Teoría de Proyectos para la Formulación y

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública

Etapa de Identificación

Departamento Nacional de Planeación

Dirección de Inversiones y Finanzas Públicas
 Identificación

La identificación del proyecto se fundamenta en el

reconocimiento del problema, la explicación de los aspectos
principales de éste y el planteamiento de las posibles alternativas
de solución, es decir, nace con la identificación de un problema y
termina con la identificación de alternativas de solución.
ORTEGÓN, Edgar et AL. 2005. “Metología general para la identificación, preparación y evaluación de proyectos de inversión
pública”. Instituto Latinoamericano y del Caribe para la Planificación Económica y Social y Comisión Económica de América Latina.
Santiago de Chile.
 Identificación

¿Cuáles son las consecuencias de una mala identificación?

• No se logran los objetivos.

• Carencia de precisión en la estructuración de los objetivos específicos.
• Falta de precisión en la formulación de los indicadores de gestión y producto.
• Suposiciones demasiado optimistas.
• Carencia de fuentes de verificación.
• Imprecisión en la definición del impacto a niveles económico, ambiental, técnico,
administrativo, etc.
• Cálculos inadecuados de costos.
• Solicitud y aceptación permanente de prórrogas durante la ejecución del proyecto.
• Inadecuada asignación de funciones y responsabilidades al interior del proyecto.
 Contenido
1. Planificación de Proyectos orientada a Objetivos

2. Pasos para la identificación de un proyecto:

a. Análisis de Problemas

b. Análisis de Participación

c. Análisis de Objetivos

d. Análisis de las Alternativas

 Contenido
1. Planificación de Proyectos orientada a Objetivos

2. Pasos para la identificación de un proyecto:

a. Análisis de Problemas

b. Análisis de Participación

c. Análisis de Objetivos

d. Análisis de las Alternativas

 1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos

ZOPP es la sigla de la denominación alemana

"ZielOrientierte ProjektPlanung"
Planificación de Proyectos orientada a Objetivos

La Deutsche Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit

(GTZ) GmbH examina, planifica e implementa la contribución
alemana a los proyectos de cooperación técnica para el
desarrollo por encargo del Ministerio Federal de Cooperación
Económica (BMZ).
 1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos

El proyecto es formulado en varias fases utilizando el método

ZOPP de planificación. El producto del análisis y del trabajo de
planificación en su conjunto es un marco lógico del proyecto
(Logical Framework):

Una matriz de planificación que presenta la estructura

básica del proyecto.
 1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos

Situación inicial Efectos o

Transformación impactos Situación
Problemas futura
Alternativas de solución deseada
Resultados
Necesidades

Actividad 1 Fin 1

Producto 1
Actividad 2 Propósito Fin 2

Producto 2
Actividad 3 Fin 3

Medios Fines
 1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos

El FIN expresa la solución del problema de desarrollo que ha sido

FIN
diagnosticado. Responde la pregunta ¿PARA QUÉ?

Es el efecto directo que se espera a partir del periodo de ejecución.

PROPÓSITO Es el cambio que fomentará el proyecto. Responde la pregunta
¿POR QUÉ?

Son los resultados específicos del proyecto. Responde a la

COMPONENTES
pregunta ¿QUÉ?

Son aquellas acciones que son necesarias para realizar los

ACTIVIDADES
componentes. Responde a la pregunta: ¿CÓMO?
 1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
Análisis de problemas Análisis de involucrados Análisis de objetivos

Los problemas afectan a

Proceso de entendimiento de las determinados grupos Se formulan y ordenan
causas y consecuencias del poblacionales, sociales y los objetivos conforme al
problema observado. Este hecho entidades. Por lo tanto, debe análisis de problemas.
conduce a un mejor planteamiento haber una caracterización de
de los objetivos. dichos actores.

Matriz de Marco Lógico Preparación y evaluación

INDICADORES MEDIOS SUPUESTOS de las alternativas Análisis de alternativas
FIN
Opción 1
PROPÓSITO Opción 1
PRODUCTOS Opción 2
ACTIVIDADES
Se preparan y evalúan las
diferentes alternativas para Se identifican alternativas de
seleccionar la alternativa de solución, que lleven a solucionar
mayor grado de viabilidad los problemas observados y
alcanzar los objetivos planteados
 1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
Análisis de problemas Análisis de involucrados Análisis de objetivos

Los problemas afectan a

Proceso de entendimiento de las determinados grupos Se formulan y ordenan
causas y consecuencias del poblacionales, sociales y los objetivos conforme al
problema observado. Este hecho entidades. Por lo tanto, debe análisis de problemas.
conduce a un mejor planteamiento haber una caracterización de
de los objetivos. dichos actores.

Matriz de Marco Lógico Preparación y evaluación

INDICADORES MEDIOS SUPUESTOS de las alternativas Análisis de alternativas
FIN
Opción 1
PROPÓSITO Opción 1
PRODUCTOS Opción 2
ACTIVIDADES
Se preparan y evalúan las
diferentes alternativas para Se identifican alternativas de
seleccionar la alternativa de solución, que lleven a solucionar
mayor grado de viabilidad los problemas observados y
alcanzar los objetivos planteados
 1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
Análisis de problemas Análisis de involucrados Análisis de objetivos

Los problemas afectan a

Proceso de entendimiento de las determinados grupos Se formulan y ordenan
causas y consecuencias del poblacionales, sociales y los objetivos conforme al
problema observado. Este hecho entidades. Por lo tanto, debe análisis de problemas.
conduce a un mejor planteamiento haber una caracterización de
de los objetivos. dichos actores.

Matriz de Marco Lógico Preparación y evaluación

INDICADORES MEDIOS SUPUESTOS de las alternativas Análisis de alternativas
FIN
Opción 1
PROPÓSITO Opción 1
PRODUCTOS Opción 2
ACTIVIDADES
Se preparan y evalúan las
diferentes alternativas para Se identifican alternativas de
seleccionar la alternativa de solución, que lleven a solucionar
mayor grado de viabilidad los problemas observados y
alcanzar los objetivos planteados
 1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
Análisis de problemas Análisis de involucrados Análisis de objetivos

Los problemas afectan a

Proceso de entendimiento de las determinados grupos Se formulan y ordenan
causas y consecuencias del poblacionales, sociales y los objetivos conforme al
problema observado. Este hecho entidades. Por lo tanto, debe análisis de problemas.
conduce a un mejor planteamiento haber una caracterización de
de los objetivos. dichos actores.

Matriz de Marco Lógico Preparación y evaluación

INDICADORES MEDIOS SUPUESTOS de las alternativas Análisis de alternativas
FIN
Opción 1
PROPÓSITO Opción 1
PRODUCTOS Opción 2
ACTIVIDADES
Se preparan y evalúan las
diferentes alternativas para Se identifican alternativas de
seleccionar la alternativa de solución, que lleven a solucionar
mayor grado de viabilidad los problemas observados y
alcanzar los objetivos planteados
 1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
Análisis de problemas Análisis de involucrados Análisis de objetivos

Los problemas afectan a

Proceso de entendimiento de las determinados grupos Se formulan y ordenan
causas y consecuencias del poblacionales, sociales y los objetivos conforme al
problema observado. Este hecho entidades. Por lo tanto, debe análisis de problemas.
conduce a un mejor planteamiento haber una caracterización de
de los objetivos. dichos actores.

Matriz de Marco Lógico Preparación y evaluación

INDICADORES MEDIOS SUPUESTOS de las alternativas Análisis de alternativas
FIN
Opción 1
PROPÓSITO Opción 1
PRODUCTOS Opción 2
ACTIVIDADES
Se preparan y evalúan las
diferentes alternativas para Se identifican alternativas de
seleccionar la alternativa de solución, que lleven a solucionar
mayor grado de viabilidad los problemas observados y
alcanzar los objetivos planteados
 1. Planificación de Proyectos
Orientada a Objetivos
Análisis de problemas Análisis de involucrados Análisis de objetivos

Los problemas afectan a

Proceso de entendimiento de las determinados grupos Se formulan y ordenan
causas y consecuencias del poblacionales, sociales y los objetivos conforme al
problema observado. Este hecho entidades. Por lo tanto, debe análisis de problemas.
conduce a un mejor planteamiento haber una caracterización de
de los objetivos. dichos actores.

Matriz de Marco Lógico Preparación y evaluación

INDICADORES MEDIOS SUPUESTOS de las alternativas Análisis de alternativas
FIN Opción 1
Opción 1
PROPÓSITO Opción 2

PRODUCTOS Se preparan y evalúan las

ACTIVIDADES diferentes alternativas para Se identifican alternativas de
seleccionar la alternativa de solución, que lleven a solucionar
mayor grado de viabilidad los problemas observados y
alcanzar los objetivos planteados
 Contenido
1. Planificación de Proyectos orientada a Objetivos

2. Pasos para la identificación de un proyecto:

a. Análisis de Problemas

b. Análisis de Participación

c. Análisis de Objetivos

d. Análisis de las Alternativas

 a. Análisis de
problemas

Es un conjunto de técnicas para:

• Analizar una situación frente a un problema específico.

• Identificar los principales problemas en este contexto.
• Visualizar las relaciones de causa y efecto en el Árbol de
Problemas.
• Definir el problema central en una situación.
• Identificar y analizar necesidades sentidas.
 a. Análisis de
problemas
¿Por qué se puede presentar un problema?
• Condiciones de vida deficitaria detectadas en algún diagnóstico en el ámbito local.

• Bajos niveles de desarrollo detectados por planificadores.

• Baja disponibilidad de Bienes o Servicios.

• Baja calidad de los Bienes o Servicios.

• Ineficiencia en la producción actual de Bienes o Servicios.

• Necesidad de reposición infraestructura (vías, maquinaria, equipos, etc.).

• Necesidad de aprovechar una oportunidad de negocio.

 a. Análisis de
problemas

¿Cómo se elabora el ÁRBOL DE PROBLEMAS?

Identificar los principales problemas con

PASO 1 respecto a la situación en cuestión (lluvia
de ideas)
Identificar y formular en pocas palabras el
PASO 2 problema central

PASO 3 Anotar las causas del problema central

PASO 4 Anotar los efectos del problema central
Revisar el esquema completo y verificar su lógica
PASO 5 e integridad.
 a. Análisis de
problemas

Lluvia de ideas
Alta densidad
Aumento de Alto grado de
poblacional por
promiscuidad violencia familiar
vivienda

Baja implementación de
Mayores niveles Malas condiciones Oferta de
programas de servicios
inseguridad habitacionales vivienda
públicos por parte de
ciudadana en las Margaritas Insuficiente
autoridades locales

Propensión al Pérdida de Dificultad de Aumento de

alcoholismo y Competitividad Acceso a servicios los niveles
drogadicción laboral básicos de morbilidad

Alta vulnerabilidad Problemas de Insuficiente

adquisición de Problemas de Organización institucional
hacia riesgos
vivienda convivencia familiar a nivel comunitario
naturales

Poca Desaprovechamiento de Proliferación de

Alto riesgo
capacidad programas gubernamentales asentamientos
sanitario
de ahorro de vivienda irregulares
 a. Análisis de
problemas

¿Cómo se elabora el ÁRBOL DE PROBLEMAS?

Identificar los principales problemas con respecto
PASO 1 a la situación en cuestión (lluvia de ideas)
Identificar y formular en pocas palabras el
PASO 2 problema central

PASO 3 Anotar las causas del problema central

PASO 4 Anotar los efectos del problema central
Revisar el esquema completo y verificar su lógica
PASO 5 e integridad.
 a. Análisis de
problemas

Identificación del problema principal

Dificultad de Alta
Aumento de Alto nivel de Oferta de
Acceso a servicios vulnerabilidad
promiscuidad hacinamiento vivienda
básicos hacia riesgos
insuficiente
naturales
Mayores niveles
inseguridad
ciudadana Alto grado de
violencia familiar
Propensión al
alcoholismo y Malas condiciones
drogadicción habitacionales Aumento de
los niveles
Problemas de en las Margaritas de morbilidad
adquisición de
vivienda
Alto riesgo
Poca sanitario
Capacidad de ahorro
Desaprovechamiento de Insuficiente Pérdida de Proliferación de
Problemas de
Organización
convivencia familiar programas gubernamentales Competitividad asentamientos
de vivienda institucional laboral irregulares
a nivel
comunitario
 a. Análisis de
problemas

¿Cómo se elabora el ÁRBOL DE PROBLEMAS?

Identificar los principales problemas con respecto

PASO 1 a la situación en cuestión (lluvia de ideas)
Identificar y formular en pocas palabras el
PASO 2 problema central
PASO 3 Anotar las causas del problema central
PASO 4 Anotar los efectos del problema central
Revisar el esquema completo y verificar su lógica
PASO 5 e integridad.
 a. Análisis de
problemas
Árbol del problema - causas
Problema Central Problema Central

Causa Causa Causa

Causas Directas Directa 1 Directa 2 Directa n

Causa Causa Causa Causa Causa Causa

Causas Indirectas Indirecta 1 Indirecta 2 Indirecta 3 Indirecta 4 Indirecta 5 Indirecta 6
fundamentales

Causas Indirectas Causa

indirecta
Causa
indirecta
Causa
indirecta
Causa
indirecta
Causa
indirecta
Causa
indirecta
de segundo nivel 1.1 1.2 3.1 3.2 6.1 6.2
 a. Análisis de
problemas
Árbol del problema - causas

Malas condiciones habitacionales

en las Margaritas

Alta densidad
poblacional por
Dificultad de
Acceso a servicios
C
vivienda básicos A
Problemas de Oferta de Insuficiente Baja implementación
U
adquisición de vivienda Organización
institucional
de programas
servicios públicos
S
vivienda Insuficiente
a nivel por parte de
autoridades locales
A
S
Desaprovechamiento
comunitario
Poca
capacidad de programas
gubernamentales
de ahorro de vivienda
 a. Análisis de
problemas

¿Cómo se elabora el ÁRBOL DE PROBLEMAS?

Identificar los principales problemas con respecto

PASO 1 a la situación en cuestión (lluvia de ideas)
Identificar y formular en pocas palabras el
PASO 2 problema central
PASO 3 Anotar las causas del problema central
PASO 4 Anotar los efectos del problema central
Revisar el esquema completo y verificar su lógica
PASO 5 e integridad.
 a. Análisis de
problemas

Árbol del problema – Efectos

EFECTO N

EFECTOS
INDIRECTOS

EFECTOS EFECTOS
INDIRECTOS INDIRECTOS

EFECTOS EFECTOS
DIRECTOS DIRECTOS

PROBLEMA
CENTRAL
 a. Análisis de
problemas

Árbol del problema – Efectos

Pérdida de Aumento de

E
Competitividad los niveles
laboral de morbilidad
Alta F
Propensión al
Mayor inseguridad
ciudadana
Alto grado de
violencia familiar
alcoholismo y
vulnerabilidad
hacia riesgos
Alto riesgo
sanitario
E
drogadicción naturales C
Problemas de
Proliferación de
Aumento de T
asentamientos
convivencia familiar irregulares
promiscuidad O
S
Malas condiciones habitacionales
en las Margaritas
 a. Análisis de
problemas

¿Cómo se elabora el ÁRBOL DE PROBLEMAS?

Identificar los principales problemas con respecto a

PASO 1 la situación en cuestión (lluvia de ideas)
Identificar y formular en pocas palabras el
PASO 2 problema central
PASO 3 Anotar las causas del problema central
PASO 4 Anotar los efectos del problema central
Revisar el esquema completo y verificar su
PASO 5 lógica e integridad.
 a. Análisis de
problemas
Árbol del problema
 E
Alta
vulnerabilidad
F
Propensión al
Mayor inseguridad
ciudadana
Alto grado de
violencia familiar
alcoholismo y hacia riesgos Alto riesgo
sanitario
E
C
drogadicción naturales

Problemas de
Proliferación de
Aumento de T
asentamientos
convivencia en la comunidad irregulares
promiscuidad O
S
Malas condiciones habitacionales
en las Margaritas

Alta densidad Dificultad de

poblacional por Acceso a servicios
vivienda básicos
C
Problemas de
adquisición de
Oferta de
vivienda
Insuficiente
Organización
Baja implementación
de programas
A
vivienda Insuficiente institucional
a nivel
servicios públicos
por parte de
U
Desaprovechamiento
comunitario autoridades locales
S
A
Poca
de programas
capacidad gubernamentales
de ahorro de vivienda S
 Contenido
1. Planificación de Proyectos orientada a Objetivos

2. Pasos para la identificación de un proyecto:

a. Análisis de Problemas

b. Análisis de Participación

c. Análisis de Objetivos

d. Análisis de las Alternativas

 3. Análisis de
participación

Sectores que podrían participar solución problema

Social

Privado Comunitario

PROBLEMA
Económico Político

Ambiental Legal
 d. Análisis de
participación

¿Cómo elaborar el ANÁLISIS DE PARTICIPACIÓN?

Registrar los grupos, personas e instituciones
importantes relacionados con el Proyecto o los
PASO 1 que se encuentran en su ámbito de influencia

Formar categorías de los mismos: Afectados

PASO 2 Beneficiarios, Cooperantes, Oponentes, Afectados
Perjudicados

PASO 3 Caracterizarlos y analizarlos

Identificar las consecuencias para el desenvolvimiento

PASO 4 del Proyecto
 b. Análisis de
participación

¿Cómo elaborar el ANÁLISIS DE PARTICIPACIÓN?

Familias en
Ministerio de asentamientos
ambiente, vivienda y Proveedores
irregulares
desarrollo territorial

Entidades
Organismo Malas condiciones financieras
regulador habitacionales
en las Margaritas

Municipio
ONG’s y ciudad
Organismos de
Familia fuera de
cooperación
asentamientos
internacional
 b. Análisis de
participación

¿Cómo elaborar el ANÁLISIS DE PARTICIPACIÓN?

Registrar los grupos, personas e instituciones
importantes relacionados con el Proyecto o los que se
PASO 1 encuentran en su ámbito de influencia

Formar categorías de los mismos: Afectados

PASO 2 Beneficiarios, Cooperantes, Oponentes, Afectados
Perjudicados

PASO 3 Caracterizarlos y analizarlos

Identificar las consecuencias para el

PASO 4 desenvolvimiento del Proyecto
 b. Análisis de
participación
Implicaciones para la Planificación del Proyecto en el contexto del
ANÁLISIS DE PARTICIPACIÓN

¿Cuál sería el grupo meta del Proyecto?

¿De qué manera deberían ser considerados los diferentes

grupos en el contexto del Proyecto?
¿Cuál debería ser la relación entre el Proyecto y los grupos
en cuestión?
¿Cuál debería ser la relación entre los diferentes grupos?
 Contenido
1. Planificación de Proyectos orientada a Objetivos

2. Pasos para la identificación de un proyecto:

a. Análisis de Problemas

b. Análisis de Participación

c. Análisis de Objetivos

d. Análisis de las Alternativas

 c. Análisis de
objetivos

• Los objetivos son: las guía del estudio y constituyen la proyección

al futuro de una situación que los afectados consideran deseable.
• Los objetivos deben ser:
– Realistas: se pueden alcanzar con los recursos disponibles.
– Eficaces: no sólo responde a problemas presentes sino al tiempo
futuro en que se ubica el objetivo.
– Coherentes: el cumplimiento de un objetivo no imposibilita el
cumplimiento de otro.
– Cuantificables: Son susceptibles de medición en el tiempo.
 c. Análisis de
objetivos

En este paso del procedimiento:

Se describe la situación futura que será alcanzada

mediante la solución de los problemas. NO CONFUNDIR
CON INDICADORES, METAS Y ACTIVIDADES.

Se identifican posibles alternativas para el Proyecto

 c. Análisis de
objetivos

Formular todas las condiciones negativas

del Árbol de Problemas en forma de
PASO 1 condiciones positivas que son: deseadas y
realizables en la práctica (verbos fuertes en
infinitivo)
Examinar las relaciones "medios - fines"
PASO 2 establecidas para garantizar la lógica e
integridad del esquema
Si fuera necesario hay que:
•Modificar las frases existentes
PASO 3 •Añadir frases nuevas en el contexto de las
relaciones "medios - fines"
•Eliminar Objetivos que no sean efectivos o
necesarios
 c. Análisis de
objetivos
¿Cómo se elabora el ÁRBOL DE OBJETIVOS?
Verbos fuertes para la formulación de objetivos:

ESTABLECER ORDENAR ERRADICAR DIRIGIR

REDUCIR AUMENTAR ELIMINAR GANAR

MEJORAR LLEVAR A CABO DESARROLLAR OPTIMIZAR

LOGRAR FACILITAR INTEGRAR INCREMENTAR

RESPONDER TRANSFORMAR EVITAR

 c. Análisis de
objetivos
ÁRBOL DE OBJETIVOS
 Disminuir la Reducir la
Reducir la Reducir la propensión al
alcoholismo y la
vulnerabilidad Disminuir los F
inseguridad violencia hacia riesgos niveles de
ciudadana intrafamiliar drogadicción naturales riesgo sanitario I
Reducir la N
Erradicar los problemas de proliferación Disminuir la
convivencia en la comunidad
de asentamientos
promiscuidad E
irregulares
S
Mejorar las condiciones habitacionales
de las Margaritas

Disminuir la densidad
Mejorar el acceso
poblacional por
a servicios básicos
vivienda

Aumentar la Mejorar la Optimizar la Incrementar la M

adquisición de oferta de organización implementación de
vivienda vivienda institucional programas de servicios E
públicos por
a nivel
comunitario
parte de D
Aumentar Aumentar el
I
autoridades locales
capacidad aprovechamiento de
de ahorro programas de vivienda
gubernamentales
O
S
 Contenido
1. Planificación de Proyectos orientada a Objetivos

2. Pasos para la identificación de un proyecto:

a. Análisis de Problemas

b. Análisis de Participación

c. Análisis de Objetivos

d. Análisis de las Alternativas

 d. Análisis de
alternativas
Conjunto de técnicas para realizar el análisis de
alternativas:

Identificar posibles cursos distintos de acción, que

puedan llegar a ser estrategias del proyecto

Aplicar criterios de selección de las alternativas

posibles a priori

Decidir sobre las alternativas que pasan al proceso

de Preparación del Proyecto