TÉCNICAS DE

INVESTIGACIÓN DE
CAMPO I
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

VICTÓRICO MUÑOZ ROSALES

 Guía de
autoaprendizaje
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

Técnicas de
investigación de
campo I

Modalidad de Educación Abierta y a

Distancia

Victórico Muñoz Rosales

Secretaría de Educación Pública

Dirección General de Educación Superior
Escuela Nacional de Biblioteconomía y
Archivonomía

México, 2002
Secretaría de Educación Pública
Subsecretaría de Educación Superior e Investigación Científica
Dirección General de Educación Superior
Escuela Nacional de Biblioteconomía y Archivonomía
Técnicas de investigación de campo I
(Serie guías de autoaprendizaje)
Modalidad de Educación Abierta y a Distancia
México 2002
Asesor pedagógico y Revisor de contenido: Ramón Mondragón Sánchez
Corrección de estilo y Producción editorial: Ivonne Bautista Carmona
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

ÍNDICE

Introducción...........................................................................................................................7
Vínculos de la asignatura con los objetivos generales de la carrera....................................9

UNIDAD I. Introducción a la Investigación de Campo I..............................................................10

1.1 Antecedentes de la Investigación de Campo.................................................................13
1.1.1 Los primeros sistematizadores....................................................................................13
1.1.2 El trabajo de la Investigación de Campo en las corrientes modernas de la
investigación social..............................................................................................................20
1.1.3 Problemas epistemológicos de la Investigación de Campo..............................................23
1.2 Las formas de la Investigación de Campo.....................................................................28
1.2.1 La observación...................................................................................................................28
1.2.1.1 Características de la observación............................................................................ 29
1.2.2 Los estudios de casos..................................................................................................29
1.2.2.1 Definición de estudios de casos...............................................................................29
1.2.2.2 Características de los estudios de casos..................................................................31
1.2.2.3 Aplicación archivística de los estudios de casos............................................................32
1.2.3 Los estudios de grupos................................................................................................34
1.2.3.1 Definición de los estudios de grupo..........................................................................34
1.2.3.2 Características de los estudios de grupo.................................................................35
1.2.3.3 Estudios de grupo por encuesta...............................................................................36
1.2.3.4 Estudios de grupo por entrevista..............................................................................37
1.2.4 Estudio institucional......................................................................................................37
1.2.4.1 Definición de estudio institucional.............................................................................37
1.2.4.2 Características del estudio institucional....................................................................38
1.2.4.3 Modalidades socioanalíticas del estudio institucional.....................................................38
1.2.5 Estudio experimental...........................................................................................................40
1.2.5.1 Definición de estudio experimental.......................................................................... 40
1.2.5.2 Características del estudio experimental................................................................. 40
1.2.6 La Escala.......................................................................................................................43
1.2.6.1 Definición de Escala...................................................................................................43
1.2.6.2 Características de las Escalas...................................................................................44
1.3 Planteo del proyecto de Investigación............................................................................48
1.3.1 Objetivo de la Investigación.............................................................................................52

4
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

1.3.2 Dimensiones del Estudio.............................................................................................53

1.3.3 Contenido......................................................................................................................56
1.3.4 Hipótesis.......................................................................................................................57
1.3.4.1 Hipótesis cualitativa...................................................................................................58
1.3.4.2 Hipótesis cuantitativa................................................................................................59
1.3.4.3 Hipótesis de comprobación.......................................................................................60
1.3.5 Cronograma de actividades.........................................................................................62
1.3.6 Recursos humanos, materiales, financieros, institucionales......................................63
1.3.7 Resultados esperados..................................................................................................65

UNIDAD II. Investigación Explorativa...................................................................................68

2.1 Concepto de Investigación explorativa...........................................................................69
2.2 La observación preliminar y el reconocimiento del lugar.....................................................70
2.2.1 Tipos de observación....................................................................................................70
2.2.1.1 Observación simple...................................................................................................70
2.2.1.2 Observación controlada............................................................................................71
2.2.1.3 Observación participante...........................................................................................71
2.3 La visita de reconocimiento..............................................................................................74
2.3.1 El reporte de visita........................................................................................................74
2.4 El estudio exploratorio......................................................................................................75
2.4.1 Estrategias de acercamiento........................................................................................75
2.4.2 Historia local y del problema.........................................................................................75
2.4.3 Elaboración de la guía de entrevista...........................................................................75
2.4.4 Rastreo de la Información............................................................................................78

UNIDAD III. Construcción de los instrumentos de la Investigación de Campo....................84

3.1 El diseño de los instrumentos..........................................................................................86
3.2 Tipos de instrumentos......................................................................................................88
3.2.1 Instrumentos ordenatorios...........................................................................................88
3.2.2 Instrumentos clasificatorios.........................................................................................88
3.2.3 Instrumentos diagramáticos o cartográficos..................................................................88
3.3 Instrumentos para el vaciado de la Información.................................................................90
3.3.1 La cédula.......................................................................................................................90
3.3.2 El registro..................................................................................................................... 90

5
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

3.3.3 El diario de campo........................................................................................................91

3.4 Elaboración de instrumentos según el procedimiento metodológico.............................92
3.5 Esquemas temáticos con base en la elaboración de cédulas y registros.................... 93
3.6 Diseño de guías................................................................................................................94
3.6.1 Guía de observación.....................................................................................................94
3.6.2 Guía de entrevista abierta..............................................................................................95
3.6.3 Guía de entrevista con informantes calificados..................................................................95
3.6.4 Guía de entrevista controlada.......................................................................................96
3.7 Cédula de registro de información................................................................................. 97
3.8 Cuestionario-cédula de todo cerrado para entrevistas de encuestas de
análisis cuantitativo..............................................................................................................97
3.9 Elaboración del cuestionario de una encuesta.................................................................99
3.9.1 Características del cuestionario de encuesta.................................................................99
3.9.2 El diseño de la muestra................................................................................................99
3.9.2.1 Muestra al azar...........................................................................................................100
3.9.2.2 Muestra estratificada..................................................................................................100
3.9.2.3 Elaboración de las preguntas...................................................................................100
3.9.2.4 Secuencia del cuestionario.......................................................................................101
3.9.2.5 Formato, nomenclatura y precodificación del cuestionario.........................................101
3.9.2.6 La prueba y el ajuste del cuestionario......................................................................101
3.10 Elaboración de los instrumentos para un estudio situacional con análisis de
casos...............................................................................................................................103
3.10.1 Identificación de la situación en el tiempo y el espacio.................................................103
3.10.2 Esquema para el estudio de una comunidad concreta....................................................103
3.10.3 Elaboración de una tipología de los actores.................................................................103
3.10.3.1 Informantes calificados............................................................................................103
3.10.3.2 Aspectos representativos de la problemática de estudio.......................................103
3.10.3.3 Guía temática e histórica de la problemática colectiva y ambiental........................103
3.10.3.4 La representación gráfica de la problemática en estudio.......................................103
3.10.3.5 Guías para historia de la vida..................................................................................103
3.11 Reporte preliminar de la investigación..........................................................................103
3.11.1 Descripción del proceso seguido...............................................................................103
3.11.2 Diario de campo..........................................................................................................103
3.11.3 Presentación de documentos e instrumentos de trabajo.............................................103
3.11.4 Perspectivas del trabajo planteado........................................................................... 103

6

El amplio campo de las
Ciencias Sociales -en donde de
manera particular ubicamos a la
Biblioteconomía y a la
Archivonomía- y la forma de
producción de sus conocimientos
requieren de la aplicación
consciente de los métodos y
técnicas con carácter científicos
que fundamenten su estatus
epistémico como una forma de
conocimiento válido, correcto y
verdadero que debe cubrir toda
profesionalización. Las
licenciaturas en Biblioteconomía
y Archivonomía no son la
excepción, de tal forma que la
formación profesional de sus
representantes debe equilibrar lo
científico técnico con las
humanidades.
No podría ser de otra forma si
la memoria histórica (en última
instancia el objeto mismo de estas
disciplinas) de las sociedades es
amplia, plural y aborda todos los
campos del conocimiento
humano. Quizá por lo mismo los
bibliotecónomos y archivónomos
sean los protagonistas principales
en la ordenación, salvaguarda y,
las no menos importantes,
distribución, accesibilidad,
adsequibilidad y puesta en juego
del conocimiento general de la
humanidad. Pero además tienen
la enorme responsabilidad de
crear para el desarrollo propio de
sus disciplinas, los métodos y
técnicas adecuadas para la
investigación y la producción de
conocimientos en la
Bibliotecología y la Archivonomía
y lograr sus fines de una forma
científica.
En ese sentido, la Guía de
Autoaprendizaje de la asignatura
INTRODUCCIÓN
de Técnicas de Investigación de
Campo I, tiene dos motivos de
base: apoyar la formación
metodológica e interdisciplinaria,
así como dotar de los
fundamentos que permitan el
desarrollo de las habilidades en
investigación, necesarias e
indispensables para el quehacer
profesional de las licenciaturas
que imparte la ENBA.
Un egresado de la
Biblioteconomía o la
Archivonomía tiene el deber de
conocer, en forma general pero
también específica, las técnicas,
los instrumentos y los
procedimientos metodológicos
con qué trabajar el objeto principal
de su disciplina. Sólo de esa
forma el status profesional y
científico será una realidad y no
la simple idealidad formulada en
un Plan de estudios o en un perfíl
del egresado. La preservación,
difusión y puesta en juego del
conocimiento conlleva un buen
grado de reflexión, de teoría e
investigación que fundamenten
las prácticas sociales
desarrolladas a partir de la
biblioteca o del archivo. Y por lo
cual su organización y
presentación a un público
requiere de fundamentos
científicos que orienten la
implementación más adecuada y
humana a las necesidades, de
información y acceso al
conocimiento que demandan la
realidad y los usuarios
mexicanos.
Esta fundamentación científica
de las decisiones y los
conocimientos biblioteconómicos
y archivonómicos es sólo el inicio
para la construcción de toda una
7
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
corriente que les permita su
integración al conjunto de las
ciencias humanas y sociales. Los
mismos sujetos de estas áreas
deberán, a partir de su propia
práctica y conocimiento del
campo, dar forma y sentido a tal
aspiración, hoy aún cuestionada,
pero abierta a las posibilidades del
futuro.
Por ello, la presente Guía,
pasa revista a las formas y
procedimientos como las
Ciencias Sociales fundamentan
sus propios conocimientos, no
con el fin de copiar o trasplantar
técnicas y métodos originados en
otros campos, sino para
comprender la naturaleza del
esfuerzo de fundamentar los
propios conocimientos de una
manera científica, con el afan de
incorporar los fundamentos de
otras disciplinas que se requieren
para el mejor desempeño de los
quehaceres y funciones de
bibliotecónomos y archivónomos.
A partir de esto, será una tarea
ineludible adecuar, adaptar o
incluso crear nuevas técnicas y
métodos, producto del propio
objeto y práctica indagadora en
estas áreas del conocimiento.
Así, la presente Guía
comienza con los contenidos
temáticos que presentan las
unidades del programa.
En la primera Unidad
Introducción a la Investigación
de campo, se identificarán los
antecedentes históricos y
disciplinarios de la investigación
de campo dentro de las ciencias
sociales, así como se distinguirán
las diferentes formas de
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
realizarlo: la observación, el
estudio de casos, de grupos,
experimental, etc., y sus diversos
instrumentos.
En la segunda Unidad
Investigación explorativa, se
analizarán las aplicaciones
específicas de una de las formas
de investigación de campo como
lo es la de tipo explorativa.
En la tercera Unidad
Construcción de los
instrumentos de la
Investigación de Campo se
identifican y clasifican algunos de
ellos para comprender sus formas
de aplicación a objetos de estudio
definidos.
Recomendamos la lectura
concienzuda de las indicaciones
e instrucciones que aparecen en
cada apartado, así como en los
inicios de unidad y en las
actividades de aprendizaje, pues
ellas te guiarán en el mejor
desempeño de tu formación
profesional.
Ahí encontrarás también
entradas que contienen
información general, específica y
complementaria para
comprender los téxtos de la Guía
de Lecturas. Y aunque
aparecerán constantemente
referencias para que envíes tus
avances al asesor, subrayamos
la importancia de ello y que en
verdad te apoyes en él aún si no
encontraras dificultades para
entender los temas, porque el
intercambio con otros es parte de
la construcción del conocimiento.
Por último, y es aquí
precisamente, en la introducción
en donde debemos decirlo, la
intención fundamental -intención
confesa- del elaborador de la
presente Guía, consiste en que
el bibliotecónomo y el
archivónomo cobren conciencia
de la importancia de fundamentar
de manera científica -aunque
también filosófica- una corriente
de pensamiento o escuela de
estas licenciaturas y que tenga un
perfíl propio.
Se trata de fundamentar la
autonomía de este nuestro
quehacer al ir dejando de imitar o
copiar lo que se aporta en otras
latitudes respecto a los
procedimientos de investigación
y las técnicas y métodos
importados a nuestro contexto
para ir conformando una Escuela
o corriente en Bibliotecología y
Archivonomía netamente
mexicana en sus aportaciones y
fundamentada científicamente.
Me parece -y subrayo la
subjetividad de la afirmación- que
si dejamos nuestra “mentalidad
de colonizado” que sigue a pie
juntillas todo lo que sobre
metodología nos viene de otros
lados y, poco a poco, podemos
pasar de la importación
incosciente a la selección y
adaptación consciente,
tendremos posibilidad de crear
nuestros propios métodos y
técnicas en bibliotecología y
archivonomía. Es decir, se trata
de que utilicemos lo que
realmente necesitamos, después
de un análisis de nuestra realidad
y problemas específicos y, sin
repetirlo, adaptarlo a nuestras
circunstancias, haciendo nuestro
aporte.
Victórico Muñoz Rosales.
8
En nuestras áreas como en las
ciencias naturales y puras, la
transferencia de tecnología se da
entre otras cosas porque no
desarrollamos investigación que
genere conocimientos y sus
respectivas aplicaciones; de la
misma forma, en la medida en
que no despeguemos y hagamos
investigación bibliotecológica y
archivonómica, seguiremos
dependientes de lo que se
produzca en otros lugares.
No se tomen a mal estas
reflexiones, no existen afanes
nacionalistas en ellas; si otros
reflexionan, investigan, teorizan y
aportan al quehacer
archivonómico y bibliotecológico
¡bienvenido sea! Aquí retomemos
eso, pero sin copiarlo, sin imitarlo
ciegamente y tomando en cuenta
los problemas propios, las propias
necesidades; adecuemos esas
teorías a las condiciones de la
realidad mexicana. ¿Cuál es
nuestra realidad y cuáles son por
tanto nuestros problemas?
¿Cómo desarrollamos procesos
para investigarlos, qué técnicas
utilizamos o inventamos, qué
métodos o procedimientos?
Llamo la atención a cobrar
conciencia de esta ausencia que
se convierte en urgente
necesidad por cubrir o llenar. Y
para que desde el cambio de
perspectiva y actitud frente a lo
teórico se puedan rastrear
tradiciones propias o en su caso
ir creándolas.
De los profesionales de estas
disciplinas está el poder dar forma
y contenido a esta “necedad
epistemológica” del autor de la
presente Guía.
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

VÍNCULOS DE LA ASIGNATURA CON LOS OBJETIVOS GENERALES DE LA

CARRERA.

Esta asignatura pretende desarrollo bibliotecarios y campo y su relación

contribuir al desarrollo de las
disciplinas biblioteconómica y
archivonómica mediante el
ejercicio de la investigación
científica, particularmente en el
ámbito de la investigación
documental y de campo y el
soporte de información
relevante, como práctica
inherente al proceso
enseñanza-aprendizaje y al
ejercicio profesional. De tal
forma que pueda fomentar
entre sus estudiosos las
habilidades de órden práctico
que les permita resolver los
diversos problemas que
implican sus respectivas
prácticas profesionales, para
propiciar actitudes inquisitivas
e innovadoras que permitan la
actualización permanente en
su formación profesional.
Así, podrá tener los
fundamentos que le permitan
diseñar e instrumentar
proyectos integrales de
archivonómicos tendientes al
mejoramiento de los servicios
bibliotecarios y de información
de cualquier institución pública
o privada. Para el desarrollo de
investigación que contribuya a
la resolución de problemas de
orden práctico, así como
teórico, relacionados con sus
áreas y para contribuir a la
ampliación de sus
conocimientos generales
personales y disciplinarios.
Para ello, la asignatura de
Técnicas de Investigación de
Campo I se propone:
- Comprender qué son
las diferentes técnicas
de Investigación de
Campo y bajo qué
circunstancias se
emplean; y
- Analizar en qué
consisten las diferentes
técnicas de
investigación de
con un objeto de
estudio.
Con ello se busca que el
estudiante pueda tener bases
metodológicas y ya no
puramente técnicas, ante el
ejercicio de la reflexión
constante sobre la realidad y
en la cual se ha de desplegar
la capacidad de investigación
para la resolución de
problemas tanto del
archivónomo como del
bibliotecónomo.
Temas que integran la
asignatura:
Unidad 1. Introducción a la
Investigación de
Campo
Unidad 2. La Investigación
explorativa.
Unidad 3. Construcción de
los Instrumentos de la
Investigación de
campo.

OBJETIVO CENTRAL DE LA ASIGNATURA

ANALIZAR QUÉ SON Y EN QUÉ CONSISTEN LAS DIFERENTES TÉCNICAS DE

INVESTIGACIÓN DE CAMPO Y SU RELACIÓN CON UN OBJETO DE ESTUDIO, PARA
COMPRENDER BAJO QUÉ CIRCUNSTANCIAS SE EMPLEAN.

9
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
UNIDAD I
INTRODUCCIÓN A LA
INVESTIGACIÓN DE CAMPO
1.1 Antecedentes de la Investigación de
Campo
1.1.1 Los primeros sistematizadores
1.1.2 El trabajo de la Investigación de
Campo en las corrientes modernas de
la investigación social
1.1.3 Problemas epistemológicos de la
Investigación de Campo
1.2 Las formas de la Investigación de
Campo
1.2.1 La observación
1.2.1.1 Características de la observación
1.2.2 Los estudios de casos
1.2.2.1 Definición de estudios de casos
1.2.2.2 Características de los estudios de
casos
1.2.2.3 Aplicación archivística de los
estudios de casos
1.2.3 Los estudios de grupos
1.2.3.1 Definición de los estudios de grupo
1.2.3.2 Características de los estudios de
grupo
1.2.3.3 Estudios de grupo por encuesta
1.2.3.4 Estudios de grupo por entrevista
1.2.4 Estudio institucional
10
1.2.4.1 Definición de estudio institucional
1.2.4.2 Características del estudio
institucional
1.2.4.3 Modalidades socioanalíticas del
estudio institucional
1.2.5 Estudio experimental
1.2.5.1 Definición de estudio experimental
1.2.5.2 Características del estudio
experimental
1.2.6 La Escala
1.2.6.1 Definición de Escala
1.2.6.2 Características de las Escalas
1.3 Planteo del proyecto de Investigación
1.3.1 Objetivo de la Investigación
1.3.2 Dimensiones del Estudio
1.3.3 Contenido
1.3.4 Hipótesis
1.3.4.1 Hipótesis cualitativa
1.3.4.2 Hipótesis cuantitativa
1.3.4.3 Hipótesis de comprobación
1.3.5 Cronograma de actividades
1.3.6 Recursos humanos, materiales,
financieros, institucionales
1.3.7 Resultados esperados
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

La unidad acentuará que el estructura y desarrollo de la focalizar y entender los que

manejo de las técnicas deben
construir, poco a poco, el
desarrollo de un proceder
metodológico que permita
identificar y comprender la
naturaleza de los procesos de
producción de conocimientos
sobre las características,
realidad social estudiada por
las ciencias sociales por un
lado, y la relación entre el
proceder y la técnica con el
objeto específico de estudio en
cuestión, por el otro.
Habrá que poner atención
en estos aspectos para
mejor se adecuarían a objetos
de estudio en bibliotecología y
archivonomía; estos últimos
aspectos constituirán el “olfato
metodológico” que se debe
desarrollar por parte del
educando.

OBJETIVO DE LOS TEMAS

Identificar los antecedentes de la investigación de campo y distinguir las diferentes formas

de realizarla.

Actividad 1 Evaluación Diagnóstica

De acuerdo a tu propia experiencia y conocimientos define por qué las Ciencias Sociales son
ciencias y cuál es la realidad social que estudia. Piensa para ello en la carrera que estudias, ¿por
qué la Archivonomía o la biblioteconomía son ciencias? ¿Y cuál es la realidad social (o parte de
ella) que estudian?

Envía tus definiciones y caracterizaciones a tu asesor para que ubique tus

conocimientos previos y los contemple en las actividades de asesoría que diseñe para
atenderte.

Nota: Te recomendamos que realices todas las actividades, las organices y conserves
corregidas a partir de las observaciones del asesor, pues te serán solicitadas.

En el siguiente apartado encontrarás una breve introducción a la Unidad I.

11
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
UNIDAD I
INTRODUCCIÓN A LA INVESTIGACIÓN DE CAMPO
La generación de conocimientos que
permitan a bibliotecólogos y archivónomos
resolver problemáticas inherentes a sus
campos de aplicación, esa parte de la realidad
social que les toca estudiar, tiene y ha
desplegado procedimientos y técnicas que
pueden ser documentales, de campo y/o
experimentales. Dado el carácter científico que
constituye la formación en estas disciplinas,
la investigación requiere cada vez más de la
aplicación de los procedimientos científicos
que permitan la producción de conocimientos
útiles teórica y prácticamente. En esta ocasión
sólo nos referiremos de manera primordial a
los procedimientos indagatorios reconocidos
para la investigación de campo, sin dejar por
ello de revisar algunas cuestiones de las otras
técnicas cuando ello sea necesario.
El más sencillo efecto de la aplicación de
técnicas y métodos científicos a la
investigación de estas áreas, lo constituye el
acrecentamiento de la profesionalización
disciplinaria y teórica de archivistas y
bibliotecónomos. Es este uno de sus más
importantes elementos a fundamentar.
Las ciencias sociales dedicadas a la
investigación de la realidad social para
explicarla y comprenderla requirieron del
desarrollo de un proceder metodológico que
reconocemos en la actualidad como
investigación de campo debido en parte a la
naturaleza misma de su objeto: los fenómenos
que caracterizan a la realidad social en todas
sus manifestaciones.
En este sentido debemos llamar la atención
sobre algunos prejuicios que son dables
escuchar sobre las técnicas de investigación
de campo y la investigación de campo en
general: que ésta no es importante para la
formación en estas licenciaturas y el que se
12
confunda investigación de campo con “salir a
investigar al campo”. Sobre lo primero baste
con explicarse su importancia al realizar una
entrevista, obtener información sobre algún
hecho que afecta a nuestros dominios
laborales o bien cuando alguien realiza un
diagnóstico o estudio sobre el conjunto social
o una parte de él; ahí se está haciendo
investigación de campo y seguramente con
técnicas y métodos no muy precisos; en
cuanto al segundo prejuicio, mientras se
considere al quehacer biblioteconómico y
archivonómico como un asunto de oficina o
bien del claustro o los centros de información
exclusivamente, se estará dejando de lado una
beta importantísima para comprender mejor y
solucionar los problemas de nuestras
disciplinas, nos referimos al conjunto humano
al cual queremos servir, a la sociedad. Así,
pues frente a la crítica de sus predecesores:
las ciencias naturales. De tal forma que un
primer problema lo constituyó la noción de
ciencia que se manejaba o invocaba, a favor
o en contra, de tener o no científicidad. En
segundo lugar, se presentó la discusión acerca
de lo que fundamenta lo científico o sobre lo
que se basa la ciencia para ser tal; de donde
la polémica derivó hacia la práctica científica,
sus procedimientos, la forma como se generan
sus conocimientos y las herramientas
empleadas para establecer conocimientos con
la mínima garantía de su validez, corrección y
verdad. En este punto las metodologías y las
técnicas cobraron una importancia decisiva
para darle carácter de cientificidad a las
disciplinas humanas o sociales. Reconocer un
poco de esta historia y de las características
de las formas de realizar investigación de
campo en ciencias sociales nos permitirá
comprender el uso y utilidad de las diferentes
técnicas generadas para la investigación.

Por ello es necesario que bibliotecólogos y
archivónomos puedan desarrollar su
conocimiento, dominio y comprensión sobre
la forma como se generan los conocimientos
en las ciencias sociales para poder
fundamentar protocolos de investigación y
tener la experiencia de aplicar algunos de sus
principios (en Técnicas de investigación de
campo II desarrollarán, en forma, una
investigación con los elementos que aquí se
les proporcionen).
Queremos llamar la atención sobre un
aspecto importante al abordar la lectura y
análisis tanto de la Guía de lecturas como la
presente Guía de autoaprendizaje. Es regular
que el lector descubra en este tipo de libros,
un catálogo general de las diversas técnicas
y herramientas diseñadas para la investigación
de campo; pero no por ello adquiere la
“destreza, la pericia y el olfato” para saber en
qué momento, cómo aplicarlas y para qué. Por
supuesto que esto último sólo lo da la práctica;
pero nuestra referencia consiste en llamar la
atención de que las técnicas y los
procedimientos de investigación de campo no
pueden reducirse a su estricto seguimiento a
la manera de una receta de cocina que se
aplica y nos da resultados, ni a su forma
técnica desligada de contextos, valoraciones
e intencionalidades. Así pues, el lector deberá
estar en permanente atención con cada
técnica para que pueda cuestionarle y obtener
de ella sus mejores aplicaciones y
rendimientos. La imaginación y creatividad del
lector para pensar y establecer los problemas
(sus problemas) le permitirán integrar a su
objeto de investigación las técnicas idóneas
para desarrollar, poco a poco un proceder
metodológico -y no sólo técnico- en la
investigación dentro de sus respectivas
disciplinas.
13
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
1.1 ANTECEDENTES DE LA
INVESTIGACIÓN DE CAMPO
1.1.1 Los primeros sistematizadores.
Los antecedentes de la investigación de
campo, se encuentran ahí donde los
pensadores e investigadores, aplicaron de
manera consciente e intencionada algunas
formas o modos de recabar información,
tratarla, analizarla, interpretarla y aplicarla
sobre algún fenómeno social. No obstante que
es el siglo XIX en cuyo seno han de surgir las
ciencias sociales, los precedentes inmediatos
y remotos son anuncio de la importancia que
ha tenido para el hombre de todos los tiempos,
el fenómeno de lo social.
Ya en la antigua Grecia se encuentran
filósofos como Sócrates (469-399 a. C:),
Platón (427-347 a. C.) y Aristóteles (384-322
a. C.) y, anteriormente, el movimiento conocido
como la sofística que hacen referencia a
estudios sobre la sociedad y el Hombre. Entre
los sofistas existe la preocupación por formar
al hombre para desempeñarse en la vida
pública de las ciudades o polís griegas, por
ser su gobierno democrático, de tal manera
que educarse en las artes de la dialéctica, la
gramática y la retórica dotaban a los individuos
de habilidades para la escritura, el correcto
hablar, la persuación y la discusión de las
ideas.
Con Sócrates el apego a la verdad, o al
menos a la búsqueda de la verdad, lo hacen
visitar a todo hombre que se considera sabio
para instruirse con él, entrevistándose con
aquellos considerados sabios e informarse si
efectivamente lo eran. Por la divergencia de
propósitos, medios y fines entre Sócrates y
los sofistas, choca con ellos hasta el punto en
que es llevado a juicio y se le condena a beber
la cicuta (o veneno).
En Platón al igual que en Aristóteles
encontramos análisis sobre la sociedad,
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
basadas en la observación o teoría (Theorein
en griego significa ver, contemplar) en donde
se aprecian concepciones sobre las diferentes
divisiones de los grupos humanos, sus fines
dentro del conjunto de la sociedad y las formas
en que mejor pueden desempeñar los
servicios para el funcionamiento del conjunto.
Esta theorein en el caso de Platón conlleva a
la diferenciación entre conocimientos producto
de la opinión (doxa) o producidos por
investigación lo que les constituye como
ciencia (episteme de ahí lo epistemológico, es
decir, todo lo relativo a la ciencia). Aristóteles
desarrolla más allá estos elementos y
comienza a darles un carácter “científico”
mayor al realizar investigaciones,
exploraciones, recolectar información,
material, especímenes, etc. Por todo lo anterior
las formas de investigación pueden encontrar
ya la entrevista, la observación, los métodos,
los análisis de información y de objetos, los
estudios exploratorios, etc. No por nada para
Aristóteles la Filosofía o ciencia primera era
“el conocimiento de las cosas por sus causas”
(cognitio rerum per causas).
Con todo, el lector no se debe dejar
sorprender pues ciencia, observación,
exploración, entrevista, etc; no tienen las
connotaciones modernas o contemporáneas
que les asignamos, pero constituyen
precedentes importantes en la línea de
investigación de campo y para las ciencias
sociales que rara vez aparecen en los textos
sobre metodología o investigación en ciencias
sociales, y ello debido a la concepción de
ciencia que se cree surge sólo a partir del siglo
XIX.
Así, se puede considerar que son
características de la investigación sobre la
sociedad que se encuentran en este periodo:
a) que sus análisis hacen una descripción
de la realidad social y desarrollan
modelos teórico-filosóficos sobre cómo
debería ser y estar organizada la
sociedad y;
14
b) el punto importante está dirigido de
manera teleológica (como un fin) hacia
una forma ideal de organización de
lo social.
De ahí que los analistas como Duverger
por ejemplo, consideren que dentro de la
filosofía, los análisis sociales tienden hacia el
deber ser más que hacia el ser; es decir, más
que detenerse en explicar la realidad social
tal como es, pasan a desarrollar lo que debería
ser. En otras palabras, los análisis filosóficos
de lo social se fundamentan más en aspectos
metafísicos y morales de cómo deberían ser
y estar organizada la sociedad y las relaciones
entre los hombres dentro de ella, que en
aspectos objetivos sobre cómo son en realidad
estas relaciones. No obstante las afirmaciones
anteriores, se comienza poco a poco a dotar
a la investigación de elementos, técnicas (del
griego tecné que significa arte, es decir, el
dominio en la forma de hacer algo) y
procedimentos metódicos (del griego meta,
que significa más allá y odos, camino; de
donde método es el camino que se utiliza para
llegar más allá) para producir conocimientos
sobre determinados objetos.
No es diferente la situación de los análisis
de lo social durante la edad media, pues por
un lado Platón y Aristóteles son prolongados
por los medievales, específica y
respectivamente por San Agustín (354-430
d.C.) y Santo Tomás (1225-1274 d.C.); y sus
análisis son aún más metafísicos por el
carácter religioso que impera en esta época
histórica. San Agustín, como buen religioso y
basado en el platonismo desarrolla la idea de
la Ciudad de Dios en donde reina el sumo Bien
y en donde al hombre le basta la fe por encima
de la razón; es decir, no es necesario salir de
uno mismo para conocer, sólo es necesario la
fe, esto es, creer en lo que no se puede ver o
saber; pues: “sólo sabe aquel que sabe que
nada sabe sin la gracia de Dios”. La sociedad
debe parecerse o acercarse al reino divino o
ciudad de Dios en donde todo está organizado,
coexisten en armonía todos sus elementos, e

impera el sumo bien, la bondad suprema; las
relaciones entre los hombre deben realizarse
de acuerdo a las sagradas escrituras y las
leyes de Dios. Se comprende, por lo anterior,
que las investigaciones sobre lo social no
aporten demasiado al avance de la explicación
científica de los fenómenos sociales; lo cual
no quiere decir, que no existieran
investigaciones para comprenderlos, aunque
con un carácter teológico.
Santo Tomás por su parte, como buen
aristotélico y aún siendo religioso, solicita
pruebas para fundamentar la fe, ya que si se
dan razones la fe será mejor, estará mejor
fundamentada; él generará en este sentido y
de manera demostrativa cinco pruebas de la
existencia de Dios. Desde el punto de vista
lógico y epistemológico la importancia de
Santo Tomás radica en solicitar pruebas
fundadas en razón, anhelo perseguido
posteriormente por los renacentistas y los
ilustrados; no obstante, igualmente, que el
contenido sea teológico.
Pero no todo fue teología durante la edad
media, en la obra de Nicole Oresme Tratado
sobre la primera invención del dinero (1370),
se ve el antecedente primero de la economía
política, como la primera de las ciencias
sociales (aunque claro, todavía sin ese status
epistemológico adquirido en el siglo XIX) y el
seguimiento de una investigación con carácter
experimental, desarrollando hacia lo que había
apuntado Santo Tomás.
Habrá que esperar hasta el Renacimiento
y el siglo de las luces (Ss. XVI-XVIII), durante
la época moderna, para encontrar un mayor
caudal de análisis sobre lo social; aún dentro
de la filosofía, sólo que ahora como filosofía
social, comienzan a incorporar aspectos tales
como los métodos, las hipótesis y las formas
de producción y comprobación de los
conocimientos acerca de los fenómenos
sociales.
15
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
Con Bacon (1561-1626) y Descartes
(1596-1650) se comienza la especificación del
método como procedimiento para garantizar
la validez en la producción de los
conocimientos; Galileo (1564-1642) pondrá
enfasis sobre la diferenciación de las
especulaciones o afirmaciones sin
fundamentación y las hipótesis como
suposiciones sujetas a comprobación, de tal
manera que el impulso dado a las
investigaciones metódicas y experimentales
tienen el auge necesario para que en el siglo
de las luces (XVIII) surjan las ciencia naturales.
Estas parten de la filosofía y específicamente
de la filosofía natural, como se dijo
anteriormente; lo mismo ha de suceder con
las ciencias sociales, surgen de la filosofía
social en el siglo XIX. Así, desde el siglo XVI
hasta el XIX se suceden investigaciones que
van delineando un objeto de estudio natural y
social. Desde El principe de Nicolás
Maquiavelo, pasando por El Leviathan de
Tomas Hobbes, el iusnaturalismo de Gentil,
Altusio, Grocio y Pufendorf, el liberalismo
político de John Locke en su Tratado sobre el
gobierno civil, el liberalismo económico de
Adam Smith en su Riqueza de las naciones y
Jean Bodin en su República, el
contractualismo de Jean Jacques Rousseau
en su Contrato Social, entre muchos otros.
El siglo XVIII es decisivo pues se verá
enriquecida la producción de conocimientos
por la via de fortalecer las investigaciones
atendiendo a los hechos empíricos y
analizandolos por medios racionales y con los
instrumentos que se generan para la
explicación de la realidad natural; de hecho
los enciclopedistas y los hombres ilustrados
de la época logran difundir mediante la
Enciclopedia (Compendio razonado sobre las
ciencias, las artes y los oficios) las luces de la
razón, es decir, los conocimientos que se han
producido de manera científica, es por ello que
se da el nacimiento de las ciencias naturales.
No obstante, existieron investigaciones sobre
la sociedad influidos por los logros de los
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
científicos naturales, las cuales hablaban ya
de leyes sociales; además, con ello, se daban
los precedentes de lo que posteriormente sería
la ciencia social.
En el siguiente siglo es en donde se corona
esa expectativa bajo el impulso decidido del
positivismo y del marxismo.
El positivismo fue una corriente del
pensamiento inaugurada por el francés
Augusto Comte (1798-1857), su máximo libro
se titula Curso de filosofía positiva; Comte
propugnaba por una “ciencia real” de lo social,
entendiendo por tal una ciencia “positiva”, vale
decir, una ciencia que atendiera a las
fenómenos naturales que constituyen la
esencia real de lo existente: la positividad. En
contraparte, los elementos “negativos”
constituyen todo aquello que se opone,
desvirtúa o trastoca la marcha normal de los
fenómenos físicos. La idea central del
positivismo de Comte, consiste en traspolar
los conocimientos y métodos de las ciencias
naturales, al campo y objetos de estudio
sociales para conformar y establecer las
ciencias sociales. Por ello Comte es el creador
de la sociología que también llamó Física
social. Si lo “positivo” es sinónimo de natural,
real, bueno, útil, constructivo, eficaz;
entiéndase el antónimo lo “negativo” con todo
lo que esto representa. Esta perspectiva de
darle cientificidad a los estudios sociales, es
uno de los mayores aporte de Comte ya que
suponía que la sociología, por ejemplo -
aunque así también cualquier otra disciplina
social, como la economía, la psicología, la
historia etc.- puede tener un carácter científico,
sus conocimientos pueden estar validados,
dentro de la corrección y la verdad por medios
o recursos metodológicos. Lo inadecuado de
esta visión consistió en querer traspolar la
metodología científica de las ciencias naturales
al campo de lo social, como si los objetos de
estudio no fueran diferentes y no necesitaran
de un tratamiento diferenciado en sus
procesos de investigación.
16
El positivismo es considerado, dentro de
esos excesos de interpretación, como un
cientificismo; término peyorativo para designar
la radicalización del carácter científico de algo,
interpretado como principio único e
intencionalidad última. Además se fue
desvirtuando ya que algunos positivistas
hicieron de la ciencia y sus conocimientos
elementos de poder para el control del orden
social, según los cuales debía regirse el
decurso de la realidad hacia el progreso de
las sociedades y el hombre.
De hecho Comte desarrolla su teoría de
los tres estados por los cuales pasa todo
desarrollo de las sociedades; en el primero
de ellos llamado Teológico los hombres
responden a los grandes problemas, efectos
y anomalías existentes en la realidad con seres
divinos que constituyen el origen y causa de
los mismos; en el estado Metafísico las
respuestas substituyen las presencias divinas
por abstracciones ideales que todavía escapan
a fundamentos reales o basados en la
naturaleza; finalmente en el estado científico
o positivo, las respuestas son elaboradas a
partir de la real, de su observación y
reconocimiento de las leyes que gobiernan los
fenómenos.
Otro aspecto importante del positivismo (en
su aplicación en México y que contiene
aspectos problemáticos a la vez) está en la
creencia de que la ciencia y la enseñanza de
sus conocimientos podrían por sí solos lograr
cambios en la sociedad y bastarían para lograr
una sociedad similar a las grandes metrópolis
norteamericana o europeas. Si por un lado es
cierta la idea de que con el conocimiento de
las ciencias se puede intervenir en los
fenómenos sociales para orientarlos, no es
mecánica la aplicación ni conlleva
necesariamente al progreso;
metodológicamente se erró en la sustentación
de un monismo metodológico al querer
traspasar el método científico de las ciencias
experimentales al terreno de los fenómenos
sociales, reduciendo la vida humana a lo que

se puede conocer, explicar y controlar por
medios “científicos”. Tal elemento afectó a la
investigación de campo al querer desarrollarla
de forma idéntica a como la realizaban los
científicos naturales y sin tomar en cuenta las
características específicas del objeto de
estudio humano o social.
En cuanto al materialismo histórico como
método, constituye una parte del marxismo,
la parte científica, complementada por la
filosófica con el materialismo dialéctico y por
su complemento en la política dirigida a través
de la crítica de la economía política. El aparato
teórico creado por Karl Marx (1818-1883)
estaba dirigido hacia el análisis de la sociedad
para comprender su naturaleza, su
constitución, procesos y modalidades de
cambio para transformarla, y entrar a una
etapa de progreso en mejoría de la
humanidad; y de alguna forma para
contrarestar las influencias positivistas en el
estudio de lo social. Las obras principales en
las cuales se encuentra su pensamiento son
Manuscritos económico-filosóficos, las Tesis
sobre Feuerbach y El Capital, en colaboración
con su mecenas y amigo Federich Engels
escribió el Manifiesto del partido comunista,
La sagrada familia, la Ideología alemana y la
Contribución a la crítica de la economía
política.
En términos generales la filosofía marxista
clásica, es decir, la de Marx y Engels, se
concibe simple y llanamente como una visión
del mundo y de la vida científicamente fundada
en la economía política y para la comprensión
de los resortes que originan un cambio social
determinado por leyes. Sobre esta base se
da una lucha de clases que conllevaría al
progreso de la civilización hacia una nueva
sociedad, primero socialista y a la postre
comunista, en donde no exista la explotación
del hombre por el hombre ni la diferencia
económica entre clases, ni las clases mismas.
El metodo del materialismo histórico apoya
algunas de sus concepciones en la economía
17
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
política; un aspecto importante de esta
consiste en la concepción de la estructura de
la sociedad. La estructura de la sociedad se
asemeja a la estructura de un edificio
(Metáfora del edificio); que para poderse
levantar necesita cimientos en los cuales
montar la estructura hasta llegar a la azotea;
pues bien los cimientos constituyen la base
económica sobre la cual se levanta el conjunto
de las relaciones sociales, relaciones que son
posibles porque existe una forma de
producción de la vida en esa base económica
o infraestructura (producción, centros de
trabajo, organización para la distribución, mano
de obra, instrumentos de producción, materias
primas, etc.) la azotea o superestructura
constituye, una vez saciadas las necesidades
sociales, el conjunto de los pensamientos
sociales o ideología.
Un cambio en la infraestructura da como
consecuencia y en última instancia un cambio
en las relaciones sociales y en la
representación que los hombres tienen de
ellas y viceversa.
Sin malinterpretar las tesis científicas del
materialismo histórico, están basadas en el
análisis concreto de la historia en la cual se
observa, si aplicamos el método dialéctico, un
proceso que ha sido la constante oposición
de contrarios para, con su oposición y lucha,
acceder a un nuevo estadio o nivel de la
historia. Tal estadio o nuevo nivel conlleva a
un progreso que será la base de otra nueva
contradicción y así hasta lograr un estado sin
conflictos.
Como sea, el materialismo histórico ponía
en la base del conocimiento el análisis histórico
fundamentado en leyes que -
independientemente de los fracasos fácticos
como los del “socialismo real”- son necesarias.
Este deber ser no está fundado en una
idealidad sino en los mecanismos del mercado
y de la explotación del grueso de la población,
por ello se considera que tarde o temprano
serán realizadas. Con ello la investigación
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
social fundaba, aunque de otra manera
diferente al positivismo, una vía de tratamiento
científico de la realidad.
Guillermo Dilthey (1833-1911) será quien
pueda, dentro de la polémica entre las ciencia
sociales y las naturales, avanzar hacia algunos
elementos de respuesta al desarrollar lo que
él llamó Las ciencias del espíritu frente a las
ciencias de la naturaleza. En sus obras
Introdución a las ciencias del espíritu y
Estudios sobre la fundamentación de las
ciencias del espíritu, Dilthey distingue entre sus
formas metodológicas de investigación, las
características diferentes de sus respectivos
objetos de estudio y la finalidad epistemológica
que le es inherente a cada una de ellas.
Para las ciencias de la naturaleza lo
importante es la explicación (Erklären)
mientras que las ciencias del espíritu buscan
la comprensión (Verstehen); las primeras al
explicar lo hacen con base en las
regularidades que existen en los fenómenos
de la naturaleza, las segundas tratan de
comprender cómo a partir de las diferencias
se establece la unidad social, de cómo existen
concordancias que forman la singularidad
social.
Las ciencias del espíritu son esencialmente
historicistas pues sólo a partir de la concepción
del Hombre o sociedad situados en el tiempo
es que puede comprenderse su devenir y
18
evolución como humanos, como sociedades
humanas. A esta corriente pertenecen otros
hombres que han cimentado el camino de los
análisis sobre lo social hasta el estatus de
ciencias sociales: George Simmel, Oswald
Spengler, Ernest Troelsch y Max Weber, y en
México, personajes como González
Casanova, Carlos Pereyra, Raúl Rojas
Soriano, Francisco Gómez Jara, Guillermo
Briones, Hernández Sampieri, Felipe Pardinas
entre otros.
Como podrás observar el objeto de estudio
de lo social, la realidad social en toda su
complejidad ha necesitado de la creatividad
de sus estudiosos para construir los
procedimientos metodológicos y las técnicas
para estudiarla a lo largo de la historia. Hoy
día podemos tener a nuestra disposición todo
ese arsenal teórico y argumentativo para
sostenar la cientificidad de las investigaciones
en casi cualquier área de las ciencias sociales
y humanas, pero también disponemos de
abundantes métodos y técnicas de
investigación de campo para analizar las
acciones o conductas de grupos sociales
relacionados con nuestras disciplinas para
poder explicar y comprender nuestras propias
prácticas profesionales, sea en la biblioteca o
en el archivo; de tal forma que estemos en
posibilidad de resolver problemas que implica
a nuestras áreas de trabajo y desarrollar
investigación en forma rigurosa y científica.
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

Actividad 2

De acuerdo con el pequeño texto “Las ciencias sociales” del libro de Maurice Duverger, Métodos
de las ciencias sociales, pp. 17-34 ; realiza las actividades que se te solicitan.

ANÁLISIS DEL TEXTO

¿Qué son las ciencias sociales?

¿Cuáles son algunos principios establecidos por los precursores de las ciencias sociales?

¿En el siglo XIX quienes son los más importantes científicos sociales?

COMPRENSIÓN DEL TEXTO

¿En qué sentido podemos hablar de precursores de las ciencias sociales si las ciencias sobre
lo social surgen apenas en el siglo XIX?

¿En qué consiste la crítica a la fundamentación metafísica y moral de las investigaciones

sociales?

COMENTARIO DEL TEXTO

¿Cuál es el problema acerca de una teoría general o la desmembración de las ciencias sociales?

¿Cuáles son algunas de las ciencias sociales que maneja el autor?

¿A qué se refiere el autor cuando dice:”No existe hoy día ningún sociólogo capaz de abarcar el
conjunto de la realidad social, a menos que lo haga de segunda mano.”?

Envía a tu asesor las actividades y respuestas para que pueda diseñar tu próxima
asesoría y no olvides anotar tus datos.

19
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
1.1.2 El trabajo de investigación de
campo en las corrientes modernas de
investigación social.
Es necesario comprender que el desarrollo
de las ciencias sociales, es decir, del conjunto
de conocimientos fundamentados racional,
objetiva, metódica y comprobadamente,
acerca de la realidad social y de los grupos
humanos que la construyen, requirieron del
desarrollo, implementación y selección de
técnicas y métodos adecuados a sus
respectivos objetos de estudio. Sean desde
las incipientes entrevistas de un Sócrates, las
rudimentarias experimentaciones de los
ilustrados hasta las modernas concepciones
metodológicas y la extensa gama de recursos
técnicos para la investigación moderna y
contemporánea. Recordemos que del
positivismo se sugiere la posibilidad -hoy
realidad- de que los conocimientos sobre un
objeto tan fluctuante, relativo y aleatorio como
es todo lo referente a lo humano pueda ser
susceptible de explicación y comprensión; y
del marxismo y el historicismo que la
fundamentación científica no sólo es posible
desde las herramientas e instrumentos
metodológicos que nos proporcionan las
ciencias naturales, sino también desde otras
que se van conformando desde el campo
propio de lo social.
En el presente siglo y a partir de la segunda
Guerra mundial, las ciencias sociales vuelven
a nutrirse y fundamentarse de análisis
filosóficos; de entre las cuales destacan, sin
mayor sorpresa, los que hunden sus raícez
en el positivismo y el marxismo
decimonónicos, ahora transformados en
positivismo lógico o empirismo lógico y teoría
crítica o negativa de la Escuela de Frankfurt.
Ambos pueden ser caracterizados como
neopositivismo y neomarxismo, tomando
en cuenta que los prefijos neo- indican un
retorno a lo viejo con algunos cambios
respecto a las nuevas situaciones que los
exigen. Si bien el empirismo lógico aporta poco
a el problema del status científico o
20
epistemológico de las ciencias, es decir, qué
es lo científico; por medio de la vía negativa
especifica qué no debe serlo. Así, la ciencia
no es o no debe ser metafísica. Las
proposiciones y conceptos no verificables tal
como los procesos especulativo-deductivos -
sin referente empírico observacional- no
pueden conformar o constituir ciencia.
Tomémos nota en que, bajo esta
concepción, todo lo que pueda ser digno de
tomarse como ciencia debe cubrir
afirmativamente los anteriores aspectos; lo cual
conlleva hacia la especificación o construcción
de un objeto definido, así como de los
procedimientos metodológicos con los cuales
se puede dar cuenta de él. Por lo tanto, lo que
no puede verificarse empíricamente, lo que no
constituye una hipótesis a comprobar, lo que
no puede ser contrastable, no puede ser
cosiderado como una ciencia, ni aún como una
ciencia social. Como podrá advertirse, están
en juego “marcos teóricos” (también conocidos
como de referencia o de comprensión) que en
este contexto constituyen filosofías de la ciencia,
así como del procedimiento científico. Frente a
los neopositivistas, los herederos de la vertiente
crítica del marxismo y el historicismo, los
neomarxista, mejor conocidos como integrantes
de la Escuela de Frankfurt, consideran que es
desde las relaciones de las recíprocas
influencias de la ciencia con la sociedad -y sobre
todo con los factores económicos y políticos
de ésta- como se puede dar cuenta del
desarrollo de lo social. Para éstos no basta la
pretensión de producir ciencia, de manera
aséptica y sin influjos subjetivos o ideológicos,
sino que se debe incorporar su discusión y
análisis porque, en principio, la ciencia no está
libre de esos elementos. Cabe la pregunta
sobre ¿cuál es la naturaleza del conocimiento
que se produce sobre algún fenómeno social
cuando el investigador, en cuanto ente social,
está inmerso en su propio objeto de estudio;
así las cosas ¿qué clase de ciencia es la ciencia
social y cómo puede fundamentar sus
conocimientos?

Si bien es cierto que en ciencias naturales
se puede experimentar y a partir de las
regularidades observadas en los fenómenos
se pueden producir leyes y teorías que
expliquen dichos fenómenos, ¿cómo puede
hacerse lo mismo, es decir, ciencia, de los
fenómenos sociales?, o de otra manera,
¿cómo algo tan irregular como lo social o
humano puede ser susceptible de explicación
científica? Por ejemplo en historia ¿cómo
puedo producir conocimientos fundamentados
y con carácter de ciencia sobre lo que
aconteció en el pasado? o bien en
Bibliotecología ¿cómo producir conocimientos
válidos y verdaderos acerca de las funciones
que desempeña la biblioteca en la
transformación social del entorno y de sus
usuarios? o para la archivonomía ¿en qué
razones se funda la decisión de guardar o
desechar documentos del siglo XVIII? Para
contestar a lo anterior se tuvo que ampliar la
comprensión de lo que es estudiar un objeto
de estudio de manera científica, lo cual
implicaba una revisión de la noción de ciencia
y se han tenido que diversificar los
procedimientos, técnicas y métodos en el
proceso de la investigación científica. De tal
suerte, la investigación actual se ha clasificada
en términos más específicos como
documental, de campo y experimental. Tal
clasificación obedece a las formas reales
como desarrollamos investigación en cualquier
área del conocimiento y la práctica humana.
Se comprende que tal clasificación no es
absoluta aunque si haya predominio de alguna
de sus formas en determinadas áreas. Así por
ejemplo un científico hará investigación
experimental de manera predominante, pero
no por ello dejará de hacer investigación
documental y, en algunos casos hasta
investigación de campo. De igual forma un
filósofo tenderá a realizar la investigación
documental, pero en la medidad que lo solicite
su objeto o problema de estudio realizará
también alguna de las otras dos. La
investigación de campo será aquélla que se
realiza en el ámbito natural del objeto de
21
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
estudio, es decir, que se realiza in situ, el
investigador tiene que ir a desarrollar su
investigación ahí donde se encuentre el objeto
o fenómeno seleccionado para su estudio; lo
cual, como indicamos en la introducción no
quiere decir que forzosamente se tenga que ir
“al campo” para realizar este tipo de
investigación.
Técnica y metodológicamente, pues, la
investigación social ha desarrollado nuevas
vertientes en áreas que no habían sido
exploradas suficientemente por el predominio
de concepciones cientificistas, luego por los
errores positivistas y finalmente por la
hegemonía de filosofías de la ciencia como el
neoempirismo; tales áreas han dado
nacimiento a nuevas corrientes de la
investigación social como la fenomenología
para la sociología, la hermenéutica en historia,
sociología y psicología, el interaccionismo
simbólico para la sociología y la psicología, la
etnometodología para la economía, la política
y la sociología, la Escuela de los Annales en
historia y en general una pléyade de nuevas
tendencias que suelen considerarse
postmodernas.
Esta creciente afluencia de posturas y
posiciones dentro de la investigación social,
no sólo es cuestión de diversidad de enfoques
y marcos de comprensión sino también de
técnicas, métodos y procedimientos de los
cuales se ha visto beneficiada la propia
investigación que da cuenta de lo social. Y no
podía ser de otra manera si lo humano y lo
social son múltiples, diversos y complejos, a
ello responde tal diversidad. En ese sentido,
la investigación social puede diferenciarse en
pura o aplicada; es pura cuando la producción
de sus conocimientos ayudan a mejorar o
ampliar la propia teoría disciplinaria y
prolongan o crean nuevos espacios de
desarrollo de esta; es aplicada cuando los
conocimientos resultantes sirven para resolver
problemas prácticos o empíricos, para
desarrollar nuevos programas o para tomar
decisiones etc,. Asimismo la investigación
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

puede ser descriptiva o explicativa; si sólo nos
ofrece elementos de comprensión del objeto en
los cuales se puedan reconocer sus variables y
las relaciones entre éstas o bien con otros
fenómenos similares se tratará de la primera, si
en cambio nos ofrece respuestas sobre por qué
sucede el fenómeno estudiado o bien nos permite
descubrir leyes aplicables a los mismos, entonces
se trata de la segunda. (Briones,1998, p.25)
Como se comprenderá tal diversidad y
complejidad trae a cuenta nuevos problemas o
bien el replanteamiento de antiguos problemas.
Los cuales veremos en el próximo subtema.

Actividad 3

Con base en la lectura del texto de Anthony Giddens y Jonathan Turner “Introducción”, en el
libro La teoría social Hoy, México, Alianza-CNCA, pp. 9-21; desarrolla las siguientes actividades.

ANÁLISIS DEL TEXTO

¿Cuáles son las tres preguntas o aspectos centrales que se analizan en la Introducción?
1.-
2.-
3.-
¿Cuáles son las nuevas tendencias de la investigación social que consignan los autores?
Caracterizalas brevemente.

COMPRENSIÓN DEL TEXTO

¿Cuál es la importancia de explicar (erklären) o comprender (verstehen) en las ciencias?
¿Para los autores es bueno o malo que exista gran diversidad en la investigación social actual?
COMENTARIO DEL TEXTO
¿Cómo se relaciona la investigación social con la biblioteconomía y la archivonomía?
¿Cómo se podrían reutilizar algunos de los argumentos para defender la cientificidad de la
archivonomía y la biblioteconomía?
Hasta aquí hemos abordado el problema de la constitución de las ciencias e investigación sociales,
para comprender los fundamentos y condiciones en que se fue creando el arsenal técnico y
metodológico de la investigación de campo; en adelante nos centraremos en esta última.

Envía tus actividades al asesor e incluye comentarios personales sobre los aspectos de
difícil aprendizaje que hallas encontrado.

22

1.1.3 Problemas epistemológicos de
la investigación de campo.
Antes de abordar de manera directa el
asunto de este apartado, se hace necesario
explicar algunas consideraciones sobre la
epistemología. Etimológicamente la
epistemología proviene de las raícez griegas
episteme, que significa ciencia y logos, que
es ciencia o tratado, de donde epistemología
es la ciencia de la ciencia o tratado sobre la
ciencia; como sea, la epistemología es una
disciplina filosófica de reciente constitución,
pero que ya tiene antecedentes en la
antigüedad. Ella estudia todo lo relacionado
con el conocimiento específicamente
científico: su naturaleza y características, su
importancia y función, la forma como se
construyen sus leyes, teorías y modelos, los
elementos que la conforman, los aspectos
procedimentales en el proceso de la
investigación, sus procesos de validación,
comprobación, demostración o verificación, su
caracter objetivo y universal, etcétera.
La epistemología es preferentemente un
asunto de filósofos de la ciencia, pero
razonablemente se le concede a los científicos
que se hacen preguntas filosóficas sobre su
quehacer, así, aunque no sean filósofos de
profesión, son epistemólogos al preguntarse
de manera filosófica sobre aspectos de la
ciencia que la ciencia misma no puede
resolver.
Los problemas epistemológicos surgen ahí
donde se encuentran contradicciones,
sentidos o posiciones varias respecto a un
mismo asunto, en donde la teoría no se
corresponde con la práctica o la realidad y, en
definitiva, en los lugares en donde no es
posible avanzar linealmente con la verdad
establecida de una vez y para siempre. En tal
sentido podemos encontrar en las ciencias
sociales y en la investigación social algunos
problemas que, aunque ya tienen respuestas
23
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
en alguna forma, estas o logran establecerse
de manera regular por falta de consenso en el
interior de las comunidades científicas.
El objeto de estudio.
Uno de los principales problemas consiste
en la especificación del objeto de estudio de
la investigación social así como de su
naturaleza. Para algunos estudiosos se trata
del individuo, como ente social, para otros se
trata del ente social, de la sociedad (o grupos
dentro de ella), del conjunto de los individuos
y no de los individuos aislados; para otros el
objeto consiste en las relaciones sociales que
mantienen los individuos entre sí en el contexto
social; lo cual en su totalidad viene a ser
también la realidad social construida por los
sujetos que la influyen y determinan, pero
también se da la reciprocidad, es decir, la
realidad social construida que influye y
determina a los individuos. Se llega a confundir
más lo anterior cuando se introducen no sólo
la especificación del objeto sino lo que se
pretende hacer con él (qué me motiva a
estudiarlo, con qué medios y para qué) y
entonces se habla del cambio social como lo
importante en el estudio de lo social, o bien
de la explicación de la intencionalidad o
motivaciones internas o psicológicas que
llevan a actuar a los individuos de una forma
específica. Como podrá notarse, a primera
vista lo que existe en el campo de las ciencias
sociales es una falta de acuerdo que lleva a
dudar a los demás científicos sobre el estatus
científico de la investigación social; pero ya el
ojo observador podrá comprender cómo
dentro del caos también está el orden, pues
en todos los casos anteriores, el problema a
explicar sea del individuo, de la comunidad,
sean éstos en sus actuaciones por
motivaciones propósitos o finalidades, lo que
interesa explicar -y por ello se hace ciencia-
es la acción social, la conducta social, la
praxis social, el asunto consiste así, en saber
¿por qué se da cierta conducta individual o
colectiva en determinados contextos?
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
Para algunos tal desacuerdo es
considerado como algo negativo para el
desarrollo de la ciencia social, pero desde otra
perspectiva, puede considerarse necesario
que así sea e incluso que esa caracteristica
del no acuerdo sea el motor real de avance
de las ciencias sociales. Nos explicamos. La
observación, la problematización, la
formulación de hipótesis, sus procedimientos
de comprobación y la postulación de leyes y
teorías, es más específica y en algunas áreas
exacta, dentro de las ciencias naturales por la
naturaleza de su objeto de estudio. La caida
libre de los cuerpos es bajo condiciones
similares, casi la misma en cualquier parte del
planeta y se sujeta a la ley de la gravedad, al
estandar de aceleración y al volúmen o peso
de los cuerpos. Pero la naturaleza del objeto
de estudio de las ciencias sociales no es tan
exacto, ni predecible como en el otro campo,
regularmente poco susceptible de elaborarse
leyes sobre él y poco verificable en posibles
predicciones. Si por ejemplo, la historia nos
enseña los acontecimientos anteriores en el
pasado de la humanidad y hoy comprendemos
que algunas de las circunstancias que
originaron la Guerra X, se están repitiendo
ahora, se podría prever que surgirá otra guerra,
aunque no suceda así; por otra parte y en otra
circunstancia en donde la historia no ofrece
datos sobre la posibilidad de un conflicto, éste
ocurre, entonces es difícil la postulación de
leyes, la formulación de hipótesis únicas y su
posiblidad de comprobación.
Difícil, pero no imposible, si no las ciencias
sociales no podrían ser, y hoy son una realidad.
Debe recordar el lector que se ha ampliado el
concepto de ciencia, del proceso de
investigación científica y de las características
del conocimiento producido por la
investigación, para dar cabida a lo que se
produce en ciencias sociales; se parte desde
un punto de vista de la complejidad ya que no
podemos esperar que bajo unas cuantas
proposiciones se condense toda la explicación
sobre el universo social. El mundo no es
simple, sino complejo; los objetos son
24
múltiples, diversos y llenos de matíces, existe
más diferencias que regularidades, pero
también es posible explicarlas y
comprenderlas.
Otro aspecto importante sobre el tema del
objeto de estudio, consiste en que muchas
veces el objeto de estudio, por ser empírico
es dado, ahí está, se busca aprehenderlo con
la observación y no pocas veces resulta que
un problema nace a partir de un objeto de
estudio construido intelectualmente. Es decir,
el investigador poco entrenado, se queda en
el nivel fenoménico, de los sentidos y hasta
que su intelecto capta alguna regularidad o
irregularidad, entonces “encuentra” un objeto
de estudio. Es importante también “construir”
nuestro propio objeto o problema de estudio y
no sólo esperar que este surga de la empírie;
aunque, por supuesto, toda teorización o
intelectualización ha de pasar por la realidad
empírica. Aquí se manejará éste sentido de
construcción de conocimientos (desde el
objeto hasta las respuestas o teorías que
formulamos sobre él), por entender a la
investigación como un proceso en donde el
individuo internaliza y externaliza
problemáticamente la realidad y va
construyendo zonas de comprensión sobre su
entorno; y en donde bien pueden ubicarse los
casos de la biblioteconomía y la archivonomía;
los estudios exploratorios son para tal
menester una herremienta formidable para
acercarse a nuestro objeto y definirlo,
construirlo, sobre todo en los casos en que no
está muy claro qué debo estudiar de él (y en
casos varios ayuda a establecerlo).
La objetividad
¿Cómo puede ser objetiva una
investigación en donde el sujeto cognoscente
es o puede ser a la vez el objeto de estudio?
La anterior forma de plantear el problema no
es sino una manera de decir, que en la
investigación científica están presentes todo
tipo de prejuicios del investigador, su
subjetividad, las ideologías a las que se puede

adscribir, etc. De donde no se puede confiar
en la objetividad de sus resultados. En efecto
así sucede, pero no por ello deja de ser objetivo
su conocimiento, es más, un conocimiento que
de entrada acepta la intervención de esos
elementos y los reasume ubicándolos de
forma tal que ayuden a explicar el fenómeno,
es un conocimiento más integral. En primer
lugar tomémos en cuenta que la objetividad
no consiste en el simple asentimiento de que
algo, un conocimiento, nos parece como a
todos parece, sino que la objetividad está
apoyada en el procedimiento como fue
obtenido un conocimiento, tal procedimiento
es el que lo fundamenta y su posibilidad de
ser repetido por cualquiera es lo que lleva al
sujeto a su asentimiento, de tal forma que lo
tenemos por verdadero, confiable, objetivo. Así
la objetividad depende más de los medios
tecnico-metodológicos con los cuales
fundamentamos nuestras hipótesis acerca de
los problemas sociales y no por la intervención
o no de la subjetividad, los prejuicios y las
ideologías; lo cual, por otra parte, es imposible
que no se de, ya que nadie puede quitarse su
subjetividad al hacer investigación y esto
sucede hasta en el mismísimo campo de las
ciencias naturales.
Por ello en el campo de las ciencias sociales
se pone mayor énfasis en los métodos y
técnicas para realizar las investigaciones y
recabar la información, así como en los
instrumentos idóneos para hacerlo, pues en
ello se cifra buena parte de la confiabilidad y
validez de la producción de sus conocimientos.
La cobertura del conocimiento
Muy cercano al problema de la objetividad
está el de la cobertura del conocimiento
resultante, vale decir, si sus conocimientos son
universales, válidos para todos los casos o
bien se quedan limitados a sus planteamientos
específicos: se trata de la polémica
universalismo versus relativismo. ¿De qué vale
una ciencia cuyos resultados no pueden
generalizarse y quedan limitados por la
25
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
relatividad de sus casos? Recordemos que
se está luchando en todos los problemas
epistemológicos contra una visión dominante
que se expresa a través de este tipo de
preguntas, no obstante que ya se haya
explicado el cambio de concepciones. De
suma importancia ante este cuestionamiento
fue el haber producido criterios de verdad que
sobrepasan o complementan el criterio
estandar utilizado por las ciencias naturales:
el de verdad como correspondencia. Así, se
especificaron criterios de cuándo y en qué
condiciones algo es verdadero y poder así
generalizar los conocimientos a casos
específicos con las debidas adecuaciones; de
tal forma que es regular en las ciencias
sociales establecer estas condiciones y
criterios de verdad para sostener la validez y
verdad de sus afirmaciones y conocimientos.
Buena parte de dichos criterios derivan del
instrumental metodológico y técnico en el cual
se apoyan para fundamentar los
conocimientos producidos en el proceso de la
investigación.
Además la investigación social requiere
explicar donde se pueda y comprender donde
no se pueda explicar; hoy se explica
comprendiendo y se comprende explicando,
sobrepasando con esto la dicotomía sostenida
por Dilthey. La explicación y la comprensión
requieren de formas y procedimientos que
justifiquen sus resultados así como la
pertinencia de éstos. En la investigación social,
así como en la bibliotecología y la
archivonomía, buena parte de las afirmaciones
que con carácter de ciencia se puedan
elaborar o producir en la investigación
requieren de una esfuerzo interpretativo, de
comprensión, y de adecuación de los
instrumentos adecuados de recopilación de
datos e información, así como de su análisis.
Se juega, por supuesto, con un rango de
relativismo epistemológico, es decir, con la
diversidad de explicaciones y comprensiones
de los fenómenos, pero no en términos de un
relativismo gnoseológico, en donde la
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
diversidad sea tal que ni siquiera se pueda
conocer verdaderamente algo.
El proceso de la investigación
Durante la realización misma de la
investigación surgen problemas que, ya se
refieran a todo el proceso o a fases de él,
requieren no pocas veces
replanteamientos, correcciones, nuevas
pruebas de contraste o bien de otras
estrategias de solución. Muchos de estos
problemas radican en una deficiente
planeación de la investigación, por lo que se
debe cuidar mucho la elaboración del proyecto
mismo y para ello el investigador debe tener
claros sus propósitos, medios y finalidades.
Estos problemas han llevado a la reflexión
sobre si el proceso de la investigación científica
se da de manera lineal, sin cortes ni rupturas
o si por el contrario existen rupturas
epistemológicas o saltos en su transcurso. En
este caso se comprende ahora que la
investigación científica no constituye una
receta de cocina con la cual se puedan
producir conocimientos, sino que se trata de
un proceso flexible a las necesidades y
requerimientos del propio objeto a investigar;
y en cuyo desarrollo el investigador debe
desplegar -o en su caso crear- los
procedimientos metodológicos pertinentes así
como la selección idónea de las técnicas para
llevarla a cabo. En esto precisamente radica
lo que hemos llamado el olfato metodológico
[aquí pedimos al lector que vuelva a leer lo
anterior]. Asimismo es sumamente importante
considerar el tipo de investigación que
realizaremos y esto dependerá del objeto o
problema de estudio, si se trata de una
investigación experimental aplicada a lo social,
si es una investigación exploratoria o de un
estudio descriptivo, etc. En fin, límites y
obstáculos del proceso de investigación se
pueden encontrar en cada fase o etapa de la
misma, pero es responsabilidad del
investigador, planear y especificar sus
propósitos, metas y objetivos, para que se
puedan evitar los posibles problemas que son
inherentes a las investigaciones; debe
asimismo seleccionar la estrategia de
investigación, incorporar la metodología
adecuada y las técnicas pertinentes a sus
intencionalidades indagadoras. Para ello, la
elaboración de protocolos o anteproyectos de
investigación son un paso necesario y
preparatorio de la investigación misma.
de
El método, las técnicas y los
instrumentos
El investigador social cuenta con un amplio
repertorio metodológico y de técnicas para el
desarrollo de su investigación, pero como se
dijo en el apartado inmediatamente anterior,
debe seleccionar de entre esos recursos los
que mejor sirvan para su labor investigativa.
Los procesos metodológicos son superiores
al de las técnicas, pero sin éstas el método es
poco eficiente y, las técnicas sin el método
que las oriente son ciegas. De ahí que el
binómio metodo-técnicas sea inseparable.
Regularmente existe confusión sobre lo que
son unos y otros dada la similitud de sus
definiciones en términos teóricos; aunque son
formas, modos o procedimientos para realizar
u obtener algo, los métodos son superiores
en el orden teórico ya que funcionan como
guías procedimentales mientras que las
técnicas complementan tal objetivo en el orden
práctico al realizar o llevar a cabo lo que marca
la guía. Inventemos un ejemplo para ilustrar
lo anterior: un ejemplo simple puede ser el de
un tenista que tiene como método para ganar,
algo llamado “desconcentración
desestabilizadora” (método DD) consistente
en presionar, enfurecer y cansar a su
adversario atacando su concentración y
desestabilizando su juego, para ello se vale
de ciertas técnicas como el passin shot, tiros
al cuerpo, dejadas en la red y tiros de
profundidad cruzados, sostener el intercambio,
subirse a la red, etc. que correspondería a las
técnicas para lograr su fin. De manera similar
la investigación social planea sus
26

procedimientos generales (fases o etapas)
para el desarrollo de su investigación, quizá
elija algún o algunos métodos establecidos
(materialismo histórico, etnometodología) y
compatibles, seleccionando las técnicas para
efectuarla (estudio de casos, entrevistas,
muestreo, etc.), todo de acuerdo con sus
propósitos, fines y, por supuesto, con la
naturaleza de su objeto o problema de estudio
en cuestión. No está por demás señalar un
obstáculo importante para quienes empiezan
a realizar investigación y se enfrentan al
problema del método y las técnicas al realizar
sus trabajos, por ejemplo para una tesis de
grado. Regularmente en el protocolo de
investigación o el anteproyecto, se solicita que
especifique la metodología que utilizará para
llevarla a cabo. En ese momento el asesorando
se enfrasca por explicar la utilización de un
método x o y forzando en su explicación cómo
se implementará, cuando en realidad se le está
requiriendo sobre cómo desarrollará él la
investigación, qué es lo que hará primero, qué
después, cómo y para qué, nos referimos a su
proceder metodológico. El asunto de los métodos
específicos será cuestión posterior cuando
efectivamente comience la investigación. Esto
es así porque el sentido que tiene el concepto
metodología se refiere o bien a la rama de la
epistemología que estudia los diversos métodos
de la ciencia o bien al modo de proceder al realizar
algo con fines determinados y, en el caso aquí
explicado, se refiere a la segunda acepción. Otra
cosa será si específicamente el asesor solicita la
descripción de algún método en especial para el
desarrollo de la investigación presentada.
Los modelos científicos
En el campo de las ciencias sociales,
sabemos que la postulación de leyes o teorías
con el carácter de universales a la manera de
las producidas en las ciencias naturales, es difícil
de obtener, aunque las hay (ley de la oferta y la
demanda en economía, Teoría de los sistemas
en sociología, teoría del psicoanálisis en
psicología, leyes de contradicción en historia,
27
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
por mencionar algunas). Preponderantemente
lo que tenemos en la investigación social como
resultados de la propia investigación es la
creación de modelos científicos de
interpretación, comprensión y explicación. Con
dichos modelos se pueden analizar objetos,
fenómenos o problemas específicos para su
mejor explicación comprensión o interpretación.
Como ya advirtió el lector los modelos sirven
como fundamentación de la investigación y
también como resultado de la misma, pero no
se trata de lo mismo; en el primero movimiento
tales modelos constituyen los “marcos teóricos”
y en el segundo son modelos resultantes. Si a
su vez estos últimos resultados son utilizados
para posteriores investigaciones tienen la
función de “marcos teóricos”. En efecto, buena
parte de la producción de conocimientos en
ciencias sociales lo constituye la ampliación o
profundización de marcos teóricos o modelos
de interpretación, lo cual no descarta que en el
proceso se delinien o construyan modelos
distintos a los originales, nuevos, diferentes o
incluso contrarios, pero siempre sobre la base
de los anteriores: valgan los casos del
liberalismo-neoliberalismo, marxismo-
teoríacrítica-filosofía de la praxis,
estructuralismo-posestructuralismo, teoría de la
acción-etnometodología, etc.
Con todo, la validez de los modelos
consisten en el propio proceso de
fundamentación y en la función teórica de
aplicación que permita la comprensión,
interpretación y explicación de los fenómenos
sociales objeto del interés de los
investigadores. No es raro encontrar periodos
históricos en los cuales un modelo de
interpretación haya resultado insuficiente,
incluso hasta erróneo -como por ejemplo la
concepción ptolemáica del geocentrismo, que
consideraba a la Tierra como el centro del
universo, durante la edad media-, pero
también de las fallas se aprende y caben las
correcciones o en casos extremos su
cancelación por resultar inoperantes,
teóricamente inútiles o al ser superados.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
1.2 LAS FORMAS DE LA
INVESTIGACIÓN DE CAMPO
1.2.1 La observación
Aparentemente la observación constituye
uno de los elementos más simples y sencillos
en el proceso de conocimiento humano, y esto
por razón de que cuando conocemos, es el
sentido de la vista uno de los primeros en
informarnos sobre la realidad exterior en toda
su fenoménica apariencia. Los sentidos. y con
ellos la vista, proporcionan datos sobre los
fenómenos exteriores, los cuales son enviados
al cerebro para que por medio del pensamiento
sean procesados, organizados, clasificados,
etc. Si bien la observación constituye en este
sentido natural y empírico la primera forma de
captación de lo real, no se limita a lo puramente
sensorial ya que hace intervenir al intelecto;
vale decir que la observación cobra otro nivel
de complejidad al acompañarse de la razón.
¿Qué pasa cuando no sólo vemos, sino
observamos? Sucede que nuestra mirada
busca, está dirigida, conlleva intencionalidad.
Gracias, por supuesto, a que nos hemos dado
cuenta, hemos hecho inteligibles los
fenómenos y estamos en condición de
conocerlos. En el proceso de conocimiento,
pues, la observación es el primer elemento
para la conformación de nuestras reflexiones
sobre lo que nos rodea e influye. Hemos
señalado la intencionalidad y la inteligibilidad
en el proceso de conocimiento que
caracterizan a la observación, esto significa
que gracias a los conocimientos previos del
observador o bien a sus marcos teóricos o de
referencia puede comprender el problema
observado y entonces se vuelve inteligible, es
decir entendible y por lo tanto, conocible.
Aunado a lo anterior el observador guía su
observación del objeto-problema-fenómeno
por medio de preguntas sobre lo observado a
manera de hipótesis. Con estas características
se pasa a otro nivel más, sobrepasando el nivel
lógico natural, donde se encuentra a la
28
observación instalada dentro de la
investigación científica. En las ciencias
naturales la observación busca descubrir
regularidades o irregularidades que permitan
la formulación de leyes que expliquen los
fenómenos de la naturaleza; en las ciencia
sociales la observación busca, además,
construir y conformar a la vez, el propio objeto
de estudio y los conocimientos sobre este. Es
por ello que en la investigación de campo, la
observación resulta de una importancia
primera, ya que con ella se puede obtener
información sobre un objeto de estudio -
cuando ya se tiene conocimiento de él-, o bien
con ella construir el objeto-problema para
iniciar su investigación sistemática -
suponiendo que no se sabe nada de él.
Así pues la observación trata de registrar
de manera precisa y sistemática, las
característica esenciales que explican o hacen
comprender lo observado (sean hechos,
acciones, situaciones, grupos o individuos,
colectividades, acontecimientos, etc), como un
problema digno de investigar. Para Jean
Massonnat, la observación es “una trayectoria
de elaboración de un saber, al servicio de
finalidades múltiples que se insertan en un
proyecto global del hombre para describir y
comprender su entorno y los acontecimientos
que allí se desarrollan” (Blanchet, 1989). Sus
elementos básicos consisten en lo observado,
el observador y la acción de observación con
sus correspondientes formas de recopilar los
datos. Ya hemos dicho algo sobre lo
observado, puede ser cualquier fenómeno o
hecho que se hace problemático para el
investigador; por parte del investigador, el
observador, éste tiene su propio punto de vista,
sus propios esquemas e ideología antes y
durante su acercamiento investigativo sobre
lo observado de tal forma que pueden ser
subjetivos o bien carecer de objetividad sus
resultados. Para evitar lo anterior se
recomienda que la observación sea reallizada
desde distintos aspectos, en varias ocasiones
y por varios observadores para cumplir con
los propósitos de la objetividad. En cuanto al

tercer elemento, las formas y procedimientos
de recabar información, estas descansan en
variadas técnicas e instrumentos de detección
de las manifestaciones observables, en todos
sus elementos y particularidades (bitácoras,
diarios de campo, cuadros de especificación,
guias de observación, etc.)
1.2.1.1 Características de la
observación
En su sentido más elevado, la observación
debe cumplir con ciertos requisitos para ser
considerada como científica, y esto casi
siempre recae en el rigor con el que se efectúa.
Algunas de sus características son:
a) tener objetivos específicos
b) proyectarse hacia un plan definido y
un esquema de trabajo
c) sujetarse a comprobación
d) controlarse sistemáticamente
e) tener validez y confiabilidad
f) los resultados de la observación deben
plasmarse por escrito (Munch, 1993)
La observación tiende a conformar una
forma de construir un saber de tal manera que
si no tiene objetivos específicos, la observación
puede no ofrecer la información que se desea
y con ello se puede dar al traste con los demás
procesos de la investigación, ya que buena
parte de la información que se recopila en la
observación fundamenta o comprueba las
hipótesis, determina el planteamiento del
problema y define las técnicas de investigación
que se pueden incorporar para comprobar la
hipótesis. Así, la observación necesita de
planeación y lógica para ofrecer datos
reelevantes y pertinentes, los objetivos
específicos (que veremos más adelante)
ayudan en los anteriores aspectos. Si se
avanza de manera correcta en el proceso de
la investigación, la fundamentación
metodológica y sistemática del proceso
29
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
permitirá en su caso verificar las hipótesis o
demostrarlas y con ello se gana en validez y
confiabilidad de los resultados de la
investigación de campo.
Existen varios tipos de observación como
la simple, controlada y participante, pero estas
serán desarrollados en la segunda unidad. Por
el momento se debe considerar que la
observación no sólo es una técnica (que
especifica procedimientos e instrumentos y
diferencias en sus finalidades), que no sólo
es una fase de un proceso metódico (el
primero en el método científico general), sino
también un proceso intencionado de
construcción de conocimientos sobre la
realidad social y, en nuestro caso,
específicamente de la problemática y realidad
bibliotecológica y archivonómica; para recabar
información sobre las características de un
fenómeno y relaciones entre ellas de acuerdo
a su comprensión en un problema. Y no existe
confusión entre estas diversas formas de
caracterizar a la observación, sino simples
diferencias de niveles desde la cual se le
puede comprender. Otra de las utilidades que
reporta la observación para el caso específico
de la investigación, es que permite, con la
información que registra, un adecuado
planteamiento del problema y la especificación
correcta de la formulación de hipótesis; y en
las fases finales (dependiendo el tipo de
estudio) la comprobación de hipótesis. Cómo
técnica de investigación específica las
características de la observación serán
desarrolladas en la unidad siguiente.
1.2.2 Los estudios de casos
1.2.2.1 Definición de los estudios de
casos
La realidad social es concebida como un
continuum de significaciones simbólicas y de
objetivaciones prácticas que estructuran lo
social, los fenómenos sociales y la interacción
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
entre los individuos, concebidos estos como
grupos o comunidades. (Berger y Luckmann,
1994). Vale decir que todo lo que conocemos
y hace posible representarnos
espaciotemporal e históricamente es
fundamentode la realidad, la realidad está
constituida por construcción de sentidos y
prácticas (lo subjetivo y lo objetivo
respectivamente) que los seres humanos
hemos desarrollado dentro de nuestra
civilización a través del tiempo. Así pues,
cuando seleccionamos un objeto de estudio,
este es parte de la realidad social en la que
nosotros mismos estamos inmersos -de ahí
que el propio investigador sea parte del objeto
mismo a estudiar. En el estudio de alguna parte
de la realidad social, por principio de cuentas,
se encontrará la participación humana de
manera directa o indirecta y para no realizar
investigaciones en abstracto comprendemos
que la observación es imprescindible. Pues
bien, ¿cómo investigar fenómenos sociales
que tienen a los seres humanos como sus
principales protagonistas sin tener, por una
parte, que hacer de esto una labor infinita y,
por la otra, permitiendome generalizar o aplicar
(tanto el problema como los resultados) a otros
fenómenos similares? La pregunta es de suma
importancia pues incide en dos problemas
importantes para la investigación social, vistos
en la problemática epistemológica (1.1.3); la
complejidad del objeto de estudio y la validez
universal o cobertura del conocimiento
resultante. Desde la investigación de campo
se han desarrollado algunos métodos y
técnicas para avanzar sobre estas
problemáticas; algunas de ellas son los
estudios de casos, los estudios de grupos, los
estudios institucionales y por supuesto los
estudios experimentales. Por el momento nos
centraremos, para explicar brevemente, en el
primero de ellos, haciendo lo mismo para los
restantes en los siguientes temas.
En un principio los estudios de casos se
referían a individuos o personas en los cuales
por la singularidad de lo que les pasaba, se
constituían en casos dignos de estudio dada
30
su condición sui generis; y se estudiaban con
la expectativa de poder obtener información
que permitiera manejar o estar preparados en
el futuro para casos semejantes.
Posteriormente se continuaron este tipo de
estudios con la intención, ya no de tener por
objeto individuos específicos y “anormales”,
sino también para casos típicos y normales
con las mismas finalidades de obtener
información sobre ellos, con el fin de
generalizar a otros en semejantes o en las
mismas condiciones; poco a poco se fue
descentrando la atención en el individuo para
hacerlo sobre los rasgos comunes del caso
seleccionado y aplicarlos al conjunto, del que
había sido separado con fines de
investigación.
Los estudios de casos consisten en
investigar de manera particular un ente social
representativo de un conjunto de fenómenos,
a través de obtener información esencial de
él para conocerlo en forma profunda e integral.
Entendemos por ente social, desde una
persona o individuo, un grupo o comunidad,
una nación o hasta lo humano en cuanto
especie (por ejemplo los Derechos Humanos
como problema de estudio). La profundidad e
integralidad se basa en el tratamiento y análisis
exhaustivo de todas las características o
cualidades esenciales del objeto seleccionado;
conocer tales cualidades y características,
equivale a conocer todas sus variables. La
ejemplaridad del caso es otro elemento
característico de este tipo de estudios pues
con el reconocimiento y comprensión de sus
variables y por lo reelevante del objeto se
pueden crear tipologías e indicadores de los
diversos rasgos que fuesen teórica y
prácticamente útiles de verdad para
caracterizar a la unidad, clase, especie o
universo al que pertenece el caso.

1.2.2.2 Características de los estudios
de casos
El estudio de casos tiene como
característica principal, como ya se indica en
el subtema anterior, la ejemplaridad del objeto
(caso) seleccionado. Algunos ejemplos
servirán para entender esto. Supongamos que
estamos realizando una investigación social
para conocer cuáles son los modos más
eficaces de organización administrativo y del
acervo de las Bibliotecas universitarias a nivel
nacional para cumplir con las funciones
sustantivas de este tipo de instituciones. Para
avanzar en dicha investigación se utiliza como
caso paradigmático a la Biblioteca Nacional
de la Universidad Nacional Autónoma de
México; otro caso, supongamos que estamos
realizando una investigación sobre la política
comercial refresquera y seleccionamos como
objeto de nuestra investigación a la compañia
Coca Cola.
Se comprenderá por qué el estudio de
casos se ha constituido en uno de los
procedimientos en investigación de campo con
buenas expectativas de desarrollo; sin
embargo la mayoría de los estudiosos
consideran que es de los menos explotados
por requerir mayor tiempo, aunque se conocen
con profundidad e integralidad todas las
variables y las relaciones entre ellas y es
también de los estudios necesitados de mayor
inversión económica, además y en última
instancia, no se puede ser exhaustivo con un
único caso (por más ejemplar que sea), es
decir, no se pueden obtener informaciones
definitivas para la totalidad de refresqueras o
universidades; y por ser un caso sus resultados
son difíciles de traducciones estadísticas.
(Busha y Harter, 1990; Goode y Hatt, 1970).
Sin pretensiones demasiado elevadas
científicamente hablando, ni con la
intencionalidad de la definitividad en nuestras
investigaciones, el estudio de casos puede ser
un buen iniciador de jóvenes investigadores
31
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
al centralizar el estudio a un caso específico -
lo cual no le reduce otras utilidades ni
menosprecia su potencial para la investigación
de instituto.
En ese sentido son características
procedimentales para la elaboración de
estudios de casos los siguientes elementos:
1. Identificación y explicación del objeto
2. la información permite describir los
términos y las variables pertinentes
3. se establece el tema de investigación
y se formulan las hipótesis
4. se elige una entidad (el caso)
5. se observan e identifican los factores
causales del fenómeno
6. se obtiene información para comprobar
las hipótesis del caso ( Busha y Harter,
1990)
No es la elección del caso el primero de los
pasos a dar en este tipo de estudios, a menos
que el investigador, ya adentrado en un
conjunto de problemas y de investigaciones
tenga los elementos -y esto está determinado
por su experiencia en el campo- suficientes
para poder obviar los pasos precedentes.
Suponiendo que no tenga la experiencia y se
introduzca recien en el tema, entonces debe
partir como toda investigación, desde la
identificación y explicación inicial del problema
(planteamiento y delimitación); posteriormente
viene la fase de recopilar información
documental y de campo (observación inicial)
sobre el mismo, específicamente sobre
aquello que permita la descripción de los
conceptos que nos hablan de sus
características y cualidades sean esenciales
o accidentales (variables independientes o
dependientes) afines al problema; luego se
formulan las hipótesis que a manera de juicios
a comprobar sirvan de guías para el proceso
fuerte de la investigación; se elige el caso
específico para desarrollar ésta y se
especifican los factores causales del
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
fenómeno hasta obtener información
suficiente y pertinente para responder a la
hipótesis que expliquen el fenómeno en el
caso específico seleccionado.
El carácter de profundidad con que se
puede atacar el caso y la ejemplificariedad del
mismo habrá de redundar en posteriores
hipótesis, más fructíferas para estudios a
escala total (y ya no sólo del caso). Resaltamos
nuevamente la aportación de este tipo de
estudio para la creación de tipologías
pertinentes a partir de la categoría de rasgos
que pueden ser aplicados al conjunto o
universo de donde fue seleccionado el caso.
1.2.2.3 Aplicación archivística de los
estudios de casos
A continuación desarrollarémos los
anteriores puntos sobre la planeación
metodológica del estudio de casos en un
problema específico del quehacer del
archivónomo; para ello harémos la descripción
de cada aspecto de manera que
construyamos el esquema inicial para tal
estudio. En este sentido, necesitarémos del
apoyo de los lectores archivonómicos para no
excedernos en la interpretación y para que nos
ayuden a especificar mejor el ejemplo.
La valoración documental.
1. Toda institución genera una cantidad
de documentos de acuerdo a sus
formas de organización, gestión y
trámites para cumplir con sus
funciones y actividades sustantivas. Tal
documentación se almacena de forma
organizada en el archivo y, a través del
tiempo, se va acumulando hasta
constituir un verdadero problema, pues
el alud de documentos que se tienen
resulta, la más de las veces, caótico.
Esto dificulta su organización funcional
y su puesta a disposición de los
usuarios para acceder a la información
32
documentada en el archivo. Más allá
de los problemas administrativos, de
clasificación, legislativos sobre la
materia y organizacionales que implica
enfrentar la masificación de la
información concentrada, está también
el problema de su estadía o descarte
del archivo. En este último aspecto se
da la cuestión sobre ¿cómo se valora
la documentación? ¿Cuáles son los
criterios con que se realiza?
2. Una breve investigación documental y
exploratoria nos permite identificar que
existe un Sistema Nacional de Archivos
que se organiza y funciona con la
normatividad establecida por el Archivo
General de la Nación. Es de
comprenderse que en tal legislación se
deban encontrar normas y criterios de
valoración documental, valores
establecidos y su tradución en
principios normativos para la práctica
archivística dentro de instituciones
varias; si bien las normas y
funcionamientos de sus archivos
deben ser similares en lo general
podemos encontremos matíces en lo
particular.
3. De esta manera se establece nuestro
objetivo y tema de estudio en la
siguiente forma: ¿cuáles son los
valores y/o criterios que hacen posible
la valoración documental, que permita
decidir sobre la estadía o descarte de
la documentación existente en un
archivo? O si se prefiere establecer
como una delimitación del problema-
tema : “La valoración documental:
criterios para el descarte o
permanencia de la documentación en
los archivos”.
En este apartado y bajo las consideraciones
del punto 1), cabría suponer que es probable
que el descarte y la permanencia de
documentación esté basada en criterios
normativos que emanan de la teoría y la

práctica archivonómica, así como de las
condiciones específicas del archivo en una
institución determinada. La anterior hipótesis
maneja variables a investigar en dos sentidos:
a) existe una normatividad general;
b) existen condiciones institucionales en
que se practica esta.
¿Cuáles son las características de una y otra,
cómo se influyen recíprocamente y qué valores
y/o criterios de ambas deben tomarse en cuenta
para el problema del descarte o permanencia de
la documentación en archivos? Será lo que
debemos descubrir en la investigación.
4. Para ello utilizaremos una institución
específica como caso paradigmático, que
nos permita obtener la información
reelevante para nuestro estudio: El
Archivo General de la Nación (AGN).
5 y 6. Elaboramos para tal propósito una Guía
de investigación, seleccionando las
técnicas de investigación e instrumentos
que creemos necesarias, de acuerdo a
nuestro objeto, intencionalidades y
propósitos, tales como la observación, la
encuesta, las entrevistas, el registro, el
diario, las fichas, etc. La Guía puede tener
el requerimiento de información que
documente el caso en sus características
esenciales.
Identificación del objeto
- Datos generales (creación, fines,
organización, actividades, servicios,
funciones, etc.).
- Historia del problema (criterios, modos,
usos y costumbres, normas, reglas y
valores del descarte o estadía de la
documentación, etc.).
- Condiciones actuales del problema
(situación, estado, características,
variables, etc.).
- Solución al problema o tratamiento del
mismo (metodologías, estrategias e
33
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
instrumentación indagatoria del problema
y sus posibles soluciones).
- Criterios de la valoración (valores,
principios, parámetros, guías, cánones
archivísticos e institucionales). (Gómez
Jara, 1996)
Como podrás notar, el estudio de casos es
muy útil y versatil para la investigación
archivonómica -lo mismo para la biblioteconomía-
basta comprender la intencionalidad
metodológica que deriva del problema, de
acuerdo a sus objetivos de investigación y se
puede organizar un esquema para atacar
problemas centrales en esas áreas de estudio.
Actividad 4
Con base en la lectura “El estudio de casos”
de Francisco Gómezjara en su libro Técnicas
de desarrollo comunitario, México, Fontamara,
1996, pp.125-134; realiza las siguientes
actividades:
a) De acuerdo al texto caracteriza
brevemente al estudio de casos.
b) ¿En qué forma o por qué es la familia
la unidad de análisis o caso
seleccionado por el autor?
c) De acuerdo a la Guía para el estudio
de casos de la lectura, ¿qué son o que
representan en general los puntos,
subpuntos y subsubpuntos? (Por
ejemplo 1, 1.1, 1.1.1 o 2, 2.1, 2.1.1 etc.)
d) ¿Qué nos permite conocer el estudio
de casos consignado?
Envía a tu asesor las respuestas de las
actividades y anota tus datos.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
1.2.3 Los estudios de grupo
1.2.3.1 Definición de los estudios de
grupo
Se ha consignado con anterioridad que uno
de los aspectos abordados por la investigación
social y las ciencias sociales consiste en el
estudio de la estructura social, y al decir
estructura nos referimos aquí a los elementos
componentes de lo social: el individuo, la
familia, el clan, el grupo social, la comunidad,
la sociedad, el pueblo, la nación, etc; así como
las relaciones que las sustentan, tanto teórica
como prácticamente (además de la
infraestructura material sobre la que
descansan) traducida en actividades sociales
institucionalizadas. Uno de los acuerdos entre
las ciencias sociales sobre el objeto de estudio,
consiste en establecerlo más que por uno o
algunos individuos, o más que por todos los
individuos, mejor sobre grupos de ellos; de esa
forma no se está en el error de las posiciones
extremas y sí en mejor posición, con mayor
equilibrio, en cuanto los grupos están
constituidos por el conjunto de individuos y los
complejos más grandes por conjuntos de
grupos de diverso signo e índole.
De tal forma que es el grupo un objeto
establecido para la investigación social. Tan
es así que es difícil encontrar textos o
manuales donde hablen de manera particular
del estudio de grupos como una técnica
específica, pues los científicos e
investigadores sociales lo presuponen como
objeto de estudio y sobre él dirigen sus
baterías. Al menos esto resulta verificable de
manera inmediata al comparar diversos textos
sobre los métodos y técnicas de la
investigación social o en ciencias sociales (algo
semejante ocurre con el estudio institucional).
De tal forma los investigadores, estudiosos y
autores de textos realizan estudios de grupos
sin explicitar que se trata de los grupos
humanos, pues, insistimos, se presupone. En
34
ese sentido se hace necesaria una
explicitación de los grupos para comprender
de qué manera toda la investigación social se
refiere a ellos al tratar el asunto sobre cómo
se realizan investigaciones sociales.
Los grupos sociales son en primera
instancia el conjunto de los individuos, pero
este acercamiento nada nos dice sobre cómo
se agrupan o reunen tales individuos para
conformarse; al ahondar en los motivos e
intenciones, así como en las características
de los individuos es que puede desentrañarse
la cuestión. Sus intencionalidades establecen
la diferenciación de tipos de grupos que son
clasificados para su mejor ubicación,
identificación y estudio. Así, tenemos que
existen grupos reales y cuasi grupos; grupos
primarios y secundarios, con
subclasificaciones al interior de cada uno de
ellos. Para referirnos a éstos tomarémos en
cuenta lo que el investigador Jorge Montaño
dice al respecto (Montaño, 1977).
Los grupos reales constituyen asociaciones
de individuos con relaciones estables y
definidas que permiten al conjunto interactuar
de manera inclusiva, con sentido de
pertenencia y en la que cada uno sabe su
lugar, papel y relación con los demás
miembros; los integrantes están plenamente
conscientes de pertenecer al grupo pues
desarrollan prácticas, costumbres, crean
símbolos y sentidos, resguardan su historia y
peculiaridades; como ejemplos de esta
categoría de grupos se encuentran: la familia,
el vecindario, sindicatos, naciones, partidos
políticos, círculos de amigos, etc.
Los cuasi grupos por su parte no tienen el
grado de cohesión, ni de pertenencia de los
grupos reales, carecen de una organización y
estructura definida lo cual hace que sus
integrantes no desarrollen una adecuada
conciencia ni del grupo ni de los aspectos que
los identifican y en la mayoría de los casos su
agrupamiento se efectua sin participación o
conciencia de sus miembros; ejemplos de los

cuasi grupos son: las clases sociales, los
estratos dentro de estas, grupos de edades,
grupos por sexo, por regiones o ubicación
geográfica, por lugar en el proceso económico,
etc. (que son algunos de los aspectos de los
“sujetos” medidos o investigados con ayuda
de las técnicas de campo).
Los grupos primarios constituyen en
ocasiones un super grupo al conjuntar grupos
reales que se constituyen en comunidades y/
o asociaciones (en sentido jurídico). La
comunidad, por ejemplo, basamenta su
integración en aspectos privados, de intimidad
y exclusividad en la forma de vivir
conjuntamente y en la manera de lograr la
mayoría de sus objetivos generales como
grupo, desarrollando un alto grado de
socialización, cooperación y solidaridad. Las
asociaciones por su parte desarrollan sus
actividades de manera pública y no privada o
particular, en donde la reunión se hace posible
a partir de objetivos específicos que los hacen
asociarse.
Los grupos secundarios se caracterizan por
su alto grado de formalización en las relaciones
entre sus integrantes (sean personas, grupos,
comunidades o asociaciones), a través de
convenciones, reglas y procedimientos lo cual
hace que sean rígidos en su estructura y con
el tiempo, el uso y la costumbre se erijan en
instituciones sociales, sea de manera pública
o privada; lo importante de los grupos
secundarios es que a la postre es en ellos en
donde se dan las bases de la organización
social de manera integral, aunque no esencial
ya que esta pertenece a los grupos primarios.
Son ejemplos de los grupos secundarios: todo
tipo de administración pública o privada
(burocracia), universidades estatales,
organismos e instituciones del aparato
gubernamental y de la iniciativa privada (IP).
Sin embargo la agrupación en este nivel es
más artificial, ya que no transmite a sus
miembros una identificación con la institución,
ni logran los niveles de adhesión y cooperación
basados en la interiorización conciente y
35
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
espontánea de los grupos anteriores. Los
grupos primarios y secundarios son parecidos
(sólo que en nivel macro) a los grupos reales
y cuasi grupos, por lo cual se puede entender
la clasificación como una extensión
cuantitativa y cualitativa de los primeros dos
grupos descritos. Y bien vistas las cosas esta
clasificación general responde a la forma como
está estructurada socialmente -valga la
redundancia- la sociedad.
Nos centraremos en los grupos primarios
para caracterizar el tipo de estudio que se
puede efectuar con ellos, y dejaremos el
análisis de los secundarios para el siguiente
subtema (1.2.4.1) al que corresponde el
estudio institucional.
Así, pasemos a caracterizar el estudio de
grupos comprendiendo ahora a qué nos
referimos en dicho asunto.
1.2.3.2 Características de los estudios
de grupo
Después de la descripción de los grupos
distingamos algunas de sus características,
suceptibles de ser investigadas para
comprender un poco más sobre las mismas y
para que podamos definir algunas técnicas de
investigación de campo que pueden
implementarse en su investigación.
Para la comunidad, como supergrupo y en
donde se encuentran otros grupos primarios
como la familia, el vecindario, los sindicatos,
los partidos políticos, el barrio, el círculo de
amigos hasta la nación, así como las
asociaciones; podemos hacer una guía
caracteriológica que nos permita comprender
las posibilidades de información disponible al
respecto. Cabe advertir que haremos un
acercamiento general y abstracto, en donde
sólo la definición de objetivos y problemas
concretos con respecto a lo que se desee
investigar sobre ellos podrá aterrizar en
proyectos específicos. De tal forma, el lector
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
debe estar atento sobre las posibles líneas que
le permitan desarrollar alguna investigación de
acuerdo a sus propias observaciones,
hipótesis y problemáticas.
Una de las primeras características que se
puede desarrollar en el estudio de grupos se
refiere a:
1) el nivel o cualidad de la proximidad
física, familiar o intencional de los
miembros del grupo;
2) la cantidad o número de miembros que
la constituyen
3) la situación o estado de los mismos
4) el carácter de la relación que sostienen
5) su inserción o funcionamiento dentro
del grupo y
6) la inserción o funcionamiento del grupo
dentro de la estructura social
De acuerdo con esto se pueden hacer
análisis sobre algunos de los anteriores puntos
o sobre todos, en concordancia al tema o
problema a investigar; lo que se denomina
unidad de análisis, es decir, quiénes van a
ser medidos con fines de obtener información
en algunas de sus características o elementos
de conducta. Por ejemplo si nuestra pregunta
de investigación es sobre el impacto de la
formación de valores en la enseñanza:¿qué
problemas existen en la formación de valores
específicos en la enseñanza?; nuestra unidad
de análisis sería: la relación de los alumnos
con sus maestros, orientadores y padres de
familia. Para la pregunta sobre ¿Cuáles son
las áreas de conocimiento más solicitadas por
los usuarios de las bibliotecas públicas?;
nuestra unidad de análisis sería: la relación
entre los usuários y los libros o acervo de
dichas instituciones. Las unidades de análisis
están integradas por personas, grupos o
instituciones y lo que se trata de indagar es
cómo se producen algunas de sus acciones
específicas y cuales son sus efectos. Después
es necesario delimitar la población que será
estudiada y de la cual se pretenden generalizar
36
los resultados. Para ello se puede considerar
el problema de la formación de valores en el
primer año de secundaria, en la delegación
Gustavo A. Madero y para el turno vespertino
durante el periodo lectivo 1999-2000. Para el
otro caso se puede delimitar para las
bibliotecas públicas de la SEP en el área
metropolitana durante el primer trimestre del
año en curso. De acuerdo con lo anterior se
han especificado una serie de características
para un conjunto de todos los casos que se
encuentren en esa situación. Para investigar
los anteriores problemas es necesario
establecer una muestra y decidir si se hará
por medio de un cuestionario o por medio de
entrevistas; la muestra resulta de seleccionar
un subgrupo representativo de esas
poblaciones.
1.2.3.3 Estudios de grupo por
encuesta
La encuesta es una técnica que consiste
en obtener información acerca de una parte
de la población o muestra mediante el uso de
cuestionario (Münch y Angeles, 1993). El
cuestionario es el instrumento con el cual se
realiza la encuesta, se trata literalmente de un
cuestionamiento hecho a los sujetos o
miembros de una población o un subgrupo
de esta. Se realiza mediante una serie de
preguntas que miden diferentes indicadores
previamente determinados en la operacion
práctica y a partir de los términos teóricos del
problema o de las variables de las hipótesis.
En el caso de los problemas en la formación
de valores, planteada anteriormente, se puede
hacer por medio de un piloteo con un
cuestionario provisional (encuesta piloto) en
un estudio exploratorio que permitiera
establecer el problema o algunos problemas
de la formación en valores a partir de las
respuestas obtenidas en ese sondeo;
asimismo se estaría en posibilidad de
reconocer el terreno para establecer mejor el
planteamiento específico del problema, el
objeto de investigación, establecer la hipótesis

y hasta para mejorar el propio cuestionario. El
cuestionario también tiene características
importantes sobre todo en su elaboración que
debemos tener en cuenta; por el momento
baste comprender que los reactivos o
preguntas del cuestionario deben obtener
información reelevante sobre nuestro
problema de investigación y esto sólo lo
establecerán los indicadores a revisar de las
variables que se incluyan en las hipótesis. Por
eso en un segundo momento (pensemos que
ya está elaborada la hipótesis), la encuesta
facilita recopilar información que nos permita
comprender y explicar las relaciones entre las
variables independientes y dependientes para
una posterior teorización del problema y quizá
para un estudio experimental. Lo importante
es que con la encuesta accedemos a una parte
de la población total, la cual nos permite sin
investigar a toda la población, establecer una
muestra que ha sido encuestada acerca de
nuestro problema y con cuya información
obtenemos elementos de juicio generalizables
al conjunto de la totalidad. Así, si existe una
caracteriología resultante de la investigación
por encuesta hecha a los alumnos-maestros-
orientadores-padres de familia, acerca de los
problemas de la formación de valores, esta
puede tomarse inferencialmente como
representativa de toda la población que se
encuentre en las mismas circuntancias.
1.2.3.4 Estudio de grupos por
entrevista
Otra forma de realizar la investigación de
grupos, aparte de la encuesta, lo constituye la
entrevista. Reviste esencialmente la forma del
cuestionario, pero va más allá de este al
desarrollarse en una relación más social y
estrecha que la establecida entre el
encuestador y el encuestado. En la entrevista
se desarrolla un arte de escuchar y obtener
información de manera dirigida o estructurada,
de manera focalizada o libre y mucho depende
de las habilidades del entrevistador y por
supuesto del cuestionario o guión de la
37
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
entrevista; mientras que en la encuesta
depende más de la efectividad del cuestionario
para medir o evaluar las respuestas del sujeto
encuestado. De igual forma que la encuesta,
la entrevista obtiene información, pero
cualitativamente más rica, ya que se puede
observar al entrevistado, entender o
comprender los sentido y énfasis utilizados en
sus respuestas y, en su caso, profundizar en
las respuestas dadas para completar
significados que la encuesta no puede ofrecer,
sobre todo si la encuesta es por correo por
ejemplo. Desarrollaremos en la segunda y
tercera unidad, con más detalles, estos
instrumentos de la encuesta y la entrevista;
por el momento sírvan estas indicaciones para
comprender inicialmente la forma de realizar
el estudio de grupos.
1.2.4 Estudio institucional
1.2.4.1 Definición de estudio
institucional
Como ya indicamos en el tema anterior, las
instituciones pueden ser consideradas como
grupos secundarios, es decir, como todo tipo
de institución pública o privada, educativa, civil,
comercial, estatal o de la iniciativa privada, etc.
De tal forma que los estudios institucionales
se refieren a las investigaciones que en
cualquier orden de la vida de la institución
permitan obtener información para la toma de
decisiones con relación al mejor desempeño
de las funciones sustantivas de la misma o
para su mejor funcionamiento interno con
miras a lograr sus objetivos. Los estudios
institucionales sirven entonces para
fundamentar las decisiones, adoptar políticas
o desarrollar estrategias que se consideren
adecuadas para lograr los fines institucionales.
Este tipo de estudios son importantes porque,
como se ha mencionado, los grupos
secundarios no tienen un nivel de cohesión
como el de los grupos primarios, no existe una
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
identificación “natural” de los individuos con la
institución de la que participan, ni sus
pensamientos o conductas expresan una
filiación espontánea con las intencionalidades
de la institución; de tal forma se hace necesario
y de manera constante “tomar el pulso” a sus
miembros para modificar las desviaciones que
no permitan al organismo realizar
eficientemente sus actividades o bien para
reorientar sus políticas en beneficio del
seguimiento de sus objetivos. Piénsese en los
casos, por ejemplo, de un programa propuesto
por la institución que no es seguido por sus
integrantes ¿por qué sus miembros no la
siguen, o bien por qué hay reacciones en
contra de ella? Esta situación requiere ser
resuelta y los estudios institucionales pueden
aportar elementos para resolverla. Por otra
parte, ocurre también, si es que el
funcionamiento interno de las actividades de
la institución son las adecuadas, requerir
conocimientos sobre si el impacto externo de
las actividades de la institución son las que se
persiguen en los objetivos o bien si cumplen
las expectativas; entonces se requieren
estudios que permitan conocer la efectividad
de, por ejemplo, el logro de los perfíles de
egreso si se trata de una institución educativa,
o la efectividad de una campaña publicitaria
para la venta de ciertas mercancias si es una
institución comercial, etc.
Se pueden considerar así, dos niveles u
órdenes de los estudios institucionales; los
estudios internos, referentes a la organización
de los mecanismos de trabajo y la conjunción
de los esfuerzos individuales en torno a ellos
y los estudios externos, dirijidos hacia el
conocimientos del impacto de estos esfuerzos
hacia el fin social al cual se enfocan.
38
1.2.4.2 Características del estudio
institucional
1.2.4.3 Modalidades socioanalíticas
del estudio institucional
Los estudios institucionales pueden
caracterizarse en varios niveles y sentidos;
pueden ser, intra o extra institucionales, de
acuerdo a lo dicho anteriormente; pero
tambien pueden ser diversificados
jerárquicamente al interior de cada uno de los
niveles anteriores, vale decir, que se pueden
especificar áreas de influencia al interior de
cada una de ellas. En el caso del estudio
institucional al interior, cuya finalidad estriba
en obtener conocimientos e información que
permitan el adecuado funcionamiento del
organismo, éste puede dividirse de acuerdo
a las áreas que le conformen: Gerencia,
Direcciones, Departamentos, Coordinaciones,
etc, hasta llegar al nivel menor de
responsabilidad que son los empleados,
trabajadores u obreros (de acuerdo con la
naturaleza de la institución en cada caso). En
este sentido, son regulares las iniciativas que
permitan el mejor funcionamiento de cada
parte para los esfuerzos del conjunto, el
desarrollo de estrategias que permitan la
mejoría de los servicios ofrecidos o bien la
resolución de problemas en las condiciones
generales de trabajo, etc. La toma de
decisiones que permitan mejorar cada uno de
los anteriores aspectos pueden ser
especificados con mayor éxito gracias a los
estudios institucionales, apoyados en métodos
y técnicas de la investigación de campo,
construyendo los instrumentos necesarios
para la mejor obtención de la información que
permita solucionarlos: las entrevistas, las
encuestas en general y de opinión, las escalas,
la observación, etc. En cuanto al estudio
institucional al exterior, éste se apoya en los
mismos métodos y técnicas, pero con distinto
sentido, en dirección ya no de la organización
interna de la institución sino hacia la
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

consecusión de sus fines y objetivos, así, las
diversas técnicas de la encuesta, la entrevista,
las cédulas, escalas y demás buscan
información sobre el desempeño de las
funciones para la cual la institución existe,
como se ha mencionado, dependiendo de la
naturaleza de la institución: sobre la atención
recibida en las clínicas del IMSS o del ISSSTE,
la recaudación tributaria de la SHCP después
de sus campañas a los contribuyentes, los
resultados en la formación académica que
imparte la UNAM, etc. Y también de acuerdo
a las fases o etapas que en cada caso se
desarrollaron tales objetivos: en su palneación,
operación y resultados, interna y
externamente. Las interrelaciones
establecidas de manera interna en cuanto a
las actividades, así como a su repercusión
social en lo externo, son formas socioanalíticas
que las instituciones deben desarrollar para
la justificación de su razón de ser en el todo
social como grupos secundarios; los recursos
científicos que pueden ayudarles a semejante
labor, son utilizados en la forma que revisten
los estudios institucionales.

Actividad 5

Con base en el texto “Temas para investigar en bibliotecología e Información” de Edwin Gleaves
en V Coloquio de Investigación bibliotecológica, Estela Morales (comp.), México, CUIB-UNAM,
1988, pp. 85-101; realiza las siguientes actividades:

a) Argumente por qué el contenido del texto puede ser considerado dentro del campo de los
estudios de grupos y/o institucionales.

b) ¿Cuáles son algunos de los temas de investigación propuestos?

c) ¿Qué técnicas de investigación de campo se utilizan en el texto?

d) ¿Qué se requiere hacer para que investigaciones como estas -realizadas en otros países-
pudieran ser utilizadas en nuestro país?

Envía tus consideraciones al asesor y discute las respuestas.

39
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
1.2.5 Estudio experimental
1.2.5.1 Definición de estudio
experimental
El estudio experimental es, dentro del
campo de las ciencias sociales y de acuerdo
a su desglose en los métodos y técnicas de
investigación de campo, uno de los más
completos y de mayor jerarquía. Esto es
debido a su cercanía con los métodos
experimentales en el campo de las ciencias
naturales; recordemos que las ciencias
naturales están más apegadas a la postulación
de leyes basadas en regularidades
encontradas en los fenómenos de estudio. En
ese sentido, en las ciencias sociales el estudio
experimental trata de lograr fundamentar por
medios metódicos y rigurosos “regularidades
sociales” susceptibles de permitir su aplicación
a otros casos o de establecer leyes. Todavía
algunos investigadores como Stevens (1951),
consideran que una de las características
principales del estudio experimental consiste
en su formalización o traducción matemática,
que no es otra cosa que “la cuantificación” del
fenómeno en turno. Si bien es cara esta idea
de la mensurabilidad de los fenómenos en las
ciencias naturales, en ciencias sociales es por
medio del estudio experimental en donde se
encuentran resabios de esta postura.
¿Cómo establecer regularidades
susceptibles de formulación de leyes en los
fenómenos sociales?, ¿en asuntos como las
conductas realizadas por individuos o grupos
de ellos que nos permitan comprenderlas y/o
explicarlas de manera científica? Buena parte
de los anteriores problemas se han planteado
en las ciencias sociales por el lado de ¿cómo
medir, las conductas, las intenciones, los
sentidos, los sentimientos, las opiniones, los
pareceres? En una palabra ¿cómo medir?,
¿qué es la medición?
40
El mismo Stevens acorde con lo anterior
establece que “medir significa asignar
números a objetos y eventos de acuerdo a
reglas”. Por su parte Hernández Sampieri y
otros (1997), criticando ese carácter
cientificista sostienen que la medición “es el
proceso de vincular conceptos abstractos con
indicadores empíricos” y con ello acercan más
la labor científica a la naturaleza de los
fenómenos sociales, o al menos los rescatan
en su diversidad por contraste de los
fenómenos naturales. En este último sentido,
un estudio experimental es aquél que
fundamenta rigurosamente y en forma
metódica, la producción de conocimientos
sobre un fenómeno social, en forma tal que
sus resultados puedan ser repetibles y
aplicables, sus procesos puedan ser
controlables y sobre todo verificables
empíricamente. La anterior definición contiene
supuestos que es necesario esclarecer para
comprender sus notas definitorias y
características esenciales. Lo cual pasaremos
a realizar.
1.2.5.2 Características del estudio
experimental
Un estudio en general es concebido como
un plan con el cual podemos obtener
conocimientos acerca de un objeto de estudio;
un estudio experimental tendrá entonces que
especificar la forma o modos como pretende
realizar el estudio, en este caso con carácter
de investigación, repetible y bajo situaciones
de control que permitan tener validez y
confiabilidad en los resultados. Para ser
investigación, el estudio experimental debe
estar inserto en una planeación científica que
contemple el problema, su delimitación, la
formulación de su o sus hipótesis, el diseño
de la parte propiamente experimental, y la
obtención de resultados. En tal forma que cada
uno de sus elementos esté en una relación
lógica, metodológica y de coherencia interna
que les permita, en primera instancia

fundamentar su confiabilidad. Para tener la
posibilidad de repetirse es necesario estipular
o establecer, de manera detallada y específica
cada uno de los elementos anteriores, y de
manera sobresaliente la parte de la
experimentación. Con ello se está en
posibilidades de permitir a cualquier otra
persona interesada por el mismo problema
poder apoyarse en nuestra investigación de
manera objetiva pues están claras sus
condiciones y procesos. Para tener control
sobre el proceso específico de la
experimentación es menester hacer incapié
en el conocimiento del problema y la correcta
formulación de la hipótesis ya que ésta es la
que posibilitará hacer el diseño sobre el objeto
de investigación.
Aunque desarrollarémos más adelante,
dentro de esta misma unidad, el tema de las
hipótesis, se hace necesario decir algunas
cosas con respecto a la forma como influyen
en la experimentación y, a la postre, en la
validez y confiabilidad de los resultados de la
investigación.
En la correcta formulación de la hipótesis
(entendida como una suposición del por qué
sucede un fenómeno determinado, con
pretensiones de verdad y sujeta a
comprobación) existen dos elementos
centrales que deben ser explicitados de la
forma más precisa, pues con ellos se
desarrollará gran parte del esfuerzo
indagatorio durante el proceso de la
investigación, nos referimos a las variables.
Las variables pueden ser comprendidas como
elementos teóricos conceptualizados en el
interior de una propuesta o afirmación con
pretensiones de verdad; dichos elementos son
de diferente naturaleza e influencia en la forma
como se puede producir un fenómeno, suceso,
evento o acción, es decir, varian, pero en
cualquier caso forman parte del fenómeno en
su conjunto y le determinan o influyen. El tipo
de influencia o determinación, tiene la cualidad
de ser jerarquizada al menos en dos tipos
básico: de manera principal o variable
41
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
independiente, por ser aquel elemento que
influye o determina a otros y; de manera
derivada o variable dependiente, por ser aquél
elemento que es influido o determinado por
otro, del cual depende. Estas variables,
elementos teórico conceptualizados, están
soportados por características y cualidades
pertenecientes a los fenómenos de estudio y
son abstraidos de aquéllos por intelección
racional, es decir, el sujeto cognoscente los
abstrae y conceptualiza para su estudio.
La importancia del anterior proceso y su
estipulación es lo que permite que un
fenómeno cualquiera pueda ser susceptible
de investigación experimental; pues al
entender las partes o elementos esenciales
de algo, se pueden manipular con fines de
conocimiento e investigarlos de manera
controlada para afirmar o negar verdad a las
proposiciones (hipótesis) que hacemos sobre
ellas.
En tal sentido se nos explica “las
investigaciones tienen como objetivo
comprobar que una determinada variable
independiente es la que provoca cambios
concomitantes en la variable dependiente del
caso, los cuales se demostrarán con base en
los cambios de su variable independiente. En
otras palabras, debe demostrar que la variable
independiente explica los cambios de la
variable dependiente, Por otro lado, deben
estar en condiciones de verificar que los
resultados obtenidos en una muestra puedan
ser generalizados a la población de la cual
ella procede. Tales exigencias valen para las
investigaciones experimentales propiamente
dichas y las cuasiexperimentales.”
(Briones,1998, p.60). Las variables
independientes son las que se investigan, ya
que cambios controlados sobre ellas deben
hacer o tener cambios en las variables
dependientes; por otra parte las variables
dependiente no se investigan, sólo se miden
para reconocer la magnitud de los efectos
producidos por los cambios de las variables
independientes.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

“En un experimento, para que una variable
pueda ser calificada como independiente se
necesitan dos requerimientos: que varie o sea
manipulada y que esta variación pueda
controlarse”. (Hernández Sampieri, 1997) No
hay tanto problema en lo anterior, sino en
¿cómo descifrar o bien especificar las
variables en un objeto de estudio determinado,
por un lado, y por otro, cómo hacer operables
empírica o prácticamente éstas para la
experimentación? En otras palabras, se trata
del problema sobre cómo traducir a un
estímulo empírico que pueda ser medible o
bien a una serie de operaciones y/o
actividades concretas a realizar, que puedan
“aterrizar” la investigación.
El anterior es el máximo problema en la
especificación de la investigación
experimental. Pero no se aflija nuestro amable
lector darémos algunos lineamientos en el
apartado correspondiente a las hipótesis.

Actividad 6

Con base en el texto “Investigaciones experimentales y cuasi experimentales” de Guillermo

Briones en su libro Métodos y técnicas de investigación para las Ciencias Sociales, México,
Trillas, 1998, pp. 60-70; realiza las siguientes actividades:
a) ¿En qué consiste la validez interna, qué factores deben tomarse en cuenta? Explicalos
brevemente.
b) ¿Qué significan simbólocamente los elementos A, E, C, X y O en el diseño de un
experimento social?
c) ¿Cuáles son los diversos tipos de diseño que se pueden establecer?
d) ¿Cuáles son las diferencias entre los diseños experimentales y los cuasi experimentales?

Envía a tu asesor y durante la entrevista comenta tus ideas sobre los temas, para
ampliar más tus conocimientos.

42

1.2.6 La escala
1.2.6.1 Definición de escala
Ya se ha planteado con anterioridad uno
de los aspectos más importantes para los
cuales sirven los diversos instrumentos de la
investigación de campo: dotarnos de
información acerca de lo que los grupos
pudiésen pensar o sentir, y a la postre actuar
o realizar en la acción. Asimismo indicamos
que buena parte del carácter científico de los
estudios en ciencias sociales se debían a la
rigurosidad y sistematización metodológica
con la cual se realizan sus investigaciones.
Además hemos comprendido cómo éstas
pueden aplicarse de diversos modos, como
en los estudios de casos, los estudios
socioanalíticos institucionales, en la
investigación experimental o en la
conformación de encuestas y entrevistas.
Ahora toca el turno de las escalas, que es -
hasta donde podemos discernir- una de las
más importantes técnicas de que disponemos
para establecer minuciosamente los posibles
estados internos de los individuos que los
llevan a actuar en alguna dirección práctica
determinada. A la pregunta sobre ¿para qué
habríamos de tratar de conocer las
motivaciones internas y subjetivas que llevan
a los individuos a actuar de alguna forma
predeterminada? Podemos sugerir dos
respuestas, que llevan en sí mismas sus
posibles consecuencias:
a) para establecer en el campo de lo
humano -las ciencias sociales-
regularidades que nos permitan llegar
a leyes aplicables y fundamentar el
conocimiento sobre lo social;
consecuencia inmediata de lo anterior
es dotar de un carácter científico a las
investigaciones en ciencias sociales;
b) para poder predecir, en qué
circunstancias, bajo qué condiciones
e influencias, los individuos puedan
43
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
llevar a cabo tal o cual conducta y,
entonces prevenir, alentar, modificar,
establecer, cambiar, influir, obstaculizar
o cancelar, dicha conducta en aras de
lo benéfico, lo positivo, y lo que nos
haga superarnos, desarrollarnos y
progresar como personas en el y con
el conjunto de la sociedad;
consecuencia inmediata de lo anterior
es el preocupante uso negativo o mal-
uso que se le puede dar a esos
conocimientos.
En efecto, si por una parte el avance de los
conocimientos de orden científico en el campo
de lo social, permiten la comprensión,
explicación e intervención en el fenómeno u
objeto de estudio social, es para poder resolver
problemas sociales que satisfagan las
necesidades básicas de los individuos en
particular y de los grupos en general, para el
desarrollo armónico de las capacidades
sociales, el mejoramiento y desarrollo social;
pero también el conocimiento de las más
íntimas fibras del ser humano, de lo que
piensa, siente y lo emociona, de sus gustos o
disgustos, de sus preferencias y aversiones,
de su opinión e ideas, puede ser utilizado sin
ética, ni responsabilidad social y científica en
un sentido inverso, el de la manipulación y la
determinación de sus voliciones y actos.
Por ello consideramos a las escalas como
uno de los más importantes instrumentos de
las técnicas y la metodología de la
investigación de campo, porque con ellas
podemos acercarnos al conocimiento y
determinación de los anteriores aspectos. Los
otros instrumentos, no obstante, no dejan de
tener también importancia en el mismo sentido
y se les aplica también la posibilidad de que la
información sea usada no para los mejores
propósitos. Es necesario insistir en la
responsabilidad social de los investigadores,
de los científicos sociales en general y de los
archivónomos y bibliotecónomos en particular,
sobre el uso racional y ético de los
conocimientos obtenidos con estas técnicas
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
y de su aplicación correcta en la resolución de
los problemas sociales, con un sentido
humano y académico.
Las escalas así, son aquellos instrumentos
con los cuales podemos medir las creencias
u opiniones en las que se pueden basar las
posibles actitudes de los individuos, grupos
de ellos o parte de la población en general y
que adoptan con respecto a un fenómeno
social (tanto objetos como situaciones o
personas) con el cual están o pueden
encontrarse vinculadas.
1.2.6.2 Características de la escala
Las escalas conforman una variada gama
de posibilidades, instrumentalización posible
gracias también a la variada gama de
actitudes, creencias u opiniones que
pretendan medir; de tal forma que se pueden
encontrar escalas de actitudes, de valores
morales, de razones, de conductas, etc, que
evalúan los posibles estados internos de los
individuos con referencia a problemas
específicos: si le gusta o disgusta tal o cual
medida, sobre su aceptación o rechazo de los
inmigrantes extranjeros, sobre su opinión
respecto al nuevo presidente de la república,
etc. Por la forma como se construye la escala,
puede ser: de intervalo, ordinales, nominales,
por concepto, de orden y rango, de
autoclasificación etc. Buena parte de los
valores determinados por las escalas
corresponden a las variables de las hipótesis,
es por ello que el uso de las escalas depende
de los objetivos, el planteamiento de la
hipótesis y sus referentes empíricos.
Recordemos dos aspectos importantes que
nos permitan comprender las escalas como
instrumentos de la investigación de campo: la
medición y la operacionalización empírica.
Las escalas al formalizarse en instrumento
de captación y acopio de información traducen
los valores a indagar en aspectos
44
matematizables, es decir, el poder asignar a
objetos o eventos, números que puedan ser
operables de las diferencias de los valores,
opiniones y creencias; de tal forma que la
medición consistirá en vincular conceptos
abstractos (bueno, malo, acuerdo,
desacuerdo, aceptación, no aceptación, justo,
injusto, libre, determinado, etc.) con
indicadores empíricos (¿cuando el presidente
rompe el protocolo y habla como la gente de
la calle? Ud. considera que... ¿cuando no logra
que sus ideas para mejorar las funciones de
su área de trabajo sean escuchadas? Ud. cree
que... ¿cuando en una biblioteca o archivo no
se encuentra lo que buscaba? Ud. considera
que...) que nos permitan indagar acerca de lo
que el individuo o grupos de ellos sienten,
creen, opinan (y puedan actuar en
consecuencia) respecto a tales problemas o
fenómenos. Obsérvese cómo en los anteriores
aspectos el fin buscado consiste en poder
formalizar numéricamente las variadas
opiniones y creencias, en términos
cuantitativos para obtener una estimación de
la forma como puede pensar u opinar un grupo
respecto a determinado asunto. Tómese en
cuenta que el esfuerzo radica en cuantificar o
mensurar lo que de suyo es cualitativo o
subjetivo. Otro esfuerzo consiste en traducir
(o volver operacionables) aspectos volitivos y
aleatorios en aspectos determinativos y
específicos, de lo que un individuo o grupo de
ellos, sienten, opinan o creen, a través de
referentes empíricos observables y
cuantificables (los indicadores) para poder
establecer relaciones, en la información
recabada sobre el grupo social, con sus grados
de diferencia entre valores. Se comprenderá
que con esa información se hace algo: mejorar
el conocimiento sobre fenómenos sociales
para solucionar problemas y satisfacer
necesidades básicas o bien para desarrollar
una estrategia mercadotécnica que los haga
consumir más, por ejemplo.
Otro aspecto importante y que es causa de
polémica entre los autores consiste en
especificar si lo medido en las escalas son las

actitudes o las opiniones de los individuos o
grupos, es decir, por supuesto que se miden
sus opiniones, creencias, sentires, etc. y buena
parte de los indicadores empíricos vuelven
operacionables tales aspectos, son planteados
en términos de Ud. qué haría...Considera ud.
que...De suceder tal cosa ud. haría alguna de
las siguientes acciones... Con ello se trata de
sonderar lo que se opina y lo que tal vez se
haría; ¿las escalas van dirijidas a saber qué
haría o por qué lo haría? A las dos, pero la
mayoría se queda en el nivel de saber cuáles
son las opiniones y pocas a tratar de saber la
conducta posible, muchas menos a indagar
las dos cosas. Por otra parte un problema más
de las escalas así como de cualquier otro
instrumento de la investigación de campo
consiste en aplicar técnicas y herramientas
diseñadas en otros contextos y lugares, ya no
digamos problemas, sin adecuarlas en los
propósitos, objetivos y metas propios, de
acuerdo a la naturaleza y condición particular
en que se quiere implementar. Vale decir, se
OBJETO DE ACTITUD MEDIDO
El cuidado del acervo
1 Muy de acuerdo 2 De acuerdo 3 Ni uno ni otro 4 En desacuerdo 5 Muy en desacuerdo
En el anterior ejemplo se juegan varios
aspectos en la elaboración de las escalas y
que tienen relación con las propiedades de
las actitudes; toda actitud tiene dirección
(positiva o negativa) y tiene intencionalidad
(alta o baja), las cuales son los indicadores a
medir respecto a la opinión, creencia o sentir
del sujeto o grupo cuestionado y encuestado.
La dirección positiva se encuentra en los
números 1 y 2, la negativa en el 4 y 5; se deja
un número para los indecisos o para los que
creen otra cosa (asunto por determinar
igualmente); la intencionalidad o grado de
positividad o negatividad se encuentra entre
1 y2, y 4 y 5. Como podrá comprenderse de
45
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
ocupan sin comprender que su confección e
implementación fueron hechas para
condiciones y propósitos diferentes, y sin
comprender que los fenómenos humanos
contienen matices que los diferencian, aún con
sus similitudes.
Ahora bien, por lo anterior es que algunos
autores buscan el estudio de las actitudes
(Festinger y Katz, Pick y López de Velasco) y
otros consideran sólo el análisis sobre el
fundamento de la actitud, es decir, ¿porqué lo
haría?, pero no si lo hace o no (Sampieri,
Lickert, Rojas Soriano, Gomezjara). Sampieri
señala que: “...las actitudes son sólo un
indicador de la conducta; pero no la conducta
en sí. Es por ello que las mediciones de
actitudes deban interpretarse como ‘síntomas’
y no como ‘hechos’.”(1997, p. 263).
Un ejemplo de escala podría ser el
siguiente:
AFIRMACIÓN (pregunta o item)
Conservar y cuidar los libros de
la biblioteca es una obligación de
todo usuario.
acuerdo a la muestra que establezcamos para
sondear nuestra población (un porcentaje de
la totalidad 100, 200 300, personas) es que
pueden derivarse las conclusiones si en una
biblioteca X sus usuarios consideran estar muy
de acuerdo en que es su responsabilidad
cuidar el acervo o si no están de acuerdo,
además de conocer cuantificablemente las
posiciones intermedias. A partir de ese
conocimiento se pueden tener elementos de
juicio, fundados, justificados acerca de la toma
de decisión sobre nuevas políticas en la
organización y trámite de uso de los libros, la
reglamentación para su consulta, el
procedimiento de préstamo y revisión por parte
del personal de la biblioteca; la instrumentación
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
de un programa o estrategia de apoyo a la
cultura bibliófila, etc. Pero recordemos que una
cosa es la información proporcionada por los
instrumentos y otra si verdaderamente los
sujetos realizan lo que informan.
Ahora bien, técnicamente la elaboración de
las escalas, como puede observarse, consiste
en un conjunto de items, presentados en forma
de afirmaciones que requiere una respuesta
de los encuestados, con ello se obtienen una
puntuación respecto a su elección preferida
(aquí es donde se espera que el encuestado
responda sincera y honestamente), y con el
conjunto de la muestra se obtiene un resultado
final, que puede ser respresentado estadística
y porcentualmente para establecer, por
ejemplo: 7 de cada 10 personas consideran
una obligación personal cuidar el acervo
consultado, 2 de ellas están en desacuerdo y
una no sabe; en otras palabras: de un 100%
46
de encuestados el 70% es positivo en alto
grado a las responsabilidad individual de cuidar
el acervo, un 20% está en descuerdo (lo que
llevará a indagar por qué causas está en
desacuerdo y por otro lado a establecer si los
individuos en ese porcentaje son entonces
quienes dañan el acervo) y un 10% no se
decide (la pregunta es por qué, no tiene
información, tiene otras opiniones, etc).
Existen escalas ya probadas y reconocidas
-a las cuales sin embargo hay que aplicar la
prueba de la adecuación al contexto propio-
tales como la de Thurstone, Lickert y Guttman,
o las de Bogardus, Dood y Crespi, por el
momento no las desarrollaremos aquí, sino
en las unidades dos y tres, aunque tampoco
lo harémos de todas, razón por la cual te
solicitamos realizar investigación documental
sobre este tema.
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

Actividad 7

De acuerdo con el texto “Las escalas de mensuración de fenómenos sociales” de Felipe

Pardinas en su libro Metodología y técnicas de la investigación en Ciencias Sociales, México,
S.XXI, 1977, pp. 91-98; contesta lo que se te pide.
a) ¿Qué es lo que miden las escalas?
b) ¿Cuál es el supuesto básico o postulado básico en la aplicación de las escalas?
Desarrolla tu respuesta.
c) Mencione las escalas que se tratan en el texto y describalas brevísimamente.
d) De acuerdo con la descripción de las escalas, indique a qué tipo corresponde el siguiente
ejemplo:
1 Muy de acuerdo
2 De acuerdo
3 Indeciso
4 En desacuerdo
5 Muy en desacuerdo

( ) Ninguna persona inteligente usaría mariguana

( ) El uso de la mariguana conduce al uso de la cocaina
( ) La mariguana debería ser legalizada
( ) Sólo las personas “raras” usan mariguana
( ) La mariguana causa defectos en los recién nacidos
( ) La mariguana es un buen sustituto del alcohol
( ) La mariguana es una droga peligrosa
( ) La mayoría de las personas que critican el uso de la mariguana no saben nada sobre la
droga
Hasta aquí hemos avanzado en las formas en que la investigación de campo aborda algunos
de sus objetos de estudio con relación a las técnicas e intrumentos con los cuales puede
investigarlos. En lo que sigue hablaremos de la elaboración del proyecto de investigación.

Envía a tu asesor las respuestas con todos tus datos y discute con él las diferencias
entre los tipos de escalas.

47
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
1.3 Planteo del proyecto de
investigación
Una vez llegados a este punto, resta
informar sobre el planteo del proyecto cuyos
insumos esperamos puedas encontrar en los
anteriores temas y subtemas. Sin embargo,
será necesario recurrir y requerir otros
elementos. Mucho se puede decir y exponer
acerca de los elementos necesarios para la
elaboración y presentación de proyectos de
investigación y la funcionalidad de lo dicho
dependerá de la situación en la que se
encuentre el investigador que lo proponga: si
es un estudiante en formación, si se trata de
un tesista, o de un investigador profesional o
bien de un autor, etc. Dependerá de si el
proyecto es para la evaluación y acreditación
de una asignatura, de la tesis de grado o de la
investigación, individual o por equipo que le
solicite su propio interés e inteligencia o bien
un grupo, institución o empresa. Para nuestros
propósitos, en la presente guía de auto
aprendizaje, nos referiremos preferentemente
a los dos casos primeros, sin que ello obste
en ocasiones para elevar el nivel de lo
solicitado a cualquier investigador, pero sin
descuidar los elementos necesarios para los
que apenas se inician en estos menesteres.
Para evitar cualquier inicio de actividades
que lleven a la duplicación de esfuerzos o al
subempleo de los mismos, es necesario contar
con información referente sobre cómo pide la
institución (donde se estudie o trabaje) que
sea presentado un proyecto o protocolo de
investigación. Lo anterior no debe ser
considerado como verdad de perogrullo, ni
como cuestión de poca monta ya que es
regular la existencia de criterios diferentes para
la presentación y elaboración de los proyectos
de investigación. ¿Cómo -pensará cualquier
entendido-, es que no hay una sola forma de
hacer investigación en ciencias sociales?
Como puede inferirse de todo lo dicho hasta
48
aquí, la respuesta es sí y no. Sí, porque se
sigue una línea tendiente a la cientificidad en
las ciencias sociales, lo cual supone elementos
de rigurosidad, control, verificación, etc. No,
porque la presentación de dichos procesos
puede variar. La variación e investigación y,
por lo tanto los investigadores requieren
hacerlos con dichos criterios, o de otro modo
no serán aceptados. Es como si un profesor
en alguna materia decidiera los requisitos de
acreditación: si uno los cumple acredita, de
otra forma no acredita. Asunto trivial si se
gusta, pero que define la aceptación o no de
los proyectos. Por ejemplo en nuestro caso,
seguiremos los lineamientos del presente
programa de asignatura; pero por supuesto
que añadimos otros elementos no
contemplados para complementar. Dichos
elementos son los siguientes puestos en
negritas, los que a nuestro juicio faltan estarán
en letra normal:
1. Elección y delimitación del tema
2. Planteamiento del problema
3. Objetivo de la investigación
4. Dimensiones del estudio (o marco
teórico)
5. Contenido
6. Hipótesis (cualitativa, cuantitativa,
de comprobación)
7. Cronograma de actividades
8. Recursos (humanos, materiales,
financieros e institucionales)
9. Resultados esperados
El anteproyecto o protocolo de investigación
establece en líneas generales lo que se va a
investigar, por qué se investigará, cómo se
realizará la investigación y para qué.
Desarrollemos cada aspecto para
fundamentar el proceso, haciendo incapié en
los problemas que surgen en cada fase o
apartado.

1. Elección y delimitación del tema.
Es asunto entendido entre los
investigadores, el presentar proyectos de
investigación que sean financiables y cuyos
temas propuestos sean también sus temas
de interés. Con lo anterior se entiende que
para realizar mejor una investigación, el
investigador debe proponer un problema del
cual tenga algún manejo y conocimientos, pero
que además lo mueva, que le guste e interese
o, de otra forma, le costará algún trabajo o
será difícil su desarrollo.
Tenemos así, un primer criterio para la
elección del tema, debe tratarse de un área,
tema y problema que conozca, maneje, le
interese y agrade al investigador.
Otro criterio a considerar, el segundo, es el
nivel de importancia que tiene el tema y el
problema para el área de conocimientos en
donde se inserta o en el cual influye o tiene
relación. De tal forma que nuestro tema puede
ser de los más reelevantes en una área o
varias o, por el contrario de los más extraños
y desconocidos; con más o menos impacto
en relación al área de conocimientos de donde
surge e influye.
La función que el tema y el problema van a
desempeñar, con su tratamiento y solución,
en el entorno social, puede considerarse el
tercer criterio para la selección del tema; es
decir, ¿cuál es la importancia de la
investigación, en términos de su relación con
la realidad, de su impacto en la realidad social
en la cual se inscribe? ¿Qué aporta el hecho
de solucionar este tipo de problemas para el
entorno social?
Para una mejor selección del tema y el
problema y de su posterior delimitación, tomar
en cuenta estos tres criterios es indispensable.
De hecho su puesta en funcionamiento por
parte del investigador, debe ser realizada con
prudencia y de manera reflexiva, meditada.
Puede advertirse cómo cada criterio
corresponde a grados o niveles de inclusión
49
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
en la realidad: la personal, la profesional y la
social; las cuales son esferas de influencia que
pueden determinar una elección de tema de
investigación.
Los problemas más comunes en la
selección del tema y el problema consisten
en no estar conscientes de estos niveles de
influencia y, por lo tanto, la ignorancia de que
pueden constituirse en criterios “naturales”
para efectuar la selección. Aún más, aparte
de la ignorancia de lo anterior, está la práctica
común de reducirse a uno sólo de esos
elementos sin equilibrarlos con el conjunto de
los demás, lo cual lleva a simplismos y
tendencias que no benefician en ocasiones a
la sociedad, o al área de conocimientos, pero
en definitiva, no benefician al investigador
mismo. Es decir, los investigadores suelen no
integrar los tres criterios destacando sólo uno
de ellos; así, sus investigaciones son
personales y no conllevan necesariamente
una repercusión en la realidad social; o bien,
fijándose solamente en la moda intelectual
atacan los problemas del área de
conocimiento, aunque no sean de sus temas
o los manejen bien; o abordan las
problemáticas sociales sin atender a sus
propias fuerzas teóricas, ni a sus inclinaciones
personales. En cualquiera de los tres casos,
la parcialidad del enfoque malogrará o hará
que la investigación no rinda sus verdaderos
frutos. Es menester que el investigador,
sopese, pondere y valore, desde sus propios
intereses, la importancia del tema en el área
de conocimiento y su impacto social al ser
resuelta la investigación y, en un equilibrio
prudente y sano, satisfacer los tres niveles para
fundamentar, personal, teórica y socialmente
el tema seleccionado.
Raúl Rojas Soriano indica que la
delimitación puede realizarse de acuerdo con
los siguientes criterios, entendiendo que la
delimitación consiste en poner límites, en
indicar hasta dónde planteamos nuestra
investigación o lo que queremos hacer con
ella. Dichos criterios son los siguientes:
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
1. Señalar los límites teóricos mediante
su conceptualización.
2. Fijar los límites temporales de la
investigación.
3. Establecer los límites espaciales de la
investigación.
4. Definir las unidades de observación.
5. Situar el tema y problema en el
contexto socioeconómico, político,
histórico y ecológico respectivo. (Rojas
Soriano, 1998, pp. 73-75)
La conceptualización se refiere a que el
investigador pueda representarse
cognoscitivamente el problema dentro del área
de conocimientos que le hace entendible, pero
sólo en un primer esfuerzo y nivel de
complejidad ya que se desarrollará este
aspecto en el marco teórico. La idea es que el
investigador tenga claridad conceptual acerca
del tema y su problema. Cubierto el requisito
anterior, cabe preguntar por los límites espacio-
temporales de la investigación; imaginemos
que se trata de una investigación acerca de
las causas del des-uso de una parte del acervo
en las bibliotecas. Las delimitaciones espacio-
temporales plantearían en nosotros las
siguientes cuestiones: ¿Todas las causas del
desuso de libros o sólo las principales? ¿en la
zona metropolitana, en alguna delegación o
en algún estado? ¿en algunas bibliotecas
(cuáles y por qué), en todas o particularmente
en una? ¿durante la década pasada, la actual,
en este año? Se trata pues, de ubicarse lo
más delimitadamente posible para que nuestro
tema y problema sea por la sencillez de sus
aspectos a tratar mejor comprendido: La falta
de una cultura de la lectura como principal
problema en el desuso de los acervos en la
Biblioteca Nacional de la UNAM en el año
2000. Despues se podrá poner al trabajo un
título más llamativo e interesante, pero
mientras mejor delimitado esté servirá
óptimamente para dirigir al investigador. En
cuanto a las unidades de observación, éstas
consisten en especificar a qué se dirige la
50
observación del fenómeno u objeto en primera
instancia, de tal forma que constituya nuestra
unidad de observación. Recordemos que
estamos analizando la investigación de campo
dentro del área de las ciencias sociales,
entonces la observación de un fenómeno
específico, como unidad de observación, será
el punto de partida para la obtención de datos
e información al aplicarle las técnicas de
investigación de campo. De acuerdo con el
ejemplo anterior nuestra unidad de
observación lo constituye la relación usuario-
libro, para encontrar la causa principal del
desuso o no empleo del acervo en la Biblioteca
nacional. Por último, se encuentran los
elementos que contextualizan social, histórica,
política y económicamente nuestro objeto de
investigación, dicha contextualización estriba
en el esfuerzo por encontrar las coordenadas
que condicionan nuestro objeto de estudio y
le influyen para ser tomadas en cuenta al
momento de su investigación; por ejemplo si
en el 2000, la posibuilidad de acceso a la
Internet, se traduce en una ausencia o desuso
del libro como fuente principal de
conocimientos, si por otra parte hubo auge
económico lo que posibilitó además del acceso
a la RED, la compra de libros repercutiendo
en la demanda en las bibliotecas, si las
celebraciones del fin del milenio impactaron
en los intereses de las comunidades, etc,
muchos pueden ser los factores que influyen
y pueden aportar elementos de comprensión
del asunto.
2. Planteamiento del problema.
El percatarse de un problema es en el orden
del proceso de conocimiento lo que está en
primer lugar antes de su formulación; aunque
en el orden de su exposición sea segundo.
Este es nuestro caso. Para cualquiera de
nosotros es evidente primero darnos cuenta
de un o algunos problemas y después lo
ubicamos en un área de conocimiento y temas.
¿Entonces porqué especificar el tema primero
y después el problema? Aunque es verdad
que debería ser el planteamiento del

problemas primero y después su ubicación
dentro de un tema y área de conocimiento, no
es así en el orden de la exposición por una
sencilla razón: todavía no lo tenemos
suficientemente conceptualizado.
Vale decir, que, aunque primero advertimos
el problema y después lo ubicamos y
delimitamos en el orden del conocer, para su
exposición y sobre todo en un protocolo, tiene
el segundo lugar porque esto nos permitirá
saber si ya lo tenemos comprendido, ubicado,
fundamentado y justificado de manera inicial.
Ahora bien, metodológicamente este proceder
no se hace explícito en los textos sobre
técnicas y métodos de investigación y de
elaboración de tesis y trae como consecuencia
problemas en la elaboración del protocolo, con
malos, inadecuados, incorrectos o
insuficientes elecciones del tema y
planteamientos del problema; y ya
comprendemos qué significa esto, que todos
los elementos posteriores del protocolo
también estén mal y necesiten replantearse.
Otro problema consiste en plantear problemas
inauténticos, es decir, problemas que no son
mis problemas, que no me mueven, que no
me interesan.
Recordemos cómo es que surgen los
problemas, cómo nos damos cuenta de ellos:
a) por anomalías en la realidad;
b) por práctica o profundización en un
área de conocimiento y
c) por las necesidades a satisfacer en la
realidad y la busqueda de sus
soluciones.
Cualquiera que fuese el caso, el
conocimiento del problema es un asunto
procedimental y temporal que poco a poco va
madurando en el pensamiento, una vez
advertido, hasta que puede lograrse su
correcto planteamiento. Entendido así, ningún
investigador, so pena de conflictuarse el
proceso, puede de manera directa ubicar y
delimitar el tema de donde surgirá el problema,
51
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
sin haber madurado este proceso previo. Si
se ha madurado el problema percibido, por
supuesto que se le puede ubicar en un tema
y a éste en un área del conocimiento; pero si
no se tiene problema, será difícil... qué
decimos difícil, será imposible ubicarlo en un
tema y área de conocimiento. Por ello nos
referimos con anterioridad a los problemas
auténticos. Se comprende ahora porqué
algunos investigadores novatos al acercarse
(sin problemas de investigación en su
pensamiento) a la elaboración de un protocolo
de investigación les sea muy difícil ubicar un
tema y sacar de éste un problema y todavía,
delimitarlo, justificarlo, etc. En definitiva se trata
de buscar ahujas en la paja, pues acercarse
de esta manera a la investigación supone que
no se tiene idea de lo que se quiere investigar,
porque no hay problema auténtico.
Un indicador de lo anterior está en el hecho
de que el investigador entrega su protocolo o
anteproyecto y sea rechazado las más de las
veces porque “no está bien elaborado” y no
“da idea de lo que quiere hacer, cómo y para
que” y el asesor recomienda leer más sobre
el asunto para tener mayor idea y fundamentar
mejor el protocolo. Efectivamente, cuando no
hay idea de lo que se quiere investigar lo único
por hacer es que el investigador proponga un
tema de interés y trate de sacar de ahí un
problema.
Aunado con esto es recurrente que le sea
rechazada la propuesta al investigador porque
no justifica su tema y problema; y se piensa
que es porque no comparten los temas
(aunque esto es cierto en algunas comisiones
dictaminadoras al convertirse en fiscalizadoras
de feudos teóricos, no puede considerarse una
norma). El problema no es mi tema, sino que
no lo he conceptualizado lo suficiente, ni lo he
justificado y fundamentado de tal manera que
aún siendo mi tema, cualquier otro lo
considere reelevante e importante,
independientemente de que no sea su tema
de investigación.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
No se confunda pues, el orden del
conocimiento con el orden de la exposición
del conocimiento; el investigador requerirá del
primero para establecer el segundo, si se va
directamente hacia el segundo sin hacer
consciente el primero, se tendrán los
problemas aquí descritos.
En resumen diremos que es necesario para
el investigador darse cuenta de los problemas
que llaman su atención e interés, provengan
de su propia experiencia, de su práctica
profesional, de la profundización teórica en la
disciplina o bien por la necesidad de satisfacer
necesidades sociales; luego conceptualizarlas
y elevar su planteamiento y comprensión de
tal forma que pueda ser ubicado en un tema y
área de conocimiento. LLegados a este punto,
se comienza un protocolo por la ubicación del
tema, luego el problema y así sucesivamente.
Para la delimitación del problema se pueden
retomar los criterios expuestos de Rojas
Soriano.
1.3.1 Objetivo de la investigación (3)
Una vez elegido el tema y delimitado el
problema se pueden elaborar los objetivos de
la investigación que constituyen en nuestro
listado de los elementos del proyecto de
investigación el número 3. Tenemos
establecido qué investigar, ahora con la
formulación de objetivos especificaremos para
qué establecemos dicha investigación. Los
objetivos funcionan a manera de finalidades
que se persiguen con el desarrollo de la
investigación, de tal forma que permitan no
desviarnos en el transcurso de ésta sobre
puntos que, si bien resultan interesantes, no
constituyen lo medular a demostrar,
comprobar, verificar o solucionar. Así, los
objetivos son los elementos últimos a los que
debemos arribar y que orientan el proceso de
la investigación hacia su consecusión. Una
adecuada formulación de los objetivos
mejorará todos los esfuerzos que se
desplieguen en torno a las actividades y
52
trabajos de la investigación; objetivos
inadecuados para lo que nos proponemos, en
contraparte, harán infructuosos los esfuerzos
indagadores.
Los objetivos deben establecer con claridad
qué es lo que se pretende esclarecer, indican
aquella parte de la investigación aún no
demostrada y a la cual requerimos darle
sustento, argumentación y fundamento pues
antes presentan incognitas y dudas.
Para su elaboración pueden utilizarse
verbos que indiquen el grado de profundidad
cognoscitiva con la cual comprometemos
nuestro esfuerzo de investigación; así, pueden
utilizarse verbos tales como Identificar los
problemas..., Obtener información acerca
de..., Establecer las relaciones entre...,
Analizar los elementos de...., Criticar los
programas establecidos para..., Valorar los
resultados de..., Elaborar procesos que
sistematizen..., Proponer nuevos enfoques
de..., etc.
Los objetivos a su vez pueden dividirse en
generales y particulares y/o en inmediatos o
mediatos. Los generales son los objetivos
principales que buscamos lograr con nuestra
investigación, en los cuales ponemos la parte
medular y fundamental; los objetivos
particulares, se desglosan de los generales y
constituyen elementos secundarios que
apoyan el logro de los generales. Los objetivos
inmediatos son aquellos que pueden
obtenerse durante el desarrollo de la
investigación o pueden resolverse antes de
terminada ésta; los mediatos son los que
necesitan de la información obtenida después
de toda la investigación y no pueden
resolverse antes. En cierto sentido, aunque
sin identificarlos, los objetivos generales son
equiparables a los mediatos y los particulares
a los inmediatos.
Otros elementos que debe tener en cuenta
el investigador al elaborar los objetivos, están
relacionados con los elementos de contenido,

y ya no tanto con los elementos técnicos, nos
referimos a las condiciones para desarrollar y
lograr las finalidades del estudio. Entre estos
elementos de contenido, se encuentran la
complejidad del problema a resolver, el nivel
de estudios o del área de conocimiento en
donde enmarcamos la investigación, la
disponibilidad de los insumos y recursos
necesarios para llevar a buen término la
investigación, la infraestructura requerida para
su logro, el tiempo establecido para ello, tomar
en cuenta los problemas y contingencias que
existen en todo proceso de investigación, el
manejo de los conocimientos necesarios para
el tratamiento del problema, etc.
1.3.2 Dimensiones del estudio (4)
Entendamos por dimensiones del estudio
a los siguientes elementos relacionados entre
sí: la justificación, el marco teórico y su
repercusión; ocupando el número 4 de nuestro
listado sobre los elementos del proyecto de
investigación. En lo que sigue ya no haremos
la indicación anterior, aunque la sigamos
consignando con el número arábigo
consecutivo.
Justificación.
Toda investigación requiere de una
justificación que la avale, no sólo para la
investigación misma, sino también para el
investigador sustentante y, aún más, para
aquellos a quienes se presenta para avalarla,
valorarla o apoyarla. Para la investigación
misma por requerir proyección que le de
unidad, a través de especificar el por qué se
sustenta y propone. Por el investigador para
saber cómo fundamentarla y establecer las
razones que le llevan a proponerla. Por parte
de los dictaminadores, para que reconozcan,
comprendan y tengan consciencia de la
dimensión del proyecto o tema planteado.
La justificación es es términos generales la
exposición de los motivos que llevan a un
53
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
investigador a proponer la investigación,
aduciendo razones y argumentos sobre la
importancia, reelevancia, influencia, impacto
y posibilidades de ella; se trata de dimensionar
la importancia de su estudio. Hemos hablado
de motivos y, por supuesto, hay motivos
personales que apoyan el estudio, el interés
sobre el tema, el dominio sobre el mismo
debido a que surge en la práctica profesional
o vivencial del sustentador o en su campo de
conocimiento y de alguna manera le ha
llamado la atención etc. En cualquier caso y
sin menospreciar una fundamentación
empírica y personal, tales motivos personales
no deben quedar redactados y plasmados en
el nivel de “Por que me interesa...”, “Debido a
mi experiencia como profesor...”, etc, sino que
deben ser elevados a un nivel de
conceptualización donde se fundamente y
generalize el asunto: “Es de suma importancia
para el campo de la....”, “Uno de los principales
problemas en la docencia...”. Así, la
justificación debe rebasar los motivos
personales, sin excluirlos, para presentar a
otros de manera objetiva el porqué del tema.
Sobre los argumentos y razones que sustentan
la justificación es necesario decir, algunas
cosas. Ésta tampoco puede quedarse al nivel
de la descripción de una experiencia: “Uno de
los principales problemas que observé cuando
fui estudiante...”, “En una ocasión me dí cuenta
que al solicitar un servicio...”. Por supuesto,
de la realidad surgen los problemas, pero
recordemos elevarlos a la conceptualización,
es decir, expresarlos de manera que capten
la complejidad de su dimensión y establescan
una regularidad factible de investigar. El
esfuerzo consiste en ofrecer argumentos
convincentes, ofrecer pruebas de los factores
y elementos del problemas así como de su
importancia para ser investigado, subrayando
el sentido que deseamos darle a la
investigación, sus límites y la posibilidad de
sus objetivos. La argumentación es la forma
como representamos y expresamos los
razonamientos, asi, al decir argumentar, nos
referimos a ofrecer razonamientos. Para ello
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
no está por demás recordar que un
razonamiento es la operación lógica que a
partir de dos premisas o más concluye una
tercera, de donde el razocinio -su producto-
se define como la conclusión lógica inferida
de dos o más premisas. Veamos cómo queda
el asunto; en los porqués de la justificación
debemos construir tres o cuatro buenas
razones sobre la importancia del tema -en rigor
una sola buena razón es suficiente; se debe
construir una argumentación que establezca
las bases o premisas y nos permita, sobre la
base de ellas, concluir lógicamente sobre su
importancia. Al hacerlo de esta manera damos
poca posibilidad para que en el campo lógico
y racional, se pueda rechazar la justificación;
sólo sería rechazada la justificación si fuera
irracional o ilógica su argumentación y, en el
caso de rechazo y no por las anteriores
causas, siempre quedará el recurso de solicitar
las razones y argumentos por las cuales fue
rechazada. El problema en este punto es el
olvido acerca de qué es un argumento o un
razonamiento lógico y por eso, en el momento
de elaborar la justificación nos quedamos
cortos y no argumentamos suficientemente ni
de la manera correcta. El contenido de las
argumentaciones deber estar relacionados
con el tema y/o problema a investigar y debe
contar con razonamientos adecuados a él,
pues de otra forma las razones ofrecidas no
tendrán reelevancia para el estudio
Ahora bien, las investigaciones también se
pueden justificar histórica y teóricamente.
Veamos.
El Marco teórico.
Quizá la elaboración del marco teórico sea
uno de los elementos del que se piensa ofrece
mayores problemas, y quizá haya razón para
ello si el investigador no tiene idea de algunas
teorías que le sustentes o en las cuales pueda
apoyarse. Pero si el lector ha seguido los
criterios establecidos en el apartado sobre la
elección y delimitación del tema y sobre el
planteamiento del problema, entonces no
54
tendrémos de qué preocuparnos. Sin embargo
pensemos que no es así y nuestro incipiente
investigador necesita saber algunas cosas
sobre este tema.
Pensemos en primer lugar cuál es la función
de un marco, incluso de un marco, por
ejemplo, de un cuadro. Bien vistas las cosas
el cuadro de alguna pintura, en primer lugar
sobresalta su contenido para hacerlo más
visíble gracias a los límites que le pone,
además le da sentido, dirección y estabilidad,
orden si se quiere, ya que sus límites organizan
de alguna forma el contenido. De igual forma
el Marco Teórico hace lo mismo solamente
que en términos de ideas, vale decir,
sobresalta un objeto o problema y lo hace
visible, entendible, le da sentido, dirección,
orden en las coordenadas simbólicas de las
ideas. En ese sentido la construcción del
marco teórico traerá a colación aquellas teorías
y principios que hagan cobrar significación a
nuestro tema y problema de investigación,
aquellas en las cuales, dentro de las cuales o
a partir de las cuales nuestro problema a
investigar cobra importancia y es entendible.
Es necesario que éstas teorías tengan relación
establecida o probable con el problema para
poder obtener relaciones fundadas que nos
permitan avanzar en la investigación.
De ahí que el Marco teórico sea entendido
como “a) la perspectiva desde donde se
realizará el estudio; b) los elementos del tema
que consideramos más significativos o
representativos del mismo; y, c) los
instrumentos teóricos de análisis de los datos
obtenidos sobre los elementos del tema
escogido”. (Gomezjara, 1994, p.20)
En la anterior definición se abarca no sólo
la perspectiva o enfoque téorico desde donde
miramos nuestro objeto, sino también los
principios, categorías y unidades de análisis,
así como los instrumentos con los cuales
abordarlo. Escogida la perspectiva o enfoque
los otros dos elementos se dan por añadidura,
es decir, una vez que se ha decidido realizar

la investigación con cierto sentido, el arsenal
categorial y conceptual para analizarlo vendrá
dirijido por tal o cual teoría y esto nos indicará
el tipo de investigación a realizar,
conjuntamente con los instrumentos que sean
menester para tal efecto.
Rojas Soriano lo explica de la siguiente
forma:
El primer nivel implica el manejo de las
teorías generales y los elementos teóricos
particulares existentes sobre el problema. El
segundo consiste en analizar la información
empírica secundaria o indirecta proveniente
de distintas fuentes, por ejemplo:
investigaciones o informes publicados en
revistas y periódicos, así como estadísticas u
otros datos significativos que pueden
localizarse en archivos públicos y privados; El
tercer nivel implica el manejo de información
empírica primaria o directa obtenida mediante
un acercamiento con la realidad a través de
guías de observación y de entrevista a
informantes clave.” (1998, p. 20)
Como puede notarse la construcción del
marco teórico es gradual y constituye en sí
mismo un proceso que no acaba con su
estipulación y presentación en un anteproyecto
o protocolo de investigación, se mantiene en
revisión permanente hasta el final de la
investigación, pues los datos obtenidos y los
resultados pueden ayudar a mejorarlo o
precisarlo. Es por algo que cuando el marco
teórico no está bien elaborado o el investigador
no tiene idea sobre éste, los asesores lo envíen
a “revisar” la bibliografía o literatura sobre el
asunto, para que pueda obtener mayores
elementos que le permitan definir su Marco
teórico.
Repercusión
La repercusión de la investigación no es
asunto que tenga que ver sólo con los
resultados de la investigación, sino también
con los objetivos o expectativas que genera
55
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
su mismo planteamiento y el proceso de su
desarrollo. Toda investigación, en primer lugar,
espera el tratamiento de la realidad para
modificarla, o bien para comprenderla y
explicarla, además para aumentar los
conocimientos que tenemos sobre ella. Así la
repercusión no sólo estriba en términos de
conocimiento (investigar para saber más), sino
también en términos prácticos (investigar para
intervenir). Aún más, piénsese en el objeto
mismo de la investigación social. Mientras la
investigación tenga la más amplia proyección
social, podrá incidir en la realidad, el
mejoramiento de la realidad o la solución de
problemas y necesidades de la sociedad o de
grupos sociales.
En este punto el no iniciado puede
enfrentarse a dilemas o alternativas que se
presentan de manera disyuntiva: ¿investigo
lo mío o lo que me imponen mis asesores?,
¿desarrollo esta investigación que resolvería
muchos problemas del conglomerado social
o mejor aquella otra útil a la iniciativa privada
para aumentar las ganancias? ¿No desarrollo
esta investigación porque representa un
problema político su aceptación, mejor esta
otra que no se compromete ideológicamente?
¿desarrollo esta investigación que me dejará
alguna ganancia o mejor aquella que
científicamente me atrae?
Aunque esperamos nunca se ponga el
investigador en la necesidad de hacerse estas
interrogantes, lo importante es que no se
maneje en términos disyuntivos excluyentes
y, desde una posición más inteligente y
compleja, comprenda la posibilidad de
conjugar, congeniar, de resolver los extremos,
desde una perspectiva académica, con un
sentido social, de servicio, y con los principios
éticos y científicos básicos para tomar las
mejores decisiones. Lo anterior no es gratuito
cuando la mayoría de los entendidos en la
materia consignan el valor de la investigación
social en la resolución de problemas para el
bien de la comunidad, en un contexto de
capitalismo salvaje que todo lo mercantiliza,
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
incluso, los conocimientos y las convicciones.
Meditar las repercusiones y dirigirse hacia las
mejores de ellas será un punto indispensable
en la elaboración de todo anteproyecto de
investigación.
1.3.3 Contenido (5)
Supongamos, sin conceder, que ya
tenemos la justificación, aún quedan algunos
menesteres de necesario abordamiento; por
ejemplo, ¿qué aspectos del tema voy a
investigar? y más adelante, además de los
objetivos que pretendo, ¿cuál es la parte
específica a comprobar, cuál es mi hipótesis
de trabajo? Detengámosnos por el momento
con la primera cuestión.
El contenido de la investigación es el
conjunto de las partes o elementos que
abordará la investigación, se trata de la
estipulación de cada uno de los aspectos a
investigar en el desarrollo del tema y que tienen
su representación en un esquema de trabajo,
el cual tendrá la función de servir como guía.
Para decirlo en otra forma, es el guión de cada
uno de los puntos a estudiar, en donde se
ofrecen las ideas básicas de lo que está
tratando la investigación. Dicho esquema, una
vez terminada la investigación servirá como
el índice que le pondremos al final al trabajo
producido; cuando se pone adelante de la
investigación se le llama sumario, en
cualquiera de los dos casos tienen la misma
utilidad, dar cuenta del contenido de la
investigación.
Una de las formas más ampliamente usada
para la elaboración del esquema, consiste en
hacer una lluvia de ideas sobre todos los
elementos que creemos necesario abordar
para explicar, tratar y establecer algo sobre
nuestro problema:
su definición, caracterización,
antecedentes, relaciones, sustento,
mecanismos, formas de desarrollo, de
56
acercamiento o abordamiento, de análisis y
experimentación, o comprobación, etc.
Vamos a suponer que el tema esté en la
filosofía de la archivonomía y la
biblioteconomía, específicamente en la Ética
archivonómica y bibliotecológica y el problema
consista en saber cuáles son los principios y
teorías ético-filosóficos que sustentarían una
normatividad para estas disciplinas. Así las
cosas, ¿cuáles podrían ser los contenidos para
esa investigación?; hagamos la lluvia de ideas:
¿Qué es la Filosofía?, ¿cuáles son sus
ramas?, ¿qué es la ética?, ¿cuál es la
importancia y función de la ética?, ¿cual es su
relación con la ética profesional? ¿qué es la
ética profesional?, ¿cuáles son los principios
éticos de la archivonomía y la biblioteconomía?
¿cuáles son los fundamentos de estos en las
teorías éticas? ¿se siguen, practican y realizan
estos principios éticos? ¿qué sucede cuando
no se respetan?, ¿cómo organizar la
experiencia en este sentido o bien la
normatividad?, ¿existen sanciones éticas o
bien jurídicas?, ¿cómo son tratadas?, etc.
Después se procede a ordenarlas de
acuerdo a los objetivos, el marco y las hipótesis
de trabajo, de tal forma que nos indiquen la
forma de abordar sus elementos, incluso se
puede presentar ya con numeración:
Capítulo I. Nociones preliminares de
filosofía
1.1 Origen de la filosofía
1.2 Problemas y disciplinas filosóficas
1.3 La ética: breve historia y situación
actual
Capítulo II. La ética profesional: en la
archivonomía y la bibliotecología
2.1 La ética profesional
2.2 La biblioteconomía y la archivonomía
2.3 Fundamentos filosóficos y éticos de
dichas profesiones

2.4 Principios y teorías que fundamentan
la ética profesional
Capítulo III. Problemas y sanciones
3.1 Casos de infracción a la normatividad
ética
3.2 Prevención y sanción
3.3 Penas ética, morales y jurídicas
Capítulo IV. Hacia una ética funcional
4.1 La ética biblioteconómica
4.2 La ética archivonómica
4.3 Relaciones y diferencias
4.4 Aplicaciones, utilidad y perspectivas
Del ejemplo anterior, el segundo paso
consiste en ordenar de manera jerarquizada,
coherente e interesante, los elementos que
nos permitan resolver el problema que se ha
delineado. Es cierto que pueden ir cambiando
algunos de los puntos o incluso toda una parte
del esquema, proponerse otros, ampliarlos o
reducirlos, etc; lo importante es, con el
esquema, ofrecer una visión que nos permita
conocer el contenido a desarrollar por la
investigación y nos de una guía de qué partes
o elementos serán estudiados. Por otra parte,
compartimos el esquema para aquellos a
quienes les interese desarrollar este tipo de
investigaciones, de tal forma que autorizamos
su utilización; dado el caso de que no lo
desarrollemos por nuestra cuenta.
1.3.4 Hipótesis (6)
Es en las hipótesis en donde se puede
encontrar otro de los puntos clave de las
investigaciones, pues en ellas es donde
aventuramos afirmaciones sobre la o las
posibles causas que influyen o determinan un
fenómeno específico; tales afirmaciones como
se sabe, constituyen una conjetura, una
especulación, se trata de una afirmación
intuida que requiere ser comprobada. De esta
forma las hipótesis pueden ser comprendidas
57
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
como una suposición del por qué sucede un
fenómeno determinado, que tiene
pretensiones de verdad y está sujeta a
comprobación.
Pero no cualquier afirmación o juicio puede
ser considerada una hipótesis; si no, cualquier
ocurrencia que tuviéramos con respecto a un
problema lo sería; por otra parte la
caracterización de “intuición” que atribuimos
a la hipótesis no consiste en obtener una idea
salida de la nada. No, la intuición en este caso
surge de los conocimientos previos del
investigador que la postula, sea de su práctica
profesional o de su inmersión en las teorías
acerca del fenómeno en estudio. Además, la
correcta formulación de la hipótesis contiene
uno o varios elementos que se llaman
variables, estas, como señalamos
anteriormente, pueden ser comprendidas
como elementos teóricos conceptualizados en
el interior de una propuesta o afirmación con
pretensiones de verdad; dichos elementos son
de diferente naturaleza e influencia en la forma
como se puede producir un fenómeno, suceso,
evento o acción, es decir, varian, pero en
cualquier caso forman parte del fenómeno en
su conjunto y le determinan o influyen. Las
variables pueden ser de dos tipos: variable
independiente y variable dependiente; pero
sólo es en la investigación experimental o
en las hipótesis cuantitativas o causales
en donde se encuentran ambos tipos.
En una investigación experimental, en
donde buscamos establecer la causa, se
requiere para calificar de independiente a una
variable cumplir con dos cualidades: que varie
o sea manipulada y que esta variación pueda
controlarse. Aquí retomamos lo expuesto en
el apartado sobre la investigación experimental
y volvemos a preguntar ¿cómo descifrar o bien
especificar las variables en un objeto de
estudio determinado, por un lado, y por otro,
¿cómo hacer operables empírica o
prácticamente éstas para la experimentación?
En otras palabras, se trata del problema sobre
cómo traducir a un estímulo empírico medible
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
o bien a una serie de operaciones y/o
actividades concretas a realizar, que puedan
“aterrizar” la investigación. Pero, reiteramos,
la especificación de variables independientes
y dependientes sólo se usa en las
investigaciones en las que sea dable
experimentar y en donde, por lo mismo se
pueda cuantificar, repetir y volver a
experimentar la manipulación de la variable
independiente para reconocer su efecto e
influencias en las variables dependientes. Pero
supongamos que una hipótesis considera
como un factor importante para la
conservación del acervo bibliográfico de una
biblioteca la conciencia y responsabilidad del
usuario en su cuidado. La unidad de análisis
estaría cifrado en cierto tipo de relación entre
los usuarios y los libros, o en grupos de ellos;
las variables, o sea, las características
cualitativas y cuantitativas que presenta la
unidad de análisis y que puede ser medido en
sus indicadores “conciencia”, “uso” y
“responsabilidad” de los usuarios frente al
acervo mediante un item que trata de medir
tales indicadores: “Cuidar y conservar el
acervo de la biblioteca es una responsabilidad
del usuario”. De esa forma podemos
establecer elementos de prueba, derivados de
las hipótesis que nos permitan acercanos a la
respuesta verdadera; pero de ninguna manera
hacemos experimentación, ni manipulación de
las variables, etc.
Vale decir, que buena parte de las
investigaciones en ciencias sociales no tienen
necesariamente que ser experimentales ni
tener hipótesis causales en donde se
determinen las dos variables.
En síntesis y de acuerdo con Goode y Hatt
(1970) así como con Gomezjara y Nicolás
Pérez (1994) son requisitos para enunciar las
hipótesis:
a) tienen que ser conceptualmente claras,
b) deben tener referentes empíricos
c) deben ser específicas
58
d) deben estar relacionadas con técnicas
disponibles
e) deben estar relacionadas con un
cuerpo de teoría
Los anteriores características permitirán
establecer y formular de la mejor manera
posible las hipótesis.
En la mayoría de los textos sobre técnicas
de investigación en ciencias sociales o de la
investigación social, se ofrecen un buen
número de distintos tipos de hipótesis que
sería difícil reseñar y/o hacer justicia en tan
breve espacio. Así, Briones (1998, Cap. III)
señala las siguientes: descriptivas, causales,
singulares estadísticas, generales restringidas
y generales no restringidas, universales
restringidas y universales no restringidas,
intuitivas, analógicas, inductivas, deductivas,
por construcción, etc. Gomez Jara y Pérez
(1994, pp. 88-97) complementan otras de
acuerdo con la forma de su elaboración como
las siguientes: por igualdad, por homología,
por referencia, por enumeración proyectiva
lineal, por construcción complementaria, por
oposición, por secuencia cíclica. También se
habla de hipótesis de comprobación e
hipótesis nula, etc.
En fin, son muchas y muy variadas las
posibilidades de caracterizar y elaborar las
hipótesis, por lo cual, tratando de hacer una
síntesis significativa y teóricamente útil, nos
referiremos a las hipótesis considerando sus
aspectos cualitativos y cuantitativos.
1.3.4.1 Hipótesis cualitativa
Cuando nuestra suposición del por qué
sucede un fenómeno determinado
simplemente establece relaciones bivariadas
(sólo entre dos variables) o multivariadas (entre
más de dos variables) sobre fenómenos
específicos, o bien profundizando, nos informa
sobre cómo son dichas relaciones, o aún más,
establece diferencias de estas variables entre

grupos y señala cuál de estos grupos es el
diferente;de manera descriptiva, comprensiva
pero no en forma explicativa-causal, entonces
hablamos de hipótesis cualitativas.
Las hipótesis cualitativas son aquéllas que
no tienen como objetivo -sea por convicción o
por simple circunstancia- la explicación causal
de un fenómeno determinado, ni la necesidad
de realizar experimentación empírica para
demostrarse a sí mismas. En afirmativo, las
hipótesis cualitativas son aquellas
suposiciones que tratan de describir,
relacionar, contrastar, diferenciar, identificar y
comparar las variables (sin ser
necesariemente independientes
dependientes, sólo variables que intervienen)
para comprender cada vez más, con mayor
precisión, un fenomeno de estudio específico;
la forma de su comprobación puede ser
demostrativa.
Son cualitativas porque la medición sólo
aporta elementos de interpretación para
conocer mejor el fenómeno y para ofrecer
pruebas y razones sobre la pertinencia de
nuestras hipótesis; cierto que se pueden medir
y cuantificar, pero el aspecto más importante
no consiste en la cuatificación o la
mensurabilidad de los indicadores de las
variables sino en los elementos de juicio que
se pueden formular a partir de ellos.
Ejemplos de hipótesis:
La motivación intrínseca de los estudiantes
de la archivonomía permitirá este año un
mayor número de titulados.
Los bibliotecónomos le atribuyen menos
importancia a las técnicas de investigación de
campo en su formación que otros
profesionistas de las ciencias sociales.
La profesionalización de los perfiles
educativos de la ENBA presentará mejores
contenidos académicos que los de la UNAM
y éstos a su vez, mejores contenidos que los
del Tecnológico de Monterrey.
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
1.3.4.2 Hipótesis cuantitativa
La hipótesis cuantitativa a su vez, es la que
se erige con pretensiones de establecer
específicamente la causa por la cual sucede
un fenómeno determinado, para ello establece
con minuciosidad las diferencias jerárquicas
y de influencia entre las variables para
especificar cuál depende de cual, es decir, cual
es la causa, para ello parte de establecer los
efectos para inferir o suponer la causal. Tal
despliegue requiere de la operacionalización
empírica, como requisito indispensable de
verificación y de la experimentación, regulada,
o controlada y repetible que compruebe y
confirme la hipótesis. En ese sentido la
hipótesis cuantitativa o causal no se contenta
con describir y/o comprender su fenómeno de
estudio, requiere explicar, analizar todos los
elementos que intervienen en cada momento
para poder intervenir, influir, modificar, predecir,
etc. Es cuantitativa porque permite mensurar,
matematizar y cuantificar los datos obtenidos,
las regularidades establecidad para tratar de
postular leyes objetivas que den cuenta de los
fenómenos investigados. Las relaciones que
se establecen entre las variables en la
hipótesis cuantitativa cubren todos los casos
-aquí no se escapa nada, pues se juega la
“cientificidad” de sus resultados- teniendo así:
hipótesis en donde son más las variables
independientes (VI) que las variables
dependientes (VD), con una VI y dos o más
VD, con igual número de VI y VD, con
presencia de variables intervinientes e
hipótesis altamente complejas.
Ejemplos de hipótesis cuantitativas:
La constancia y la focalización con que un
grupo sea condiconado en una dinamica de
trabajo y la organización interna que desarrolle,
determinarán al grupo alcanzar sus objetivos
básicos.
La variedad e idoneidad de la
implementación de técnicas de investigación,
así como la asesoría profesional que
59
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

retroalimente esa implementación, producirán las regularidades de por qué sucede algo, sino
un mayor efecto en la producción de la comprensión de por qué sucede y por qué
conocimientos por parte del investigador. es así; desde esta perspectiva, lo que no cae
en lo explicable, medible, controlable,
Mientras mayor sea la marginación de los experimentable, etc. creemos es lo
individuos en la toma de decisiones sobre cualitativamente superior, y lo que se define
aspectos importantes que atañen a todos los con exactitud, aquello que desentraña
miembros de un grupo, su rechazo a esas explicativa y causalmente para manipular e
mismas decisiones y hacia quienes las intervenir, eso, entonces es lo mensurable, lo
decretan será mayor y significa la cuantificable, pero no comprendido. En
deslegitimación del liderazgo representativo resumidas cuentas se trata de tomar una
del grupo. posición y cada uno debe darse las propias
razones, buscando que sean válidas correctas
Los jóvenes drogadictos son sujetos
y verdaderas -y en el campo de las ciencias
sociales cuyas relaciones familiares tienen un
sociales esperando la tolerancia dentro de la
nivel elevado de incomunicación. Su adicción
diferencia para complementar los puntos de
y el rechazo al trato social son la forma como
vista y ampliar el criterio propio.
responde a la exclusión de la que se creen
víctimas.
1.3.4.3 Hipótesis de comprobación
Por último y para salir al frente de un posible
problema, algún lector avisado podrá
En rigor, no existe propiamente dicho algo
considerar que las hipótesis cuantitativas
así como “una hipótesis de comprobación” ya
pueden ser las que se contentan con reunir y
que, por principio toda hipótesis se construye
reunir datos pero que no explican ni establecen
para ser comprobada. De hecho o
la causa del fenómeno; y que las hipótesis
formalmente las hipótesis despliegan todo el
cualitativas son aquellas que explican la causa
proceso fuerte de la investigación para
y mejoran cualitativamente el conocimiento de
comprobarse y para resolver el problema
los fenómenos sociales, con un carácter
planteado. No obstante lo anterior, una buena
científico. Y así, puede ser en efecto, depende
parte de los autores en la investigación dentro
del cristal con que se mira y desde dónde se
de las ciencias sociales consideran necesario
mira; por nuestra parte tratamos de hacer
previamente probar la hipótesis. Esta prueba
frente a una forma hegemónica de entender
o pre-prueba de la hipótesis supone realizar
la cientificidad en ciencias sociales: el
en un nivel micro, lo que posteriormente se
cientificismo positivista, que intenta a ultranza
desarrollará a nivel macro, en extenso en el
incorporar las metodologías y técnicas de la
transcurso de la investigación completa y en
investigación experimental de las ciencias
forma. La pre-prueba de la hipótesis consiste
naturales en el campo de las ciencias sociales,
en especificar si las variables que contiene
como si sus objetos no furan diferentes. La
esta se encuentran en los fenómenos reales
cual trata de hacer efectiva la idea de que para
que serán analizados o medidos, si tienen
ser ciencia debe experimentarse, verificarse,
relación con el problema planteado, si los
controlarse y, si no se explica y sólo se
instrumentos seleccionados están construidos
comprende o describe, no son importantes los
de la mejor manera, es decir, si tienen validez
conocimientos. Si eso es lo cualitativo,
y confialbilidad y finalmente si de estos
entendido como “lo mejor científicamente
instrumentos se pueden obtener
hablando”, en el momento de comprender el
informaciones relacionados con los elementos
objeto y la naturaleza de lo social y humano,
de la hipótesis y con el problema planteado
lo cualitativo vemos que no es lo numérico,
de tal forma que ayuden a resolverlo. Como

60

puede notarse la pre-prueba de la hipótesis
es un momento del proceso de la investigación
que nos permita, antes de realizar toda la
investigación, conocer la congruencia interna,
la concordancia entre los elementos de la
investigación y la selección de los instrumentos
para realizarla; aspectos considerados como
necesarios para llevarla a efecto con
rigurosidad. Otro aspecto importante de esta
pre-prueba consiste en dotarnos de elementos
de rectificación o constatación de la pertinencia
con la cual fue construida la hipótesis, o bien,
si puede mejorarse, delimitarse, corregirse,
etc, antes de hechar a andar la investigación.
En efecto, si no se realiza esta pre-prueba
de la hipótesis y el investigador desarrolla in
extensu la investigación completa, las
desviaciones o errores en ella no se harán
esperar; por ello esta pre-prueba puede evitar
mayores escollos y problemas.
En síntesis, son elementos de la pre-
prueba de la hipótesis:
a) comprobar que los hechos observados
concuerden con el o los problemas
planteados
b) comprobar que las hipótesis
propuestas contengan elementos
relacionados con los fenómenos y
problemas planteados
c) comprobar que las cualidades o
características (indicadores dentro de
las variables) puedan ser medibles en
el sentido que requiere la hipótesis para
la resolución del problema
d) comprobar la relación entre los
inidicadores y la técnica seleccionada
61
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
para la recolección de información
e) comprobar la idoneidad del
instrumento elegido para realizar la
medición de los indicadores
Si hemos dicho que la pre-prueba sirve para
establecer mejor la funcionalidad y pertinencia
de las hipótesis no menos cierto es que
también nos proporciona información sobre la
especificiación de las variables, de la ubicación
correcta de los indicadores, de la adecuada
selección de la técnica de investigación de
campo, así como para la construcción eficaz
del instrumento.
Una vez piloteada esta etapa, el
investigador puede aventurarse a desarrollar,
ahora sí, la investigación en firme. Pasemos
a ver otros elementos que permitirán
conformar nuestra visión en tales empeños.
Actividad 8
En el texto “Formulación de hipótesis” de
Roberto Hernández Sampieri en su libro
Metodología de la Investigación, México, Mc.
Graw Hill, 1997, pp. 75-106; realiza los
ejercicios que aparecen al final de dicha
lectura. Acuerda con el asesor si resuelves
todos los ejercicios propuestos o bien sólo
algunos de ellos.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

1.3.5 Cronograma de actividades (7) los demás elementos que fundamentan su

complejidad y profundidad teórica. Así, el
cronograma contendrá la información sobre
La planeación de toda investigación, al
qué se realizará y en qué tiempo. En este punto
menos en sus fases y tiempos, debe
los autores elaboran sus cronogramas de
concretizarse en un cronograma de
diversa forma (véase por ejemplo el que
actividades en el que se pueda visualizar qué
muestra Rojas Soriano, 1998, p. 68), aquí
tiempo dedicaremos a la investigación, cuándo
invitamos igualmente al lector a elaborar su
esperamos arribar a cada fase de la
propio cronograma a partir de algunas de las
investigación y a la finalización de esta. Para
formas siguientes o bien creando algún otro
ayudarnos a elaborarla contamos con nuestro
modo de acuerdo a sus necesidades.
esquema sobre el contenido a abordar y con

Actividades Enero febrero Marzo-Junio Julio Agosto

1 Revisión bibliográfica
y acopio de información XX XX

2 Elaboración del
protocolo XX XX

3 Desarrollo de la
investigación, unidades
I - IV XX XX

4 Revisión del trabajo XX XX

5 Entrega definitiva XX XX

Actividades Enero 1ª sem. 2ª sem 3ª sem 4ª sem

1 Revisión bibliográfica
y acopio de información XXX

1.1 Revisión por Internet XXX

1.2 Visita a Bibliotecas XXX

1.3 Análisis de la información XXX

1.4 Resumen de las áreas de interés XXX

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Los anteriores ejemplos van desglosando
lo que se indica en el primero de ellos y podrían
seguir desglosándose para cada uno de sus
puntos; lo importante es indicar en el lado
izquierdo lo que se hará, esto es, las
actividades y por el lado derecho el tiempo en
que se hará; puede ser por periodos largos
como los meses, bien por semanas, o días,
dependiendo de la minuciosidad del
investigador y de la actividad a realizar. Por
último demos algunas últimas consideraciones
sobre la elaboración del cronograma:
a) sea realista y estipule plazos acordes
con el nivel y complejidad de la
investigación y tomando en cuanta sus
propios tiempos;
b) analice sinceramente cuánto tiempo
dedicará realmente a la investigación;
c) antes de comenzar la investigación en
directo, realice la fase de planeación
para asegurar que sabrá qué hacer,
cómo lo hará y para qué.
Es algo normal, pero no por ello admisible,
que al elaborar los cronogramas -práctica muy
en desuso- el investigador indique dedicar a
la investigación un determinado número de
horas diárias, si es soltero y no se preocupa
por trabajar para subsistir, puede ser que lo
lleve a efecto, pero otra cosa sucede cuando
se tienen dos hijos, debe trabajar, trasladarse
en largas distancias a los lugares donde hará
el acopio de la información, etc. Por ello
solicitamos que sea realista. Otra cosa sucede
cuando la investigación se realiza para obtener
un grado académico o bien para satisfacer las
necesidades de conocimiento de alguna
empresa, o para la ampliación del
conocimiento científico en algún instituto, etc,
los niveles de exigencias, complejidad, y el
compromiso del investigador con la
investigación varía; el asunto es que se
adecuen los objetivos temporales de
realización con las exigencias del tema y las
propias expectativas: pues no es raro
encontrar investigaciones interminables que
63
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
cada vez se van ampliando y prolongando más
y más, así como profesionistas sin título por la
misma causa. La disciplina, la constancia, la
aplicación y el seguimiento de lo planeado son
las divisas que hacen funcional cualquier
cronograma; de no ser así éstos no
funcionarán.
1.3.6 Recursos humanos, materiales,
financieros e institucionales (8)
Todo el protocolo anterior, hasta el
cronograma, es el sustento fundamentado
teórica, académica y disciplinariamente; con
las fases cronológicas que hemos señalado
para su realización podemos ahora considerar
los insumos necesarios para la realización de
la investigación. Aquí pueden presentarse
varias alternativas que es necesario considerar
para el buen término de la tarea.
Es evidente que muchas investigaciones
se realizan sin apoyo, sin financiamiento, se
le ocurren al investigador y regularmente éste
está sólo, es decir, no está incorporado en
alguna institución que le financie. En estos
casos las investigaciones propuestas deben
tener presentes todas las limitaciones que lo
anterior acarrea y obrar milagros o bien limitar
las posibilidades de la investigación
circunscribiéndola a lo que puede el
investigador en su realidad concreta.
En contraste existen otras investigaciones
que gozan de presupuesto, becas, personal,
apoyo material y humano en general, sea
porque están inscritas en proyectos
financiados por el Estado, por organismos e
instituciones públicas y/o privadas, educativas
o no. En este caso los recursos no serán
problema. Y entre estos dos extremos
encontramos una gama de grados
intermedios. Fuera de las obviedades
anteriores ¿qué más se puede considerar en
este apartado? Diríamos que por tratarse de
investigaciones que se apoyan en los métodos
y técnicas de campo principalmente, y cuyo
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
objeto cae en las ciencias sociales -donde
incluimos a la biblioteconomía y a la
archivonomía-, es importante considerar que
la investigación necesitará de un alto nivel de
cobertura y despliegue que difícilmente podrá
realizar una sola persona.
Dependiendo del problema a investigar, es
normal que se requiera el apoyo de personal
para levantar datos, sea por entrevista o por
encuesta, para realizar una práctica de campo
o para enlazarse con informantes, para realizar
simultaneamente diversas actividades;
personal que deba ser instruido y formado en
los mecanismos de la investigación; que
ocupará posiblemente un espacio al reunirse
para analizar los datos y el avance de la
investigación, que requerirá quizá un salario o
un pago, que utilizará material y todo esto
durante varias semanas incluso meses.
El investigador que propone debe tener en
cuenta todos estos elementos, humanos y
materiales, así como los recursos financieros
que le permitan lograr sus objetivos; y éstos
sólo pueden ser establecidos en concreto a
partir de una investigación específica pues así
se podrá contrastar si lo requerido es necesario
e indispensable para realizar la investigación.
Ahora bien, ¿qué pasa si lo que propone
como insumos requeridos son necesarios e
indispensables, pero no los tiene el
investigador para realizar su trabajo?
1) Proponga otra investigación o parte de
la que sí puede financiar, para que
64
quede a la medida de sus
posibilidades;
2) Si insiste, entonces preséntela a
organismos empresariales o
educativos que la puedan financiar,
sométala a concurso en el CONACyT,
etc.
Pero pregúntese ¿por qué me habrían de
financiar? ¿Lo que yo propongo es de interés
para ellos? En el caso de que lo sea ¿por qué
habrían de respetarme la autoría del proyecto
y aún más, dejarme y darme dinero para
realizarla cuando ellos podrían hacerlo y sin
mí?
¿Pesimismo? Si pero sólo para los
investigadores que apenas comienzan a
abrirse paso por el mundo académico e
institucional; desgraciadamente se trata de una
realidad de la investigación científica en México
y con los recortes presupuestales al campo
educativo se dificulta aún más poder cambiar
las cosas en este aspecto. Los investigadores
que ya se han colocado en instituciones
públicas o privadas, pasaron por este trajinar
y, hoy por hoy, no son muchos los lugares
disponibles que quedan. Por eso al inicio de
las secciones nos referimos a los tesistas y a
los incipientes investigadores o estudiantes
que se inician en tales menesteres. Aún con
todo, para éstos se trata de conducirse
inteligentemente y poder allegarse los recursos
para realizar sus investigaciones, sin
sobrepasar las propias convicciones y en la
responsabilidad académica y social en donde
nos ubiquemos.

1.3.7 Resultados esperados (9)
Toda investigación tiene objetivos, es decir,
espera resultados y si los resultados son los
esperados, entonces la investigación ha sido
un éxito en sí misma; en otras palabras, hemos
podido establecer un anteproyecto o protocolo
de investigación con todos sus pasos y
elementos, hemos desarrollado el proceso de
la investigación de acuerdo a la planeado, en
los tiempos, con los apoyos requeridos, etc.
Vale decir que la investigación en sí misma
ha dado sus propios resultados, ha resuelto
el problema que la originó y para el cual se
propuso, falta ahora comprender de qué
manera se ha obtenido el logro, si resuelve el
problema total, parcial o mínimamente, en
cuyo caso apenas tenemos otros elementos
de los cuales partir para posteriores
profundizaciones. Además, es necesario
comprender de qué manera los resultados -
en el nivel en que se hayan obtenido- mejoran,
la comprensión, solución, tratamiento,
comprensión o explicación del asunto tratado
a nivel teórico y/o disciplinario. Y aún más,
saber el impacto real, práctico o generalizable
que puede aplicarse a la realidad a partir de
los resultados obtenidos por la investigación.
Saber de qué manera contribuye realmente a
la solución, de los problemas sociales a los
cuales se dirige. Se trata de saber si se han
cumplido los criterios personal, disciplinario y
social de que hablamos en la elección del
tema.
Para ponderar lo anterior, nos hemos
aplicado a la confección de nuestra
justificación, los objetivos de la investigación,
las hipótesis y las dimensiones del estudio;
se deben contrastar estos elementos con los
65
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
resultados obtenidos para tener una idea clara,
precisa y amplia de los mismos. De igual
forma, conocer lo anterior nos permitirá
mejorar, pulir o sugerir modificaciones, advertir
sobre problemas, subrayar los elementos
importantes, establecer las posibilidades y
limitaciones del propio trabajo y, sobre todo,
poder escribir un informe o un libro y difundir
la investigación para que sea considerada por
la comunidad académica, institución o
empresa en donde uno está adscrito.
Finalmente esa es la contribución que puede
aportar el investigador, en cualquier área del
conocimiento humano, sus propios esfuerzos
en la solución y/o tratamiento de problemas
sociales, en nuestro caso archivonómicos o
bibliotecológicos, que nos permitan avanzar
en el conocimiento, comprensión, explicación
de la realidad social que nos toca como
quehacer. Investigación realizada y no
difundida es investigación que se subemplea
y no hace circular los conocimientos en el
circuito del entendimiento humano. Piénsese
en el sinnúmero de investigaciones de tesis
quedadas en el olvido, sea por sus propias
carencias, por la imposibilidad de difundirlas
o por el desaliento que obtienen sus creadores
al tratar de colocarlas.
En ese sentido, la exhortación quiere incidir
en el deber de realizar nuestras
investigaciones de la mejor manera posible,
con el mejor de los sentidos sociales, en la
fundamentación científica y rigurosa, creando
conocimientos nuevos que resuelvan nuestros
problemas. De otra forma no avanzaremos en
el campo científico y nos conformarnos con
que otros, en otras latitudes y lugares hagan
ciencia y produzcan conocimientos que
después nosotros utilicemos.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

Actividad 9

Para efecto de comprender más sobre el planteo del proyecto de investigación realiza la
lectura de los siguientes textos: “Esquema para un reporte final simplificado”, “Evaluación de tres
momentos del proceso de Investigación” e “Instrumentos de evaluación para proyectos de
investigación” del libro de Miguel Angel Sobrino Ordoñez Cómo introducirse a la investigación,
México, Centro de Investigaciones en Ciencias Sociales y Humanidades, UAEM, 1995, pp. 8-26.

En estas lecturas, se ofrecen los criterios que utilizan algunas universidades para evaluar y
valorar los proyectos de investigación, de tal forma que puedas comprender los requerimientos
exigidos por parte de los examinadores y dictaminadores. Con el conocimiento de dichos criterios
obtendrás mayor comprensión de lo que debe contener un proyecto de investigación.

De acuerdo a los rubros que se encuentran sólo en el punto 1 sobre el título, elabora un
documento que los describa a partir de un problema específico que tu propongas

Envíalo a tu asesor para establecer su pertinencia. No olvides poner tus datos.

Actividad 10 EVALUACIÓN DE LA UNIDAD

Como evaluación de la unidad proponemos que organices y reunas todas las actividades
anteriores para conformar un “cuadernillo de actividades”. Estas ya deben estar corregidas a
partir de las observaciones y comentarios que les haya hecho tu asesor; sobre todo la actividad
9 pues esta servirá de base para trabajar en la siguiente unidad.

Esta propuesta puede ser complementada o bien sustituida por otro tipo de evaluación, a
criterio del asesor, para valorar tu aprendizaje.

¡Felicidades! Llegaste al término de la primera unidad, continua disciplinandote

pues el camino que nos falta será menos arduo; asegúrate de valorar que tu aprendizaje
corresponde al propuesto en el objetivo de unidad y comentalo con tu asesor. Relájate,
toma un breve y merecido descanso para continuar con la unidad II. ¡Ánimo!

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 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

BIBLIOGRAFÍA CONSULTADA

Berger, Peter y Lukmann, Thomas. (1998) La construcción social de la realidad, Bs. As.,
Amorrortu.

Blanchet, A. (1989) et al. Técnicas de investigación en ciencias sociales, Madrid, Narcea.

Briones, Guillermo. (1998) Métodos y técnicas de Investigación para las Ciencias Sociales,
México, Trillas.

Duverger, Maurice. (1989) Métodos de las ciencias sociales, Madrid, Ariel.

Festinger, L. Katz, D. (1993) Los métodos de investigación en ciencias sociales, México,

Paidós.

Giddens, Anthony y Turner, Jonathan. (1998) et al. La teoría social Hoy, México, Alianza-
CNCA.

Gomezjara, Francisco. (1996) Técnicas de desarrollo comunitario, México, Fontamara.

Gomezjara, Francisco y Péres, Nicolás. (1994) El diseño de la investigación social, México,

Fontamara.

Goode, W. I. y Hatt, Paul K. (1970). Métodos de investigación social, México, Trillas.

Hernández Sampieri, Roberto. (1997) et al. Metodología de la investigación, México, Mc.

Graw Hill.

Montaño, Jorge. (1977) Los grupos sociales, México, ANUIES.

Münch, Lourdes y Ángeles, Ernesto. (1993) Métodos y técnicas de investigación, México,

Trillas.

Pardinas, Felipe. (1977) Metodología y técnicas de investigación en Ciencias Sociales,

México, S. XXI.

Rojas Soriano, Raúl. (1998) Guía para realizar investigaciones sociales, México, Plaza y
Valdes.

Selltiz, C. (1965) et al. Métodos de investigación en las relaciones sociales, Madrid, Rialp.

Sobrino Ordoñez, Miguel Angel. (1995) Cómo introducirse a la investigación, México, Centro
de Investigaciones en Ciencias Sociales y Humanidades, UAEM.

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GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

UNIDAD II

INVESTIGACIÓN EXPLORATIVA
2.1 Concepto de Investigación explorativa
2.2 La observación preliminar y el reconocimiento del lugar
2.2.1 Tipos de observación
2.2.1.1 Observación simple
2.2.1.2 Observación controlada
2.2.1.3 Observación participante
2.3 La visita de reconocimiento
2.3.1 El reporte de visita
2.4 El estudio exploratorio
2.4.1 Estrategias de acercamiento
2.4.2 Historia local y del problema
2.4.3 Elaboración de la guía de entrevista
2.4.4 Rastreo de la Información

La unidad profundizará en la investigación exploratoria, así como en algunas de sus técnicas

e instrumentos para realizarla, destacando el papel de la observación y de estrategias para el
rastreo de la información. Habrá que poner atención en las formas como se establece y
fundamentan las estrategias de acopio de información y de los criterios para seleccionarla ya que
eso permitirá su posterior interpretación; ya que ahí se ponen en juego las habilidades del
investigador para aplicar procesos metodológicos y técnicos idóneos y acordes.

OBJETIVO DE LOS TEMAS

Distinguir y aplicar las formas de la investigación explorativa.

68

2.1 Concepto de investigación
explorativa
Entre las diversas posibilidades o modalidades
que puede adquirir la investigación en ciencias
sociales, se encuentran entre otras, las de tipo
exploratorio, descriptivo, correlacional y
explicativo. Se trata de investigaciones que tienen
diferentes niveles e intencionalidades en un sólo
proceso indagatorio, de tal manera que el nivel
más simple corresponde al exploratorio y
progresivamente se eleva al más complejo que
constituye la investigación explicativa. Cuando
decimos “simple” no queremos significar que sea
el más sencillo, sino que, dentro del proceso
completo de la investigación científica representa
el primer escalón sobre el cual se apoyan y
posibilitan los siguientes.
Centrándonos sólo en el primero, no está por
demás aclarar que la investigación exploratoria
o explorativa es un primer acercamiento al campo
o terreno en el cual se desenvuelve y se da de
hecho nuestro asunto, tema o problema de
investigación; en tal sentido el acercamiento que
nos permite realizar este tipo de investigación
radica básicamente en realizar una “exploración”
en donde se observa de manera preliminar, casi
iniciática. Vale decir que el estudio exploratorio
nos permite un contacto de primera mano con
nuestro asunto de tal forma que podamos
establecer con mayor detalle nuestro problema
a investigar; y esto es válido tanto para un
acercamiento tanto documental como de campo.
Se realizan estudios exploratorios en los
siguientes casos:
a) cuando el investigador desconoce de
manera total qué puede investigar de tal
forma que una exploración le dota de
elementos que fundamenten de mejor
manera el problema, le permitan
establecerlo y tener en cuenta qué debe
y cómo debe indagar sobre él.
b) cuando el investigador desconoce
parcialmente qué debe investigar
69
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
lo anterior supone que se sabe algo, se cree
o se intuye la posibilidad de establecer un
problema pero se ignoran buena parte del
fenómeno, sea por la falta de antecedentes en
la literatura disponible, porque la información
existente no da cuenta del aspecto específico
que al investigador interesa o bien porque no se
ha pasado de indicar el problema pero faltan
elementos que lo fundamenten de manera
suficente para llevar a efecto la investigación.
Cual sea el caso, lo importante de este tipo
de estudio radica en nos permite un
acercamiento, un reconocimiento e identificación
de lo que se debe tener y tomar en cuenta acerca
de un fenómeno abordado por vez primera por
cualquier investigador, con el fin de establecer
sus facetas, elementos, característica y los
modos de indagarla, acercarse y enfocarla.
Consideran algunos autores que “Los estudios
exploratorios sirven para familiarizarnos con
fenómenos relativamente desconocidos, obtener
información sobre la posibilidad de llevar a cabo
una investigación más completa sobre un
contexto particular de la vida real, investigar
problemas del comportamiento humano que
consideren cruciales los profesionales de
determinadas áreas, identificar conceptos o
variables promisorias, establecer prioridades para
investigaciones posteriores o sugerir afirmaciones
(postulados) verificables.(...) Se caracterizan por
ser más flexibles en su metodología en
comparación con los estudios descriptivos o
explicativos, y son más amplios y dispersos que
estos otros dos tipos. Asimismo implican un
mayor ‘riesgo’ y requieren gran paciencia,
serenidad y receptividad por parte del
investigador.” (Sampieri, p 59.)
Una de la técnicas más importantes de la que
se vale la investigación exploratoria la podemos
encontrar en la observación, tanto de los libros,
textos o documentos que tratan sobre nuestro
tema como del objeto de nuestro estudio en
foema directa; tema al cual le dedicaremos
las siguientes páginas.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
2.2 La observación preliminar y el
reconocimiento de lugar
Hemos sido claros en que la investigación
de campo no significa necesariamente ir a la
provincia, al pueblo, rancho o caserío a realizar
investigación, en aquella idea que divide al
campo y la ciudad; por más que bastantes
libros sobre el tema hablen de investigaciones
comunitarias y urbanas. Aunque
efectivamente entran en las investigaciones
sociales dichas áreas, y sean las técnicas de
investigación de campo las formas de
abordarla; la denominación “de campo” hace
referencia a la realización de los éstudios en
el lugar en el cual se da o se encuentra nuestro
asunto, tema o problema. Así por ejemplo si
nuestro tema es sobre los procedimientos más
efectivos para descartar documentación habrá
que ir a los centros de información, a los
archivos de cualquier organización o
institución; si el asunto es identificar las
características de los usuarios de una
biblioteca, habrá que ir a la biblioteca en el
momento en que son usados sus servicios, si
el problema consiste en establecer las causas
por las cuales no existe investigación o
producciones científicas sobre la
biblioteconomía y la archivonomía, entonces
habrá que dirigirse a las escuelas, facultades
e institutos o instituciones en donde se supone
debe hacerse esa labor. Lo cual requiere en
primera instancia de haber leido algo acerca
del tema.
En todo caso, se hace labor o investigación
de campo por ser ahí donde encontraremos
información sobre nuestro fenomeno de
interés, asimismo, en todos los casos
anteriores, una es la exigencia que de primera
instancia se hace menester para realizar la
investigación: observar. Y siempre
observamos para identificar y reconocer algo
de manera básica e inmediata, preliminar para
lo que seguirá después: ¿cómo intervenir en
el proceso de la investigación?
70
2.2.1 Tipos de observación
El ser humano tiene la capacidad visual,
todo lo que aparece en su campo es mirado,
y con la incorporación de características de
rigurosidad sistematización y metodicidad,
lleva esta facultad al rango de lo que
conocemos en el campo de las
investigaciones como observación científica.
Pero recordemos que por el momento
estamos enfocados a la investigación
exploratoria y, por lo tanto, la observación es
preliminar sin llegar aún a ser demasiado
compleja como aquélla. Nos servirá entonces
discernir entre algunos tipos de observación
que, de igual forma se van haciendo
progresivamente más completas y complejas,
partiendo de la base de la observación simple.
Antes de continuar, recordemos los
elementos que intervienen en la observación:
el observador, lo observado, la guía de
observación y la situación en que se da la
observación. De igual forma advirtamos
algunas consideraciones sobre la observación:
“cualesquiera que sea el propósito del estudio,
el investigador se enfrenta con cuatro amplias
preguntas:
1) ¿qué deberá ser observado?
2) ¿cómo deberán ser resumidas estas
observaciones?
3) ¿qué procedimientos deberían ser
utilizados para asegurarse la exactitud
de la observación?
4) ¿qué relación debería existir entre el
observador y el observado y cómo puede
ser establecida la observación?”. (Selltiz,
1969, pp233-234)
2.2.1.1 Observación simple
La observación simple, como su nombre lo
indica se caracteriza por la sencillez
metodológica (incluso se considera
ametodológica, por su sencillez), y es la que

se realiza de manera libre o no controlada y
no participante, sino de manera directa.
Regularmente no se rige por guía alguna y
permite la captación de todos aquellos
aspectos que atraen el interés del investigador,
siendo aleatoria la focalización en uno o
algunos de ellos y variante la atención sobre
partes o elementos diferentes. Se trata de una
observación que permite cierta libertad al
observador precisamente por no ceñirse de
manera premeditada a objetivos
preestablecidos, sino que exactamente éstos
serán el resultado posterior a la observación,
momento en el cual podrá establecerlos el
investigador. En este punto tenemos
contestada la primera pregunta que hace
Selltiz.
En la observación simple no intervienen
todos los elementos: el observador, que
explora lo observado aún no determinado,
pero sin guía de observación y en una situación
que se da de manera implícita, es decir, no
consciente o planificada.
2.2.1.2 Observación controlada
Realizada la observación simple o directa,
el observador deja el nivel de la exploración
para avanzar en la complejidad de la
investigación, lo observado se puede
determinar y establecer, caracterizar, de ahí
surge la guía que nos indicará cuál es el
objetivo de la observación, cuáles los
fenómenos y/o comportamientos a observar,
cuáles aspectos, con qué frecuencia y
duración etc; y en donde la situación es
percibida de manera consciente y se hace
explícita para identificar las relaciones,
influencias o determinaciones que se dan en
la acción de la observación. Otra forma que
reviste la observación controlada es la que se
puede hacer, por ejemplo, en los experimentos
de laboratorio para el caso de las ciencias
naturales.
71
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
En el campo de la investigación social, con
la Guía de observación cubrimos y
controlamos los aspectos varios que hemos
decidido observar, aquí entran en
consideración y de manera particular los
aspectos más importantes del fenómeno, tales
como los tipos de actos, sus situaciones, el
desarrollo de conductas específicas,
consecuencias de estas, su frecuencia,
duración y diversidad, los elementos, objetos
o personas intervinientes, las relaciones que
se establecen entre todos o algunos de sus
componentes, el lugar y hora en que se dan,
etc. El control que se tiene de estos aspectos
pueden ser registrados y ordenados de
manera que permitan su posterior codificación,
clasificación, traducción estadística,
mesuración cuantificable e interpretación. Al
mismo tiempo, la guía nos permite tenerla
como criterio de adecuación para el análisis y
la interpretación. Si la observación controlada
la realizan varias personas, estas deben
disponer de una base común de observación;
para ello la guía es el instrumentos idóneo de
uniformación. Asimismo el contar con
observaciones de contraste, es decir, las
realizadas por otros observadores, nos
permitirá poder establecer la exactitud de la
observación ya que al obtener regularidad en
los resultados, validamos la información y
datos obtenidos. Con lo anterior cubrimos las
preguntas segunda y tercera que establece
Selltiz. Si nuestra observación controlada no
afecta o interviene en el desarrollo del
fenómeno estudiado, se considera como no
participativa, si lo hace, entonces el observador
participa en el desarrollo de su objeto de
estudio y le afecta de alguna manera.
2.2.1.3 Observación participante
Respecto a la cuarta pregunta, la que
cuestiona acerca de la relación que debe existir
entre el observador y el observado y cómo
puede establecerse, su respuesta se
encuentra en la observación participante.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
¿Qué es y cómo influye esta participación en
el desarrollo del fenómeno estudiado? La
participación consiste en integrarse en el
ámbito real que atañe a nuestro problema a
investigar, en un centro de información,
archivo, biblioteca, escuela o instituto, etc. de
acuerdo a los casos mencionados con
anterioridad. Así, se observa de manera
controlada y se participa dentro del campo real
de nuestro fenómeno; puesto que en este
campo intervienen sujetos y existen relaciones
entre ellos, nuestra participación tendrá en
cuenta no sólo el lugar de la investigación sino
también la participación en las relaciones que
los sujetos sociales o grupos mantienen entre
sí, en ese ámbito de la realidad en la que se
manifiesta nuestro objeto de interés.
En este punto, los estudiosos no se ponen
de acuerdo y existen las opiniones que van
desde una concepción de la participación de
manera orgánica, en donde el observador se
integra, identifica y forma parte actuante y
militante del fenómeno estudiado, hasta la
concepción de la neutralidad objetiva del
observador en la cual no debe involucrarse
de tal forma que afecte su objetividad de la
observación y de los datos obtenidos. Desde
nuestro particular punto de vista, no
encontramos problemas de objetividad y
subjetividad, toda vez que la objetividad es,
en última instancia, una convención
intersubjetiva sujeta a criterios establecidos por
consenso sean estos empíricos o formales
(como se vió en el apartado 1.1.3 sobre los
problemas epistemológicos).
En tal sentido, nos parece adecuada la
clasificación propuesta por Gómezjara (1996,
p. 84) sobre la modalidad de la participación y
que transcribimos a continuación.
1) El participante total.- aquí se oculta por
completo la identidad y la actividad del
observador y se participa e involucra
el observador como uno más del grupo
observado. Esto permite compartir
información restringida a los miembros
72
del grupo, que difícilmente se
conseguiría por otros medios; el
inconveniente estriba en la condición
de ocultamiento y engaño de las
verdaderas intenciones del observador,
lo que implica un dilema moral no
conguente con el espíritu científico. La
frase “El fin justifica los medios”no por
nada es de Maquiavelo.
2) El participante como observador.- no
se está totalmente oculto, participa y
obtiene información más general o
pública, en su carácter de observador,
pero esta identidad sólo es conocida
por el grupo de manera limitada, lo cual
hace que no tenga acceso a la
información “secreta” del grupo pues
se le restringe, no obstante esté
cercano a él.
3) El observador participante.- todo el
grupo lo identifica y conoce como
observador, participa en él y no
requiere o no importa que no tenga
acceso a la información “secreta” del
grupo.
4) El observador total.- todos los miembros
del grupo lo identifican y saben de su
actividad pero el observador no
participa en el grupo, ni se integra o
participa de sus actividades. Esta sería
una modalidad de observación no
participante, pero controlada.
¿Cómo puede ser establecida la
observación participante? Con base en lo
anterior, de acuerdo a su modalidad y con
arreglo a la guía de observación; explica
Gomezjara: “El investigador procura
aprehender, registrar, interpretar y
conceptualizar los hechos y significados
sociales que encuentra. Se interesa en los
individuos, tal como son y no como piensa que
deberían ser según algún modelo propio.”
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

Actividad 11

Con base en la lectura de Raymond Quivy Van Campenhoundt, Manual de investigación en

ciencias sociales, pp. 149-199; realiza las actividades que se te solicitan.

ANÁLISIS DEL TEXTO.

¿Qué se va a observar?

¿A quién se va a observar?

¿Cómo observar?

¿Cuáles son las tres operaciones de la observación?

COMPRENSIÓN DEL TEXTO

¿Por qué es necesario establecer el análisis a un campo o definir la unidad de análisis?

¿Cuáles son las posibilidades de estudio a que se circunscribe una muestra?

¿Cuál es la lógica de las tres dimensiones de la observación; o cuál es el sentido de establecer

esos momentos en el proceso?

¿Qué conveniencias tiene para la investigación la encuesta, la entrevista y la observación?

COMENTARIO DEL TEXTO

Desde tu punto de vista, seas bibliotecónomo(a) o archivónomo(a) en qué casos (propon

algún caso) se puede aplicar la encuesta, la entrevista y la observación.

De acuerdo a lo anterior, jerarquiza cómo las utilizarias y para qué.

Envía a tu asesor las respuestas a estas actividades para que él pueda planear tu
asesoría y no olvides adjuntar tus datos.

73
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

2.3 La visita de reconocimiento El reporte viene a ser un resumen de los

elementos que intervinieron en nuestra visita
y que confirman las primeras intuiciones, ideas
2.3.1 El reporte de visita y datos que obtuvimos en nuestra exploración.
Su elaboración puede presentar la forma de
una narración en la cual se describen los
Otra de las estrategias que complementan
aspectos más importantes y significativos, de
y/o en las cuales se da la observación es la
acuerdo a nuestras intencionalidades,
realización práctica de el reconocimiento de
finalidades u objetivos, las cuales confirman o
campo; tal acercamiento constituye una
dan cuenta de la información que
preparación del terreno en el cual se
presuponíamos sobre el asunto.
desarrollará la investigación. Estrategias de
este tipo son desplegadas de manera implícita Si es que se desconocía por completo
o inconsciente (en el sentido de no saber que información alguna sobre el caso u objeto a
la estamos desarrollando como una estrategia estudiar, tal actividad nos dota de información
de investigación) cuando invitamos a cenar o que permitirá orientar investigaciones
bailar a la pareja, por ejemplo. En ese caso, posteriores a nuestra primer exploración. Para
nos informamos acerca de cuáles podrían ser ello se pueden desplegar algunas técnicas
los lugares adecuados para cenar o bailar y establecidas como pueden ser las entrevistas,
esta información la encontramos en literartura ya que estas permiten obtener información de
producida ex profeso, es decir, para tal manera dirijida acerca del tema de nuestro
propósito de información; preguntamos o nos interés; o bien investigaciones documentales
acercamos a personas que consideramos que permitan construir o reconstruir los
tienen información al respecto y les inquirimos antecedentes inmediatos del tema para
acerca de la localización, características del conocerle mejor.
lugar, precios, medios de comunicación,
horarios. De ser posible vamos a dicho lugar
para constatar de manera preliminar los datos
obtenidos para realizar la invitación. Una vez
confirmada de manera esencial y verídica la
información preliminar obtenida desarrollamos
todo nuestro esfuerzo para llevar a cabo dicha
iniciativa. Con lo anterior sólo estamos tratando
de asegurar el éxito de la velada y el logro de
nuestros objetivos al realizarla; nos referimos
a llevar a cenar y bailar a nuestra pareja; lo
que pueda resultar después será asunto extra
y añadido a nuestra finalidad inicial por
supuesto.

De la misma forma, cuando relizamos

alguna investigación, desplegamos estrategias
semejantes para fundar o establecer los
requisitos necesarios e indispensables para
el buen logro de nuestra investigación: nos
informamos a través de livbros o documentos,
hacemos visitas de reconocimiento y
elaboramos reportes de dicha actividad.

74
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

2.4 El estudio exploratorio ejemplo y de acuerdo a los problemas

manejados con anterioridad sobre: los
procedimientos más efectivos para descartar
2.4.1 Estrategias de acercamiento documentación; identificar las características
de los usuarios de una biblioteca; o si el
problema consiste en establecer las causas
Una estrategia puede ser considerada
por las cuales no existe investigación o
como el conjunto orgánico de procedimientos
producciones científicas sobre la
que incluyen técnicas, las cuales nos permiten
biblioteconomía y la archivonomía, etc. En
desarrollar acciones tendientes al logro de
todos esos casos tener en cuenta los
objetivos específicos. En ese sentido las
antecedentes que conforman nuestro
técnicas se integran y apoyan para constituir
problema permitirán al investigador hacerse
a las estrategias, las que concebimos como
de una imágen o concepto adecuado del
procedimientos generales de acción. A partir
mismo para comprender y explicarse su
de esto, el lector puede comprender que las
situación actual; reconocer su historia,
estrategias constituyen formas generales de
evolución y desenvolvimiento hasta lo que es
proceder en forma intencionada y dirigida para
hoy. Este es un paso fundamental de toda
el logro eficiente en la obtención de datos. Y,
investigación ya que nos proporciona criterios
cuando de investigar se trata en un nivel inicial
de interpretación sobre el estado actual y las
o preliminar, el conocimiento de los
causas que lo configuraron anteriormente. La
pormenores de nuestro objeto no son cosa
historia focalizada del problema, junto con la
de poca monta pues constituyen los
investigación explortatoria nos permitirá
antecedentes básicos para la comprensión del
elaborar la guía de observación para rastrear
fenómeno en cuestión. En tal sentido, las
la información pertinente sobre nuestro asunto.
técnicas de investigación de campo han
Como puede advertirse la historia local se
desarrollado e incorporado a sus recursos el
refiere a la reconstrucción de los aspectos
conocimiento del fenómeno en lo social,
socioculturales, económico-políticos y de
temporal y cultural a través de establecer su
fundamentación teórica que nos permita
situación histórica; elementos que pasaremos
reconocer y entender el entorno en el cual se
a desarrollar en las figuras de la historia local
ha desarrollado y desde el cual puede ser
y la entrevista.
comprendido y/o explicado, nuestro problema,
pues esta historia le condiciona e influye y su
2.4.2 Historia local y del problema conocimiento conlleva el conocimiento del
problema.
El conocimiento cierto, evidente y primero,
que sirva de basamento a la investigación de 2.4.3 Elaboración de la guía de
un fenómeno en particular, estriba en conocer entrevista
sus antecedente de conformación, en lo que
le ha sido parte fundamental y estructurante,
Otro de los elementos que nos permiten el
en lo social, cultural, político y económico, de
acercamiento sistemático a nuestro problema
tal forma que el investigador se pueda formar
lo constituyen las entrevistas. De acuerdo con
una adecuada idea de su evolución, para
Rojas Soriano son elementos a tener en
comprender su estado actual. Estas son
cuenta, cuando se elabora la guía de
premisas indispensables para su estudio, no
entrevistas, la consideración del prediseño de
sólo al nivel del análisis y el conocimiento, sino
la investigación, vale decir, los elementos de
también para la interpretación y mejor
la selección, delimitación y planteamiento del
conocimiento del problema. En tal sentido, por

75
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
problema, el marco teórico que la fundamenta
y el desarrollo metodológico que elaboramos
para abordarla (la cual incluye, objetivos,
hipótesis, finalidades, etc). Pues bien,
específicamente para los casos en que no se
sabe nada del problema habíamos
considerado que el estudio exploratorio nos
dotaría de los insumos necesarios para
plantear el fundamento de nuestra
investigación, es decir, del protocolo o
prediseño de la investigación misma.
Hablemos de la guía de entrevista en esas
dos dimensiones.
Realizada la investigación exploratoria y
suponiendo que con la información recabada
por medio de nuestro diario de campo o el
registro de esa primera aproximación hemos
podido establecer los elementos primordiales
del protocolo; estamos en posibilidades de
establecer, al menos los puntos esenciales y
primeros acerca de los cuales es necesario
obtener una información, vale decir, que
estamos en posibilidad de elaborar un guión
o guía para de recopilación de datos. La
historia local del problema se desarrolla para
reconocer los antecedentes del problema,
pero ahora habrá que complementar la
información e incluso desarrollarla a partir de
ella. Otro de los instrumentos de que
disponemos para esta tarea lo constituye la
entrevista.
Las intencionalidades, objetivos y/o
finalidades de la entrevista vienen, como se
dijo anteriormente, relacionadas y establecidas
por los elementos de nuestro protocolo y,
dependiendo de ellos es que podemos,
tomándolos como criterios, establecer si
haremos un censo, una encuesta, una serie
de entrevistas, observación en cualquiera de
sus modalidades etc. En este caso hemos de
suponer la utilización de la técnica de
entrevista, la cual puede hacerse para
cualquier persona o para un conjunto de
personas por medio de una muestra, o bien
sobre informantes claves.
76
Para hacerlo con la muestra existen varias
posibilidades, puede realizarse de manera
aleatoria o sistemática, o bien de manera
estratificada, etcétera, Algunas de estas
formas serán desarrolladas en el siguiente
capítulo, por el momento hablaremos de la
entrevista, con los antecedentes establecidos
en el punto 1.2.3.4, pero también de una forma
general como antecedente a esa tercera
unidad.
Cualesquiera que fuese la intencionalidad
de la entrevista, es un hecho consignado por
lo expertos en la materia que se deben cuidar
algunos elementos esenciales en la
elaboración de la guía que la sustente y en
relación con:
a) las cualidades y características del
tema
b) las cualidades y características del
entrevistado
c) las cualidades y características del
entrevistador
d) las cualidades y caracteristicas de la
situación de la entrevista
a) en este punto la batería de preguntas
o cuestionamientos que elabore el
entrevistador deben estar
fundamentados en el protocolo de
investigación para asegurarse que
traten de recabar la información de
manera eficiente y para los fines que
establece la misma. De igual forma el
tema sobre el que se entrevista nos
permite establecer que el sujeto
entrevistado esté relacionado con el
tema, sea porque le afecta, lo conoce
o está relacionado con el de alguna
forma, de manera que nos permita
obtener alguna información importante
sobre el asunto. Dependiendo de la
calidad de la información que posea el
informante, estableceremos si se trata
de una entrevista estructurada o no
estructurada, vale decir, si se hace a

algún informante clave o calificado (un
experto, alguna celebridad, algún
político, o sujeto relacionado de
manera inequívoca y directa con
nuestro tema de investigación) o bien
a los miembros de un grupo sin
importar o conocer la calidad de la
información que pueda ofrecernos, en
cuyo caso estamos hablando de la
entrevista con fines de encuesta y en
donde previamiente establecimos la
muestra de la población general que
será entrevistada o encuestada. Como
sea, el caso es que en relación al tema
la entrevista debe dirigirse o focalizarse
a la obtención de información que
apoye la fundamentación de la
investigación en algunos de sus
elementos, para identificar los datos
relevantes para la comprobación de las
variables de las hipótesis o bien para
confirmar la dirección o intencionalidad
del investigador. La congruencia o
coherencia y relación temática con el
instrumento de la entrevista, en todo
caso, debe ser fehaciente, directa y
pertinente.
b) En cuanto al entrevistado, este debe
estar en posición de ofrecernos
información reelevante y suficiente
sobre el tema. Algunos de los consejos
que se dan en este punto para la guía
de la entrevista consisten en dirigirle
preguntas claras y sencillas, que no
induzcan la respuestas específicas que
malogren la objetividad de la
información recabada y que en forma
inteligente puedan ir desentrañando los
puntos medulares de que puede
dotarnos el informante, aprovechando
su condición de informante clave o
conocedor de lo que inquirimos.
c) Por parte del entrevistador, se requiere
de la suspicacia para poder dirigir y
coordinar la entrevista de tal forma que,
por una parte cree las condiciones
idoneas , de confianza y mayor
77
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
usufructo de la información,
aprovechando la situación cara a cara,
y apoyandose para ello de ofrecer
información recíproca que permita al
entrevistado comprender
unívocamente lo que se le solicita. Es
por ello que se le pide al entrevistador,
no ser irrespetuoso, observar las
normas y costumbres del entrevistado,
proceder cautelosamente, no hacer
preguntas incómodas o complejas, etc.
d) Aprovechar e incluso, esperar o crear
las mejores condiciones en las cuales
se desarrolle la entrevista es otro de
los factores en los que se debe
observar planeación y cuidado. De tal
forma que el lugar, la situación
específica, el día, el horario, el lugar
físico, las condiciones mismas de la
entrevista sean las mejores para llevar
a cabo la entrevista. Realiza entrevistas
en lugares ruidosos, con poco tiempo,
sin preguntas pertinentes demasiado
temprano o demasiado tarde, pueden
influir en el ánimo del entrevistado y
del entrevistador y no obtener la
información requerida.
En conjunto los puntos anteriores son los
elementos sobre los que los entrevistadores
pueden considerar su labor para lograr la
eficacia de su labor.
Pensando no sólo en la entrevista con
informantes clave sino también para la
información que se recabe con otros
informantes estandarizados, Gomezjara
(1996, pp. 55-56) considera que la guia de
entrevista debe contemplar los siguientes
apartados:
1. Cabeza o introducción explicativa
2. Datos personales del entrevistado
3. Preguntas objetivas cuantitativas
cerradas o abiertas
4. Preguntas de opinión
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
5. Observaciones del entrevistado
6. Sección para uso dexclusivo del
entrevistador en donde plasme sus
consideraciones y/o resuma sus
valoraciones o conclusiones, sean
valorativas o estadísticas.
Como podrá notarse hemos hablado
específicamente de la entrevista en general,
pero a la vez haciendo referencia a las
modalidades de los individuos a entrevistar
sean del tipo muestral o general o del tipo de
informante clave o específico. Por supuesto
que la entrevista directa que se aplica a
informantes claves desarrolla cualitativamente
otros aspectos por lo cual se ha definido como
un “arte”, en otra sección anterior. Con todo,
tendremos oportunidad de volver a la
entrevista, repetimos, en la tercera unidad.
Mientras tanto procedamos con el siguiente
apartado.
2.4.4 Rastreo de la información
En la suposición de nuestro avance en la
investigación, toca el turno a el proceso de
rastreo de la información; caben aquí dos
grandes líneas para realizarla. La primera se
relaciona con la investigación documental ya
que no se puede hacer investigación de campo
de manera a priori, es decir, sin ningún
antecedente con relación a la literatura
producida en el área o campo de nuestra
investigación, así como probablemente en el
campo experimental, dependiendo de nuestro
objeto de investigación.
En ese sentido se considera que el
investigador puede, con base en su protocolo
y los resultados de sus observaciones
exploratorias, la reconstrucción de la historia
del problema y los datos recabados en sus
entrevistas iniciales, apoyarse en el analisis
de los contenidos de las distintas fuentes de
las cuales obtiene su información. El análisis
de contenido y de los datos, en estos procesos
78
iniciales constituyen en lo general el rastreo
de la información.
Pasados los momentos iniciales de dicho
acopio de los datos e informaciones, el rastreo
pasa en definitiva a ser la investigación misma,
la diferencia estriba en que ya se han pulido
los elementos protocolarios de la investigación
y los acercamientos exploratorios y las
entrevistas conllevan la construcción del
proceso de la investigación en firme.
Comentemos algunos elementos del
análisis de contenido y del análisis de los datos
o información.
Análisis de contenido.
Esta técnica se aplica de manera principal
ahí donde hay lenguaje, donde existe el
fenómeno de la comunicación entre personas,
sean textos, documentos, situaciones cara a
cara, mensajes, cartas, estelas, tablas,
papiros, mapas, códices, etc. Su objetivo
consiste exactamente en conocer las partes y
elementos que constituyen a la unidad
analizada, la cual como puede entenderse,
puede ser casi cualquier elemento con tal de
que contenga un lenguaje y una
intencionalidad de comunicación. El lenguaje
como vehículo del pensamiento nos permite
mediante su análisis, de un modo indirecto,
reconocer la o las intencionalidades
comunicativas de su elaborador; de esta
manera el análisis de contenido continua el
objetivo de comprender las motivaciones
intrínsecas y personales de los individuos en
sus relaciones sociales con los demás y para
el entendimiento de sus tendencias de acción.
Todo mediante la comprensión e interpretación
del contenido de los mensajes cualquiera que
sea su soporte o medio de comunicarlo.Esta
técnica es muy dinámica ya que se puede
realizar de forma muy simple hasta niveles
bastante complejos; piénsese por ejemplo
cuando alguien estudia un libro, ahí ya está
haciendo análisis de contenido y adjuntando
algunas técnicas de investigación documental,

elaboramos fichas de resumen, cita, etc. Pues
bien, en ese abordamiento de un libro se está
tratando de conocer cuál es el mensaje qué
dice el autor, cómo lo dice, a dónde quiere
llegar, por qué, qué lo motiva, que nos dice de
manera explícita y qué de manera implícita,
velada o inconsciente etc. En sus formas
complejas se incorporan métodos y técnicas
sociológicas, psicoanalíticas, hermenéuticas,
etc; y se busca establecer tendencias en el
contenido de la información, actitudes, valores,
preferencias personales, juicios, prejuicios,
posiciones ideológicas, tendencias de
conducta o posible acción, estados
psicológicos, intereses, motivaciones,
estrategias discursivas, estilos de
comunicación etc. Claro está, además de
comprender lo que de manera literal y a la
letra dice la comunicación. Algunos elementos
para hacer lo anterior pueden establecerse en
las palabras, térninos, conceptos o categorías
utilizadas en el comunicado; el tema, asunto
o tópico tratado, las conclusiones a las que se
arriban, el elaborador o personaje del
comunicado, la contextuación espacio
temporal de la comunicación, etc. Todos los
anteriores elementos nos permiten hacernos
de una idea más completa, al rastrear la
información, sobre lo que rodea a nuestro
objeto de estudio.
Análisis de datos.
La consideramos como una etapa del
proceso de la investigación, la última de
acuerdo con Gomezjara (1996, p. 18), ya que
para él toda investigación, cubre las siguientes
cuatro etapas:
1. Planteamiento del problema
2. Levantamiento de los datos (trabajo de
campo)
3. Elaboración (de la información
recabada, cuadros, estadísticas, etc.)
4. Análisis de datos
Tal análisis de los datos, se auxilia de
técnicas para la organización e interpretación
79
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
de los resultados (tarjetas, ficheros, cédulas,
registros, diários, boletas cuestionarios,
muestras, estadísticas, diagramas, mapas,
cartas, esquemas, etcétera) . Para la
realización del análisis de datos se deben
cubrir algunas características: a partir del
protocolo, y específicamente de las hipótesis,
se han delineado los verificadores empíricos
o los indicadores a observar en la unidad
de análisis de acuerdo a las variables a
investigar, lo que se llama el proceso de
operacionalización de las hipótesis. Así al
indagar o rastrear la información sabemos qué
es lo que observamos o qué elementos
buscamos, eso nos permite seleccionar
muestras o bien elegir items o preguntas
específicas, seleccionar a los informantes, etc.
Lo anterior permite que podamos también
especificar qué tipo de instrumento hemos de
ocupar y, a partir de ahí, se pasa a la
codificación para poder analizar
posteriormente la información. Vale decir, que
el análisis de la información o de los datos va
de la mano con los instrumentos
seleccionados para recabarla, y éstos están
especificados de acuerdo a lo que estamos
buscando, y finalmente que lo que buscamos
debe ser establecido en nuestro planteamiento
y protocolo o diseño de la investigación. En
esto consiste la metodicidad, la
sistematización, la rigurosidad de la
investigación en ciencias sociales -lo mismo
se pide para la biblioteconomía y la
archivonomía-; una falla o incongruencia
desde el principio, durante o al final, puede
llevar a tirar por la borda todo el esfuerzo de la
investigación.
De acuerdo con Roberto Hernández (1998)
se deben listar las variables, de acuerdo con
ellas se pasa a la definición y la comprensión
de lo que significan para poder rastrearlas, se
oeracionalizan para traducirlas a referentes
empíricos observables “rastreables”,
“medibles”, se eligen los instrumentos (o se
crean), se elaboran los items y se codifican
para su posterior interpretación y análisis.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

Por ejemplo:

Variable unidad Operaciónalización Indicador

Desuso usuario-acervo Relación entre los condición del catalogo
usuarios y los campos Información al usuario
temáticos más utilizados necesidades del usuario
así como los menos utilizados

instrumento item

cuestionario, escala ¿Existe información en la biblioteca sobre las áreas

temáticas existente?

¿El sistema de catalogación y la organización para usar el

acervo es entendible?

¿Indique cuales son, en orden de importancia, sus

motivaciones para utilizar los servicios de esta institución?

codificación
respuestas cerradas Opciones sí o no, valores 1 y 0
(pueden ser otras, por ejemplo: Siempre 1, la mayoría de las veces 2
las menos de las veces 3, nunca 4)
De acuerdo con lo anterior, es que se procede a su organización, interpretación, representación
o presentación y, finalmente su difusión. Abundaremos este asunto del análisis de los datos con
relación a los instrumentos de la investigación, en la siguiente unidad.

80
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

Actividad 12

Con base en la lectura de Raymond Quivy Van Campenhoundt, Manual de investigación en

ciencias sociales, pp. 64-82; realiza las actividades que se te solicitan.

ANÁLISIS DEL TEXTO.

¿Cuáles son las modalidades de la exploración?

¿A quién resulta provechoso entrevistar?

¿Cómo proceder en la entrevista?

¿Cómo hacer la autoevaluación de la entrevista?

COMPRENSIÓN DEL TEXTO

¿Por qué es importante el discurso?

¿Cuáles son los métodos exploratorios complementarios?

¿Cuál es la relación entre el trabajo exploratorio y la problemática de estudio?

COMENTARIO DEL TEXTO

Desde tu punto de vista, seas bibliotecónomo(a) o archivónomo(a) cuál es la función de la

investigación documental y la de campo en el ejercicio de la investigación exploratoria?

De acuerdo a lo anterior, jerarquiza los momentos en que se pueden realizar una y otra en el
proceso de investigación; tomando en consideración a) que no se conoce lo que se quiere estudiar
y b) considerando que ya se conoce algo de lo que se quiere estudiar.

Envía a tu asesor las respuestas a estas actividades para que él pueda planear tu
asesoría y no olvides adjuntar tus datos.

81
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

Actividad 13 EVALUACIÓN DE LA UNIDAD

De acuerdo con lo que elaboraste en la actividad 9, ahora explica o explicita cómo lo realizarías
a partir de la investigación exploratoria; para ello apoyate en lo visto en la unidad y en la asesoría
de tu coordinador del sistema de educación a distancia. Si has comprendido el asunto, hasta el
momento tendrás los insumos necesarios para presentar un protocolo de investigación que será
complementado con la información sobre las técnicas e instrumentos que desarrollaremos en la
tercera unidad.

Envía a tu asesor

¡Muy bien! Has concluido la segunda unidad del programa, si requieres ampliar tu
información, consulta algunos de los textos que te consignamos en la bibliografía.
Continua esforzándote ya te falta menos que al principio.

82
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

BIBLIOGRAFÍA CONSULTADA

Blanchet, A. (1989) et al. Técnicas de investigación en ciencias sociales, Madrid, Narcea.

Briones, Guillermo. (1998) Métodos y técnicas de Investigación para las Ciencias Sociales,
México, Trillas.

Duverger, Maurice. (1989) Métodos de las ciencias sociales, Madrid, Ariel.

Festinger, L. Katz, D. (1993) Los métodos de investigación en ciencias sociales, México,

Paidós.

Gomezjara, Francisco. (1996) Técnicas de desarrollo comunitario, México, Fontamara.

Gomezjara, Francisco y Pérez, Nicolás. (1994) El diseño de la investigación social, México,

Fontamara.

Goode, W. I. y Hatt, Paul K. (1970). Métodos de investigación social, México, Trillas.

Hernández Sampieri, Roberto. (1997) et al. Metodología de la investigación, México, Mc.

Graw Hill.

Münch, Lourdes y Ángeles, Ernesto. (1993) Métodos y técnicas de investigación, México,

Trillas.

Pardinas, Felipe. (1977) Metodología y técnicas de investigación en Ciencias Sociales,

México, S. XXI.

Quivy, Luc Van Campenhoudt, Raymond.(1992) Manual de Investigación en ciencias

sociales, México, Limusa-Noriega Eds.

Rojas Soriano, Raúl. (1998) Guía para realizar investigaciones sociales, México, Plaza y
Valdes.

Selltiz, C. (1965) et al. Métodos de investigación en las relaciones sociales, Madrid, Rialp.

83
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
UNIDAD III
CONSTRUCCIÓN DE LOS
INSTRUMENTOS DE LA
INVESTIGACIÓN DE CAMPO
3.1 El diseño de los instrumentos
3.2 Tipos de instrumentos
3.2.1 Instrumentos ordenatorios
3.2.2 Instrumentos clasificatorios
3.2.3 Instrumentos diagramáticos o
cartográficos
3.3 Instrumentos para el vaciado de la
Información
3.3.1 La cédula
3.3.2 El registro
3.3.3 El diario de campo
3.4 Elaboración de instrumentos según el
procedimiento metodológico
3.5 Esquemas temáticos con base en la
elaboración de cédulas y registros
3.6 Diseño de guías
3.6.1 Guía de observación
3.6.2 Guía de entrevista abierta
3.6.3 Guía de entrevista con informantes
calificados
3.6.4 Guía de entrevista controlada
3.7 Cédula de registro de información
3.8 Cuestionario-cédula de todo cerrado
para entrevistas de encuestas de
análisis cuantitativo
84
3.9 Elaboración del cuestionario de una
encuesta
3.9.1 Características del cuestionario de
encuesta
3.9.2 El diseño de la muestra
3.9.2.1 Muestra al azar
3.9.2.2 Muestra estratificada
3.9.2.3 Elaboración de las preguntas
3.9.2.4 Secuencia del cuestionario
3.9.2.5 Formato, nomenclatura y
precodificación del cuestionario
3.9.2.6 La prueba y el ajuste del
cuestionario
3.10 Elaboración de los instrumentos para
un estudio situacional con análisis de
casos
3.10.1 Identificación de la situación en el
tiempo y el espacio
3.10.2 Esquema para el estudio de una
comunidad concreta
3.10.3 Elaboración de una tipología de los
actores
3.10.3.1 Informantes calificados
3.10.3.2 Aspectos representativos de la
problemática de estudio
3.10.3.3 Guía temática e histórica de la
problemática colectiva y ambiental
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

3.10.3.4 La representación gráfica de la problemática en estudio

3.10.3.5 Guías para historia de la vida
3.11 Reporte preliminar de la investigación
3.11.1 Descripción del proceso seguido
3.11.2 Diario de campo
3.11.3 Presentación de documentos e instrumentos de trabajo
3.11.4 Perspectivas del trabajo planteado
La unidad analizará las formas como se relaciona el sujeto cognoscente con el objeto de
conocimiento, subrayando que tal relación contiene en sí misma objetivos o finalidades que la
caracterizan dentro de un modelo u otro del conocimiento. Habrá que atender a esa caracterización
ya que de ahí surgen diversas corrientes y concepciones acerca del conocimiento.

OBJETIVO DE LA UNIDAD

Clasificar los instrumentos de la investigación de campo e identificar sus formas de

aplicación.

85
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
3.1 El diseño de los instrumentos
El diseño de los instrumentos viene a ser
una parte importantísima de nuestra
investigación de campo, pues como se
mencionó en el último apartado de la unidad
anterior, con ellos podemos recopilar la
información e incluso, ordenarla y hacerla más
accesible para su análisis.
Uno de las primeras características de los
instrumentos consiste en su idoneidad,
adecuación y/o pertinencia para recabar la
información que se requiere de manera
específica. En efecto, no se puede utilizar
cualquier instrumento para cualquier objeto de
investigación ni con cualquier intencionalidad
indagadora. Recordemos que a esta altura del
desarrollo ya sabemos qué vamos a investigar
y para qué, además hemos propuesto el cómo,
se trata ahora de especificar, seleccionar y
diseñar los instrumentos que requeriremos
para ello.
Otra de las características que en general
se atribuye a los instrumentos consiste en
garantizar su confiabilidad y su validez. Raúl
Rojas Soriano (1998 p. 261), considera que si
el instrumento capta “...siempre, bajo idénticas
condiciones la misma información, se dice que
es confiable; cuando recoje la información para
la que fue diseñado, se afirma que cumple
con el requisito de validez.”
En todo caso, como señala Roberto
Hernández Sampieri (1997 pp. 234-235) Un
instrumento de medición adecuado es aquel
que registra datos observables que
representan verdaderamente los conceptos o
variables que el investigador tiene en mente.
En efecto, recuerde nuestro lector que los
instrumentos son medios para medir
fenómenos sociales, que no pueden
observarse sino mediante actitudes, ideas,
juicios, prácticas, etc. Y en este punto cabe
reflexionar en la utilización de los diversos
instrumentos como un medio solamente y no
86
como un fin en sí mismo. Nos explicamos. Es
recurrente encontrar investigaciones que se
apoyan en instrumentos pero que en sí misma
no aporta más allá de lo que los datos nos
informan, así tenemos que se ha dado poco
peso al análisis, la interpretación de los datos
y la producción de inferencias, lo que
finalmente constituye el discurso teórico que
aportaría la investigación de campo. Pero no,
se pone demasiado énfasis en lo técnico, en
los instrumentos y estos ya no son vistos como
medios, sino como fines. Uno de los aspectos
en que más se corrobora lo anterior, es en el
falso sentido de cientificidad que se pretende
dar a la psicología, pedagogía, sociología,
economía y algunas áreas de la política
incorporándoles fárragos indecifrables sobre
estadísticas, encuestas de opinión, escalas,
reportes de exploración, entrevistas, etc.
Olvidan con ello la parte teórica y formal con
la cual también se puede hacer comprobación
de hipótesis, consistente en la demostración;
pero un arraigado pensamiento cientificista
(positivista) les hace inclinarse por las
mediciones, lo empírico y observable en su
idea de “lo científico”, pero de una manera
extrema, a ultranza y en la convicción de que
incorporar lo más que se pueda a los datos
producidos por los instrumentos es suficiente
para hacer científico el discurso.
Habrá que prevenirse de este extremo, así
como del contrario, equilibrando y utilizando
de manera prudente los diferentes
instrumentos, recordando su función
instrumental, como medios, simple y
llanamente.
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

Actividad 14

De acuerdo con la lectura de Roberto Hernández Sampieri, “Recolección de los datos”, pp.
234-255, realiza las actividades que se te indican.

ANÁLISIS DEL TEXTO

¿En qué consisten la confiabilidad y la validez?

¿Cuáles son los pasos que se deben seguir para construir un instrumento de medición?

¿Cómo se codifica y se hace la prueba piloto?

COMPRENSIÓN DEL TEXTO

¿En qué consiste la validez total?

¿Cuáles son algunos procedimientos para comprobar la confiabilidad?

COMENTARIO DEL TEXTO

¿Qué quiere decir el autor cuando expresa “...es prácticamente imposible que representemos
fielmente variables tales como la inteligencia, la motivación, el nivel socioeconómico, el liderazgo
democrático, la actitud hacia el sexo y otras más...”

Envía tus respuestas al asesor.

87
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
3.2 Tipos de instrumentos
3.2.1 Instrumentos ordenatorios
Entendiendo a los instrumentos como
medios para recopilar, registrar, rastrear,
establecer, especificar datos e información
sobre algún fenómeno social, que involucre,
personas, grupos u objetos en relación con
los sujetos; entonces los instrumentos tendrán
una variedad y variabilidad de acuerdo a su
función y a las intencionalidades con la cual
se aplique. En ese sentido literal, los
instrumentos ordenatorios cual su nombre lo
indica, ordenan la información o datos bajo
una forma guiada, secuenciada o jerarquizada,
de la manera como se van obteniendo y sobre
aspectos que fueron establecidos de
antemano. Instrumentos ordenatorios son así:
las Guías, los registros, diarios de campo,
ficheros o tarjeteros, catálogos, índices,
nóminas, estados de cuenta, listados, etc. Se
trata de todo tipo de concentrado que ordena
un universo de elementos con determinadas
disposiciones, antes del cual no había orden,
ni sentido de los elementos.
3.2.2 Instrumentos clasificatorios
Los instrumentos clasificatorio tienen el
objetivo de reunir los datos o información sobre
un universo determinado de acuerdo con una
o algunas características que distinguen a sus
elementos de otros; de tal forma que se forman
grupos o clasificaciones por esa característica
determinante. De acuerdo con Nicolás Pérez
(1994 p. 73) “Clasificación significa arreglar
todo el cuerpo de datos en grupos de
componentes o elementos de lugar, tiempo,
circunstancias, calidad, magnitud, actividad,
conducta, función, coexistencia o secuencia.
Las bases para la clasificación en grupos son
las semejanzas, variaciones o diferencias
notables en la vida social estudiada”. Tal
característica se establece por la finalidad del
88
estudio de investigación que orienta la
búsqueda específica de caracteres. Cuando
el investigador requiere saber, cuántos lectores
tienen una formación universitaria , cuántos
de estos tienen una condición socioeconómica
no desahogada, cuántos de los lectores son
hombres, se pueden utilizar estos
instrumentos. Algunos de los instrumentos
clasificatorios son las muestras, los cuadros,
las cédulas, diagramas, tabulaciones, las
gráficas, las representaciones estadísticas,
etc. Algunos instrumentos pueden cumplir
varias funciones a la vez, es decir, ser
ordenatorios y clasificatorios.
Así, por ejemplo, el directorio telefónico es
un instrumento ordenatorio y clasificatorio,
pues en él encontramos todo un universo de
elementos que se definen por una
característica: las personas que tienen
teléfono.
3.2.3 Instrumentos diagramáticos o
cartográficos
Los instrumentos diagramáticos son
aquellos que permiten la visualización de los
datos o información, en un sólo golpe de vista,
tienen la ventaja de representar por medio de
iconos o imágenes , así como de símbolos -
sean escritura o números- los datos o
información recabada, tratada o analizada. Los
cartográficos los constituyen todo tipo de
mapas topográficos, cartas espaciales, de
navegación, territoriales, planos, etc. Otros
instrumentos de este grupo lo constituyen,
esquemas, cartas descriptivas, los diagramas
y mapas por supuesto, y se utilizan en las
investigaciones de campo por ejemplo en
zonas rurales o urbanas al realizar estudios
comunitarios, de mercadeo, en censos donde
se distribuyen áreas de encuesta, etc.
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

Actividad 15

Conforme a la lectura de Raúl Rojas Soriano, “Técnicas e instrumentos para recopilar la

información, pp. 211-246, realiza las actividades que se te solicitan.

COMPRENSIÓN DEL TEXTO

Diga en forma breve, cuáles son las normas de la observación.

¿Cuál es la diferencia fundamental entre la entrevista estructurada y la no estructurada?

¿Cuáles son las características de las preguntas cerradas y las abiertas?

COMENTARIO DEL TEXTO

¿Con cuál formato de cuestionario se puede evitar la codificación?

¿En qué consiste la actividad de cerrar la muestra?

¿Se pueden equipar la cédula con la entrevista?

No olvides enviar tus respuestas al asesor para que pueda valorar tu desempeño y
tampoco olvides adjuntarle tus datos.

89
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
3.3 Instrumentos para el vaciado de la
Información
3.3.1 La cédula
En conformidad con Francisco Gomezjara
(1996 p. 68), la cédula es “una lista formal, un
catálogo o inventario destinado a la colección
de datos por un investigador o enumerador
de grupos de gentes muy distribuidos.” Sus
datos son objetivos, definidos, concretos y
cualitativos cuya utilidad no se completa, de
acuerdo con él, hasta que exista análisis,
interpretación y representación de ellos. Por
su parte Felipe Pardinas (1977 pp. 113-114)
las identifica con las fichas bibliográficas, en
sus diversas variantes; y para la cédula de
observación -de campo en sentido estricto-
deben estar conformadas por tres partes: “la
parte superior para la colocación, la parte
intermedia para la numeración de datos del
informante, lugar, tiempo o en general fuente
de donde está sacada la observación y la
tercera parte para la copia del dato u
observación recogida; cita de un autor,
conversación tenida con un informante,
conductas observadas al asistir a una
festividad, a un acontecimiento familiar en una
comunidad determinada, etc.”
Rojas Soriano (1998 p. 237) llama la
atención sobre la identificación que suele
hacerse entre cédula y entrevista como sería
el caso de Guillermo Briones (1998 Cap. 7),
por sus semejanzas, pero nos indica las
diferencias que deshacen la confusión, dice
nuestro autor que las cédulas, consisten
también en una serie de preguntas que se
hacen a un entrevistado o encuestado, son
llenadas por el encuestador, ofrecen
información específica y concreta que se
requiere al entrevistado y contiene preguntas
cerradas, la entrevista tiene en su mayoría
preguntas abiertas, y en las cédulas la batería
de preguntas están mediadas por la ayuda del
encuestador si es el caso de ser analfabeta el
90
encuestado. Por último, las cédulas recogen
datos fácilmente observables o comprobables
mediante documentos.
3.3.2 El registro
El registro tiene dos acepciones, la primera
se refiere al conjunto de acciones realizadas
en las cuales se obtienen datos, se consignan,
apuntan o redactan a través de instrumentos
tales como las cédulas, cuestionarios,
entrevistas, observaciones, etc; entendiendo
con ello que se trata de un momento del
proceso de la investigación de campo:
observación, registro, análisis e informe, se
trata de el levantamiento de datos en lo que
constituye propiamente el trabajo de campo.
La segunda acepción nos habla del registro
como un instrumento más para el vaciado de
la información, la cual consiste en redactar,
en un cuaderno, a través de un reporte, por
medio de una acta, con cuadros de
observación, en un diario de campo, etc., los
detalles, las descripciones, los nombres, las
expresiones, las citas, las propias ideas que
en el momento de la observación o de la
entrevista, se han hecho conscientes al
investigador. Entendida ya no como un
momento en el proceso de la investigación,
sino como un instrumento, el registro
constituye una fuente de valoración post
festum, es decir, acaecido el asunto, posterior
al hecho observado o a la entrevista realizada,
que nos dota de elementos y criterios de
opinión fundados para la corrección, mejora o
ampliación de los datos registrados y la forma
como se captó el problema. Por nuestra parte
consideramos que el registro se da en un sólo
movimiento pero en dos niveles diferentes, en
el proceso mismo del registro de la información
y a través de otros instrumentos como los
anteriormente asignados; así, la función del
registro, además de ser una etapa del proceso
de la investigación de campo, constituye una
excelente fuente de información que permite
al investigador hacer metacognición de lo
registrado por medio de los otros instrumentos
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

para “anotar (a la mínima distancia posible de 3.3.3 El diario de campo

las observaciones) [lo que] le parece útil
agregar en calidad de reflexiones personales,
El diario de campo es un instrumento
coincidencias o rechazos con ciertas teorías.
común para los investigadores sociales que
(Por ejemplo, comentarios sobre la conducta,
realizan trabajo comunitario en donde hay
los sentimientos propios y ajenos, y
observaciones que se registran diariamente
comentarios sobre el modo en que las
durante el tiempo que dura el levantamiento
observaciones registradas fueron captadas, su
de los datos. Lo conforma cualquier tipo de
relación con teorías determinadas, los
cuaderno o cuadernillo, libreta o agenda y su
aspectos del marco teórico que habrá que
función principal consiste en el apunte,
revisar o los ítems que requieren un análisis
consignación o registro de los datos - día, lugar,
estadístico, bibliográfico-hemerográfico o
condiciones, asunto, protagonistas, nombres,
nuevas entrevistas directas).” (Gomezjara
relaciones, hechos, características,
1996, pp. 86-87)
peculiaridades, temáticas, problemas,
relaciones, mensajes, discursos,
gesticulaciones, sentidos, condiciones, etc-
que no pueden o no deben dejarse a la
memoria.

91
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
3.4 Elaboración de instrumentos
según el procedimiento metodológico
Los instrumentos, entendidos como
medios, tienen una relación fundamental con
el proceso metodológico general en el cual se
insertan; tal proceso metodológico, en el
contexto de la investigación, consiste en
indicarnos cómo proceder en el desarrollo de
la misma.
De acuerdo con nuestro protocolo, la
identificación de unidades de análisis, la
estipulación de los indicadores
observacionales, por medio de los cuales
hemos operacionalizado las hipótesis, es decir,
sus variables y con el fin de probar las hipótesis
de nuestra investigación, es entonces cuando
seleccionamos métodos específicos,
desplegamos técnicas de abordaje y se
confeccionan los instrumentos idóneos que
nos faciliten la recolección de datos e
información relevante, pertinente, válida y
objetiva sobre nuestro objeto de estudio. Con
los anteriores fundamentos el investigador,
puede tener una idea suficiente sobre cuáles
son los instrumentos adecuados para
acometer la investigación. La experiencia de
los investigadores ya formados, como Rojas
92
Soriano (1998, p.199), aún con todo, pueden
aportarnos sugerencias apreciables para la
selección de los instrumentos: “En ciertos
casos la encuesta (cuestionarios o cédulas de
entrevista) será la técnica idónea para explorar
determinados aspectos de la población; en
otros, se requerirá emplear básicamente la
observación o realizar entrevistas a
informantes clave y entonces la encuesta
servirá de apoyo. Es importante pues, una vez
que se tiene el cuadro con la
operacionalización de variables, analizar
cuidadosamente los distintos indicadores a fin
de escoger la técnica pertinente para
investigarlos. Sin embargo, debe ponerse de
relieve que la decisión sobre las técnicas a
emplearse está sujeta a otro factor: la
disponibilidad de los recursos.” Recursos
materiales, económicos y humanos;
dependiendo con qué cuenta el investigador
y a partir de los objetivos de su investigación,
podrá decidir si efectúa una encuesta, con todo
lo que ello conlleva, si realiza observaciones,
en qué condiciones y circunstancias, con qué
materiales, o si lleva a efecto entrevistas con
informantes claves; si dispondrá de equipo
técnico o apoyo especializado para realizar
experimentación, o cuenta con computadoras
y programas adecuados para el ordenamiento
de la información, etcétera, etcétera.

3.5 Esquemas temáticos con base en
la elaboración de cédulas y registros
Dado que el objeto en ciencias sociales lo
constituye lo humano, en sus relaciones
sociales y de o entre grupos y que de estos
cada investigador propone aspectos distintos
y específicos a estudiar, los temas sobre los
que puede versar las cédulas y los registros
varios (o bien en su acepción como proceso
de la recolección de datos) se multiplicarían
hasta el límite de hacer inoperantes,
insuficientes e inútiles cualquier listado serio
que se pretendiera proponer. En lugar de ello,
se pueden considerar de manera general,
grandes rubros o tópicos en los cuales pueden
aplicarse esos instrumentos. Incluso, más allá
de estos grandes apartados que a
continuación indicaremos, está el hecho
insoslayable de que el contenido específico
de los registros y las cédulas es directamente
determinado por el cuadro de las
operacionalizaciones que se desprenden de
las variables de las hipótesis, de sus
93
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
indicadores y de las unidades de análisis
especificadas, de acuerdo con la investigación
en turno. De otra manera no sabríamos qué
observar, en qué aspectos focalizarnos o a
cuales indicadores o referentes empíricos
dirigir los instrumentos de investigación de
campo. Hecha la anterior aclaración
señalemos esos grandes esquemas temáticos
posibles.
1. Características demográficas. Edad,
sexo, composición familiar, estado civil,
etcétera.
2. Características socioeconómicas.
Ocupación, ingreso, ambiente de
trabajo, etcétera.
3. Conductas y actividades. Participación
social, hábitos de lectura, utilización de
recursos, etcétera.
4. Opiniones y actitudes. Juicios,
motivaciones, predisposiciones, etc.,
respecto de personas, objetos,
situaciones o procesos sociales.
(Briones, 1998, p. 73)
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
3.6 Diseño de guías
3.6.1 Guía de observación
En este apartado procederemos de manera
diferente; pondremos un caso o ejemplo y de
él inferiremos los elementos que guiarán la
observación propuesta.
Guía de observación sobre el Archivo
General de la Nación.
1. Ubicación geográfica (dirección)
2. Comunicaciones
2.1 Vías de acceso al AGN (entradas)
2.2 Tipos de transporte (características,
costos, periodicidad)
2.3 Medios de comunicación ( teléfono,
fax, correo electrónico, Página Web,
Boletín)
3. Organización y estructura administrativa
3.1 Direcciones, centros,
departamentos, coordinaciones
3.2 Leyes. reglamentos, estatutos,
contratos, normas de procedimientos
4. Servicios que ofrece
4.1 Archivísticos
4.2 Bibliográficos
4.3 Hemerográficos
4.4 Cartográficos
4.5 Audiovisuales, videográficos,
magnéticos, computarizados,
digitalizados
4.6 Tiempos, lugares, condiciones de
los servicios
94
5. Acervo
5.1 Cantidad y cualidad del acervo
5.2 Fondos reservados, colecciones
especializadas, material restringido,
documentación clasificada
6. Requisitos para utilizar sus servicios
6.1 Procedimientos, acreditaciones,
tipología de usuarios, costos
7. Desarrollo de sus actividades
7.1 Puestos, funciones, responsables
7.2 Relaciones entre sus empleados
7.3 Relación con los usuarios
7.4 Procedimiento y procesos
administrativos
7.5 Condiciones de uso, instalaciones,
espacios, ambiente, mobiliario,
señalizaciones o información al público.
Proponer una guía como esta supone en
primer lugar que el investigador ya sabe lo que
busca observar, es decir, tiene claros sus
objetivos, de alguna manera ha
operacionalizado sus variables y especificado
indicadores empíricos para poder elaborar una
lista de elementos a observar.
Con esa guía, entonces el investigador se
acerca a realizar su estudio exploratorio y a
efectuar su observación. Otra cosa será lo que
suceda realmente durante su observación,
pero se recomienda proceder de la siguiente
manera. Conforme se observan cada uno de
los elementos de la guía, se van anotando, de
no ser posible en ese momento, se hará en la
primera oportunidad o de otra forma pierde
cualidades, pues con el tiempo se olvidan
detalles o datos importantes. Se deben
registrar también las propias ideas que van
surgiendo al tiempo en que se observa u
obtiene información. En las anotaciones se

deben especificar los datos de la observación
o la visita: fecha, lugar, hora, duración,
ambiente, circunstancias, personas,
funciones, nombres, trato, etc, tratando de ser
objetivos, incluso las conversaciones, diálogos
mantenidos, etc. Los datos obtenidos se
deberán analizar de manera expedita para
lograr correcciones, ordenar, clasificar
elementos.
3.6.2 Guía de entrevista abierta
La entrevista abierta o no estructurada, no
dirigida, es una entrevista flexible en la cual
se elabora un guión general de preguntas
acerca del tema o problema en cuestión y del
cual requerimos información de acuerdo a
nuestra investigación. Durante su
implementación se va modificando de
conformidad a la situación en la que se
desarrolla la misma, por el tipo de informante
cuestionado y por la habilidad del entrevistador.
Así este tipo de entrevista requiere de una guía
base, que se elabora a partir de preguntas
generales sobre la información que
requerimos. Lo importante en la elaboración
de esta guía es que el entrevistador haya
especificado algunas categorías o conceptos
sobre los cuales desea indagar. Siguiendo
nuestro ejemplo del Archivo General de la
Nación, supóngase que tales conceptos
radican en los siguientes “servicios”, “acervos”,
“usuarios”, entonces nuestro guión de
preguntas se confeccionará con esos
conceptos.
¿Cuáles son los servicios que ofrece el
AGN?
¿A qué instancias o a dónde se dirige
alguien para solicitarlos?
¿Qué materiales hay a disposición del
publico?
¿Cuáles son las áreas de información
temática que contiene el acervo?
95
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
¿Quiénes pueden hacer uso de ese
acervo?
¿Cuáles son los requisitos para ser
usuario?
¿Qué normas deben observarse dentro de
Archivo?
Etcétera.
Suponiendo que el informante no pueda
contestar nuestras preguntas, por
insuficiencia, por desvío, por ignorancia,
tendríamos que hacer otras preguntas
pertinentes que nos reorienten hacia nuestros
objetivos: ¿Con quién me puedo dirigir para
obtener esta información?
Como se verá, las preguntas elaboradas
anteriormente, corresponden al punto 3 de la
Guía de entrevista que aparece en el apartado
de la entrevista controlada. Otras
recomendaciones que hace Gomezjara son
las siguientes: convencer al entrevistado que
acepte serlo, proceder de las preguntas
simples o sencillas a las más difíciles y
complejas, redactar y expresar las preguntas
de manera amable, no acorralar al
entrevistado, no interrumpirlo y agotar cada
cuestión antes de pasar a otra pregunta. Se
recomienda en este como en los siguientes
tipos de entrevistas de llevar grabadora y
videocámara, además de nuestros
instrumentos de acopio de la información.
3.6.3 Guía de entrevista con
informantes calificados
Recordemos que los informantes clave o
calificados son aquellos que de manera
sobresaliente, especializada o debido a su
posición tienen información relevante sobre
nuestro objeto de estudio o sobre nuestros
requerimientos indagadores; pueden ser
lideres, representantes, jefes, responsables de
áreas o cargos públicos, especialistas, etc. La
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
entrevista que se puede realizar con ellos
puede ser abierta o dirigida, pero en todo caso
no se debe dejar pasar la oportunidad de
obtener información de ellos. Algunas
consideraciones oportunas para la entrevista
con informantes clave, de acuerdo a Rojas
Soriano y a Gomezjara serían las siguientes:
- Preguntar menos, pero preguntar lo
necesario de acuerdo a nuestra
investigación y a la información que
suponemos posee el informante.
- No interrumpirlo.
- Simplificar las preguntas,
elaborándolas de manera unívoca y
sustancial.
- Estudiar la vida de la persona, realizar
la entrevista de contacto largo o repetir
la entrevista (continuarla en otra
ocasión).
- Crear un ambiente adecuado y de
confianza (rapport).
- No juzgar al entrevistado, ni hacer
juicios de valor sobre sus comentarios.
- No conformarse con respuestas
sencillas o con negativas a responder,
con prudencia e inteligencia llevarlo a
contestar.
- Ofrecer descansos en la secuencia de
las preguntas y en la temática sin
perder de vista lo sustancial.
- Aprovechar la situación cara a cara y
obtener los mejores resultados
posibles para nuestra investigación
96
3.6.4 Guía de entrevista controlada
Como indicamos en el punto 2.4.3 toda guía
de entrevista debe tener los siguientes
apartados:
1 Cabeza o introducción explicativa: en
donde se ofrecen todos los datos
necesarios para que el entrevistado
conozca la importancia de su
información, la discrecionalidad con la
que será usada y las instituciones que
se lo solicitan.
2 Datos personales del entrevistado:
hace referencia al cuadro de los datos
de identificación del entrevistado.
3 Preguntas objetivas cuantitativas:
conjunto de preguntas abiertas o
cerradas que indagan sobre la
información que requiere nuestra
investigación y que el informante puede
proporcionar.
4 Preguntas de opinión: de acuerdo a lo
que cree el informante sobre aspectos
que nos permitan conocer al
entrevistado.
5 Observaciones del entrevistado: sobre
el propio instrumento o su contenido.
6 Sección para uso exclusivo del
entrevistador: en donde pondrá los
datos de la entrevista y evaluará las
respuesta o las codificará antes de ser
vaciadas en otro instrumento.
La entrevista controlada desarrolla cada
uno de los puntos anteriores.

3.7 Cédula de registro de información
La cédula de registro de información es
similar a la entrevista controlada, pero a
diferencia de ella, la cédula es llenada por el
entrevistador a partir de las respuestas que
ofrece el entrevistado. Así pues, la cédula
consiste en casi los mismos puntos de la
entrevista controlada; como el entrevistado no
puede tener en sus manos este instrumento,
el entrevistador debe informarlo, persuadirlo
y asegurarle el punto 1; preguntarle sobre los
puntos 3, 4 y 5, ya que no existe el punto 2 por
ser una entrevista anónima. Algunas ventajas
que tiene esta forma de recabar información
consisten en que si contiene preguntas
abiertas se le puede inquirir más al
entrevistado para que amplíe o profundice su
respuesta ya que sus preguntas pueden ser
abiertas; los entrevistados que no sepan leer
o escribir, no representan problema dado que
es el entrevistador quien hace todo el trabajo
de llenado; desventajas de este instrumento
consisten en que, por tratarse de una
entrevista cara a cara temen ser identificados
o la persona siente vergüenza al contestar
algunas preguntas, imagínense alguna
pregunta como por ejemplo:
¿Cada cuándo ingiere ud. bebidas
alcohólicas?
Diario
cada tercer día
dos veces a la semana
una vez a la semana
etcétera
97
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
3.8 Cuestionario-cédula de todo
cerrado para entrevistas de encuestas
de análisis cuantitativo
Este tipo de registros son los que se realizan
por ejemplo afuera de las tiendas de
autoservicio y pueden variar sobre sus
contenidos; tarjetas de crédito, algún tipo de
producto, encuestas de opinión, sobre medios
de comunicación como la radio, etc.
A diferencia del instrumento del apartado
anterior, las preguntas de este son cerradas,
al ser cerradas el elaborador restringe las
opciones de respuesta y, de hecho, tienen que
anticipar las posibles alternativas de respuesta,
determinando así al entrevistado a elegir sobre
las respuestas establecidas. El hecho de hacer
preguntas de estilo cerrado consiste en que
son fáciles de codificar y preparar para su
análisis, toma menos tiempo responderlas y
dirigen la apreciación de respuesta del
entrevistado. Vale decir, que se elaboran para
confirmar tendencias sobre asuntos en
muestras de la población. Una desventaja
consiste en que, por las características
anteriores no son una representación fiel de
lo que piensan o sienten verdaderamente los
entrevistados. Las preguntas cerradas pueden
ser dicotómicas: ¿Fuma usted? Sí ( ) No
( ); o tener más de dos alternativas. Con este
instrumento se pueden hacer análisis
cuantitativos de manera rápida y eficaz.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

Actividad 16

Con base en la lectura de Roberto Hernández Sampieri” ¿Cómo se codifican las respuestas a
un instrumento de medición?”, pp. 319-339.

ANÁLISIS DEL TEXTO

¿Cuáles son los cuatro pasos en la decodificación?

¿Qué es el libro de Códigos?

COMPRENSIÓN DEL TEXTO

Analice el ejemplo que aparece al final de la unidad de este artículo en la Guía de lecturas, “La
televisión y el niño” y codifique la información.

No olvides enviar tus datos y ejercicios al asesor.

98

3.9 Elaboración del cuestionario de
una encuesta
3.9.1 Características del cuestionario
de encuesta
La encuesta, como ya se adelantaba en el
subtema 1.2.3.3, es un procedimiento que
tiene como propósito recoger, procesar y
analizar informaciones que se dan en unidades
o en personas de un grupo social determinado.
Su pretensión consiste no en investigar al
conjunto de la población sino sólo a una parte
representativa de ella, es decir, se trata de “una
parte de la población [entendida como la
totalidad de los elementos que poseen las
principales características del objeto] que
contiene teóricamente las mismas
características que se desean estudiar en la
población respectiva” (Rojas, 1998, p. 286)
Para su elaboración se destacan varias etapas
(Briones,1998, pp.79-80):
1. Diseño y cobertura de la encuesta
2. Construcción de los instrumentos para
la recolección de información
3. Trabajo de campo
4. Crítica y procesamiento de la
información
5. Análisis e interpretación de los
resultados
6. Presentación del informe final
1. Este punto está basado como se dijo
recién, en la especificación de la parte de la
población que será encuestada, geográfica,
demográfica y temporalmente; y cuya
cobertura será limitada respecto al conjunto
de la población, pero total al conjunto de la
muestra de esa población.
2. Regularmente cuestionarios, cédulas o
formularios de entrevistas, escalas, con la
redacción de las preguntas o ítems;
99
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
estableciendo si se aplicará y enviará por
correo, por medio de entrevista aplicada o
autoaplicada, etc.
3. Dependiendo del tipo de aplicación será
necesario, se especificará la selección, el
entrenamiento, la organización y supervisión
de encuestadores, o bien la coordinación de
supervisores, o la de recolectores de los datos
(codificadores).
4. Establecer las preguntas no contestadas,
las que no concuerdan o son inconsistentes,
las que son equívocas o tienen varias
respuestas, etcétera para ser decodificadas
para su análisis e interpretación.
5. Consiste en el tratamiento estadístico,
para su ordenación, análisis, interpretación,
crítica, representación e inferencia con
resultados del proceso.
6. Con el informe se trata de difundir y
presentar los resultados, especificando sus
procedimientos metodológicos de
fundamentación y obtención, apuntando hacia
conclusiones que se espera resuelvan las
hipótesis y objetivos de la investigación.
3.9.2 El diseño de la muestra
El diseño de la muestra además de
especificar a quienes se va a encuestar y en
qué numero de casos, requiere establecer
como lo indica Rojas Soriano (1998, pp. 287 y
ss.):
1. Los objetivos del estudio
2. La disponibilidad de los recursos en
general
3. La validez y confiabilidad de los
parámetros (los valores y
características del objeto de análisis)
4. Las características de la muestra
5. El carácter de las preguntas que
conforman el instrumento
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
6. La batería de preguntas relacionadas
con las variables e indicadores
7. Los criterios estadísticos de correlación
o contrastación
En conjunto estos puntos fundamentan una
muestra probabilística, recuérdese que lo
medular de la encuesta consiste en la
probabilidad de generalizar los resultados del
grupo seleccionado para el conjunto de la
población. Veamos algunas de las variantes
de esta muestra probabilística como lo son el
muestreo al azar y el estratificado solamente
ya que existen otros como el interpenetrante,
el sistemático, por racimos y el de fases
múltiples.
3.9.2.1 Muestra al azar
Pareciera que por ser al azar, o también
conocido como aleatorio, este tipo de muestra
pudiera ser cualquiera; en efecto lo es, pero
no porque el investigador especifique la
muestra tomando cualquiera. No, en este
punto hasta el azar está controlado, pues la
mayoría de los autores estipula que hay
métodos para la selección al azar. Vea ud., se
divide, en primer lugar la población en
unidades de muestra, estas unidades pueden
ser por ejemplo, el número total de servicios
ofrecidos por el AGN, se elabora una tarjeta
para cada una de las unidades, se barajan -a
la manera como se barajan cartas o naipes- y
se elige uno de entre ellas. Así se determina
lo aleatorio y se ordena el azar. Los expertos
indican que un buen porcentaje puede
constituirlo el 5 % de la población. Otros
autores señalan que esa elección por azar
puede realizarse también por medio de
números aleatorios, de los cuales se han
elaborado varias Tablas, para facilitar su
consulta y aplicación; o bien por el método de
la tómbola, lo importante es que sea el azar
quien designa la muestra.
100
3.9.2.2 Muestra estratificada
Aquí se divide a la población por estratos,
capas o subgrupos, por ejemplo condición
académica de los usuarios de la AGN:
estudiantes, profesores, investigadores,
público en general; y se selecciona una
muestra de cada estrato, para encuestar y con
los resultados realizar comparaciones entre
estratos. Para seleccionar cada muestra se
aplica el método aleatorio o por azar.
3.9.2.3 Elaboración de las preguntas
Habíamos indicado que las preguntas
pueden ser abiertas o cerradas, lo abierto o
cerrado de las preguntas, estriba en el margen
de opción al contestar el cuestionario o cédula
de la entrevista. De acuerdo con Briones (p.
90) las preguntas pueden estar orientadas a:
a) averiguar si el informante tiene
conocimiento del tema, si ha pensado
sobre él (cerradas)
b) obtener su actitud general (abiertas)
c) inquirir sobre aspectos específicos que
requieren respuesta por parte del
encuestado (cerradas)
d) informarnos sobre sus puntos de vista
(abiertas)
e) identificar el grado de intensidad de sus
puntos de vista, opiniones y actitudes
(cerradas)
En cuanto a su contenido:
1. no se debe preguntar sobre lo que pueda
ignorar el encuestado o no recuerde por haber
pasado mucho tiempo sobre aquello de lo que
se le pregunta.
2. no hacer preguntas generales, sino
específicas y de ser posible, claras y concretas.
3. Debe darse un marco de referencia para
que conteste el informante, o desde el cual

pueda contestar; de no ser así, a su respuesta
debe inquirírsele con un ¿Puede ud. decirme
por qué?
4. Cuando sea necesario, elaborar más
preguntas a algún objetivo para lograr
precisión.
5. Más que preguntas directas en aquellos
aspectos en que es difícil responder, utilizar
figuras, símiles, transferencias, analogías, etc.
6. Insertar preguntas de control que nos
permitan contrastar respuestas anteriores.
7. Incorporar y diferenciar preguntas sobre
un mismo tema en sus dimensiones
cognoscitiva (¿usted conoce qué es lo correcto
con respecto a x?), actitudinal (¿cuál sería su
reacción si Y no hace lo correcto con respecto
a X?) y conductual (¿ud. que haría con
respecto a X?).
En cuanto a la redacción de las preguntas,
éstas deben ser claras y sencillas, deben ser
precisas y evitar las ambigüedades, deben
referirse a un sólo aspecto o relación lógica;
deben ser neutras y no inducir a alguna
respuesta específica y formularse sin
incomodar o poner a la defensiva al
informante.
3.9.2.4 Secuencia del cuestionario
Por regla general se establecen de las más
amables y menos agresivas, para ir rompiendo
el hielo y crear un ambiente de confianza
(rapport), así como deben ser las más sencillas
y concretas, avanzando poco a poco hacia las
más complejas, directas y /o difíciles de
contestar; se deben ofrecer preguntas-
descanso durante las cuales se pueda relajar
el encuestado; proceder de lo general a lo
particular, no repetir o redundar las preguntas
(“siempre se formulan más preguntas de las
necesarias y menos de las que se necesitan”),
cuidar de alternar las preguntas para no aburrir
a la gente, las preguntas que se refieren a los
101
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I
datos del informante pueden hacerse al final,
para variar.
3.9.2.5 Formato, nomenclatura y
precodificación del cuestionario
La codificación del cuestionario consiste en
“asignar números iguales a respuestas iguales
o a características iguales de las personas
(todos los hombres reciben el número 1, las
mujeres el 2; todos los que contestan de
acuerdo, reciben el 1, etc.)”. (Briones, p. 99)
El código o nomenclatura es un sistema de
categorías para clasificar e interpretar las
respuestas, de tal forma que puedan
establecerse relacione, comparaciones y se
puedan inferir, rasgos comunes en las
muestras encuestadas que, a su vez, se
puedan generalizar al conjunto de la población.
En cuanto a las preguntas cerradas, dado que
restringen la opción de la respuesta y el
elaborador ha tenido que anticipar las posibles
respuestas, estas se pueden precodificar de
tal forma que se avanza en el análisis e
interpretación con fines estadísticos. En
cambio para las preguntas abiertas, tienen que
leerse primero las respuestas y sólo después
que se ha hecho lo anterior, se procede a
establecer el código de interpretación
generado por ellas.
3.9.2.6 La prueba y el ajuste del
cuestionario
Hasta aquí hemos visto cómo se
seleccionan los instrumentos, cómo se
elaboran, qué características tienen, etc. Es
comprensible que para tener garantía de que
estos instrumentos funcionen y sirvan a los
propósitos para los cuales fueron diseñados,
se haga necesario probarlos. Y la mejor
manera de hacerlo es aplicándolos,
operándolos en su uso directo y específico
ante una muestra de la muestra seleccionada,
vale decir, piloteando los instrumentos con un
subgrupo de la muestra. Algunos autores
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
consideran que aplicado a 20 o 30 personas
es suficiente, pues esta operación no se realiza
con fines estadísticos, sino únicamente para,
corregir, adecuar y mejorar el instrumento.
Es de importancia básica identificar cuáles
preguntas son válidas y confiables, cuáles
molestan, cansan o aburren, cuáles no captan
la información que se requiere, cuáles son las
preguntas sobrantes o duplicadas. Asimismo
identificar cuáles preguntas están mal
elaboradas y no sólo las preguntas sino el
instrumento del cuestionario en su conjunto.
Además su piloteo nos permitirá comprender
su forma de administración: aplicación,
tiempos, control de la aplicación, apoyos
físicos, el apoyo o la necesidad de reforzar
aspectos del levantamiento de la información,
para detectar anomalías o insuficiencias. Así
se tendrá información para mejorar el
instrumento; en ocasiones hay necesidad de
realizar varias de estas aplicaciones piloto
antes de realizar la investigación de manera
completa y en forma.
102
Los puntos restantes del programa son una
aplicación de los contenidos hasta ahora
revisados.. Por otra parte, los temas 3.10 y
3.11, de los cuales estamos hablando, son en
buena parte desarrollados extensamente en
la asignatura de Técnicas de Investigación de
Campo II, en donde se aplican de manera
práctica los elementos vistos en Técnicas de
Campo I. Nos parece pues, que se duplicarían
los esfuerzos de parte de todos. Sin embargo
algo hay que hacer o proponer para estos
temas. Una posibilidad consiste en
desarrollarlos como actividades para que sean
revisadas con el asesor del sistema de
educación a distancia, y en un nivel no
complejo dado que se desarrollará en
Técnicas II como dijimos. Se repetirían las
actividades, es cierto, pero en diferente nivel
y complejidad de tal forma que con estas
actividades se reforzara la formación del
educando. Pero esto será algo que dejamos
a criterio y elección del susodicho asesor,
nosotros nos limitaremos a diseñarlos como
actividades y dejamos en libertad al asesor
de continuarlos o no.
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

Actividad 17

Con apoyo de los contenidos de la Guía de autoaprendizaje y de la Guía de lecturas y

específicamente de los trabajos de Gomezjara, desarrolla brevemente los siguientes puntos, a
partir de tu actividad 13 de la unidad anterior.
(3.10) Elaboración de los instrumentos para un estudio situacional con análisis de
casos
(3.10.1) Identificación de la situación en el tiempo y el espacio
(3.10.2) Esquema para el estudio de una comunidad concreta
(3.10.3) Elaboración de una tipología de los actores
(3.10.3.1) Informantes calificados
(3.10.3.2) Aspectos representativos de la problemática de estudio
(3.10.3.3) Guía temática e histórica de la problemática colectiva y ambiental
(3.10.3.4) La representación gráfica de la problemática en estudio
(3.10.3.5) Guías para historia de la vida

Actividad 18

Con apoyo de los contenidos de la Guía de autoaprendizaje y de la Guía de lecturas y

específicamente de los trabajos de Gomezjara, desarrolla brevemente los siguientes puntos, a
partir de tu actividad 17.
(3.11) Reporte preliminar de la investigación
(3.11.1) Descripción del proceso seguido
(3.11.2) Diario de campo
(3.11.3) Presentación de documentos e instrumentos de trabajo
(3.11.4) Perspectivas del trabajo planteado

103
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

Actividad 19 EVALUACIÓN DE LA UNIDAD

Para consolidar los contenidos de la unidad, prepara tus productos 9, 13, 17 y 18 en forma de
un trabajo final con el cual se te evaluará la asignatura.

Envía a tu asesor

¡Felicidades! Terminaste tu unidad y la asignatura, confiamos en el logro de tu

aprendizaje, pero te pedimos que confrontes los objetivos de la signatura y de las tres
unidades para que reflexiones y consideres si en efecto tienes los conocimientos,
habilidades y actitudes que se buscaba formar con esta asignatura. Si tu saldo es
negativo, te solicitamos te entrevistes nuevamente con tu asesor para exponerle tus
consideraciones al respecto.

104
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO I

BIBLIOGRAFÍA CONSULTADA

Blanchet, A. (1989) et al. Técnicas de investigación en ciencias sociales, Madrid, Narcea.

Briones, Guillermo. (1998) Métodos y técnicas de Investigación para las Ciencias Sociales,
México, Trillas.

Duverger, Maurice. (1989) Métodos de las ciencias sociales, Madrid, Ariel.

Festinger, L. Katz, D. (1993) Los métodos de investigación en ciencias sociales, México,

Paidós.

Gomezjara, Francisco. (1996) Técnicas de desarrollo comunitario, México, Fontamara.

Gomezjara, Francisco y Pérez, Nicolás. (1994) El diseño de la investigación social, México,

Fontamara.

Goode, W. I. y Hatt, Paul K. (1970). Métodos de investigación social, México, Trillas.

Hernández Sampieri, Roberto. (1997) et al. Metodología de la investigación, México, Mc.

Graw Hill.

Münch, Lourdes y Ángeles, Ernesto. (1993) Métodos y técnicas de investigación, México,

Trillas.

Pardinas, Felipe. (1977) Metodología y técnicas de investigación en Ciencias Sociales,

México, S. XXI.

Quivy, Luc Van Campenhoudt, Raymond.(1992) Manual de Investigación en ciencias

sociales, México, Limusa-Noriega Eds.

Rojas Soriano, Raúl. (1998) Guía para realizar investigaciones sociales, México, Plaza y
Valdes.

Selltiz, C. (1965) et al. Métodos de investigación en las relaciones sociales, Madrid, Rialp.

105
 TÉCNICAS DE
INVESTIGACIÓN DE
CAMPO II
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

MARTHA SANDRA GARCÍA MACÍAS

 Guía de
autoaprendizaje
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

Técnicas de
investigación de
campo II

Modalidad de Educación Abierta y a

Distancia

Martha Sandra García Macías

Secretaría de Educación Pública

Dirección General de Educación Superior
Escuela Nacional de Biblioteconomía y
Archivonomía

México, 2002
Secretaría de Educación Pública
Subsecretaría de Educación Superior e Investigación Científica
Dirección General de Educación Superior
Escuela Nacional de Biblioteconomía y Archivonomía
Técnicas de investigación de campo II
(Serie guías de autoaprendizaje)
Modalidad de Educación Abierta y a Distancia
México 2002
Asesor pedagógico y Revisor de contenido: Ramón Mondragón Sánchez
Corrección de estilo y Producción editorial: Ivonne Bautista Carmona
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

ÍNDICE

Introducción......................................................................................................................6

Vínculos de la asignatura con los objetivos generales de la carrera..............................8

UNIDAD I. Organización e implementación del Trabajo de Campo.............................9

1.1 Gestión del Trabajo de Campo.......................................................................................14

1.2 Ajustes de calendarización del trabajo de campo..................................................27

1.3 Evaluación y ajuste de los instrumentos.........................................................................29

1.4 División del trabajo de campo.........................................................................................32

1.5 Determinación de estrategias para la verificación del trabajo de campo................33

UNIDAD II. Procesamiento de la Información recabada................................................36

2.1 Ordenamiento y Compilación del material................................................................37

2.2 Procesamiento manual y/o automatizado de la información...................................42

2.3 El tratamiento de la información cualitativa para su adecuado análisis

de acuerdo con algunos autores....................................................................................45

UNIDAD III. Análisis de la Información recabada...............................................................47

3.1 Análisis descriptivo univariado.........................................................................................48

3.2 Análisis interpretativo....................................................................................................50

3.3 Análisis explicativo-causal................................................................................................52

3.4 Análisis propositivo.................................................................................................... 53

3.5 Revisión y ajuste del diseño original..............................................................................55

4
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

UNIDAD IV. Redacción final del informe..............................................................................57

4.1 Formas de presentación y difusión.............................................................................57

4.1.2 El reporte técnico.......................................................................................................59

4.1.3 Artículo especializado o de divulgación........................................................................60

4.1.4 Tesis y tesina...........................................................................................................63

4.1.5 Trabajo escolar académico..........................................................................................63

4.1.6 Formas de difusión....................................................................................................66

Bibliografía consultada.................................................................................................... 69

5
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
INTRODUCCIÓN
El amplio campo de las Ciencias Sociales,
requiere de la interdisciplinariedad como
emblema actual que debe portar toda
profesión. Las licenciaturas en Biblioteconomía
y Archivonomía no son la excepción, de tal
manera que la formación profesional de sus
representantes debe equilibrar lo científico
técnico con las humanidades.
Los bibliotecónomos y archivónomos son los
protagonistas principales en la ordenación,
salvaguarda y, las no menos importantes,
distribución, accesibilidad, adsequibilidad y puesta
en juego del conocimiento general de la
humanidad. Pero además tienen la enorme
responsabilidad de crear para el desarrollo propio
de sus disciplinas, los métodos y técnicas
adecuadas para la investigación y la producción
de conocimientos en la Biblioteconomía y la
Archivonomía.
En ese sentido, la Guía de Autoaprendizaje
de la asignatura Técnicas de Investigación de
Campo II, tiene dos objetivos primordiales: la
formación metodológica e interdisciplinaria, así
como el desarrollo de las habilidades en
investigación necesarias e indispensables, para
el quehacer profesional de las licenciaturas que
imparte la ENBA.
Un egresado de la Biblioteconomía o la
Archivonomía tiene el deber de conocer, las
técnicas, los instrumentos y los procedimientos
metodológicos con los cuales trabajar el objeto
principal de su disciplina. Sólo de esa forma el
status profesional y científico será una realidad y
no una simple idealidad formulada en un Plan
de estudios o en un perfil del egresado. La
preservación, difusión y puesta en juego del
conocimiento conlleva un buen grado de
reflexión, de teoría e investigación que
fundamenten las prácticas sociales desarrolladas
a partir de la biblioteca o del archivo. Y por lo cual
su organización y presentación a un público
requiere de fundamentos científicos que
6
orienten la implementación más adecuada y
humana de las necesidades, de información y
acceso al conocimiento que demandan la
realidad y los usuarios mexicanos.
Esta fundamentación científica de las
decisiones y los conocimientos biblioteconómicos
y archivonómicos es sólo el inicio para la
construcción de toda una corriente que les
permita su integración al conjunto de las ciencias
humanas y sociales. Los mismos sujetos de estas
áreas deberán, a partir de su propia práctica y
conocimiento del campo, dar forma y sentido a
tal aspiración, hoy aún cuestionada, pero abierta
a las posibilidades del futuro.
Por ello, la presente Guía, revista las formas y
procedimientos en que las Ciencias Sociales
fundamentan sus propios conocimientos, no con
el fin de copiar o trasplantar técnicas y métodos
originados en otros campos, sino para
comprender la naturaleza del esfuerzo de
fundamentar los propios conocimientos de una
manera científica e incorporar los fundamentos
de otras disciplinas que se requieren para el mejor
desempeño de los quehaceres y funciones de
bibliotecónomos y archivónomos.
A partir de esto, será una tarea ineludible
adecuar, adaptar o incluso crear nuevas técnicas
y métodos, producto del propio objeto y práctica
indagadora en estas áreas del conocimiento.
La presente Guía comienza con los
contenidos temáticos que presentan las unidades
del programa.
En la primera Unidad Organización e
Implementación del Trabajo de Campo, se
reconocerá la organización e implementación del
trabajo de campo y las diferentes técnicas
empleadas.
En la segunda Unidad Procesamiento de la
Información Recabada, se distingurá el
procesamiento manual y automatizado de la

información reacabada así como su tratamiento
por el análisis.
En la tercera Unidad Análisis de la
Información Procesada se diferenciarán los
tipos de análisis de la información procesada y
las formas de revisión y ajuste del diseño original.
Finalmente, en la cuarta Unidad Presentación
y Utilización de los Resultados de la
Investigación se explicará la presentación del
empleo de los resultados de la investigación.
Recomendamos leer con atención las
indicaciones e instrucciones que aparecen en
cada apartado, así como en los inicios de unidad
y en las actividades de aprendizaje, pues ellas te
guiarán en el mejor desempeño de tu formación
profesional.
Ahí encontrarás también información general,
específica y complementaria para comprender
los textos de la Guía. Asimismo, aparecerán
constantemente referencias para que envíes tus
avances al asesor. Subrayamos la importancia
de que te apoyes en él aún si no encontraras
dificultades para entender los temas, porque el
intercambio con otros es parte de la construcción
del conocimiento.
Por último, es necesario destacar que la
intención fundamental de la presente Guía es
que el bibliotecónomo y el archivónomo se
concienticen de la importancia de fundamentar
una corriente de pensamiento o escuela de estas
licenciaturas y que tenga un perfil propio.
Se trata de fundamentar la autonomía de este
nuestro quehacer al pasar de la imitación o copia,
lo que se aporta en otras latitudes respecto de
los procedimientos de investigación y las técnicas
y métodos importados a nuestro contexto para ir
conformando una Escuela o corriente (en
Martha Sandra García Macías
7
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
Biblioteconomía y Archivonomía) netamente
mexicana en sus aportaciones fundamentadas
científicamente. Poco a poco, podemos pasar
de la importación inconsciente a la selección y
adaptación consciente, tendremos posibilidad de
crear nuestros propios métodos y técnicas en
biblioteconomía y archivonomía. Es decir, se trata
de que utilicemos lo que realmente necesitamos,
después de un análisis de nuestra realidad y
problemas específicos y sin repetirlo, sino
adaptando para nuestras circunstancias,
aportando algo nuestro (además de la
especificidad del objeto-problema in situ)
En nuestras áreas como en las ciencias
naturales y puras la transferencia de tecnología
es porque no desarrollamos investigación que
genere conocimientos y sus respectivas
aplicaciones, de la misma forma en la medida
en que no despeguemos y hagamos
investigación biblioteconómica y archivonómica,
seguiremos dependientes de lo que se produzca
en otros lugares.
Pocas veces la teoría ha modificado la
realidad, pero la realidad, sin fallo, ha modificado
la teoría. ¿Cuál es nuestra realidad y cuáles son
por tanto nuestros problemas? ¿Cómo
desarrollamos procesos para investigarlos, qué
técnicas utilizamos o inventamos, qué métodos
o procedimientos?
Llamo la atención a cobrar conciencia de esta
ausencia que se convierte en urgente necesidad
cubrir o llenar. Y para que desde el cambio de
perspectiva y actitud frente a lo teórico se puedan
rastrear tradiciones propias o en su caso ir
creándolas.
De los profesionales de estas disciplinas está
el poder dar forma y contenido a esta «necedad
epistemológica» de la autora de la presente Guía.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

VÍNCULOS DE LA ASIGNATURA CON LOS OBJETIVOS GENERALES DE LA

CARRERA

Esta asignatura pretende contribuir al Para ello, la asignatura de Técnicas de

desarrollo de las disciplinas biblioteconómica
y archivonómica mediante el ejercicio de la
investigación científica, particularmente en el
ámbito de la investigación documental y de
campo y el soporte de información relevante,
como práctica inherente al proceso
enseñanza-aprendizaje y al ejercicio
profesional. De tal forma que pueda fomentar
entre sus estudiosos las habilidades de orden
práctico que les permita resolver los diversos
problemas que implican sus respectivas
prácticas profesionales, para propiciar
actitudes inquisitivas e innovadoras que
permitan la actualización permanente en su
formación profesional.
Así, podrá tener los fundamentos que le
permitan diseñar e instrumentar proyectos
integrales de desarrollo bibliotecarios y
archivísticos tendientes al mejoramiento de los
servicios bibliotecarios y de información de
cualquier institución pública o privada. Para el
desarrollo de investigación que contribuya a
la resolución de problemas de orden práctico,
así como teórico, relacionados con sus áreas
y para contribuir a la ampliación de sus
conocimientos generales personales y
disciplinarios.
Investigación de Campo II se propone:
- Emplear la metodología y técnicas de
investigación científica, tanto para
contribuir al desarrollo de su disciplina
como para resolver los problemas que
implica su práctica profesional.
- De acuerdo con su interés, profundizar
en un área particular de la
biblioteconomía manejando
especializada y creativamente las
técnicas y procedimientos de esa área.
Con ello se busca que el estudiante obtenga
bases metodológicas y ya no puramente
técnicas, ante el ejercicio de la reflexión
constante sobre la realidad y en la cual se ha
de desplegar la capacidad de investigación
para la resolución de problemas tanto del
archivónomo como del bibliotecónomo.
Temas que integran la asignatura:
Unidad 1. Organización e implementación
del trabajo de Campo
Unidad 2. Procesamiento de la información
recabada.
Unidad 3. Análisis de la información
procesada
Unidad 4. Presentación y utilización de
los resultados de la investigación.

OBJETIVO CENTRAL DE LA ASIGNATURA

Crear las diferentes herramientas de investigación de campo más adecuadas para la

aprehensión de un determinado objeto de estudio, aplicar una o más de estas herramientas
para la recopilación de información sobre un determinado objeto de estudio, y analizar la
información recopilada para, posteriormente presentar un informe sobre los resultados.

8
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

Unidad I

Organización e Implementación del

Trabajo de Campo

En la materia de Investigación de Campo I aprendiste las técnicas de investigación para

desarrollar un estudio de campo, ahora, en esta segunda parte, las implementaremos en la
práctica, paso a paso.

Como sabes, la investigación siempre te lleva descubrir nuevas fronteras. Investigar es descubrir
algo nuevo, aún en lo ya conocido siempre hay aspectos escondidos que se van encontrando a
medida que uno se adentra en el tema de investigación.

Toda disciplina científica requiere de la investigación para su desarrollo y, a su vez, la

investigación requiere de instrumentos para realizarse. De lo anterior se deriva la importancia de
la asignatura Técnicas de Investigación de Campo II misma que empezaremos a abordar con la
siguiente temática:
I.- Organización e Implementación del Trabajo de Campo.
1.1 Gestión del trabajo de campo
1.2 Ajuste de calendarización del trabajo de campo
1.3 Evaluación y Ajuste de los Instrumentos
1.4 División del trabajo de campo
1.5 Entrenamiento de encuestadores
1.6 Determinación de estrategias para la verificación del trabajo de campo

ESTA PRIMERA UNIDAD TIENE COMO OBJETIVO PARTICULAR RECONOCER LA

ORGANIZACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL TRABAJO DE CAMPO Y LAS DIFERENTES
TÉCNICAS EMPLEADAS.

9
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
Evaluación Diagnóstica
Es importante que des inicio a esta unidad
preguntándote qué es lo que sabes, para
entender los conocimientos básicos de la
asignatura; por ello, basándote en los
conocimientos previos, una vez que ya has
cursado la materia de Técnicas de
Investigación de Campo I, responde
brevemente y por escrito a las siguientes
preguntas:
1.- ¿Cómo defines a la Investigación de
Campo?
2.- ¿Describe cada uno de los pasos a
seguir para realizar una investigación?
3.- Describe cuál es la diferencia entre
creer y conocer.
4.- Explica en qué consiste la observación
5.- Explica con tus propias palabras, cuál
es la importancia de la investigación
de campo en la carrera profesional que
cursas.
Envía a tu asesor, no se te olvide anotar
tus datos.
La Investigación Científica
Toda actividad racional del hombre implica
un conocimiento, entendiendo por éste la
capacidad que tiene cada individuo para
aprender las características, comportamientos
reales y objetivos de las cosas que nos rodean,
sean estos: la naturaleza animal, vegetal,
mineral o el propio hombre.
10
En ese sentido, el conocimiento va a
adquirir diferentes modalidades, dependiendo
del caso, sea de carácter científico o
experimental, para el cual es importante
comprender qué es ciencia. Entenderemos
por ciencia a la esfera de la actividad
humana que tiene por meta estudiar los
objetivos y fenómenos de la naturaleza, de
la sociedad, del pensamiento, de las
estructuras mentales, así como de sus
propiedades, relaciones y leyes: la ciencia
es una de las formas de conciencia social.
Son tres los propósitos fundamentales de
la ciencia:
a) Estudiar y describir las relaciones y
propiedades de los objetivos y
fenómenos de la naturaleza, la
sociedad y el pensamiento;
b) perfeccionar los productos del
quehacer científico (teorías, métodos,
medios, procedimientos y técnicas) y
c) predecir los acontecimientos futuros.
CONOCIMIENTO Y CIENCIA
Toda actividad racional del hombre implica
un conocimiento, es un proceso de
interrelación social, que redunda en la forma
de pensar. Cada alumno tiene supersticiones,
prejuicios derivados o provenientes del
conocimiento del sentido común, el que limita
el sentido real de lo que pasa, a pesar de
estudiar o tener un conocimiento científico.
El conocimiento del sentido común, es
el que adquirimos por medio de nuestros
sentidos, a través de la experiencia,
nuestras vivencias diarias, sin requerir de
algún nivel de estudio; todo es empírico.
Por ejemplo, un campesino que no tuvo ni
tiene oportunidades de estudio, conoce todo
el proceso de barbecho, siembra, cuidado y
cosecha del maíz, frijol u otros sin necesidad
de estudiar o ir a la escuela.

Es decir, planteamos soluciones, aunque
éstas sean o no, las más acertadas, porque
están derivadas de las experiencias
asistemáticas, nuestro único recurso es la
experiencia pasada. Estos procedimientos
sólo nos permiten actuar y conocer en cierta
medida lo que nos rodea, sea el medio físico
o social, siendo esto uno de los fundamentos
básicos en el cual se apoya en nuestras
actitudes conscientes, diarias del conocimiento
del sentido común.
Pero también existe un conocimiento que
va más allá, es el conocimiento científico;
es decir, aquél que adquirimos a través
del estudio, para el cual se requiere una
sistematización. Por ejemplo, para aprender
matemáticas superiores, en primera instancia
debemos ir a la escuela a aprender a leer y
escribir, luego aprender los numerales,
después a sumar restar, multiplicar, dividir, y
así sucesivamente hasta conocer álgebra,
trigonometría etcétera.
Este conocimiento científico ordenado y
sistematizado nos capacita a escalar peldaños
académicos, nos da las bases fundamentales
para llegar a nuestro objetivo, que es aprender
matemáticas superiores.
Por ello, la actividad científica no es algo
natural, como el conocimiento del sentido
común. Para conocer y manejar requerimos
ejercitar y estudiar sistemática y
constantemente; por ello, nuestros supuestos
resultarán ser creaciones mentales,
construidos, elaborados y discernidos
conscientemente.
No surgen de nuestra espontaneidad, sino
que se formulan conforme a criterios
científicos.
Ilustremos: si deseamos conocer
sociología como materia, o un problema social,
por ejemplo el rock en México necesitamos
de la sistematización, es decir, del
conocimiento científico, con el fin de explicar
11
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
su origen, su desarrollo y sus diferentes
manifestaciones; este conocimiento lo
realizamos organizando las experiencias
científicas o mediante el conocimiento de las
diferentes teorías que nos ayudan a relacionar
y diferenciar los fenómenos a estudiar; este
procedimiento no surge automáticamente,
sino que es preciso razonar sobre la función
de la investigación científica.
De ahí que el conocimiento científico no
puede ser aplicado cotidianamente, pero si
logramos comprender la utilidad de conocer
objetivamente la realidad, los problemas
sociales, como el de lograr identificar en forma
precisa nuestros propios errores, de la vida
cotidiana, entonces podemos ver la necesidad
de un pensamiento sistemático.
Pensando sistemáticamente se dan las
condiciones para corregir nuestro errores y
encontrar las causas objetivas de los
fenómenos, así como de crear planos de
acción más racionales y adecuados a nuestras
necesidades; cada uno de nosotros poseemos
diversas formas de pensamiento; entonces si
queremos aprender científicamente nuestros
conocimientos, debemos tener la
predisposición para pensar sistemáticamente,
de tal forma que nuestras respuestas a
nuestros problemas sean más coherentes y
objetivos. De ahí se deriva el Método
Científico.
PASOS DEL MÉTODO CIENTÍFICO
La investigación científica en todas las
disciplinas de las ciencias sociales o las
ciencias naturales, es un proceso que se basa
en el conocimiento científico, el cual se
desarrolla y se profundiza con la actividad de
investigar; aunque la práctica científica no
siempre ha contribuido a enriquecer, precisar
e incrementar el conocimiento científico,
humanístico u otro, debido al alto grado de
subjetividad, a la especialidad en las
conclusiones, a la repetición o ignorancia de
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

plantear correctamente los problemas de 1. Recoge nuevos datos o utiliza los

investigación y el miedo a incurrir en errores, existentes para nuevos propósitos.
siendo limitantes necesarias de superar 2. Guía el desarrollo de las
científicamente. investigaciones específicas.
Ahora bien, muchos estudiosos definen la 3. Emplea procesamientos
investigación como la serie de pasos que ponderadamente diseñados y ocupa
dan respuesta lógica a una pregunta un análisis lógico riguroso.
específica. Es decir, la investigación satisface 4. Permite formular objetivos claros y
la curiosidad de conocer. El ser humano es precisos que orienten el proceso de la
curioso por naturaleza, investiga investigación.
constantemente, con diferentes objetivos y con
diferentes grados de profundidad. 5. Es una actividad que debe realizarse
con paciencia, constancia y prudencia.
De acuerdo con su finalidad, la El investigador deberá evitar
investigación se clasifica en: emociones y desviaciones en sus
juicios analíticos.
Descriptiva.- Tiene como finalidad
determinar las relaciones que se dan en un 6. Se dirige siempre hacia la solución de
lugar y momento dado. un problema, esto conlleva a un
análisis de las relaciones que hay entre
Explicativa tiene como fin describir y variables e implica una prueba
relacionar diversas teorías para explicar e empírica.
interpretar hechos, fenómenos o situaciones. 7. Es lógica y objetiva. Efectúa
observaciones y descripciones
Predictiva.- Tiene como fin, además de
cuidadosas y precisas. Ocupa
describir y explicar las causas de los
instrumentos acordes con el tipo de
fenómenos, establecer a través de modelos
información que se desea recoger.
predicciones probabilísticas.
8. Debe ser registrada e informada
Todas están ligadas, la investigación cuidadosamente.
descriptiva es la más socorrida; la explicativa
siempre requiere de la descriptiva y la TIPOS Y PROPÓSITOS DE LA
predictiva de las otras dos. INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
Los principales autores teóricos como Rojas
Soriano 1, Gómez Jara 2, Heinz Dieterich 3, Asimismo, de acuerdo con sus propósitos,
entre otros, señalan que algunas de las la investigación puede ser:
características de la investigación científica
son las siguientes. Explorativa. Que es el acercamiento de
la realidad social, su propósito es recabar
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
información para reconocer, ubicar y definir
1
problemas, fundamentar hipótesis, determinar
Rojas Soriano, Raúl. Guía de Investigación en
Ciencias Sociales. ideas o sugerencias para formular con mayor
2
exactitud el esquema de investigación
Gómez Jara, Francisco. «El diseño de la Investigación
Social». Ediciones Fontamara- Nueva Sociología.
definitivo.
México 1984. 359 pp.
Histórica. Es la aplicación del método
3
Dieterich Heinz. Nueva Guía Para la Investigación científico a la descripción y análisis de sucesos
Científica. Editorial Planeta Mexicana, 1996. 229 pp

12
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

pasados. Su objetivo es descubrir ciertos hechos; la naturaleza de las fuentes

generalizaciones que pueden ser útiles para determina la manera de obtener los datos.
su comprensión, registrar las acciones
humanas; ayudar al hombre a entender el Asimismo, este tipo de información utiliza
presente y predecir el futuro. técnicas como la observación; la observación
participante; la observación descriptiva; la
Descriptiva: Interpreta lo que es. Su encuesta, el muestreo, cuestionarios, escalas
finalidad es comprender la descripción, y entrevistas etcétera.
registro, análisis e interpretación de las
condiciones existentes en el momento, intenta
detallar relaciones de causa-efecto o de
correlación presentes entre variables.

Experimental. Propicia la realización de un

fenómeno mediante la deliberada ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
combinación de ciertos elementos en
circunstancias particulares. Su propósito es Una vez que has comprendido qué es la
obtener un panorama de la magnitud del investigación científica, responde brevemente
problema, jerarquizar los problemas, conocer y por escrito a las siguientes preguntas:
las variables, señalar los lineamientos para la
prueba de hipótesis cuyos resultados solo ¿Cómo se relaciona la investigación social
tendrán validez en la medida que el fenómeno con la biblioteconomía y la archivonomía?
pueda nuevamente instrumentarse para que
¿Cómo se relaciona la investigación social
produzca resultados similares o iguales, y
con la biblioteconomía y la archivonomía?
determinar las relaciones de causa- efecto
entre las variables sujetas al estudio.

Por sus clases, fuentes y técnicas la

investigación puede ser:
Documental. Es la información que se
recoge o consulta en documentos, se puede
obtener como fuente o referencia en cualquier
momento o lugar, sin que se altere su
naturaleza o sentido. Sus fuentes son los
documentos escritos: libros, periódicos,
revistas, actas notariales, tratados,
conferencias, etcétera; documentos fílmicos:
películas, diapositivas, filminas, etcétera. Y
documentos grabados: discos, cintas,
cassettes, y los documentos de la Internet.
ENVÍA A TU ASESOR
Hasta aquí hemos abordado el
problema de la constitución de las
ciencias e investigación sociales, para
comprender los fundamentos y
condiciones en que se fue creando el
arsenal técnico y metodológico de la
investigación de campo, en adelante nos
centraremos en esta.

Investigación de Campo. En este tipo de

investigación, el mismo objeto de estudio sirve
de fuente de información para el investigador.
Sus fuentes son la observación directa y
en vivo de las cosas, comportamiento de
personas y circunstancias en que ocurren

13
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

1.1 Gestión del Trabajo de Campo preparación permanente del material, escoger
la información dependiendo del plan de trabajo
y del tiempo disponible para el trabajo, y por
La investigación científica a través del
último planear el trabajo con base en la
método no busca una mera receta o un
capacidad económica y otros medios
mecanismo irracional, por el contrario,
accesibles.
busca ser una guía, una orientación para el
desarrollo de la investigación, basados en c) El Objeto de la Investigación. Se refiere
todos los pasos o lineamientos que a aquella parte de la realidad que será
proporciona el método con el objetivo de estudiada; siendo el eje o punto central del
superar un esquema. Las bases deben ser el proceso de investigación. No debemos olvidar
uso de una teoría y práctica, a través de la que el objeto de estudio siempre se encuentra
reflexión y creación, ya que toda dentro de un conjunto mucho más amplio y
investigación es concreta, descubriendo la complejo, además de que nuestro objeto de
existencia de cosas nuevas. estudio tiene muchas características, porque
el objeto no es más que un aspecto parcial de
Todo proceso de investigación requiere la
la totalidad o generalidad, y porque tiene
conformación de tres elementos necesarios e
puntos de vista diferentes.
indisolubles: a) el investigador; b) medios
materiales y c) el objeto que se investiga. Los requisitos son: tener interés individual
sobre algún objeto de estudio y seguir
a) El investigador: es todo individuo o
sistemáticamente los pasos metodológicos
grupo que se encarga de realizar una
para elegir el objeto de estudio a nuestro
investigación, son individuos concretos que
interés.
viven en situaciones económicas, políticas,
ideológicas y educativas concretas. Los EL TRABAJO DE CAMPO ES AQUEL QUE SE
requisitos para llegar a ser un buen REALIZA IN SITU, ES DECIR, EN EL LUGAR EN DONDE
investigador son: adquirir conocimientos SE DESARROLLAN LOS HECHOS, Y EN DONDE EL
importantes sobre el problema de estudio; INVESTIGADOR PUEDE PARTICIPAR DIRECTAMENTE
tener disposición para considerar las
posibilidades y alternativas de investigación; Para Muñoz-Cano 4, la investigación de
trabajar con dedicación, utilizando todos los campo “es un proceso de la investigación
medios a su alcance; no investigar con científica que busca un conocimiento objetivo
prejuicios o con criterios ajenos a la objetividad; y verdadero sobre determinados aspectos de
y aceptar honradamente los resultados del la realidad con el fin de proponer su
trabajo. transformación”.

b) Medios materiales: El estudiante o

investigador debe hacer una selección LA OBSERVACIÓN
reflexionada y cuidadosa de todos los medios
que requiera; entendiendo por medios El primer paso consiste en tener un
materiales el conjunto de elementos que va a acercamiento a cualquier problema, esto se
utilizar, por ejemplo: lugar tranquilo para realiza a través de nuestros sentidos naturales
estudiar, una máquina para escribir, fichas y con nuestros conocimientos del sentido
bibliográficas y de trabajo, medios común.
bibliográficos y otros. Los requisitos son:
La observación ocupa un lugar
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ predominante en el proceso científico. Sin ella
4
cfr. Muñoz Cano. sería difícil concebir ese cúmulo de

14

conocimientos sistematizados que constituyen
la ciencia.
Por medio de la observación podemos
comprender las diferentes facetas que puede
asumir y tener un problema de estudio, por
ejemplo: si tomamos el problema de la
drogadicción, este es un tema muy amplio,
conteniendo facetas como: la drogadicción en
el sexo masculino o en el sexo femenino, en
el nivel alto, en el nivel bajo, en el nivel medio;
en México, en el D. F., en algún otro estado
de la República Mexicana; en qué año, en qué
otro país, en qué continente etcétera.
Generalmente, la observación nos conducirá
a trasladarnos a algún lugar con el objeto de
acercarnos a la realidad y así poder determinar
qué tópicos podemos tomar para nuestro
trabajo de investigación.
Esto no significa que el investigador
forzosamente debe trasladarse a las zonas
rurales y participar en comunidades indígenas.
No, el trabajo de campo es aquél en donde se
dispone de información bibliográfica, pero es
importante conocer la opinión de personas
cercanas al fenómeno que se está estudiando
o analizando. Es decir, debemos consultar a
las personas más enteradas para poder
conocer a fondo y tener elementos para
analizar la información que se nos proporciona.
Además, la investigación de campo es un
método compuesto por una serie de procesos
específicos que se dan mediante un Plan de
Trabajo. Este se define como el proceso que
controla todo el procedimiento de la
investigación, tomando decisiones antes
de empezar el trabajo, todo diseño de
trabajo en el transcurso de la investigación
puede tener modificaciones, dependiendo
del caso. Es un proceso que conjuga la teoría,
la metodología y las técnicas. No sigue
modelos o esquemas rígidos ni tiene etapas
ligadas mecánicamente.
15
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
Todo Plan de Trabajo tiene los siguientes
propósitos:
· Determinar los objetivos del estudio
· Identificar las partes principales y
subordinadas del problema de estudio
· Seleccionar el procedimiento
adecuado para realizar el trabajo.
· Fijar, mediante el calendario de
actividades, el tiempo y el orden en que
se desarrollarán las actividades.
Ahora bien, con una buena organización
del trabajo, el plan permite:
* Orientar todas las actividades en un
mismo sentido
* Evitar la dispersión de esfuerzos,
canalizándolos desde el principio hacia
un lugar determinado
* Valorarlo y discutirlo antes de trabajar
en él
* Reducir los riesgos que ofrece el azar
«La planeación es la base fundamental de
la investigación», según menciona Rojas
Soriano 5, debe haber un desarrollo sistemático
de la teoría y la metodología. El hecho de
planear el trabajo asegura al investigador la
sistematización de la materia que será objeto
de su investigación, la elaboración del plan
requiere tiempo y reflexión, no se puede hacer
a la ligera, ya que debe representar el
ordenamiento lógico y sistemático de la
materia y debe servir como guía durante todo
el trabajo.
Sólo en la medida en que explicitemos
nuestros procedimientos podremos probarlos,
criticarlos y mejorarlos. De ahí la importancia
de especificar y desarrollar correctamente un
plan de trabajo, que por supuesto, no será
definitivo, sino que irá cambiando conforme
avance la investigación.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
5
Rojas Soriano, Op. Cit.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
El Plan o Esquema de Trabajo es básico
porque es el «esqueleto» de la investigación,
lo que nos va a guiar para no perdernos.
Según la doctora Guillermina Baena Paz 6,
un diseño o plan consta de los siguientes
puntos:
A. Revisión de la literatura
B. Elección y delimitación del tema
C. Tratamiento del problema
D. Ordenamiento del tema
E. Señalamiento de fuentes preliminares
F. Elaboración de la agenda
La buena elaboración del plan de trabajo
permite la revisión inicial del docente, para su
respectiva aprobación y con ello, entrar de
lleno a la investigación propiamente dicha.
La investigación de campo sigue los pasos
del Método Científico. Se realiza acorde con
criterios o reglas generales dados por la teoría
general los cuales son ajustados por cada
investigador según los requerimientos de su
objeto de estudio.
En esta Unidad comenzaremos a trabajar
con cada uno de los pasos del Método
Científico, aplicados directamente a un objeto
de estudio, para que la investigación te sea
más fácil.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
6
Bahena Paz, Guillermina. «Métodos de Investigación
Social» Editores Unidos Mexicanos, México
7
Hernández Michael, Susana., et. al. «Lecciones Sobre
Metodología en las Ciencias Sociales», Ed. UNAM,
México,1985, pág. 152
Planteamiento del Problema
Generalmente sucede que al comenzar
una investigación, la primera pregunta de los
alumnos es ¿qué voy a hacer? ya que es difícil
para el alumno poder esquematizar el trabajo
que va a realizar.
Plantearse algún problema de estudio es
el mejor paso que podemos hacernos para
conocer la realidad; para adentrarnos en ella
y decidir, con conocimiento de causa los pasos
que debemos seguir. Para adentrarnos,
debemos empezar por enunciar el tema, ver
el problema en su conjunto, determinar
nuestros objetivos y el motivo o justificación
que nos conduce su estudio, la investigación;
esto nos ayudará a estimular nuestra memoria
para ordenar-sistematizar todas nuestras
ideas y plasmarlas escribiendo. Elaborar el
planteamiento del problema requiere cumplir
los siguientes pasos:
El Tema
Un tema es una propuesta que tomamos
para estudiar, esto puede estar integrado por
una o varias palabras que no forman una
oración, estas palabras son los conceptos,
entendiendo por estos la idea elemental que
«concibe y constituye el último elemento que
da forma al pensamiento en sus distintas
manifestaciones: palabras números, signos y
símbolos. En este sentido, el concepto se
distingue de la imagen en que no los
reproduce, sino que constituye su correlato
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
intencional, en una explicación puede ser que
los conceptos se refieran e identifiquen con
objetos: reales, ideales, metafísicos y
formales…» 7
16

Lo ideal sería que el investigador
seleccionara su propio tema, pero no siempre
sucede así, en muchas ocasiones, la selección
del tema y la investigación están determinados
por los intereses de la institución para la que
se va a trabajar.
Cuando el investigador sí tiene una libertad
individual para seleccionar, su conciencia ética y
cultural juega un papel importante en cuanto a las
consecuencias de su quehacer. De ahí que el
trabajo científico deba realizarse con conciencia
histórica y un compromiso ético pues de ello
dependerá el resultado de un tema trivial o rutinario,
sin que al final haya una verdadera aportación del
investigador; o real, en donde el investigador puede
ayudar a transformar la realidad.
Mario Tamayo y Tamayo 8 menciona que
para la buena elección del tema conviene
tener en cuenta ciertos aspectos como:
* Los temas que nos inquietan o son de
nuestra preferencia. Ya que todo lo que
el hombre desconoce o ignora es
susceptible de ser investigado, lo
importante para abordar un trabajo de
investigación consiste en informarse
profundamente sobre la temática de
interés para detectar errores o vacíos
de conocimiento con la finalidad de
aportar algo nuevo al saber humano.
* Experiencias personales frente a estos
temas. De la misma manera, la
actividad cotidiana, las vivencias
personales nos muestran vacíos de
conocimiento en algunos aspectos que
resultan interesantes para su estudio.
* Consultar profesores de esos temas,
como también notas de clase. Son
importantes las orientaciones que dan
los profesores, directores de tesis,
etcétera sobre un problema de
investigación específico.
* Examinar publicaciones sobre el tema,
como libros revistas, enciclopedias,
catálogos de libreros, prensa, etcétera.
17
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
* Revisar la bibliografía existente en la
universidad y en otros centros
docentes.
* Informarse sobre los temas afines.
* Conectarse con instituciones cuyo fin
sea relacionado con el tema escogido.
Ya que muchas instituciones solicitan
se investigue sobre algún problema
determinado.
* La observación. Muchos problemas
observados en la comunidad que nos
rodea, la escuela, el salón de clases,
el grupo de trabajo, el grupo de amigos,
etcétera puede dar pie a un trabajo de
investigación científica.
Además, deben tomarse en cuenta otros
aspectos: de orden objetivo y subjetivo:
Los de orden subjetivo son: el interés y
entusiasmo del investigador, la capacidad para
desarrollarlo, tiempo necesario para efectuar
la investigación, tener los recursos necesarios
y disponibilidad al material.
Los de orden objetivo son: constatar si el
tema llena los requisitos exigidos para el
desarrollo adecuado de un diseño de tesis o
investigación, que sea de interés, de utilidad y
que presente un nuevo enfoque.
«El investigador contagiado de la
curiosidad científica, puede estar interesado
en temas que ya han sido estudiados con
alguna extensión; en este caso, es probable
que se interesara en aspectos tales como la
especificación más exacta de las condiciones
bajo las cuales aparece un determinado
fenómeno, y cómo puede ser afectado por
otros factores» 9.
El investigador que comprende la
verdadera importancia que tiene para él la
ejecución de un trabajo científico no tendrá
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
8
Tamayo Tamayo, Mario.
9
Tamayo, Tamayo Mario, ibidem. Pág.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
ninguna dificultad de encontrar para su
investigación un tema apropiado que le
satisfaga y que podría tratar con gusto e
interés.
El alumno o debe llegar a un claro juicio
sobre el por qué de su investigación, sobre la
intención que con ella persigue y la idea que
habrá de orientarlo durante todo su trabajo.
Después de determinar o seleccionar el
tema, el estudiante debe hacerse una serie
de preguntas en torno al mismo, con el fin de
comprender y saber más
El requisito básico para seleccionar un tema
es tener una idea y un criterio que permita
precisar, de una manera metódica, una duda
de lo que se quiere conocer y comprender,
para ello se deben usar categorías generales,
es decir enumerar los elementos que integran
el tema, por ejemplo:
Ejemplo:
En lugar de escribir, «La falta de afluencia
a las bibliotecas», es recomendable exponer:
«Muestra de 100 encuestas a alumnos
de la universidad latinoamericana, para
averiguar las causas que determinan la
falta de afluencia de usuarios a la biblioteca
de esta institución».
Lo anterior no significa que tal
denominación sea el nombre definitivo de la
investigación al ser publicada, porque para ese
momento sí deberá sintetizarse el título.
Al inicio de la investigación, la denominación
de la misma cumple una función operacional,
es decir, aclaratoria de sus dimensiones.
La mayoría de los investigadores menciona
que la elección del tema es importante ya que
el problema se deriva de éste. Cuando se
selecciona el tema se mueve un marco de
generalidad, cuando se selecciona el
problema se reduce el mismo.
18
Después de determinar o seleccionar el
tema, el estudiante debe hacerse una serie
de preguntas en torno al mismo, con el fin de
comprender y saber más.
Debemos, además, dar algunas respuestas
tentativas para las mismas. Lo que nos
permitirá ver la complejidad o sencillez del
tema, así como las partes importantes que nos
interese tomar en cuenta.
Algunas de estas preguntas serían:
1. ¿La gente acude a las bibliotecas?
2. ¿Qué tipo de usuarios son los más
frecuentes?
3. ¿Qué tipo de información buscan?
4. ¿La biblioteca les ofrece lo que
buscan?
5. ¿Cuáles son las limitaciones de la
biblioteca?
El problema
ES UNA DIFICULTAD QUE NOS PROPONEMOS
RESOLVER, PARA RESOLVER TEÓRICA Y
CIENTÍFICAMENTE UN PROBLEMA, ES NECESARIO
LLEGAR A TRAVÉS DEL CONOCIMIENTO TEÓRICO O
EMPÍRICO (CONOCIMIENTO CIENTÍFICO O
CONOCIMIENTO DEL SENTIDOCOMÚN,
RESPECTIVAMENTE), LO CUAL NOS PERMITE
ESTABLECER CON CLARIDAD EL NIVEL GENERAL,
PARTICULAR Y ESPECÍFICO CON QUE SE ANALIZARÁ
EL TEMA, PERMITIENDO DELIMITAR LOS ALCANCES
POSIBLES EN LA RESOLUCIÓN DEL PROBLEMA.
Como buen investigador, es recomendable
que la selección del problema tenga que ver
con nuestra realidad social y ayude a resolver
dificultades de nuestro entorno.
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

Al mismo tiempo, debemos justificar escuela con ocho licenciaturas y varios

nuestro problema de estudio con argumentos
válidos basados en ciertas preguntas como:
qué tipo de información se maneja, qué
esquemas teóricos conocemos mejor, cuáles
son los juicios de valor con los que contamos.
posgrados, la biblioteca siempre esté desierta,
la pregunta inicial y más evidente es ¿por qué
siempre está desierta? Ya que suponemos
que la biblioteca básica para la adquisición de
información en los estudios superiores.

Todas estas interrogantes nos conducirán Entonces

a reflexionar sobre nuestro manejo y
deficiencias teóricas, de información, de juicios
de valor, de la falta de un método y técnicas, y
sólo podremos superar empezando a trabajar
sistemáticamente.
Una vez delimitado conceptualmente
nuestro problema, inmediatamente después
debemos formular preguntas para llegar a
determinar nuestro objeto de estudio. Es obvio
que no podemos abarcar todas las bibliotecas,
ni a todos los usuarios, así que debemos hacer
más limitado nuestro campo de estudio.
Para ello, hay que cuestionarnos con
preguntas tales como: qué, quién, cómo,
cuándo, cuánto, dónde, por qué, para qué,
además de: desde cuándo, por qué, para
quiénes, qué cosas, a quiénes, por quiénes.
La pregunta qué sirve para determinar el
objeto de estudio: Qué quiero?… saber por
qué la gente no asiste a las bibliotecas, quién
sí la utiliza, qué tipo de uso se hace de la
biblioteca y por quiénes.
Quién se refiere al sujeto que estudiará:
los motivos que provocan que los estudiantes
a acudan o no a su biblioteca
Nuestro planteamiento quedaría de la
siguiente manera:
Cuáles son las causas que motivan o no a
los usuarios a usar la biblioteca
Ya que las causas pueden ser diversas,
como falta de acervo bibliográfico, malas
condiciones físicas de la biblioteca, tales como
iluminación inadecuada, muebles incómodos,
anaqueles desordenados, etcétera:
Cabe mencionar que dependiendo del
enfoque que se quiera dar a la investigación
pueden surgir siempre otros temas para el
trabajo de campo. Por ejemplo, el problema
radica en aspectos como; con relación a la
utilización de los catálogos, los medios de
comunicación que se tienen para entregar
diversos tipos de información, respecto del
servicio de consulta, de las publicaciones
seriadas, colecciones de las bibliotecas
beneficios de la utilización de la biblioteca,
estudios sobre circulación, disponibilidad de
los materiales, registro en el catálogo, multas
por retraso en las devoluciones, utilidad de
los resúmenes o índices, etcétera.

Cuándo, es la delimitación temporal: en la

actualidad (abril-junio de 2000)

Dónde, es la delimitación espacial. Y en

este caso nuestro objeto de estudio se ubica
en la Universidad Latinoamericana (ULA).

Como parte de la justificación diremos que

nuestro caso de estudio se centró en la
biblioteca de la ULA, por las facilidades para
realizarlo. Y llama la atención que, siendo una

19
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
Actividad de Aprendizaje
De acuerdo con tu carrera, asiste a
cualquier biblioteca o Centro de información
(pueden ser las oficinas de Control Escolar) y
observa, por lo menos una hora, todo el
movimiento, los procesos y relaciones que se
dan en ella, trata de establecer los fenómenos,
regularidades, problemas y anomalías que se
presenten o bien los aspectos presenciados
que no comprendas o ignores. Fundamenta
tus observaciones y preséntalas al asesor,
incluye los datos de localización del centro en
el que realizaste tus observaciones. Pregunta
a tu asesor si de tus notas pudiese surgir un
problema o tema de investigación.
CARACTERÍSTICAS DEL OBJETO
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
Realiza lo mejor posible esta actividad ya que a partir de ella te apoyarás para resolver
algunas de las que vienen adelante.
ENVÍA A TU ASESOR
20
No des poca importancia a la actividad
anterior pues, con más tiempo, un poco de
pulimento a tus resultados y la ayuda de tu
asesor, puedes elaborar un anteproyecto de
investigación ya sea para presentar un trabajo
final o para avanzar tu tesis de licenciatura.
Encuesta a cinco bibliotecarios o
archivistas que ejerzan la profesión, acerca
de las características del(os) objeto(s) de
trabajo o estudio.
Describe de acuerdo con tu área cómo te
relacionarías con tales objetos por las
características recabadas en la encuesta.
Procura que al especificar las relaciones que
describirías con los objetos, éstas sean en
términos de cómo estudiarías esas
características.
RELACIONES
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

OBJETIVOS ESPECIFICOS.
OBJETIVOS 1. Analizar las causas que los alumnos
tienen para no acudir a la biblioteca de
la ULA.
DENTRO DE LAS PREGUNTAS QUE NOS HACEMOS
Y A LAS CUALES LES DAMOS RESPUESTA ESTÁ EL 2. Analizar cómo se relacionan varias de
QUÉ, QUE NOS DICE AQUELLO QUE VAMOS A HACER O las medidas de la actividad
A BUSCAR, ES DECIR, A INVESTIGAR, ESTA PREGUNTA bibliotecaria con la relación costo-
ESTÁ RELACIONADA CON LO QUE SE LLAMA beneficio?
OBJETIVOS. 3. Conocer las ofertas que tiene la
biblioteca para sus usuarios y ver de
De acuerdo con Raúl Rojas Soriano 10, los
qué modo se pueden aprovechar junto
objetivos son los puntos de referencia o
con otras estrategias que incrementen
señalamientos que guían el desarrollo de una
la afluencia de usuarios.
investigación y a cuyo logro se dirigen todos
los esfuerzos. 4. Encontrar quién utiliza el servicio
interbibliotecario, hasta qué punto es
Por su parte, Guillermina Baena 11 explica efectivo este servicio
que se necesita saber cuáles son los alcances
de nuestro trabajo y por qué o para qué lo
estudiamos. ¿Sirve a una comunidad amplia,
se puede generalizar, aporta un beneficio a
muchas personas, etcétera?. Estas
respuestas conformarán los objetivos de ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
nuestro estudio.

En algunos estudios sólo se tendrá un ¿Qué otros objetivos podrías plantear tú a

objetivo general, pero casi siempre existen este problema?
objetivos secundarios.
Escribe tres objetivos con sus posibles
En nuestro ejemplo particular el objetivo causas y justificación.
general está basado en la observación directa
que hemos hecho, en la cual se ha detectado
la poco afluencia de usuarios a la biblioteca
de la Universidad Latinoamericana (ULA).
ENVÍA A TU ASESOR
De esta manera, nuestro objetivo es el
siguiente:
HIPÓTESIS.
OBJETIVO GENERAL.
La hipótesis es una forma importante de
Conocer y analizar las causas por las que plantear las interrogantes del problema de
los usuarios no acuden a la biblioteca de la estudio, estas se consideran como
ULA, e implementar una propuesta de proposiciones, conjeturas o supuestos, que
acciones para mejorar la afluencia de los ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

alumnos a la misma. 10
Rojas Soriano, Raúl, Op. Cit.
11
Baena Paz, Guillermina. Op. Cit.

21
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
tienen una relación entre el conocimiento del
sentido común y el conocimiento científico. Las
hipótesis son proposiciones a decir, para
contestar una pregunta sin saber si las
observaciones, los datos, pueden ser
comprobados o disprobados; por ello, las
proposiciones conjeturas o supuestos tienen
un carácter empírico apoyado por lo científico
Las hipótesis son frases sencillas que tratan
de afirmar algo, son conjeturas que se
probarán posteriormente. Enunciados con
forma sintáctica y capaces de ser contrastadas
en la realidad. Son afirmaciones razonadas
que no deben contener palabras ambiguas.
Algunos investigadores las consideran la
columna vertebral del trabajo. Desde el punto
de vista lógico la hipótesis es un supuesto;
que repone al qué buscamos.
Su función es orientar un orden de lo que
pasa en hechos e indique la clase de datos
que deben ser recogidos. Por ejemplo nuestra
hipótesis principal fue:
«La poca asistencia de los alumnos a la
biblioteca de la ULA, se debe a que no
existe material suficiente ni atractivo para
ellos».
Esta hipótesis presume que los jóvenes no
asisten a la biblioteca, principalmente porque
no hay material suficiente ni adecuado para
ellos.
Esto significa que nuestra investigación
girará en torno a la búsqueda de las causas
que originan que los alumnos no acudan a la
biblioteca de la Universidad Latinoamericana.
Cabe mencionar que es necesario que las
hipótesis sean reales, científicas, por lo
cual deben cumplir con ciertos requisitos:
a) Deben estar apoyadas en
conocimientos comprobados. La
hipótesis planteada surgió de la
observación directa que se hizo y de
un sondeo que se hizo entre los
22
alumnos de segundo semestre de la
carrera de Comunicación y relaciones
públicas de esta Universidad.
b) Necesitan estar relacionadas de
manera clara y precisa con el marco
teórico. Más adelante veremos esta
relación.
c) Deben estar lógicamente elaboradas.
Es decir deben ser claras.
d) La explicación de cada hipótesis debe
contener las ideas básicas del
problema de estudio, y
e) Deben ser verificables a través de
alguna técnica o del manejo
estadístico. En este caso las hipótesis
se verificaron a través de los resultados
de las encuestas y las entrevistas que
se hicieron. (que justamente sustenta
el trabajo de campo)
Las hipótesis muchas veces no están
delimitadas, por lo cual se van precisando poco
a poco, al tener contacto con los hechos y con
el propio trabajo de investigación.
Las hipótesis se estructuran a partir de tres
elementos: Unidades de observación o
análisis; las variables y las relaciones o nexos
Unidades de análisis: Son las personas,
grupos, objetos, actividades, instituciones o
acontecimientos objeto de estudio de la
investigación.
Para nuestro caso de estudio específico:
- La población estudiantil.
- Las autoridades escolares.
- Grupos externos que puedan ayudar
a mejorar el acervo de la ENBA
Variables: Son las características o
propiedades cuantitativas y cualitativas de las
unidades de análisis.
- Tipos de requerimientos de los
estudiantes.
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

Para la contrastación de las hipótesis

- Material con el que cuenta la biblioteca.
se pueden utilizar métodos cuantitativos como
- Personal con el que cuenta la las matemáticas o la estadística, y métodos
biblioteca. cualitativos como el análisis del discurso,
- Los servicios que se ofrecen historias de vida, estudios de caso. Para
actualmente. contrastar las hipótesis podemos utilizar
algunos instrumentos como la observación, la
Indicadores: encuesta, los censos, los documentos (libros
revistas, etc.) y la experimentación, que
- Fecha de actualización del material
veremos más adelante.
existente.
- Intercambio con otras bibliotecas e
instituciones.
- Recursos económicos con los que
cuenta la institución para adquisición
de material nuevo.
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
- Las instituciones donantes
La mayoría de los investigadores coinciden Realiza la lectura del texto «La Verdad
en que se pueden distinguir, de manera Como Proceso» de Adam Schaff (pp. 105-
general, tres tipos de hipótesis: 114) y con base en ella fundamenta por qué
pueden considerarse verdaderas las
1. - Descriptivas: son las que describen afirmaciones sobre las características del
o afirman algo, por ejemplo (frases muy objeto que obtuviste.
sencillas): «La biblioteca de la EMBA
carece de calidad en el servicio a la De lo aprendido, elabora tus propias
población estudiantil». hipótesis
2. - Asociativas: en este tipo de frases
hipotéticas se pueden invertir las
partes, Por ejemplo: «a mayor acervo
bibliográfico corresponde un mayor
número de lectores». ENVÍA A TU ASESOR
3. - Causales: es la causa que provoca un
efecto, por ejemplo: «la falta de
material bibliográfico actualizado y el
mal servicio generan desinterés en los
lectores».

Nota: en el caso de las hipótesis

asociativas y causales, se deben tener
dos variables, es conveniente evitar las
hipótesis causales, ya que hay que
demostrarlas. También cabe subrayar
que las hipótesis no deben ser a futuro
(no pueden afirmarse para un tiempo
futuro, o predicción) y que no son
preguntas.

23
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
Marco Teórico y Conceptual
El marco teórico conceptual define al
problema desde determinada escuela,
corriente o teoría, que da respuesta tentativa
a nuestras hipótesis. En la mayoría de las
cosas estará determinado por nuestra
ideología. Una vez seleccionada la teoría o
escuela de pensamiento debemos proceder
al manejo de conceptos, de ahí que también
se le llame conceptual.
En cualquier investigación es importante
definir los términos utilizados a lo largo del
proceso seguido porque a partir de eso:
- Se delimita el área de conocimiento a
estudiar
- Se especifican las características de
los elementos objeto de estudio
- Se establecen los límites de los
conceptos
- Se puede evaluar con precisión los
límites de la investigación.
Los conceptos pueden ser de dos tipos:
1.- Aquellos necesarios para la fundación
del problema y que consideramos
pertinentes o relevantes para el tema.
Y definido categóricamente y en forma amplia
2.- Los que se originan de observaciones
empíricas y que no están definidos en
los textos.
Con estos conceptos procederemos a la
elaboración de las definiciones que también
son de dos tipos:
Ø Conceptuales
Ø Operacionales
24
Las primeras se obtienen de los textos, y
las operacionales se pueden construir o
adaptar de otras conocidas, de acuerdo con
las necesidades de nuestro trabajo. Podrían
considerarse definiciones provisionales o para
efectos de trabajo
También se habla de un marco histórico,
que comprende el señalamiento de los
factores históricos que originaron el problema.
Este es usado sólo por los marxistas o por
aquellos que eligen un marco teórico marxista
ya que en ninguna otra corriente (funcionalista
o estructuralista) se ha encontrado.
No obstante, hay autores que separan estos
dos marcos para facilitar su comprensión, a
continuación una breve explicación:
Marco Conceptual.
Es la descripción o interpretación de la
realidad de manera ordenada. La construcción
implica una representación real, siendo
coherentes los aspectos más significativos que
intervengan en el fenómeno estudiado.
El cuerpo conceptual, en conjunto de las
ciencias sociales, debe ser modelos de
carácter formal, siendo una representación
abstracta o teórica de la realidad, permitiendo
la descripción, la interpretación, el análisis y
la explicación.
Este cuerpo debe tener los siguientes
requisitos: debe ser un instrumento bien
(es decir debe estar bien definidas los
conceptos que se vana a utilizar), debe ser un
elemento que ayude sin alterar el contenido o
sentido de cada concepto, debe buscarse el
significado de cada concepto. La selección
debe basarse en argumentos teóricos; así
como la definición y cada concepto deben
ser claros ra y precisa.
Con base en cada concepto, se pueden
elaborar construir categorías que den mayor
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

rigurosidad científica al proceso, entendiendo c) revisión del índice, con el objeto de

por categoría la combinación de dos o más seleccionar los puntos más
conceptos, que nos den un sentido más claro importantes, que interesen a nuestro
del uso conceptual. Ejemplos de concepto: objeto de estudio.
afluencia, d) precisión y selección la bibliografía que
se utilizará en la investigación.
El marco teórico e) elaboración de fichas bibliográficas del
material seleccionado.
Una vez delimitado nuestro objeto de
estudio, nuestras hipótesis y nuestro marco
conceptual, seguimos con la elaboración del
marco teórico, este se estructura cuando
comenzamos a especificar nuestro objeto de
estudio; para especificar nuestro objeto de Actividad de aprendizaje
estudio, debemos recurrir a una serie de
conocimiento previo acerca de éste;
Ahora te solicitamos que leas el texto sobre
caracterizando como el proceso de exposición
«Marco teórico, marco histórico y descripción
y análisis de las teorías y enfoques teóricos
científica del objeto» que viene en el libro de
con el fin de establecer un correcto encuadre
Heinz Dieterich, Nueva guía para la
del objeto de estudio.
investigación científica», editorial Ariel, México,
La elaboración generalmente la realizamos 1996, pp. 104-109; para que rescates los
de manera intuitiva, basados en el elementos pertinentes o válidos sobre las
conocimiento del sentido común y en otros diferencias básicas entre cada uno de estos
recursos de trabajo, la forma adecuada es conceptos. Elabora un listado de las
recurrir a fuentes escritas sobre el tema, lo características básicas de cada uno.
que nos conducirá a conocer la necesidad de
1 _______________________
enfocar el trabajo de investigación,
determinando de una manera lógica nuestro 2 _______________________
soporte teórico y detectando las diferentes
teorías que existen. 3 _______________________
En la elaboración del marco teórico 4 _______________________
debemos revisar la bibliografía que existe
sobre el tema de estudio, seleccionando la 5._______________________
información histórica y teórica del mismo; para
dicha selección y su correspondiente 6 _______________________
elaboración debemos seguir los siguientes
...
pasos:
a) revisión general de la bibliografía sobre
el tema, en todas las bibliotecas
posibles
Envía a tu asesor
b) compilación temática de la información,
es decir, una de carácter histórico sobre
el tema y la otra de carácter teórico.

25
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

afronta y debe resolver y así tratar de remediar

la situación.
Metodología
Las técnicas a utilizar fueron la
contrastación de las hipótesis en nuestra
investigación, además de la observación
Responde a la pregunta Cómo, se refiere
directa e indirecta, la investigación
a los recursos que se utilizarán, sea este
documental, la encuesta y la entrevista.
documental o trabajo de campo y las técnicas
que utilizaremos (encuestas, entrevistas, 1.- La observación en principio fue
censos, filmaciones, fotografías, etcétera). indirecta, lo que nos permitió obtener
cierto diagnóstico de la problemática
La metodología son los pasos a seguir para en nuestra biblioteca; luego en una
realizar la investigación. Dichos pasos deben segunda oportunidad, podrá hablarse
fundamentarse en un método de construcción, de una observación participante en
que puede ser: donde nosotros como usuarios
a) Deductivo: Es decir, planteando también plantearemos nuestros
inicialmente los temas más generales motivos de por qué no acudimos a la
hasta llegar a los aspectos más biblioteca de la ULA, aun cuando
concretos del problema. somos profesores en dicha institución.

b) Inductivo, o sea planteando primero los
aspectos particulares del problema,
hasta llegar a los aspectos más
generales.
c) Dialéctico, basado en la dialéctica
marxista.
d) Histórico, en relación con el proceso
de desarrollo temporal del problema
estudiado.
e) Estructural, planteando un tema
central, desglosado con apartados
subsidiarios
En nuestro caso de estudio nos apoyamos
en el método deductivo, pues de un problema
general que es la no asistencia a las
bibliotecas, en general, bajamos hasta un
caso específico que es la biblioteca de la ULA
para determinar cuáles son los problemas que
2.- También tratamos de obtener y revisar
documentos bibliográficos, y
electrónicos que existieran en la
escuela, para fundamentar los
antecedentes históricos de la
fundación de la biblioteca y tratar de
sondear ahí los primeros problemas,
sin embargo, nos encontramos con
que no existen documentos y los que
hay son muy breves, por lo que hubo
que entrevistar a las autoridades
escolares (encargados de la biblioteca,
y directivos) para obtener dicha
información e inferir la veracidad o
falsedad de las hipótesis planteadas.
3.- La encuesta por muestreo y la
entrevista son elementos
metodológicos indispensables para
poder cumplir nuestro objetivo.

26

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Lee el texto «Problemas metodológicos de
la investigación social» en Gomezjara,
Francisco El diseño de la Investigación social,
editorial Nueva Sociología; México, 1984, pp.
201-239; y contesta las siguientes preguntas:
1. ¿Cuál es la diferencia entre el marco
teórico y el método?
2. ¿Qué ciencias utilizan los métodos
existentes?
3.- ¿Para qué sirve la deducción?
4.- ¿Qué es un paradigma y para qué sirve?
5.- ¿En qué consiste el método dialéctico?
6.- ¿Qué es la totalidad, según Marx?
Lee el tema «Acerca del materialismo» en
Pereyra, Carlos Configuraciones: teoría e
historia, México, Edicol, 1979, pp. 175-187;con
base en el texto explica brevemente qué es el
materialismo histórico y cuáles son sus aportes
al problema del conocimiento.
Envía a tu asesor
27
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
1.2 Ajuste del Calendario de
Trabajo de Campo
Toda investigación lleva consigo una
planeación, en tiempo y ritmo de trabajo de
ahí que se requiera de un calendario de
trabajo, esto es, un instrumento que sirva para
marcar físicamente los tiempos en que se
desarrollará la investigación.
El objetivo de este punto es la elaboración
de un cronograma propio para desarrollar la
investigación.
La agenda
Precisa las etapas de investigación
(actividades) y el lapso en que se desarrollará
cada una. De ser posible en función de los
días en que se cubriría cada etapa o el número
de horas que se le dedicarán por día, semana
o mes.
De acuerdo con los especialistas, el
cronograma depende del tipo de investigación
que se realice así como de la disponibilidad
de los recursos humanos, materiales y
financieros. Por ello hay que hacer un análisis
a conciencia antes de asignar el tiempo a cada
uno de los procesos.
No obstante, el investigador debe tener en
cuenta que el trabajo de campo, el
procesamiento y el análisis de la información
pueden demorar la investigación por lo cual
se recomienda asignar un tiempo mayor a
estos procesos. A continuación presentamos
algunos ejemplos de cronograma.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

ACTIVIDAD MES MES MES HORAS SEMANALES DE

TRABAJO
Plan de Trabajo
Recopilación del
Material
Ordenación del
Material
Exposición de los
datos

El siguiente es un E F M A M J J A S O N D
ejemplo de una
agenda de una tesis, X
que se pretende
X
elaborar en un
periodo de dos años.

X X

Fuente: Elaborado por Sergio Nahúm Moreno Sotelo

CRONOGRAMA

TRIMESTRE OBJETIVOS
I Selección, planteamiento y delimitación del problema, incursión Finalmente, este
98-O mínima de teorías, definición de objetivos y cronograma. es otro ejemplo
II Elaboración de hipótesis y metodología.
utilizado en una
investigación de tesis
99-I
a nivel posgrado en el
III Recopilación de información documental, elaboración de los área de las ciencias
99-P antecedentes del problema y su vinculación con las políticas sociales.
públicas.
IV Ingreso del problema a la agenda, búsqueda y comparación de
99-O alternativas, decisión y diseño de políticas e inicio del trabajo de
campo.
V Avance en el proyecto haciendo hincapié en la implementación y
00-I evaluación de políticas.

VI Borrador de tesis, extracción de resultados, conclusiones,

00-P propuestas e introducción.
Fuente: elaborado por Horacio Martínez Cerón (UAM - Xochimilco)

28
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

1.3. Evaluación y Ajuste de los

Instrumentos

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE Para la preparación del trabajo de campo

Elabora tu propio cronograma, tomando en
cuenta que sólo tienes este curso para realizar
tu investigación de campo
se requiere alistar el o los instrumentos para
captar la información, así como el diseño de
la muestra, debido a que ambos son
elementos fundamentales para formular la
estrategia a seguir en esta fase.

La metodología de la investigación incluye

todas las técnicas empleadas por los
investigadores para examinar los fenómenos
ENVÍA A TU ASESOR biblioteconómicos y de información. De esta
manera, se han desarrollado gran cantidad de
métodos y se han producido diversas formas
de conocimiento con diferentes grados de
validez.

Generalmente, el tipo de información que

se busca en un proyecto está determinado por
la puesta en práctica de las técnicas de
investigación adecuadas correspondientes a
la investigación indirecta, como las encuestas,
muestras y cuestionarios, o los que se basan
en la observación directa y la descripción de
lo que se ha observado, que algunos
especialistas han aplicado el término genérico
investigación descriptiva.

Encuesta

Generalmente el bibliotecario está

familiarizado con las encuestas a la comunidad
y para reunir información y en las bibliotecas
están relacionadas con los intentos de
conseguir datos de diversos aspectos en
donde quiera que éstas se ubiquen (ciudades,
escuelas, etcétera).

La encuesta entre la comunidad se efectúa

con el objeto de recopilar información
registrada y no registrada sobre las diversas
facetas sociales, políticas y económicas de la
comunidad bibliotecaria de manera que
puedan tomarse las decisiones más

29
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
inteligentes respecto a la planeación,
desarrollo y prestación de servicios. Las
encuestas bibliotecarias sistemáticamente han
permitido examinar sistemas bibliotecarios, y
redes de bibliotecas. En estas encuestas
generalmente se han hecho comparaciones
entre varias de estas instituciones o unidades
bibliotecarias y se han establecido normas
profesionales.
La investigación por encuesta se
caracteriza por la selección de muestras,
generalmente tomadas al azar de poblaciones
grandes y pequeñas para obtener un
conocimiento empírico de carácter actual. Este
conocimiento permite hacer generalizaciones
sobre las características, opiniones, creencias,
actitudes y así sucesivamente de toda la
población que está siendo estudiada.
Mediante este tipo de investigación se puede
reunir información sobre las poblaciones en
estudio, sin tener que estudiarlas en su totalidad.
Sobre todo en poblaciones grandes, es imposible
que el investigador interrogue a toda la población,
en vez de ello seleccionan una pequeña porción
de la población (una muestra) y luego generalizan
los resultados a todo el grupo. Los encuestadores
consideran que las muestras no necesitan ser
muy grandes. Utilizando la Ley de probabilidades,
a menudo pueden predecir que con la
información obtenida de una muestra
relativamente pequeña, tomada al azar en todo
el país se obtiene un error de tan sólo el tres por
ciento.
De este modo, las técnicas de investigación
por encuesta pueden ahorra tiempo y dinero,
sin sacrificar eficiencia, exactitud y la
información adecuada en el proceso de la
investigación.
Los métodos de investigación por encuesta
se utilizan para obtener tres clases de
información.
A) Sobre incidentes y desarrollos (datos
sobre eventos en un momento
determinado);
30
B) Sobre distribuciones y frecuencias
(datos referentes a las propiedades o
características de cada miembro de un
grupo);
C) Sobre reglas y condiciones
generalmente conocidas (datos sobre
normas y condiciones institucionales).
Los métodos de campo usados para
obtener información en una investigación por
encuesta consisten generalmente en una
combinación de técnicas tales como
cuestionarios por correo, entrevistas
personales y observación participante. Como
el propósito de la mayoría de los estudios de
campo es obtener información que permita
descripciones exactas de situaciones o
relaciones entre ciertas variables, la
adecuación o eficiencia informativa son
generalmente las principales consideraciones
en la investigación por encuesta, las técnicas
específicas utilizadas en la investigación
dependerán del nivel que se desee en la
adecuación (exactitud, precisión e integridad
de la información) y eficiencia (el costo en
relación con la información).
Cabe destacar que los investigadores
experimentados no confían en una sola
técnica o instrumentos, sino que tienden a
apoyarse en múltiples métodos de recolección
de datos, Sin embargo, los especialistas
coinciden en que los métodos de investigación
por encuesta son las técnicas más adecuadas
de que se dispone actualmente para poder
investigar.
En nuestro caso concreto, la encuesta nos
servirá para saber:
1. Si los usuarios están o no satisfechos
de la colección o de los servicios de la
biblioteca de la ULA.
2. La cantidad de información que se da
al público sobre la colección y los
servicios de la biblioteca.
3. El tipo de información que necesitan
los usuarios y las fuentes a las que a

gente acude con más frecuencia
(libros, publicaciones periódicas,
diarios, radio y televisión).
4. Hasta qué grado los bibliotecarios
prevén, aceptan y utilizan los adelantos
e innovaciones Técnicas.
Asimismo, muchas de las encuestas
pueden clasificarse como encuestas de
status, porque estudia las condiciones en una
biblioteca, tales como el tamaño de la
colección, las instalaciones y servicios
disponibles, la importancia del apoyo
financiero la utilización y no utilización de la
biblioteca y la composición de su personal.
Algunas de ellas las efectúan rutinariamente
las dependencias del estado y de la
federación, asociaciones bibliotecarias,
etcétera.
Con frecuencia, los científicos utilizan
encuestas representativas (muestras que
están diseñadas para incluir las características
de la población que se consideran importantes
para los fines de la investigación. Cuando las
muestras se toman de tal modo que todos los
miembros de la población tengan las mismas
posibilidades de escogidos, las porciones
seleccionadas se llaman muestras tomadas
al azar. Y representan pequeñas partes de la
población correspondiente.
Población:
El concepto de población es cualquier
conjunto de personas u objetos que poseen
cuando menos una característica común. Las
poblaciones pueden ser muy grandes o muy
pequeñas dependiendo de la naturaleza del
grupo del cual el investigador vaya a hacer
inferencia.
Planificación de la Encuesta
Después de que el investigador ha
determinado con anticipación los fines ay
alcances de la investigación, se tomarán
31
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
también las siguientes decisiones: a) la
pregunta o hipótesis específica a ser
contestada o comprobada; b) la naturaleza y
extensión de la población a ser encuestada,
incluyendo la disponibilidad de listas o registros
que identifiquen a todo el grupo; c) el tipo y la
importancia de la muestra; d) la naturaleza del
cuestionario o esquema de la entrevista
incluyendo formatos y técnicas logísticas para
probar el cuestionario y su distribución; y e)
identificación de variables independientes y
dependientes que sean importantes. Cuanta
más atención se preste al proyecto de
investigación, será más fácil lograrlo.
En nuestro caso de estudio, nos interesa
presentar una propuesta para aumentar la
afluencia de los usuarios a la biblioteca; por lo
tanto, primero tenemos qué saber, porqué los
alumnos no acuden a este centro de
conocimiento, lo que significa que debemos
realizar una encuesta entre la población de la
Universidad. En este caso, la muestra es
homogénea, pues se hará a los usuarios en
general, alumnos y maestros que pudieran
hacer uso de la biblioteca.
Antes de seleccionar la muestra es
importante basarse en listas y documentos
que ayuden a determinar la población, de esta
manera nosotros nos apoyamos en las listas
de grupos de alumnos que existen en la
Universidad. Como éstos son de preparatoria,
licenciatura y Maestría, fue necesario tomar
una muestra representativa de cada uno.
Pero la encuesta es solamente una de las
técnicas que nos va a ayudar a obtener
información, la otra se basa en entrevistas
personales. Estas se utilizan para profundizar
en algunos aspectos relevantes que
necesitamos conocer.
Sin embargo, es necesario destacar que
las entrevistas son impredecibles, nunca
sabemos qué va a suceder, y un entrevistador
que no esté preparado corre el riesgo de
fracasar en la recolección que busca. Los
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
investigadores experimentados planean con
anticipación las preguntas concretas que les
interesan saber, primero, para no perderse en
la plática con el entrevistado y, segundo, para
abarcar todos los aspectos que se buscan en
la entrevista.
Otro aspecto medular en la investigación
de campo es la operacionalización, es decir,
tener claridad en el tipo de preguntas que
vamos a realizar. Estas deben estar dirigidas
hacia lo que en realidad queremos saber y
evitar aquellas tendenciosas, o sea, aquellas
que dirijan a nuestro entrevistado hacia la
respuesta esperada.
Además, y principalmente, todas las
preguntas nos deben servir para contestar
nuestras hipótesis, para así afirmarlas o
corroborarlas, o en su defecto desecharlas, y
a partir de esto realizar otras nuevas. Esto es
precisamente la importancia del estudio de
campo y en última instancia, lo que nos dará
su objetividad y grado de confiabilidad.
32
1.4 División del Trabajo de Campo
De acuerdo con Dieterich 12, el trabajo de
campo comprende básicamente las siguientes
actividades:
1. Tramitación administrativa para
obtener oportunamente los viáticos y
pagos del personal contratado.
2. Establecer los contactos pertinentes
para solicitar la colaboración de
aquellas autoridades o personas que
puedan ayudar a la selección del
personal para levantar la encuesta;
facilitar medios de transporte y orientar
sobre los sitios de alojamiento. Este
primer contacto puede realizarse
telefónicamente, telegrama, fax, e-mail
u otro medio.
3. Selección y entrenamiento de los
encuestadores. Ya que deben tener
una cierta preparación y conocimiento
para poder aplicar las encuestas.
4. Preparación de los encuestadores, un
entrenamiento adicional para lograr los
objetivos que se persiguen
5. Levantamiento de la encuesta
6. Control de calidad de la información
7. Elaboración del informe final
El científico social o investigador debe tener
o al menos consultar a un equipo
multidisciplinario y especializado, pero las
decisiones sobre el tipo de preguntas, el
lenguaje usado, la secuencia de las preguntas,
etcétera, las debe tomar él dado que es quien
mejor conoce el objeto de investigación.
Es decir, que en exploraciones más o
menos amplias, el investigador se debe valer
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
12
Dieterich.. Investigación en Ciencias Sociales.

de un equipo completo y profesional que
desempeñe las actividades que conlleva el
trabajo planteado.
Para efecto de nuestra investigación
también podemos auxiliarnos de algunas
personas que pueden ser nuestros
compañeros de clase, familiares o amigos
quienes tendrían que aplicar algunas
entrevistas dirigidas, cuestionarios y
desarrollar otras acciones para nuestro
beneficio.
De igual forma, los profesores, y
autoridades académicas pueden fungir como
nuestros auxiliares para aplicar estos métodos
o como interlocutores, es decir, que nos
pueden proporcionar información sobre
nuestra investigación a través de su
experiencia propia u orientarnos sobre ciertos
datos ya dados por otras instancias como los
censos gubernamentales y demás
instrumentos que nos proporcionan
información tanto estadística como cualitativa
del fenómeno propio de nuestra investigación.
Es importante hacer hincapié en la
importancia que tiene el saber coordinar un
buen trabajo de campo, es decir, debemos ser
persuasivos para con nuestros colaboradores,
hacerles notar la importancia que esta
empresa representa así como evitar la
multiplicidad de tareas y mostrar que cada
parte involucrada en la investigación es un
eslabón dentro del proceso de la misma.
33
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
1.5. Determinación de
estrategias para la verificación
del trabajo de campo.
La selección de las técnicas y el diseño de
los instrumentos no sólo depende de las
exigencias metodológicas de la investigación
donde se trabaja y en el momento histórico
en que se vive. El investigador debe buscar
que estas cuestiones afecten lo menos posible
las consideraciones de carácter científico de
su investigación.
El diseño de los instrumentos de evaluación
como buenos cuestionarios o encuestas es
difícil, por lo cual los expertos recomiendan
que todo investigador novato consulte con
alguien que tenga experiencia en su diseño
antes de aplicar cualquier medio.
La cantidad de preguntas y estructuración
del cuestionario están determinadas por los
intereses de conocimiento del investigador, o
mejor dicho, por las hipótesis que pretende
contrastar. Esto porque en la integración del
cuestionario el encuestado no debe poder
intuir o inferir los intereses del investigador,
de ahí que se deben intercalar algunas
preguntas para «despistar» al entrevistado
sobre nuestras verdaderas intenciones, con
lo que se reduce el sesgo de las opiniones y
prejuicios del encuestado sobre el tema de
nuestro interés.
Selección de los encuestadores
Antes de la aplicación de los cuestionarios,
es conveniente que el equipo aplicador de los
cuestionarios conste de varias personas
dependiendo del tamaño del colectivo (o
muestra) que se encuestará y su probable
grado de cooperación.
De acuerdo con los expertos, para una
muestra de diez personas es idóneo disponer
de un equipo de dos encuestadores; para una
de 20, se recomiendan tres; y para uno de
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
hasta 50, se necesitarán cuatro personas. Se
ahorran recursos si los encuestadores son de
la zona o área de estudio.
Cuando es una investigación amplia, se
deben contratar encuestadores externos, ello
se hace difundiendo una convocatoria para
contratar a los encuestadores, especificando
los requisitos personales y las condiciones de
trabajo, entre estos pueden citarse:
A) Comprobante de estudios
B) Experiencia en investigaciones
sociales
C) Conocimiento de los métodos y
técnicas de investigación social
D) Disponibilidad para trabajar tiempo
completo
E) Disponibilidad para viajar
F) Monto de la remuneración
G) Contar con Registro Federal de
Contribuyentes
La composición sexual y la edad también
son factores a considerarse. Una persona de
mayor edad tendrá generalmente más
autoridad frente a un colectivo, que una
persona joven. Desde muchos puntos de vista
es conveniente integrar mujeres y hombres, y
poner atención en la vestimenta, está
comprobado que ayuda a los encuestadores
no vestir de manera informal o deportiva.
La selección debe efectuarse con base en
una entrevista personal que el coordinador
lleve a cabo con cada uno de los candidatos a
fin de valorar sus conocimientos, experiencias
o situación sobre los puntos mencionados. Es
importante considerar también el grado de
participación, entusiasmo y responsabilidad de
la persona.
Entrenamiento de los encuestadores
Una vez efectuada la selección de los
encuestadores, el coordinador o jefe de zona
34
les explicará los objetivos del estudio y hará
los señalamientos necesarios para
familiarizarlos con el diseño y contenido de la
cédula de entrevista, el cuestionario u otro
instrumento de recolección de datos.
Asimismo, se les expondrá el procedimiento
para la selección de los casos a entrevistar y
la estrategia para sustituir los que no se
localicen o se nieguen a contestar.
Los problemas empiezan con el acceso a
las personas como fuentes de datos. No sólo
es el rechazo de los entrevistadores, sino
también la interpretación de las respuestas por
parte de los analistas; además, las
condiciones en que los clientes y entrevistados
aceptan en principio participar en la
investigación determinan, en un sentido literal,
la naturaleza de las comprobaciones posibles.
Es importante tener presente que tanto el
entrevistador como el investigador
desempeñan roles. La relación del
investigador siempre influirá, consciente o
inconscientemente, en la cantidad y calidad
de sus respuestas posteriores, incluso, puede
invalidar sus descubrimientos o
interpretaciones; por lo tanto debe buscar la
mejor relación con aquellos que sean sus
entrevistados, procurando siempre el mejor
momento, el más cómodo para el entrevistado.
De manera general, se debe explicar al
entrevistado los objetivos del estudio, evitando
cualquier interpretación, y hacerle hincapié de
la importancia de su colaboración. También
debe puntualizarse que sus respuestas serán
anónimas.
Es importante que el encuestador escriba
las respuestas en el momento, con letra legible
y sin abreviaturas, ser paciente y utilizar el
léxico más cercano al del entrevistado para
dar las instrucciones.
Está frecuente que en las primeras
entrevistas el encuestador muestre un cierto
grado de nerviosismo, el cual debe dominar,
para poder lograr las respuestas requeridas,
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

por lo que debe pensarse que es una «simple manejo de las preguntas o del instrumento
plática», con teme ya definido la que se tendrá en general.
con la otra persona.

También es importante hacer sentir en

confianza al informante, por lo que, a pesar
de llevar un cuestionario guía, la plática debe
ser eso, una charla amable para quitar el miedo
de la persona y que las respuestas fluyan de
manera natural, y no sean respuestas para
«salir del paso». Al final de la charla hay que
dar las gracias y dejar convencido al
entrevistado de que su colaboración ha sido
muy valiosa.
Cuando el instrumento que se piensa utilizar
es un cuestionario individual o colectivo, el
primer paso consiste en el diseño del discurso
que presentarán los encuestadores a la
persona o personas encuestadas.
Si dentro de la muestra se encuentra una
persona con función superior, por ejemplo un
maestro, un representante, etcétera, el
discurso debe dirigirse primero a ella
explicándole lo que se pretende hacer, y
pidiéndole permiso, luego hay que dirigirse a
los demás. A continuación hay que explicar
cómo fue seleccionada la muestra. La función
del discurso y de la actuación del equipo
consiste en convencer al colectivo que se
puede confiar en la selección de la encuesta
y de los encuestadores y que por lo tanto,
éstos merecen su apoyo y colaboración.
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
1. Elabora un padrón con las posibles
preguntas que harías al encargado o
encargados de la biblioteca para
conocer sus necesidades sobre
información
2. Elabora un cuestionario con las
preguntas para conocer cuáles son los
requerimientos que tienen los
estudiantes de tu especialidad.
3. Desde tu punto de vista, ¿a quién más
podrías entrevistar?.
4. Elabora los cuestionarios pertinentes
para cada caso y discútelos con tu
asesor.
5. Es importante que realices este
ejercicio porque es la base para
determinar los cuestionarios que
aplicarás después.

La presentación del discurso debe

efectuarse de manera respetuosa, con
claridad y seguridad para no provocar
preguntas y discusiones innecesarias. Por lo
general, no debe durar más de cinco minutos.

Es importante señalar que una buena

presentación de los encuestadores permitirá
evitar ciertas fallas que se presentan a la hora
de recopilar la información, como por ejemplo,
aplicar en forma incorrecta los criterios
establecidos para seleccionar la muestra, y
recoger información sesgada debido a un

35
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

2.1 Ordenamiento y compilación del Y datos de aproximación, referidos a la

material recabado medición de escala aplicada al fenómeno de
interés, se caracterizan por formar una unidad
arbitraria de medición con la cual se comparan
Además de la recopilación, el
los fenómenos bajo estudio. Ante éstos datos
procesamiento de la información es una de
lo obtenidos por medición son teóricamente
las tareas fundamentales de la investigación
exactos, ya que son por conteo.
de campo, ya que está relacionada con la
verificación y comprobación de las hipótesis.
Edición de la Información
Cuando ya se han obtenido los datos que
constituirán el marco de resultados de nuestra
La edición es el proceso que se realiza con
investigación, debemos proceder a analizarlos.
el objeto de detectar errores u omisiones y
Para hacer esto hay que seguir varios pasos
corregirlos, para proceder finalmente, a
que van desde editar y codificar los datos,
codificarlos y tabularlos, generalmente la tarea
hasta el análisis estadístico de los mismos.
de edición y codificación se realiza
Retomando a Marx, el investigador simultáneamente y por la misma persona.
Gómezjara 13 menciona que ”la recolección de
El investigador o también llamado en este
la información ha de tender a asimilar en
caso “editor”, es el encargado de que los datos
detalle la materia investigada, a analizar sus
sean:
diversas formas de desarrollo y a descubrir
sus nexos internos. Aquí se reúne el material 1. Lo más precisos y claros posible
de estudio, los datos empíricos y se procede
2. Consistentes, en relación con otros
casi siempre según el orden histórico”.
resultados que se hayan obtenido. Esto
El volumen y el tipo de información quiere decir que cuando haya dos o
cualitativa o cuantitativa que se recaben en el más respuestas contradictorias, se
trabajo de campo deben estar plenamente deberá determinar cuál de ellas es la
justificados por los objetivos y las hipótesis de correcta. Cuando esto no sea posible,
la investigación, o de lo contrario se pueden se eliminarán ambas respuestas y se
tener datos con poca o ninguna utilidad. clasificarán como no-información.
3. Estar organizados de manera
Antes de que se puedan analizar los datos uniforme. En algunas ocasiones
cuantitativos, tendrán que estar recogidos, hay aunque las respuestas sean correctas
esencialmente dos clases de datos no pueden ser codificadas hasta
cuantitativos, con base en cómo se recogieron: convertirlas en unidades de medida
Datos discretos, que son el resultado de uniforme (años, minutos, porcentajes,
contar algo que sólo contiene un número finito, etcétera).
generalmente pequeño, de valores distintos;
por ejemplo, en una biblioteca los datos 4. Lo más completos posibles, ya que
discretos incluyen el número de hombre y de lo contrario tendrá que eliminar una
mujeres usuarios, datos de circulación, gran cantidad de información. Y si está
registros de solicitudes de consulta y datos de incompleta puede no proporcionar la
adquisición. información que necesitamos. Y, si los
datos son demasiado importantes,
○

13
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

ameritarán una segunda visita al

Gómezjara, Francisco. “El Diseño de la Investigación
Social”. Ediciones Nueva Sociología. México, 1984. entrevistado.
359 pp.

37
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

2.1 Ordenamiento y compilación del Y datos de aproximación, referidos a la

material recabado medición de escala aplicada al fenómeno de
interés, se caracterizan por formar una unidad
arbitraria de medición con la cual se comparan
Además de la recopilación, el
los fenómenos bajo estudio. Ante éstos datos
procesamiento de la información es una de
lo obtenidos por medición son teóricamente
las tareas fundamentales de la investigación
exactos, ya que son por conteo.
de campo, ya que está relacionada con la
verificación y comprobación de las hipótesis.
Edición de la Información
Cuando ya se han obtenido los datos que
constituirán el marco de resultados de nuestra
La edición es el proceso que se realiza con
investigación, debemos proceder a analizarlos.
el objeto de detectar errores u omisiones y
Para hacer esto hay que seguir varios pasos
corregirlos, para proceder finalmente, a
que van desde editar y codificar los datos,
codificarlos y tabularlos, generalmente la tarea
hasta el análisis estadístico de los mismos.
de edición y codificación se realiza
Retomando a Marx, el investigador simultáneamente y por la misma persona.
Gómezjara 13 menciona que ”la recolección de
El investigador o también llamado en este
la información ha de tender a asimilar en
caso “editor”, es el encargado de que los datos
detalle la materia investigada, a analizar sus
sean:
diversas formas de desarrollo y a descubrir
sus nexos internos. Aquí se reúne el material 1. Lo más precisos y claros posible
de estudio, los datos empíricos y se procede
2. Consistentes, en relación con otros
casi siempre según el orden histórico”.
resultados que se hayan obtenido. Esto
El volumen y el tipo de información quiere decir que cuando haya dos o
cualitativa o cuantitativa que se recaben en el más respuestas contradictorias, se
trabajo de campo deben estar plenamente deberá determinar cuál de ellas es la
justificados por los objetivos y las hipótesis de correcta. Cuando esto no sea posible,
la investigación, o de lo contrario se pueden se eliminarán ambas respuestas y se
tener datos con poca o ninguna utilidad. clasificarán como no-información.
3. Estar organizados de manera
Antes de que se puedan analizar los datos uniforme. En algunas ocasiones
cuantitativos, tendrán que estar recogidos, hay aunque las respuestas sean correctas
esencialmente dos clases de datos no pueden ser codificadas hasta
cuantitativos, con base en cómo se recogieron: convertirlas en unidades de medida
Datos discretos, que son el resultado de uniforme (años, minutos, porcentajes,
contar algo que sólo contiene un número finito, etcétera).
generalmente pequeño, de valores distintos;
por ejemplo, en una biblioteca los datos 4. Lo más completos posibles, ya que
discretos incluyen el número de hombre y de lo contrario tendrá que eliminar una
mujeres usuarios, datos de circulación, gran cantidad de información. Y si está
registros de solicitudes de consulta y datos de incompleta puede no proporcionar la
adquisición. información que necesitamos. Y, si los
datos son demasiado importantes,
○

13
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

ameritarán una segunda visita al

Gómezjara, Francisco. “El Diseño de la Investigación
Social”. Ediciones Nueva Sociología. México, 1984. entrevistado.
359 pp.

37
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
5. Es fundamental reducir lo más posible
las respuestas de no-información para
evitar perder datos en las tabulaciones.
6. Ordenarlos de tal manera que se facilite
la codificación y tabulación.
7. Por ejemplo, en nuestro caso de
estudio ordenamos los cuestionarios
primero por seso, semestre escolar
que cursaba el alumno y turno.
Esta revisión de la información, es
importante porque el editor podrá detectar
respuestas o ideas que sean de utilidad así
como la información falsa o inventada que los
entrevistadores hayan puesto en entrevistas,
encuestas o cuestionarios; una de las técnicas
de revisión consiste en que el entrevistador
escriba textualmente las respuestas del
entrevistado.
Otro de los problemas que se evitan es
cuando el entrevistador entrevista a otra
persona que no fue la asignada, este tipo de
problemas se llega a solucionar utilizando
supervisores que realicen visitas al azar, y de
comprobar si la persona fue entrevistada.
Una técnica de revisión que puede utilizarse
en cuestionarios por correo, es la introducción
de preguntas plausibles, pero no contestables,
es decir preguntas que pueden ser lógicas,
pero para las cuales no existen respuestas
aceptables dentro de las categorías que se
ofrecen.
Categorización de la Información
La categorización se basa en el diseño de
clases, grupos o categorías dentro de las
cuales pueden ser divididas o clasificadas las
respuestas.
También es importante que cuando se ha
terminado el trabajo de campo, es necesario
preparar los cuestionarios y cédulas para
codificarlos mediante lo que se llama “cierre”
38
de las preguntas, es decir, numerarlas y darles
una clave que haga más rápido el proceso
porque no siempre será posible hacerlo de
manera electrónica. Es decir, hay que hacer
una guía a través de cuadros clasificatorios.
Cuando de ha terminado el trabajo de
campo, los cuestionarios, cédulas de
entrevista o cualquier otro instrumento deberán
prepararse para el procesamiento de la
información.
Antes de iniciar cualquiera de los dos
métodos es importante que el investigador
realice las siguientes tareas, para asegurarse
que la cuantificación será la correcta:
a) Revisar que todas las preguntas estén
contestadas.
b) Que los cuestionarios o cédulas de
entrevista tengan todas las hojas.
c) Que la letra sea legible y no haya
abreviaturas.
d) Clasificar los cuestionarios o cédulas
de entrevista de acuerdo con los
criterios previamente señalados para
la tabulación de los datos.
e) Las categorías deben derivarse de un
solo principio clasificatorio
f) Debe ser exhaustivo, es decir, sólo
puede colocar cada respuesta en
alguna de las categorías del grupo.
g) Las categorías del grupo deben ser
mutuamente exclusivas; es decir, no
debe ser posible colocar una respuesta
en más de una categoría dentro del
grupo.
h) Cuando no se sepa cómo categorizar,
se aconseja utilizar subcategorías a fin
de clasificar diferentes tipos de
explicaciones.
Por ejemplo, si se le pregunta a una
persona qué métodos anticonceptivos conoce,
no bastará con tener una relación con todos

los métodos sino que es necesario tener, al
lado, subcategorías como “lo menciona” o “no
lo menciona”.
Cabe destacar que los estudios
exploratorios pueden evitar estos errores, sin
embargo, en muchas investigaciones no se
aplican antes del cuestionario final, ya sea
porque no hay tiempo de ello, o porque no se
consideran necesarios. En este caso, debe
tomarse la decisión de hacer categorías para
cada grupo de ideas; para cumplir con el
objetivo principal de la investigación o
aplicarlas con las hipótesis del estudio e
ignorar el resto de la información; utilizar la
información sin cuantificarla.
i) Debe elaborarse un reporte de las
personas que no contestaron el
cuestionario, o en las que hubo
resistencia o indiferencia de hacerlo;
las preguntas que tuvieron mayor
dificultad para ser contestadas y otros
problemas.
Codificación de la información
La codificación es el proceso mediante el
cual los datos son transformados de
respuestas abiertas o categorías, en símbolos,
generalmente números que pueden ser
tabulados y contados.
La codificación se puede llevar a cabo en
diferentes etapas de la investigación:
Desde que se diseña el instrumento: Se
colocan letras o números, pero esto se puede
hacer sólo cuando se ha efectuado el estudio
piloto y la cuidadosa categorización de las
respuestas, o en estudios en donde el mismo
tipo de categorías implique una clasificación.
Este tipo de instrumentos precodificados
ahorra tiempo y dinero y elimina los errores
que trae consigo la transcripción de los datos.
La desventaja es que las respuestas son
39
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
clasificadas de manera tan general que se
pierde mucha información, además de que no
se puede verificar si la entrevista fue realizada
correctamente.
Existen métodos de codificación que se
elaboran desde el diseño del cuestionario, uno
de ellos implica el ordenamiento numérico de
las categorías con base en conceptos teóricos
o en las hipótesis
EJEMPLO:
En nuestro cuestionario aplicado (v.
Anexo1) en la primera pregunta “Con qué
frecuencia acudes a la biblioteca de la ULA”;
en el inciso b) “Regularmente” tuvo que
hacerse una subcategorización para detallar
un poco más la frecuencia con la que se acude
a la biblioteca para saber si era de más de
tres veces a la semana o menos.
En este sentido fue más fácil crear
subcategorías, sin embargo, se puede dar el
problema de que el entrevistador pudiera
detectar lo que indican los números altos y los
números bajos con lo cual puede influir en las
respuestas de los entrevistados, al anotarlas
en los instrumentos.
Otra forma, es la codificación el instrumento
después de haberlo aplicado. Tienen dos
ventajas, en primer lugar elimina los errores
de transcripción de datos; lo que a su vez tiene
la desventaja de que puede faltar espacio en
el instrumento una vez que éste ha sido
llenado. Por supuesto que si desde que se
diseña el instrumento se tiene resuelto el
problema de espacio o si se utilizan diferentes
colores en codificación y respuestas, el
problema puede ser eliminado.
La segunda ventaja, consiste en que el
entrevistador no podrá influir con tanta facilidad
en las respuestas.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
En una hoja de transcripción de datos
La codificación se puede hacer en una
hoja de transcripción de datos o en una tarjeta
de codificación. Ambas tienen la ventaja de
que los datos quedan separados del
instrumento original y la desventaja de que
quedan separados del instrumento original, por
lo que si en algún momento se requiere
revisión de la codificación, ésta se complica.
Es necesario preparar cuadros en donde
se pueda vaciar la información recogida
durante el trabajo de campo. Estos cuadros
significan ya un avance en la selección y
agrupamiento de los datos. Pues,
correlacionando datos podemos reconstruir la
dinámica social al reintegrar el dato aislado
en una totalidad en movimiento.
Los cuadros tienen la misión de ordenar
los datos dándoles cierto sentido para evitar
su dispersión y pérdida en un momento dado.
Son útiles además porque pueden mostrarnos
ciertos aspectos del problema desatendido o
no suficientemente estudiado. Dichos cuadros
nos permiten obtener porcentajes,
frecuencias, y correlaciones básicas.
Los codificadores
Una vez diseñadas la categorización y la
codificación de los datos, se procederá a
entrenar a las personas encargadas de la
codificación de los mismos y se deberá
determinar quién o quienes son los individuos
idóneos para realizar esta labor. En una
investigación pequeña generalmente es el
propio entrevistador quien se encarga de esta
labor; sin embargo, en una investigación a nivel
institución, es necesario contar con un
codificador especializado, para ello es necesario
darles un pequeño entrenamiento o plática.
La eficiencia de los codificadores, va a
afectar la confiabilidad de los datos, por lo cual
es necesario:
40
1. Someterlos a un entrenamiento en el
cual se debe explicar el sistema de
codificación y categorización que se va
a seguir.
2. Señalar el procedimiento de redondeo
de los números con objeto de
estandarizar y evitar errores en cuanto
a decimales y si el punto medio sube o
baja al siguiente inmediato.
3. Explicar a las personas encargadas
que el desarrollo ha pasado por
diferentes etapas
4. Codificar instrumentos que hayan sido
realizados por diversas entrevistadores
para evitar sesgos asociados con el
trabajo de un solo encuestador.
5. Hay que hacer revisiones periódicas
para que las personas encargadas no
se vuelvan descuidadas o no
desarrollen marcos subjetivos de
referencia.
6. Preparar un manual detallado que
debe contener:
a) Una descripción de los fines de la
codificación y de los varios pasos
implicados en ella.
b) Bases sobre las cuales un instrumento
puede ser aceptado como consistente,
completo y uniforme. El editor, es el
encargado de este tipo 85
c) de correlaciones, pero a veces el
codificador puede encontrar errores y
deberá aprender la manera de
corregirlos.
d) Bases sobre las cuales se puede
aceptar que la codificación está lista
para la tabulación de los datos.
e) Lugares precisos en los que se debe
anotar la codificación: en hojas
separadas o en el mismo instrumento
(arriba, abajo, a ala izquierda o a la
derecha
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

f) En qué casos debe consultarse con el

supervisor
g) Ejemplo concretos de tipos de
respuestas que pueden encontrarse
para cada pregunta. ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
h) Tipos de errores que se pueden
encontrar Para poder avanzar en el próximo apartado
i) Ejemplos de cuándo está permitido e necesario que leas el capítulo XVI
codificar dentro de la categoría de no “Procesamiento de la Información” , págs. 315-
información 332 de la Guía Para Realizar Investigaciones
Sociales, de Raúl Rojas Soriano.
j) Un ejemplo de un instrumento
correctamente codificado. A continuación realiza la lectura del capítulo
k) Solicitar que el codificador firme cada IV, apartado 5.4 “Evaluación estadística de los
uno de los instrumentos que codifique, resultados de la muestra”, del texto de Heinz
para el caso en que deba hacerse una Dieterich, “Nueva Guía Para la Investigación
revisión posterior. Científica”

Este capítulo, que por sí mismo es

interesante, nos muestra la diferencia entre el
procesamiento manual y el electrónico de la
información, y nos señala cuáles son los
alcances y limitaciones de cada uno de estos
dos procesos y cómo substituirlos cuando sea
necesario.

Espero que lo disfrutes y lo compartas con

tus compañeros de trabajo y con tus amigos,
ya que una de las características de un buen
lector es la de compartir sus conocimientos
con los demás.

De las lecturas anteriores elabora un

resumen en el que incluyas:
1) La diferencia entre procesos de
información de acuerdo con la versión
de ambos autores.
2) Las limitaciones del proceso
electrónico.
3) Define cuál de los dos procesos
utilizarás y justifica por qué.

ENVÍA A TU ASESOR

41
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
2.2 Procesamiento manual
y/o automatizado de la
información
El procesamiento consiste en resumir los
datos en forma de tablas estadísticas. Para
poder transformar de datos de los
instrumentos en tablas, es necesario pasar
por los diferentes pasos de editar, categorizar,
codificar, perforar y correr las tarjetas (cuando
se utilizan computadoras), y hacer listas para
presentar la versión final en el reporte de la
investigación.
Los planes de las tablas deberán
establecerse desde el diseño de la
investigación, tomando en cuenta las hipótesis
y los objetivos del estudio, no siempre es
posible planear todas las tablas, pero sí las
más importantes.
Tabulación manual
La tabulación manual resulta más barata y
rápida que la mecánica, cuando se trata de
procesar un número bajo de casos o de grupos
de categorías y tablas, o de cruces de
variables que se necesitan. Para llevar a cabo
una tabulación manual simplemente se cuenta
los casos que existen por cada categoría y se
anota en uno de dos lugares:
· Una tarjeta pequeña para cada
pregunta
· Una columna en una hoja de papel
para cada lista
En ambos casos es recomendable usar la
técnica de rayitas, cruzando cada quinto caso,
Por ejemplo, doce casos de personas que
hayan dado una respuesta afirmativa a una
determinada pregunta serían representados
como:
IIII IIII II
42
Las tablas estadísticas que resultan de la
tabulación mecánica o manual, son muy
diferentes de aquellas que aparecen en el texto
del reporte final de una investigación. Las
primeras incluyen muchos detalles, a veces
innecesarios, así como cifras que todavía no
han sido redondeadas. Por lo tanto, se toman
únicamente los datos más relevantes o
importantes, se resumen y sus cifras se
redondean para lograr las tablas finales;
aquellas que parecen en la sección de
resultados o en las pertenecientes a los
apéndices. Generalmente se trabaja en una
tabla de “detalle” durante varias horas para
que el análisis quede completo y para poder
extraer de ésta varias tablas, que resuman la
información y que estén ordenadas de acuerdo
con las metas del estudio. Este orden puede
ser cronológico, numérico y geográfico;
aunque también se puede utilizar un orden que
esté ligado de manera específica con la lógica
del problema de investigación.
En la actualidad, es frecuente auxiliarse de
medios electrónicos, para resolver problemas
de cualquier tipo. Sin embargo, cuando se
trata de volúmenes reducidos de información
es más sencillo y económico valerse de
procedimientos manuales, sin desconocer que
existen mecánico manuales y
electromecánicos.
Proceso electrónico
El avance de la tecnología también se ha
dejado sentir en las ciencias sociales ya que
en pocos años el diseño y la operación de los
procedimientos de información han
experimentado cambios. Ahora es posible
utilizar la capacidad de las computadoras en
el procesamiento de grandes volúmenes de
datos de alta velocidad para la obtención de
resultados estadísticos a través de dos vías:
la realización de programas o el uso de
paquetes especializados.

Es probable que muchos de los lectores
hayan aprendido a programar en algún
lenguaje de alto nivel, como FORTRAN,
BASIC o el más reciente C++. La escritura y
depuración de un programa toma cierto
tiempo, pero se justifica cuando es la única
forma de realizar algún tipo de procesamiento
(y, desde luego, cuando se trata de un ejercicio
para el aprendizaje de la programación). Por
otra parte, si existe la posibilidad de acceso a
paquetería estadística, este es el camino más
rápido para la obtención de resultados exactos
y bien presentados.
Existe una amplia gama de paquetes de
aplicación estadística, pero en México, en la
mayoría de las universidades e instituciones
gubernamentales se utiliza SPSS, tanto en sus
versiones para computadoras personales que
corren desde el sistema operativo MS-DOS,
como en las versiones para Windows y
también en sus versiones para sistemas
multiusuario. Otros paquetes importantes son
Stat Graphics y SAS.
El Paquete Estadístico para las Ciencias
Sociales (Statistical Package for Social
Sciences, SPSS), es un sistema integrado de
programas de computadora para el análisis
estadístico de datos relacionados con las
Ciencias Sociales, lo cual no excluye su
aplicación a datos relacionados con cualquier
disciplina. SPSS proporciona un conjunto
amplio e integrado de rutinas para efectuar
muchos tipos diferentes de proceso de datos
y en sus versiones MS-DOS incluso apoya la
importación y traducción de archivos
generados empleando otros paquetes (como
bases de datos y hojas de cálculo). Ofrece al
usuario una amplia gama de procedimientos
para transformación de datos y manipulación
de archivos, además de un gran número de
rutinas estadísticas de uso común en las
Ciencias Sociales.
A partir de la versión X para sistemas
multiusuario, presenta una sintaxis totalmente
compatible con la de versiones para
43
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
computadoras personales, lo cual amplia las
posibilidades de explotación del paquete por
parte del usuario, ya que puede avanzar en el
desarrollo del conjunto de comandos SPSS y
en la depuración de datos con la flexibilidad y
comodidad del equipo PC para después
efectuar el procesamiento de archivos de
datos que sobrepasen las capacidades de la
computadora personal en máquinas grandes
(mainframes), ya sea a través de una red o de
manera directa.
Desde hace poco más de 15años, SPSS
puso en el mercado una versión para
computadoras personales que era una
reducción en cuanto a capacidad de proceso
y número de rutinas de la versión para equipo
multiusuario, que desde 1970 se habían
utilizado con éxito en todo el mundo. Hasta
principios de 1993, las diferentes versiones
de SPSS/PC se produjeron para correr desde
el sistema operativo MS-DOS y a partir de este
año se presentan varias versiones que corren
desde Windows. El paquete en estas
versiones para computadoras personales está
constituido por varios módulos.
En las versiones MS-DOS el módulo básico
permite la obtención de tablas de frecuencias,
tablas de doble entrada, cálculo de medidas
descriptivas y de correlación. Además tiene
diversos medios para la transformación,
ponderación y recodificación de datos. Otros
módulos sirven para el cálculo de estadísticas
avanzadas (Advanced Statistics), el análisis
de series de tiempo (Trents), la generación de
tablas complejas con excelente presentación
(Tables) la introducción y validación de datos
(Data Entry), la producción de gráficas de alta
calidad (Graphics), la realización de mapas
)Mapping), análisis de conglomerados
(Professional Statistics), relaciones
estructurales lineales (Lisrel 7), análisis de
calidad (QI Analyst), así como análisis
multivariados para datos por categorías y
diagramas para análisis de conglomerados
(Categories y Chaid).
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

En 1993, se presentó la primera versión posibilidades de intercambio se facilitan y

del SPSS para Windows, con la consiguiente
facilidad de uso gracias a la interfaz gráfica
con el usuario que hace su aprendizaje y
empleo casi intuitivos. En esta versión, a
cambio de la necesidad de disponer de una
PC con alta capacidad gráfica y gran memoria,
es posible procesar números casi ilimitados
de variables y casos, además de producir en
forma automática todo tipo de gráficas de alta
resolución.
Se han aumentado los procedimientos
estadísticos del módulo básico y es posible
emplear algunas versiones anteriores. Entre
los módulos de la versión Windows se
encuentran Estadísticas profesionales,
estadísticas avanzadas, tablas, pruebas
exactas, categorías tendencias, AMOS
(manejo de modelos de ecuaciones
estructurales) DIAMON (visualización de
múltiples facetas para la detección de
patrones y relaciones en los datos) Neural
Connection ( modelado con base en redes
neuronales), Remark (captura de datos
automatizada y económica por medio de
escáner) Teleform (para crear y distribuir
cuestionarios desde la PC) y MapInfo (para
crear mapas temáticos).
amplían aún más.
Sin embargo, como señala el investigador
Alejandro Calatayud Arcos, en Rojas
Soriano 14, no es suficiente contar con un
paquete SPSS pues el problema sigue siendo
cómo analizar un reporte de computadora y,
sobre todo, cómo seleccionar las técnicas
apropiadas.
“El problema que se pretendió resolver con
el SPSS fue el de la programación y quedó
ampliamente resuelto, pero no considero que
haya sido desarrollado el SPSS para resolver
algo que va más allá de lo mecánico, es decir,
sustituir la comprensión del objetivo que se
persigue con cada técnica y la lógica del
proceso mismo de la investigación, recursos
indispensables que nos permitirán
comprender, y por ende, analizar los
resultados complejos del reporte del paquete.”

Es posible enlazar este programa con otros

paquetes. Los datos pueden ser parte del
programa SPSS o bien encontrarse en otro
archivo de base de datos o de hija de cálculo.
Además, dependiendo de los módulos que
estén instalados en la computadora que se
utilice, las tareas o procesos estadísticos que
se pueden aplicar a un conjunto depurado de
datos son muchísimos y con cada nuevo
módulo se amplían todavía más.

En cuanto a los resultados de procesar un

programa SPSS, es posible llevarlos a un
procesador de palabras, a un paquete de
graficación, de generación de mapas, de hoja
de cálculo o de base de datos, y en la versión
para Windows, como ya se anotó antes, las ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

14
Cfr. Rojas Soriano, Op. Cit. Pág.

44
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

2.3 El tratamiento de la tales, se esforzará a llegar a unas categorías

información cualitativa más escogidas, de forma que sena más
para su adecuado específicas y estén mejor adaptadas a la
análisis de acuerdo con realidad que estudia...” 16.
algunos autores. Todo análisis real se sitúa tanto frente a dos
posibilidades, como a dos escollos: adoptar
La palabra “cualitativo” fue desterrada unas categorías más precisas, que expliquen
durante mucho tiempo del análisis de la realidad, pero reproduciéndola desde un
contenido. Este, surgido de una voluntad de ángulo demasiado cercano, en una lista de
cuantificación. En reacción contra el análisis temas, cada uno de los cuales sólo tendrá una
literario, consideraba la noción de cualitativo frecuencia escasa; o agrupar los datos en
como excluida de sus preocupaciones. Los números limitados de categorías, sacrificando
autores han opuesto lo cualitativo y lo una información, tal vez esencial, que se
cuantitativo, lo mismo en sus objetivos que en perderá en el resultado final.
sus técnicas. Sin embargo, George A. L. 15
Considera que el análisis cualitativo se apoya También es frecuente el temor para emplear
en la presencia o ausencia de una los métodos estadísticos en las
característica determinada, mientras que el investigaciones de tipo empírico. Pero existen
análisis cuantitativo investiga la frecuencia de estudios en los que un análisis estadístico es
los temas, palabras o símbolos recogidos. irrelevante, sea por el reducido tamaño de la
muestra o que al investigador le interesa más
En el análisis cuantitativo, lo importante es un estudio cualitativo que uno cuantitativo.
lo que aparece a menudo, el número de
veces es el criterio, mientras que en el análisis Por otro lado, uno de los problemas que
cualitativo la noción de importancia supone enfrenta el investigador de las ciencias
la novedad, el interés, el valor de un tema, sociales es que aún se discute cual tipo de
siendo este criterio eminentemente subjetivo. investigación que es más científica, la que
La concepción cuantitativa, indiscutible en el utiliza procedimientos cuantitativos para la
terreno de la objetividad, limita singularmente recolección y análisis de la información
el alcance del análisis, que corre el riesgo de empírica, o la que emplea técnicas de carácter
no tener en cuenta unos temas y símbolos cualitativo. Esta discusión se relaciona con los
cuya frecuencia es escasa, o de ignorar su paradigmas de investigación prevalecientes:
originalidad agrupándolos todos juntos en una el sustentado en la filosofía positivista que
categoría más burda. busca la observación de los hechos en forma
destacada, depositando en ellos la verdad
...”Al elegir deliberadamente las categorías científica; y los que pretenden analizar los
de análisis y las muestras destinadas a fenómenos de la realidad ubicándolos en
satisfacer las exigencias técnicas del análisis determinados contextos teóricos que permitan
estadístico, el investigador pierde su valiosa una interpretación más profunda de los
información. Por el contrario, el analista procesos sociales, considerando su devenir
preocupado por el valor de los índices como histórico.

No obstante, “en el paradigma del

○

15
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

materialismo histórico y dialéctico, una de las

Cfr Pick Susan- López , Ana Luisa. “Cómo investigar
en Ciencias Sociales”. Edit. Trillas México 1994, 163
leyes fundamentales de la dialéctica señala
pp. que: la acumulación gradual de los cambios
16 cuantitativos origina cambios cualitativos en
Ibidem. Pág.117

45
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

el fenómeno, por lo tanto, los aspectos

cuantitativos se conciben como expresiones
concretas de la situación estudiada” 17.

Esto quiere decir que ambos tipos de

técnicas pueden emplearse en forma
complementaria, si así se requiere, para
alcanzar los objetivos de la investigación. Por
supuesto, que habrá estudios y trabajos
determinados en los que se utilice solamente
alguno de estos procedimientos.
Por ejemplo, las técnicas de
observación y entrevista proporcionan
información de tipo cualitativo, sin que ello
signifique que algunos de los datos obtenidos
no puedan tratarse en un análisis cuantitativo,
por ejemplo, que se puedan medir las
frecuencias de cierto tipo de opiniones. De
entrada, a medida que aumente el número de
hechos o situaciones similares observados
habrá mayores posibilidades de cuantificar
algunos aspectos del fenómeno.
Las técnicas, como encuesta,
entrevista estructurada, observación, historias
de la vida, etcétera, aunque tienen sus propias
limitaciones, se consideran las técnicas
cualitativas tradicionales. Pero también hay
otras como: Entrevista participativa o dialógica,
y el sociodrama que permiten una participación
activa tanto del entrevistador como del
entrevistado, para proporcionar la información
pertinente que se requiere conforme a las
hipótesis.
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Resuelve el siguiente cuestionario con
ayuda de otros estudiosos del área:
Como profesionales de la archivonomía y
la biblioteconomía, necesitan manejar y
comprender el contenido, es decir, la
información contenida en los soportes gráficos
y materiales, óptico y magnéticos; ya que
resulta indispensable para clasificar la
información de acuerdo a temáticas,
importancia, características etc. En ese sentido
¿cómo se elaboran objetivamente la
clasificación de dicha información? ¿A partir
de la información que en sí mismos tienen los
soportes, independientemente del sujeto? o
¿A partir de la interpretación que hace el sujeto
sobre el contenido de los soportes? ¿Cómo
se fundamenta la objetividad de dicha
selección, clasificación, archivo o
catalogación?
ENVÍA ATU ASESOR

○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

17
Ibidem

46

Unidad III
Análisis de la Información Recabada
Hemos llegado a uno de los puntos más
importantes de la investigación, una vez que
ya realizamos la laboriosa tarea de reunir la
información a través de diferentes técnicas y
de seleccionarla, ahora es necesario analizarla
y procesarla para poder establecer nuestras
conclusiones, así como para comprobar o
disprobar nuestras hipótesis planteadas.
Como lo hemos hecho en todas las
unidades anteriores, es necesario comenzar
con una evaluación previa:
¿De qué forma lograste ordenas tu
información de las encuestas?
Manual Electrónica
De los cuestionarios aplicados
¿Se logró cumplir con los objetivos de
trabajo?
Sí No ¿Por qué?
A simple vista, ¿la información reúne las
características necesarias para comprobar la
hipótesis planteada al inicio de la
investigación?
La metodología de la investigación incluye
todas las técnicas empleadas para examinar
los fenómenos biblioteconómicos y de la
información. Muchos de estos estudios tienen
47
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
sus raíces en métodos basados en la
observación y la descripción posterior de lo que
se ha observado. Algunos especialistas han
aplicado el término genérico de investigación
descriptiva a varios de estos de estudios.
En la mayoría de los casos el uso de varias
técnicas para obtener información, aumenta
la precisión de la investigación y hace más
confiables los datos.
En el enfoque de la descripción debe
ponerse énfasis en las estrategias de la
observación bien definidas, algunas de las
cuales podrían utilizarse para complementar
otros métodos interesantes de investigación.
De hecho, muchos procedimientos
descriptivos se basan en una amalgama de
enfoques metodológicos.
Muchas de las técnicas de investigación
pueden clasificarse como métodos
experimentales, de encuesta o históricos, pero
que se basan en la observación directa y la
descripción de los fenómenos.
El objetivo de esta unidad es diferenciar
los tipos de análisis de información
procesada y las formas de revisión y
ajuste del diseño original.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
3.1 Análisis descriptivo
Univariado
El término observación se usa para indicar
que el objeto o tema de investigación está
siendo sometido a una estrecha vigilancia y
que la información obtenida se relacionará
después con proposiciones o teorías más
generales. La observación está ampliamente
reconocida como el primer requisito de la
investigación en general y de la investigación
descriptiva en particular.
En estudios de campo, la observación
directa y la consecuente descripción de
fenómenos se utiliza para una mejor
comprensión de situaciones, procesos
desarrollos acontecimientos o algunos otros
fenómenos.
El acto de describir implica también la
preparación de informaciones factuales sobre
los fenómenos observados, incluyendo un
informe de las relaciones observadas entre las
variables. En muchos estudios descriptivos,
los datos obtenidos en la investigación son
información recientemente adquirida, en vez
de información registrada previamente.
Otros autores como Rojas Soriano 18
mencionan que el análisis descriptivo se lleva
a cabo en dos procesos; en el primero se
realiza el análisis individual de los resultados
obtenidos en cada pregunta con el propósito
de conocer la tendencia, situación o magnitud
del aspecto detectado a través del ítem o
pregunta. En el segundo, se procede a
conjugar las distintas respuestas que tratan
sobre un mismo factor.
Análisis individual de preguntas:
Se realiza con base en los porcentajes que
alcanzan las distintas respuestas de cada
pregunta. Es necesario puntualizar el peligro
de analizar e interpretar en forma aislada los
48
resultados de algunas preguntas, sobre todo
las que exploran opiniones y actitudes.
Para analizar cada una de las preguntas
se diseñan formas como hojas de tabulación
manual. El procedimiento se puede resumir
del siguiente modo:
1. En el primer apartado se expone la
pregunta junto con sus alternativas de
respuesta y las cifras globales en
números absolutos y porcentuales.
2. En el siguiente apartado se anota la
descripción que hace el investigador
de los resultados globales dados en
porcentajes.
3. En el tercero se indican las diferencias
significativas entre los grupos o
estratos que componen la muestra,
tomando como base los porcentajes
globales.
4. Aquí se formulan aquellos supuestos
que expliquen los hallazgos y los
posibles factores que determinan las
diferencias entre los grupos o estratos.
5. En el último apartado se hacen las
observaciones o recordatorios que se
consideren de interés general para el
manejo de la información o del estudio
en general.
Análisis Descriptivo General
Después de realizado el análisis individual
de preguntas, el proceso siguiente consiste
en describir las distintas facetas o aspectos
del problema:
1. Con base en el análisis individual de
preguntas se agrupan las respuestas
según los factores o variables que se
investigan, empezando por los más
generales.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
18
Rojas Soriano, Op. Cit.
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

2. Se hace un análisis por separado de relativos de unos con respecto a otros. Las
los factores o variables considerando dos técnicas que más se emplean en este nivel
los porcentajes de las diferentes de estadística descriptiva son las proporciones
respuestas, tanto de preguntas y los porcentajes.
cerradas como abiertas que tratan
sobre un mismo factor o variable. Esto La proporción de casos de una categoría
permitirá comparar y evaluar la dada se define como el número de casos en
información obtenida sobre un mismo la categoría dividido entre el número total de
rubro. Además, se dará consistencia casos. El principal requisito consiste en que
al análisis y confiabilidad a las el método de clasificación de la información
conclusiones que se deriven del haya sido tal que las categorías sean
estudio. mutuamente excluyentes y exhaustivas. Si se
sigue esta regla, la suma de las proporciones
3. Se redacta el documento con el análisis de todos los casos será la unidad, o sea, uno.
descriptivo, en él pueden intercalarse Puede ser que sea un poco mayor a uno
aquellos cuadros estadísticos o debido a los errores normales de redondeo
gráficas que se consideren de de cifras, en cuyo caso se ajustará alguna de
importancia para visualizar mejor los las categorías, generalmente aquella con la
resultados de la investigación. Es decir, proporción más alta de casos.
se utiliza la estadística descriptiva.
Los porcentajes se obtienen de las
Estadística Descriptiva proporciones multiplicándolas por 100.
Simplemente como las proporciones se deben
reportar también el número total de casos.
Muchas veces, cuando se realiza una
Además, no es recomendable calcular un
investigación nos encontramos con una gran
porcentaje a menos que el número de casos
cantidad de datos que no podemos «digerir»
en el cual se base éste sea de 50 o más. Si es
a simple vista, en estos casos tendremos la
menor, el número de casos proporcionará una
necesidad de resumir la información, cuando
idea más clara y precisa acerca de la
se presenten estos casos se tendrá que
distribución de la muestra, ya que el cálculo
utilizará la estadística descriptiva, la cual se
de porcentajes basado en una muestra
vale de porcentajes, medias, desviaciones,
pequeña nos brindará una visión poco realista
estándar, frecuencias y correlación.
con respecto a los datos
Rojas Soriano 19 describe lo siguiente:
En una tabla es posible calcular los
porcentajes tanto horizontal como
Nivel normal en la estadística verticalmente; es decir, sumando el 100 por
descriptiva ciento de las hileras y el 100 por ciento de las
columnas. La manera en como este se llevará
En este nivel de medición es muy sencillo a cabo dependerá de los objetivos que persiga
resumir la información ya que la función es la investigación, y de la tabla en particular.
contar el número de casos dentro de cada Ejemplo:
categoría dividido entre el número total de
casos dentro de cada categoría y
posteriormente tomar en cuenta los tamaños

○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

19
Ibidem

49
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

Agencia 1 Agencia 2 Agencia 3

TIPO DE NÚM. % NUM % NUM %

CASO

A 34 12.5 26 11.7 18 14.2

B 48 17.6 33 14.8 27 21.3

C 62 22.8 144 64.6 8 6.3

D 128 47.1 20 8.7 74 58.2

Total 272 100.0 223 99.8 127 100.0

Debe realizarse de acuerdo con los

3.2 Análisis Interpretativo.
La interpretación es el proceso mental
mediante el cual se trata de encontrar un
significado más amplio de la información
empírica recabada. Para ello es necesario
ligar los hallazgos con otros conocimientos
disponibles manejados en el planteamiento del
problema y en el marco teórico y conceptual.
La información que se capta en un
cuestionario, cédula de entrevista o por medio
de otro instrumento difícilmente podría ser
manejada en su presentación original, ya que
ello implicaría tiempo y esfuerzo excesivos.
Por esta razón, es necesario sintetizar la
información fuente - conocida también como
información bruta, esto es, reunir, clasificar,
organizar y presentar la información de
cuadros estadísticos, gráficas o relaciones de
datos par facilitar su análisis e interpretación.
El análisis consiste en separar los
elementos básicos de la información y
examinarlos con el propósito de responder a
las distintas cuestiones planteadas en la
investigación.
lineamientos fijados en el marco teórico y
conceptual de referencia, es decir, debe
evitarse que los resultados se interpreten con
otros enfoques, esquemas o definición de
conceptos distintos a los manejados en la
investigación.
La observación debe reflejar
verdaderamente lo que se observó. En nuestro
caso de estudio en particular la primera
observación directa fue físicamente en la
biblioteca de la ULA, en la que se tomó en
cuenta la afluencia diaria aproximada, durante
un mes, la frecuencia con que entraban los
usuarios, los tipos de bibliografía que
buscaban, etcétera.
En el primer rubro, la observación reveló
que, en el turno vespertino, había
generalmente cuatro usuarios ocupando las
bancas de las instalaciones de la biblioteca,
para una población escolar de cerca de 700
estudiantes.
La frecuencia con la que entraban los
alumnos a la biblioteca fue de dos horas, que
no coincidieron con los horarios de cambios
de clase, también son cada dos horas, aunque
cabe mencionar que sólo consultaban a la
encargada de la biblioteca sobre algunos
textos y generalmente salían del recinto, es
decir no duraban más de 10 minutos dentro.

50
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

Buscaban bibliografía para nivel Algunos aspectos de la problemática que

universitario, referente a las carreras de
odontología, derecho, comunicación y diseño
gráfico principalmente.
Otra de las técnicas explicativas es el
estudio de caso, que proporciona análisis
completos y detallados de los problemas de
la investigación de manera que los resultados
puedan aplicarse directamente al objeto de la
investigación.
En biblioteconomía, muchos estudios se
han enfocado sobre grupos de usuarios, ya
que los estudios de caso permiten un examen
minucioso de problemas distintivos de grupos
individuales o situaciones que otras
metodologías no permiten.
Particularmente nosotros efectuamos un
estudio de caso. Asimismo, el estudio de caso
es uno de los pocos que nos permiten la
verificación de las hipótesis o resolver el
problema de investigación mediante el
planteamiento de premisas de investigación.
han intentado explicar los estudios sobre el
usuario son:
1. ¿Por qué la gente utiliza o no utiliza
ciertos tipos de bibliotecas?
2. ¿Qué influencia ejercen las bibliotecas
y los bibliotecarios sobre los hábitos de
lectura y los gustos de los usuarios?
3. ¿Hasta qué punto está los usuarios
satisfechos o insatisfechos con los
materiales, servicios, personal,
recursos físicos, etcétera de la
biblioteca?
4. ¿Qué grupos piden los diversos tipos
de materiales?
5. ¿Cuáles son los factores importantes
relativos a la utilización o no-utilización
de las bibliotecas por varios
organismos o grupos?

Por otro lado, se encuentran los estudios

de usuario. Hay que recordar que las
bibliotecas también tienen la función social de
fungir como instituciones educativas o
informativas siempre tendrán un impacto en
su comunidad, sea esta cual fuere, escuela,
vecindario, industria, dependencia
gubernamental. De ahí que algunas bibliotecas
hayan realizado estudios sociológicos. Estos
están diseñados para identificar y analizar la
forma en que las personas o grupos utilizan
las bibliotecas.

Los estudios sobre el usuario están

encaminados a comprender, justificar, explicar
o extender la utilización de las bibliotecas y,
consecuentemente, obtener un mayor
conocimiento sobre el proceso de la
comunicación en lo que respecta a las
bibliotecas y a los usuarios.

51
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
3.3 Análisis Explicativo
Causal.
Explicar es responder a la
pregunta “por qué”. Mills, en
su lógica, escribe, “un hecho
particular es explicado, cuando se indica una
ley u otras leyes, de la que ella es
consecuencia” 20. Esto nos lleva a las nociones
de causalidad, de ley y de teoría, pero antes
de ocuparnos de estos problemas, es preciso,
como siempre en ciencias sociales considerar
las dificultades características de las mismas.
Existen varios tipos de causalidad que, por
otra parte, no se identifican con la noción de
explicación.
La noción de causalidad en las ciencias
físicas y naturales ponía en juego
concepciones que se reducen a la de Ley:
las mismas causas que producen los mismos
efectos”. Sin embargo, es necesario distinguir
las esferas en las que se aplican, y aquellas,
síquica, social y política, en que el estado
actual de nuestros conocimientos no permite
su aplicación.
En las ciencias sociales, la noción de
totalidad dará a la causalidad su aspecto
peculiar. Se trata, más que de encontrar un
hecho generador, unos factores
interdependientes.
“La relación de causa a efecto sólo expresa,
de forma incompleta, fragmentaria y unilateral,
la realidad y su movimiento. Lo real se ofrece
al análisis como una mezcla de relaciones,
de causas y efectos; cada causa remite a otra
causa, todo efecto se hace causa a su vez...
por último, y especialmente, el efecto
reacciona sobre la causa, y a la inversa. La
causa no se prolonga en el efecto, como la
causalidad formal (Aristóteles). La relación de
causa a efecto abarca pues, más o menos
profundamente, una conexión. Causa y efecto
no son más que movimientos de la
interdependencia universal y pasamos así de
52
la causalidad a la reciprocidad de acción o
acción recíproca.
Un simple empirismo descriptivo no
satisface a los investigadores, la noción de
causalidad y de interacción invade poco a poco
las ciencias sociales. Cuando de trata de un
mundo complejo en el que la intervención de
seres vivientes hace imprevisible la repetición,
más marcado será el intervalo entre causa y
efecto y más difíciles de concebir y aplicar las
nociones de causalidad y Ley
Un análisis explicativo causal, se refiere a
la inferencia que el investigador hace de las
causas, generalmente uno de los métodos
utilizados es el método histórico, por ejemplo,
trasladado al aspecto de la biblioteconomía,
una historia de la biblioteca sería la relación
sistemática de acontecimientos pasados
relativos al establecimiento, mantenimiento y
utilización de colecciones que registran
información y conocimiento que están
ordenados sistemáticamente.
Una bien descrita historia de la biblioteca
relata las causas y resultados de los
acontecimientos. Generalmente también
explica el medio social, político, intelectual y
cultural en que tuvieron lugar estos
acontecimientos. Incluso la historia de la
biblioteca se considera como una exposición
de los incidentes y progresos pasados y de
su impacto en los últimos tiempos.
Los análisis se llevan a cabo con cuidadosa
atención para la significación de los eventos,
sus relaciones más comunes, sus
antecedentes y consecuencias.
Los eventos se deben elegir
cuidadosamente y se reúnen con base en un
interés o importancia para la biblioteconomía.
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
20
Grawitz, Madeleine. “Métodos y Técnicas de las
Ciencias Sociales”. Editorial Hispano Europea,
Barcelona 1995.

Los bibliotecarios que han realizado
estudios históricos se han interesado algunas
veces en la historia general de las bibliotecas
o en la historia de las bibliotecas en
determinados países, estados o regiones.
Por ejemplo, en nuestro caso de estudio,
se tuvo que elegir el método histórico en un
intento por saber las causas que originaron la
construcción de la biblioteca de la ULA, por lo
que se buscó en tesis, documentos, Gaceta
de la ULA, etcétera, información respecto a la
creación de la biblioteca.
La importancia radica en que debemos
conocer las causas que motivaron la
construcción de un edificio que ha sido cambiado
tres veces y que sigue sin funcionar, aunque
físicamente, el último es bastante moderno. De
esta manera, la historia reconstruye los hechos
básicos que contextualizan el problema de
investigación temporalmente.
ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE
A continuación lee el texto “Los métodos y
técnicas de estudio de documentos”, pág. 144-
154 del libro: Métodos y Técnicas de las
ciencias sociales. Posteriormente, desarrolla
lo que se te pide:
¿Cómo explica el autor el concepto de método?
¿Cuáles son los métodos que menciona el
autor y cómo puedes relacionarlos con tu objeto
de estudio?
¿Qué es el análisis de contenido y para qué
sirve?
ENVÍA A TU ASESOR
53
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
3.4 Análisis Propositivo
En términos generales,
un análisis propositivo es
aquél, estadístico o de otro
método, que propone
hipótesis y la contrastación de éstas, o de la
solución problema en estudio. Su objetivo
principal es el de proponer una solución o una
alternativa de tratamiento al problema en
cuestión, este análisis no es muy usual dentro
de las ciencias sociales, ya que trata de dar
una solución específica a distintos problemas
y por ende, debido a la naturaleza y
epistemología de la disciplina como tal, cada
problema puede ser encausado bajo un
abanico o una amplia gama de soluciones.
Es conveniente mencionar que dicho análisis
no ha sido tomado en cuenta, por su
naturaleza, por los principales autores que
manejan el tema de la investigación
documental y de campo en nuestra área de
estudio.
Anteriormente se habló que cada
investigación conlleva una mezcla de varias
técnicas de recolección de información y
análisis de datos, sin embargo, la mayoría
tiene como objetivo el resolver un problema
planteado en la investigación y proponer
soluciones prácticas.
Para una mayor comprensión, una vez que
se ha efectuado el análisis estadístico de los
datos, se diseñarán tablas que resuman los
resultados, y posteriormente estos resultados
serán descritos.
El siguiente paso consistirá en interpretar
estos resultados en función del marco teórico,
de estudios previos en el área, y en relación
con las hipótesis planteadas. Para interpretar
los resultados se pueden seguir los siguientes
pasos:
1. Hacer tablas de resultados
2. Describir las tablas
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

3. Escribir cada una de las hipótesis nuevas alternativas de solución; o a plantear

viendo cuáles fueron comprobadas y otras teorías.
cuáles rechazadas, incluyendo sus
correspondientes niveles de Los modelos teóricos son referentes de la
significancia. realidad, es decir, son formas que reflejan el
ideal y que basados en ello, pretendemos dar
4. Tomar cada uno de los resultados por una respuesta a la práctica real, al
separado y relacionarlos con estudios conocimiento puramente empírico. Entre un
previos que hayan sido descritos tanto modelo teórico (ideal) y un referente empírico
en la revisión bibliográfica como en el (real) existe una brecha tan amplia como la
marco teórico. misma imaginación del científico social.
Dentro de cualquier tipo de análisis,
incluyendo el propositivo, existen diferentes
tipos de estudio que conllevan sus propias
limitaciones, por lo que se deben desarrollar
bases más sólidas, que las que puedan
derivarse de un solo estudio. Sin estas bases
será difícil profundizar en las ciencias sociales,
y los resultados obtenidos estarán limitados a
situaciones o problemas específicos. Tales
bases las proporcionará la teoría, entendiendo
este concepto como algo menos variable,
mejor fundamentado, más concreto, estudiado
y probablemente más alejado de la realidad.

La práctica siempre va ligada a lo

observable, lo empírico, de tal manera que se
vayan reforzando uno al otro. De ahí que al
iniciar una investigación debamos tomar en
cuenta la manera en que una puede reforzar
a la otra. Lo ideal es una abstracción
pragmática.

La teoría puede ayudarnos en el desarrollo

de investigaciones o nos puede proporcionar
modelos con respecto de las diferentes
maneras que existen para resolver un mismo
problema. Nos proporciona bases más firmes
para la predicción de los fenómenos bajo
estudio dentro de las ciencias sociales.

Una teoría es un sistema hipotético

constituido por un conjunto de proposiciones
cuyos términos están rigurosamente definidos,
puede cambiar y convertirse en una hipótesis,
que a su vez se explica por si misma y que
puede llegar a explicar el problema y proponer

54

3.5 Análisis
comparativo de las
diferentes teorías.
Durante muchos años, los
especialistas en disciplina y
profesionales de economía, leyes, educación,
lingüística y literatura han estado realizando
estudios comparativos; sin embargo, fue hasta
después de la Segunda Guerra Mundial
cuando se despertó el interés de las
investigaciones comparativas en
biblioteconomía estos han incluido
comparaciones de las prácticas y el estudio
de la ciencia bibliotecaria.
El punto de vista organicista y evolucionista
de los primeros sociólogos les hizo considerar
que la sociedad no podía someterse al método
experimental. Por una parte, por la
interdependencia de sus elementos, cambiar
algo era arriesgarse a modificar el equilibrio
del conjunto; por otra parte, por las
dimensiones de la sociedad, no podía
observarse todo. El método estadístico era aún
insuficiente. Quedaba, por tanto, el método
comparativo. La falta de posibilidad de
experimentación hace de la comparación el
único medio que permite al investigador
analizar el dato concreto, y deducir del mismo
los elementos constantes, abstractos y
generales, cuando se ocupe de la
investigación sociológica.
Comte escribió: “ para mostrar el orden de
importancia de las formas de sociedades que
deben ser estudiadas mediante el método
comparativo, comienzo por lo esencial que
consiste en la comparación de los diferentes
estados de la sociedad humana, que coexisten
en las diferentes partes del mundo”.
En tanto, para Durheim, constituye “una
verdadera experimentación indirecta”, ya que
en la operación experimental, el operador saca
igualmente una relación entre unos hechos
observados. Los métodos clásicos de la
55
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
inducción serían en el fondo unos métodos
de comparación.
El método comparativo sistematiza una
tendencia natural de nuestra mente. El
movimiento espontáneo, que nos impulsa a
comparar lo que vemos, explica las diversas
características del método.
No cuenta con un procedimiento técnico
específico y es utilizado por todas las ciencias
sociales tanto para estudios vastos como para
estudios concretos para un estudio cualitativo
y para una investigación cuantitativa. De hecho
en la investigación cuantificada, la
comparación y la media podrían, en último
extremo confundirse si no fuera porque la
media se obtiene por referencia a un patrón
conocido, mientras que en la comparación,
es el valor relativo de los fenómenos en
cuestión el que cuenta.
El método comparativo se emplea en todas
las fases de la investigación. Forma parte de
la observación, pero puede sugerir hipótesis
y, en ocasiones hasta verificarlas.
Asimismo, este método encuentra
aplicación en todos los niveles de la
investigación. Una descripción puede
averiguar una analogía superficial o analizar
los elementos de una estructura. En cuanto a
la clasificación, utiliza al máximo la
comparación en la determinación de
tipologías. Al nivel de la tercera etapa, la
explicación empieza a aparecer las
dificultades, ya que la comparación puede
sugerir una explicación: un vínculo causal entre
los factores presentes o ausentes.
Sin embargo, el método comparativo tiene
escaso rigor, tanto en la definición como en el
mismo método.
Según los expertos, la metodología
comparativa habría de aprovechar los
progresos logrados mediante el análisis
cualitativo o cuantitativo y el rigor adquirido en
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

la elaboración de los tipos. Ligado a la

tipología, este método tiene el mismo valor
en el plano científico que los planos que
compara. La comparación tendrá interés en
cuanto estos tipos, sistemáticamente
establecidos, corresponden a lo más
significativo que puede aportar la realidad.

Para efectos prácticos de la investigación

en los resultados se presentarán en tablas en
donde se hará una breve descripción de las
mismas y del análisis estadístico que se llevó
a cabo.

En la descripción del análisis estadístico

simplemente se presentará la prueba que se
utilizó, y las razones de por qué se recurrió a
ella, es decir, se incluirán suposiciones o
requisitos de dicha técnica y se mencionará si
nuestros datos están de acuerdo con estos
requisitos.

A continuación se presentarán las tablas y/

o gráficas que resuman los resultados, tal
como se presentó en el capítulo anterior,
seguidas de una descripción de su contenido.
En esta descripción simplemente se explicará
si hubieron diferencias significativas, a qué
nivel de significancia se presentaron, y si se
acepta o se rechaza la hipótesis nula, en caso
de que el estudio haya incluido hipótesis.
Finalmente se describirán los puntos
sobresalientes o de mayor interés para los
fines de la investigación, de acuerdo con la
gráfica o la tabla que se haya presentado.

56

Unidad IV
REDACCION FINAL DEL INFORME
4.1 Formas de presentación o difusión
El punto final, o por decirlo así el remate de
toda investigación de campo es la
presentación de resultados, la difusión de los
mismos hacia la comunidad.
Así como en un principio el esquema de
trabajo marcó, de algún modo, la dirección en
la recolección de los datos, la redacción del
informe tiene como objetivo la presentación
global, la conexión de todos los elementos del
problema estudiado, es la síntesis de la
investigación.
Ninguna investigación o descubrimiento
científico podrá tener la trascendencia que
merecen si no están expuestos de una manera
adecuada. El secreto está en saber redactar
bien nuestros resultados.
Los informes de investigación son
descripciones detalladas y exactas de estudios
realizados con disciplina y encaminados a
solucionar problemas o a manifestar nuevos
conocimientos. De acuerdo con los
especialistas, la mayoría de los informes
dentro de la biblioteconomía y ciencias de la
información se preparan para beneficio de las
personas que trabajan en el campo, no
obstante, algunos informes de investigación
son dirigidos a público de campos
relacionados o al público en general.
57
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
Con frecuencia se requiere que los
científicos responsables preparen informes
detallados por escrito de las actividades y
conclusiones de las investigaciones, además
de que se informa sobre algunos hallazgos a
través de conferencias o reuniones
profesionales, se deberá publicar el informe
final de la investigación. Cabe anotar que estos
informes serán de utilidad siempre y cuando
estén bien preparados, completos y se
publiquen en un medio apropiado.
Por supuesto que redactar no es un asunto
fácil, a pesar de que generalmente todos
hemos redactado alguna vez. Tampoco hay
fórmulas mágicas. Es un trabajo constante y
diario que requiere voluntad del estudiante.
Aunque en ocasiones depende del medio
para el cual se escribe, generalmente la
redacción se basa en las cuatro formas de
expresión escrita que se conocen: la
descripción, la narración, la argumentación
y la exposición. Siempre las encontraremos
la mezcla de unas con
1. La descripción:
Tiene como propósito central el evocar la
impresión producida por personas, lugares,
paisajes y objetos a través de explicar sus
diversas partes y circunstancias. Se vale de
recursos emocionales para llegar al lector.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
Existen varios tipos de descripción
Topografía: descripción de lugares o
paisajes
Cronografía descripción de una era
Prosoprografía: Descripción física de una
persona
Etopeya: descripción moral de una persona
Retrato: Descripción física y moral de una
persona
2. La narración. Tiene como propósito
contar una historia relativa a tiempo y
acción. Los tipos representativos de la
narración son la experiencia personal
y la narración fantástica
3. La argumentación, también llamada
argumento, tiene como propósito
central convencer, persuadir al público
o lector para que adopte cierta
doctrina, actitud o que tome
determinado curso de acción.
Para obtener su propósito se basa en el
análisis de los hechos a través de un
razonamiento lógico del cual se sirve para
presentar su versión de los hechos o del
asunto. Esto lo convierte en persuasivo. Como
ejemplo se pueden mencionar los asuntos
públicos, los religiosos o los éticos.
La argumentación bien elaborada suele
conseguir su propósito, sin embargo, puede o
no ser razonable, negativa o positiva, orientar
o manipular.
4. La Exposición
Es el enunciado ordenado y sistemático de
hechos e ideas, Tiene como propósito explicar.
Alude a la inteligencia más que a las
emociones del lector. Para ello utiliza el
lenguaje claro y directo.
Existe vario tipos de exposición como:
58
Definición: donde se expone el significado
de las palabras;
Análisis, donde hay una fragmentación
ordenada de un objeto o de un sujeto en sus
distintas partes lógicas:
Resumen, es la expresión condensada de
los principales elementos de un escrito
Reseña: es el informe de un libro después
de haberlo leído
Ensayo: es la exposición de ideas sobre
un asunto sin aspirar a la profundización de
ellas
Informe: es la expresión escrita de una
investigación sistemática que da respuesta a
una pregunta específica.
A su vez, el informe se clasifica en:
a) Monografía estudio exhaustivo de un
tema
b) Memoria: compendio de las
actividades realizadas en una época o
periodo
c) Trabajo didáctico: Enfoque personal
sobre métodos y doctrinas
pedagógicas
d) Anales, historia, historiografía:
sistematización de acontecimientos,
hechos e indagación de causas
e) Tesis: estudio e interpretación de un
aspecto de la especialidad
Antes de determinar cuál es el tipo de
presentación o redacción que más nos
conviene se deben tomar en cuenta los
siguientes aspectos: selección del público y
vehículo de publicación adecuados; b) los
principales elementos de los informes de
investigación terminados; fundamentos de
estilo y de gramática; y, la preparación de
manuscritos
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

Se pueden preparar los informes de que debe redactarse con mucho cuidado,
investigación para un público variado; sin teniendo en cuenta que si una persona
embargo, la mayoría de la información sobre solamente lee el resultado inmediatamente
investigación, generalmente se dirige a debe comprender el contenido del artículo o
especialistas o lectores con experiencia en el tesis. La redacción debe abarcar los puntos
campo. más importantes como: el problema que se
va a investigar, el método utilizado, los
Quizá la tarea de escribir un reporte no sea resultados y las conclusiones obtenidas.
tan atractiva como la investigación misma, esta También es importante especificar la muestra,
es la razón de porqué muchos reportes no han el o los instrumentos y las pruebas empleadas
sido publicados, sin embargo, la redacción de así como los resultados y las conclusiones
las investigaciones es una responsabilidad obtenidas. Aunque algunas universidades no
que debe asumir todo investigador ya que con exigen el abstracs, sí es una requisito
su trabajo están contribuyendo a ampliar el indispensable en la mayoría de revistas.
conocimiento de un gran número de personas
Estructura del informe
4.1.2 El Reporte Técnico:
Este apartado se integra con los siguientes
Una de las técnicas de presentación de la elementos:
información más usuales es el reporte de
investigación. Un reporte contiene los 1. Prefacio o prólogo
siguientes puntos: 2. Introducción
Título: Que deberá ser claro y preciso, de 3. Exposición del texto central
tal manera que en pocas palabras resuma el 4. Conclusiones y recomendaciones
contenido del artículo, libro o tesis en cuestión.
Al hablar de claridad nos referimos al hecho 5. Apéndices y memoria metodológica
de que con solo ver el título, sin haber leído la técnica
obra, tendremos idea del contenido de la 6. Fuentes de consulta
misma. Además, ya dentro del campo 7. Indices
bibliotecario, el título es importante, porque en
recopilaciones tipo Abstracs, se basan en el PREFACIO O PRÓLOGO
título para la clasificación de artículos y tesis.
Para Garza Mercado 21 el prefacio puede
Nombre del autor: Como autor aparecerá incluir los siguientes ítems:
sólo aquél o aquellos individuos cuya
contribución haya sido fundamental para el 1. Origen del estudio
desarrollo de la investigación. 2. Objetivos

Resumen o Abstracs: se debe hacer un 3. Importancia del estudio

pequeño resumen acerca del propósito y 4. Contenido
contenido de la investigación. Esta es una de 5. Hipótesis
las partes más importantes del reporte, por lo
6. Procedimiento
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 7. Limitaciones
21
Garza Mercado, Ario. “Manual de Técnicas de
Investigación para Estudiantes de Ciencias Sociales”. 8. Definiciones
El Colegio de México; México 1988. 351 pp.

59
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
9. Plan de exposición
10. Agradecimientos
INTRODUCCION
Generalmente, este es el punto que se
escribe hasta el final ya que aquí se hace la
presentación de la materia, a diferencia del
prólogo en donde lo que se muestra es al autor.
En la introducción puede presentarse el
origen, si se plantean como antecedentes
históricos que sirven para formular más
claramente el problema o para medir su
importancia.
22
De acuerdo con Francisco Gómezjara (*)
“Si la información al respecto es copiosa se
justifica su separación en una división aparte.
Las hipótesis y el procedimiento pueden
también trasladarse a la introducción, si se
consideran indispensables para la valoración
de las conclusiones”.
El procedimiento también es parte
importante del texto en el trabajo de campo,
se debe explicar de cuántos capítulos se
compone el trabajo definiendo cada uno de
ellos.
En algunos trabajos de campo es necesario
exponer exhaustivamente desde el principio
la crítica de las fuentes.
Algo que la mayoría de los autores insisten
en destacar es que el plan de exposición no
debe confundirse con la parte relativa al
contenido del estudio.
4.1.3 Artículo especializado o de
divulgación
Se puede preparar los informes de
investigación para un público variado; sin
embargo, la mayoría de las investigaciones
se dirige a especialistas o lectores con
experiencia en el campo. El factor principal
en la selección de un público es el vehículo
60
de comunicación escogido. En consecuencia,
los artículos preparados para una u otra
publicación diferirán en cuanto a énfasis,
detalle y estilo.
Existen muchas revistas especializadas,
cuyos artículos provienen principalmente de
disertaciones y tesis preparadas.
Por ejemplo, el Journal of Education for
Librarianship, publicado por la American
Association of Library Schools divulga estudios
relacionados con todas las facetas en la
educación biblioteconómica.
También hay otras que publican
reproducciones o copias en microforma de los
informes en los que se basan los resúmenes
ERIC a un bajo costo. A través de este servicio,
los informes de investigación se vuelven
accesibles a un público más amplio. También
se agregan al índice, las citas de todos los
informes que tratan de biblioteconomía. Y así
hay otras revistas, aunque no sean del campo,
pero que publican información al respecto.
En todas ellas, los investigadores pueden
publicar breves reseñas de investigación
dentro de las fuentes bibliográficas principales
de la literatura de campo. O incluso, en
ocasiones los informes de campo se publican
como monografías. Dependiendo del tema de
estudio, la naturaleza del material presentado
y del público deseado es como se seleccionará
el vehículo de publicación para dar a conocer
un informe.
Es importante hacer notar que los
manuscritos presentados a revistas
académicas son evaluados por árbitros que
juzgan los artículos presentados en términos
de su valor y adecuación para su publicación.
A esto se le llama Línea Editorial de la
empresa. Generalmente, algunas revistas
contratan los servicios permanentes de un
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
22
Gómezjara, Francisco, Op. Cit.

grupo de especialistas, otras distribuyen los
manuscritos a expertos en el tema.
Cada empresa maneja sus propios criterios
de calificación para los manuscritos, pero, uno
que es inevitable en todas las empresas se
refiere a la ética, a que no haya sido publicado
antes en otro medio de información, de
manera tal que dichos manuscritos se
consideran de información confidencial.
Asimismo, en ocasiones las empresas
ponen en circulación manuales de estilo o
procedimientos para la preparación y
presentación de manuscritos, por lo que los
escritores se deben ajustar a ellos.
Una vez que un artículo se haya aceptado,
es casi inminente su publicación, si los autores
ponen énfasis en el nivel de detalle,
explicación, claridad y precisión requeridos por
el personal de redacción de una publicación.
Aun así hay muchos lectores que se quejan
de la falta de claridad de los autores al ofrecer
las explicaciones. Uno de los principales
problemas señalados es que algunos han
dejado de enunciar claramente la hipótesis o
las preguntas bajo investigación y de explicar
adecuadamente cómo se recolectaron y
analizaron los datos.
En este sentido, aunque la deficiencia
podría deberse a una redacción pobre,
también podrían reflejar las deficiencias de
algunas investigaciones terminadas, o ser el
reflejo de investigadores que omitieron o
pasaron por alto detalles de investigación bajo
el supuesto de que los lectores entenderían
la metodología de investigación descrita sin
necesidad de explicaciones detalladas.
No hay que olvidar pues, que sin tomar en
cuenta el nivel de conocimiento del lector, la
mayoría espera una información bien
organizada y coherente de los fundamentos
de una investigación terminada que incluye
61
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
una descripción del propósito del estudio, una
presentación de cómo el proyecto se relaciona
con otras investigaciones terminadas, detalles
acerca de la obtención y análisis de los datos
así como una presentación y resumen de las
conclusiones de la investigación.
Por otro lado, generalmente también se
incluye la siguiente información:
Quien ejecutó la investigación
Cuando se llevó a cabo
Por qué fue realizada
Cómo se analizaron los datos, y
Qué conclusiones se sacaron
Los informes se pueden organizar de
diferentes maneras dependiendo de la
naturaleza y el alcance de una investigación,
no obstante, con frecuencia se estructura la
descripción según el proceso en el que se
conceptualizaron y los logros de la
investigación.
Para una mayor claridad, los informes
siguen un formato parecido a este:
1.- Introducción general: Explicación
del contexto histórico o práctico por
el cual se originó el problema de
investigación.
Aquí en la introducción se explica al lector
por qué se desarrolló el estudio, el significado
del problema y el propósito del proyecto en
su totalidad. También se proporciona
información acerca de los elementos
antecedentes y de la exposición razonada del
estudio para que se pueda colocar la
investigación en un contexto apropiado.
Además se indica el alcance y las limitaciones
del estudio y se definen los términos confusos
y poco comunes.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE
2.- Revisión de la literatura: resumen
crítico de las diferentes facetas del
problema de investigación como se
reporta en las fuentes existentes.
Se incluye una revisión de la literatura, en
la cual el tamaño de la presentación depende
de la cantidad de literatura consultada, la
complejidad de la investigación que se está
reportando y las necesidades del público a
quien va dirigida. Se incluye, con frecuencia,
un informe acerca de las posibles
contribuciones de la investigación en relación
con problemas de investigaciones mayores.
A veces el autor comenta brevemente sobre
la situación del asunto tratado.
3.- Marco conceptual del estudio:
Explicación de las hipótesis o de las
preguntas bajo investigación
Se enuncian con cuidado y precisión los
supuestos y se limita y expone de nuevo el
problema general en términos de las hipótesis.
Con frecuencia se exponen las hipótesis y
preguntas con relación a los objetivos del
estudio. También se proporcionan definiciones
operativas de los conceptos en las hipótesis o
en el problema bajo investigación. Cuando el
estudio no fue diseñado para probar hipótesis,
se delinea claramente la tesis completa.
4.- Acopio de los datos. En esta sección
el investigador explica el cómo
abordó el problema y las fuentes de
datos utilizadas, así como los
métodos empleados para
obtenerlos.
Ofrece una información exacta y detallada
de todos los pasos empleados para la
selección: muestra, ubicación del estudio, los
instrumentos de medición empleados y los
problemas especiales relativos al diseño del
estudio tales como los métodos de muestreo,
los grupos de control y experimentación y los
efectos de las pruebas. La descripción
adecuada de los procedimientos facilitará la
comprensión de cómo se llevó a cabo el
62
estudio. Además deben exponer las
limitaciones inherentes a la metodología en
términos de los posibles efectos sobre los
resultados de la investigación.
5.- Análisis de los datos: explicación de
cómo se analizó la información
obtenida:
Se hacen explícitos los métodos para
probar las hipótesis, si se emplearon otras
técnicas de análisis de datos, se describen
también. El nivel de la explicación de las
técnicas depende del público al que se dirija
el autor. Cuando sea posible también deben
presentarse datos visuales como tablas,
cuadros, diagramas, figuras y otros recursos
gráficos que faciliten la interpretación de los
datos.
6.- Conclusiones generales. Se
describen los resultados en cuanto
a las hipótesis y a la validación de
los hallazgos.
También debe prestarse atención en ellas
a la interpretación de los hallazgos en cuanto
al conjunto teórico de conocimiento que originó
el problema de investigación y de los objetivos
del estudio.
Asimismo, deben exponerse las
implicaciones de la investigación terminada
respecto de las prácticas biblioteconómicas
para no dejar que los lectores tengan que
adivinar los hallazgos de la investigación y
ofrecer sugerencias en cuanto a estudios
relacionados con el tema.
Existen muchos modelos para los informes
de investigación, pero los investigadores
deben seleccionar el que más les convenga
tomando en cuenta las características ya
mencionadas del público a quien se dirigen,
el tipo de publicación y la línea editorial. Sin
embargo, no hay que olvidar que los buenos
informes de investigación se preparan con
detalle suficiente para despertar controversias
entre otras personas sobre el estudio descrito.

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Acude a tu biblioteca y busca cuáles son
las revistas, boletines o journals,
especializados que existen en referencia con
las técnicas de investigación en
biblioteconomía, y analiza su estructura de
contenido (acomodo de la información) luego
enumera el orden del formato que utilizan.
ENVÍA A TU ASESOR
4.1.4 Tesis y Tesina
Las tesis y tesinas son en sí los trabajos de
investigación, paso a paso, que tienen varios
objetivos. Generalmente la de ayudar a la
titulación de un estudiante
Una tesis o trabajo de investigación debe
su nombre a que parte del planteamiento de
una tesis o afirmación sobre algo que el
alumno debe demostrar. La diferencia entre
la tesis y la tesina reside en el grado de
generalización de las afirmaciones sostenidas;
algunos autores equiparan las tesinas con
géneros como el Ensayo, en el que se
desarrollan de manera muy personal las
opiniones y preocupaciones sobre un tema de
actualidad, sustentando dichas opiniones en
una amplia literatura, pero con un énfasis
menor en la demostración y mayor en la
exposición. Para ambos casos se recomienda
una estructura como la siguiente:
Contenido
1. Título, que debe reflejar con exactitud
los contenidos y el alcance de la
63
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
indagación sugerida, de ahí que deba
ser específico y exacto.
2. El problema de investigación: El
planteamiento del problema de
investigación es necesario para que el
investigador pueda exponer y justificar
su intención de llenar las algunas
existentes en el conocimiento. Aquí se
identifica, primeramente, el área
general del tema de la investigación y
se expone el problema pertinente que
quiere investigar. Con frecuencia se
puede demostrar la credibilidad del
autor mediante una exposición de los
antecedentes del problema.
3. Revisión de la literatura. Debe hacerse
una revisión organizada de
investigaciones y teorías relevantes,
para ubicar el problema en un área
específica.
4. Procedimiento del estudio En este
apartado se presenta la
pormenorización de la metodología
que se aplicará en el proyecto (ver
capítulo I).
5. Análisis de los datos: Es la explicación
de las técnicas que se utilizarán para
el análisis de los datos. Debe incluir el
esbozo de los métodos que se
utilizarán para recoger, describir y
analizar los datos.
6. Limitaciones del estudio: Aquí se dan
conocer las limitaciones que tendrá el
estudio en cuanto a parámetros
apropiados y restricciones del método
o entorno de la investigación.
4.1.5 Trabajo escolar académico
Otra Forma de divulgación son los trabajos
académicos. Estos pueden ser de varios tipos,
generalmente están relacionados con las
formas expositivas:
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

Ensayo: es la exposición de ideas sobre e) La amenidad en la exposición, que

un asunto sin aspirar a la profundización de sobresale sobre el rigor sistemático de
ellas. El ensayo es un género de naturaleza ésta.
versátil por el elemento personal y el tono
subjetivo que lo caracterizan. Es un escrito en Podríamos hablar de dos tipos de ensayo:
prosa generalmente breve, que expone sin los científicos, documentados o con fines de
rigor sistemático, pero con hondura, madurez investigación, cuya característica principal es
y sensibilidad, una interpretación personal que parten de una hipótesis que se desarrolla
sobre cualquier tema sea: filosófico, científico, a través de un sistema de argumentación
histórico, etcétera. Se le conoce también como (observaciones, inferencias y juicios de valor)
estudios, meditaciones y divagaciones. y una metodología formal. Por otra parte, están
los libres o personales con sus diversos
Las fronteras formales del ensayo son matices y estilos. En el periodismo de fondo
imprecisas. En la manera con que se expone actual se emplean con mucha frecuencia.
y enjuicia un tema colinda con el trabajo
científico, con la didáctica y la crítica. Se separa
de las anteriores porque no sigue un orden
riguroso y sistemático de exposición, no
pretende agotar la materia ni dar soluciones
firmes. Lo personal y subjetivo, el punto de ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
vista que asume el autor es tratar el tema, y
es lo que adquiere primacía en el ensayo.
Lee un ensayo y contesta las siguientes
La nota individual - los sentimientos del :preguntas
autor, sus filias gustos y averiguaciones- es la
que lo define y caracteriza acercándolo a la 1.- ¿Cuál es el tema?
poesía lírica. Lo que lo separa es el lenguaje; 2.- Ubicación, ¿en qué contexto se
más conceptual y expositivo en el ensayo; más presenta?
intuitivo y lírico en la poesía.
3.- ¿Qué tipo de problema es (social, legal,
El ensayo se caracteriza por: administrativo, personal, comunicativo,
a) Su estructura libre, de forma sintética sicológico, otros)?
y de extensión relativamente breve.
4.- Magnitud. Establece una escala de
b) Su variedad temática. Se puede medición: de poca importancia, de mucha
exponer ideas de toda clase: importancia, de mediana importancia, etcétera.
filosóficas, científicas, morales,
estéticas, literarias, etcétera. 5.- ¿Qué datos lo avalan?
c) Su estilo cuidadoso y elegante sin 6.- ¿Plantea alternativas de solución?
llegar a la afectación
d) Su tono variado, que responde a la
manera particular con que el autor ve
e interpreta el mundo, la vida, la
naturaleza, los seres humanos y a sí ENVÍA A TU ASESOR
mismo. El tono puede ser profundo,
poético, didáctico, satírico, irónico,
etcétera.

64
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

Reseña: es el informe de un libro después v. Participación en

de haberlo leído instituciones
destacadas
La reseña es otro informe bibliográfico. Se
distinguen principalmente dos tipos: vi. Otras cualidades de
descriptiva y crítica. Sin embargo, la curriculum vitae
descripción implica algo de crítica porque el b) Características del autor
reseñador selecciona algunos aspectos de la corporativo
obra, positivos o negativos, en lugar de otros. i. Carácter público o
La crítica, por su parte, implica un trabajo de privado
descripción.
ii. Especialidades que
En la reseña descriptiva, el autor no asume cultiva
la responsabilidad de la valoración de la obra iii. Prestigio de otras
que, en cambio, caracteriza a la reseña crítica. monografías, series o
La primera puede adoptar la forma del colecciones
resumen.
iv. Las del autor individual,
La reseña crítica puede ser objetiva o en lo aplicable
subjetiva. La primera evalúa la obra con base 3. Contexto
en valores, normas y procedimientos que
permiten compararla racionalmente con otros a) Histórico
textos. La crítica subjetiva evalúa la obra de b) Geográfico
acuerdo con sus preferencias personales, sin
preocuparse por justificarlas, de acuerdo con c) Económico
dichos valores, normas y procedimientos. d) Político

Ario Garza Mercado22 propone un bosquejo e) Social

que sirve como esquema de acopio, aunque 4. Propósito
no necesariamente de redacción, para la a) Informar
preparación de la reseña crítica objetiva:
b) Convencer
1. Descripción bibliográfica completa
c) Interpretar
2. Autoridad de la obra:
d) Difundir
a) Características del autor
individual e) Transformar

i. Preparación académica 5. Contenido

ii. Experiencia a) General

iii. Calidad de otros i. Materia principal

trabajos ii. Temas subordinados
iv. Menciones honoríficas b) Parcial
i. Documentos
○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ii. Cuadros, gráficas,
22
Garza Mercado, Ario. Manual de Técnicas de mapas
Investigación para estudiantes de Ciencias Sociales
El Colegio de México. México, 1988, pág 180-182. iii. Bibliografía

65
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

6. Procedimiento Resumen
a) Métodos
El resumen, es la expresión condensada
b) Técnicas de los principales elementos de un escrito. A
7. Limitaciones veces, los investigadores preparan también los
compendios de los informes de investigación,
a) Tema
estos compendios aparecen como resúmenes
b) Area con:
c) Tiempo
Una definición del problema
8. Plan de Exposición
a) Descripción Un resumen de la metodología y
b) Narración Los resultados.
c) Explicación
Los resúmenes deben contener solamente
d) Discusión
la información esencial sobre una
9. Estilo investigación, deben ser condensaciones
a) Académico o popular rigurosas de los informes. Por lo tanto bastan
uno o dos párrafos cortos para anotar los
b) Científico o literario
elementos claves de un estudio. La
c) Intelectual o emotivo información abreviada en los resúmenes es
10. Vigencia utilizada por personas que están demasiado
11. Influencia o impacto ocupadas para leer toda la literatura pertinente.
En particular, los especialistas emplean estos
a) Sobre autores resúmenes para localizar obras de interés y
b) Sobre hechos para eliminar aquellas que no merecen su
12. Importancia atención.
a) Frente a otras obras del mismo
autor 4.1.6 Formas de Difusión
b) Frente a otras obras en el
mismo campo. Pero también hay otras formas de difusión
de la información que tienen que ver con la
construcción del conocimiento y la enseñanza
como por ejemplo las conferencias, pláticas,
seminarios, taller, cursos o ponencias.

La elaboración de éstos tendrá que basarse

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE:
en el objetivo de los mismos y al público al
que van dirigido, sin embargo, siguen un
Busca y recorta una reseña crítica de alguno esquema parecido al del reporte (V. Reporte
de los diarios del país y señala cada una de especializado):
sus características, ya dentro del texto.
1. Introducción general
2. Revisión de la literatura
3. Marco conceptual del estudio
ENVÍA A TU ASESOR 4. Acopio de los datos

66

5. Análisis de los datos
6. Conclusiones generales.
Para mayor información te sugerimos
regresar al punto 4.1.3, en donde detallamos
cada uno de estos puntos.
A continuación te damos una guía de las
principales técnicas para presentar un trabajo,
entre ellos la conferencia, el taller y un curso
Conferencia
Una conferencia es una técnica de
exposición, que generalmente, consta de muy
pocas ideas esenciales. A veces, una sola idea
es el núcleo de la disertación
Taller
La enseñanza- aprendizaje son procesos
en los que se construyen y reconstruyen las
habilidades. La actividad de la enseñanza es
fundamentalmente formativa
Un taller consta de varias estrategias sobre
un tema particular que se desee desarrollar.
Es una interacción pedagógica que propicia
la interacción del sujeto con el objeto de
conocimiento, mediante el cual se da el
desarrollo de habilidades intelectuales, la
solución de problemas y la toma de decisiones
de los estudiantes.
Un taller debe proporcionar, al menos, las
bases generales que permitan, más adelante,
conocer y comprender y «aterrizar» estos
conceptos a propuesta específicas.
Asimismo, debe retroalimentarse de las
experiencias de los participantes, sin que con
ello se pretenda agotar el tema.
La técnica del taller consta de varios
pasos…
1. La presentación. En esta se hace una
breve explicación del contexto teórico
67
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II
o práctico del tema y, justifica el por
qué se realiza el taller. También se
expone en qué consiste básicamente
el taller y cuáles son sus bases y
propósitos.
2. Los objetivos: Se explica cuáles son
los propósitos que se persiguen
alcanzar a través del taller.
3. Contenido. En este punto se delinean
las estrategias a seguir así como cada
una de las actividades que se
realizarán.
4. Estrategia de trabajo. Explica cómo se
realizará el taller y lo que se pretende
con cada actividad. Asimismo, se
aclara qué es lo que se espera del
participante.
5. Duración. Aquí se limita, en tiempo el
tiempo que durará el taller cuántas
serán las sesiones y el tiempo que
durará cada una de ellas así como los
productos (trabajos y actividades) que
se esperan de los asistentes.
6. Acreditación. Es necesario delinear
cuáles serán los criterios para que los
participantes puedan aprobar el taller
dando, además, un porcentaje a cada
actividad.
7. Evaluación. Se explica cuál será la
modalidad que se instrumentará para
evaluar el aprendizaje
A continuación te damos un ejemplo de lo
que contiene un taller:
Modelo Para un Curso *
En un curso se pretende plantear
Propósitos
El curso tiene por objeto iniciar al estudiante
en el estudio y el empleo, a nivel de
licenciatura, de algunos procedimientos y
recursos básicos para la investigación, en un
sentido amplio de la palabra.
GUÍA DE AUTOAPRENDIZAJE

Con el curso esperamos estimular, en el 6. La presentación textual, tabular y

estudiante, el dominio de las herramientas y gráfica de la memoria de la
el desarrollo de las actitudes y los hábitos que investigación.
le faciliten:
Del mismo modo, podemos destacar entre
1. Participar activamente en su educación los recursos, herramientas o instrumentos con
formal, lo más temprano posible. que cuenta el investigador:
2. Ensayar sus trabajos de investigación, 1. La definición del problema, el
y valorar los ajenos, como parte esquema y la Agenda que constituyen
importante de sus estudios formales y el plan de trabajo
su vida profesional.
2. Las unidades de información, como la
3. La biblioteca Daniel Cosío Villegas se biblioteca universitaria
integra, con este curso, al programa
docente de El Colegio de México. El 3. Los catálogos, las bibliografías, y los
curso forma parte de las actividades sistemas de clasificación empleados
que realiza la primera con objeto de en las unidades mencionadas.
fomentar, en los usuarios, el mejor 4. El cuestionario, las escalas, los
aprovechamiento de las colecciones cuadros, las gráficas, y
de custodia y de los servicios que 5. El informe de la investigación
ofrece. Es una forma de establecer y
estimular la comunicación con los Plan de Exposición
lectores.
Por Unidades, el plan de exposición será
Contenido el siguiente:
Es difícil distinguir entre procedimientos y 1. La investigación
recursos que se encuentran estrechamente 2. El Tema
vinculados entre sí. La distinción es arbitraria
y podría ser innecesaria para algunos efectos. 3. La hipótesis
No obstante, esperamos que cumpla con la 4. El Plan
función de destacar igualmente las acciones
5. Los sistemas de información
y las cosas que merecen nuestra atención.
6. La biblioteca
A manera de ilustración podemos destacar,
7. Las bibliografías
entre los procedimientos, las actividades o
las acciones que constituyen el proceso de 8. Las publicaciones en serie
investigación. 9. El trabajo documental
1. Selección del problema 10. El trabajo de campo
2. La formulación de la hipótesis 11. El experimento Las medidas
3. La Planeación del trabajo 12. Las tablas y las gráficas
4. La recopilación de la información 13. El escrito
documental, experimental o de campo,
14. La bibliografía
5. El análisis cualitativo o cuantitativo, la
valoración y la síntesis de a información A cada unidad le corresponde una reunión
recopilada y de clase. Esta durará de una a dos horas

68
 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN DE CAMPO II

aproximadamente y se ofrecerá los viernes de BIBLIOGRAFÍA CONSULTADA

cada semana a partir de las 17 hrs.
Comte, Augusto. Curso de filosofía positiva,
Procedimiento Bs.As., Losada, 1980.

El estudiante deberá programar el trabajo Damm Arnal, Arturo. Falacias filosóficas,

del semestre con suficiente anticipación para
la preparación oportuna de clases, ejercicios
parciales, y un ensayo con carácter de
ejercicio final. Podrá entrevistar a cualquiera
de los profesores del curso en cualquier caso
de duda.
Clases
México, Minos, 1994.
Descartes, René. El discurso del método y
las meditaciones metafísicas, México, Porrúa,
Col «Sepan cuántos...» No. 177, 1981.
Hume, David. Tratado de la naturaleza
humana, Madrid, Editora Nacional, 1981.

El estudiante recibe, con esta presentación, Marx, Karl. Obras Escogidas, México,
los temarios que deberá cubrir para cada Quinto Sol, 1985, III vols.
clase, con la bibliografía apropiada para
Pereyra, Carlos. Configuraciones: teoría e
desarrollarlos. Para preparar cada clase, el
historia, México, Edicol, 1979.
estudiante deberá
1. Revisar el temario y la bibliografía Varios. «El colapso del socialismo real» en
Dialéctica, Revista de Filosofía, Ciencias
2. Leer selectiva y críticamente la Sociales, Literatura y Cultura Política de la
bibliografía que le permita desarrollar Universidad Autónoma de Puebla, Año 15 No.
el temario, y 21 Invierno de 1991. Todo el número está
3. Tomar y ordenar las notas que le dedicado al tema, 144 pp.
faciliten la exposición de clase y la
consulta posterior de la bibliografía Xirau, Ramón. Introducción a la historia de
la filosofía, México, UNAM, 1987.
Ni el profesor estará obligado a pronunciar
una conferencia en cada reunión ni el
estudiante lo estará a recitar de memoria texto
alguno. El estudiante deberá prepararse para
sostener un diálogo, responsable e informado
con el profesor y sus compañeros, que permita
aclarar los aspectos teóricos de la materia, y
discutir las aplicaciones alternativas. El
estudiante deberá hacer un esfuerzo para
presentar su exposición en un lenguaje
personal y con ejemplos propios.

El trabajo de anotación constituye, en sí,

un ejercicio de interpretación y síntesis. No
podrá ser substituido por el uso de copias
fotostáticas o al carbón ni por el examen de
las obras en el momento de la exposición.

69