ANEXO 4.

MATRIZ DE AUTOEVALUACIÓN PARA LA CERTIFICACIÓN

ECUATORIANA AMBIENTAL PUNTO VERDE AL SECTOR SERVICIOS

CERTIFICACIÓN ECUATORIANA AMBIENTAL

MATRIZ DE AUTOEVALUACIÓN – SECTOR SERVICIOS

No Puntaje
CRITERIOS DE EVALUACIÓN Inscripción Medio de verificación
. OBSERVACIONES
sugerido
Criterios de aceptabilidad

1. Cumplimiento de la normativa vigente

La empresa dispone de certificado Certificado o Permiso

1.1 1 SHE: LISTO
o permiso ambiental otorgado ambiental otorgado

SHE: NO CUMPLE;
Reporta y cumple con la calidad Último reporte
PARA DE PLANTA Y
1.2 de efluentes acorde a la normativa 0 entregado a la
DEMORA DE
ambiental vigente Autoridad SERVICIOS DE PTAR

SHE: NO APLICA DE
Reporta y cumple la calidad de las Último reporte
ACUERDO A
1.3 emisiones acorde a la normativa N/A entregado a la
NORMATIVA
ambiental vigente Autoridad AMBIENTAL

Posee permiso actualizado del B.C. Permiso de Bomberos

1.4
de Bomberos actualizado

Posee registro y reporta Registro de Generador

periódicamente a la AAA la de Desechos Peligrosos
1.5
Generación de desechos otorgado / Declaración
peligrosos. Anual

Dispone de los planos Planos Hidrosanitarios

1.6
hidrosanitarios actualizados actualizados

Permisos de
Cuenta con los correspondientes funcionamiento
permisos de funcionamiento vigentes de acuerdo a
1.7
vigentes de acuerdo a lo estipulado lo estipulado por la
por la institución local competente institución local
competente

1
 Posee el correspondiente
Certificado Uso de
1.8 Certificado de Uso de Suelo
Suelo vigente
vigente

Acta de conformación
1.9 Posee Comité de Seguridad de Comité de
Seguridad

Reglamento de
Cuenta con el Reglamento Seguridad y Salud
actualizado de Seguridad y Salud Ocupacional
1.10
Ocupacional registrado en el actualizado y
Ministerio de Trabajo registrado en el
Ministerio de Trabajo

Documento
Asigna oportunamente el evidenciando
1.11
presupuesto establecido en el PMA asignación de
presupuesto

Ha identificado los riesgos de la Estudio de Riesgos o

1.12
empresa: físicos, químicos, etc. similar

Mantiene vigente y actualizado el Plan de Contingencias

1.13
Plan de Contingencias actualizado y vigente

Se realiza al menos un simulacro

anual sobre temas de accidentes
1.14 químicos, incendios, manejo de Registro de simulacro
desechos peligrosos, manejo de
extintores o evacuación

Los productos químicos son Listas de chequeo /

1.15 almacenados acorde a la Norma Verificación in situ /
INEN 2:266 Fotografías

Listas de chequeo /
Se dispone de las correspondientes
1.16 Verificación in situ /
MSDS en español
Fotografías
La bodega de materiales dispone Listas de chequeo /
1.17 de un kit completo de emergencia Verificación in situ /
de derrames Fotografías

2
 Los combustibles líquidos y Listas de chequeo /
1.18 gaseosos son almacenados acorde Verificación in situ /
a la Norma INEN 2:266 Fotografías
Los gases comprimidos son Listas de chequeo /
1.19 almacenados acorde a la Norma Verificación in situ /
INEN 2:266 Fotografías
Procedimiento interno
El almacenamiento de los
para almacenamiento
productos se lo realiza bajo el
de productos / Listas
1.20 criterio de la matriz de
de chequeo /
incompatibilidad química acorde a
Verificación in situ /
la Norma INEN 2:266
Fotografías
El almacenamiento temporal de los Procedimiento interno
desechos sólidos peligrosos se lo de manejo de residuos /
1.21
realiza acorde a la normativa Verificación in situ /
ambiental vigente Fotografías
La entrega, transporte y recepción
de los desechos peligrosos se lo
Cadena de custodia /
realiza a gestores calificados
1.22 Manifiesto único de
mediante cadena de
entrega
custodia/Manifiesto Único de
Entrega
En el caso de extraer agua
subterránea, posee la Concesión de derecho
1.23 correspondiente concesión de de aprovechamiento de
derecho de aprovechamiento de aguas subterráneas
aguas subterráneas
Registro de generación
Los lodos de las plantas de y Cadena de Custodia
tratamiento de aguas residuales son o Manifiesto Único de
1.24
dispuestos acorde a la normativa Entrega de lodo de
ambiental vigente plantas de tratamiento
de aguas
Medio de verificación
Criterios de aceptabilidad OBSERVACIONES
sugerido

2.Uso eficiente de materias primas, insumos y materiales auxiliares

3
 Mantiene periódicamente datos
2.1 sobre el número de usuarios del
servicio
Validar ítem con la
1 Registro de usuarios
auditora

Se considera criterios ambientales

Registro de insumos y Validar ítem con la
2.2 para la compra de insumos y 0,5
materiales auxiliares auditora
materiales auxiliares

Mantiene información en número, COMPRAS –

2.3 volumen y peso sobre los insumos 1 Registro de insumos Evidencias: SAP ,
y materiales auxiliares utilizados histórico de compras

Mantiene información en número,

CONTROL DE
2.4 volumen, peso sobre los artículos 1 Inventario / registro
STOCK
de bodega.

Mantiene información en número, Validar con auditor/

2.5 volumen, peso sobre los artículos 1 Inventario / registro CONTROL DE
de exhibición. STOCK

Se ha definido cuáles artículos son Inventarios / informes / CALIDAD :

2.6 1
necesarios y cuáles innecesarios otros Metodología 5S

Se mantiene un sistema que facilite

Catálogo / registro / Transacciones de
2.7 la búsqueda de artículos en 1
otros SAP
exhibidores

Se mantiene un sistema que facilite

Catálogo / registro /
2.8 la búsqueda de artículos en 1 SAP
otros
almacenaje

Se mantiene distribuido los

Fotografía / Sistema de gestión de
2.9 productos de tal manera que no se 1
verificación in situ calidad
degraden en calidad.

Se mantiene un sistema
2.10 permanente de aseo e inspección
de insumos, artículos.
Sistema de gestión de
1 Registros / check lists
calidad

El manejo de materiales y las

prácticas de inventarios incluyen Manual de
programas para reducir las procedimientos / Sistema de gestión de
2.11 1
pérdidas de materiales por mal Políticas internas / calidad; control stock
manejo, expiración de vida útil y otros
otros.

4
 Optimiza las rutas de transporte de Registro de consumo Analista de MH:
2.12 1
insumos y materiales auxiliares de combustible TRM

Optimiza la cantidad de
Registro de consumo / Sistema de gestión de
2.13 detergentes y utiliza criterio 1
contrato calidad
ambiental

Utiliza criterios ambientales para

Sistema de gestión de
2.14 el uso de sanitizantes (ejemplo: 1 Registro de consumo
calidad
desinfección de alimentos, baños)

Ha optimizado el uso de productos Sistema de gestión de

2.15 1 Registro / verificación
químicos en su servicio calidad

Optimiza la limpieza de productos, Sistema de gestión de

2.16 1 Registro / Fotografías
insumos calidad

Se planifica el manejo de tiempos Sistema de gestión de

2.17 1 Registro / Fotografías
dentro del proceso calidad

5
 Criterios de aceptabilidad Medio de verificación
OBSERVACIONES
sugerido

3. Manejo, optimización y tratamiento adecuado del agua

Mantiene el control mensual del

3.1 1 Registros / Planillas SHE: facturas
consumo de agua

Ha determinado el consumo
porcentual de agua por áreas
3.2
(ejemplo: lavandería, cocina,
bodega, almacén)
Registros / Planillas /
0 Mantenimiento
Fotografías

Manual de
Se han implementado procesos de Mantenimiento
procedimientos /
optimización de agua (ejemplo: proveer evidencias de
3.3 1 Políticas internas /
minimiza el período de cambio de optimización de
otros / verificación in
agua en piscinas) aguas
situ

Manual de
Se han implementado programas
procedimientos /
3.4 de reutilización y/o reciclaje de 0 Mantenimiento
Políticas internas /
agua
otros

MANTENIMIENTO
Se mantienen segregados los
Fotografía / : Identificar
efluentes generados (ejemplo:
3.5 1 verificación in situ / segregación de
aguas domésticas, industriales y
planos efluentes dentro del
pluviales)
CD

Mantenimiento: Que
Fotografía / todo el CD cuente
3.6 Usa grifería o duchas temporizadas 0,5
verificación in situ con grifería y duchas
temporizadas

Mantenimiento: Que
Utiliza inodoros con descargas Fotografía / todo el CD cuente
3.7 0,5
mínimas verificación in situ con inodoros
mínimas

Mantiene registrado el servicio de Registro de consumo / Sistema de gestión de

3.8 1
limpieza de exteriores e interiores contrato / fotografías calidad

Medio de verificación
Criterios de aceptabilidad OBSERVACIONES
sugerido

6
4. Manejo eficiente de Alimentos

Fotografía / verificación
4.1 Utiliza ollas de presión N/A N/A
in situ

Mantiene las ollas y los sartenes Fotografía / verificación RRHH – Validación

4.2 1
tapados in situ con proveedor

Utiliza la menor dimensión de olla Fotografía / verificación RRHH – Validación

4.3 1
posible in situ con proveedor

Planifica adecuadamente el
RRHH – Validación
4.4 servicio de alimentación, evitando 0,5 Registro / fotografías
con proveedor
desperdicio

Los alimentos utilizados son de la

4.5 1 Registro / fotografías RRHH
zona

La preferencia de la elaboración
de alimentos tiene criterios
ambientales (ejemplo: forma de
4.6 1 Registro / RRHH
manipulación en la preparación de
alimentos, uso de arroz integral,
productos orgánicos).

Medio de verificación
Criterios de aceptabilidad OBSERVACIONES
sugerido

5. Eficiencia energética y reducción en la emisión de gases efecto invernadero.

Mantiene el control mensual del

5.1 1 Registros / Planillas SHE: Facturas
consumo de energía

Mantiene indicadores de consumo SHE / ANALISTA

5.2 1 Indicadores
de energía MH

Se optimiza el uso de energía en Indicadores / Mantenimiento: plan

5.3 1
iluminación Fotografías / programas piloto de luces led

Aprovecha la luz natural (ejemplo: Fotografía / verificación

5.4 1 Mantenimiento
planchas translúcidas) in situ

Lleva control sobre el uso de aire Registros / Planillas / Mantenimiento

5.5 0
acondicionado y/o ventilación Indicadores proveer evidencia

7
 Mantiene registro de consumo de
energía para agua caliente Fotografía / verificación Consultar Con
5.6 N/A
(combustible, resistencia, tanques in situ / registro auditor
de alta eficiencia con aislamiento).

Utiliza energías alternativas Fotografía / verificación Consultar Con

5.7 0
(ejemplo: solar, eólica, biomasa) in situ / registro auditor

Utiliza tanques de recuperación de Fotografía / verificación

5.8 N/A N/A
calor (ejemplo: vapor) in situ / registro

Realiza mantenimientos
periódicos de las tuberías de agua Registros de Mantenimiento
5.9 1
caliente, generadores, mantenimiento proveer evidencia
instalaciones eléctricas

Realiza mantenimientos
Registros de Mantenimiento
5.10 periódicos de los equipos, 1
mantenimiento proveer evidencia
maquinaria utilizada en el servicio.

Se tienen registradas las emisiones

de gases de efecto invernadero Registros / Informes / Transporte: Proveer
5.11 1
(CH4, CO2, N2O, HFC, PFC, otros información de CO2
SF6) en sus procesos

La refrigeración se realiza con Ficha de los equipos

5.12 1 Registros / fotografías
criterios ambientales de refrigeración.

Optimiza las rutas de transporte de Registro de consumo Transporte, proyecto

5.13 1
artículos combustible de copacker

La lavadora de platos utiliza ciclos

Fotografía / verificación
5.14 de ahorro de energía, utiliza N/A N/A
in situ
opción de secado sin calor

Utiliza equipos con eficiencia Fotografía / verificación

5.15 1 N/A
energética in situ

Existe la cultura de apagar los Fotografía / verificación

5.16 0 SHE/SUPERVISIÓN
equipos electrónicos y eléctricos in situ

Se centraliza el fotocopiado e Fotografía / verificación

5.17 0 Consultar al auditor
impresión in situ

Mantiene indicadores del consumo

5.18 1 Registro Mantto / Compras
de combustible

8
 Medio de verificación
Criterios de aceptabilidad OBSERVACIONES
sugerido

6. Manejo eficiente de residuos sólidos, desechos peligrosos y especiales

Entrega los residuos reciclables

Inventario / registro /
únicamente a gestores autorizados
6.1 1 informe / manifiesto SHE / Supervisión
(ejemplo: vidrio, papel, plástico,
único de entrega / otros
cartón)

Los residuos / desechos sólidos Procedimiento interno

peligrosos y no peligrosos tienen de manejo de residuos /
6.2 0.5 SHE / Supervisión
una adecuada disposición y son Verificación in situ /
rotulados correctamente. Fotografías

Utiliza el material orgánico

Registros de generación
6.3 (ejemplo: abono, compost, N/A Consultar auditor
y/o entrega
biodigestor)

Posee un sistema de reducción en Elaborar el plan

Políticas / programas /
6.4 la generación de residuos / 0 integral de reducción
manuales
desechos de resisudos SHE

Mantiene vínculo con el proveedor

Registros / Informes /
6.5 para que se encargue de los 1 SHE / Supervisión
otros
residuos generados en su servicio.

Luego de realizar una obra civil Registros / Informes /

6.6 N/A N/A
los escombros se reutilizan otros

Se ha identificado cantidad y peso Registros de

6.7 1 SHE / Supervisión
de material para reciclar Generación de residuos

Se cuenta con información de los

6.8 residuos generados por etapas, 0 Inventario / registro Supervisión /SHE
operaciones o procesos.

Se cuenta con información de

6.9 1 Inventario / registro N/A
residuos de embalaje

Cuenta con sistema de

Fotografía / verificación
6.10 manipulación de alimentos que N/A N/A
in situ
reduzca la generación de residuos.

9
 Utiliza los residuos generados en
Jenne reciclaje de
6.11 su servicio, en otras etapas de su 1 Registro / fotografías
Carton
proceso u otro proceso externo

La empresa realiza conexiones con

otras empresas sobre su cadena de
Registros/ convenios/ Gestión con gestores
6.12 uso, aprovechamiento o 1
verificación Chachepsa
eliminación de residuos y/o
desechos.

Medio de verificación
Criterios de aceptabilidad OBSERVACIONES
sugerido

7. Inversión en talento humano y modelo de gestión social con enfoque ambiental

Mantiene un sistema ágil de Registro actualizado de

capacitación e información sobre comunicaciones
7.1 el desarrollo de programa de P+L / 0 internas, charlas,
buenas prácticas y los éxitos boletines, actas, etc.
alcanzados sobre programa de P+L

El equipo de P+L / buenas

Registro actualizado de
prácticas ambientales, ha recibido
7.2 0 capacitaciones al equipo
capacitación especializada en el
de P+L
último año

Ha impartido capacitación sobre la Registro actualizado de

7.3 0
elaboración de índices ambientales capacitaciones

La empresa se mantiene informada

Entrevistas / Valoración
7.4 sobre la legislación ambiental 0
in situ
vigente

El personal que manipula los

desechos sólidos y/o productos Registro de
7.5 químicos peligrosos ha recibido 0 capacitación, temario de
capacitación sobre su correcto capacitación
manejo

Programa de
La empresa ha implementado Responsabilidad Social
SHE; solicitar a
7.6 programas de Responsabilidad 1 / Informe de
comunicación
Social implementación de
programa

10
 Se cuenta con programas de
incentivos al personal que aporta
7.7
en la reducción del residuo y
emisiones.
Estimula a sus usuarios cuando
7.8 actúan en función del cuidado
ambiental
Criterios de aceptabilidad
8. Innovaciones
Se ha mejorado la eficiencia en
8.1
equipos, maquinaria
Se ha mejorado la eficiencia a los
8.2
procesos
Se ha instalado tecnología de
8.3 punta enfocada a la optimización
de recursos
Se solicita a los proveedores la
reducción del embalaje sin que
8.4
implique daño o contaminación de
los productos.
Se ha desarrollado políticas,
planes de compras verdes –
8.5 artículos y productos que no
causen impacto negativo al
ambiente.
La empresa incentiva a la
investigación que mejore el
8.6
desempeño del servicio y la
optimización de recursos.
Se ha implementado procesos de
8.7 forestación en zonas aledañas
directas o indirectas al servicio.
0 Programas / otros Validar con auditor
Programas / otros /
0 SHE
fotografías
Medio de verificación
OBSERVACIONES
sugerido
Registros / Informes /
1 Mantto y supervisión
otros
Registros / Informes /
1 Copacker
otros
Informes / Reportes / Pistola de radio
1 Verificación in situ / frecuecnia mantto y
Fotografías supevisión
Registros / Informes /
0
otros
Políticas / programas /
Calidad con compras
1 procedimientos /
estrategicas
manuales
Registros / Informes /
1 Lean Supervisión
Fotografías
1 Registro / Fotografías Los ficus
11
 TOTAL

NOTA: La calificación es sobre 100%. En la parte de normativa legal la calificación se realiza con 1 en
el caso de que cumple y 0 si no cumple. Si el ítem no es adecuado a la actividad poner NA (no aplica).

Para los restantes criterios de aceptabilidad, se puede calificar con valores decimales.

12