GESTIÓN DE SEGUIMIENTO Y CONTROL

EVALUACIÓN AL EQUIPO AUDITOR POR PARTE

Código: GSC-AUI-FM004 Versión: 03 Fecha de Emisión: 02/12/2016

Con el propósito de tener un Mejoramiento Continuo del procedimiento de Auditorías Internas, la Oficina de Control Interno desea conocer s
percepción que tiene del Equipo de Auditores Internos y Experto Tecnico (cuando aplique) que lo visitó. Por favor diligencie el siguiente formato y

Macroproceso: Proceso:

Dirección / Oficina: Grupo:

0

Nombre del Evaluador: Cargo / Rol:

Elija de la lista desplegable la calificación que usted considera obtuvo cada uno de los funcionarios integrantes del Equipo Auditor y

ROL Y Auditor Líder Auditor

NOMBRE DEL AUDITOR
ÍTEMS A EVALUAR

PLANEACIÓN DE LA AUDITORÍA

1 Se socializó y concretó el Plan de Auditoria con el Auditado?

EJECUCION DE LA AUDITORÍA
Se inicio la Auditoria explicando el propósito, alcance y metodología a
2
utilizar en el desarrollo de la misma?
Se recopilo la información mediante entrevistas, escuchando y
3
observando evidencias objetivas?
4 Se verifico la pertinencia y exactitud de la información recopilada?
Se realizo la Auditoria dentro de los objetivos, alcance y criterios
5
definidos inicialmente?
CIERRE DE LA AUDITORÍA (aplica para Auditores Internos Lideres)
Se realizó el cierre exponiendo las conclusiones oportunas basadas en
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el análisis y el razonamiento lógico?
Se presentó la información en el Acta de cierre coherente con el
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desarrollo y el resultado de la Auditoria?
COMPORTAMIENTO PERSONAL DEL AUDITOR
Se observo en los Auditores un Comportamiento Ético: (imparcialidad,
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sinceridad, honestidad y discreción)?
Los Auditores mostraron mentalidad abierta: (dispuesto a considerar
9
ideas o puntos de vista alternativos)?
Los Auditores actuaron de manera segura: (independientemente y
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eficazmente con los demás)?
Los Auditor Mostraron facilidad de comunicación: (se expresa de manera
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adecuada y asertiva)?

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OPORTUNIDAD Y CUMPLIMIENTO DE HORARIOS

12 Se comunicó el Plan de Auditoria con la debida anticipación?

13 Realización de la reunión de apertura a la hora indicada

14 Se realizaron las actividades según el plan acordado?

15 Se realizó la reunión de cierre a la hora indicada?

16 Se entregó el Acta de manera oportuna?

Observaciones sobre la Auditoría o sobre el Equipo Auditor

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AL EQUIPO AUDITOR POR PARTE DEL AUDITADO
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Oficina de Control Interno desea conocer su opinión sobre la ejecución del procedimiento de Auditoría y sobre la
Por favor diligencie el siguiente formato y enviélo por correo electrónico a invimaci@invima.gov.co

onarios integrantes del Equipo Auditor y Experto tecnico durante el desarrollo de la auditoría interna

Auditor Auditor en Formación Experto Técnico

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