Leôncio Oliveira (92 9 9228-5418) 09/06/2018

Sistema de Gestão da
Antissuborno

NBR ISO 37001:2016

MODELO SIMPLIFICADO DO PROCESSO DE IMPLANTAÇÃO

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FASE 1 – DIAGNÓSTICO E DECISÃO

 ANÁLISE E DIAGNÓSTICO através do Gap Analysis Report identificar o déficit de atendimento que a
organização possui com relação à norma NBR ISO 37001:2016.

 DEFINIÇÃO DO ESCOPO DO SGAS.

 APROVAÇÃO DO ORÇAMENTO:
 Cronograma de implantação.
 Definição dos grupos de trabalho (interlocutores) comissão de conformidade (compliance
antissuborno).
FASE 2 – CONTEXTO DA ORGANIZAÇÃO
 PLANEJAMENTO ESTRATÉGICO
 REVISÃO DOS PROPÓSITOS ORGANIZACIONAIS: visão, missão e valores
 IDENTIFICAR FATORES PERTINENTES PARA O PROPÓSITO ORGANIZACIONAL
 Pontos fortes e pontos fracos x Oportunidades e ameaças (SWOT)
 MAPEAMENTO DO PROCESSO DEPARTAMENTAL
 Identificar partes interessadas e suas expectativas
 Legislação aplicável
 Indicadores de desempenho

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FASE 3 – LIDERANÇA
 ESTABELECER A POLÍTICA ANTISSUBORNO
 CÓDIGO DE ÉTICA (CONDUTA): Internamente e terceiros.
 AÇÕES ADEQUADAS DE INVESTIGAÇÃO E MEDIAÇÃO
 CANAIS DE DENUNCIA: Hotline (linha direta).
 DUE DILIGENCE
 MATRIZ DE RESPONSABILIDADES: Delegação de autoridade.
 FUNÇÃO DE COMPLIANCE ANTISSUBORNO: supervisão e aconselhamento; garantir
conformidade e relatar desempenho do SGAS.
 AVALIAR A CULTURA SOBRE A EFICÁCIA DO PROGRAMA
FASE 4 – GERENCIAMENTO DE RISCOS
• ESTABELECER O GERENCIAMENTO DE RISCOS
• IDENTIFICAR: riscos que possam criar, aumentar, evitar, reduzir, acelerar, atrasar a realização dos
objetivos.
 CLASSIFICAR: Oportunidades e ameaças.
 AVALIAR: Probabilidade e impacto (severidade).
 TOMAR AÇÕES: evitar, remoção, alterar, compartilhar e reter
 COMUNICAR: partes interessadas.
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FASE 5 – SISTEMA DE GESTÃO ANTISSUBORNO

• ESTABELECER INFORMAÇÃO DOCUMENTADA

• PLANEJAMENTO E CONTROLE OPERACIONAL.

• Elaborar: Código de ética
• Elaborar / revisar: procedimentos e registros:
• Recursos humanos: contratação, avaliação e treinamento.
• Controles financeiros.
• Controles de aquisição.
• Sistema e processo de denuncia e investigação.
• Presentes, entretenimento, viagens, doações, contribuições políticas, conflito de
interesses e etc.
• Atualizar: RCF, NTO e Lista de Presença em todos os setores e terceirizados.
• Emitir: Levantamento de Necessidade de Treinamento (LNT).
• Incluir: treinamento / evento de antissuborno no PAT

• INCLUIR PROCESSO ANTISSUBORNO NO PORTAL

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FASE 6 – SERVIÇOS ASSOCIADOS (FORNECEDORES)

• ESTABELECER CONTROLES SOBRE EMPRESAS ASSOCIADAS

• AVALIAÇÃO DE FORNECEDORES
• Política antissuborno
• Código de ética
• Treinamento operacional (compreende e pratica).
• Declaração de transparência (compromisso antissuborno).

FASE 7 – PLANEJAMENTO
• ESTABELECER OBJETIVOS E METAS ANTISSUBORNO
• Esforço de combate ao suborno
• Capacidade: recursos antissuborno.
• Governança: transparência, prestação de contas e integridade.
• Papel: esforço no combate ao suborno, indicadores específicos.

• Retorno monetário

• Índice composto (RF+RE+RP):

• Taxa de risco financeiro (RF); Taxa de risco econômico (RE); Taxa de risco de pessoal (RP)
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FASE 8 – RECURSOS E COMUNICAÇÃO

• ESTABELECER OBJETIVOS E METAS ANTISSUBORNO

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FASE 8 – RECURSOS E COMUNICAÇÃO

TREINAMENTOS NECESSÁRIOS A SEREM PLANEJADOS E EXECUTADOS PELA ELVLA
DURANTE O PERÍODO DE IMPLANTAÇÃO COM SEU RESPECTIVO PÚBLICO-ALVO.

CADA DEPARTAMENTO DEVERÁ EMITIR O LNT COM BASE NAS EXPECTATIVAS ABAIXO.

Treinamento e conscientização Prazo Final A B C D

Leitura e interpretação da norma ABNT NBR ISO
1 37001:2016.
setembro/17 X X

2 Planejamento estratégico Novembro/17 X X

3 Mapeamento de processos Novembro/17 X X

4 Auditor interno antissuborno Dezembro/17 X

Política Antissuborno
5 Código de ética Janeiro/18 X X X X
Cartilha sobre processo antissuborno da CMM
Legenda: A – Todos os níveis
B – Diretores / pares / Chefia intermediária
C – Grupo Técnico (envolvidos na implantação)
D – Auditores Internos

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FASE 9 – OPERAÇÃO

• ESTABELECER OBJETIVOS E METAS ANTISSUBORNO

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FASE 10 – AVALIAÇÃO DA PERFORMANCE E MELHORIA

 AUDITORIA INTERNA ANTISSUBORNO
 Aprovação do cronograma de auditoria interna;
 Realização da 1a. Auditoria interna antissuborno;
 Elaboração do relatório final de auditoria interna;
 Correção das divergências identificadas na auditoria interna via SAC.
 REUNIÃO DE ANÁLISE CRÍTICA
 Preparação das entradas para análise crítica do SGAS.
 Reunião da análise crítica com a alta direção
 Identificação das saídas da análise crítica.
 Elaboração do relatório de análise crítica.
 AÇÕES CORRETIVAS
 Tratamento de não conformidades:
 Tratamento de riscos e oportunidades
 Investigação de suborno

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FASE 11 – AUDITORIA EXTERNA

 AUDITORIA PARA GAP ANALYSIS

o Avaliação do déficit de conformidade com a norma

 AUDITORIA DE CERTIFICAÇÃO FASE 1
o Avaliação documental: conformidade com a norma.
 AUDITORIA DE CERTIFICAÇÃO FASE 2
o Avaliação do processo: operacionalização do processo (PDCA).
o Conformidade com a norma e informação documentada.
 OBTENÇÃO DO CERTIFICADO

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CRONOGRAMA MACRO DE IMPLANTAÇÃO

2013 2014
FASE DURAÇÃO
OUT NOV DEZ JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ
DIAGNÓSTICO E
1 DECISÃO
40 dias OK
PREPARAÇÃO DE
2 SERVIDORES
150 dias ?
DOCUMENTAÇÃO
3 100 dias OK
NORMATIVA
APROVAÇÃO E
4 TREINAMENTO
70 dias OK
# DIA “D” 16/6 OK
AUDITORIA
5 INTERNA
30 d OK
ORGANISMO
6 60 dias OK
CERTIFICADOR

7 ANÁLISE CRÍTICA 30 d OK
RECICLAGEM DE 30 d
8 SERVIDORES OK
AUDITORIA
9 30 dias OK
EXTERNA

CERTIFICAÇÃO

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