i.

PLANEACION

 Los programas de capacitación al personal no son asumidos por la empresa

OBJETIVOS:

 Determinar las causas y soluciones de la falta de comunicación entre los distintos

departamentos de la empresa

ALCANCE:

 2018

CRITERIOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR

 Número de empleados según su grado de instrucción.

 Planilla de remuneraciones de personal

FUENTES DE OBTECIÓN DE EVIDENCIA DE AUDITORÍA

EQUIPO DE TRABAJO

 Miranda Sillo Luis Arturo

 Pachapuma de la Borda Irma Susana
 Pacompia Puma Carlos Jesus

ii. ORGANIZACIÓN

 Falta de comunicación entre los distintos departamentos de la empresa

OBJETIVOS:

 Determinr las causas y soluciones de la falta de involucramiento por parte de la

empresa en lo que respecta la capacitación de los trabajadores.

ALCANCE:

 2018

CRITERIOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR

 Lenguaje común utilizando por el personal

FUENTES DE OBTENCION DE EVIDENCIA DE AUDITORÍA

 Número de personal por cada departamento

 Grado de instrucción del personal
 Edad promedio

EQUIPOS DE TRABAJO

 Miranda Sillo Luis Arturo

 Pachapuma de la Borda Irma Susana
 Pacompia Puma Carlos Jesus
iii. DIREECIÓN

 Constantes cambios en el personal, este problema sucede en cada departamento.

OBJETIVOS:

 Determinar las causales y soluciones de los constantes cambios administrativos en la

empresa.

ALCANCE:

 2018

CRITERIOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR

 Número de empleados según departamento

 Nivel de capacitación de los jefes de departamento

FUENTES DE OBTENCION DE EVIDENCIA DE AUDITORIA

 Planilla personal
 Hoja de vida del personal gerente.

EQUIPOS DE TRABAJO

 Miranda Sillo Luis Arturo

 Pachapuma de la Borda Irma Susana
 Pacompia Puma Carlos Jesus

iv. CONTROL

 Los procesos de selección del personal se realizan con métodos lejanos a la realidad de
las necesidades de la empresa.
 Exceso de operarios en planta hace que exista personal ocioso.
 Grave escasez de involucramiento en las tareas de la empresa.

OBJETIVOS:

 Determinar las causas y soluciones de la escasa seriedad en la selección de personal

 Determinar las causas y soluciones de la presencia de exceso de personal en planta.
 Determinar las causas y soluciones del bajo involucramiento en las tareas cotidianas
de la empresa.

ALCANCE

 2018

CRITERIOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR

 Nivel de capacitación del personal obrero

 N° de empleados al inicio de las operaciones
 N° de empleados por grado de capacitación
 Nivel de formación técnica según especialidad.
 FUENTES DE OBTENCION DE EVIDENCIA DE AUDITORÍA

 Área del personal: planilla de remuneraciones

 Registro de entradas y salidas de los trabajadores
 Planilla de personal por departamento
 N° de personal según especialidad

EQUIPOS DE TRABAJO

 Miranda Sillo Luis Arturo

 Pachapuma de la Borda Irma Susana
 Pacompia Puma Carlos Jesus

B. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA

a) INFORMES A EMITIR Y FECHAS DE ENTREGA

INFORMES A EMITIR FECHAS DE ENTREGA

1 CARTA DE CONTROL INTERNO
2 INFORME DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA

b) ESTRUCTURA DEL INFORME A EMITIR

 Síntesis
 Introducción
 Observaciones
 Recomendaciones

c) PRESUPUESTO DE TIEMPO

ACTIVIDADES A.1 A.2 A.3 A.4 A.5 A.6 TOTAL

Planeamiento 8 8 8 8 8 8 48
Revisión de Áreas 48 48 48 48 48 48 288
Criticas
Evaluación por 12 12 12 12 12 12 72
áreas sobre
(Economía,
eficiencia
efectividad)
Elaboración del 10 10 10 10 10 10 60
borrador del
Informe
Resumen de 8 8 8 8 8 8 48
recomendaciones
y conclusiones
Reunión 8 8 8 8 88 8 48
Preliminar
Informe Final 24 24 24 24 24 24 144
TOTAL HORAS 118 118 118 118 118 118 708