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PLAN DE MEJORAMIENTO-ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA ECM-PCACPM-FM-01

VERSIÓN 09 11/30/2012 PAGINA 1 DE 1

Proceso : DISPOSICIÓN FINAL (DF)

FECHA DE AUTOEVALUACIÓN SEGUIMIENTO Y/O CIERRE DE LAS ACCIONES

FECHA DE
FECHA DE TERMINACIÓ (Responsable del Proceso) (Control Interno)
INICIO DE LA RESPONSABL
TIPO DE GENERACIÓN TIPO DE N DE LA
ORIGEN HALLAZGO, NO CONFORMIDAD REAL O POTENCIAL, OPORTUNIDAD DE MEJORA ANÁLISIS DE CAUSAS DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN ACCIÓN E DE LAS
HALLAZGO DEL ACCIÓN ACCIÓN
ACCIONES FECHA ANÁLISIS FECHA ANÁLISIS ESTADO
HALLAZGO
(dd/mm/aaaa)
(dd/mm/aaaa)

8.3 Se revisaron los resultados de los análisis de laboratorio arrojados por el sistema de tratamiento de lixiviados
generados en el RSDJ, aplicado bajo un estándar de métodos descritos de la siguiente manera: A) Absorción
No Resultados de las atómica y generación de hidruros (para metales pesados), B) Extracción soxled (para grasas y aceites); y se
conformidad auditorías internas evidenció que los resultados de los análisis no cumplen con los requisitos exigidos por la normatividad ambiental
Real de calidad (IS). (Resolución 3358 de 1990), ni tampoco se han definido acciones inmediatas para eliminar la no conformidad
detectada, dando incumplimiento al numeral 8.3. Inciso a), según lo establecido en la NTC GP: 1000 Versión
2009.
Hallazgo (1) Con relación al desarrollo de las actividades que requieren planes de trabajo y cronogramas, se
encontró que algunas de ellas se han ejecutado sin estos requisitos: Específicamente en los siguientes casos:
CGR no ha elaborado el Plan de Trabajo con localizaciones de intervención condición para el diseño del
No Resultados de las
cronograma, que sin embargo tiene actualizado a 2012; la Subdirección recibió el cronograma de Restauración
Conformidad auditorías internas
Paisajística, cuando ya habían sido desarrolladas las actividades, pese a solicitudes previas. Es aconsejable
Potencial de gestión (IS).
hacer una revisión de la elaboración e implementación de los planes y cronogramas establecidos en las
obligaciones contractuales, así como confrontarlos con las actividades que se encuentren ejecutando en el
relleno.
Hallazgo (2) El Interventor hace seguimiento a las actividades de adecuación y mantenimiento a las zonas de
operación, pero no hay evidencias de seguimiento a las adecuaciones y mantenimiento de las zonas comunes;
tales como los vestidores, los baños, las duchas, el casino; entre otros. No hay equipamientos adecuado de estos
No Resultados de las
sitios, ni las medidas de seguridad necesarias para evitar accidentes de trabajo y dar cumplimiento a las normas
Conformidad auditorías internas
y requerimientos elementales de seguridad industrial. Los avisos de seguridad están en pésimas condiciones
Potencial de gestión (IS).
impidiendo la lectura de las indicaciones que pretenden trasmitir (Revisar archivo fotográfico). Se necesita
adecuar y supervisar las instalaciones comunes para que los trabajadores tengan las condiciones mínimas de
seguridad, salud e higiene, cuando acudan a ellas.
En 2012 el concesionario CGR DJ SA ESP presentó estudios de ingeniería básica y de detalle del proyecto de
Procesos:
Optimización, sin embargo este proyecto, para ampliar la capacidad de la planta a 23 L/s, será evaluado
Supervisión y 15/03/2013
nuevamente dado que el volumen de generación de lixiviados disminuyo a rangos entre 10 a 14 L/s durante el
control: Teniendo en cuenta el incumplimiento de los parametros regulados por la CAR , la UAESP dentro del nuevo
año 2012 y se espera una mayor disminución en la generación de lixiviados como consecuencia de la
Operación de los contrato de concesión establecio la optimización de la planta de tratamiento de lixiviados, con el fin de
implementación del programa Basura Cero. La calidad del vertimiento ha mejorado, acercándose a la norma
Falta de obligaciones en el anterior contrato de concesión para la Establecer en el nuevo contrato de concesión la optimización de la planta de servicios. cumplir con la norma. El operador presento varias propuestas de optimización, de las cuales se escogió la
8/16/2011 Correctiva 10/3/2011 4/15/2012 10/3/2011 de la Resolución 166 de 2008. En 2013 se programaron mesas de trabajo de lixiviados para reevaluar la En Proceso
optimización de la planta de tratamiento de lixiviados. tratamiento de lixiviados, con el fin de cumplir con la norma. Dirección conversión de los reactores biologicos a reactores MBR con membranas de UF, lo que permitira cumplir con
tecnología a aplicar en el afino del vertimiento.
Operativa todos los parametros exigidos, el tiempo de duracion de estas obras son 54 semanas que terminan en el mes
(Coordinación de Marzo de 2012.
10/09/2013 El contrato de concesiòn C344 de 2010 con CGR contempla en la Clàusula 2 numerales 7, 8, 9 y
Disposición 10/09/2013
18 y la clàusula 3 acápite "Sobre los Lixiviados" numeral 1, prevé la optimización de la planta de tratamiento
Final)
de lixiviados con el fin de cumplir con las normas respectivas.
La Subdirección de Disposición Final realizó la revisión de los cronogramas radicados por el operador en el
sistema Orfeo: así mismo, mediante correo electrónico del día 21 de noviembre de 2012 requirió a la
Interventoría los cronogramas faltantes. La Subdirección solicitó mediante oficio No. 20124010078461 a la
Interventoría informar el avance en cuanto al cumplimiento del cronograma de restauración paisajística del
año 2011, así como frente a la entrega y ejecución del cronograma del año 2012. Mediante comunicado No
20126800164842, la Interventoría UNION TEMPORAL INTER DJ, solicita “apertura de procesos
Corregir la Identificaron del tipo de hallazgo pues lo establecieron como “No Conformidad Real” y corresponde
sancionatorios por Presuntos incumplimientos por la no terminación de Actividad Específica de Cobertura
a “Hallazgo Auditorías de Gestión”.
Vegetal según Cronograma de restauración paisajística año 2011 y la No radicación del cronograma de
restauración paisajística Año 2012”. La Subdirección de Disposición Final, realizo la revisión de la
La fecha de inicio de la acción es anterior a la identificación del hallazgo.
documentación aportada por la Interventoría en el comunicado, así mismo realizo la verificación del estado
de los taludes en el RSDJ en visita realizada el 07 de Diciembre de 2012, donde se encontró que el operador
Se han adelantado las acciones necesarias para dar cumplimiento al cronograma y ejecución de las
había iniciado procesos de siembra de cespedones en algunos tramos. De acuerdo a esto mediante 07-05-2013
15/05/2013 actividades de restauración paisajística y el estado de los taludes, sin embargo se evidencia que el equipo de
memorando No 20134010000633, la Subdirección de Disposición Final solicitó a la Subdirección de Asuntos
trabajo no tiene conocimiento de todos los planes y cronogramas establecidos en las obligaciones
Legales realizar el respectivo análisis y conceptuar dando inicio al trámite pertinente para determinar la
contractuales ni dan cuenta de su grado de avance.
sanción contractual a aplicar, si así lo considera. Mediante oficio número 20137010008863 de 05 de febrero
Por que se desconocía los términos contractuales; porque no hubo 1. Realizar seguimiento a la no entrega del cronograma de restauración paisajistíca
de 2013 la Subdirección de Asuntos Legales, requiere información adicional de la Interventoría para poder
entrega de cargos con la implementación de la nueva estructura 2011. Aún no se evidencia el grado de avance y cumplimiento del Plan de trabajo del Contratista que se encuentra
realizar el análisis respectivo. La Subdirección de Disposición Final mediante comunicado No
organizacional; porque la Unidad no cuenta con un procedimiento actualizado a octubre de 2012.
08/10/2012 Pedro Ramos 20134010033181 del 08 de Abril del 2013 solicito a la Interventoría la información adicional, teniendo en
detallado de entrega de cargos. 2. Solicitar entrenamiento en el puesto de trabajo de los funcionarios de la
11/14/2012 Correctiva 12/31/2013 Gutiérrez cuenta que el operador ha adelantado algunas actividades pendientes. En Proceso
dependencia. Los radicados 20134010000633 y 20137010008863 no pudieron ser evidenciados.
22/11/2012
Se ha observado que el Concesionario reiteradamente incumple con la
Camilo Castro En cuanto a los cronogramas del año 2013 la interventoria remitió por correo electrónico los
presentación de planes de trabajo y cronogramas contractuales. 3. Realizar la revisión de los cronogramas radicados en la UAESP y solicitar la 11/09/2013: Acciòn 1: 11/09/2013 Observados los radicados 20134010000633 y 20137010008863, éste
correspondientes a muestreos ambientales y Plan de control integral de vectores, a los cuales se les ha
información faltante. último de la Subdirección de Asuntos Legales acerca de los documentos que requiere completar la
hecho seguimiento. el cronograma de monitoreos hidrobiológicos se ha cumplido hasta la fecha.
Subdirección de Disposiciòn Final para adelantar sanción al contratista CGR por el presunto incumplimiento
del cronograma de restauración paisajística del año 2011 y la no presentación del cronograma del año 2012,
Sin embargo la interventoria no ha oficiado los cronogramas por lo cual se solicitaron dichos cronogramas
30/07/2013 se evidencia que la Subdirecciòn de Disposicion Final requirió al respecto al interventor mediante oficio
por oficio 20134010994151 del 26/08/2013. 11/09/2013
20134010033181 del 08/04/2013.
El cronograma de restauracion paisajistica del año 2011 CGR realizo actividades pendientes de
Acción 2: No se evidencia gestiòn.
empradizacion, por lo cual la Subdirección de Disposición Final mediante comunicado No 20134010033181
del 08 de Abril del 2013 solicito a la Interventoría la información adicional, para determinar el porcentaje de
Acción 3: Se observa también oficio 20134010994151 del 26/08/2013 en donde la Subdirecciòn de
cumplimiento.
Disposiciòn Final requiere al Interventor Union Temporal Inter DJ 13 cronogramas para la vigencia 2013.
El cronograma de restauración paisajistica del año 2012 no fue entregado por CGR, en el comunicado No
20134010033181 UAESP solicito concepto de interventoria, hasta el momento interventoria no ha dado
respuesta al respecto, por lo cual se programó visita conjunta con la interventoria para el viernes 23 de
agosto para verificar cumplimiento, hasta el momento no se ha realizado debido a la urgencia de responder
diversos derechos de petición.
Corregir la Identificaron del tipo de hallazgo pues lo establecieron como “No Conformidad Real” y corresponde
Mediante oficio Número 200124010079931 la Subdirección de Disposición final solicitó a la Interventoría el 07-05-2013 a “Hallazgo Auditorías de Gestión”
programa de Seguridad industrial y salud ocupacional ahora denominado por la ley 1562 de 2012, como
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. El operador diseñó el programa de Seguridad Ocupacional y Seguridad Industrial que pudo ser evidenciado
30/04/2013
por la Subdirección de Disposición Final; asimismo, el funcionario de la Unidad encargado de la supervisión
1. Gestionar a través de la Interventoría que el Operador CGR entregue el Mediante oficio 20126800182672 del 27 de Diciembre de 2012, el concesionario entrego a la Interventoría del tema, pudo dar cuenta de medidas tomadas por el contratista para mejorar las condiciones de prevención
1. El Operador no había asumido la responsabilidad de mantener estas
programa de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional ahora denominado por la Pedro Ramos con copia a la Unidad el programa de Salud Ocupacional y seguridad industrial, ahora denominado sistema y seguridad de los trabajadores, a través de sus informes de supervisión.
11/14/2012 Correctiva zonas 10/17/2012 12/30/2013 Terminada
Ley 1562 de 2012, como Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Gutiérrez de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Estas visitas de campo y de seguimiento al SGSST se
Trabajo - SGSST. Iván Florián continuaran realizando. Se recomienda verificar cumplimiento del plan presentado.
30/07/2013
Se realizo segumiento en visitas de campo en los meses de Mayo,Junio y Julio de 2013. 11/09/2013 Se observa Oficio 20126800182672 del 27 de Diciembre de 2012 en donde CGR entrega a Inter
Adicionalmente el concesionario realiza capacitaciones y socializaciones del sistema los cuales son DJ el documento Sistema de la Seguridad y la Salud en el Trabajo SGSST. También se observa informe de
reportadas por Inter DJ. 11/09/2013 visita administrativa de campo de fecha 15 de julio de 2013, del ingeniero Iván Felipe Florián en donde verifica
acciones tomadas por parte de CGR en materia de SISO.

La Subdirección de Disposición Final coordinó en la Subdirección Administrativa el levantamiento del

Hallazgo (3) A pesar de la solicitud de la Subdirección de la Disposición Final, al corte del informe de esta
Auditoria no se ha recibido aprobado por parte del interventor el inventario de bienes; maquinarias, equipos e
infraestructura y demás. El contrato con CGR establece que el inventario debe ser actualizado en el año
siguiente a la fecha de su inicio (16-12-2010). La Subdirección de Disposición Final informa que el área de
inventarios de la Unidad debe acompañar el proceso y que ella no ha retomado las actividades de
No Resultados de las
acompañamiento en la actualización de dicho inventario, argumentando que no cuenta con el personal ni con la
Conformidad auditorías internas
logística necesaria. Es de aclarar que la Subdirección Administrativa y Financiera - área de inventarios, tiene la
Potencial de gestión (IS).
competencia de apoyar el proceso, la responsabilidad del inventario es enteramente del contratista y de la
Interventoría; así como la labor de supervisión es absoluta competencia de la Subdirección de Disposición Final.
Se sugiere a la Subdirección de Disposición Final, gestionar con la Subdirección Administrativa y Financiera el
acompañamiento que consideren pertinente para el desarrollo de esta actividad; complementariamente la Oficina
de Control Interno informará sobre este hallazgo a la Subdirección Administrativa y Financiera.
inventario, realizando para esto el acompañamiento sobre las actividades de inspección e instalando el
Comité de Inventarios entre Administrativa, Interventoria y Concesionarios El levantamiento del inventario se
coordinó a través de la Interventoria y Concesionario. Terminada esta actividad el día 17 de octubre de 2012,
el interventor entregó el levantamiento del inventario el cual se anexa, cabe indicar que este fue solicitado
mediante radicado 20124010060451
Corregir la Identificaron del tipo de hallazgo pues lo establecieron como “No Conformidad Real” y corresponde
07-05-2013
a “Hallazgo Auditorías de Gestión”
En el comite N°22 de maquinaria y vehiculos realizada el dia 17 de mayo de 2013; CGR manifiesta que
radicara proximamente el inventario anual (2012) sin dar fecha exacta, INTERDJ manifiesta que existen
30/06/2013 La fecha de inicio de la acción es anterior a la identificación del hallazgo.
atrasos desde diciembre del 2012 en la entrega de este.
1. Falta de coordinación en las dependencias de la Unidad. El funcionario de la Subdirección de Disposición Final responsable del tema de inventarios envió a través del
Pedro Ramos En el comite operativo N°24 realizado el 24 de junio de 2013 CGR informaque ya radicó el Inventario, el cual
sistema ORFEO al Interventor en el mes de marzo de 2013, solicitud del inventario actualizado; sin embargo,
11/14/2012 Correctiva 1. Solicitar al Interventor el Inventario debidamente aprobado. 4/17/2013 12/30/2013 Gutiérrez está en revisión por parte de la interventoría.La Unidad manifiesta que el inventario debe estar firmado en En Proceso
2. Incumplimiento a cargo del Operador e Interventor de realizar el no se pudo evidenciar el inventario debidamente autorizado por la Interventoría a 2012.
cada una de sus hojas.
inventario.
Ever Gallego
El radicado 20124010060451 ya había sido aportado como evidencia en la auditoría.
CGR mediante comunicado N°CGR-DJ-521-13 del 14 de Junio de 2013 radica el inventario general 2012 de
30/07/2013
RSDJ.
11/09/2013 Se encuentra en trámite de revisión por parte del Interventor y firma del operador CGR el
inventario del año 2012. Se observa oficio radicado UTIDJ-2013070268 del 17 de julio de 2013 de Inter DJ al
La UNIDAD mediante comunicado n°20134010979961 del 11 de julio de 2013 informa a INTERDJ que el 11/09/2013
respecto.
inventario del año 2012 entregado por CGR este se encuentra sin firmas que avalen la información
contenida en este. El inventario debe ser firmado por CGR y avalado por INTERDJ.

Mediante radicado UTIDJ-2013070268 del 17 de julio de 2013 inter DJ realiza observaciones al inventario
entregado por CGR, y solicita realizar los ajustes requeridos y entregados en un termino no mayor a 5 dias
hábiles.

Corregir la Identificaron del tipo de hallazgo pues lo establecieron como “No Conformidad Real” y corresponde
a “Hallazgo Auditorías de Gestión”

Hallazgo (4) La Subdirección no presentó evidencias sobre el seguimiento a las posibles observaciones
presentadas por la comunidad en la última Audiencia Pública realizada por el concesionario CGR; considerando
que la Gestión Social; según el reglamento del relleno, "se propone evidenciar la capacidad de la administración
distrital para identificar eficientemente los problemas que afectan a las personas en sus hogares y a las
comunidades en su conjunto", este punto constituye un aspecto a mejorar en el manejo de gestión social.
No Resultados de las
Conformidad auditorías internas Asimismo, la Subdirección hace seguimiento a través de reuniones y visitas de campo a la implementación del
Potencial de gestión (IS). Plan de Gestión Social de la UAESP, pero no tiene herramientas que ayuden a determinar los avances de su
implementación.
El equipo de Gestión Social de la Subdirección, debe documentarse sobre las actividades que se venían
desarrollando con la administración para dar continuidad y seguimiento a las mismas, así como diseñar
herramientas que permitan evidenciar el avance del PGS
En el análisis de causas se está justificando el hallazgo y no se ve referencia de porqué surge el hallazgo, hay
07-05-2013
que replantear el análisis.
1. El equipo de Gestión Social de la Subdirección de Disposición Final,
realizó el seguimiento a la implementación de PGS, a través de las
Se debe redactar el análisis de la autoevaluación de manera que se identifiquen las actividades que realizaron
diferentes herramientas disponibles estos avances se evidencian en los Se evidenció en las actas presentadas por el Consorcio CGR de la Audiencia, donde se muestra que no se
para poder levantar el hallazgo.
diferentes informes presentados a la Subdirección, actas y dejaron inquietudes, ni preguntas no resueltas por parte de las Directivas de CGR, tal situación lleva a que se
documentación, los cuales no fueron plasmados en los formatos de 1. Plasmar en los formatos de calidad las actividades realizadas por el grupo de levante la parte pertinente a este hallazgo.
20/05/2013 La descripción de las actividades realizadas deben ser consecuentes con la descripción de la acciones
calidad pues el grupo de gestión a la calidad hasta este año (2013) los gestión social. 2. Enero de 2013 Pedro Ramos
formuladas.
11/14/2012 Correctiva dio a conocer. 12/30/2013 Gutiérrez. El Grupo de Gestión Social está implementando una herramienta para mostrar seguimiento realizado a las Terminada
2. Dar a conocer El Plan de Gestión social a todo el grupo a través de la reuniones 3. Abril de 2013 actividades contractuales del Consorcio. Esta herramienta se dará a conocer en el Comité de Autocontrol
30/07/2013 No se presentaron las actas del Consorcio CGR que demostraran que no hubo solicitudes por parte de la
2. El equipo de gestión Social, se ha documentado acerca de las de autocontrol, inducción y reinducción. Elizabeth Meza para conocimiento de todos los profesionales del Área. Una vez presentada quedará levantado el hallazgo.
comunidad.
actividades que venía desarrollando la administración ya que lo que
existe es la continuidad del Plan de Gestión Social, el cual se estructuró El Grupo de Gestión Social considera que se debe cerrar este hallazgo
11/09/2013: Se evidencia acta de reunión de Gestión Social en formato de CGR, de fecha 29 de marzo (sic)
en la administración anterior y esta administración a través del equipos
sin año, responsable acta Rosalba Ferez Perez en donde hay un aparte referente a la participaciòn de la
de gestión social le dio continuidad.
comunidad y resoluciòn de dudas.
11/09/2013
1. Se observa formato del SIG Informe de Visita Administrativa y de Campo de Disposición Final de fecha
08/05/2013 de funcionario de gestón social Harvey Mauricio Leyton Cruz.
2. Se evidencia acta de reunión de inducciòn o reinducciòn del grupo de gestión social acerca del plan de
gestión social.

Hallazgo (5) La Subdirección no presentó evidencia del Plan de Seguridad Industrial Salud Ocupacional del
RSDJ. De aquí se desprenden varios hallazgos como la inexistencia de un programa de limpieza para la ropa de
trabajo y los elementos de protección de los funcionarios del relleno, quienes los trasladan a sus hogares para
hacerle el lavado correspondiente, constituyendo un alto riesgo para la salud, incumpliendo con lo establecido en
el artículo 74, parágrafo 1 de la resolución 724 de 2010.
El procedimiento de aseo que le dan a las botas lo hacen en los baños de manera inadecuada y es la única
exigencia de aseo que se le da al funcionario para ingresar al casino, ya que no se está exigiendo que el personal
que se retire el overol . Es de resaltar con respecto a la limpieza de la ropa de trabajo, que ni el Supervisor, ni el
Interventor han alertado sobre el particular.
No Resultados de las
Conformidad auditorías internas
No obstante la reiterada solicitud de la Subdirección de Disposición Final, la Unidad a la fecha no ha entregado la
Potencial de gestión (IS).
dotación, ni los elementos de seguridad a sus funcionarios; las condiciones mínimas de seguridad como caretas,
guantes, botas y cascos e incluso vacunas, han sido costeadas por ellos mismos, pues estas últimas no ha sido
suministradas. Los funcionarios que deben hacer recorridos diarios dentro del Relleno no cuentan con un
vehículo institucional y realizan las actividades propias de supervisión en un vehículo de su propiedad,
asumiendo directamente los gastos de rodamiento. La Oficina de Control Interno comunicará este hallazgo a la
Subdirección Administrativa y Financiera.
En desarrollo de las actividades de supervisión se recomienda identificar claramente las exigencias establecidas
por norma, así como lo indicado en el reglamento para el Relleno y verificar su inclusión en el Plan de Seguridad
Industrial y Salud Ocupacional por parte de CGR, así como hacer el debido seguimiento
Corregir la Identificaron del tipo de hallazgo pues lo establecieron como “No Conformidad Real” y corresponde
a “Hallazgo Auditorías de Gestión”
Mediante oficio Número 200124010079931 la Subdirección de Disposición final solicitó a la Interventoría el
programa de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional ahora denominado por la ley 1562 de 2012, como
La descripción de las actividades realizadas deben ser consecuentes con la descripción de la acciones
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. 07-05-2013
formuladas. Replantear la acción para que halla concordancia con las actividades realizadas.
Mediante oficio 20126800182672 del 27 de Diciembre de 2012, el concesionario entregó a la Interventoría
Revisadas las evidencias se puedo confirmar la existencia del Programa de Seguridad Industrial y Seguridad
con copia a la Unidad el programa de Salud Ocupacional y Seguridad Industrial, ahora denominado Sistema
Ocupacional, pero la evidencia presentada por la Subdirección de Disposición Final correspondiente al
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Programa de Limpieza, no evidencia firmas de aprobación y adopción por parte del Operador ni del
Interventor.
30/06/2013 Mediante el oficio 20124010084171 del 7 Noviembre de 2012, la Subdirección le solicitó a la Interventoría
acciones para que el operador presente el Programa de limpieza de ropa de trabajo y EPP entre otras
1. El Operador no presentó los programas de Seguridad Industrial y 1. Gestionar a través de la Interventoría que el Operador CGR entregue el Pedro Ramos Se recomienda hacer seguimiento a la aplicación del programa de limpieza de ropa de trabajo, una vez esté
solicitudes.
11/14/2012 Correctiva Salud Ocupacional y el programa de limpieza de ropa de trabajo y EPP. programa de limpieza de ropa de trabajo y EPP 11/7/2012 12/30/2013 Gutiérrez. aprobado. En Proceso
Mediante oficio CGR-DJ-033-13 del 17 de Enero de 2013 el concesionario entrego el instructivo de limpieza
Iván Florián. La OCI hará seguimiento a la Subdirección Administrativa y Financiera como responsable del tema de
30/07/2013 de ropa de trabajo junto con el procedimiento para el reporte e investigación de accidentes y casi
dotación y vacunación de los funcionarios de la Subdirección de Disposición Final.
accidentes.
11/09/2013: Se observa informe de visita administrativa de campo de fecha 15 de julio de 2013, del ingeniero
Mediante oficio 20134010031751 del 3 de Abril de 2013 la Subdirección de Disposición Final solicitó a la
Iván Felipe Florián para verificar las acciones tomadas por parte de CGR en materia de SISO, alli se evidencia
Interventoría informar acerca del seguimiento al programa de limpieza de ropa de trabajo.
que "Interdj y la Unidad han solicitado se reajuste el instructivo de limpieza de ropa de trabajo de acuerdo a lo
que establece la Resolución 724 de 2010"
Mediante oficio 20136800048342 del 18 de Abril de 2013 la CGR dio respuesta a la solicitud de Interventoría. 11/09/2013
Se observa planilla de constancia de vacunación para Hepatitis A y B, Tètano e Influenza de los funcionarios
Mediante oficio 20136800115552 CGR remitio a la Interventorìa y a la UAESP el programa de limpieza de
de las áreas de RBL, Aprovechamiento y Disposición Final (26 en total), de fecha 14/03/2013.
ropa de trabajo, el cual se envia como copia no controlada.
Se evidencia planilla de Entrega de Dotación Industrial Subdirección de Disposición Final a 11 funcionarios
con fecha 14/03/2013 y 03/04/2013.

que la información de este período esta contenida en el anual.
2) No hay evidencia de la verificación de la existencia y el cumplimiento del procedimiento de selección de
personal de CGR, por parte de la Subdirección de Disposición Final, que garantice su idoneidad y la vinculación
del 70% de mano de obra no calificada con población aledaña al RSDJ.
3) En cuanto al cumplimiento de la Ley General de Archivos la Subdirección de Disposición Final expresó que
envió el procedimiento de Gestión Documental de la entidad a la Interventoría y al Contratista, pero no enseña
evidencias de seguimiento a su implementación o grado de avance
4) Según el Acta de Acuerdo Sistema de Calidad No.6 del Contrato 344 de 2010, firmada en diciembre de 2011,
la Unidad amplia a CGR los plazos para la presentación de las certificaciones en ISO 9001:2000, OSHAS
18001:2007 y ISO 14001:2004; quedando como nuevos plazos el 30 de junio de 2012, agosto de 2012 y febrero
de 2013, respectivamente. A la fecha la Subdirección no presentó evidencias en certificación de la ISO
9001:2000 y con respecto a la OSHAS 18001 2007, presentó requerimiento al concesionario con ocasión del
retraso en la obtención de dicha certificación.
No Resultados de las
Conformidad auditorías internas
5) Frente al contrato 346 de 2010 suscrito para la construcción del cerramiento perimetral del relleno, la
Potencial de gestión (IS).
Interventoría presentó en sus informes graves deficiencias del contratista. Al hacer la respectiva observación al
responsable de la Subdirección, expresó desconocimiento total frente a las observaciones manifestando que su
responsabilidad en el contrato se limitaba a la coordinación de obras civiles y de insfraestructura, evidenciándose
una clara falta de supervisión al mismo.
6) No hay seguridad de un adecuado manejo de puntos verdes o ecológicos en las instalaciones del relleno
sanitario; la Subdirección informa que la Interventoría es quien hace el seguimiento a CGR y reporta los
resultados a través de sus informes. La Subdirección al respecto realizó una inspección en el mes de agosto de
2012, pero no demostraron los resultados que lo confirmen y al hacer visita a los puntos, se puede observar que
en algunos lugares hay disponible una sola caneca y en otros no se encuentran debidamente identificados para
la clasificación de los desechos o se encuentran en malas condiciones.
Por lo anterior, se recomienda tener en cuenta los siguientes aspectos ; hacer el seguimiento a la formulación e
implementación de acciones por parte del operador orientadas a subsanar las observaciones efectuadas por la
Interventoría y el supervisor.
El Grupo de Gestión Social está implementando una herramienta para mostrar seguimiento realizado a las
actividades contractuales del Consorcio. Esta herramienta se dará a conocer en el Comité de Autocontrol
para conocimiento de todos los profesionales del Área. Una vez presentada quedará levantado el hallazgo.
Referente al proceso de certificación en iso 9001:2004 la subdirección de disposición final cuenta con el
certificado obtenido por el concesionario CGR SA ESP.
1) La Subdirección de Disposición Final corregirá el inconveniente presentado y Referente al proceso de certificacion en OHSAS 18001: 2007,actualmente se ha adelanta un proceso Corregir la Identificaron del tipo de hallazgo pues lo establecieron como “No Conformidad Real” y corresponde
analizará mas detalladamente los informes mensuales y el semestral a “Hallazgo Auditorías de Gestión”
sancionatorio por el presunto incumplimiento enla obtención de la certificación bajo la norma OHSAS
18001:2007. Las siguientes son las acciones adelantadas en este proceso:
2) Solicitar a la Interventoría el cumplimiento de la mano de obra calificada Se hace necesario revisar los análisis de causa y la descripción de la acción pues están mal enfocadas.
Es importante mencionar que los hallazgos referentes a los temas de salud ocupacional y seguridad
industrial se deben a que el operador no cuenta con un sistema de gestión que permita evidenciar la
1) Por desconocimiento del funcionario encargado no se solicitó a tiempo 3) La Subdirección Administrativa y Financiera de la Unidad, a través del Archivo El análisis descrito en la autoevaluación no refleja el avance o el cumplimiento de las acciones descritas, pese
existencia de procedimientos necesarios para identificar peligros, prevenir riesgos y poner las medidas de
y se espero el informe anual. Central, dio lineamientos por medio de talleres a los responsables del operador del 07-05-2013 a ello la OCI en su visita de seguimiento pudo identificar algunos avances por parte de este equipo. Se deben
control necesarias en el lugar de trabajo para prevenir accidentes. Por tanto se adelantaron las siguientes
Relleno, con el fin de unificar criterios al tratamiento de la documentación que será trasladar a este plan para que en un futuro los hallazgos puedan ser cerrados.
acciones para dar cumplimiento a esta obligación contractual que debió ser cumplida para el 30 de Agosto de
2) Solicitar entrenamiento en el puesto de trabajo de los funcionarios de entregada a la Unidad en los tiempos de la Concesión y la reversión del archivo de
2012:
la dependencia. la anterior interventoría de acuerdo a la minuta del Contrato 130 de 2011 Pedro Ramos 11/09/2013: Se recomienda revisar fecha final de las acciones ya que se encuentra vencida.
-Mediante oficio UTIDJ-689-12 la Interventoría solicito a la unidad dar inicio al procedimiento administrativo
Gutiérrez 1. Se encuentra en proceso de consolidaciòn los informes de supervisiòn y control de la Subdirecciòn de
sancionatorio contra el concesionario CGR Doña Juana S.A ESP por el presunto incumplimiento del contrato
3) Por desconocimiento del funcionario encargado no se hizo 4 Presentación de la certificación en ISO 9001:2004. Seguimiento a los procesos Carlos Borda 15/05/2013 Disposición Final a la interventoría de los meses de junio y julio de 2013.
11/14/2012 Correctiva 12/1/2012 6/30/2013 de concesión 344 de 2010, en lo referente a la obtención de la certificación bajo la norma OSHAS 18001 En Proceso
seguimiento de los Archivos de la Interventoría como del Operador. relacionados con la OHSAS 18001:2007 y la norma ISO 14001:2004. Alvaro Parrado 30/07/2013 2. Pendiente evidencia - muestreo de verificaciòn de Unidad contra lista de personal vinculado.
-Mediante memorando 20124010063783 del 14 de Diciembre de 2012 la subdirección de disposición final dio
Elizabeth Meza 3. Se observa acta de reuniòn del 03/05/2012 de funcionarios de Gestiòn Documental con el operador CGR y
traslado a la subdirección de asuntos legales de la solicitud hecha por interventoría.
4) No se presento en el momento de la Interventoría 5) Se cuenta con las actas de entrega de obra a satisfacción de la Entidad Ivan Florian su outsourcing Tandem y acta de reuniòn del 11/05/2012 con Intern DJ, para unificar cirterios para la gestión
-La subdirección de asuntos legales realiza la primera audiencia al operador el día 13 de Marzo de 2013.
documental. Tambièn Oficio 20126800081051 del 23/10/2012 en donde un funcionario de Gestiòn Documental
- La subdirección de disposición final mediante oficio 20134010026053 enviá las consideraciones hechas por
5) Por deficiencia en la supervisión del Contrato 6) Continuar con el seguimiento a los puntos verdes, toda vez que esta acción está de la Unidad hace entrega de documentos de apoyo para la labor archivìstica a Inter DJ. Se observa tambièn
la subdirección sobre los descargos hechos por el operador.
relacionada con la eliminación progresiva de algunos puntos verdes por parte del El dia 16 de Abril de 2013 se realiza la segunda audiencia por el presunto incumplimiento en la obtención de 11/09/2013 oficio con radicado 20136800110262 del 29/08/2013 de la firma Inter DJ al subdirector de Disposiciòn Final
6) Por que en el momento no existían los formatos de calidad concesionario para coordinar la entrega de los archivos que ellos tienen en custodia.
la certificación bajo la norma OHSAS 18001:2007.
4. Se observa certificado ISO 9001:2008 a CGR de fecha 29/06/2012 por parte de International Certificatiòn
Mediante correo electronico del día 28 de Agosto de 2013, la subdirección de asuntos legales informa que la
and Training. OHSAS 18001:2007 había audiencia del 03/09/2013 la cual fué aplazada según informan los
audiencia decisoria será el 4 de Septiembre de 2013.
dueños del proceso. La certificaciòn en ISO 14001:2004 su gestión está dependiendo de varias instancias
externas como la CAR y no se ha concretado.
Referente a la Norma ISO 14001:2004, el concesionario informo a la Interventoría mediante oficio
5. Se observa acta de liquidaciòn del contrato 346 de 2010 de fecha 30/04/2013.
20136800013322 que le era imposible cumplir con la fecha establecida contractualmente para haber
culminado actividades para la realizar la solicitud de certificación, dado que la obtención de la certificación
estaba en el entendido de contar con la optimización de la Planta de Tratamiento de lixiviados. A dicho
comunicado la interventoría respondio mediante oficio No 20136800076052 negando la solicitud de CGR.
Actualmente interventoría no ha solicitado iniciar proceso sancionatorio dado que : 1. El acta de acuerdo No
6, no establecio una fecha exacta para la obtención de la certificación sino que afirmo que "Para Febrero del

1. La Interventoría con Radicado 20136800011432 reiteró la solicitud de informes al concesionario respecto a

Hallazgo (7) En el componente de Tratamiento de Lixiviados generados en el Relleno Sanitario, se observa que
Resultados de las no se está cumpliendo con los parámetros legales de vertimiento al rio Tunjuelo, producto de la no culminación
Oportunidad
auditorías internas del proyecto de optimización de la Planta de Tratamiento de Lixiviados - PTL; al respecto la Subdirección de
de mejora
de gestión (IS). Disposición Final se encuentra adelantado el proceso Administrativo correspondiente y actualmente se está
pendiente de la audiencia resolutiva.
1. A través de la interventoría, continuar exigiéndole al concesionario la
culminación de las obras e informes sobre las inversiones de los recursos
entregados por la UAESP en 2011.
El concesionario CGR no realizó las obras para el afino del efluente,
2. Conformar mesas de trabajo para determinar acciones contingentes que
11/14/2012 Correctiva correspondientes a la 6ta etapa (optimización) del Sistema de tratamiento
permitan darle cumplimiento a la norma de vertimiento.
de lixiviados.
3. Realizar la audiencia resolutiva del pliego de cargos por mala operación del STL,
mantenimiento de pondajes 2011 y Estabilización de SBR e iniciar los actos
administrativos a que haya lugar.
La descripción de algunas actividades son de competencia de otra dependencia y no establecen el cómo se
la optimización. Con radicado 20124010073021 la subdireccion le solicito a la Interventoria apremiar al
van a ejecutar o describen actividades que fueron realizadas por otros responsables que no conducen a
concesionario para finalizar la optimización.
subsanar los hallazgos.
2. En las mesas jurídicas relacionadas con el tema de lixiviados, la subdirección ha reiterado al concesionario
Se deben describir los avances realizados por la Subdirección de Disposición Final incluyendo sus evidencias
que debe presentar la documentacion para el trámite de vertimiento y la optimización del STL. Terminado el
07-05-2013 para que la OCI pueda verificar su ejecución.
plazo del plan de cumplimiento aprobado por la CAR, el trámite de permiso de vertimientos al que obedecía
la optimización de la PTL, fue negado por la CAR con la Resolución 2486-12, que fue repuesto por la UAESP
No se presentaron evidencias.
con rad 20127010094081 fue confirmado con la Resolución 0300-13. Desde marzo de 2013 se iniciaron
31/05/2013 24/07/2013
Pedro Ramos mesas de trabajo para solucionar esta situación de incumplimiento de la norma de vertimientos
11/09/2013:
11/18/2012 Gutiérrez (Resolución166-08). La tecnología a implementar en la optimización de la PTL fue aprobada en 2011. La En Proceso
1. Orientado a la gestiòn propuesta se observan las siguientes comunicaciones: 20136800011432 del
-Tatyana Bello UAESP aportó los recursos establecidos en el C344-10, el concesionario no aportó los recursos establecidos
30/12/2013 30/07/2013 29/01/2013 de Inter DJ para CGR; 20136800082132 del 03/07/2013 de CGR a Inter DJ; 20136800094992 del
y solicitó que la UAESP le reconociera el valor total del proyecto, la UAESP negó la solicitud. El
29/07/2013 de Inter DJ a CGR y 20136800104452 del 15/08/2013 de Inter DJ a la UAESP.
concesionario CGR no realizó las obras correspondientes. La CAR emitió Auto 268 de 2013 formulando
2. Se evidencia correo electrónico de fecha 22/08/2013 del Producador 50 Judicial para Asuntos
cargos contra la UAESP por incumplimiento de la norma de vertimiento y no tener permiso de vertimientos.
11/09/2013 Administrativos, donde cita a la Unidad y a la CAR para audiencia de conciliación el dia 4 de septiembre de
La subdirección de DF facilitó soporte técnico a Asuntos legales para presentar los descargos a la CAR y
2103.
solicitar una conciliación con esta autoridad ante la Procuraduría.
3. Como parte de estte proceso administrativo entre las últimas actuaciones se observa el oficio No.
20137010994521 del 27/08/2013 en donde la Subdirecciòn de Asuntos Legales de la Unidad cita a Seguros
3.La Subdirección de Disposición final solicitó a la Subdirección de Asuntos legales resolver el recurso de
Colpatria a la continuación de la audiencia dentro del procedimiento administrativo sancionatorio No 010 de
reposición presentado por CGR y el proceso administrativo iniciado en 2012 con MI 20134010015173 y la
2012.
reiteró con MI 20134010052953.

La sociedad Biogas Doña Juana SA ESP se encuentra en un proceso de

Hallazgo (8) En el componente Tratamiento y Aprovechamiento de Biogás, si bien es cierto, que el
funcionamiento de la planta demuestra un óptimo desempeño, se observa sub utilización de los recursos
Resultados de las
Oportunidad generados por la planta que podrían estar siendo destinados al abastecimiento de energía y gas de las
auditorías internas
de mejora comunidades aledañas. Se recomienda a la Unidad gestionar los recursos y adelantar los procesos
de gestión (IS).
correspondientes a fin de que sea posible el aprovechamiento del recurso generado, sin provocar afectación del
objetivo principal de la planta y en consecuencia la financiación a través de los CERs
reorganizaciòn en el marco de la ley 1116 de 2006 ante la superintendencia de
sociedades , proceso que a la fecha se encuentra en la etapa final y en la que se
1. El contrato de concesiòn 137 de 2007 no permite que la unidad decidira si se llega a un acuerdo de reorganizaciòn aprobado por los acreedores o
gestione y entregue recursos al concesionario para el aprovechamiento se procedera a la liquidaciòn de la sociedad, bajo este escenario se recibio la
del Biogàs. propuesta de carbon bw quien entraria a comprar las acciones de BDJ , esto Julian
11/14/2012 Correctiva 2. Llevar el biogàs a los hogares requeriria una modificaciòn del contrato implciaria modificar el contrato e incluirle entre otras un componente de 12/10/2012 12/30/2014 Gonzalez y Ivan
de concesiòn. aprovechamiento del biogàs que beneficia a las empresas aledañas quienes Florian
sustituirian el combustible que actualmente usan. De dicho analisis se han realizado
tres reuniones entre carbon BW y la UAESP para llegar a un acuerdo de
modificaciòn del contrato, de estas reuniones se elaboro una propuesta de acuerdo
para la modificaciòn del contrato 137 de 2007 el cual se encuentra a la espera de
ser aprobado por la direcciòn.
La sociedad Biogas Doña Juana SA ESP se encuentra en un proceso de reorganizaciòn en el marco de la
ley 1116 de 2006 ante la superintendencia de sociedades , proceso que a la fecha se encuentra en la etapa
final y en la que se decidira si se llega a un acuerdo de reorganizaciòn aprobado por los acreedores o se
02/04/2013 No presentaron evidencias.
procedera a la liquidaciòn de la sociedad, bajo este escenario se recibio la propuesta de carbon bw quien
David 22/08/2013
entraria a comprar las acciones de BDJ , esto implciaria modificar el contrato e incluirle entre otras un
12/09/2013: Dado el contexto de la situación se observa alto grado de complejidad en la resolución del En Proceso
componente de aprovechamiento del biogàs que beneficia a las empresas aledañas quienes sustituirian el
12/09/2013 problema. Se recomienda que en la medida que se resuelva la parte legal la Subdirección de Disposición Final
combustible que actualmente usan. De dicho analisis se han realizado tres reuniones entre carbon BW y la
30/07/2013 formule la acción correctiva que corresponda.
UAESP para llegar a un acuerdo de modificaciòn del contrato, de estas reuniones se elaboro una propuesta
de acuerdo para la modificaciòn del contrato 137 de 2007 el cual se encuentra a la espera de ser aprobado
por la direcciòn.

Hallazgo (9): 1)En lo relacionado al componente de mantenimiento y Administración, el Plan de Emergencias y

contingencia contiene los riesgos que se pueden presentar durante el desarrollo de las actividades propias del
relleno, así como las acciones preventivas, pero no establece las medidas que deberán tomarse una vez se
materialice el riesgo y por consiguiente cambien las condiciones de operación del relleno, siendo este punto el
que se entiende como plan de contingencias. Se hace necesario complementar el plan formulando las acciones
que harían parte del plan de contingencia.
2) A pesar de que se demuestren las mediciones correspondientes para determinar la calidad de las aguas
superficiales y subsuperficiales del relleno, los resultados indican serios incumplimientos de los parámetros
normativos y por parte del concesionario no se evidencia una pronta solución a la problemática. La Subdirección
Resultados de las
Oportunidad de Disposición Final solicitó el inicio de actuación administrativa a la Subdirección de Asuntos Legales
auditorías internas
de mejora argumentando que el Concesionario no ha atendido de forma oportuna las recomendaciones generadas por la
de gestión (IS).
Interventoría y la UAESP, Se sugiere revisar la formulación o el cumplimiento de las medidas ambientales que
sean pertinentes para evitar, mitigar, compensar o corregir, según corresponda.
3) La Subdirección de Disposición Final solicitó abrir proceso administrativo a la Subdirección de Asuntos Legales
por el presunto incumplimiento de la obligación de CGR de instalar sistemas identificación, localización, medición,
registro, almacenamiento y comunicación en vehículos, maquinarias e instrumentos que se encuentren operando
en el relleno; siendo así, la Subdirección manifiesta que en la actualidad, a pesar de que la periodicidad del
seguimiento de cada uno de los componentes, se continua realizando en una frecuencia adecuada que les
permite dan cuenta del estado del RSDJ: observamos que no se ha cumplido con el propósito de que la Unidad
realice un seguimiento en tiempo real.
1) Por qué el Operador continua en el proceso de diseño del Plan de
Emergencias.
En algunos análisis de causas fueron establecidos para analizar los hallazgos y lo que corresponde es
identificar el porque se presentaron. Replantear los análisis de causas.
2) Posiblemente las características físico químicas y micro biológicas de 1) Se continuara con el seguimiento y supervisión en campo a los temas
las fuentes superficiales se pueden ver alteradas por aportes de lixiviado relacionados con el Plan de Emergencias y contingencias del RSDJ.
No se describe cómo se ejecutarán las acciones para eliminarlas, mitigarlas o minimizarlas.
debido a fallas en la linea de conducción de lixiviado y un inadecuada 20/05/2013
aplicación del protocolo de atención de derrames, adicionalmente pueden 2) Verificar los resultados o muestreos de las aguas superficiales que debe realizar 2) La Subdirección de Disposición Final envía a la Subdirección de Asuntos Legales una solicitud de apertura
Las actividades descritas no conducen a cerrar los hallazgos.
verse afectadas por actividades agropecuarias desarrolladas en las el operador. de proceso sancionatorio por presunto incumplimiento por impactos ambientales generados por mal 07-05-2013
Belquis
zonas y actividades humanas por vertimientos directos de aguas manejo de lixiviados del RSDJ el 23 de marzo de 2012 mediante radicado 20124010014723, adicionalmente
Sepulpeda No se presentaron evidencias.
11/14/2012 Correctiva residuales domésticas de Mochuelo Bajo y Alto u otros asentamientos 3) La Subdirección de Disposición Final hará seguimiento al presunto proceso de 12/10/2012 12/30/2013 ratifico la solicitud de la Interventoría y allego acerbo probatorio el 17/10/2012 mediante radicado En Proceso
humanos, por lo cual es una alteración que no correspondía incumplimiento del Operador. 20124010049643. El operador realizó un seguimiento a las quebradas donde determinó puntos de
Carlos Borda 26/09/2013: 1) No presentan evidencias
necesariamente a las actividades del RSDJ, adicionalmente la afirmación vertimiento de aguas residuales domésticas el cual remitió copia a la UAESP mediante radicado 26/09/2013
2) No presentan evidencias
"serios incumplimientos de los parámetros normativos" no es pertinente 20126800181122 (26/12/2012).
en este informe, puesto que la norma de vertimientos aplicables es 30/07/2013
3) Se observa memorando No. 20134010044433 del 11/06/2013 dirigido a la Subdirecciòn de Asuntos Legales
precisamente para el vertimiento de lixiviado tratado y no para un
solicitando concepto jurìdico contrato 344 de 2010 Apéndice 8, automatzación seguimiento en línea y
muestreo en las fuentes hídricas.
estabilidad; la Subdirección de Disposición Final manifiesta que a la fecha no tiene respuesta formal sobre el
asunto.
3) Porque el Contrato de SIISA no estaba implementado para que la
Unidad realice en seguimiento en tiempo real.

Hallazgo (10) El componente de Seguimiento y Control de estabilidad, contempla entre otros, la automatización
de la instrumentación geotécnica que permite hacer el seguimiento en tiempo real de las condiciones de
Resultados de las
Oportunidad estabilidad del terreno. La Subdirección de Disposición Final en vista de este presunto incumplimiento
auditorías internas 11/14/2012 Correctiva 11/14/2012 6/30/2013 En Proceso
de mejora contractual, solicito a la Subdirecc
de gestión (IS).

11/14/2012 Correctiva 6/30/2013 6/30/2013 En Proceso

11/14/2012 Correctiva 10/17/2012 6/30/2013 07-05-2013 Terminada

11/14/2012 Correctiva 11/18/2012 6/30/2013 07-05-2013 En Proceso

3/6/2013 Correctiva Desactualización en la caracterización del proceso 3/6/2013 Lucila Balambá 9/26/2013 26/09/2013 Actualizaciòn de la caracterizaciòn del proceso de Disposiciòn Final en tràmite. En Proceso

3/6/2013 Correctiva Dificultades tecnológicas 3/8/2013 9/26/2013 Terminada

3/6/2013 Correctiva 3/6/2013 4/1/2013 9/26/2013 En Proceso

3/6/2013 Correctiva 3/6/2013 5/30/2013 3/21/2013 9/26/2013 En Proceso

3/6/2013 Correctiva 3/6/2013 5/30/2013 9/26/2013 En Proceso

3/6/2013 Correctiva A la fecha no se encontraba firmado dicho Plan 3/6/2013 3/22/2013 4/1/2013 9/26/2013 En Proceso

3/6/2013 Correctiva 3/6/2013 5/30/2013 Jennifer Palacios 4/1/2013 9/26/2013 Terminada

3/6/2013 Correctiva 4/30/2013 4/1/2013 9/26/2013 En Proceso

3/6/2013 Correctiva Por ahorro en el uso de papel, en cumplimiento del PIGA 3/6/2013 3/22/2013 9/26/2013 Terminada

3/6/2013 Correctiva Desconocimiento del procedimiento 3/6/2013 5/30/2013 4/1/2013 9/26/2013 Sin Iniciar

3/6/2013 Correctiva 3/6/2013 5/30/2013 Lucila Balamba 3/21/2013 9/26/2013 En Proceso

2 de 4

PLAN DE MEJORAMIENTO-ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA ECM-PCACPM-FM-01

VERSIÓN 09 11/30/2012 PAGINA 1 DE 1

Proceso : DISPOSICIÓN FINAL (DF) Nombre del Director o Jefe de amartinezm:

Dependencia líder del proceso Nombre de la persona de apoyo a la
dependencia (profesional o contratista)
que a poya en el diligenciamiento del
FECHA DE forma to AUTOEVALUACIÓN SEGUIMIENTO Y/O CIERRE DE LAS ACCIONES
FECHA DE
FECHAProceso
DE para el cual se TERMINACIÓ (Responsable del Proceso) (Control Interno)
diligenciará el plan de INICIO DE LA RESPONSABL
TIPO DE GENERACIÓN TIPO DE N DE LA
ORIGEN HALLAZGO, NO CONFORMIDAD REAL O POTENCIAL, OPORTUNIDAD DE MEJORA mejoramiento ANÁLISIS DE CAUSAS DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN ACCIÓN E DE LAS
HALLAZGO DEL ACCIÓN ACCIÓN
ACCIONES FECHA ANÁLISIS FECHA ANÁLISIS ESTADO
HALLAZGO
(dd/mm/aaaa)
(dd/mm/aaaa)
Seleccione
Para el casoelde
origen
auditorias
de la no
internas de calidad, Para el caso de no conformidades reales, potenciales y oportunidades de Se procede a describir en el formato las Fecha de la autoevaluación Seleccionar el estado
Fecha
Descripción
Observaciones
según
Autoeval
Autoeval decorresponda
l a autoevaluación
del del
avance
auditorias internas
conformidad según de
lasgestión,
opcionesy auditorias externas, mejora identificadas en auditorías. se debe aplicar una metodología de lluvia acciones a emprender para eliminar, evita r o26/09/2013:
cumplimiento,
cumplimientoavance
uación
uación Se observa
de las y acta de reuniòn del 22/03/2013 cuyo objeto fue Tratar las inquietudes y observaciones
No Resultados de las No. 12 El procedimiento Seguimiento y Evaluación no se ha actualizado a la nueva estructura organizacional, se propuestas
se escribe literalmente
en esta columna
la no conformidad real, Con Memorando 20134010018623 del 8 cinco
de ideas, espina de pescado, de marzo
por qué, de
entre2013
otras. se remite a la Oficina o minimizar las causas de las no que
real
acciones se incluyendo
realizada
evidencia
izada tienen
presentadacon respecto
lapara el a los procedimientos Planeaciòn de los servicios, Producto No conforme,
oportunidad de mejora y/oDesactualización
hallazgo. conformidades La Oficina Asesora de Planeaión en reunión del 21 de marzo de 2013, estableció que se debe revisar el
Conformidad auditorías internas observa la versión 1 del 20/10/2010. Incumpliendo Nral. 4.2.3 literal b) de la norma NTCGP 1000:2009 e ISO 3/6/2013 Correctiva del procedimiento Asesora de Planeación de la entidad, sobre la causa presentada en el Desarrollo 3/6/2013 reales o potenciales.
5/30/2013 Lucila Balamba 3/21/2013 9/26/2013 Seguimiento
por
evidencia
por el
seguimiento
el del y/o ycierre
mismo. Evaluación
de las y Gestión Social... realizada entre las àreas misionales y la Oficina Asesora de En Proceso
Nota No aplica para el caso de oportunidades de mejora identificadas por Para el caso de acciones de mejora, se Manual de Funciones para establecer responsabilidades y unificar criterios.
Real de calidad (IS). 9001:2008 En los demás casos, la no conformidad real o potencial de la Auditoria, con elautoevaluación
fin de levantar dicha No conformidad
del proceso. incluyen las actividades a emprender con responsa
responsa
acciones
Planeación.
se redacta de manera clara, reuniendo en su Para el caso no conformidades reales, potenciales y oportunidades de mejora el fin de optimizar los recursos o aumenta r ble
ble del
Se del
recomienda revisar fecha de terminación.
descripción la situación o problemática, la evidencia y puede existir más de una causa la capacidad operativa o técnica . del proceso
proces o
la referencia con la cual se contrasta. proceso utilizand
uti lizand
No Resultados de las 13. El procedimiento Formulación y/o actualización del Plan de Gestión Social en el Área de Influencia al Relleno Con Memorando 20134010018623 del 8 de marzo de 2013 se pone en oo
Para el caso de oportunidad de mejora se describe la Se
espaciosobserva en la Intranet colgado el procedimiento "Formulación y/o actualización del Plan de Gestión Social
espacios
Conformidad auditorías internas Sanitario, no pudo ser consultado en la Intranet ya que no abre, incumpliendo el Nral. 4.2.3 literal d) de la norma 3/6/2013 Correctiva
situación Fallas
real frente a lo que tecnològicas
se desea alcanzar. conocimiento la presente no conformidad a la Oficina Asesora de Planeación de la 3/6/2013 3/22/2013 Lucila Balamba 4/1/2013 Se verificó en la Intranet el 01/04/2013, y se encuentra publicado en la Intranet y pueda ser consultado 9/26/2013 tal
tales
Terminada
en esel Área de Influencia al Relleno Sanitario" versiòn 1 del 30/11/2012.
Real de calidad (IS). NTCGP 1000:2009 e ISO 9001:200 entidad, con el fin de que se corrija la dificultad presentada n en la Intranet. como
como las las
reunione
reuni one
ss de
de
Se envio por correo electrónico la propuesta de ejecución de proyectos con recursos del Plan de Gestión aut
autocont
ocont
Social, de acuerdo a la directriz del Subdirector de Disposición Final. rol
rol
14. El Plan de Gestión Social, los auditados informan que del 2008 a la fecha se ha ejecutado solo el 0,6% de los
No Resultados de las Revisar qué acciones del Plan de Gestión Social no se han podido ejecutar por falta Pedro Ramos 18/03/2013
recursos definidos y a la fecha, por falta de recursos, no se están ejecutando los programas del plan afectándose Se observa archivos excel "PROYECTO 584 DFINAL 23SEP" donde se distribuye los recursos para el plan de
Conformidad auditorías internas 3/6/2013 Correctiva Incumplimiento del plan de contratación de un horizonte estratégico y operativo claro, de tal manera que se trabaje 3/6/2013 5/30/2013 Gutiérrez Con corte al 30 de agosto de 2013, se cuenta con los recursos de $960,000,000 para desarrollar las 9/26/2013 En Proceso
los proyectos frente a la comunidad. No se evidencia una acción correctiva en el plan de mejoramiento gestiòn social. Verificar plan de contrataciòn con Elizabeth Mesa
Real de calidad (IS). conjuntamente con la OAP para avanzar en su ejecución -Elizabeth Meza 30/08/2013 actividades propuestas en el Plan de Gestión Social, en el proyecto 584 ·GESTION INTEGRAL DE LOS
relacionada con este asunto. Incumpliéndose con el Nral. 8.5.2 de la norma NTCGP 1000:2009 e ISO 9001:2008
RESIDUOS SOLIDOS"., donde la responsable del proyecto cuenta con el plan de contratación aprobado
para la ejecución de dichos recursos.

No Resultados de las 15. Se observa que el plan de mejoramiento aportado por los auditados pertenece al antiguo proceso de
La Subdirección de Disposición Final corregirá el inconveniente presentado y
Conformidad auditorías internas Operación de los Servicios, se encuentra en el formato anterior versión 8 y no está actualizado. Incumpliendo el 3/6/2013 Correctiva Desactualización del formato 3/6/2013 3/12/2013 Lucila Balamba 3/12/2013 Se actualizó el formato y se está dando cumplimiento al formato ECM-PCACPM-FM-01 9/26/2013 Se observa el presente plan de mejoramiento en formato actualizado Terminada
actualizará en el formato ECM-PCACPM-FM-01
Real de calidad (IS). Nral. 4.2.3 literal b) de la norma NTCGP 1000:2009 e ISO 9001:2008

16. El Mapa de Riesgos y Plan de Manejo de Riesgos del proceso de Disposición Final, a pesar de tener un
seguimiento de Autocontrol efectuado por ellos de fecha 11/01/2013, es presentado en formato obsoleto ya que el
30/11/2012 se aprobó la nueva versión. Adicionalmente en la columna PROCESO se detallan los procesos del
No Resultados de las mapa de procesos derogado con la nueva versión aprobada el 30/11/2013. En la columna “Descripción del
La Subdirección de Disposición Final corrigirá el inconveniente presentado y
Conformidad auditorías internas Monitoreo” por parte de los responsables se citan al mismo tiempo los procesos de RBL, Aprovechamiento, 3/6/2013 Correctiva Desactualización del formato 3/6/2013 3/12/2013 Lucila Balamba 3/12/2013 Se actualizó el formato y se está dando cumplimiento al formato ECM-PCACPM-FM-01 9/26/2013 Se observa publicado en la Intranet mapa de riesgos del proceso en formato actualizado. Terminada
actualizará en el formato ECM-PCACPM-FM-01
Real de calidad (IS). Alumbrado Público y Servicios Funerarios lo cual desorienta acerca de quién es el responsable del mapa de
riesgos y plan de manejo de riesgos en cuestión. Adicionalmente, para la vigencia 2012 el contexto estratégico de
la UAESP cambió, sin embargo no se observa un ajuste de los riesgos en este sentido. Incumpliendo los
numerales 4.1, 4.2.3 y 4.2.4 de la norma NTCGP 1000:2009 e ISO 9001:2008.

1) La Subdirección de Disposición Final corregirá el inconveniente presentado y 1) 15/04/13

Oficina Asesora
socializará el diagnóstico del estudio que se está adelantando con la JICA, y así (Socialización y
de Planeación
cumplir con la meta establecida en el Plan de Desarrollo 2012 -2016, Articulo 30 - retroalimentación
Subdirección de
17. La caracterización del proceso de Disposición Final establece la actividad “Actualizar el Plan de Gestión Programa Basura Cero y retroalimentación al documento. dignóstico
Resultados de las Disposición Final Los responsables de las Areas Misionales relacionadas con la actualización del PMIRS, conformó el grupo
Oportunidad Integral de Residuos Sólidos – PGIRS” pero no existe un procedimiento para operativizarla. Los auditados 2) Designar un grupo interdisciplinario de la SDF para la formulación del intermedio Se evidencia Memorando 20131000025693 del 01/04/2013, donde organizan grupo de apoyo y cronograma
auditorías internas 3/6/2013 Mejora No se consideraba necesario el procedimiento 3/6/2013 Subdirección de 4/1/2013 interdisciplinario con Memorando 20131000025693 del 01/04/2013, donde establecen el cronograma y el 9/26/2013 En Proceso
de mejora manifestaron la necesidad de documentarlo, por lo que se recomienda revisar este tema con la Oficina Asesora procedimiento de actualización del PMIRS y el PGIRS y elaborarlo en coordinación 2) 30/04/2013 para el PMIRS. Pendiente elaborar proyecto de procedimiento para actualizar el PMIRS y el PGIRS.
de calidad (IS). Aprovechamient grupo de apoyo al PMIRS
de Planeación. con la oficina asesora de planeación. Elaborar proyecto de procedimiento para (Procedimiento)
o
actualizar el PMIRS y el PGIRS. 3) 31/07/2013
Subdirección de
3) Designar un grupo interdisciplinario de la SDF para la actualización de los (Entrega de
RBL
Planes en coordinación con la oficina asesora de planeación. Informe JICA)

1) Elaborar un formato/ herramienta para las evaluaciones y seguimientos que

Resultados de las 18. La caracterización del proceso de Disposición Final la actividad “Actualizar el Plan de Gestión Social” en el permita conocer la percepción de la comunidad como usuaria o beneficiaria las Se elaboro un formato de encustas por parte de grupo de Gestion Social de la Subdireccion de Disposicion
Oportunidad 30/05/2013 Elizabeth Mesa -
auditorías internas Elemento de Salida, Usuarios, Externos, los auditados opinan que debería aparecer COMUNIDAD, por lo cual se 3/6/2013 Mejora El concepto Comunidad tiene un alcance más amplio que el de usuarios acciones del Plan de Gestión Social. 3/6/2013 Final un formato de satisfaccion para saber que percepcion tiene la comunidad respecto a las acciones 9/26/2013 Se recomienda analizar la Oportunidad de Mejora y formular acción de mejora que corresponda. Sin Iniciar
de mejora 30/06/2013 Mauricio Leyton
de calidad (IS). recomienda incluirla. sociales adelantadas
2) Socializarlo a los funcionarios del Area

19- La caracterización del proceso de Disposición Final establece la actividad Proyectar la ejecución de los
Resultados de las Solicitar a la Oficina Asesora de Planeación capacitación a los funcionarios del Se envío correo electrónico a la Oficina Asesora de Planeación el 21 de marzo de 2013, solicito capacitación
Oportunidad recursos de la Bolsa del Servicio de Aseo para el servicio, sin embargo los auditados no tienen claro en el nuevo
auditorías internas 3/6/2013 Mejora Desconocimiento del manejo de los recursos de la bolsa de aseo Area, en temas relacionados con los recursos de la bolsa del Servicio de Aseo y 3/6/2013 3/22/2013 Lucila Balamba 3/21/2013 sobre el manejo de los recursos de la bolsa del servicio de aseo y lineamientos presupuestales, para los 9/26/2013 Se recomienda analizar la Oportunidad de Mejora y formular acción de mejora que sea eficaz. Sin Iniciar
de mejora esquema cómo va funcionar el tema. Se recomienda revisarlo en coordinación con el proceso de RBL y la Oficina
de calidad (IS). lineamientos presupuestales para la ejeucicón de estos recursos responsables del Plan de Gestión Social
Asesora de Planeación

Resultados de las 20, De la caracterización del proceso, la actividad 7 “Ejecutar el Plan de Acción de la Dependencia” se encuentra
Oportunidad
auditorías internas en el PLANEAR y corresponde al HACER, se recomienda ubicarlo en el lugar que le corresponde en el ciclo 3/6/2013 Mejora Desactualización de la caracterización Presentar el ajuste de la caracterización en este aspecto 3/6/2013 5/30/2013 Lucila Balamba 9/26/2013 26/09/2013 Actualizaciòn de la caracterizaciòn del proceso de Disposiciòn Final en tràmite. En Proceso
de mejora
de calidad (IS). PHVA.
3 de 4

PLAN DE MEJORAMIENTO-ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA ECM-PCACPM-FM-01

VERSIÓN 09 11/30/2012 PAGINA 1 DE 1

Proceso : DISPOSICIÓN FINAL (DF) Nombre del Director o Jefe de amartinezm:

Dependencia líder del proceso Nombre de la persona de apoyo a la
dependencia (profesional o contratista)
que a poya en el diligenciamiento del
FECHA DE forma to AUTOEVALUACIÓN SEGUIMIENTO Y/O CIERRE DE LAS ACCIONES
FECHA DE
FECHAProceso
DE para el cual se TERMINACIÓ (Responsable del Proceso) (Control Interno)
diligenciará el plan de INICIO DE LA RESPONSABL
TIPO DE GENERACIÓN TIPO DE N DE LA
ORIGEN HALLAZGO, NO CONFORMIDAD REAL O POTENCIAL, OPORTUNIDAD DE MEJORA mejoramiento ANÁLISIS DE CAUSAS DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN ACCIÓN E DE LAS
HALLAZGO DEL ACCIÓN ACCIÓN
ACCIONES FECHA ANÁLISIS FECHA ANÁLISIS ESTADO
HALLAZGO
(dd/mm/aaaa)
(dd/mm/aaaa)
Seleccione
Para el casoelde
origen
auditorias
de la no
internas de calidad, Para el caso de no conformidades reales, potenciales y oportunidades de Se procede a describir en el formato las Fecha de la autoevaluación Seleccionar el estado
Fecha
Descripción
Observaciones
según
Autoeval
Autoeval decorresponda
l a autoevaluación
del del
avance
Resultados de las 21. En la caracterización del proceso se observa en el PLANEAR la actividad “Ejecutar las actividades descritas auditorias internas
conformidad según de
lasgestión,
opcionesy auditorias externas, mejora identificadas en auditorías. se debe aplicar una metodología de lluvia acciones a emprender para eliminar, evita r ocumplimiento,
cumplimientoavance
uación
uación de las y
Oportunidad propuestas
se escribe literalmente
en esta columna
la no conformidad real, de ideas, espina de pescado, cinco por qué, entre otras. o minimizar las causas de las no real
acciones
realizada
evidencia
izada incluyendo
presentada lapara el de la caracterizaciòn del proceso de Disposiciòn Final en tràmite.
auditorías internas en el PGIRS” y debería estar en el HACER, se recomienda ubicarlo en el lugar que le corresponde en el ciclo 3/6/2013 Mejora Desactualización de la caracterización Presentar el ajuste de la caracterización en este aspecto 3/6/2013 5/30/2013 Lucila Balamba 9/26/2013 26/09/2013 Actualizaciòn En Proceso
de mejora oportunidad de mejora y/o hallazgo. conformidades reales o potenciales. por
evidencia
por el
seguimiento
el del y/o
mismo.
cierre de las
de calidad (IS). PHVA. Nota No aplica para el caso de oportunidades de mejora identificadas por Para el caso de acciones de mejora, se
En los demás casos, la no conformidad real o potencial autoevaluación del proceso. incluyen las actividades a emprender con responsa
responsa
acciones
se redacta de manera clara, reuniendo en su Para el caso no conformidades reales, potenciales y oportunidades de mejora el fin de optimizar los recursos o aumenta r ble
ble del
del
En el procedimiento de Supervisión y Control DF-PCSCDF-FM-01, el formato de informe de Vista Administrativa y proceso
proces o
descripción la situación o problemática, la evidencia y puede existir más de una causa la capacidad operativa o técnica . del Por correo electronico el responsable de las actividades del Relleno Sanitario Doña Juana elaboró el formato
Resultados de las de Campo tiene donde registrar la fecha de la visita y la fecha de recibido por parte del Subdirector, pero no tiene la referencia con la cual se contrasta. proceso Se observa correo electrònico del 23/07/2013 de Lucila Balamba a Silvia Patiño donde anexa formato de
utilizand
uti lizand
Oportunidad para el registro de las actividades diarias de los funcionarios que se encuentran en el RSDJ
auditorías internas casillas para la fecha de presentación del informe, a pesar de que dicho procedimiento en la actividad dos (2) 3/6/2013 Mejora No se consideraba necesaria dicha información Ajuste del formato 3/6/2013 5/30/2013 Lucila Balamba 4/1/2013 9/26/2013 oVisitas
o Administrativas y de Campo con el espacio fecha de presentaciòn del informe agregada, para revisión En Proceso
de mejora El 23 de Julio de 2013, se envió a la Oficina Asesora de Planeación para su revisión y fines pertinentes el
de calidad (IS). establece un término de tres (3) días hábiles. Se recomienda revisar y adaptar a esta necesidad, en coordinación Para el caso de oportunidad de mejora se describe la yespacios
luego proceso de aprobación.
espacios
situación real frente a lo que se desea alcanzar. formato de registro de las actividades diarias tal
tales
es
con la Oficina Asesora de Planeación.
como
como laslas
reunione
reuni one
ss de
de
aut
autocont
ocont
rol
rol

1. Inserte las filas que sean necesarias

Profesional
Personal de Apoyo a la Dependencia Lucila Balamba Estrada
Responsable del proceso Pedro Eliberto Ramos Gutiérrez Dependencia Subdirección de Disposición Final Universitario
35 12000 420000
15 6500 97500
517500