Lavagem de Capitais,

Expressão que surgiu meados de 1920/1930, como uma forma que os mafiosos encontraram
para ocultar ou dissimular o lucro vultoso com a prática de crimes foi com lavanderias.

Sinônimo para a lavagem de $ é chamada do branqueamento de capitais, expressão não usada

no Brasil, por ser expressão racista, ou seja, dinheiro bom é o branco.

Brasil foi signatário de 3 tratados internacionais que tinha como objetivo reprimir a lavagem de
capitais:

- Convenção das Nações Unidas contra o tráfico ilícito de entorpecentes e substâncias

psicotrópicas.

- Convenção de Palermo.

- Convenção de Mérida.

Lavagem de Capitais: processo de ocultação ou dissimulação de bens, direitos e/ou valores

provenientes de infração penal antecedente, com o objetivo de trazer de trazer aparência lícita
a esses recursos.

Gerações da Lavagem de Capitais:

São 3:

1ª) Tem como infração antecedente apenas o tráfico de drogas.

2ª) Tem como infração antecedente um rol taxativo.

3ª) Tem como infração antecedente qualquer infração penal (Lei 12.683/12).
A legislação atual da lavagem de capitais é de 3ª geração.

A infração antecedente é qualquer infração penal? Não, tem que ser produtora, ou seja, capaz
de gerar bens, direitos e/ou valores passíveis de ocultação e/ou simulação.

Fases da Lavagem de Capitais

1ª) Introdução ou colocação (Placement).

Objetivo → pegar o $$ sujo e inserir no mercado p/ q seja movimentado.

2ª) Dissimulação ou ocultação (Layering).

Objetivo → evitar o rastreamento, afastando-o da origem.

Objetivo → confundir.

3ª) Integração (Integration).

Objetivo → integrar, no mercado formal, com aparência de licitude.

4ª) Reciclagem (não majoritária)

Para o prof. Fausto Martins de Santos existe a 4ª fase.

Objetivo → apagar todos os registros das fases anteriores.

Para a ocorrência do crime de Lavagem de Capitais não é necessário que ocorram todas as
fases. Para o STF, no RHC 80816, não reclama nem êxito definitivo da ocultação (não precisa
chegar à fase da ocultação ou reciclagem), nem o vulto e a complexidade dos exemplos de
requintada engenharia financeira transnacional.

Bem jurídico tutelado na Lavagem de Capitais

Em tese, 5 correntes.

1ª) Bem jurídico tutelado é o mesmo tutelado na infração penal antecedente, ex.: se for
oriundo de tráfico de drogas, o bem jurídico tutelado é a saúde pública.

2ª) Bem jurídico tutelado é a administração da justiça.

3ª) Bem jurídico tutelado é a ordem econômico-financeira (corrente majoritária).

4ª) Bem jurídico tutelado é a pluralidade de bens jurídicos.

5ª) Bem jurídico tutelado é a ordem econômico-financeira de forma imediata e a

administração da justiça de forma mediata.

Acessoriedade da Lavagem de Capitais

O legislador estabelece uma autonomia entre os processos, ou seja, entre aquele que irá
apurar a infração antecedente e o que irá apurar a lavagem de capitais. Eles não precisam
estar sequer unificados, podem tramitar em processos distintos.
A autonomia é relativa (acessoriedade limitada), o crime de lavagem é acessório, dependerá,
necessariamente, de infração penal antecedente.

É possível da punição da lavagem de capitais desde que a infração penal antecedente seja
típica e ilícita.

Art.2º - O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:

II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que

praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a
decisão sobre a unidade de processo e julgamento

§1º - A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de
pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente.

Justa causa duplicada → MP → terá que mostrar indícios da lavagem como da infração penal
antecedente.

Atenção → função primordial da investigação e do inquérito, como principal instrumento, é a

preservadora (objetiva preservar o cidadão), não somente a preparatória.

Auto-lavagem (self-laundering) → o autor da infração penal antecedente é o mesmo da

lavagem de capitais → conforme o STF é possível (inquérito 2471).

Competência para julgar o crime de Lavagem de Capitais

Em regra → just. estadual.

Será processado e julgado pela just. federal quando:

a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em

detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou
empresas públicas.

Quando atingir interesse nacional como um todo.

b) quando a infração penal antecedente for de competência da Just. Federal.

Ex.: infração penal antecedente for de tráfico transnacional.

Súm.122-STJ - Compete à Just. Fed. o processo e julgamento unificado dos crimes conexos de
competência federal e estadual, não se aplicando a regra do art.78, II, “a”, do CPP.

Punição pode ser tanto na forma de dolo direto, como de dolo eventual. A lei 12.683/12
suprimiu a expressão “que sabe ser provenientes de infração penal”, permitia a lavagem
apenas na modalidade de dolo direto.

Teoria da cegueira deliberada

→ Instrução de avestruz ou teoria da evitação da consciência, teoria norte-americana (don´t

ask, don´t tell).

A teoria da cegueira deliberada tem 2 requisitos:

1º) o agente deveria ter conhecimento da elevada possibilidade de que os bens, direito ou
valores eram provenientes de uma infração penal .

2º) o agente agiu de modo indiferente ao esse conhecimento.

COAF

Conselho de Controle de Atividades Financeiras, órgão com infinidades de funções relativas à

lavagem de capitais. Após averiguar tudo redige relatório chamado RIF.

RIF é imprescindível nas investigações de lavagem de capitais.

STJ → é possível acesso direto, pelo delegado, às informações do COAF, sem que configure
quebra de sigilo financeiro, porém, deve manter o sigilo das informações.

Ação controlada → é possível (art.4º-B) → a ordem de prisão de pessoas ou as medidas

assecuratórias de bens, direitos ou valores poderão ser suspensas pelo juiz, ouvido o MP,
quando a sua execução imediata puder comprometer as investigações.

Ação controlada → art.4º-B → precisa de autorização judicial.

É possível o manejo da técnica de colaboração premiada na lavagem de capitais (art.1º, §5º)

Art.1º, §5º - A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto
ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por
pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as
autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à
identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores
objeto do crime.
3 possíveis benefícios:

- Diminuição da pena e fixação de regime inicial aberto ou semi-aberto.

- Substituição da PPL por PRD.

- Extinção da punibilidade pelo perdão judicial.

Art.17-B - A autoridade policial e o MP terão acesso, exclusivamente, aos dados cadastrais do

investigado que informam qualificação pessoal, filiação e endereço, independentemente de
autorização judicial, mantidos pela Justiça Eleitoral, pelas empresas telefônicas, pelas
instituições financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras de cartão de
crédito.