La investigación Preparatoria

La investigación preparatoria persigue reunir los elementos de convicción de

cargo y de descargo que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y
en su caso al imputado preparar su defensa (art.321 del CPP). El imputado
durante la etapa de investigación preparatoria tiene la oportunidad de aportar
elementos de convicción de descargo con el objetivo de persuadir al Fiscal
que concluya la investigación con un sobreseimiento (art.344.2 del CPP).
La investigación Preparatoria

Estará bajo la dirección del Fiscal, tiene como finalidad reunir los elementos
de convicción de cargo o descargo que permitan al Fiscal decidir si formula o
no la acusación. El Juez tiene a su cargo controlar la regularidad de la
investigación, disponer las medidas de coerción y actuar la prueba anticipada.
Esta etapa es de naturaleza reservada, sin embargo, las partes tienen la
posibilidad de conocer de la misma, e inclusive obtener las copias simples de
las actuaciones.
La investigación Preparatoria

Diligencias Preliminares (artículo 330º).

En esta etapa se requiere la coordinación entre el Ministerio Público y Policía,
cuando se necesite su intervención. Es importante esta etapa para determinar
si se debe formalizar la investigación preparatoria.
La Policía debe poner en conocimiento del Fiscal la noticia criminal y toda la
actividad realizada. En todos los casos en los que intervenga elevará un
Informe Policial al Fiscal.
La investigación Preparatoria
El Informe contendrá los antecedentes que motivaron su intervención, la
relación de las diligencias efectuadas y el análisis de los hechos investigados,
absteniéndose de calificarlos jurídicamente y de imputar responsabilidades.
El Informe Policial adjuntará las actas levantadas, las manifestaciones
recibidas, las pericias realizadas y todo aquello que considere indispensable
para el debido esclarecimiento de la imputación, así como la comprobación
del domicilio y los datos personales de los imputados.
La investigación Preparatoria
Plazo para las Diligencias Preliminares según el inciso 2 del artículo 334º del
NCPP es de 20 días prorrogables en los casos complejos.
Quien se considere afectado por una excesiva duración de las diligencias
preliminares, solicitará al Fiscal le dé término y dicte la Disposición que
corresponda. Si el Fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo
irrazonable, este último podrá acudir al Juez de la Investigación Preparatoria
en el plazo de cinco días instando su pronunciamiento. El Juez resolverá
previa audiencia, con la participación del Fiscal y del solicitante.
 La investigación Preparatoria

Artículo 337º numeral 2:

” Las diligencias preliminares forman parte de la Investigación Preparatoria. No

podrán repetirse una vez formalizada la investigación. Procede su ampliación si
dicha diligencia resultare indispensable, siempre que se advierta un grave
defecto en su actuación o que ineludiblemente deba completarse como
consecuencia de la incorporación de nuevos elementos de convicción”.
La investigación Preparatoria
Plazo: Artículo 342 º NCPP
El plazo de la Investigación Preparatoria es de ciento veinte días naturales.
Sólo por causas justificadas, dictando la Disposición correspondiente, el Fiscal
podrá prorrogarla por única vez hasta por un máximo de sesenta días
naturales.
Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la Investigación
Preparatoria es de ocho meses. La prórroga por igual plazo debe concederla el
Juez de la Investigación Preparatoria.
Casación Nº 02-2008 La Libertad

Cuestionamiento: El auto de fecha 21 de noviembre de 2007 que declaró

fundado el control del plazo y ordenó la conclusión de la Investigación
Preparatoria (art. 343ºNCPP).
Punto Controvertido: Determinar si el plazo de diligencias preliminares forma
parte del plazo de investigación preparatoria.
Casación Nº 02-2008 La Libertad

La Sala Penal Permanente en su considerando sétimo establece que Las

Diligencias
Preliminares tienen un plazo independiente del plazo de investigación
preparatoria, ello en virtud de la facultad de prorroga que tiene el fiscal del
primero establecida en el inciso 2 del artículo 334º y de la facultad de control
del mismo establecida en el artículo 144º numeral 2.
Se debe hacer una interpretación sistemática.
Casación Nº 02-2008 La Libertad

En el Considerando Octavo la Sala establece que el plazo para la

investigación preparatoria debe computarse a partir de su comunicación en
virtud de lo establecido en el inciso 2 del artículo 143º.
En el Considerando undécimo concluye que los plazos para las diligencias
preliminares e investigación preparatoria son independientes.
Casación Nª 02-2008 La Libertad

En el Considerando duodécimo establece que: En virtud del respeto al plazo

razonable, conforme a los principios de razonabilidad y proporcionalidad la
fase de diligencias preliminares no puede ser mayor al plazo máximo de la
Investigación Preparatoria.
Casación Nª 02-2008 La Libertad

Postura Crítica: El artículo 337º numeral 2 establece expresamente que: Las

diligencias preliminares forman parte de la Investigación Preparatoria. Esta fase
está a cargo del Fiscal.
La investigación preparatoria tiene como objetivo reunir los elementos de
convicción de cargo y de descargo que permitan al Fiscal decidir si formula o
no acusación y en su caso al imputado preparar su defensa (art.321 del CPP).
Casación Nª 02-2008 La Libertad

Artículo 336º establece:

Si de la denuncia, del Informe Policial o de las Diligencias Preliminares que
realizó, aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la
acción penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si
fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondrá la
formalización y la continuación de la Investigación Preparatoria.
Se continúa la investigación preparatoria porque ya inició con las diligencias
preliminares de las que el imputado tuvo conocimiento, por ello tiene la facultad
de acudir al Juez de Investigación Preparatoria cuando se excede el plazo.
Casación Nº 02-2008 La Libertad

Las diligencias preliminares tienen como objetivo realizar los actos urgentes o
inaplazables. Sólo en casos complejos puede extenderse de 20 días.
A nuestro entender las diligencias preliminares si forman parte del plazo de
120 días naturales de la investigación preparatoria que se puede ampliar por
60 días en casos simples.
En casos complejos el plazo es de 8 meses más prorroga en igual término
dentro del cual está incluido el plazo de diligencias preliminares.

Plazo de la Investigación Preparatoria según la Casación Nº 02-

2008
Casos Simples: Sin prorroga: 20 días de diligencias preliminares + 120 de
investigación preparatoria = 140 días. (modificación tácita del 342º)
Con prorroga: 20+120 +60 días (prorroga) = 200 días.

Casos Complejos: 20+240+240=500 días (con plazo legal diligencias

preliminares).
Según la Casación al permitir la prórroga de las diligencias preliminares: 240 +
8 meses de investigación preparatoria (240 días) + 8 meses de prorróga (240
días) = 720 días