e social. A essa observaçãa podemas agara anexar uma .ob-
servação suplementar de que o tipo de acontecimento que denoniina-
mbs intrusão ou invasão no isolamento representa uma das mais
correntes de tadas as fontes de mudança, da mudança visível e signi-
ficativa,' da mudança nas instituições, nos costumes, nas. crenças, nos
valores e nas ifiéias. (83) De maneira repetida, esse modo de- inva-
sãó·~aparece na história e tem múltiplos tipos de manifestações, como
gr-àus de importância muito variada. Pode ser o conjunto dos pro-
cessos de intrusão, de impacto e de interpenetração que est-eja na
,or'ig-em da maior de todas as eflorescências culturais e sociais do
Ocidente, 'isto é, b século V antes de Cristo, na Grécia (imagine"
mos que· se pretenda explicar a eventapela simples desenvalvimeutn
ctimulativadas instituições da Ática), (84) .ou pode ser, ainda, a fato
tão simples cama a invasãa de um gueta .ou de uma cultura de po-
breza par um administradar federal .ou par militantes das direitos
CÍvicos.
Os teoricistas da pragresso natural dos séculas XVII e XVIII
viam nas guerras o principal inimigo desse progresso natural do
canhecimenta, que eles adaravam. Mas a grande David Hume e, na
França, Turgot tinham da problema uma visãa muita diferente: sem
de maneira alguma aprovar a guerra, consideravam, entretanto, que
oS gê'neros de contacto - social, cultural, psicológico - que as guer-
ras' geralmente implicam, contavam entre os processos indispensáveis
da história, a fim de ramper a inércia, a fim de libertar os povas
das cadeias da costume e da dagma, a fim de favarecer-Ihes a inter-
penetração, coisas que esses dois filósofos viam, claramente (a outros
resoeitos, eles' 'eram homens de seu tempo), constituírem as condi~
(83) Teggart, The Processes of History, capo 3.
(84) Gustave Glotz, La cité grecque, Paris, A. Michel, 1928, e, também,
John Linton Myres, The Political Ideas o} the Greeks, Nova York, Methodi~t
B'oók Concern, 1927. Esses dois livros esclarecem muito bem os proce-ssos de
mudança cultural que, então, agiam.
429
29-T.S.

ções necessárias ao progresso real do conhecimento e à ultrapassa 4
gem da rotina e da tradição. (85)
É de toda evidência que as guerras não são hoje - e não O eram
mais no passado - essenciais a semelhante progresso. Há e sempre
houve outros meios de contado, de fusão e de interpenetração cul-
turais. O essencial para a compreensão da mudança não é um só
tipo de acontecimento. É o acontecimento em si: a intrusão, o im-
pacto, a extensão progressiva sobre um dado modo de conduta so-
cial, de uma força que não pode, por sua natureza, ser subtraída dessa
forma de conduta.
A mudança, desde que seja de grande importância, é mais inter·
mitente do que contínua, implica mutações, às vezes explosivas, maiq
do que a simples acumulação de variações internas. Nenhum orde-
nador poderia contar e classificar o número de tensões próprias dos
papéis e dos estatutos, assim como os conflitos de gerações na fa-
mília monogâmica ocidental. Essas mudanças, entretanto, os tipos de
mudanças visíveis e explícitas que a história das estruturas da famí-
lia ocidental revela, foram relativamente pouco numerosas e se acham,
sem exceção, ligadas, s'empre, a acontecimentos - políticos, econô-
micos, religiosos etc. - que emanam de domínios exteriores à pa-
rentela. (86)
O que é verdadeiramente no que tange à família é, pela própria
natureza do as~unto, infinitamente mais verdadeiro quanto às rela-
ções entre castas na índia ou, ainda, ao modelo tradicional de rela-
cionamento entre os negros e os brancos no Deep South dos Estados
Unidos. Não tiro nada dos conflitos internos engendrados por um
ou por outro dos sistemas. Estipularei mesmo que tais conflitos são
endêmicos. Com exceção dos funcionalistas, ninguém procuraria, con-
tudo, salvo por motivos metafóricos, saber se essas relações institu-
cionalizadas no decurso do século passado conheceram uma mudança
no quadro de um processo intemporal e uniforme.
(85) Consultar as Recherches sur les cause,so du progres e df4- dédin des
Jciences et des arts, de Turgot, assim como o seu Plan pour un ouvrage de
géograPhic politique. Consultar, igualmente, o ensaio de Hume, Rise anâ
Progress oi the Arts and Sciences e os comentários feitos por Tegg3rt com
referência a esses dois escritores em Theory oi History, capo 15.
(86) Comparar o tipo de saber convencional relativo às mudanças da paren~
tela que a corrente dos evolucionistas sociais propõe - Morgan, Engels,
Spencer, até aos mais recentes estudos funcionalistas da parentela - com o
verdadeiro conhecimento subministrado por um estudo hist6rico como o de
George E. Howard, A History oi Matrimonial Institutions, Chicago, Uníver-
sity of Chicago Press, 1904. Consultar igualmente meu artigo "Kinship and
Political Power in First Century Rome", in Sociology and History, ed. de
,Werner J. Cahman e Alvin Boskoff, Glencoe, Ill., The Free Press, ·-1964,
págs. 257-271 .
.430
'1
Continuidade e descontinuidade
Que a mudança é contínua, no sentido genético do crescimento,
isso constitui, manifestamente, um dos mais sagrados princípios do
pensamento social ocidental. Sem a hipótese crucial da continuidade
da mudança, todas as leis, todos os princípios, todos os ciclos e tra-
jetórias ficariam sem valor, se acreditarmos nos filósofos do cres-
cimento social, de Aristóteles e Marx aos últimos funciona listas ou
neo-evolucionistas de hoje. Ou bem a mudança é cumulativa, com
a transformação de pequenas mudanças em mudanças mais impor-
tantes, com a passagem do latente ao real e ao manifesto, ou, então,
uma ciência real da mudança é impossível. Era essa a posição dos
evolucionistas sociais. Mesmo para Marx, filósofo da revolução, a
natureza, isto é, a natureza social não dava saltos. E, como o ob-
servamos, a adesão de Danvin - que não pareceu justificada aos
seus discípulos, inclusive ao próprio Huxley - ao princípio leibnitzia-
no de continuidade bastou para conferir-lhe o sacrossanto status de
que hoje ele goza no mundo das ciências sociais. Não obstante,
quando consideramos a história real de qualquer região ou, ainda, a
história real de qualquer forma de conduta social institucionalizada e
durável, não encontramos mais continuidade da mudança do que a3
anunciadas propriedades de imanência e de direcionalidade. E isto,
precisamente, pela meSma razão!
. Contentar-nos-emos, aqui, com a sucinta reformulação da propo'-
sição, já por diversas vezes enunciada. Os dados históricos não de-
monstram que as macromudanças no tempo sejam resultados cumula-
tivos de micromudanças lineares de peqURna escala. Há quem olhe
uma tal afirmação, uma tal negação da continuidade histórica COf'::lG
abdicação virtual da razão, porque, pretende-se, toda rejeição da con-
tinuidade da história é uma rejeição necessária da causalidade real ~
da utilidade da própria história. Mas a causalidade, no sentido (':1.11
que este termo é hoje utilizado nos discursos científicos e tal COt:l0
foi conhecida desde, pelo menos, os trabalhos de Hnme, não tem
nada que ver com a continuidade da história, nem tampouco com a
sua descontinuidade. A causalidade como princípio nada. mais indica
do que isto: para todo efeito há urpa causa. Ela não implica que
as causas e os efeitos estejam alinhados no tempo, ao modo 105
"begats" do Velho Testamento.
Uma das razões porque o sentimento da continuidade da história é
tão difundido (sem contar o domínio puramente histórico da metá-
fora sobre os nossos espíritos) é a facilidade com que a continui-
dade se confunde com a simples persistência. Que as coisas conti-
nuam no tempo, persistem e permanecem estáveis não poderia ser
contestado. Dada uma persistência assim, as mudanças, por mais
431
,
j
 distantes que sejam, por mais fortuitas, descontínuas e separadas
que possam ser em si mesmas, mostram-se, contudo, providas da
aparência de uma continuidade pela própria identidade que persistl~,
quer se trate do sistema de parentela, da classe social, da religião ou
de qualquer outro. Mas, como uma breve reflexão no-lo faz saber,
não há aqui continuidade de mudança, mas somente continuidade
no sentido de uma persistência, pontuada, todavia, pelas mudanças
que se produzem de quando em quando. Há, também, muito clara·
mente, uma continuidade lógica ou classificadora. Mas o fato de
que o fenômeno possa ser ordenado sem falhas dentro de um? con-
tinuidade lógica. em alguma hierarquia sistemática, não demonstra,
por si mesmo, a continuidade da mudança. Era este o erro mais
fundamental de toda a maneira de raciocínio sobre a mudança, ma-
neira associada ao método comparativo. A continuidade da mudança
era deduzida da continuidade lógica dos exemplos em uma série clas-
sificadora. Mesmo o temível adversário do evolucionismo, que foi
° falecido Robert Lowie, não se pôde abster de abrir uma exceção
para o princípio de continuidade e de "defendê-lo", como afirmou.
C9nstruiu ele sua argumentação precisamente em relação ao orde-
namento de materiais etnográficos, o qual é a substância real (lo
,método comparativo evolucionista. Da meSma maneira, procura o
pro!. Parsons demonstrar, hoje, a continuidade da mudança pelo
que ele chama "preencher os vazios" da continuidade no sistema de
classificação, que é o método comparativo. (87)
Mas, nem a continuidade no sentido da persistência.. nem a con-
tinuidade de séries de classificação representam a continuidark ela
mudança. Grande parte da argumentação em favor da hipótese dessa
continuidade apóia-se na utilização de sistemas construídos, tai:-< ("Orna
os universais da evolução. Uma vez admitida a realidade existencial
de qualquer "universal da evolução", é um jogo de criança arranjar
os dados em uma classificação tão contínua quão simétrica.
Às bases atrás mencionadas do princípio de continuidade acrescen-
tarei mais uma: a continuidade do tempo. Assim como o distinto his-
toriador da cultura Siegfried Kracauer o observou, H o tempo cronoló-
gico é um meio homogêneo, que compreende, indistintamente, todos
os acontecimentos imagináveis". E acrescentamos: todas as mudan-
ças, todas as dfierenças, todas as similaridades imagináveis. Snb toa
fórmula mágica da homogeneidade e da irreversível direção do tem-
po cronológico", prosseguia Kracauer, "propendemos a centralizar-
nos sobre aquilo que acreditamos serem seqüências mais ou me-
nos contínuas de acontecimentos e a seguir-lhes o curso através dos
séculos".
(87) Talcott Parsons, Societies: Evolutionary and Comparative Perspec-
tives~ pág. 42, n. 33.
. 4$2
. Mas, em conformidade com a conclusão de Kracauer, Hnão temos
base para fazer da história um processo, num tempo cronológico
homogêneo. Em verdad~, cifra-se a história em acontecimentos cuja
cronologia não nos informa senão parcamente sobre suas relações' e
significações. Uma vez que os acontecimentos simultâneos são, na
maioria dos casos, intrinsecamente assincrônicos, não é verdadeira~
!11ente legítimo conceber o processo histórico como uma corrente ho-
mogênea. A ~gem dessa corrente não faz senão velar os tempos
divergentes, em virtude dos quais .soe materializam (88) substanciais
seqüências de acontecintentos históricos".
Quando se reflete a respeito, a noção de continuidade é divertida,
se aplicada à história de qualquer país. Porque a própria história -
refiro-me, agora, aos documentos históricos - tende irresistive!men-
te' a encher-se de acontecimentos e de mudanças que foram esse1lcial-
mente registrados por causa de sua própria falta de "continuidade",
de sua ruptura com a rotina e COm a persistência.
'A máxima número um dos evolucionistas sociais e, igualmente, c:1l'lS
biologistas que subscreviam o evolucionismo de Darwin era o princí-
pio de Leibniz: a natureza jamais dá saltos. Hoje se demonstrou,
assIm em biologia como em outros ramos das ciências físicas, que
a natureza dá, na realidade, saltos. As descrições de descontinuida-
des e de acontecimentos fortuitos, são, importa reconhecê-lo, mais
freqüentes na ciência genética' contemporânea do que nas ciências
sociais contemporâneas, em que o princípio de continuidade desfruta
um tal grau de prestígio que seria preciso remontar até Darwin para
achar de novo o equivalente em biologia.
A objeção real não visa tanto à continuidade no sentido de dma
série linear com vazios preenchidos pelas culturas, e pelos traços cul ..
türais, cada vez que um vazio parece existir. A verdadeira objeção
incide sobre a continuidade genética: sobre a concepção fixada no
âmago da sabedoria convencional das ciências sociais e segundo a
qual uma mudança engendra necessariamente uma outra, um "está-
dio" de mudança no desenvolvimento produz o próximo estádio, exa~
tamente como o faz no organismo uma etapa do crescimento.
Não se encontra a mínima confirmação empírica de semelhante
concepção, quando se concentra a atenção sobre um domír:.io I~on­
ereto e sobre um período de temoo determinado. Há certamente mu-
danças num período de tempo, e elas podem, com certeza, ser dispos-
tas de maneira linear. Mas a passagem dessa proposição para a se-
guinte, postulando uma continuidade genética) foi vencida mais fre-
qüentemente na obscuridade que à luz jorrante trazida pelos estudos
empíricos. O fato de que todas as mudanças têm condições, contex..
(88) Sigfried Kracauer, "Time and History", in History and the ConcePI
of Time~ Wesleyan University Press, 1966, págs. 66, 68.
433
 tos e fontes não se acha, seguramente, em causa. Tampouco se acha
em causa o fato de que o estudo de tais condições, contextos e fontes
seja objeto próprio das ciências sociais. O que está em causa é ~irn­
plesmente a hipótese, aventada primeiro pelos gregos, sob a influên-
cia da doutrina da physis, de que a tarefa do especialista da mudan-
çaé a de descobrir-lhe os laços genéticos. Mas não existe nenhum,
salvo em nossas imaginações retrospectivas. A relação entre o acon-
tecimento e a mudança torna aO contrário, evidente o fato da des-
'Continuidade na mudança.
Ao revés do que adianta a sabedoria convencional na teoria so-
cial moderna, não encontraremos a explicação da mudança nesses
estudos que fazem abstração da história, quer se trate dos estudos
de pequenos grupos, nos laboratórios sociais; quer de dinâmica de
grupo em geral, quer de experiências sobrepostas a respeito da inte-
iàção social ou das análises matemáticas de pretensos sistemas so-
ciais. Não encontraremos tampouco as fontes da mudança nas novas
apresentações do método comparativo com suas escadas ascep,dentes
de similaridades e de diferenças culturais colhidas em todos os luga-
res e em todos os tempos. Porque, como o vimos, o método ccrn-
parativo não comporta senão escassa comparação real e nenhuma mu-
dança. ;E não aprofundaremos tampouco a análise particular da mu-
dança social, com auxílio de uma utilização falaciosa de conceitos
tirados da biologia contemporânea - como a diferenciação, a adap-
tação e a seleção - porque, qualquer que possa ser a sua utilidade
na explicação, em biologia, eles nada têm que oferecer nas ciências
sociais senão um modo de descrição.
Acima de tudo, não encontraremos as fontes de mudança na so-
ciedade, querendo simplesmente deduzi-Ia de uma propriedade ine-
rente às estruturas sociais. A mudança não pode mais ser deduzida
da estrutura social e de seus processos do que estes últimos do, ele-
mentos da psicologia humana. Posto que a busca de uma teoria uni-
ficada da mudança tenha tido prosseguimento durante dois mil e qui-
nhentos anos no· pensamento ocidental - busca que o prof. Par5011S
descreveu sucintamente como a pesquisa de uma teoria ((igualmente
aplicável aos problemas da mudança e aos processos no interior de um
sistema estabilizado" (89) - revela-se à experiência tão vã quanto a
busca de uma juventude eterna ou ainda a que permitiria transfor-
(89) Talcott Parsons, The Social System, Glencoe, Ill., The Free Press,
1951. E, já que The Social System foi publicado há uns vinte anos, vale a
pena citar a formulação mais recente, proposta por Parsons, da mesma con-
cepção, em Societies. pág. 21: "Do ponto de vista teórico mais geral, não há
diferença entre os processos que contribuem para a manutenção da 90ciedade
e os que contribuem para a sua mudança". Desde o amplo conceito grego de
t"hysis, tirado pelos pré-socráticos do mito e da metáfora e racionalindo por
Platão e Aristóteles, para lançarem as bases da ciência das sociedades, pas-
434
mar inetais sem valor em ouro. Entre o estudo da mudança - dis-
tinta dos simples movimentos, das ações e interações que -tão fre-
qüentemente são confundidos com a mudança - e o da história,
é de toda evidência que existe uma relação inalterável, quando nQS
desprendemos dos empíreos constituídos pelas abstrações, pelos todos
e ,'pelos universais. Na verdade, a história significa acontecimentos,
como a Conquista, datas como 1066, indivíduos como William e lu-
gares como a Inglaterra. E estes não são suscetíveis de se deixarem
assimilar às categorias de uma teoria social que procure fazer de-
rivar a mudança das estruturas sociais e de seus processos unifor·
mes. A linguagem da história não deve certamente ser traduzida na
dOI desenvolvimentismo, com seus conceitos. e premissas seculares de
imanência, de continuidade, de direcionalidade e de uniformita-
rislljo. (90)
A generalização é, sem dúvida alguma, aquilo que procuramos a ,
par,tir do empírico e do, concreto. Mas é a generalização a partir do
empírico, do concreto e do histórico. Não a generalização obtida pela
rejeição dos mesmos. Não a generalização tirada da metáfora e da
analogra. Quaisquer que sejam as exigências de uma teoria social, im-
põe;-se levar em conta, antes ,de tudo, a realidade .social" que soment~
encontramos' através da história. Tudo o mais é certamente secundár-io
(Excerto de Social Change omd History, Oxford, Oxford University
I'ress, 1969, págs. 267-270,275,282, 287-291, 302, 304).
CLIO E MINERVA
CHARLES TILLY
QU,ando, há dez ou vinte anos, os sociólogos se desembaraçaram
de um imobilismo dormente, suas tentativas no sentido de relatar as
sando pela importante fusão das tradições grega e hebraica, na obra de Santo
Agostinho, até Leibniz, Condorcet. Comte, Spencer e Marx e, enfim, até o
saber convencional na teoria social da atualidade, em particular em sua versão
funcionaJista. .. tal tem sido o oQj etivo dominante do estudo. das sociedades
humanas, a saber: descobrir em um só e único conjunto de propriedades os
atributos cruciais da estabilidade e da mudança reunidos.
(90) O que não quer dizer, certamente, que a linguagem da história seja
incompatível com a da ciência, a saber, com um e~tudo científico e comparativo
da mudança social, de suas fontes. de seus mecanismos, de seus modelus e de
seus impactos. Esta ciência da mudança social não apelará, entretanto, para
não ,dizer absolutamente, aos conceitos metafóricos do desenvolvimentismo
social e aos termos inadequados e de segunda mão, tomados de empréstimo,
-vergonhosamente, à biologia.
435

profundas mudanças na estrutura das sociedades oS levaram muit.o
naturalmente para o lado das idéias evolucionistas, isto é, de tendênc
das unilinear e irreversível. Até mesmo OS modelos aparentemente
operatórios elaborados pelos economistas punham em relevo "o ç.res-
cimento" e "o desenvolvimento". Sobretudo, a maioria dos .soció.,.
logos havia já adotado uma teoria social que estava antes na tra.
dição de Durkheim e de Tonnies do que na, digamos, de Spengler,
de Marx: ou de Aristóteles. Suas idéias sobre a mudança social, se
avizinhavam das expressas em Gemeinschaft und Gesellschaft ou em
De la division du travail social.
Que é que caracteriza essas idéias sobre a mudança social? Antes
de tudo, o fato de estudarem a crescente divisão do trabalho, a di-
ferenciação social como processos primários de mudança. Correlo:!ti.:.
vamente, o fato de fazerem sobressair a ampliação da escala de ·u'rna.
organização social. Em terceiro lugar, a análise das mudanças q\m-
litativas das relações interpessoais, em <:onseqüência da diferencia':'
ção social e da ampliação da escala de uma sociedade. Em quarto
lugar, a utilização da noção de "sociedade" (freqüentemente con··
fundida, para fins práticos, COm o Estado-nação) como principal
unidade de análise. Em quinto lugar, a asserção de que um cOmo
consenso ass'egura a coesão da sociedade pelo processo de mudança;
mesmo que cada nova fase de mudança ponha à prova o consensó,
às vezes ao preço de uma perturbação da sociedade. Em sexto lugar.
um ponto de vista mais ou menos linear sobre a evolução social,
fundado, de uma ou de outra maneira, sobre dicotomias, tais ·::01110:
complexo/simples, desenvolvido/subdesenvolvido, moderno!tradicio-
nal. Por fim, o postulado segundo o qual os processos de diferen-
ciação social e de ampliação da escala de uma sociedade são irre-
versíveis, salvo no caso de uma perturbação geral. Os recentes tra.-
balhos de Eisenstadt e de Parsons são os melhores exemplos do
arranjo dessas idéias neo-evolucionistas, que impregnam, porém, tOtla
a sociologia contemporânea. (91) Em semelhante contexto, mesmo 11m
extraviado tão prudente como Mendix, (92) que ousa apoiar-se em
idéias de Max Weber, faz figura de original.
Ora, tais esquemas evolucionistas já apelaram para a história.
Encontram-se essas aproximações neo-evolucionistas aplicadas aos da-
dos da história em Folitica! Systems of Empires, de Eisenstadt, em
Tokugawa Religion, de Bellah, em SocÜJI Change in the Industrial
(91) Ver S. N. Eisenstadt, Modernizarion: Protest and Change (Engle-
wood Cliffs, Prentice-Hall, 1966); e Talcott Parsons, Sociétés (Paris, Dunod,
1973).
(92) Reinhard Bendix, Nation-Building and Citizenship (Nova York,
Wiley, 1964).
436
'I
Revolution, de Smelser e em Dynamics of M odernization, de
Bhck. (93) Não obstante, o verdadeiro confronto entre as atuais
teorias evolucionistas e os trabalhos dos historiadores não submeteu I
ta~to à verificação as hipóteses estabelecidas quanto permitiu identi-
ficar regularidades e demonstrar a aplicabilidade dos conceitos evolu-
i
cionistas e casos interessantes.
O estudo de Smelser, por exemplo, referente à indústria téxtil br i-
tânica, é bem esclarecedor e, a muitos respeitos, convincente. Suas
hipóteses de base deverão, todavia, ser ainda mais definidas antes
de póderem submeter-se a uma verificação comparativa. Com efeito,
a fim de verificar se a pressão exercida sobre a estrutura familiar
dos' operários da indústria tinha, em geral, tendência para provocar
sintomas de desordem derivados dos simbolos da vida famiEar. o,
coma finalidade de ver se a pressão sobre a organização do próprio
trabalho provocava diferentes espécies de sintomas, seria preciso rea-
lizar um importante estudo comparativo e sistemático. Uma vez lan-
çada.a luva, ela será seguramente apanhada, ao mesmo tempo. I>,)f
histor~adores que procuram compreender a industrialização e por so-
ciólogos que estudam a modernização e o seu passado.
As teorias sociológicas triunfarão a certos respeitos e fracassarão
relativamente a outros. Existe uma questão à qual o contacto corri
a história poderá aproveitar -muitíssimo. Trata-se de obrigar os so.,.
ciólogos a levarem em consideração tanto a devolução (ou evolução
regressiva) quanto a evolução. Os trabalhos dos historiadores abun-
dam em processos Hdevolucionistas". Não se dá o mesmo com ~
teoria sociológica. Certamente, os sessenta séculos passados virarrí
as· soriedades humanas evolver para uma diferenciação social mals
complexa, para uma escala mais ampla, para uma criatividade mais
rica e para uma liberação dos recursos. Mas, desde a queda da Ba-
bilônia até ao desmoronamento do governo do Congo, passando pela
idade rias trevas, o mundo testemunhou inumeráveis turbilhões. Como
esc~eve S. D. Clark:
"Entre as mudanças no seio da sociedade, pode-se discernir a evolução para
uma diferenciação de estrutura mais importante. Mas mudanças realizadas no
sentido oposto também podem ser descritas. O fato de que o modelo usado
exclui a consideração das mudanças do segundo tipo não é resposta adequada
à ci-itica de que o modelo propõe uina imagem deformada de uma sociedade que
evolve. As tendências para uma diferenciação mais complexa de estrutura (e
(93) S. N. Eisenstadt, The Political Systems of Empires (Glencoe, Free
Press, 1963); Robert Bellah, Tokugm.ua Religion (Glencoe, Free Press, 1957);
Neil J. Smelser, Social Change in the Industrial Revolution (Chicago, Univer~
sity of Chicago Press); e C. E. Black, The Dynamics of Modernbation (Nova
York, Harper, 1966).
437
j
-integração social) estão estreitamente ligadas às que se fazem no sentido oposto,
·e toda teoria da mudança deve poder explicar, ao mesmo tempo, os dois tipos
'de tendências." (94)
Quais são esses processos complementares que os sociólogos, estu-
dando a história, descobrirão? Não tendo tais processos encontrado
ainda o seu teorizador, nenhum conceito entre os da sociologia con·
temporânea os designa com precisão. Na falta de meios razoáveis
para submeter à verificação a sobrevivência de uma sociedade e,
mesmo, de um método seguro para julgar-lhe a adaptabilidade, é a
atraente noção parsoniana da "devolução" (ou evolução regressiva),
como redução da capacidade de adaptação de uma sociedade, dificil-
mente aplicável. Entretanto, a análise, a que procedeu Parsons,das
mudanças na capacidade de adaptação permite identificar diversos
elementos constitutivos dos processos evolucionistas: a diferenciaçã'J
social) maior capacidade de adaptação, a integração, a generalização e
a especificação. (95) Não é fácil compreender e definir critérios de
análise das noções, tais comO Ha maior capacidade de adaptação" e "a
especificação". Mas os três outros processos têm contrários, que se
ativam de quando em quando: a desdiferepciação social, a de:iinte-
gração e a particularização. Chamamos desdiferenciação à fusão 011
a'O desaparecimento de unidades sociais anteriormente distintas, quan-
to à estrutura e quanto à função. A desintegração designa a dimi-
nuição, de forma concomitante, do grau de coordenação e do de
'complexidade dessa coordenação, no seio de um conjunto de unida-
des sociais. E a particularização significa o reforço dos laços entre
recursos e unidades sociais específicas. A desdiferenciação social, a
desintegração e a particularização constituem processos devolucio-
nistas.
Não que os teorizadores evolucionistas tenham desconhecido com-
pletamente a devolução. As teorias correntes admitem certos casos
consideráveis de devolução: as perturbações, as decadências e as to-
tais transformações das sociedades. As distinções feitas por Eisenstadt
entre as mudanças Hacomodáveis", Htotais" e "marginais", e sua ob-
servação a respeito do fato de que elas às vezes se ativam simulta-
neamente dão margem a uma considerável variedade de processos de-
volucionistas. Sua análise das organizações políticas, históricas e bu-
rocráticas faz ressair a coexistência, a interdependência e o frágil
equilíbrio entre os recursos "tradicionais" e os recursos Hlivremente
disponíveis" (free floating). Com efeito, indica ele que o próprio
processo criador dos recursos "livremente disponíveis" acarretou tam-
bém sua imobilização ou sua diminuição.
(94) Clark," History and the Sociological Method ", pág. 33.
(95) Parsons, Sociétés, págs. 28-31.
438
Eisenstadt relegou ao fU\ldo do seu Polltical Systems of Empires
o esboço de um muito interessante esquema devolucionista. Todavia,
sua afirmação sumária a propósito desta questão faz que as mudan-
ças ,devolucionistas antes se pareçam com as quedas de um alpinist~.
do que, digamos, com os ziguezagues de um esquiador.
.. A história dos modernos sistemas SOC1alS abunda em exemplos de inadap-
tação, ou de uma inadequada adaptação das estruturas existentes a novos tipos
de problemas ou de organizações, assim como em exemplos da incapacidade de
tais' instituições para assimilar, em certa medida, os diversos movimentos de
protesto inerentes ao processo de modernização.
.Se:melhante bloqueio se manifesta, no mais das vezes, por certos tipos de
'erupções' políticas, isto é, de acessos mais ou menos violentos de atividades
políticas e pelo desenvolvimento de símbolos dirigidos contra o sistema existente
c os 'seus símbolos. O grau de intensidade de tais erupções' assim COIllO suas
repercussões sobre a estabilidade dos regimes no seio dos quais elas acontecem,
variam muito de lugar para lugar. Mas a eventualidade das mesmas e.·upções,
da incapacidade para assimilar a mudança é tão inerente aos processos da moder-
nizaçãO' e à estrutura da sociedade moderna como as tendências para a mudança
cón'tínua o são.
Essas·erupções podem levar, quer à transformação do regime existente num
regime mais flexível e mais apto a resolver problemas que evoluem continua-
mente,. quer a perturbações devidas à modernização, quer ao desenvolvimento
de regimes regressivos ou deformados, caracterizados pela autocracia, como os
regimes fascistas, quer, ainda a tentativas efetivas de deformar a modernidade
e a 'Sociedade civilizada, quer, finalmente, a urna verdadeira desmodernização
(ou evolução arcaizante) (96).
A teoria emitida nessa passagem está particularmente fundada
numa tautologia. Não obstante, mostra que a teoria neo-evolucionista,
agora aplicada pelos sociólogos aos dados da história, é capaz de
explicar os processos devolucionistas, enquanto estes constituírem mu-
danças !la orientação do desenvolvimento de toda uma sociedade. Além
do mais, estudando tais reviravoltas, as recentes formulações têm nu·
merosas vantagens sobre as clássicas análises da devolução em termos
de Decadência e de Queda.
A versão da teoria evolucionista, que faz sobressair a progressiva
inclusão de círculos cada vez mais extensos da sociedade nas ativi-
dades da rede central (ver os trabalhos de Eisenstadt, Marshall, Ler~
ner, Shils e Kerr, (97) contém. em si, também, algumas implicações
para os processos devolucionistas. É uma inclusão, essa, que significa,
quase sempre, a atrofia das unidades mais modestas, de que os atores
teriam, não há muito, participado. O desenvolvimento do Estado-na-
(96') Eisenstadt, M odernization, pág. 40.
(97) T. H. Marshall, CitizenshiP anti Social CIMs, anti Oth" Essays
(Cambridge, Cambridge University Press, 1950); Daniel Lerner, "Compara-
tive Analysis of Processes of Modernization ", in Horace Miner (ed.)," The
439
ção na Europa Ocidental enfraqueceu a vida coletiva das cidades;' do
mesmo modo que lhes destruiu a autonomia e engrandeceu o papel
de cidadão. Do ponto de vista exclusivo de uma cidade, o processo
era devolucionista. O mesmo tipo de transformação afetava as pro-
víncias, os principados e as paróquias. O esquema era bem o de uma
evolução em maior escala, acompanhada de uma devolução em escala
mais reduzida.
Se esse foi o caso, quer provavelmente dizer que os papéis mais
sigaificativos em escala reduzida perdem algo de sua importância
em escala maior, começando as pessoas, que se haviam investido' de
semelhantes funções, a perder suas identidades sociais. Pode-se pen-
sar no sacerdote de um culto regional, no chefe de um clã, no coIÍl~i­
ciante de coalhada, no castelão, no tecelão de aldeia. Seus papéis J;lão
se subdividiram simplesmente, desaparecem. Trata-se de uma forl)la
oculta da desdiferenciação social. A história contemporânea da Euro-
pa' Ocidental apresenta numerosas provas de que essas pessoas (de
preferência às massas, arrancadas aos seus antigos meios de vida pel.a
urbanização e pela industrialização) têm uma propensão extraordiná-
ria para sustentar retrógrados movimentos de protesto. Queixam-se
elas das contracorrentes devolucionistas, que acompanham uma' cor-
rente evolucionista mais importante.
Convém insistir a respeito de uma distinção. É corretamente- "qlla ..
lificado de devolucionista todo fenômeno de regressão (ou, sob sua
forma específica, de estagnação) que afete a evolução do conjunto
de uma sociedade: uma perturbação, uma decadência, uma capacidade
da adaptação inferior por parte do conjunto da sociedade. As teorias
da grandeza e da decadência das sociedades podem prevalecer-se de
uma longa e rica tradição. Algamas contribuições úteis a essa t,a-
dição foram recentemente feitas por sociólogos. Entretanto, outrà
forma da devolução é a redução da capacidade de adaptação de algam
elemento de uma sociedade, redução que quase sempre se produz,
quer no próprio instante em que outros elementos, até mesmo a
sociedade no seu conjunto, adquirem melhor capacidade de adaptação,
quer em seguida a essa mutação. Não é evidente que as teorias dis-
poníveis nos propõem índices seguros da interação e do apareci:...
mento simultâneos da evolução e da devolução, no seio de uma mes-
ma sociedade. O mais que podemos dizer é que esse aspecto da teoria
City in Modem A/rica (Nova York, Praeger, 1967), págs. 21-38, e The-
Passing of Traditional Society (Glencoe, Free Press, 1958); E. A. Shils, "On
the Comparative Study of the New States, in Clifford Geertz (ed.)," Old
Societies and Neu. States (Nova York, Free Press, 1963); Clark Kerr,
"Changing Social Structures", in Wilbert E. Moore e Arnold S. Feldman
{eds.). Labor Commitment and Social Change in Developing Areas (Novà
York, Social Science Research Council, 1960), págs. 348-359.
440
"não é nada desenvolvido e será, portanto, seriamente contestado, dian-
te das provas dos dados da história.
"Verossimilmente. a lição que nos cumpre tirar de tais reflexões é
análoga a uma lição dada por Ravenstein aos que, depois dele, estu-
daram o fenômeno da migração: observou ele que, a despeito da ilu-
são de um movimento linear. indo do campo para a cidade, quase toda
córrente de migração provoca uma importante contracorrente. (98)
Donde o cuidado tomado pelos que analisam a migração no sentido
de distinguir entre os movimentos líquidos e os movimentos brutos.
Talv"ez devamos considerar o movimento líquido para uma diferen-
renciação social mais complexa, ou para liberação dos recursos, como
sendo os produtos de mudanças muito importantes, indo em deter-
mirtada direção, movimento contrariado, em certa medida, por. sig..
riifitativos processos de desdiferenciação social ou de imobilização dos
retursos. Neste sentido, evidentemente, as distinções entre as regres. .
sôes, as perturbações e as contracorrentes de um processo evolucio-
nista se tornariam menos importantes. Essas noções apareceriam com0
casos especiais de um mesmo fenômeno geral.
lt evidente vantagem de um confronto entre as reíeridas questões
aBstratas e os dados da história é que estes nas permitirão observar
pt6cessos devolucionistas desdobrando-se em importantes porções de
tempo e de espaço e de maneira concreta, em toda a expressão de
sua variedade. rPorque se encontra grande variedade de casos bem
ptecisos que ilustram a evolução e a devolução simultâneas e interde-
pendentes. Um bom exemplo do deperecimento e da desdiferenciação
"da"s comunidades do interior nos é fornecido por Eric Wo1f, que lhea
mostrou o movimento cíclico manifestando-se à medida que as cidades
"ess"enciais do México aS,sumiam o controle do território sub-
jugado. (99)
Convém insistir a respeito de dois traços desse complicado conjun-
to de mudanças. Em primeiro lugar, a diferenciação social no seio
da comunidade indiana constituía, manifestamente, um processo re~
versível. A primeira fase após a conquista engendrou comunidades de
maior homogeneidade e de maior coesão do que as precedentes, ho-
:mogeneidade e coesão que exerc.iam Um controle mais "extensivo sobre
(98) E. G. Favenstein, "The Laws of Migration ", Journal of the Royal
Statist;cal Saciety, 48 (junho de 1885), págs. 167-235.
(99) "Aspects of Group Relations in a Complex Society: Mexico ", Ame..
rica» Anthropologist, vol. 58 (dezembro, 1956), págs. 1.073-1.074. Ver também
"Types of Latin-American Peasantry: A Pre1iminary Discussion". Ameri·
ca. Anthropolog;st, vaI. 57 (junho de 1955), págs. 452-471; e "Oosed Cor-
porate Peasant Communities in Meso-America and Central Java", South-
western Journal oi Anthropology. vaI. 13 (primavera de 1957). págs. 1-18.
Todos esses artigos são de Eric Wolf.
441
 seus membros. Em segundo lugar, uma transformação naturalmenD:!
umodernizadora" - o desenvolvimento de uma autoridade política
nacional, assim como o engajamento do interior do país, em um
mercado internacional - promoveu o advento de uma forma prova·
velmente "tradicional" de comunidade.
Na realidade, o desenvolvimento de uma autoridade política central
fortaleceu, no mais das vezes, as comunidades rurais que se achavam
sob a sua autoridade. Como o afirma o apotegma de Plácido· Ram-
baud, "o Estado, para realizar-se, cria a comuna". (100) Rambaud faz
observar que a sede do dinheiro característica do novo Estado pie-
montês do século XVI conduziu simultaneamente os fazendeiros dos
altos Alpes para o mercado e reforçou a responsabilidade coletiva,
assim como o controle da comuna sobre os seus membros. Receben·
do impostos sobre bens de raiz em moeda (mais do que em espécie)
baseada no valor corrente e na capacidade de produção - o que
tomou as obrigações externas de um lar proporcionais a uma ava-
liação impessoal de sua propriedade rural - o Estado reforçou o.
liames entre a família e suas terras. (101) Num semido, a terra parti-
cipava do Estado e os proprietários rurais participavam da terr~, na
medida em que se achavam a ela ligados (semelhante arranjo deveria,
ulteriormente, ser a causa das enormes dificuldades através de, ,toda
a Europa, à proporção que crescia o número de trabalhadores sem
terra nas zonas rurais e aparecia o que C. B. Macpherson chama
Ha teoria política do individualismo possessivo", que punha em pri-
meiro lugar a pessoa como sendo a unidade que melhor convém à
participação no Estado). Depois de um ou dois séculos, a liberação
dos recursos pelo Estado (o que incontestavelmente constituía um
processo "evolucionista", do ponto de vista nacional) trouxe consigo,
ao mesmo tempo, uma diminuição e uma imobilização dos recursos no
seio da comuna alpina.
Os processos que se desenrolaram nos Alpes ou no México tinham
muito em comum. Wolf resume, assim, uma das principais conclu-
sões a tirar de sua análise:
11 Estudando a América Latina de hoje, seria preciso evitar tratar a produ-
ção para subsistência e a produção para fins comerciais como duas etapas progres-
sivas do desenvolvimento. É preciso antes levar em consideração a alteração
cíclica dos dois tipos de produção dentro da mesma comunidade e perceber que,
do ponto de vista dessa comunidade, ambos os tipos podem constituir respostas
(100) Economie et sociologie de la montagne (Paris, Colin, 1962. E,scola
Prática de Altos Estudos, VIa. Seção, Centro de Estudos Econômicos, ",Etudes
et Mémoires ", 50), pág. 131.
(101) Ver os documentos reunidos por Gabriel Ardant para ilustrar o
caráter largamente difundido e penoso dessa associação de Circunstâncias em
Tkéorie sociologique de l'impôt (2 vols.; Paris, S.E.V.P.E.N., 1965).
:442
alternativas a mudanças nas condições do mercado- externo. Isto significa que
um estudo sincrônico de tal comunidade é insuficiente, porque não pode revelar
como se acha ela em condições de adaptar-se a mudanças aparentemente tão
profundas". (102)
Neste exemplo, as mudanças devolucionistas e evolucionistas eram
realmente interdependentes.
I?oder-se-ia dizer o mesmo a propósito de um segundo processo
devolucionista, qualificado por Clifford Geertz como involução agrí-
cola: trata-se da intensificação da agricultura e do aumento da den-
sidade da população na Indonésia, que diminuíram a flexibilidade do
sistema e agravaram a sorte de todos aqueles a quem diziam respei-
to. (103) Outros autores consideram que o "dualismo" da economia
indonésia - sua nítida divisão entre empresas de grande enverga-
dura e de forte concentração de capital e pequenos estabeleci!"ento3
primitivos baseados em intenso trabalho humano, característicos da
agricultura de subsistência - provém de uma penetração muito in-
càmplela de modernos modos de organização no seio de uma so-
ciedade tradicional, que resiste à mudança. Geertz mostrou até que
ponto o aumento de plantações pertencentes a estrangeiros engendrou
fracas comunidades camponesas, por meio do comércio feito em torno
do acesso a pequepos pedaços de terra para o trabalho na época da
cana, da borracha ou do fumo.
Esta parte do processo tem numerosos traços comuns com a expe-
riência das fazendas na América Latina analisada por Wolf. De
maneira menos evidente, sua lógica profunda assemelha-se à da inte-
ração entre a cidade e as comunidades do interior nas regiões d~
África contemporânea, onde prevalece uma migração circular da mão-
de-obra. (104) Como a maioria dos homens subtraem suas energias
à comunidade, mas ganham fora suficiente dinheiro para fazer face
à demanda de impostos e de produtos manufaturados, a aldeia con-
rentra-se na agricultura de subsistência. Efetivamente, toda uma ca-
tegoria de relações de exploração (particularmente correntes em si-
tuações coloniais) suscita este tipo de processo. No caso da Indo-
nésia, s'egundo Geertz, a plantação para exploração contribuiu no
sentido da formação de um novo tipo dependente da comunidade
autóctone. As novas firmas de' comunidade permitiram um rápido
aumento da população no setor rural, com alta exploração de mão-
de-obra, mas inibiu os crescimentos da produtividade por pessoa. A
(102) Wolf, "Types of Latin American Peasantry", pág. 463.
(103) Agricultural lnvolution (Berkeley e Los Angeles, University of
CaJifornia Press, 1963).
(104) Elliot J. Berg, .. The Economics of the Migrant Labor, Systern", in
Hilda Kuper (ed.), Urbanization anti Migration in West A/rica (Berkeley e
Los Angeles, University of California Press, 1965), págs. 160-181.
443
 prazo mais longo, a combinação de uma população em constante: au"-:
mento com uma produtividade agrícola de caráter estático tornou a
economia inteira mais vulnerável e mais imóvel. O modo de colo'ni-
zação contribuiu para uma desdiferenciação social dentro das córrlu-
nidades rurais, para a imobilização dos recursos econômicos e, com
a derrocada definitiva das próprias plantações, para a desintegração
da sociedade em seu conjunto. (lOS) ..
Um terceiro processo devolucionista é o da "pastorilização" de boa
parte da campanha francesa, o qual, segundo François Crouzet, se
desdobrou à medida que a produção industrial, baseada na economia
doméstica, recuou diante das fábricas situadas na cidade. (106) Em
contradição com os pressupostos evolucionistas mais simples, grande
número de comunidades francesas era bem mais "rural" em ~8S0
do que em 1750: estavam elas mais exclusivamente baseadas Ila
agricultura e menos na produção destinada aos mercados n~cional e
internacional. Durante estes cem anos, experimentaram as mesmas
uma desdiferenciação social. É certo que, nesse mesmo período, a in-
dústria francesa, em seu conjunto, tornou-se mais complexa, evo-
luiu. Mas, em nível de comunidade rural, verificou-se um pro,cesso
de. devolução.
A experiência francesa da pastorilização entra no quadro de um dos
grandes capitulos ainda não escritos da história européia. A grandeza
e a decadência da produção industrial fundada sobre a economia do-
méstica moldaram a vida econômica de importantes partes da Europa.
durante os três séculos que precederam o ano de 1900. (107) Seme-
lhante experiência forneceu um bom número das condições prévias
às mudanças técnicas e organizacionais que caracterizaram o que ·se
(l05) Cf. Nathan, Keyfitz, "Political-Economic Aspects of Urbanization
in South and Southeª-st Asia ", in Philip M. Hauser e Leo F. Schnore (eds.),
The Study of Urbanization (Nova York, Wiley, 1965), págs. 265-309.
(106) "As conseqüências econômicas da Revolução: a provósito de um, tra-
balho inédito de Sir Francis d'lvernois ", Annales historiques de la Revolution
Française, 34 (abril-junho de 1962), págs. 182-217.
(107) Encontrar-se-ão bons estudos do sistema doméstico (e, particUlar-
mente, de seu crescimento) em David S. Landes, .. Technological Change and
Development in Western Europe, 1750-1914", in H. J. Habakuk e M. Póstan
(eds.), The Cambridge Economic History of Europe, vol. 6: The Industrial
Revolution and After: Incomes, Population and Technological Change (Cam-
bridge, Cambridge University Press, 1965), parte I, págs. 274-601, com uma
bibliografia na parte 11; Hermann Kellenbenz, .. Les industries rurales en
Occident de la fin du Moyen Age au XVIIIe siêc1e", Annales: Economies,
Sociétés, Civilisation, 18 (setembro-outubro de 1963)', págs. 833-882; Joseph
Kulischer, Allgemeine Wirtschaftsgeschichte des Mittelalters UM der Neuzeit,
2 vols. (Munique, Oldenbourg, 1965), vol. 2, págs. 113-137; e Werner Sombart,
i, Rudolf Meerwartin, .. Hausindustrie", in Handwõrterbuch der Sttatswissens~
chaften (J ena, Fischer, 1923), vol. 5, págs. 179-207.
~444
cliamou a. revolução industrial. Entre os séculos XVI e XVII, cer-
ta~:' regiões ruraís, em quase todos os países europeus (mas, sobre-
tudo, na Inglaterra, na França, nos Países Baixos e. na Alemanha),
t"ivetam acesso à produção industrial em uma escala sem preceden-
tes';."produção destinada aos mercados nacional e internacional. A pre-
dominância foi dos tecidos de lã, de seda, de linho e cânhamo "-
(ulteriormente) de algodão. Mas havia também regiões mineiras, de
indústria de metais, de produção de cestos, de marcenarias, de pro-
dução de papel e de vidro. O princípio organizacional básico dessa
flo~escente indústria-sem-fábricas foi o que os alemães chamaram de
Verlagssystem. Tratava-se de uma disposição segundo a qual Um
empresário (um mercador de panos, Verleger, fabricante) adquiria
s-qas próprias matérias-primas, arranjava-se de modo a que pessoas,
homens e mulheres, trabalhando em suas próprias casas, transfor-
massem tais matérias-primas em produtos acabados, lançando-os ele,
então, no mercado. Por exemplo, um fabricante da indústria de linho
em:Cholet, na França, comprava, de maneira caracterítica, esse linho
num dos mercados da região do Loire, enviava-o a diversos. traba-
lhaqores rurais, para que fosse fiado e tecido por determinado pre-
ço e, depois, o passava para outros artesãos locais, para fins de pi..
soamento, descoloração e tingimento; posteriormente, vendia o esto...
fo acabado num dos mercados regionais, donde ele seguia para uml
das grandes cidades francesas e lhe vestia os habitantes; ou então
atingia um dos portos do Atlântico e era vendido na Africa ou na
América. Em fins do século XIX pelo menos um quarto da POP'I-
lação das comunidades rurais, estabelecidas em torno de Cholet, par-
ticipava de semelhante forma de indústria caseira.
Histórica e geograficamente, a extensão dessa espécie de indústria
ru:ral antecipava, mais ou menos, a extensão ulterior da industrializa-
ção com base nas fábricas. Na Inglaterra e nos Países-Baixos, a
indústria têxtil doméstica apareceu já no século XIV e teve plena
expansão nos séculos XV e XVI. Na França, o século XVIII foi
testemunha do início da expansão. No Oeste alemão, foi-o a primeira
metade do século XVIII. No Leste europeu e na Rússia, isso se prc·
duziu em fins do século XIX.
'Contrariamente à primeira expansão do comércio interurbano dos
produtos de luxo, o crescimento da indústria caseira parece ter de N
pendido do desenvolvimento de Estados poderosos, de mercados em
escala nacional e de grandes cidades. Joan Thirsk sugeriu que, dada
a existência de um mercado potencial para o tecido barato, a indús-
tria caseira apareceu, po mais das vezes, nas regiões especializadas em
certas formas de agricultura - como a indústria do leite e deriva-
dos, cuja expansão implicava numerosas dificuldades e elevados cus-
tos - e que permitiam tempo para ocupações subsidiárias, sobretudo
445
aO-T.S.
 nos casos em que as regras da herança ou as condições demográfic~s
engendravam uma considerável população, que dispunha de quantí~
dade insuficiente de terras para assegurar a sua sobrevivência. (1.08),
Nos lugares em que se desenvolveu, a indústria caseira reorganizou, a
vida local e absorveu grande número de pessoas. Uma hipótese plau-
sivel, que diz respeito à Inglaterra do começo do século XVIII, sus-,
tenta que uma boa décima parte da população trabalhava na indústria
da lã. E a maior parte desta indústria se encontrava no campo. (109)'
Foram estes os belos dias. Em toda parte, na Europa, o século
XVIII conheceu o apogeu da produção têxtil caseira. Depois;, o
sistema cedeu lugar à fiação e à tecelagem na cidade e na fábrica.
Uma longa experiência da indústria caseira havia preparado o país
para as formas ulteriores da industrialização. Rudolf Braun concluiu
que, sob a influência da indústria caseira nas terras altas além ,de
Zurique,
.. a indústria criou raízes no íntimo mesmo do homem, foi plantada no fundo
do seu coração. Tal fato era particularmente perceptível na população obri-
gada a emigrar. Os homens levavam consigo toda a habilidade, toda a éxpe...
riêricia, todos os modos de comportamento, de vida e de pensamento que haviam
assimilado em seu quadro industrial e iam implantar a indústria dentro de
suas novas comunidades" (110).
De fato, no que concerne aos homens e ao seu estilo de vida, havia
uma tal continuidade da produção têxtil rural no sistema da fábrica
que Braun contestou a aplicabilidade da expressão sumária "revolu:"
ção industrial" à introdução do modo de produção e da organização
em fábrica na região de Zurique. (111)
Entretanto, em certas regiões, em numerosas comunidades, e para
milhões de homens e de mulheres, a decadência da indústria do-
méstica provocou uma profunda mudança de modo de vida. Quase
todas as zonas européias de produção têxtil rural sentiram, antes
de meados do século XIX, a viva concorrência do algodão britânico
barato e bem fabricado. Essa concorrência afetou mesmo os produto.
res rurais das terras afastadas de Moscou, (112) No Lancashire, fon~e
(l08) "Industries in the Countryside", in F. J. Fisher (ed.), Essays in
the Economic and Social History of Tudor and Stuart England in Honóur
of R. H. Ta...vney (Cambridge, Cambrirlge University Press, 1961), págs.
70-88,
(109) Phyl1is Deane, The Fir.Jt Industrial Revoluh"on (Cambridge, Catn~
bridge University Press, 1967), pág. 14.
(110) lndustrialisierung und Volksleben, pág. 255.
(111) Sozialer UM Kultureller Wandel, sobretudo a pág. 16.
(112) Meshalin, Tekstil'naia; Maurice Lévy-Leboyer, Les banqups eurQ-
péennes ct l'industrialisation internationale dans la premiere moitié du XIXe
sihle (Paris, Presses Universitaires de France, 1964), capo 1-8.
446
do poderio competitivo da Grã-Bretanha, "a época <la tecelagem ca-
seira estava por acabar em meados do século XIX, salvo para os
produtos de primeiríssima qualidade e excetuado o distrito de Bolton.
Aliás, a urbanizaç.ão da indústria de tecidos estava quase concluída
e era mais adiantada do que na indústria de fiação". (113) Graças a
esse processo, as zonas que ficavam distantes de Manchester perina·
nece.am mais puramente agrícolas do que desde séculos antes. (114)
Trata-se do processo de pastorilização, ao contrário da urbanização
da indústria têxtil.
Curiosamente, difícil é saber o que aconteceu com milhões de trá.::
balhadores rurais e com seus milhões de filhos, à medida que lhes
peric1itavam os meios de existência. Em princípio, s'enão sempre na
prática, quatro caminhos estavam-lhes abertos: 1) aterem-se ao seu
artesanato, sem se importarem com uma diminuição de sua ren~a
e de seu trabalho; 2) voltarem-se para um outro tipo de artesanato,
ou para a agricultura; 3) continuarem vivendo no campo, deslo-
cando-se diariamente até ao local de trabalho, num centro industrial:
ou 4)" viverem na cidade, próximo às zopas industrtais. A long.o
prazo, a decadência da indústria rural provocou migração enorme
em direção às cidades européias, mas os três outros caminhos foram,
sem embargo, trilhados, durante um longo período. Assim descreve
Armengaud o que se passou no Sudoeste da França:
.. ~ certo que o desenvolvimento da atividade têxtil urbana foi acompanhado
de ~m declínio, ou, pelo menos, de uma estagnação, da indústria rural, tom todo
o distrito de Castres. Assim, a utilização de máquinas penteadorJ.s e de fiar
provocou a concentração da fiação, em detrimento da população rural, que
perdeu uma parte de seus meios tradicionais de subsistência. Foi, entre outras,
uma das explicações, essa, aventadas para a diminuição demográfica das regiões
montanhosas. Mas aqui, também, foi lenta a reviravolta" (115).
Alhures, boa parte da população que havia pouco trabalhava na
indústria passou para a agricultura. Esse retorno à terra não se fez,
por vezes, sem choques. O grande estudo, a que procedeu Thompsoll,
do movimento de revolta da classe operária inglesa, no começo no
século XIX, concede lugar privilegiado à' classe moribunda dos te-
(113) A. J. Taylor, "Concentration and Specialisation in the Lancashire"
Cotton Industry, 1825-1850", The Economic History Review, segundas séries,
r (1949), 119.
(114) T. W. Freeman, H. B. Rodgers e R. H. Kinvig, Lancashire, Cheshire
anil lhe [sle of Ma. (Londres, Nelson, 1967), caps, 4 e 5,
(115) André Armengaud, Les populatioM de l'Est-Aquitaine au début de
l'époque contemporaine (Paris, Mouton, 1961), pág. 240. Cf. Philippe Pin~
chemeI, Structures sociales et dépopulation rurale dans les campagnes picardes
de 1836 à 1936 (Paris, Colin, 1957).
447
j
 celões de aldeia. (116) Seus equivalentes alemães se sublevaram du-
rante a revolução de 1848. (117) Na França, a maciça resistência ao
golpe de Estado de Luís Napoleão, em 1851, nutriu-se, antes de tudo,
da cólera dos artesãos rurais. (118) Em toda a Europa, o angustiado
temor de serem eliminados, de perderem a sua identidade, que os
trabalhadores rurais sentiam, deu uma coloração reacionária aos mo-
vimentos revolucionários de protesto dos primórdios da industriali-
zação.
A míngua de estudos precisos e sistemáticos, a melhor maneira de
dar contas das possíveis respostas à urbanização da indústria é sim-
plesmente propor uma hipótese de trabalho: nas cercanias imediatas
das prósperas cidades industriais (tais como a da alta região de Zu-
rique), os antigos centros da indústria rural se tornaram, quer o
lugar de indústrias auxiliares especializadas, quer arrabaldes a par-
tir dos quais trabalhadores se deslocavam, para ir até às suas fábricas.
Mais longe, lá onde as terras para tanto Se prestavam (como no ca50
do intensivo desenvolvimento da produção de leite e derivados em
Rossendale, sob o efeito da expansão de Manchester), as comunida-
des tinham tendência para voltar-se no sentido da cultura especia~
lizada e de alta rentabilidade, tendo em vista o mercado urbano. Lá
onde a terra era demasiado pobre e as cidades demasiado inacessí~
veis (como nas circunvizinhanças dos Alpes e dos Pireneus), oS tra-
balhadores tinham tendência para se apegar ao seu artesanato até na
miséria, para -recorrer a uma agricultura de subsistência e, eventual-
mente, para emigrar.
O primeiro caminho está em conformidade com o esquema evo~
lucionista clássico: uma diferenciação social mais forte, mais
integração e melhor generalização dos recursos por meio de um
engajamento mais intenso no mercado. O segundo caminho (a saber,
a mutação para uma agricultura de alto rendimento) está em con-
formidade menor com o esquema, porque claramente implica uma
desdiferenciação das estruturas profissionais e de classe. Mas o
terceiro caminho (o retorno à economia de subsistência, seguido de
um eventual êxodo rural) não está, absolutamente, em conformida~
de com o esquema. Trata-se do caso a que se aplica o termo "pasto-
rilização", inventado por Crouzet. Pelo menos no Oeste e no Sul
da França, centenas de comunidades, que, na época da Revolução
(116) E. P. Thompson, The Making of the English Working elass
(Londres, Gollancz, 1963), sobretudo o capítulo 9.
(117) Theodore H. Hamerow, Restoration, Revolution, Reaction: Econo-
mies and Politics in Germany, 1815·1871 (Princeton, Princeton University
Press, 1958).
(118) Georges Duveau, La vie ouvriJre en France sous le Second Empire
(Paris, Gallimard, 1946), sobretudo a pág. 100.
448
de 1789, transbordavam de indústrias e estavam profundamente
engajadas em mercados internacionais, encontraram-se isoladas é
pouco ativas em seguida à Revolução de 1848, entregando-se
principalmente ao que parecia ser uma agricultura "tradicional". As
mudanças econômicas do início do século XIX produziram, no seio
de tais comunidades, uma desdiferenciação social, uma desintegração
e, talvez mesmo, uma particularização. O crescimento evolucionista
da indústria originou uma contracorrente devolucionista em impor-
tantes partes da Europa.
O fato de que os três primeiros exemplos que vêm ao espirito
concernem todos a zonas rurais sugere a possibilidade de que proces e
sos devolucionistas se produzem, sobretudo, em seguida aos grande')
movimentos de centralização e de controle, pelos quais muito se
interessam os especialistas da mudança social. Isso é provavelment~
certo. Sem embargo, convém recordar que a análise de Geertz trata
de um conjunto de mudanças - as que engendram uma" sociedade
dualista" - que outros especialistas, erradamente e de maneira
muito simples, haviam tratado como fases de transição, no interior
do movimento, de uma estrutura social tradicional para uma estru·
tura social moderna. Além disso, outros processos devolucionistas
por vezes se produzem no próprio seio de outros fenômenos: a
contra-revolução, a diminuição populacional, a resistência à mudança,
a desmobilização política. Nenhum desses fenômenos políticos cons·
tituiu objeto de uma boa análise sociológica.
O fato de que duas das melhores análises históricas da devoluçã0
se devem a etnólogos (Wolf e Geertz) merece, também, reflexão.
Por que razão há uma convergência entre a disciplina sociológica
mais orientada para o estudo dos povoados iletrados e a que mais
depende dos investigadores letrados? Sem dúvida, ambas as discipli-
nas se aproximam entre si por um estilo de pesquisa e de formação
que incide bastante sobre a familiaridade com casos preciosos (119).
Muito verossimilmente, o profundo interesse do etnólogo pelas
experiências dos povoados iletrados que se encontram à margem do~
grandes movimentos centralizadores encoraja-o a levar em conta a
devolução, quando esta se produz. É' certo que a atribuição "-
etnólogos de uma boa parte da responsabilidade da análise do,
(119) Ver Robert T. Anderson, "The Flirtation of Anthropology and
History", Research Studies, 35 (dezembro de 1967), págs. 291·300; Charles
]. Erasmus e Waldemar R. Smith, .. Cultural Anthropology in the United
States since 1900: A Quantitative Analysis ", Sout'hwestern Journal oi Anthro~
pology, 23 (verão de 1967), págs. 111·140; Conrad M. Arensberg, "Anthro-
pology as History", in Kar! Polanyi, Conrad M. Arensberg e Harry W.
Pearson (eds.), Trade mui Markee in the Early EmPires (Glencoe, Free Press,
1957), págs. 87-113.
449
.
j
 processos descontínuos da apré-história" fez acrescer eSSa sensibi-
lidade.
Há um outro fator que importa levar em linha de conta. Se as
pesquisas de campo, feitas por etnólogos, produziram quase sempre
descrições de comunidades ou de sociedades apanhadas num "eterno
presente etnológico", igualmente os acostumaram a dedicar uma
atenção indormida a unidades sociais mais restritas, quando obser-
vam a evolução da mudança. Os sociólogos, os politólogos e os
economistas desejam ardentemente seguir o desdobramento da ação:
saltam de um para outro nível, quando uma organização se cria em
maior escala. Mais precisamente, têm eles propensão para concentrar
seus trabalhos na última fase do processo. Por exemplo, explicam
antes a integração num mercado nacional de produtores e de consu-
midores marginais do que a criação de um mercado nacional por
via de fusão dos mercados locais. ,Por essa razão, temos pouquíssi.
mas análises sociológicas daquilo que Etzioni chama a epigênese.
"Unidades emergem de um processo no seio do qual partes que
aSsumem novas funções juntam-se às partes existentes, até que o con-
junto da análise fique congregado" (120). Muito justamente, Etzioni
contrasta esse modelo de mudança social com um modelo da diferen-
ciação social. Parece que os analistas que remontam os tempos :\
partir de uma fase situada em nível avançado de um soberbo pro-
cesso de mudança são atraídos por modelos de diferenciação social\
enquanto os que progridem a partir de um nível menos elevado são
mais atraídos por modelos epigenéticos.
E o modelo epigenético é sensivelmente mais operatório para ex·
plicar a possibilidade da evolução e da devolução simultâneas. Os
etnólogos, postos em face de processos de mudança em grande escah
são mais dispostos que a maioria dos sociólogos a dedicar uma
atenção indormida a unidades mais restritas, a progredir a partir de
uma escala mais reduzida e, portanto, a observar processos devolu-
cionistas.
. A sujeição do mundo ao crescimento, à expansão e ao desenvol~
vimento faz aparecer processos que vão na ,direção oposta, como
indignos de uma atenção indormida. É certo que uma teoria operató-
ria do desenvolvimento econômico tem melhores probabilidades de
encontrar uma rápida e entusiástica aplicação do que uma teoria.
operatória d~ decadência econômica. Entretanto, os processos regres-
-sivos exibem um desafio bem mais interessante para as nossas teo-
rias da mudança social do que os processos que se apresentam na
(120) Amitai Etzione, "The Epígenesis of Polítical Communities at the
International LeveI ", American !oumal of Svciology, 68 (janeiro de 1963),
pág. 409.
450
frente e em' mais' vasta escala. ivlais profundamente, eles põem em
questão os postulados do movimento linear e da irreversibilidade.
. Os casos que passamos em revista sugerem dois meios funda-
mentais pelos quais transformações evolucionistas engendram regu-
láimente contratransformações devolucionistas. O primeiro é sim-
pfe~mente a particularização, isto é, a adaptação e a vinculação de
for,nas ou de recursos sociais gerais a contextos específicos, que se
infi:erem no tempo, ;no espaço e num quadro humano. Os membros
da~ ,organizações remodelam a estrutura formal da sociedade parq
atingir seus próprios objetivos. Cada agrupamento lingüístico, que
'fala uma das 'Jinguas internacionais, desenvolve seus próprios idio·
mas. Grupos aparentados, fragmentados pela migração e pela mobili-
dad.e. social, reafirmam o seu controle. Sátrapas apossam-se do podet
em nível local.
~ Parece razoável (embora um tanto tautológico) dizer que a ten-
dência para a particularização cresce à medida que aumenta o valor
di)s' r"cursos generalizados de que dispõe toda unidade social especi-
fica, .e à medida que se amplifica a incompatibilidade entre 05
objetivos da subllnidade e da estrutura mais ampla de que ela faz
parte. Na ausência de poderosos meiós externos de controle, o efeito
da:"criação e da difusão de um recurso que tenha valor ou de Uffi:l
forma de organização através de toda uma sociedade poderia bem
consistir em sua apropriação e em sua adaptação ~ SUa particulari-
zaçijo - pelas" subunidades -da sociedade, o que conduz a um
reforço das mesmas e a uma redução da capacidade de adaptação
da sociedade em seu conjunto.
.A mobilização, pela força, de homen~, de serviços, de alimentos
e de bens no seio dos primeiros impérios, a constante luta dos
imperadores para impedir ?eus vice-reis de se apropriarem desses
recursos e consolidarem seus reinados e a tendência resultante da
estrutura imperial para estilhaçar-se, com a morte do imperador, em
múltiplos reinos, são uma boa ilustração desse problema e desse
processo. Se os recursos aumentarem mais. rapidamente do que o:;
controles, poderemos esperar que o remate de tal processo seja uma
nítida devolução de toda. estrutura. Mas o que importa é q11e os dO'1s
processos se desdobrem simultaneamente e dependam um do Qutl">:}.
O segundo meio fundamental pelo qual transformações evoludo-
njstas engendram regularmente contrfatransfarmações devolucionis-
'tas é o que se poderia designar pelo termo retraimento. O próprio
modelo corrente da diferenciação social funcional implica que
unjdades mais antigas, tais corno· famílias, apresentam, comumente,
u~a estrutura mais simples, quando emergem do processo da diferen-
451
,
dação social. (121) Como vimos, um geral movimento para a espe-
cialização industrial e a integração tornam caducos certos empregos
e certas organizações. Ampliações da escala de Uma organização
social. como as que se produzem com a emergência dos Est~dos­
nações e dos mercados internacionais, engendram regularmente
uma atrofia das unidades mais restritas, que são, por conseguinte,
fundidas, tornam-se subordinadas ou são ultrapassadas. O fenômeno
de retraimento é muito diferente do da particularização, já que
provém de uma redução dos recursos de que dispõem unidades
sociais particulares. Poder-se-ia imaginar, portanto, que a clara
devolução do conjunto de uma sociedade tenha acontecido, quer à
medida que todos os recursos disponíveis se rarefizeram, quer à
medida que foram desviados recursos das unidades mais cruciais
para a continuação da diferenciação social, da integração e da gene-
ralização, quer por meio de alguma mudança de estrutura ou de
uma ampliação da escala que excedeu a capacidade de absorção da
estrutura. Se é certo que J ones atribui o golpe de misericórdia à
ação dos bárbaros, sua análise das fraquezas da parte ocidental do
Império Romano sugere que os dois tipos de retraimento aí se desen-
rolaram (122). Em termos de diferenciação social, de integração e
de generalização, a descrição de Jones implica uma clara devolução
da estrutura do Império. Mas, ainda uma vez, o que importa é o
fato de que a evolução e a devolução se desdobram simultaneamente
e são interdependentes.
Se essa formulação for fundada, reclamará, evidentemente, uma
verificação histórica. Para melhor compreender a particularização,
é-nos preciso examinar, sistematicamente, como uma estrutura clás-
sica, tal como a organização imperial romana, pode mudar de acordo
Com o contexto no seio do qual pessoas a situam. Poder-se-iam
utilizar estudos das condições em que o nepotismo, a transmissão
hereditária das funções e a absorção das mulheres e das criança<
pela firma apareceram, a fim de contrapor-se à diferenciação fun-
cional entre o trabalho e a parentela. Seria preciso estudar os meios
de controle que permitiram a certas nações o confinamento. 9.03
militares em papéis técnicos, ao passo que em outras nações puderam
os militares empolgar e desviar - a fim de particularizá-lo _. o
pouer resultante de suas posições. Estudos de semelhantes fenômenos
não têm, evidentemente, necessidade alguma de ser históricos. ,03
(121) Neil J. Sme1ser, "Mechanismes of Change and Adjustment to
Change ", in Bert F. Hoselitz e ~Wi1bert E. Moore (eds.), I ndustriahsation
anã Society (Paris, Unesco-Mouton, 1%6), págs. 32-54.
(122) A. H. M. Jones, The Later Roman EmPire, 3 "Is. (Oxford, Black-
well, 1964), vol. 2, págs. 1.050-1.051.
452
dados da história fornecem a esse tipo de investigação as vantagens
mencionadas no início do presente texto: o acesso aos próprios
exemplos sobre que se fundaram nossos modelos mais correntes das
mudanças sociais, a disponibilidade de uma extensão de tempo
suficientemente importante para permitir que o processo se desenrole.
a observação do fenômeno em toda uma variedade de contextos.
Os dados da história tornam a análise do retraimento mais fácil
e mais eficiente do que os estudos contemporâneos feitos com ajuda
de porções de amostras. Curiosamente, faltam análises da mudança
das Ílmçõe, profissionais no seio da população ativa (ou, simples-
mente, termos que designem essas funções) durante importantes
lapsos de tempo. É sabido que, a partir de 1900, o movimento se
deu no sentido de um crescimento vertiginoso da variedade das
funções profissionais nos países do Ocidente. Mas quantas dentre
elas desapareceram, e como? Do mesmo modo, uma rigorosa análise
das mudanças na estrutura das cidades e dos Estados-cidades, à
medidq que foram incorporados aos Estados-nações, forneceria
importante informação,. concernente aos correlativos devolucionistas
dos aumentos de escala (123). O estudo contínuo, em longos espaços
de tempo, das unidades mais restritas faz que os dados da história
constituam materiais particularmente atraentes para o estudo do
fenômeno de retraimento.
Contudo, achamo-nos, finalmente, diante de um paradoxo. A his-
tória é abundante em processos devolucionistas e, sem embargo, 05
estudos históricos os dissimulam. A própria associação da produção
de documentos COm movimentos centrípetos impele as análises a
silenciar sobre a devolução. Assim como o desenvolvimento de uma
organização de grande envergadura e o aumento de controles vindos
do centro tendem a acelerar a produção de arquivos escritos, assim
também a particularização e o retraimento tendem a abafá-los. Por
outro lado, também os historiadores, bem corno seus irmãos, 03
sociólogos, analisaram, sobretudo, as mudanças evolucionistas (isto
é, as tendências para a centralização, para a diferenciação social,
para a modernização), quando as descobriram. Já que eles foram
freqüentemente considerados como investidos da função de preparar
um estudo do advento de nosso mundo contemporâneo, isso apenas
(123) Dada a quantidade de provas e de índices de uma devolução que
afetou numerosas classes e regiões européias depois de 1550, e dada a agres-
siva expansão dos Estados-nações e, finalmente, a sujeição das comunas e
das classes ao poder final e militar dos ~onarcas, sem esquecer as gue~ras
civis, há razões para acreditar que. a famosa .. crise do século XVII" na
Europa poderia com proveito ser estudada sob o ângulo de uma crise devo-
lucionista. Encontrar-se-ão os melhores textos sobre o assunto in Social Change#
de Lawrence Stone.
453
 :"é. surpreendente. Aí está uma boa razão para insistir 'no' fato de' q~'e do presente. A intervenção deles no campo de estudo da história
·os sociólogos não podem esperar conduzir Um trabalho comhom enriquecerá e transformará, também, o próprio estudo da história
êxito, usando dados da história, cedendo à facilidade e subtraindo a' (Traduzido de CHARLES TILLY, "Oio and Minerva", em J. C.
análises preparadas pelos historiadores. Por sua vez, os historiadqtes MCK:rNNEY e EnWARD A. TIRYAKIAN (eds.), Theoretical Sociology:
deixaram de lado, com demasiada freqüência, os fatos da mais _alta Perspectives and Developments, © 1970. Reproduzido com autori-
re1evância sociológica. zação de Prentice-HalI, Inc., Englewood Cliffs, Nova Jersey, págs.
É sempre certo que o partido tomado em favor da evolução, de 450-466).
preferência sobre a devolução, e de que fazem prova os materiais
. da história e, mesmo, os escritos históricos; é menor que o de' que
fa,zem prova as teorias e os dados da sociologia. Não se trata de
convidar os sociólogos a se desviarem da história. Já se menciona-
ra:p:l transformações sofridas pela história, em seu contacto com ~s
ciências sociais. Certo número de fenômenos históricos e de dados
da história e, mesmo, os escritos históricos, é menor que o de que
dos demógrafos, dos politólogos e de outros não-historiadores. Em
todo o caso, HOS materiais da história" não representam menos _do
que um resíduo no seio do mundo atual de todo o comportamento
'passado do homem. Neste sentido, a história já faz parte das ciên-
ciàs sociais.
Esse resíduo é seletivo, sobretudo no que tange ao seu aspecto
mais compreensível e acessível. Enfatiza as atividades e os homens
que pertencem a organização importantes e complexas. Entretanto,
o caráter seletivo dos dados históricos não é um problema, ,nem
na prática, nem em teoria, mais difícil de enfreptar do que o dos
processos, igualmente seletivos, utilizados por sociólogos para cole~
tarem informações sobre o mundo contemporâneo. Em verdade, à
medida que procuram de novo explicar as profundas mudanças de es-
trutura no bojo das sociedades, voltam-se os sociólogos, quer queiram.
quer não. para os materiais da história. O grande perigo' que
s,e apresenta é que pouquíssimos dentre eles acederão a ir além da
comparação dos estudos históricos publicados, para procederem a
uma análise sistemática dos próprios materiais históricos. Assim,
os sociólogos consolidarão os -erros dos historiadotes,' em que se
inspiram.
De: passagem, eles, os sociólogos, descobrirão, pelo menos, -que,
a certos respeitos, suas concepções da mudança social estão erradas.
Em particular, os habituais postulados do· movimento linear e .da
irreversibilidade se chocarão com as múltiplas provas históricas da
:existência de contramovimentos- devolucionistas, que se manifestam
êónoomitantemente com os' movimentos evolucio·nistas. Todavia,
quaisquer que sejam as revisões da teoria sociológica, provocadas
,p~10, contacto com a história, semelhante encontro .abrirá vastas perti-
pectivas aos sociólogos que trabalharam dentro dos. estreitos limites

454 455