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CATASTROFE
INDICE
1. Introducción ………………………………………………………………………………... Pág. 3
2. Objetivo……………………………………………………………………………………. Pág. 3
3. Alcance……………………………………………………………………………………… Pág. 4
4. Responsabilidades………………………………………………………………………….. Pág. 4
5. Terminología……………………………….………………………………………………. Pág. 5
6. Abreviaciones………………………………………………………………………………. Pág. 7
7. Descripción del Proceso……………………………………………………………………. Pág. 7
8. Referencias………………………………………………………………………………….. Pág. 33
9. Anexos………………………………………………………………………………………. Pág. 33
1. INTRODUCCIÓN
La estrategia de desarrollo sostenible y el marco de gestión que se aplican a todas las divisiones de Xstrata
Copper y sido formulados para que las unidades de negocios y las divisiones operativas puedan cumplir
con la Definición de Propósito y los Objetivos Estratégicos de Xstrata Copper y en particular satisfacer las
exigencias estipuladas en las Políticas de Sostenibilidad de Xstrata Copper, que comprenden la Política de
Desarrollo Sostenible, así como las políticas afines sobre Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Relaciones
con la Comunidad, Recursos Humanos y Gestión de Riesgos, de tal forma que la presente guía contribuirá
y asegurará el cumplimiento de tal propósito.
La estrategia de desarrollo sostenible y marco de gestión establece que las divisiones operativas de todas
las unidades de negocios deben garantizar al Directorio y al Comité Ejecutivo (Exco) de Xstrata Copper
que se han detectado los principales Peligros de Catástrofe y que se han dispuesto los controles
adecuados para manejarlos.
Dado que Xstrata Plc es Signatario de los Principios de Desarrollo Sustentable del International Council on
Mining and Metals (ICMM), es relevante que el presente documento asegure el cumplimiento de uno de
los 10 principios , esto es:
“Implementar estrategias de gestión de riesgos basadas en información válida y una sólida base
científica”
1. Fatalidades múltiples o múltiples lesiones o enfermedades severas que sufran las personas.
5. Exposición adversa de los medios que causen daño serio a la reputación de Xstrata PLC o a
la reputación de un negocio en particular.
2. OBJETIVO
Garantizar que la organización posea la cultura, los procesos y las estructuras que se necesitan para
identificar y gestionar los potenciales riesgos con Peligros de Catástrofe para la salud, la seguridad, el
medio ambiente y la comunidad durante toda la vida operativa de sus instalaciones.
3. ALCANCE
Esta guía debe ser aplicada en Altonorte, por toda la organización, en todos sus niveles y con especial
atención en nuestros colaboradores y partes interesadas que han establecido relaciones contractuales,
sociales, tecnológicas y científicas con nuestro negocio.
Se incluyen los actuales y nuevos proyectos en todo el ciclo de vida, es decir: prefactibilidad, factibilidad,
diseño conceptual, diseño detallado, adquisición, construcción, puesta en marcha, operación, puesta
fuera de servicio, cierre y disposición.
4. RESPONSABILIDAD
Vicepresidente Divisional
a) Dar lineamientos a los sitios en la elaboración del registro de Peligros de Catástrofe y registrar peligros
de los sitios en el Registro Divisional.
Gerente General
Gerentes
a) Aprobar los Planes de Gestión para los Peligros de Catástrofe identificados y evaluados en el área
según corresponda.
b) Confirmar la suficiencia de los procedimientos operativos, para las actividades vinculadas con la
gestión de los Peligros Catastróficos con la frecuencia establecida según corresponda.
c) Crear y Fortalecer una cultura de Gestión de Peligros de Catástrofe, de cada una de las áreas según
corresponda, de tal forma de asegurar la funcionalidad del Sistema de Gestión de Peligros de
Catástrofe.
d) Realizar Liderazgos visibles a las actividades con peligros de catástrofe con una frecuencia trimestral
e) Realizar inspecciones a los Sistemas de Protección implementados a los riesgos con Peligros de
Catástrofe con una frecuencia trimestral.
Superintendentes
Ingeniero de Riesgos
a) Elaborar los Planes de Gestión de Peligros de Catástrofe donde hayan sido identificados.
b) Mantener al día a la Gerencia General, y respectivas Gerencias y Superintendencias de las áreas, en
todo lo concerniente a cambios importantes referentes a lineamientos provenientes de Xstrata Copper
relacionados con el manejo de Peligros de Catástrofe.
c) Entregar reportes trimestrales a la Gerencia General del estatus de los riesgos con Peligros de
Catástrofe identificados en el sitio.
d) Conformar equipos de trabajo para realizar los estudios detallados de Peligros de Catástrofe a
través de la metodología Bow Tie cuando corresponda y donde aplique.
e) Asegurar la participación de Supervisores y Operadores en los estudios detallados de los Peligro de
Catástrofe a través de la metodología Bow Tie.
Supervisores
a) Controlar e informar toda desviación que sea detectada en el desarrollo de los procesos, actividades,
tareas, en lo concerniente al contenido de la presente guía. Además tendrá la misión de asegurar que
los operadores conozcan, entiendan y apliquen las herramientas para identificar los Peligros de
Catástrofe a través del Liderazgo que el supervisor ha de ejercer en tal sentido.
b) Participar en los estudios detallados de Peligros de Catástrofe a través de la metodología Bow Tie,
según corresponda.
c) Participar en los procesos de consulta y medición de eficacia de los controles para prevenir los Peligros
de Catástrofe.
Operadores
a) Tener una conducta proactiva frente a los riesgos con Peligro de Catástrofe, con especial atención
en las actividades con riesgos importantes o significativos que les corresponda desarrollar, de tal
forma que todo lo que sea PREVISIBLE de causar un daño sea PREVENIBLE por ellos.
5. TERMINOLOGIA
Alarma: Dispositivo de advertencia sonora o visual que conduce a mantenerse alerta y preparar una
acción particular.
Análisis de Riesgo: Uso sistemático de información disponible para determinar con cuánta frecuencia
(probable) pueden ocurrir eventos específicos y la magnitud o impacto de sus probables consecuencias.
Causas: Acto, condición o circunstancia que entrega condiciones ideales para que un riesgo se presente
Ciclo de vida: Conjunto de fases sucesivas compuestas por tareas planificables que reducen la
complejidad de un proyecto.
Controles Mitigantes : Las acciones y elementos que se requieren para mitigar o minimizar el impacto
ocasionado por un evento no deseado.
Controles Preventivos : Las acciones y elementos disponibles aplicadas para prevenir la ocurrencia de un
evento no deseado.
Daño ambiental desastroso: Aquel daño que tomará más de un siglo en remediarse en forma natural.
Evaluación de Peligros: Proceso usado para determinar las prioridades de manejo de peligros,
evaluando y comparando el nivel de peligros contra estándares previamente determinados u otros
criterios.
Exposición adversa de los medios: Difusión internacional con repercusión en la bolsa de metales de
Londres.
Fase: Etapa de un proyecto con objetivo particular y tareas definidas que explican que hacer, como hacer,
porque hacer, cuando hacer, quienes. Las principales fases de un proyecto son:prefactibilidad,
factibilidad, diseño conceptual, diseño detallado, adquisición, construcción, puesta en marcha, operación,
puesta fuera de servicio, cierre, rehabilitación, post cierre, disposición).
Peligro de Catástrofe: Evento o escenario de baja probabilidad pero de altas consecuencias (guía de
definiciones de riesgo Xstrata Copper)
Riesgo: La posibilidad de que ocurra un determinado evento y que las consecuencias de la ocurrencia de
dicho evento impacte en los objetivos de Xstrata. Suele medirse en términos de consecuencia y
probabilidad. Puede ocasionar un impacto positivo o negativo.
6. ABREVIACIONES
VH7, VH8; VH9 : Corresponde a la calificación de riesgos muy altos. Riesgos que
necesitan acción urgente para reducir el riesgo a niveles
tolerables.
(Anexo 1. Matriz de Riesgo probabilidad/Impacto)
PC Peligro de Catástrofe
b) En consecuencia, esta guía establece la metodología para que los Peligros de Catástrofe se
identifiquen a partir de:
d) De lo anterior se establece que se debe realizar un levantamiento preliminar para identificar y evaluar
si alguna actividad , condición o situación podría generar un súbito evento catastrófico , en el cual
deben participar cuando aplique y corresponda el siguiente grupo de trabajo:
i. Ingeniero de Riesgos
ii. Superintendente o Ingeniero Senior del área
iii. Ingeniero Senior de Mantenimiento
iv. Ingeniero de Proceso
v. Ingeniero Mantención Mecánica
vi. Ingeniero Mantención Eléctrico
vii. Ingeniero HS
viii. Jefes de Turno
ix. Operadores
Todos según corresponda deben poseer las competencias técnicas según corresponda.
f) Los peligros de catástrofe identificados en las áreas deben ser revisados por niveles superiores de
superintendentes y gerentes, de tal forma de establecer si realmente pudiesen acercarse a los criterios
definidos para los Peligros Catastróficos establecido por Xstrata.
g) Una vez revisado el registro inicial de Peligros de Catástrofe por parte del nivel ejecutivo se debe
instruir al área dueña del Peligro de Catástrofe a que realice un estudio detallado de riesgo a través de
la metodología Bow Tie , según se establece en el instructivo ANSTSGIALL0012
b) El grupo de trabajo ha de sesionar a lo menos 1 vez por año posterior a la evaluación de riesgos
realizada por las áreas.
c) Los riesgos identificados con alto impacto, especificados en la matriz de riesgos probabilidad/impacto
de Xstrata (Anexo1 ) es decir los tolerables de alto impacto y baja probabilidad (T6) y los significativos
de alto impacto y con probabilidad de ocurrencia de 1 a 10 años (VH8 y VH9) , deben ser revisados y
analizados bajo los criterios Xstrata para los peligros de catástrofe.
d) Una vulnerabilidad en los controles de los riesgos residuales T4,T5 y T6, implica una falla en los
sistemas de administración de la Gestión de Peligros de Catástrofe y en consecuencia la actividad con
estos niveles de riesgo deben ser declarados como Peligro de Catástrofe si esto ocurriese.
e) El Equipo de Trabajo ha de concluir, cuando hayan consensuado cual de los riesgos significativos
evaluados en Altonorte ha de considerarse como Peligro de Catástrofe.
f) Por otra parte, el equipo que integra a los Superintendentes de Salud & Seguridad, Medio Ambiente
,Comunidad y al Ingeniero de Riesgos a través de uno a dos representantes de Altonorte debe
interactuar con las Industrias adyacentes instaladas, con la comunidad cercana y con organismos de
gobierno para establecer los Peligros de Catástrofe del entorno que pudiesen impactar en Altonorte.
Esto debe realizarse a lo menos cada 2 años.
g) En caso de no tener disponibilidad o acceso a los registros de Peligros de Catástrofe del entorno, se
debe solicitar apoyo a organismos o autoridades gubernamentales del sector para su levantamiento e
identificación, procedimiento que se debe realizar de acuerdo a los canales regulares de comunicación
que ha establecido la división o en los procesos de consultas relativo a los Peligros de Catástrofe.
h) Los Peligros de Catástrofe del entorno que han sido identificados, deben ser evaluados en Altonorte
por el grupo integrado por Superintendentes HSEC con todos los antecedentes disponibles, de tal
forma de poder determinar su impacto en Altonorte.
i) Una vez evaluados los riesgos significativos en Altonorte, identificados los Peligros Catastróficos de
estos y evaluados los Peligros Catastróficos del entorno se debe levantar preliminarmente el registro
de Peligros de Catástrofe de Altonorte.
j) El registro preliminar evaluado por el grupo de superintendentes HSEC queda disponible para ser
revisado por los Gerentes y validar su evaluación a través de talleres gerenciales a lo menos 2 veces al
año.
a) Se deben identificar los posibles incumplimientos legales en Altonorte y que sean aplicables en el
control de actividades de alto riesgo bajo los aspectos: salud, seguridad, ambiente y comunidad,
dado que de ocurrir producirá descontento social con consecuencias sociales negativas significativas.
b) Los peligros controlados por la regulación legislativa son a menudo significativos y no deben ser
pasados por alto. Por lo que un eventual incumplimiento a la legislación asociada a peligros conlleva a
exponer a Altonorte a un evento de características catastróficas.
c) Resolver cualquier requisito prescrito cuando aplique y corresponda, será también un paso esencial
en asegurar conformidad legislativa.
d) Cada área debe mantener un registro con las actividades de alto riesgo o riesgos significativos y
relacionados con todas las referencias legales aplicables, los cuales deben ser comunicados a los
empleados y empresas colaboradoras en Altonorte, según se establece en la Guía Integridad
Operacional ANSPSGIALL0034 en la sección 5.2.3.
m) Cualquier hallazgo detectado de aspecto legal y que en su análisis se concluya que puede afectar la
reputación de Xstrata a nivel nacional se debe considerar como Peligro de Catástrofe.
n) El Peligro de Catástrofe identificado debe ser revisado posteriormente por el comité ejecutivo para
confirmar la condición de Peligro de Catástrofe. En caso de ser confirmado, se debe realizar un
estudio detallado de riesgos en el área respectiva según lo establece el instructivo Metodología Bow
Tie ANSTSGIALL0012 con el propósito de levantar las causas , impactos y en consecuencia
implementar los controles respectivos según corresponda
c) Los hechos significativos relevantes, que sean parte de la historia operacional de Altonorte hasta 3
años atrás y que pudiesen haber contribuido a un Peligro Catastrófico dado el impacto real o
potencial generado, deben ser reevaluados por el equipo evaluador para determinar si las acciones
correctivas fueron implementadas.
d) Para el historial de incidentes externos se debe considerar como fuente de información la del grupo
Xstrata Copper , en sus distintas divisiones , la cual debe ser solicitada a través de los canales de
información disponibles en la compañía.
e) Por otra parte se debe desarrollar una estrategia de contacto con otras industrias, para recoger
antecedentes de incidentes de alto impacto o la ocurrencia de un Peligro de Catástrofe, considerando
los aspectos salud, seguridad, medio ambiente y comunidad. Esta estrategia debe considerar visitas a
otras industrias similares, lazos de correspondencia para el intercambio de alertas de incidentes, etc.
f) En forma separada la salud ocupacional requiere interactuar con otros sitios, liderada por el Médico
de salud ocupacional de Altonorte. En lo posible debe indagar respecto a efectos múltiples en la salud
de las personas, originados por la exposición a riesgos particulares, que hayan ocurrido en el sitio
informado.
g) Toda la información recopilada debe ser revisada y analizada por el grupo de superintendentes HSEC,
considerando los criterios de los sitios donde ocurrió el incidente para determinar si estos podrían
formar parte del registro de Peligros de Catástrofe de acuerdo a los criterios de Xstrata PLC.
h) Del análisis y evaluación de incidentes de otros sitios se debe aplicar el procedimiento de Aplicabilidad
CIHPRILTI (DVSPGSSALL002) con la finalidad de revisar nuestros controles y establecer una
posible vulnerabilidad en Altonorte. En caso que el análisis de Aplicabilidad concluya que no tenemos
controles adecuados, se debe levantar preliminarmente un posible Peligro de Catástrofe.
i) La aplicación de Análisis de Aplicabilidad debe ser instruido por el Gerente General , quién es la
persona que recibe el informe de Incidente de otra unidad de negocio.
k) Una vez que se ha concluido con la revisión y evaluación del historial de incidentes internos o externos
se debe levantar el registro de Peligros de Catástrofe de Altonorte a causa de incidentes.
l) El Peligro de Catástrofe levantado a partir del historial de incidentes debe ser revisado posteriormente
por el comité ejecutivo para confirmar su condición según lo establecen los criterios que define
Xstrata Plc para los Peligros de Catástrofe.
m) Si la revisión del comité ejecutivo confirma la condición de Peligro de Catástrofe, se debe realizar el
estudio detallado de riesgo en el área respectiva, de acuerdo al instructivo Metodología Bow Tie AN
STSGIALL0012.
n) El daño (con excepción del uso normal del producto) a la planta y al equipo que forman parte del
marco de peligro catastrófico de Altonorte, identificado durante mantenimiento preventivo, debe ser
registrado y ser investigado como incidente. Esto permitirá que las causa raíz del incidente sea
determinada y se implante las acciones correctivas que pondrán en ejecución para prevenir su
reaparición.
o) La actualización del registro de Peligros de Catástrofe que se levante del proceso de revisión y
evaluación del historial de incidentes debe realizarse una vez al año.
a) Dado que los eventos con fallas importantes en Altonorte es limitado, es necesario considerar la
práctica y experiencia de la industria en la determinación de las actividades que deben clasificarse
como peligro de alto nivel o actividad con riesgo significativo o catastrófico.
c) La Superintendencia de Salud y Seguridad debe programar visitas a otras Fundiciones con la finalidad
de recoger la experiencia y práctica en la Gestión e Identificación de Peligros de Catástrofe. A lo
menos se debe programar visitas 1 vez cada 2 años.
d) El producto del intercambio de información con otras industrias, debe ser un informe que de cuenta
de cómo se gestionan los Peligros de Catástrofe en otro sitios. El aporte o valor agregado del informe
de la visita técnica debe ser considerado en planes de implementación, sean estos de orden operativo,
administrativo, comunitario. El documento debe ser emitido por el Ingeniero de Riesgos de Altonorte
e) En temas de salud, es importante revisar en otros sitios los planes de salud ocupacional, para
identificar, evaluar y controlar posibles efectos múltiples en la salud de las personas en el largo plazo.
f) Con la práctica aprendida y desarrollada la experiencia ganada en otro sitio, se establece el registro
de Peligros Catastróficos y sus mecanismos adecuados de control, a partir de los incidentes
reportados de otras industrias.
g) El grupo de Superintendentes HSEC debe sesionar 1 vez al año para levantar los Peligros de
Catástrofes identificados en otros sitios o industria según corresponda. Posteriormente debe sesionar
el comité ejecutivo para revisar y confirmar el o los Peligros levantados a partir de la experiencia y
práctica de la industria cuando corresponda y aplique
a) La identificación y evaluación de los riesgos con Peligro de Catástrofe debe considerar una revisión en
la literatura técnica. Materiales como manuales técnicos, fichas técnicas, publicaciones, estudios de
factibilidad técnica, etc, deben ser considerados al identificar los Peligros de Catástrofe.
b) La literatura técnica a consultar debe contener los aspectos de salud, seguridad, medio ambiente y
comunidad.
c) La clasificación de las sustancias y productos químicos , datos de seguridad, fichas técnicas de los
productos, normativas relacionadas, deben ser revisadas y analizadas , de tal forma que a través de
esta información se identifiquen eventuales Peligros de Catástrofe.
d) Normalmente las áreas revisan los manuales técnicos de los equipos que ellos operan. Cada vez que
ello ocurra deben en lo posible identificar deficiencias o falta de sistemas de protección no incluidos
en los equipos o sistemas operativos y que si son especificados en los manuales o fichas técnicas. Esta
información debe ser entregada cuando sesione el equipo de trabajo para identificar Peligros de
Catástrofe y determinar en consecuencia el potencial de fuente de daño.
e) Gerencia de Proyectos y Gerencia de Mantenimiento deben apoyar a las áreas con la información
relativa a sistemas de protección descritos en la Guía Control Sistemas de Protección , documento AN
SPSGIALL0014.
g) Los Peligros de Catástrofe detectados a partir de la revisión de la literatura técnica deben ser revisados
por el grupo de Superintendentes HSEC y posteriormente el comité ejecutivo para confirmar y validar
el Peligro de Catástrofe identificado.
h) El Peligro de Catástrofe identificado a partir de la revisión la literatura técnica debe ser sometido a un
estudio detallado de riesgos a través de la metodología Bow Tie según lo establece el instructivo AN
STSGIALL0012, de tal forma de determinar los controles necesarios para prevenir la ocurrencia de
un evento no deseado o los controles para mitigar las consecuencias de ocurrir el evento.
b) Los especialistas técnicos deben dominar los aspectos de salud, seguridad, ambiente y comunidad. Las
opiniones deben ser registradas y levantadas en un informe según corresponda.
c) Los especialistas técnicos pueden ser empresas de servicios, consultores u organismos especializados
como empresas auditoras en evaluación de riesgos, planes de emergencia, aspectos legales.
d) Los especialistas deben tener la capacidad de detectar vulnerabilidades en nuestro sistema de Gestión
de Peligros de Catástrofe. El especialista técnico debe realizar inspecciones en terreno y
posteriormente entregar las recomendaciones relativo a vulnerabilidades en los procesos o
instalaciones que pudiesen generar un eventual peligro de catástrofe.
a) Evaluados los riesgos significativos en Altonorte y su entorno, revisadas al actividades de alto peligro
reguladas por ley, revisado el historial de incidentes relevantes en Altonorte, grupo Xstrata y su
b) Para identificar los reales peligros de catástrofe a partir de la base de datos disponible, debe sesionar
el nivel Gerencial para establecer cuales de estos deben ser considerados como Peligros de Catástrofe
en Altonorte y que ante un evento imprevisto pudiera presentar al menos una de las siguientes
consecuencias:
1.C Fatalidades múltiples o múltiples lesiones o enfermedades severas que sufran las
personas.
5.C Exposición adversa de los medios que causen daño serio a la reputación de Xstrata PLC o
a la reputación de un negocio en particular.
c) En consecuencia cada vez que se actualice el registro inicial de Peligros de Catástrofes como resultado
de una nueva revisión por programa o cambios de orden interno o externo en la industria, el nivel
Gerencial de Altonorte debe sesionar para disponer del nuevo registro de Peligros de Catástrofe.
a) Los peligros catastróficos tienen el potencial de causar daño o pérdida a tal escala que en este caso
Altonorte no podría proporcionar las funciones críticas de negocio por un cierto periodo de tiempo.
c) El registro oficial para los Peligros de Catástrofe en Altonorte debe estar disponible en el sistema de
Gestión de Riesgos de Xstrata Copper que es CURA, en el cual se registrará las posibles causas, los
controles preventivos, las consecuencias y los correspondientes controles mitigantes. También se debe
incorporar los controles potenciales a implementar con los responsables y plazos correspondientes.
d) Altonorte dispone de un documento como registro para su uso y administración según se estime
conveniente y que se indica a continuación:
a) El Plan de Gestión de Peligro de Catástrofe se aplicará a continuación del término del proceso de
identificación de este según lo establece esta guía, una vez que el comité de nivel gerencial define que
el Peligro se levanta de acuerdo a los criterios que define Xstrata Plc
Capacitación y •Empleados
•Contratistas
Entrenamiento
Inspecciones Nivel
•Equipo LPC
Gerencial
a) Una vez identificados el o los Peligros de Catástrofe se debe establecer un programa de estudio
detallado de estos a través de la metodología Bow Tie según se establece el instructivo ANSTSGI
ALL0012.
b) Es fundamental que en el estudio detallado de los Peligros de Catástrofe estén presentes los
supervisores y operadores que estén relacionados e interactúen de alguna forma con las actividades
que forman parte de un Peligro de Catástrofe.
c) El equipo que ha de estudiar los Peligros de Catástrofe debe estar conformado por el Dueño del
Peligro de Catástrofe –Superintendente, Supervisores, Operadores, Mantenedores, especialistas en
materias de Salud, Seguridad, Medio Ambiente ,y Riesgos, según corresponda.
d) El equipo a participar debe poseer competencia e idoneidad para la identificación y evaluación de los
Peligros de Catástrofe. Los requisitos para demostrar idoneidad y competencia se especifican en la
Matriz Catálogo de Competencias disponible en la Superintendencia de Recursos Humanos sistema
PayRoll.
f) Según lo establece la metodología Bow Tie en el estudio se establecen las causas y los
correspondientes controles preventivos. A lo menos un control por cada causa levantada.
h) El producto del estudio es un diagrama de flujo que se obtiene a través del software Visio y cuyo
código es ANIGSGIALL0002
a) Todos los estudios detallados que se realicen deben ser revisados y validados por el Nivel Gerencial.
b) Dado que los Planes de Gestión son relevantes para el control de los Peligros de Catástrofe, la revisión
y validación por parte del nivel Gerencial ha de revestir carácter de obligatorio.
e) Para fortalecer las competencias de los Gerentes y Superintendentes que reportan directamente al
Gerente General, en materia de Gestión de Peligros de Catástrofe se debe realizar una capacitación
cada 2 años.
g) La actualización de los registros de Peligro de Catástrofe debe ser realizada una vez que el comité de
Gerentes valide los estudios y apruebe la implementación de los controles levantados.
Dentro de los controles Preventivos para los Peligros de Catástrofe se establece la siguiente
clasificación:
a) Los controles preventivos de tipo Operativos son : Sistemas de Protección, Bloqueos, Inspecciones,
Control de Proceso, Aislamiento, Enclavamientos, uso de Elementos de Protección Personal, Control
de Seguridad, etc.
b) Los controles preventivos de tipo operativo deben ser establecidos en los estudios detallados
realizados con el personal, con especial participación de supervisores y operadores.
c) Los controles preventivos de tipo operativo que no están disponibles deben ser implementados a la
brevedad.
d) Los controles preventivos operativos debe ser revisados y validados por personal con las competencias
y experiencia necesaria para asegurar su aplicabilidad, accesibilidad y efectividad según corresponda.
e) Los controles preventivos de tipo operativos deben ser consultados a los supervisores y operarios para
obtener su opinión y conocimientos cuando se evalúe la eficacia de estos controles.
a) Es importante considerar dentro de los controles las medidas de seguridad tendientes a restringir el
acceso a las áreas. En tal sentido se han implementado los mecanismos para controlar el acceso a
las áreas. Con esta medida se asegura que no habrá interferencia de personas no autorizadas en
lugares donde se establezca algún peligro de catástrofe.
b) Internamente se debe disponer de un procedimiento que controle y regule el ingreso a las áreas de
trabajo. Para esto se cuenta con el procedimiento Sistemas de Permiso ANSPSGIALL0017.
c) Los ingresos a las áreas deben quedar registrados en el registro ANIFSGIALL0010 de acuerdo los
establece el documento ANSPSGIALL0017.
d) Los controles de seguridad son vitales en una instalación para proteger todos los elementos necesarios
disponibles para su operación segura.
e) Los elementos que componen una instalación son documentos, hardware, software, equipos,
infraestructura, materiales, insumos, productos, herramientas, dispositivos de seguridad, elementos de
protección personal.
f) Una parte importante es la disposición de medidas diseñadas para controlar el impacto de las acciones
previsibles de personas que intenten causar daño a las instalaciones o a las personas.
g) En tal sentido el Reglamento Especial para Empresas Contratistas y Subcontratistas a través del
documento ANSRSGIALLCOO1 asegura que los contratistas sean sometidos a un Sistema de
Acreditación y Control de Acceso.
h) Altonorte debe tener disponible un procedimiento de seguridad actualizado a lo menos una vez por
año y cuyo alcance integre medidas de seguridad tendientes al control de acceso de personal interno
y externo de Altonorte y las visitas esporádicas.
i) El procedimiento debe incluir un proceso de evaluación del registro de visitas, como movimientos del
día, registros históricos de ingreso, flujo vehicular, alertas y excepciones, validación y acreditación,
estadísticas de charlas.
Protección Industrial
b) Los recintos con prohibición de ingreso deben permanecer con candado, por ejemplo salas eléctricas.
c) Los depósitos de sustancias peligrosas deben permanecer con candado como por ejemplo el
almacenaje de Sistemas contra incendio CO2, almacenamiento de Oxigeno
a) Los controles preventivos de tipo Administrativo son: Contratos, Procedimientos, Bases Técnicas,
Informes, Checklist, Inducciones, Planos etc.
b) Los controles preventivos deben ser levantados en los estudios detallados con la Metodología Bow Tie,
estableciendo claramente que controles se están aplicando y cuales no han sido aplicados.
c) Los controles que no han sido aplicados deben ser implementados según los plazos y la criticidad que
se les asigne al concluir el estudio, dejando claramente establecido el responsable y plazo de
implementación.
d) Es importante que los controles de tipo Administrativo sean revisados rigurosamente por personal
con las competencias y experiencia para verificar la aplicabilidad de estos en la práctica, de tal forma
de asegurar su efectividad. Está actividad debe ser realizada a lo menos una vez por año, según
corresponda.
e) Los controles preventivos deben ser consultados a los supervisores y operarios para obtener su opinión
y conocimientos cuando se evalúe la eficacia de los controles
a) Dentro de los Planes de Gestión, se debe asegurar que existe un sistema que administre y confirme la
suficiencia de los programas de inspecciones, mantenimiento, y prueba para los equipos,
instalaciones, las estructuras, la planta y los sistemas de protección según los planes y programas de
mantenimiento.
b) El Plan de Mantenimiento preventivo debe ser implementado en forma separada y especifico para los
Peligros de Catástrofe, según corresponda y aplique.
g) El Plan de Mantenimiento Preventivo para los equipos que guarden relación de un Peligro de
Catástrofe debe ser administrado a través del módulo de mantenimiento Ellipse, planificando las
Ordenes de Trabajo correspondiente y las respectivas frecuencias de intervención.
j) El Plan de Mantenimiento Preventivo para los equipos , instalaciones y sistemas de protección que
guarden relación a los Peligros de Catástrofe debe ser ejecutado y controlado
k) Los sistemas de protección según corresponda, deben ser probados de acuerdo a las normativas
aplicables para cada caso, con el objeto de comprobar su efectividad.
l) Para atender los requerimientos antes mencionados, se debe poner en práctica la Guía Sistemas de
Protección.(ANSPSGIALL0014)
b) Las áreas responderán a cualquier emergencia a través de un Plan de Respuesta Local, sean estas
respuestas a Peligros de Catástrofe, Riesgos Significativos, Contingencias Operacionales, Sismos,
Incendios y que sean identificadas en el área, etc.
c) Los Planes de respuesta Local deben estar coordinados con el Plan de Respuesta a Emergencia y
Recuperación
Comunicación
a) En caso de ocurrir un evento catastrófico se debe atender a los mecanismos establecidos en los Planes
de Respuesta a Emergencia y Recuperación de Altonorte o lo especificado en los Planes de Respuesta
Local de cada área que tenga levantado un Peligro de Catástrofe.
b) Lo anterior debe estar en línea con lo especificado en la guía Gestión de Incidentes , documento AN
SPSGIALL0001
c) Cualquier violación a un control preventivo dispuesto para un Peligro de Catástrofe debe ser
notificado como incidente y tratado como tal. Este debe ser notificado como incidente nivel 1.
a) Las áreas deben contar con los Planes de Respuesta Local y deben incluir el evento catastrófico según
corresponda y aplique, de tal forma de asegurar que la emergencia será atendidas en primera
instancia en forma efectiva por las áreas cuando aplique.
b) La primera respuesta debe estar preparada en línea con los Planes de Respuesta a Emergencia y
Recuperación que tiene disponible la organización.
c) La elaboración de los Planes de Respuesta Local debe tener participación activa de Operadores,
Supervisores, Ingeniero HSEC y Superintendentes.
d) Los Planes de Respuesta Local debe estar revisado y validado por el Ingeniero HSEC de Emergencia,
por el Superintendente de Salud y Seguridad, por el Superintendente del Área y aprobado por el
Gerente del Área.
b) Los objetivos para conseguir el desarrollo y posterior activación del plan son:
c) El registro debe ser desarrollado para cada uno de los Peligros de Catástrofe.
d) Los Planes de Continuidad de Negocio para cada Peligro de Catástrofe deben ser revisados y validados
por el Nivel Ejecutivo de Altonorte según cuando corresponda, a lo menos una vez por año o cuando
se active el plan.
e) Los Planes de Continuidad de Negocio para cada Peligro de Catástrofe debe ser revisado y validado
por un especialista externo, con la idoneidad y experiencia en Planes de Emergencia, Manejo de Crisis
y Continuidad de Negocio.
a) Los peligros catastróficos tienen el potencial de causar daño o pérdida a tal escala que en este caso
Altonorte no podría proporcionar las funciones críticas de negocio por un cierto periodo de tiempo.
b) Un registro de los Planes de Continuidad de los Peligros de Catástrofe de Altonorte demostrará que se
ha desarrollado el proceso para la recuperación y continuidad del negocio
a) Es relevante que el proceso de Planes Gestión de Peligros de Catástrofe sea conocido y entendido por
todos los niveles de la organización oportunamente.
c) En los planes HSEC de las áreas deberá considerarse la capacitación y difusión de los Peligros de
Catástrofe de Altonorte.
d) Cada área debe convocar a reuniones mensuales para dar a conocer temas de salud y seguridad. En
estás reuniones debe registrarse el flujo de información desde los niveles superiores al personal como
también en sentido inverso. El sitio debe tener un proceso de comunicación y de consulta que permita
que los empleados proporcionen la retroalimentación sobre problemas, mejoras, y fortalezas
relacionadas a la administración de peligros catastróficos del sitio.
e) Los Registro de Peligros de Catástrofe deben ser transmitidos al personal vía charlas de inducción,
capacitaciones, reuniones de trabajo. También ha de registrarse la transferencia de esta información a
través de un documento firmado por los empleados, ya sea en los registros ANIFSGIALL0020 o el
registro ANIFSGIALL0063 según corresponda.
f) Los operadores que trabajan en presencia de Peligros de Catástrofe deben tener acceso a
herramientas, instrumentos o asistencia técnica para resolver situaciones anormales o imprevistas. En
consecuencia Altonorte debe disponer de equipos de emergencia, equipos de respaldo si
corresponde, alarmas. La adopción de planes de contingencia es una evidencia que el proceso está
preparado para una condición anormal.
g) La organización debe ser capaz de impedir vía métodos establecidos, que los operadores implementen
medidas improvisadas y no probadas ante un evento anormal. En tal sentido todos los operadores que
estén relacionados a eventos con Peligro de Catástrofe deben ser capacitados y entrenados.
h) El Gerente General debe comunicar al personal el registro actualizado de Peligros de Catástrofe 1 vez
por año, en reuniones comunicacionales con el personal.
i) Se debe someter a Consulta a los operadores involucrados con Peligros de Catástrofe, respecto a las
causas que pudiesen ocasionar un peligro de catástrofe. También se debe consultar respecto de los
controles que se han implementado para prevenir o mitigar un evento con Peligro de Catástrofe. Este
proceso de consulta se debe dejar registrado en el documento ANIFSGIALL0063 y ser realizado a lo
menos una vez por año.
j) Los Planes de Gestión, Planes de Mantenimiento y Planes de Continuidad de Negocio deben ser
consultados a los Operadores y Supervisores de las áreas que tengan relación a un Peligro de
Catástrofe, de tal forma de contar con retroalimentación y hacer las mejoras si las hubiese. Este
proceso de consulta se debe dejar registrado en el documento ANIFSGIALL0063 y ser realizado a lo
menos una vez por año.
a) Los Peligros de Catástrofe de Altonorte pueden tener el potencial de causar daño más allá de los
límites del sitio.
b) También es importante mantener una comunicación con las instituciones interesadas o afectas por
nuestras actividades, servicio externos, colaboradores.
c) Los Planes de Gestión , Planes de Mantenimiento y Planes de Continuidad de Negocio deben ser
consultados a organismos de gobiernos, mutualidades, carabineros, bomberos, vecinos industriales ,
especialistas en emergencias y las empresas contratistas involucradas en actividades relacionadas a los
Peligros de Catástrofe. Este proceso de consulta se debe dejar registrado en el documento ANIFSGI
ALL0095 y ANIFSGIALL0096 y ser realizado a lo menos una vez por año.
d) Cuando sea apropiado Altonorte debe proporcionar a las autoridades públicas y a la comunidad
información sobre las medidas de seguridad y las acciones de respuesta que deben tomar ante un
incidente importante. Esta información incluiría: detalles de contacto para el personal de Altonorte;
una explicación simple de las actividades de Altonorte; la información de carácter general sobre la
naturaleza de los peligros que se relacionan con Altonorte incluyendo sus efectos potenciales sobre
la gente, la característica y el ambiente construido y natural; importantes sistemas de la advertencia y
de comunicación del incidente.
a) Es relevante que todos los niveles de la organización y en particular el personal que está ligado a
actividades relacionadas a un Peligro de Catástrofe deba ser capacitado y entrenado para prestar
atención especial en los peligros de catástrofe, las posibles causas que puedan originar el evento, sus
impactos y los controles que han sido levantados e implementados.
b) Se establece que para los Niveles Gerenciales se debe poseer la idoneidad para Gestionar los Peligros
de Catástrofe, ya sea en las etapas de identificación, control, actuación en las emergencias, manejo de
crisis y continuidad del negocio. En tal sentido, es necesario realizar una capacitación en Gestión de
Peligros de Catástrofe al nivel ejecutivo de Altonorte dictado por especialistas externos. La frecuencia
de la capacitación debe ser cada 2 años.
c) La línea de Supervisión y Operadores deben ser capacitados respecto a las acciones que deben
cometer para controlar las causas que pudiesen propiciar la ocurrencia de un Peligro de Catástrofe.
También se debe preparar al personal en los controles mitigantes, específicamente en Planes de
Respuesta Local, Primeros auxilios y Planes de Recuperación para volver las plantas a la normalidad en
tiempos razonables.
f) Dentro del proceso de capacitación y entrenamiento es relevante fomentar una Cultura de Gestión de
Peligros de Catástrofe, de tal forma de asegurar que la organización está preparada e integra este
proceso de acuerdo a los lineamientos de la Declaración de Principios de Negocio de Xstrata Plc
a) Esencialmente los Gerentes deben fomentar una cultura de Gestión de Peligros de Catástrofe, dando
especial énfasis a:
1. La aprobación de los requisitos necesarios para la gestión de los Peligros de Catástrofe.
2. La asistencia a cursos de formación y sesiones informativas o foros sobre riesgos con Peligro de
Catástrofe a los menos una vez al año.
3. El análisis y consideración de las recomendaciones y actuaciones derivadas del Plan de Gestión de
Peligros de Catástrofe, en materias de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad.
4. El compromiso de la organización con la permanente tarea de anticiparse, conocer y controlar los
riesgos con Peligro de Catástrofes de la mejor forma posible.
c) Los Gerentes deben comunicar y registrar la transferencia de las aplicaciones del estándar de Peligros
de Catástrofe de Xstrata.
d) Los Gerentes pueden utilizar variados mecanismos para transferir la aplicación del estándar de Peligros
Catástrofes de Xstrata y del procedimiento asociado, para lo cual ha de considerar artículos referidos a
e) Esta transferencia debe realizarse en forma semestral a través de una reunión comunicacional masiva
a la Gerencia respectiva. La presentación desarrollada debe ser entregada al personal. La reunión debe
ser registrada en el documento ANIFSGIALL0020 y debidamente archivada según lo establece el
procedimiento de control documental.
a) Los Gerentes tienen responsabilidad nodelegable para involucrarse directamente en las inspecciones
a los sistemas o dispositivos de protección donde están presentes peligros catastróficos. Esta
responsabilidad debe estar claramente asignada en los descriptores de cargo, y/o en los programas de
inspección propuestos en los planes HSEC de las áreas.
c) Además es importante que el nivel gerencial contribuya en la implementación de los controles para
asegurar un proceso práctico y efectivo.
d) En tal sentido se ha conformado el equipo Liderazgo en Peligros de Catástrofe (LPC), integrado por
Gerentes y Superintendentes, quienes tienen la responsabilidad de realizar inspecciones a los controles
verificando la documentación correspondiente y posterior inspección en terreno según corresponda.
e) La inspección que ha de realizar el Gerente o Superintendente debe ser realizada con el documento
ANIFSGIALL0113 , al Peligro de Catástrofe según aplique, con el cual debe verificar el estatus de
los controles existentes y los controles potenciales. En el mismo documento se debe anotar las
observaciones para cada uno de los controles.
f) Una vez concluida la inspección se debe actualizar el informe y ser enviado a los participantes en la
inspección.
g) Todas las no conformidades o oportunidades de mejora deben ser ingresadas al Sistema Sispro DS y
corregidas en el más breve plazo, de tal forma de asegurar que los controles están siendo aplicados.
h) Las inspecciones de nivel Gerencial deben ser realizadas trimestralmente, de acuerdo a la siguiente
secuencia:
b) El equipo LPC debe realizar liderazgo visible a las actividades que guarden relación con los peligros de
catástrofe, de tal forma de revisar la actitud y comportamiento de los trabajadores frente al Peligro de
Catástrofe.
c) Los Liderazgos Visibles deben ser registrados en SISPRO, estableciendo claramente los actos seguros
observados y los actos no seguros observados.
d) Los Liderazgos visibles deben ser realizados con una frecuencia trimestral.
b) Hay que revisar los Controles en términos de: Funcionalidad, Fiabilidad, Independencia, Rastreabilidad
y Disponibilidad
i. Eliminación:
• Eliminando la actividad
• Eliminando la fuente de daño potencial
• Reemplazo de personal por procesos automáticos
• Cambio en los procesos de tal forma que partes peligrosas del proceso no sean
necesarias (sustitución)
• Usando estructuras y partes que tengan cero tasa de fallas
ii. Prevención:
Reducción
iii. Mitigación
i. Funcional
ii. Fiable
iii. Independencia
iv. Rastreable
v. Disponible
vi. Funcional
vii. Fiable
viii. Independencia
ix. Rastreable
x. Disponible
e) Para Jerarquizar los controles y medir su efectividad se ha implementado una metodología que está en
el documento Medición de Eficacia de Controles con el código ANSPSGIALL0069 y el Registro AN
IFSGIALL0131, el cual contendrá los atributos de Jerarquía y Confiabilidad para realizar la
evaluación correspondiente.
g) La medición de eficacia de los controles debe ser realizada según corresponda por la Línea de
Supervisión, con la participación de los empleados según corresponda.
h) El Registro ANIFSGIALL0131, debe llenado cada vez que se quiera medir el desempeño de un
control, quedando archivado en el archivador disponible en las áreas de correspondencia
a) Para cerrar el ciclo de Gestión de un Peligro de Catástrofe se debe revisar y verificar que todos los
controles levantados hayan sido implementados y verificados.
c) En sesiones trimestrales llamadas Work Shop, se debe revisar el proceso de Gestión de los Peligros de
Catástrofe, y el Registro correspondiente con la participación del Comité Ejecutivo, el cual debe
validar y direccionar el proceso de ser necesario.
d) Se debe revisar cada uno de los Peligros de Catástrofe, dando principal énfasis en los controles y en
los planes de mantenimiento, emergencia y recuperación.
e) Confirmado que el Peligro de Catástrofe está bajo control , se debe realizar una sesión de comité
Ejecutivo para confirmar que el Peligro está controlado y que continuará registrándose como peligro a
menos que se elimine el riesgo de exposición de las personas , las condiciones o la fuente potencial de
causar el evento catastrófico.
f) La sesión de comité con el Nivel Ejecutivo quedará debidamente registrada en el registro ANIFSGI
ALL0063
g) Las observaciones o recomendaciones del comité ejecutivo deben ser planificadas y programadas
según corresponda para su implementación, teniendo el Ingeniero de Riesgos la responsabilidad de
liderar su implementación.
Gestión de Cambios
a) La organización debe estar preparada para enfrentar cambios en forma permanente. En tal sentido es
fundamental contar con un proceso que administre cualquier cambio planificado o no planificado
para revisar los efectos en los Peligros de Catástrofe identificados inicialmente.
b) La Gestión de Cambios a través del documento ANSPSGIALL0013 debe asegurar dentro de sus
criterios que ha considerado los cambios en Altonorte que pudiesen comprometer la funcionalidad de
un control . Dichos procedimientos, requieren que los peligros nuevos o alterados, que podrían
resultar del cambio propuesto, se identifican y se resuelven antes de que se introduzca el cambio.
d) El proceso de evaluación incluiría estudios del peligro y revisiones de diseño relevantes. Donde se
hayan identificado Peligros de Catástrofe, es esencial que todos los cambios propuestos sean
evaluados para determinar que impacto tendrán en el marco de control de Peligros de Catástrofe de
Altonorte.
8. REFERENCIAS
a) (Guideline – Xstrata SD Reporting Guideline and Ref – Ver 09.2)(replaces Sustainability Definitions
document – Ver08) Date of Issue: 3 January 2008
b) Guideline Xstrata SD Definitions Reporting and Ref Ver 9 4 20080220 Spanish
c) Estrategia de Salud y Seguridad de Xstrata Copper 30 Agosto 2007
d) Estrategia de Desarrollo Sostenible y Marco de Gestión (1 Agosto del 2007)
e) Guía Gestión de Riesgos ANSPSGIALL0002
f) Guía de Gestión de Cambio ANSPSGIALL0013
g) Guía Control de Documentos ANSPSGIALL0007
h) Guía de Respuesta a Emergencia y Recuperación ANSPSGIALL0012
i) Guía Gestión de Incidentes ANSPSGIALL0001
j) Guía Integridad Operacional ANSPSGIALL0034
k) Guía Sistemas de Protección ANSPSGIALL0014
l) Metodología Bow Tie ANSTSGIALL0012
m) Medición Eficacia de Controles ANSPSGIALL0069
n) Reglamento Empresas Contratistas y Subcontratistas ANSRSGIALLCOO1
o) Sistemas de Permiso ANSPSGIALL0017
p) Estándar Nº5 Desarrollo Sostenible Xstrata Plc
q) Estándar Nº6 Desarrollo Sostenible Xstrata Plc
r) Estándar Nº17 Desarrollo Sostenible Xstrata Plc
9. ANEXO
9.0 ANEXOS
Anexo 1 Plan Gestión Peligro de Catástrofe
Es menor que cualquiera de las siguientes medidas (US$5m ó 2.5% Está entre US$5m y US$25m ó es el menor de entre 2.5% del EBIT Es mayor que US$25m o el menor de entre 5% del EBIT y 0.5% del
Financiero
del EBIT ó 0.25% del EV) y 0,25% del EV EV
Abundante publicidad negativa en la prensa local o industrial o Extensa cobertura Nacional negativa y/o cualquier cobertura
Reputación Artículos medianamente negativos en la prensa local o industrial cualquier cobertura negativa en los medios de comunicación negativa en medios de comunicación Internacionales y en el
Nacionales mercado financiero de Londres.
Incidente que causa un impacto ambiental moderado, reversible y Serios impactos ambientales que sólo pueden ser corregidos en el
No se cumple técnicamente con los reglamentos ambientales o
localizado y que puede ser corregido en el corto plazo; mediano o largo plazo; incumplimiento grave a los reglamentos
incidente menor que causa un impacto poco significativo en el medio
Medio Ambiente incumplimiento serio a los reglamentos ambientales con posible ambientales con posible persecución; escandalo publico a la
ambiente y es controlado facilmente por los procedimientos
imposición de protección del orden o persecución; molestias a los comunidad; amenaza de demandas legales y reclamo de
establecidos
vecinos y atención de los medios de comunicación locales. compensaciones.
Salud Ocupacional Lesión menor de primeros auxilios o lesión que resultó en menos de Lesión resultante en más de una semana fuera de tareas normales. Fatalidad o lesión resultante en la amputación o pérdida permanente
y Seguridad una semana fuera de trabajo con tareas normales Incapacidad permanente / pérdida de función corporal (<30%) de funcion corporal (>30%).
Los impactos sociales, a plazo medio y secundarios en la población Impactos sociales continuos y graves. Daño significativo a
Destabilisation y avería de la orden social en una comunidad. El
La comunidad /l a local. El daño secundario a estructuras/artículos de algún estructuras/artículos de signifcado cultural o infracción significativa y
daño irreparable a estructuras/artículos/sitios altamente avaluados
Herencia Social significado. La infracción secundaria del patrimonio cultural. En su indiferencia de patrimonio cutlural.
del significado cultural o sagrado.
mayor parte reparable.
Multa con posible persecución por parte de las autoridades y/o Multa grande con persecución significativa / términos de carcel
Regulatorio Violaciones menores causadas por individuos de la empresa. alguna interrupción del servicio programado (Emitir Noticia de potenciales y/o interrupción al servicio programado durante un
Prohibición) extenso período de tiempo (licencia de operación amenazada).
Evento significativo que puede ser manejado con atención Evento crítico o desastre con impacto significativo en el negocio que
Impacto
Posible incorporar el impacto del evento durante la actividad normal. cuidadosa. Operación local de emergencia y plan de manejo de requiere de todo el tiempo de la gerencia senior para ser manejado.
Administrativo crisis implementado. Implementación total del plan de manejo de crisis.
I m p a c t o
Definitions: -
VH Muy Alto Se requiere acción urgente para reducir el riesgo a niveles tolerables
T Tolerable Manejar y mantener bajo revisión. Desarrollar planes de acción para reducir el nivel del riesgo
L Bajo Manejar a través de una buena práctica continua