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NACIONAL”
FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES CONTABLES Y
JURÍDICAS
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
GRUPO :»E»
SEMESTRE : VII
Cusco- Perú
2018
INDICE
PRESENTACIÓN ....................................................................................................................... 3
CONCLUSIONES ..................................................................................................................... 27
BIBLIOGRAFIA ......................................................................................................................... 29
PRESENTACIÓN
Este principio informa sobre la facultad de las partes para promover el inicio del
proceso, con el uso de su derecho de acción (demandante o denunciante) y el
derecho de contradicción (demandado o denunciado); derecho de ofrecer sus
pruebas.
El articulado, exige que quien ejercita su derecho de acción afirme que tiene
interés para obrar (que no tiene otra solución que recurrir al órgano jurisdiccional)
y legitimidad para obrar (que el proceso se desarrolla entre las mismas personas
que forman parte del conflicto material).
En este sentido, siempre será indispensable que una persona ejerza su derecho
de acción como punto de partida de la actividad jurisdiccional del estado. Donde
no hay demandante, no hay juez – la iniciativa de partes es necesario no solo
para pedir al juez la providencia, sino también para poner ante su vista los
hechos de la causa.
Esta situación se hace más evidente en el caso de una de las formas que toma
el derecho de defensa, nos referimos específicamente a la excepción. Esta
institución consiste en el alegato del demandado de que la relación procesal que
el demandante pretende establecer con él se encuentra viciada.
Por razones más ligadas a la tradición que a la utilidad real de las instituciones,
se admite pacíficamente que la interposición de una excepción es un acto que le
corresponde y pertenece con exclusividad al demandado.
Derecho de defensa
1
QUAN MONROY GALVEZ, Temas de proceso civil, Lima, Librería Studium, 1987, pág. 222).
2
Constitución política del Perú
Asimismo, se impone a los tribunales de justicia el deber de evitar
desequilibrios en la posición procesal de ambas partes e impedir que las
limitaciones de alguna de las partes puedan desembocar en una situación
de indefensión. Es parte inseparable del concepto conocido como debido
proceso.
La Excepción procesal
PRINCIPIO DE CONGRUENCIA
“Sententia debet esse conformis, libello; ne eat judex, ultra, extra aut citra
petita partium; tantum legatum quantum judicatum; judex judicare debet
secundum allegata et probatia parlium”.
3
Diccionario jurídico
4
Botto, Hugo, La Congruencia Procesal (Editorial de Derecho, 2007), p 151.
5
Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española, vigésima segunda edición, disponible
en: http://lema.rae.es/drae/?val=congruencia
natural y obvio, la concebimos como la conformidad entre los pronunciamientos
del fallo y las pretensiones de las partes formuladas en el juicio.
6
QUAN MONROY GALVEZ, Temas de proceso civil, Lima, Librería Studium, 1987, pág. 222).
conforme al cual debe existir conformidad entre todos los actos del
procedimiento, aisladamente considerados, que componen el proceso.
Si bien se pone énfasis por la doctrina en resaltar los nexos entre las
pretensiones sostenidas por el actor y la sentencia, no se puede desconocer que
tiene igualmente aplicación en relación con la oposición, la prueba y los recursos,
teniendo su mayor limitación en cuanto a los hechos de la causa, ya que en lo
referente al derecho aplicable, al juez le vincula al principio iura novit curiat, en
el sentido que el juez conoce y aplica el derecho.
Tal como se dijo anteriormente, en nuestro sistema procesal civil este principio
no se encuentra expresamente reglado, pero sabemos que es necesaria su
aplicación al momento de resolver el tribunal sobre el fondo del asunto.
A través de ese acto jurídico procesal, éste principio se manifiesta como una
limitante a las facultades del sentenciador, lo cual en caso de su contravención
acarrea la nulidad del fallo, ya sea, mediante la interposición del recurso de
casación formal o de oficio por parte del Tribunal Superior cuando verifique dicha
anomalía en la sentencia (artículo 775 del Código de Procedimiento Civil).
En efecto, según dispone el artículo 768 del Código adjetivo “El recurso de
casación en la forma ha de fundarse precisamente en alguna de las causas
siguientes: 4ª En haber sido dada la sentencia ultra petita, esto es, otorgando
más de lo pedido por las partes, o extendiéndola a puntos no sometidos a la
consideración del tribunal, sin perjuicio de la facultad que éste tenga para fallar
de oficio en los casos determinados por la ley“.
El artículo transcrito es indicativo del doble cariz que presenta el defecto en caso
de verificarse, esto es: otorgar más de lo pedido, que es la ultra
petita propiamente tal y, el extender el fallo a puntos no sometidos a la decisión
del tribunal, aspecto que conforma la denominada extra petita.
Así, la Corte Suprema del Perú en un caso contra una empresa chilena señaló
que: “el principio de congruencia procesal implica por un lado que el juez no
pueda ir más allá del petitorio ni fundar su decisión en hechos diversos de los
que han sido alegados por las partes y por otro lado la obligación de los
magistrados es de pronunciarse respecto a todos los puntos controvertidos
establecidos en el proceso, a todas las alegaciones efectuadas por las partes en
sus actos postulatorios o medios impugnatorios”.7
Si bien, son de vital importancia los nexos que han de concurrir entre las
pretensiones sostenidas por el actor, las excepciones del demandado, la prueba
y los recursos y sentencia que en definitiva se dicte, lo cierto es que el órgano
jurisdiccional no queda circunscrito a los razonamientos jurídicos expresados por
las partes, siendo de su cargo conocer y decir el derecho en lo que concierne al
caso concreto –iura novit curia-, siempre, como se ha dicho, enlazando a las
acciones y excepciones, alegaciones y defensas que las partes hayan sostenido
en el pleito.
7
Caso contra Compañía Chilena de Navegación Interoceánica S. A., Corte Suprema de la República del
Perú, casación Nº 1308-2001, Lima, 07 septiembre 2001 (Publicada el 02 de enero del 2002).
8
Serra, Manuel, Derecho Procesal Civil (Editorial Ariel Barcelona, España) p. 395.
los escritos esenciales del mismo. Al conceder más, menos o cosa distinta a lo
pedido”.
1. Incongruencia por ultra petita (ne eat judex ultra petita partium), que se
produce al otorgar más de lo pedido, circunstancia que puede darse tanto
respecto de la pretensión como de la oposición.
2. Incongruencia por extra petita (ne eat extra petita partium), al extender
el pronunciamiento a cuestiones no sometidas a la decisión del tribunal,
que puede incluso estar referida a negar lo que no ha sido solicitado sea
por vía de pretensión u oposición.
3. Incongruencia por infra petita (ne eat judex infra petita partium), defecto
cuantitativo cuando se decide sobre una pretensión en extensión menor
que lo solicitado, sea que se conceda o niegue y en el entendido que se
ha requerido una cantidad determinada y no otra. También concurre si se
otorga menos de lo reconocido por el demandado.
4. Incongruencia por citra petita (ne eat judex citra petita partium), llamada
también omisiva o ex silentio, que se produce al omitir la decisión de un
asunto cuya resolución formó parte de la contienda y no existir
autorización legal que permita así decidirlo, falta de pronunciamiento que
puede ser total o parcial; igualmente al expresar que no se decide una
acción o excepción por incompatibilidad, la cual resulta inexistente o se
reservar el pronunciamiento para otra etapa u otro juicio, en
circunstancias que no fue solicitado en tales condiciones y no lo ordena la
ley.
Chiovenda:
Al respecto, se ha señalado que: “Si bien es cierto que el artículo II del Título
Preliminar del Código Procesal Civil referido al principio de dirección e impulso
oficioso del proceso, privilegia su importancia desde la perspectiva de su función
pública, sin embargo, no es menos cierto, que este principio no descarta la
actividad procesal de las partes, dado que estas en ningún momento dejan de
ser las principales interesadas en lo que se resuelva, constituyéndose de esta
manera en las impulsadoras naturales del proceso, cuya iniciativa deviene en
indispensable no solo para solicitar al juez la providencia que corresponda al
estado del proceso sino también para exponerle los hechos en que sustentan su
petición.”
Artículo II.- La dirección del proceso está a cargo del Juez, quien la ejerce
de acuerdo a lo dispuesto en este Código.
El juez director es el juez que es y sabe ser el centro del proceso; de ahí que
también este principio reciba el nombre de principio de autoridad, sin embargo
este nombre se ha dejado de lado, por la deformación que podría provocar la
idea del juez dictador o autoritario, situación que difiere del rol protagónico y
principal que se le asigna en el proceso.
No se trata simplemente de sustituir la actividad de las partes por la del juez sino
que es preciso desplazar al centro de gravedad del proceso, hacer del juez ese
centro, manteniendo incólume el poder de disposición del derecho material a las
partes e incluso la iniciativa de éstas para el inicio del proceso.
Por otro lado, el juez en la dirección del proceso debe operar bajo el principio de
preclusión, que no permite retroceder a etapas ya cumplidas, esto es, extinguida
la oportunidad procesal para realizar un acto, este acto ya no podrá realizarse
más.
En relación al impulso procesal por parte del juez, se dice que este es una
manifestación del principio de dirección del proceso y por tanto de la orientación
publicista. Consiste en la aptitud que tiene el juez para conducir autónomamente
el proceso -vale decir sin necesidad de intervención de las partes- a la
consecuencia de sus fines.
No está de más recordar que dentro de una estructura procesal dispositiva, hay
un cerrado monopolio de las partes respecto del avance del proceso, el impulso
procesal busca precisamente quebrar dicha exclusividad".
Por citar, si el proceso se paraliza porque la parte actora no cumple con señalar
la dirección clara y precisa para el emplazamiento del demandado (por citar,
omite señalar el número del departamento o del interior del inmueble para la
notificación) o no cumple con la publicación de los edictos.
Esto implica que agotado el plazo para la contestación de la demanda, sin que
ésta se haya materializado, el juez de oficio, tiene el deber de declarar la rebeldía
del demandado y señalar fecha para audiencia y no esperar que la parte actora
lo solicite para continuar con el trámite del proceso; salvo los casos que por Ley
estén exceptuados del impulso de oficio, como ocurre en los procedimientos de
divorcio por causal o en la responsabilidad civil de jueces (véanse los artículos
480 y 509 del CPC ).
Sobre el particular, véase la redacción del artículo 509 del CPC que cataloga de
conducta dolosa, "si el juez deniega justicia al rehusar u omitir un acto', criterio
que consideramos sea redefinido hacia la responsabilidad objetiva del Estado,
ante la inejecución de los deberes expresos de los jueces (ver el artículo 50 del
CPC), como lo sostenemos en el comentario pertinente a dicha norma.
PRINCIPIO DE CONCENTRACION
9
JOSÉ CHIOVENDA, Principios de derecho procesal civil, t. II, , Editorial Reus, 1922, pág. 136
El principio de concentración es una consecuencia lógica del principio de
inmediación anteriormente. Cualquier organización judicial fracasaría si la
participación obligada del más importante de sus personajes -el juez ocurriese
en un número indeterminado de actos procesales. Es imprescindible regular y
limitar la realización de estos, promoviendo su ejecución en momentos estelares
del proceso para darle factibilidad a la necesaria presencia del órgano
jurisdiccional.
“Para esto se deben procurar los medios de que la relación nacida del
proceso, que, como veremos, se denomina jurídico-procesal y tiene su
propia fisonomía, se desenvuelva sin solución de continuidad y de manera
de evitar que las cuestiones accidentales o incidentales entorpezcan el
estudio de lo fundamental del juicio; lo cual solo se obtiene restringiendo
el derecho de interponer recursos o incidentes de previa definición, lo que
está muy lejos de existir en nuestro procedimiento, pues, por el contrario,
se les da a las partes demasiada facilidad para postergar la solución
definitiva del litigio y hacerlo interminable”. 10
10
DEVIS ECHANDÍA Principios de derecho procesal civil
Sin embargo, es bueno alertar que el impulso oficioso no descarta ni reduce la
importancia de la actividad de las partes, dado que estas no han dejado de ser
las principales interesadas en lo que se resuelva, por lo que es de suyo que
deban ser los impulsores naturales del proceso. A esto se refiere BUNSEN, en
la cita que de él hace MILLAR:
"(...) el juez tiene que vigilar para que el pleito, desde el comienzo hasta
el fin, se lleve en la forma determinada por la ley, para que se distribuyan
equitativamente luz y sombra y puedan utilizar las partes, sin estorbos ni
restricciones, todos los medios de hacer efectivos sus derechos, y en
particular, de producir sus pruebas que le otorguen las leyes".11
PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN
11
ROBERT WYNESS MILLAR, op. cit., pág. 83.
12
"Artículo 480.-Tramitación. Las pretensiones de separación de cuerpos y de divorcio por las causales
señaladas en los incisos 1º al 10º del artículo 333 del Código Civil, se sujetan al trámite del proceso de
conocimiento (...).
"Este proceso solo se impulsará a pedido de parte".
El principio de inmediación tiene por finalidad que el juez -quien en definitiva va
a resolver el conflicto de intereses o la incertidumbre con relevancia jurídica-
tenga el mayor contacto posible con todos los elementos subjetivos
(intervinientes) y objetivos (documentos, lugares, etc.) que conforman el
proceso, más exactamente que configuran el contexto real del conflicto de
intereses o incertidumbre subyacente en el proceso judicial.
En todo caso, antaño se afirmó que la separación del juez respecto del
conocimiento del conflicto contenido en el proceso judicial que debía resolver
garantizaba que no iba a estar afectado por sus propios sentimientos, impulsos,
deseos, es decir, por su condición humana. Así lo describe CAPPELLETI:
"El juez no entraba en contacto directo, "inmediato", con las partes ni, en
particular, con las pruebas (testigos, cosas, lugares), a causa de la
desconfianza en la oportunidad o equidad de semejante contacto directo
e inmediato. Se prefería que al juez le llegase solamente el eco atenuado
e impersonal de los escritos redactados en el momento del examen de los
testigos, así como el de la inspección de los lugares, etc.".13
13
MAURO CAPPELLETTI, El proceso..., op. cit., págs. 89 y 90.
14
Artículo V.-Principio de inmediación, concentración, economía y celeridad procesales.
idóneo que el intelecto humano ha creado para perpetuar y acreditar la
ocurrencia de un hecho o la manifestación de una voluntad.
DEVIS ECHANDÍA refiere la existencia de tres clases de inmediación:
“la subjetiva, la objetiva y la de actividad. La primera está referida a la
cercanía del juez con los protagonistas directos o indirectos de la relación
procesal; la segunda, a la comunicación cercana entre el juez y los hechos
o cosas materiales ligadas a la relación procesal-conocer los detalles del
bien litigioso, y la tercera, la inmediación de actividad, se presenta cuando
en el desarrollo del íter procesal, la actuación de un medio de prueba
produce la información necesaria como para acreditar un hecho o
situación distinta, pero igualmente discutible, al interior del proceso”.
Para concluir, debe destacarse que el principio de inmediación es tal vez el más
importante dentro de un sistema publicístico. Asilo es, por lo menos, para el
Código Procesal Civil peruano, en donde encontramos un artículo que exige que
la sentencia deba ser expedida por el mismo juez que participó en la audiencia
de pruebas, pero si tal hecho fuese imposible, el nuevo juez está facultado a
pedir la repetición de la audiencia. Esta norma recoge una corriente de opinión
que comparten destacados procesalistas y diversos códigos importantes.
El cumplimiento de los actos con prudencia, es decir, ni tan lento que parezca
inmovilidad ni tan expeditivo que se renuncie al cumplimiento de formalidades
indispensables, es la expresión adecuada de este principio. Esta es la economía
de tiempo.
Sin embargo, la economía procesal en este rubro debe tender a evitar que las
desigualdades económicas que presenta nuestra sociedad, sean lo
suficientemente determinantes como para que quien se encuentre en una
condición inferior deba soportar las consecuencias procesales por dicho estado.
Las acciones al igual que las excepciones deben deducirse en una sola
oportunidad
Oportunidad para rendir la prueba
Limitaciones a la prueba de testigos (6 por parte) y a la confesión (2 veces)
Imposibilidad de acreditar tachas mediante testigos.
Según Chiovenda, es la obtención del máximo resultado posible con el mínimo
de esfuerzo. Este principio de refiere no sólo a los actos procesales sino a las
expensas o gastos que ellos impliquen. Modalidad: más que un solo principio es
un conjunto de principios con los cuales se consigue aquél. Entre ellos se
encuentran:
El de Concentración: consiste en reunir todas las cuestiones debatidas o
el mayor número de ellas para ventilarlas y decidirlas en el mínimo de
actuaciones y providencias. Así, se evita que el proceso se distraiga en
cuestiones accesorias que impliquen suspensión de la actuación principal.
El de Eventualidad: guarda estrecha relación con el de preclusión, pues
toma como referencia las fases o términos del proceso. Consiste en que
si en determinada etapa o estanco del proceso una parte puede realizar
varios actos, debe llevarlos a cabo de manera simultánea y no sucesiva,
esto es, todos en el mismo lapso y no primero uno y luego otro.
Esto ocurre, por ejemplo, en relación con una providencia, cuando contra ella
puede interponerse el recurso de reposición y el de apelación. Como el término
para interponer dichos recursos es común, la parte interesada puede optar
exclusivamente por cualquiera de ellos, o bien proponer los dos, caso en el cual
debe hacerlo conjuntamente: la reposición como principal y la apelación como
subsidiaria.
15
INTRODUCCIÓN AL PROCESO CIVIL de Juan Monroy Gálvez
Este principio se presenta en forma diseminada a lo largo del proceso, por medio
de normas impeditivas y sancionadoras a la dilación innecesaria, así como a
través de mecanismos que permiten el avance del proceso con prescindencia de
la actividad de las partes. El hecho trascendente e indiscutible es que una justicia
tardía no es justicia. Para ratificar esta concepción, el sistema publicístico busca
proveer alas justiciables, a través de las instituciones reguladas, de una justicia
rápida.
Sin embargo, la economía procesal en este rubro debe tender a evitar que las
desigualdades económicas que presenta nuestra sociedad, sean lo
suficientemente determinantes como para que quien se encuentre en una
condición inferior deba soportar las consecuencias procesales por dicho estado.
Este principio se presenta en forma diseminada a lo largo del proceso, por medio
de normas impeditivas y sancionadoras a la dilación innecesaria, así como a
través de mecanismos que permiten el avance del proceso con prescindencia de
la actividad de las partes. El hecho trascendente e indiscutible es que una justicia
tardía no es justicia. Para ratificar esta concepción, el sistema publicístico busca
proveer alas justiciables, a través de las instituciones reguladas, de una justicia
rápida.
Está representado por las normas que impiden la prolongación de los plazos y
eliminan trámites procesales superfluos y onerosos. Así, la perentoriedad de los
plazos legales o judiciales16consiste en que el proceso se concrete a las etapas
esenciales y cada una de ellas limitada al término perentorio fijado por la norma.
En observancia de este principio se descartan los plazos o términos adicionales
a una determinada etapa, esto es, los que se surten como complemento del
principal y las prórrogas o ampliaciones. También implica que los actos se surten
en la forma más sencilla posible, para evitar dilaciones innecesarias.
En otras palabras, “los jueces y tribunales deben dirigir y resolver los casos
sometidos a su conocimiento dentro de los plazos previstos por ley y, para el
caso de no estar normados, desarrollar los actuados procesales dentro de un
término razonable, por cuanto sus dilaciones indebidas y retardaciones
injustificadas atentaran los derechos fundamentales de las partes que van
exigiendo mayor celeridad en la tramitación de sus causas” (Cfr. Sentencia
Constitucional Plurinacional Nº 0110/2012, de 27 de abril de 2012)17.
16
Enciclopedia jurídica
17
LA GACETA JURÍDICA Principios del Nuevo Código Procesal Civil
CONCLUSIONES
http://blog.pucp.edu.pe/blog/seminariotallerdpc/2009/10/15/
principios-
http://files.uladech.edu.pe/docente/17906995/TEORIA_GE
NERAL_DEL_PROCESO/Sesión%2003/PARTE3.pdf
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Codigo-Procesal-Civil