Audit Plan

Organization: NOVATRANS SRL

Address: Jr. Francisco García Calderón 242/246 Callao
Visit Number: Inicial Actual Visit Date: 16.10.2017
Visit Due by Date: N/A For auditor information only
Lead Auditor: Fanny Valencia (1.0 MD)
Team Member(s): Jonathan Sacramento (0.5 MD)
Additional .-.
Attendees and
Roles
Standard(s): Código ETI SMETA NESTLE Ver. 6.0 – 4 Pilares – Requisitos Legales aplicables
Audit Language: Español
Audit Scope:
Audit Objectives: To determine conformity of the management system, or parts of it with audit criteria and its:
- ability to ensure applicable statutory, regulatory and contractual requirements are met,
- effectiveness to ensure the client can reasonably expect to achieve specified objectives
and to identify as applicable areas for potential improvement.
Date Time Auditor Organisational and Functional Units/ Processes Key Contact
and Activities
Sede Lima
16.10 09:00 FV/ JS Reunión de Apertura – Breve Presentación de
la empresa
09:15 FV Recorrido por las instalaciones de la empresa
– Condiciones de Trabajo Seguras e Higiénicas
- Medio Ambiente
(Inc. Fotos de dichos temas)
09:15 JS Entrevistas a Trabajadores – Grupales e
individuales (Lugar reservado)
11:00 FV Revisión de procedimientos y registros de
Código SMETA. Clausulas:
3 – Condiciones de Salud y Seguridad.
10B4– Medio Ambiente.

Revisión incluye, entre otros: Documentos de

Salud y Seguridad: capacitaciones, registro e
investigación de accidentes, Comité de Salud y
Seguridad, IPER, Reglamento SyS, Certificado
Seguridad, licencia de funcionamiento,
simulacros de emergencia, registro de
mantenimiento de extintores, Actas de Comité
de SyS, luces de emergencia y otros, Aptitud
médica, etc – (Ley 29783 y otros aplicables)
Inc. Todas las sedes – Revisión documentaria.
Entre otros.

Revisión incluye, entre otros: Medio ambiente:

segregación de residuos, disposición de
residuos regulares y peligrosos, Lista de
productos peligrosos, Política medio ambiental-
comunicación a trabajadores y proveedores,
Registro de uso y disposición de agua, gas,
electricidad, Lista de productos químicos, entre
otros
11:00 JS Revisión de Políticas, procedimientos y
registros de Código SMETA. Clausulas:

Job / Cert. n°: PE/LIM 20101463 Visit Type: Inicial Visit n°: 01
Document: 389997858.doc Issue n°: 6 Page n°: 1 of 3
 0A Derechos Humanos
0B Implementación del Sistema de Gestión
y del Código
1 - Trabajo Libremente elegido (Trabajo
forzado)
2 - Libertad de Asociación
4 – Trabajo infantil
7 – No discriminación
9 – No al acoso o trato inhumano.
10.A Inmigración
10.C – Ética de Negocios

Revisión incluye, entre otros: Revisión de

Políticas sobre trabajo forzado, libertad de
asociación y negociación colectiva, trabajo
infantil, trabajo juvenil, sobretiempo,
discriminación, subcontratación.
Capacitaciones sobre dichas políticas
trabajadores y proveedores, Revisión del RIT,
Quejas y sugerencias

Publicación de Código de Conducta ETI,

capacitaciones y designación de responsable
en el cumplimiento.

Revisión incluye, entre otros: Políticas contra la

corrupción, soborno, código de ética de la
empresa. Designación de responsable en el
cumplimiento de prácticas de ética empresarial.
13:00 Almuerzo
14:00 FV Revisión de Políticas, procedimientos y
registros de Código SMETA. Clausulas:
5 – Pago de Salarios y Beneficios
6 – Horas de Trabajo
8 - Empleo regular es provisto
(Inc. Muestreo de todo personal)

(Inc. Muestreo de todo personal)

Revisión incluye, entre otros: File trabajadores,
Contratos de Trabajo, Salarios y Beneficios,
Boletas de Pagos, Horas de Trabajo
(Asistencia), Horas extras, Medidas
disciplinarias, entre otros.
16:30 FV Cierre de Hallazgos anteriores (si aplica)
17:00 FV Reunión privada del auditor. Revisión y
clasificación de hallazgos.
17:15 FV Reunión de cierre
17:30 FV Fin del día de auditoria --
Notes to Client:
 Times are approximate and will be confirmed at the opening meeting prior to commencement of the audit.
 SGS auditors reserve the right to change or add to the elements listed before or during the audit depending on the results of on-site
investigation.
 A private place for preparation, review and conferencing is requested for the auditor’s use.
 Please provide a light working lunch on-site each audit day.
 Your contract with SGS is an integral part of this audit plan and details confidentiality arrangements, audit scope, information on follow
up activities and any special reporting requirements.

Job / Cert. n°: PE/LIM 20101463 Visit Type: Inicial Visit n°: 01
Document: 389997858.doc Issue n°: 6 Page n°: 2 of 3
Job / Cert. n°: PE/LIM 20101463 Visit Type: Inicial Visit n°: 01
Document: 389997858.doc Issue n°: 6 Page n°: 3 of 3