Vous êtes sur la page 1sur 18

BRSM 

Systems:  QMS ISO 9001 (2008) & EMS ISO 14001 (2004) 

Assessment Report/Checklist  
Form 009 

 
CLIENT‐ORGANIZATION (NAME):   
Mousavi Food Industries 

PHYSICAL LOCATION(s):  
10th km of Tehran road, Tabriz, Iran

Phase II Audit Date(s):    21 – Oct ‐ 2015 
Phase I Audit Date(s):   
3‐10‐2015 

NAICS (or NACE) CODE
10.39 
NAICS : North America Industry Classification System (if you operate within the EC you may use NACE) 

ISO 9001 EXCLUSIONS:    7.5.2 

 
Assessment objectives: Third party assessment to attest the company 
covers requirements of ISO9001:2008, 
ISO14001:2004, DOE requirements, Iranian FDA 
requirements 
ASSESSMENT TEAM INFORMATION 
Assessment Team Leader, ATL Milad Pourhasan
Assessor 1 Vahid Salahi
Assessor 2 MJ. Abgoon
Assessor 3 Akbar Shams
Assessor 4 Pooria baniardalan
TE Nahid Zandi
Witness AB assessor Dimitrios Katsieris
Interpreter Hodjat A. Bagheri
 
 
Note: Adjusting the language within this form to the type of activity and nature of the organization is acceptable.
 
 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

We pursuit to assure that client‐organization adheres to the protection of communities and consumers. This is to 
 1  follow the intent to the substitution of the word “identify” to the word “determine” as part of the importance to 
the processes being capable of achieving desired outputs (including consumer’s well‐being). 

2  Scope of activities  Production and Packaging Jam and Packaging natural Honey 

Iranian Ministry of Industry and Mines Certificate License No. 47127, dated


2013  valid until 2017  
Iranian FDA Certificates supports full scope and number of certificate is 
252500096 
3  Legal status   
Department of Environment “Green Industry” No, T94‐9432 
ISIRI certificate for Honey: 1394‐87000‐3‐107 
ISIRI certificate for Jams: 1394‐25000‐3‐281  
Both valid before end of 2016 
4  Integrate Quality and Environment Management System  
Document No. F01‐P05 process map and process ID number F02‐P05 was 
observed in the organization there are all organization processes such as 
management, management representative, sales, purchasing and production 
are included in this form. 
Inputs and outputs and the interaction between the processes specified in 
the process map and have been determined based on the monitoring to be 
General  carried out. 
Requirements –  Resource provision and management review process has been considered as 
4.1  What is the  the main indexes of management process.  
implementation /  In the sales process input is customer requirements and output is product.  
transition date?  Sales tonnage is considered as the main indicator of the sales process. 
Such as Iranian year 1393 500 tons of product has been sold. 
The index "delivery time" that considered the amount of 70% is measured 
75% (5% more than plan). 
From there are 341 delayed dispatches from total 1376 dispatched in last 
year which conclude to corrective action No. 122 regarding this issue. 
company implemented system more than three years

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 2 of 18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

Section 4 of the Quality Manual regards to general requirements of the 
system with integration of ISO 22000 FSMS/HACCP system in the 
documentation system as well as OHSAS 18001 to control the food regarded 
hazards and work related hazards, The documentation system is divided in to 
policies and objectives level 5 (top), quality manual level 4, procedures level 
3, work instructions level 2 and forms and other documents are level 1(base), 
M‐P01 records and documents control procedure explains the method used 
for distributing documents F03‐P01 distribution list, procedure M‐P01 also 
controls the obsolete documents, list of valid documents is F02‐P01, form of 
request for change of documents is F01‐P01, F01‐P05 process map, F02‐P05 
Documentation  process ID 
4.2  Requirements  All documents are provided by related staff and finalized and approved by   
(includes records)  Management representative, except for work instructions that need to be 
approved by factory manager and all documents are validated by 
management  
Records are mostly kept for 2 years, except those depending on to ongoing 
process, such as HR records are kept up to 1’year after severance of staff. 
Obsolete documents are sealed ‫”منسوخ شد‬. 
As  sample  record  form  of  the  distribution  List  was  taken  F03‐P01,  it  was 
initially issued in Iranian date 17‐2‐1388 and then it was considered obsolete 
by sealing of” ‫”منسوخ شد‬ and the new version 02 date 16/11/91 was in place 
and distributed.

According to section one of Quality Manual M‐MA document,  
Organization scope of activities is; Packing of honey and production of jam 
Section 2 of M‐MA, The normative references are ISO 9001, 9000, 22000, and 
4.2.2  Quality Manual national standards ISIRI 214 and 92,  
Codes of practices by food and drug organization of Iran (FDA) 
Exclusions: 7.5.2: All process in company are verifiable so company excluded 
this clause, refer to 7.5.2 
Company uses procedure M- P01 Rev 02 for control of documents and records
Control of  M‐P01 records and documents control procedure explains the method used 
4.2.3 
Documents  for distributing documents F03‐P01 distribution list such as: 

Warehouse distribution key and corrective/preventive action distribution key.

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 3 of 18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

When in Ware House Mr. Salahi checked that the document procedure of M‐ 
W02 was accessable at the warehouse 
procedure M‐P01 also controls the obsolete documents, list of valid 
documents is F02‐P01 with last date of last Rev of documents such as M‐P01 
rev 02 on Iranian date "16/11/91", form of request for change of documents 
is F01‐P01 for M‐p01 is provided by Mrs. Siahi for making four system 
integrated (adding requirement of QMS, EMS, OHSAS and FSMS in an 
integrated system. 
All documents are provided by related staff and finalized and approved by  
4.2.4  Control of Records  
Management representative, except for work instructions that need to be 

approved by factory manager and all documents are validated by 
management  
Records are mostly kept for 2 years, except those depending on to ongoing 
process, such as HR records are kept up to 1’year after severance of staff. 
Obsolete documents are sealed "‫”منسوخ شد‬. Record of Mrs. Hammidi was 
observed as evidence which was aligned by record keeping procedure. 
Record keeping was effective and staff easily had access to their records and 
provided to assessment team with no delay. 
4.3  Environmental planning

Identification and assessment of environmental aspects are implemented as 
procedure MP15, identification of environmental aspects are done based on 
OPC of production and brain storming. 
Assessment of environmental aspects are done with "FMEA" technique which 
conclude to risk priority number (RPN) for RPN more than 300 there should 
be an emergency action for RPN more than 100 and less than 300 should be 
Is there a  take an action within two years and for RPN less than 100 action shall be 
  reviewed in management review sessions.  
procedure for 
 
identifying  Such as: 
 

Procedure M‐P15
environmental  Normal environmental aspect, boilers exhaust gas (air pollution and noise) 
 
aspects relevant to 
  Some of the environmental aspects of the organization have not been 
4.3.1 
the activities,  AR
processes,  identified. Such as office work procedures, maintenance of green spaces, 
  barrel of gas and solid waste management and poisons which are applicable 
products, and 
  for pest control There was a barrel without any label in garden that was full of 
services of the 
  gasoline 
organization, et all 
 
considering risk?   According to procedure/form by organization Significant environmental 
aspect is soil pollution because of BOD, COD of waste water. For this reason 
Waste water directly pours on farmer lands. Action was taken and effectively 
controlled by result of BoD and DoC certificate by Green Industry   " 
Wastewater treatment" 
waste water treatment COD 153 range less than 200 
waste water treatment BOD 96, range less than 100

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 4 of 18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

Legal requirements are identified in F01‐P12 but evaluation and compliance is not 
controlled yet by organization, organization used third parties "Imen Zist Azar" and 
"Peeraye Zist Guilan" for (4.5.1 of EMS) 
Identified legal requirement are such as: 
Legal 
1‐ Waste water regulation 
4.3.2  Requirements and 
2‐ Waste water TLV  
Others  3‐ Air pollution TLV 
4‐ DOE regulations 
5‐ Work and labor ministry 
refer to 4.5.2 of this report
4.4  Environmental implementation and operation
Company uses organization chart for formal communication and uses tools 
such as telephone, email, verbal and formal letters, on board. 
Communication/  Company uses catalogues and labelling to inform consumers about 
4.4.1  Internal  environmental aspect.  
communication  There was a letter on the Board beside the time and attendance device on the 
wall that requested staff in direct contact with food to refer for medical 
examination 
There was no MSDS for Chlorine and Lime but for rest samples there were 
MSDS's such as gas, detergents and … 
As the significant environment aspect is waste water so the sample was taken 
from water discharge operation. Company uses "Wastewater treatment 
checklist" and "waste management checklist" to control environmental 
Operational  aspects. 
4.4.2 
Control  organization used third parties "Emen zist Azar" and "peeraye zist Guilan" for 

(4.5.1 of EMS) 
Mr Aryazadeh is responsible for EMS, record are available at his room such as 
record of "Wastewater treatment checklist" for September (6/1394)
There was a barrel without any label in garden that was full of gasoline refer to
4.3.1
Company uses M-P14 for this issue, company prepared a table regarding to
Emergency1  Emergency Preparedness and Response
4.4.3  Preparedness and  Record of mock firefighting was observed in MOM No.17 on 15/5/1394 
Response  I observed boiler explosion and waste water treatment leakage
The scenarios observed and the staff involved observed.
4.5  Checking

Record of Environmental Monitoring and Measurement are kept in Mr. 
Environmental 
Aryazadeh room, records provided by "Emen zist Azar on 21/5/1394" and 
4.5.1  Monitoring and 
"peeraye zist Guilan 25/12/93" in year 1394 regarding green industry 

Measurement 
regulation which be filled in F03‐p14 

                                                            
1 Consider that in certain global regions other terms apply (e.g. contingency, accident)

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 5 of 18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

Both companies are valid to monitor and measure environmental indexes in 
Iran's Azerbaijan which include Tabriz too. 
Lift Truck exhaust : co 4.1 o2: 14.5 
Boiler Exhaust: Sox: 800 Nox:350 

F01‐P12
Evaluation and 
4.5.2 
Compliance 
waste water treatment COD 153  AR
waste water treatment BOD 96 
There is no Non Conforming result regards these two reports. 
There were no  record of self compliance in F01‐P12 

5  Management responsibilities 

There is evidences that shows management commitment such as action taken 
regarding customer complaints 
Management 
5.1 
Commitment  Customer satisfaction increase  
Reduction in Number of complaints 
Refer to 8.4 and 5.3 of this report 
There is evidences that shows management commitment such as action taken 
Customer  Focus  –  regarding customer complaints 
5.2  (may  relate  to  policy  
7.2.1 and 8.2.1)  Customer satisfaction increase 
Reduction in Number of complaints 
Quality Policy document number M‐QP REV02 by Mr. Seyyed Mojtaba 
Mousavi Khamene established the following: 
Meet the requirements of customers and increase their satisfaction. 
Continuous improvement activities based on legal requirements and 
standards 
Increase the quality of products 
Promotion of staff 
Environmental Maintaining brand and increase personnel safety 
5.3  Raising the level of product safety  
and Quality Policy Reduce accidents and increase safety of personnel safety 
Emission control and maintenance of green spaces 
The policy is communicated and available for personnel. This policy was 
developed in 1392 and has been extended review and management review 
dated 7/27/94. 
As sample the policy was asked from several staff such as Mr. Hoseeini the 
Fork Lift driver and the Packaging foreman in packaging Warehouse, policy 
was understood by staff when asked about it. 

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 6 of 18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

-Quality and Environmental objectives is observed in the Document No.


F04-P05 Rev 00.
-Objectives are Measurable and are associated with the policy. Such as:
holding training courses to 700 people / hour in 94 targets
This is the last year
All objectives were considered too one year timeframe
Planning One of objective is holding training courses more than 600 / hours.
Quality/environm Also reduce accidents related to product safety by increasing the quality
5.4  of products as well as with regard to compliance with the standard 
ental Objectives requirements of the goals of the organization.
and targets Increase customer satisfaction to 79.4% compared to last period which
was 78 percent is another objective.
Increasing green space from 1400 square meter to 1,500 square meters
is another goal of organization.
Achievements of the objectives are planned in management review
sessions such as plan of buying QUICK FREEZING for the higher
quality products.
5.5  Responsibility, Authority and Communication

Document fo3‐p09 is job description which auditors has been observed for 
management representative, manufacturing operator, laboratory responsible 
and manufacturing foremen has been observed 
Responsibility and 
5.5.1 
Authority  Authorities are given by management, the formal letter of contract and duties  
for Mr. Aryazadeh was observed, sample of his duties are to manage the 
production process as well as management representative, the letter was 
signed by top manager Mr. Mousavi Khamene 
Mr. Aryaezade is Management representative in audit objective related 
systems based on letter no‐100‐94‐13  
Management  Job description of Mr. Aryaezade conforms with requirements if ISO 14001 
5.5.2 
Representative  and 9001 

Note: organization has OHSAS and FSMS system which Mr ariaeezade is 
management reprehensive in all systems. 

5.6  Management Review

On 27/7/1394 (October 2015) with presence of Mr. Mousavi, Aryazadeh, 
Haghi and Mr. Hemmati. 
5.6.2  Review Inputs  
management system operation is operating effectively and needs no 
significant modification 

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 7 of 18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

Management review meeting was held on the basis of procedure No. M‐P03 
and form F01‐P03 decisions and issues raised during the meeting were 
recorded number. Annex to this meeting is report on the performance of 
processes and customer satisfaction is attached. 
5.6.3  Review Output The meeting took important decisions on increasing the quality of products  
like changing air conditioning systems products and purchasing new X‐ray 
system. 
Inputs and outputs of the meeting in accordance with the requirements of 
the standard. 

6.1  Refer to 6.2, 6.3, 7.4, 8.2.1


6.2  Human resources
Document mw04 is for training issues, there is annual training scheduled 
Evidence observed as below: 
In form f06‐w04 organization measures " Staff awareness of the policy" which 
is 71%  
There is training effectiveness form for course "documentation of ISO 9001" 
date 1/7/1394. 
Competence,  Mr Hosseini, Lift truck driver has license of lift‐truck driving valid until march 
6.2.1 
6.2.2 
Awareness and  2016.  
Training   Ms. Hamidi as qc manager and representative of FDA within organization 
shall go to training courses at least 24 Hours a year which observation shows 
in 1393 she passed 32 hours recorded courses as training schedule 
Training course for operating with new packaging machine done in Iranian 
year 1393 observed for staff working with the machine and staff in repair and 
maintenance, the training as effective and the training observed for Ali 
Amiryeganeh, his grade is 86%.  
Record of maintenance of boilers Q1 and Q2 observed, there are some 

M- W01 
maintenance which is not mentioned in "identification form of boilers" such 
6.3  Infrastructure  as PH of water underneath of boiler shall be 10.5‐11.5  AR 
Records of maintenance of torch's photocell has been observed 
Base on order and cleanness of organization work environment is as 
regulators needs and organization's GMP is Effective. 
Total space is not enough regarding volume of manufacturing and 
6.4  Work Environment   organization has an objective to buy more space before end of 2016.     
As sample Mr ali Amiryeganeh has health certification that is valid before end 
of March 2016 
7  Product Realization 

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 8 of 18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

Production planning is based on past data and customer orders, company 
uses an excel file (Microsoft Format), Mr Aryazadeh add orders to the excel 
file so if any product became less than planned the cell became red, and Mr 
Aryazadeh will order for daily plans, standard delivery duration is "3 days".  
For record, current inventory carrot jam is 860 boxes and number of 
requested boxes is 3605 and monthly manufacturing number should be 
Planning of  around 2745 boxes. And in current manufacturing plan, carrot jam should be 
7.1  Product  2800.     
Realization  Or  
Customer "aria distribution" ordered 550 boxes for each product, Mr. Arya 
zadeh ask them for a week (more than 3 days) and they accept, so Ms. Esmi 
confirms with customers. 
Organization provides OPC, SOP, HACCP, CP, BOM and production's 
Instruction for each product  
Refer to 7.3 

7.2  Customer related processes 

Determination  of  Ms. Esmi interviewed in Sales Department. 

M‐W03 
Requirements 
7.2.1  AR 
Related  to  the  Based on customer requirements, “Order form” will be filled by customer 
Product   or organization. This form is including the list of products requested, lead‐
time and how to send products to customers. So either orally or in writing is 
Review of 
done. Ms. Esmi summaries all orders in an excel format F04‐W05 such as: 
Requirements 
7.2.2   

 
Related to the  Order No. 853 for customer "distribution of Caspian, Mr. Sultani" ‐ on 
Product   29/7/94 registered, delivery time is 8 days. 
Ordered 25 Cartons of Fig jar and 10 Cartons of Honey. 
Order No. 857 "Ahmadreza Shamsi wholesaler": 
07/29/94 Pickled figs ‐ Current inventory: a carton ‐ the number of 
requests: 150 boxes 
29.07.94 jam ‐ Current inventory: Transportation zero ‐ the number of 
Customer  requests: 50 Boxes 
7.2.3 
Communication  For example, the current inventory carrot jam is 860 boxes and number of    
requested boxes is 3605 and monthly manufacturing number should be 
around 2745 boxes. And in current manufacturing plan, carrot jam should 
be 2800. 
Order No. 857 changed to current one on 24/7/94 by Mr Shamsi in behalf 
of "Ahmadreza Shamsi wholesaler", customer added 150 boxes of fig to last 
the order. 
7.3  Design and Development  
Design and  Work instruction M‐W11 is for design and development, Mrs. Hamidi is 
7.3.1  Development  responsible for Design and Development. They did not have any new     
Planning  product in recent two years so there was just one record of Design and 
7.3.2  D & D Inputs  Development for "ROSE JAM".  There is a two pages form includes inputs,     

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 9 of 18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

7.3.3  D & D Outputs  outputs, review, verification and validation of a Design and Development     


project.  
7.3.4  D & D Reviewing     
For Rose Jam, project started regarding to objective of organization 
7.3.5  Verification  about variety of jams, as market study data, Mr Mousavi, Arya zadeh and     
DESIGN AND DEVELOPMENT  Mrs. Hamidi decided to choose Rose Jam on MOM date 31/01/94. 
7.3.6  VALIDATION     
Mrs. Hamidi, Inputs are such as: 
ISIRI 4805 
Permission of purchase with Budget 10000000 Rials. 
Ph shall be 3‐4 
Brix shall be at least 70 
ISIRI 214 
Design and Development Review held on 15/02/94, as minutees, team 
concluded that project is feasible and for verification company shall 
manufacture 450 Kg, to verify ISIRI requirements and "Sensory testing". 
Result of verification observed on 27/3/1394 as below: 
Bx: 78 
Acid: 2/6 
PH: 3.15 
Reducing sugar 42/17 
7.3.7  Validation  There were no physical object observed     
" Sensory testing" confirmed 
So, team decided to pack and send it ISIRI lab and FDA to apply 
certifications. And after certification company shall sent it to two 
wholesaler in Tehran and another in Isfahan before 31/4/94 
Validation:  
Company considered ISIRI and FDA laboratory test results as validation 
plus, team needed market feedback to start manufacturing in regular 
scale. 
Outputs: 
OPC, SOP, HACCP, CP, BOM and production's Instruction of rose jam 
On 10/4/94 company certified by regulators and on 25/5/94 they have 
orders from customers to sell it. 
There are no negative feedbacks from market. 
7.4  Purchasing 

7.4.1  Purchasing Process  Purchase order No 420 on 3/6/1394, 3 MT of rose by Mr. AryaZadeh    


approved by Mr. Mousavi. Deadline in 15/6/1394 
Purchasing 
7.4.2 
Information   Purchase done on 20/6/1394 delay was Lack of funds as a minutees by MD    

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 10 of 
18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

on purchase order, purchase verification is done on 24/6/1394 by Mrs. 
Hamidi against ISIRI 214 and ISIRI 4805. Such as: 
Foreign object: OK 
Odor: Normal 
Cleanness: Clean 
 
 Purchase order No 214 on 12/2/1394, 12 MT of food grade Jam Cap by Mr. 
AryaZadeh and changed by Mr. Mousavi to 18 MT and Deadline was on 
15/4/1394. 
Verification of 
7.4.3 
Purchases  Caps imported on 22/3/1394 and they were stored on 2/4/1394 after  
verification. But layout conditioning is not effective, one pallet door is 
broken and water of rain leaked in which is followed in corrective action 
serial 8 (F03‐P04) 
Purchase done on 20/6/1394 delay was Lack of funds as a minute by MD on 
purchase order; purchase verification is done on 224/6/1394 by Mrs. Hamidi 
against ISIRI 214 and ISIRI 4805. 
There are other samples of verification of purchase such as saffron and fig 
Mr alishahi which grade of supplier evaluation for him is 84%
Mr foroghi which grade of supplier evaluation for him is 80% 
7.5  Production and Service Provision 
Production planning is based on past data and customer orders, company 
uses an excel file (Microsoft Format), Mr Aryazadeh add orders to excel file 
so if any product became less than planned the cell became red, and Mr 
Aryazadeh will order for daily plans, standard delivery duration is "3 days".  
For example, the current inventory carrot jam is 860 boxes and number of 
Control of 
requested boxes is 3605 and monthly manufacturing number should be 
7.5.1  Production and 
around 2745 boxes. And in current manufacturing plan, carrot jam should be 
  
Service Provision 
2800. 
Or  
Customer "aria distribution" ordered 550 boxes for each product, Mr. Arya 
zadeh ask them for a week (more than 3 days) and they accept, so Ms. Esmi 
confirms with customers. 
Validation of 
Processes for  All process in company verifies due test and measurement so company do 
7.5.2  NA  
Production and  not need validation, and company excluded this clause  
Service Provision 

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 11 of 
18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

We took two samples from final product warehouse, one fig jar (369491) and
another honey pack (360223) and traceability was possible to suppliers for
example, supplier of honey” 360223” is supplier No 35 Mr alishahi which
Identification  and  grade of supplier evaluation for him is 84%
7.5.3 
Traceability  And supplier of fig” 360223” was Mr foroghi which grade of supplier
  
evaluation for him is 80%
Fig jar manufactured on 25/6/1394 (September 2015) and Honey are packed
on 14/7/1394 (November 2015)
Customer property is customer and consumers ideas which company uses
7.5.4  Customer Property 
them for improvement.    
Company has space problem which try to solve it through production
planning.
Inventory control is update such as labels of "citron" is 3357 kg and in
documents are 3357 kg too, order point is 300 Kg.
In some cases, storing is not effective such as pallet of caps is cracked and 
water leaked in, and layouting shall be reviewed, such as some final products 
are in waste section and personnel personal stuff in labeling warehouse.  
Shelving is in order, MSDS of sugar was accessible in raw material 
warehouse. Handling is done by a lift and with gas lift truck is done, there 
are three open gates in final products but, two gates are blocked by 

M‐w02 
Preservation of  products.  A
7.5.5 
Product  Preserving semi‐products like syrup is on bunkers which pressure and  R
temperature is under control automatically.  
Companies’ policy for manufacturing is JIT, so there is not fruits in 
warehouse but, sugar, citric acid, labeling and other materials except fruits 
are included. 
Sugar lay out is not effective there is no distance between sugar and wall 
Regarding Mrs. Hamidi, sugar usage is very high and the sugar we observed 
will finish during a week and less than ten days. Before layout sugar, place 
for sugar is cleaned and sanitized “F02‐W11” on last week 18/October/2015. 
In "waste" section in final product warehouse are QC approve final product.
Order is not e
Calibration is done TT11 the thermometer on boiler  
Calibration  certificate  is  0001‐4e‐pb,  valid  27/6/1395  from  accredited 
calibrator  company  "abzar  daghigh  asa  gostar  azar"  from  NACI  (National 
Control of 
Iranian accreditation institute) 
7.6  Monitoring and 
Calibration  is  done  for  PE11  the  pressure  meter  of  boiler,  calibration 
  
Measuring Devices 
certificate was observed from same supplier. 
Calibration certificate Number for incubator's thermometer is observed 0001 
94 – t‐ 22 same supplier.
8  Measurement, Analysis and Improvement 
8.2  Monitoring and Measuring 

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 12 of 
18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

Customer complaints procedure was MW03. Based on the procedure, all 
complaints must be recorded in the form to No. F03‐W03.  
In year 1394 there were 8 customer complaints, from these 8 complaints 
after handling complaints there are 4 complaints which are right and rest 4 
were wrong such as one compliant which customer hates "color orange", 
and company uses "orange color in its packs". Mr azizi, complained that 
company did not have right to use orange color in its packs. Ms. Esmi called 
him and told him that it is not possible for company to change labels but 
company respects your idea recorded on f01‐w03 serial 3‐1394. 
Remaining right complaints are such as: 
There are hair, in jam rose on 11/1/1394 for batch 347,555. 
There are hair jam by Mr. Nazarpour (client) expressed related for batch 
346,595. 
Customer 
8.2.1 
Satisfaction 
Responsible for sending and collecting satisfaction forms is sale department.    
In this regard, Ms. Esmi was interviewed. This is based on a survey form to 
No. F02‐W03 done. 
Satisfaction surveys have been distributed only to clients who are a supplier 
organization (wholesaler).   
The number of completed survey forms from the population is not more 
than 15. These completed forms regarding to the volume of sales and 
number of customers is negligible. 
The numbers of representatives for sale in Tehran are 30. eagle and Caspian 
distribution companies which are two main wholesales in Tehran, was 
observed. 
After analyzing best item is “variety of products” and worse item is “Price”, 
average of customer satisfaction is 79.6% which is greater than acceptance 
index. 

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 13 of 
18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

Audit in accordance with the procedure MP04 edit 01 by Mr. Aryazade and 
approved by Seyyed Taghi Mousavi. 
Annual internal audit program in Form F01‐P04 ‐which is planned annually‐ 
is planned on 7/23/94 planned. 
This  program  has  been  developed  and  established  on  15/07/94  by  Mr. 
Hemmati and Mr. Haghi, held. 
Records  of  internal  audit  course  of  Mr  Hemmati  and  Mr.  Haghi  has  been 
observed by Mr Abgoon. 
This  plan  contains,  processes  name,  name  of  auditors  and  time  of  Internal 
audit is specified. 
Audit  is  done  on  base  of  "internal  audit  checklist"  F04‐P04,  this  checklist 
includes  ISO9001  &  ISO14001  requirements.  Audit  evidences  is  in  checklist 
8.2.2  Internal Audits  too such as:    
Effectiveness  of  training  course  "ISO  22000:2005"  is  not  measured  or 
Emergency maintenance form No. 06 is not filled completely by Mr Wahab 
or  records  of  re‐evaluation  of  supplier  No.82  of  Honey  which  is  84%. 
Evidences include observations and NCs. In the last Internal audit there are 
five Non‐Conformities such as: 
Effectiveness of training course "ISO 22000:2005" is not measured  
Emergency form No. 06 is not filled completely by Mr Wahab. 
water treatment is not completely done on March 2015 
For  all  of  the  NCs  there  is  corrective  action  in  Form  F03‐P04.  The 
effectiveness of the measures is calculated on the date specified. Such as the 
effectiveness of the training courses evaluation is done on 30/07/94 by Mr. 
Mousavi. 
Based on the data analysis procedure P05 should be done in the 
organization. For many processes, such as the sale of any analysis of the 
Monitoring and  monitoring is not carried out. There is also a record of an analysis of the 
8.2.3  Measurement  firm's suppliers, which shows 5% grow in this index.    
Process  Average of customer satisfaction is 79.6% which is greater than needs. And 
shows 6% progress comparing to last period. 
Number of customer complaints decrease from 105 to 24 in 1394. 

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 14 of 
18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

Record of control of on‐going and final product was observed as below: 
F03‐W06 batch 369465  
Bx 78 
PH 3/38 
Reducing sugar 40/47 
COLOR OK 
ODOR NORMAL 
PB  NOT SEEN 
LABLING as sample 
PACKAGING as sample without leak 
Boiling Duration 38 Minutes 
Flower percentage 55% 
No growth 
F01‐W06 Batch 369495 for carrot jar 
Bx 78 
PH 3/42 
Monitoring and  Reducing sugar 43/62 
8.2.4  Measurement of  COLOR OK   
Product  ODOR NORMAL 
PB  NOT SEEN 
LABLING as sample 
PACKAGING as sample without leak 
Boiling Duration 31 Minutes 
Flower percentage 72% 
No Growth 
 
Honey: 
As ISIRI 92 checklist. 
And ISIRI 7615 for microbiological  test of honey.  
Records of batchs  
360225 and 360294 has been observed 
All QC approvals are done by Mrs. Hamidi. 
 
Mr.  Salahi  and  Mr.  Shams  took  two  samples  one  from  fig  and  on  honey  to 
test on laboratory by them, specifications was as declared Control Plan. 
There  are  13  forms  of  Non  Conforming  Product,  all  recorded  on  "F01‐P06" 
such as: 
Control of Non 
Case  1:  date  13/4/1394,  purchased  honey  are  rejected  because  of 
8.3  Conforming 
ferocactus/glucose ratio is 0.8 (as ISIRI it should be more than 0.9) 
  
Product 
Case  2:  date  20/7/94,  purchased  rose  are  rejected  because  there  was  too 
much dust in it regarding to visual check by Mrs. Hamidi 

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 15 of 
18 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

Based on the data analysis procedure P05 should be done in the 
organization. For many processes, such as the sale of any analysis of the 
monitoring is not carried out. There is also a record of an analysis of the 
firm's suppliers, which shows 5% grow in this index. 
Average of customer satisfaction is 79.6% which is greater than needs. And 
8.4  Analysis of Data  

 
shows 6% progress comparing to last period. 
Number of customer complaints decrease from 105 to 24 in 1394. 
In some cases there is no proper analysis of trend in the organization. Such 
as energy consumption of last year and current year, but data shows 
improvement. 
8.5  Improvement 
There are some evidences which shows continual improvement such as: 
Customer satisfaction increase 
Continual 
8.5.1 
Improvement 
Reduction in Number of complaints    
Action regarding customer complaints (purchasing X‐Ray system) 
R&D 
According to the corrective and preventive action procedure M‐P04 R01, 
8.5.2  Corrective Action  these actions define in the organization and effectiveness of corrective 
actions will be determined in due course. 
There are no specific records of preventive measures in the organization. 
There are some corrective actions such as: 
Customer complaint rate about "hair observation in rose jar", in 1394 most 
complaints (more than 3) is about that consumers observed hair in rose jar, 
so company decided to add two more inspectors to line (there was one 
before as this corrective action), there were no complaints after September 
2015.    
8.5.3  Preventive Action  There is another record for water treatment management during march, 
root cause is lack of attention of operator which concludes to firing him and 
using another operator "Mr gharibNavaz" 
Correction is closing tap and re‐recycling water. 
Another corrective action was for Internal Audit NC for training, NC was Mr. 
haghi did not measured course "ISO 22000" effectiveness for Mrs. Hamidi, 
root cause was lack of attention, Correction was measuring effectiveness of 
course to her work and corrective action is Mr. Hemmati help Mr. Haghi in 
training process. 
 

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 16 of 
18 
By exception we indicate the specific Strengths and weakness of the organization in light of the management system of the management system, as we
perceive and seen through processes in reference to requirements of the criteria being ascribed as these apply and relate to the assessment plan and
planning of the assessment. This aspect relates to AVA™ as it does to the protection of consumers in the client-organization’s role within their respective
supply – chain.
Disclaimers: (1) herein, we reiterate that any suggestion or opinion that the assessment team expresses does not construe to be a contractual
requirement. (2) The degree of certainty in conclusions increases by the competence of the assessment team as well as the attestation within the
assessment protocol, values, mission and vision under which we operate for the protection of consumers, still remains a certain level of uncertainty.
Strength Weakness

QC space 

Higher quality than ISIRI requirements (using  20‐50% 
more fruits than required)   

No preservation additives   

Honesty of staff   

Using modern technology   
 

action Request Type I Form-008 – as we indicate and that each of the RA addresses the basic four (4) questions
as seen in Form-008:

action Request Type II Form-008 – as we indicate and that each of the AR addresses the basic four (4) questions
as seen in Form-008:

MFI‐01‐15: The culture room was separate from the lab. As well, in some cases, visionary aspects related to environment 
and waste management in the organization are not in order. such as some Materials are not in their place such as barrel 
of gas, clock in pealing section, (6‐4) 

MFI‐02‐15: storing is not effective, as pallet of caps is cracked and water leaked in, and lay outing shall be reviewed, such 
as some final products are in waste section. (7.5.5) 

MFI‐03‐15: requirements of customers such as delivery date, or how to write based on customer orders is not recorded. 
Such as Order 853 (7.2.1) 

MFI‐04‐15: no proper analysis of trend in the organization. Such as energy consumption of last year and current year (8‐4) 

MFI‐05‐15: There are no MSDS for chlorine and lime. (4‐4‐2) 

MFI‐06‐15: Records of corrective actions related to some customer complaints does not exist in the organization. 
Including complaints related to price (8.5.2) 

MFI‐07‐15: Customers feedback records do not include consumers.  (8.2.1) 

MFI‐08‐15: The control parameters for the maintenance of production facilities has not been fully determined. Such as 
REFERENCE, AS
This Clause

APPLICABLE1 
Has been
REFERENCE CRITERIA FOR GUIDANCE TO FOLLOW UPS – PLEASE WRITE ANNOTATION OR X TO INDICATE SPECIAL Verified,
  Reference Clause  ATTENTION WILL BE REQUIRE   please Tick
mark √ 
 

boilers No. Q1 and Q2 (6‐3) 

MFI‐09‐15: Records of EMS conformity assessment against regulations in accordance with form F01‐P12 is/are not 
registered in related forms. (4‐5‐1) 

MFI‐10‐15: the environmental aspects of the organization has not been identified in office work, maintenance of green 
spaces, barrel of gas and solid waste management and poisons which are applicable for pest control (4‐3‐1) 

MFI‐11‐15: company uses URS logo but company does not have certification from this CB and company uses BRS LOGO 
against work instruction of using of BRS logo

Observation Form-018 – with uniquely specific identification:

ATL: Milad Pourhasan DATE: 23-Oct 2015

END of REPORT

FORM-009 – MS Reporting,
FORM-014 – Opening Meeting Checklist
FORM-008 – RA / AR, as requires
FORM-017 – Closing Meeting Checklist
FORM-018 – OBS, as requires
FORM-005 – Participants of opening & closing meetings
FORM-010 – As requires, recommendation for CoR
FORM-004 – Assessment Plan
FORM-026 – Assessment documents check-sheet,
FORM-007 – Planning onto -004, as process determined
for guidance purpose

FORM‐009_V4_QMS‐EMS                                          Issued: July 9, 2003                                                       Revised: March 2013                                                       Page 18 of 
18