a

Unidad de Análisis Financiero y Económico determina cómo

obligados a reportarle deben remitir su información sujeta a
control.
Oct 26, 2017

En el Registro O cial Nº 103, de fecha 19 de octubre de 2017, se

publicó la Resolución Nº UAFE-DG-SO-2017-0004, expedida por
la Unidad de Análisis Financiero (UAFE). La mencionada
resolución establece el procedimiento administrativo para que los

sujetos obligados a reportar a la UAFE remitan su Sistema de

Prevención de Riesgos y su Manual de Prevención de Lavado de
Activos y del Financiamiento de Delitos.

El Sistema de Prevención de Riesgos (SPR) consiste en la

interrelación de elementos propios del sujeto obligado a reportar

a la UAFE con la Matriz de Riesgos institucional y/o sectorial, con

base en los lineamientos desarrollados por su organismo de

control, que pudieren coadyuvar a prevenir el delito de lavado de

activos.

De acuerdo con el artículo 1 de la resolución, los elementos que

deben ser contemplados el mencionado Sistema, son

principalmente:

1. Políticas de Debida Diligencia;

2. Objetivos Institucionales en Prevención;
3. Identi cación de aquellos procesos y procedimientos
vulnerables al lavado de activos;
4. Programas de Capacitación al personal en temas de antilavado
de activos y contra el nanciamiento del terrorismo; y,
5. Utilización de un software que permita generar los reportes
solicitados por la UAFE.

Los elementos descritos en el párrafo anterior deberán

incorporarse al Manual de Prevención de Lavado de Activos y

Financiamiento de Delitos; mismo que tendrá que ser registrado

ante la UAFE junto con el Sistema de Prevención de Riesgos.

1. REGISTRO DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS

El procedimiento para el registro del Sistema de Prevención de

Riesgos ante la UAFE es el siguiente:

1. Los sujetos obligados a reportar que tengan organismos de

control propios registrarán en la UAFE su Sistema de Prevención
de Riesgos. El sistema deberá observar los lineamientos que para
el efecto establezca el respectivo organismo de regulación al que
se encuentran sujetos.

El sujeto obligado deberá realizar una petición dirigida a la UAFE,

requiriendo el registro. Para este efecto, el Sistema de Prevención

de Riesgos (SPR) deberá adjuntarse en formato digital (CD).

2. Los sujetos obligados a reportar que no tengan organismos de

control propios registrarán en la UAFE su Sistema de Prevención
de Riesgos. El sistema deberá observar los lineamientos que para
el efecto establezca la UAFE.

El sujeto obligado deberá realizar una petición dirigida a la UAFE,

requiriendo el registro. Para este efecto, adjuntará el Sistema de

Prevención de Riesgos (SPR) en formato digital (CD).

1. REGISTRO DEL MANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE

ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DE DELITOS

El procedimiento para el registro del Manual de Prevención de

Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos ante la UAFE es el

siguiente:
1. Los sujetos obligados a reportar que tengan organismos de
control propios deberán registrar ante la UAFE su Manual de
Prevención de Lavado de Activos y de Financiamiento de Delitos.
En estos casos el sujeto obligado deberá:
2. Presentar una petición dirigida a la UAFE requiriendo el registro;
3. Acompañar copia certi cada del acto administrativo
correspondiente mediante el cual el organismo de control aprobó
el Manual de Prevención de Lavado de Activos y del
Financiamiento de Delitos. Este requisito aplicará en el caso de
los sujetos obligados enumerados en el artículo 6 inciso tercero
del Reglamento General;
4. Adjuntar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y del
Financiamiento de Delitos en formato digital (CD).
5. Los sujetos obligados a reportar que no tengan organismos de
control registrarán ante la UAFE su Manual de Prevención de
Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos. En este caso,
se deberá realizar una petición dirigida a la UAFE, requiriendo el
registro y aprobación. Para este efecto, se adjuntará el
mencionado manual en formato digital (CD).

El artículo quinto de la resolución establece que el Director o

Directora de Prevención de la UAFE, a pedido de los organismos

de control y/o sujetos obligados, y únicamente, con el propósito

de realizar un control posterior, emitirá certi cados de registro

tanto del Sistema de Prevención de Riesgos como del Manual de

Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.

Sin otro particular por el momento, me suscribo con un cordial

saludo.

Atentamente,

Ab. María Cristina Aguirre Espinoza

Gerente Jurídico

MEYTHALER & ZAMBRANO ABOGADOS

Quito, 24 de octubre de 2017