Ley Británica de Sobornos - Todo lo que necesitas saber Guía para el personal de Intertek.

1. Introducción.

La ley Británica sobre Sobornos entró en vigor el 1 de Julio de 2011. Intertek ha mantenido
siempre una posición férrea respecto al soborno. – después de todo, el trabajar y actuar con
integridad es uno de nuestros atributos más importantes que tenemos.

La presente guía es relevante respecto de todos los empleados de Intertek, así como para
aquellas partes que realicen servicios para nosotros o en representación nuestra. Todos ellos
tienen la obligación de entender y cumplir con nuestras políticas respecto del soborno, firmar
nuestro Código de Ética y política de Cero Tolerancia. Más detalles de todo ello se encuentran
en nuestro Código de Ética, accesible en la Intranet.
( https://intranet.intertek.com/functions/compliance/Code-of-Ethics/ )

El presente documento contiene un resumen y una guía práctica para asegurarnos de cómo
podemos seguir actuando de una manera que nos permita cumplir con el espíritu y la letra de la
ley.

2. Ley Británica de Sobornos y otras legislaciones sobre la materia Ya existe una

legislación local e internacional que prohíbe el soborno. Sin embargo, la ley Británica se
encuentra entre las más rigurosas de todas las leyes existentes.

La ley destaca cuatro posibles delitos:

a. Sobornar a un tercero o entidad.

b. Recibir un soborno.
c. Soborno de un representante de gobierno extranjero; y
d. Fallos en la prevención del soborno de entidades comerciales

El soborno está ampliamente definido como el recibir dinero o beneficios similares a cambio de
ventajas no debidas.

A modo de ejemplo:

• Soborno para asegurar o mantener un contrato.

• Soborno para asegurar un pedido.
• Soborno admitido para utilizar un proveedor.
• Soborno para obtener ventaja sobre un competidor.
• Sobornar a un representante local, nacional o extranjero para asegurar un contrato.
• Sobornar para hacer la vista gorda sobre problemas concernientes a la prevención de riesgos
o la sustitución de materiales.
• Sobornos para falsificar informes o tests de inspección o para obtener un certificado.

Existen importantes multas previstas tanto para los particulares como para las compañías que
infrinjan la ley. Los primeros podrán ser encarcelados. Las autoridades Británicas tienen
jurisdicción sobre las operaciones de Intertek a nivel global respecto de la aceptación, dación

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y recibo de sobornos, bien sea del personal de Intertek como de las terceras partes que
actúen en su nombre. El soborno podrá ser en forma de dinero u cualquier otro beneficio no
debido.

3. Guía práctica en temas clave

Esta guía se centra en las siguientes:
1. Regalos, hospitalidad y Entretenimiento.
2. Facilitación de pagos.
3. Relaciones externas incluyendo a intermediarios y asociaciones
4. Comerciales

Regalos, hospitalidad y Entretenimiento Quedan incluidos:

• Ofrecer y recibir pequeños presentes a los clientes existentes.
• Llevar a cenar a clientes actuales y potenciales.
• Invitarles a que te acompañen a eventos deportivos.
• Pagar a clientes para que visiten Delegaciones u centros operativos de Intertek.
• Invitar a los clientes a eventos mediante estancias de hotel en fin de semana.
El mensaje clave aquí es el sentido común. Tanto los presentes, la hospitalidad como el
entretenimiento se pueden ofrecer para promover las buenas relaciones en general pero nuca
hasta el punto de que el cliente se sienta obligado a corresponder a Intertek con trabajo.
El siguiente extracto de la ley Británica sobre sobornos puede servir de guía: “El Gobierno
no pretende que la hospitalidad o aquellos gastos de negocio que sean razonables y
proporcionales queden incluidos dentro de esta norma, por lo que se pueden seguir
ofreciendo aquellos basados en la buena fe”.
Como norma general, la hospitalidad o los gastos de promoción que sean
proporcionales y razonables según el tipo de negocio no es probable que queden
incluidos en la presente ley. De esta manera se puede seguir dando entradas para
eventos deportivos, llevando a cenar a los clientes , ofrecer regalos o presentes como
reflejo de las buenas relaciones, o pagar los gastos de viaje de cara a poder mostrar los
bienes o servicios a los clientes si éstos son proporcionales y razonables a tus negocios.
Cualquier acto de hospitalidad debe reflejar el deseo de cimentar unas buenas relaciones y
demostrar reconocimiento, los gastos de promoción deben buscar mejorar la imagen de la
compañía como organización comercial, para mejorar la presentación de sus productos y
servicios y establecer una relación cordial.
El destinatario de la hospitalidad no debe tener la impresión ni verse obligado de conferir
ventajas comerciales o ver afectada su independencia.
Para gastos relacionados con todo lo anterior por encima de cierto límite,
su aprobación por un superior o por la Dirección puede ser algo a tener en cuenta”.

La política de Intertek para los regalos, hospitalidad y entretenimiento es la siguiente:

Las siguientes actuaciones están permitidas a condición de que el receptor de las mismas
no se sienta obligado a dar negocio a Intertek como consecuencia de las mismas:

1. Invitar a cenar a actuales y potenciales clientes.

2. Invitar a eventos deportivos a actuales y potenciales clientes 3. Abonar los
gastos de viaje y los costos que permitan a actuales y potenciales clientes visitar
instalaciones de Intertek.

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 3. Ofrecer pequeños detalles a clientes actuales - No deberán ser
frecuentes y se referirán a productos de marketing con la marca de
Intertek. Nunca debe ser dinero o equivalente - Esto último se
considerará soborno y no como un presente. Los Sobornos se
consideran ilegales y van directamente contra la presente política.

Pagar la estancia en hoteles de actuales y potenciales clientes por días o fines de

semana deberá :

a. Tener un objetivo comercial

b. Qué se consideren razonables y proporcionales
c. Ser aprobadas por el correspondiente EVP

Regalos por encima de los 50 US$ / 30 GBP a actuales clientes deben obtener la aprobación de un
superior, y no ofrecerse más de dos veces al año, coincidiendo con épocas como las navidades, el
año nuevo Chino, Acción de gracias etc. Cualquier presente o regalo a un funcionario deberá ser
aprobado por el máximo responsable global de Legal Compliance & Risk.

Los regalos por debajo de 50 US$ / 30 GBP deberán ser aprobados por el superior del empleado o
por el Country Manager antes de ser realizados Los registros de todos ellos deberán ser mantenidos
para la auditoria del responsable regional en Compliance.

Es sabido que algunas delegaciones de Intertek tienen implantadas políticas estrictas acerca de
la Hospitalidad y Entretenimiento, basadas en la legislación local y condiciones contractuales
con clientes.

Los familiares y amigos de empleados de Intertek tampoco podrán ofrecer regalos o lo ya

comentado referente a la hospitalidad si están directamente relacionados con negocios de Intertek.

Facilitación de Pagos
Se entiende como tal el pago de pequeñas sumas a oficiales de gobierno para permitir la
realización de tareas consideradas como rutinarias o parte de su trabajo. Se incluyen:

• La obtención de autorización para productos.

• Servicios de Inmigración.
• Paso de fronteras
• Obtención de permisos de trabajo.
• Vigilancia y protección policial.
• Registro de vehículos.

Todas ellas están prohibidas por la ley Británica y nuestra política y nunca deben pagarse.

Donde un empleado de Intertek o tercero que actúe en su nombre, sea requerido a realizar
tales pagos, deberá seguir los siguientes pasos:

• Preguntar sobre la legalidad de dichos pagos.

• Pedir la identificación del oficial que exige el pago.
• Solicitar consulta con sus superiores.

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• Informar de que efectuar dichos pagos y acceder a esas demandas implica que la compañía
cometa un delito bajo la ley británica.
• Rehusar el pago.

Si la demanda persiste después de seguir los pasos indicados arriba, el empleado o tercero que
actúe en nombre de Intertek, se encuentra en situación que le haga temer por su seguridad y
bienestar, entonces deberá realizar el pago como último recurso.

Cualquiera que se vea forzado a realizar un pago en tales circunstancias deberá reportarlo a su
superior, el director financiero y el técnico de cumplimiento. El director financiero local deberá
informar inmediatamente al grupo de Compliance, Legal y riesgo. El director financiero deberá
guardar registros de dichos pagos.

Relaciones externas incluyendo intermediarios y alianzas comerciales.

Donde Intertek recurra a intermediarios y alianzas comerciales para sus trabajos, se actuará de
la siguiente:

• El contrato con el intermediario o el aliado comercial deberá incluir cuando sea

posible los siguientes puntos: o Prohibir explícitamente el Soborno.
o Incluir el derecho de nombrar a un auditor externo que
asegure que han adoptado controles para prevenir el
soborno. o Claramente define el alcance de los trabajos y
productos.
• Se deberá contrastar el historial de los mismos ( incluyendo registros a nivel de medios
de comunicación para detectar posibles actuaciones no éticas ) antes de empezar las
relaciones comerciales. • Se realizarán entrevistas previas
• Los intermediarios y las alianzas comerciales deberán facilitar reportes mensuales del
trabajo asumido.
• Serán asimismo instruidos y formados en nuestras políticas sobre Ética.
• Si necesitas más información y guía acerca de todo lo anterior, contacta por favor con tu
responsable regional en Compliance.

4. Conclusión.
Nuestra Declaración de intenciones claramente afirma que debemos actuar con integridad,
honestidad, cumpliendo las expectativas de nuestros clientes. Pero la citada no es un simple
papel. Debemos asegurarnos que cumplimos con estos valores cada día. No sobornamos. No
aceptamos sobornos. Gracias por tu atención. Asegúrate de que todo el personal conoce estas
reglas. Si necesitas más asistencia no dudes en contactar con Dan Williams, Responsable Legal,
de Compliance y Riesgo.