“un indicio es un hecho que está en relación tan íntima con
otro hecho, que un juez llega del uno al otro por medio de una conclusión muy natural” (José Antón Mittermaier)
INTRODUCCIÓN
En el presente artículo se desarrolla compatibility with the right to the
un marco conceptual de lo que presumption of innocence,
constituye Prueba indiciaria, su requirements of logical reasoning to
compatibilidad con el derecho a la follow a court order that is based on
presunción de inocencia, los circumstantial evidence,
requisitos del razonamiento lógico classification of evidence, and why it
que debe seguir una sentencia is so relevant circumstantial
judicial que se fundamente en evidence in the context of criminal
prueba indiciaria, la clasificación de process.
indicios, y el porqué es tan relevante KEY WORDS: Proof, Circumstantial
la prueba indiciaria en el marco de un Evidence, Evidence, Criminal
proceso penal. Process, Logical Reasoning.
PALABRAS CLAVE: Prueba, INTRODUCCIÓN
Prueba Indiciaria, Indicios, Proceso El estudio de la prueba por indicios
Penal, Razonamiento Lógico. es un tema de suma importancia
dentro del denominado derecho
ABSTRACT: probatorio, siendo sin embargo uno
In this article a conceptual framework de los más polémicos, dado que se
of what constitutes circumstantial suele afirmar que es una
evidence is developed, its construcción artificial, de poco valor
Blas TORRES PURACA (2018), FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA. ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA ECONÓMICA. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO – PUNO FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA ESCUELA PROFESIONAL INGENIERIA ECONÓMICA probatorio, no siendo una prueba “aprovechada” por nuestros directa o verdadera. Hubo un tiempo Tribunales de Justicia, donde se en que se desconocía la importancia deberá partir en primer lugar, saber de la prueba indiciaria y en que se la qué hechos resultan necesarios consideraba como un atributo probar; en segundo lugar, con qué semidivino, como la más grande indicios probados contamos, y expresión de la sabiduría (juicio posteriormente realizar un salomónico). Relegada, en lejanas razonamiento inferencial indiciario, épocas, a un papel sumamente para saber si estos hechos secundario, se le colocaba al nivel de desconocidos pueden ser las pruebas naturales imperfectas, acreditados de tal manera. como ser deposición de un testigo, Finalmente, deberá motivarse confesión extrajudicial, etc. Desde adecuadamente este juicio de entonces hasta nuestros días, la inferencia lógica, si no es así debe prueba indiciaria ha recorrido un estarse a la manifestación plena del largo trayecto durante el cual su derecho a la presunción de importancia ha ido creciendo cada inocencia, y en su caso al principio vez más en la doctrina como en la indubio pro-reo. legislación. En este orden de ideas, podemos mencionar que su ASPECTOS ESENCIALES DE LA utilización es muy relevante en DENOMINADA PRUEBA aquellos casos complejos, ya sea en INDICIARIA el área civil, penal, laboral, entre En este apartado se desarrollará la otros, pero debe ser aplicada dentro implicancia dogmática de la prueba de un adecuado razonamiento indiciaria, su ámbito conceptual, su judicial. Podemos mencionar que la relación con el derecho a la aplicación racional de la prueba presunción de inocencia, su indiciaria en delitos contra la Vida, el relevancia en el proceso penal y una Cuerpo y la Salud, es sumamente breve clasificación de indicios. común. De tal manera, la denominada A) ALCANCE CONCEPTUAL DE prueba indirecta, es cada vez más LA PRUEBA INDICIARIA
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ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA ECONÓMICA. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO – PUNO FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA ESCUELA PROFESIONAL INGENIERIA ECONÓMICA Por prueba indiciaria entendemos, probabilidades. que es un complejo constituido por Que entre los indicios y los diversos elementos. Desde una hechos que se infieren exista perspectiva material se tiene: un un enlace preciso y lógico indicio o hecho base indirecto, un según las reglas del criterio hecho directo o consecuencia y un humanos. razonamiento deductivo (presunción Que el juzgador exteriorice el judicial) por el cual se afirma un razonamiento que le ha hecho directo a partir del mediato. La conducido a tener por estructura de la prueba indiciaria probado el hecho delictivo y la consiste, en primer lugar, en un participación en el mismo indicio como hecho o afirmación acusado”. base y, en segundo lugar, la En general, la prueba indiciaria presunción. Mientras tanto Delgado consiste en establecer relaciones (1996), quien en su definición de entre los indicios -hechos conocidos- prueba indiciaria, señala que “es y el hecho desconocido que aquella que se dirige a mostrar la investigamos; al respecto el Tribunal certeza de unos hechos (indicios) Constitucional8 y nuestra Corte que no son los constitutivos de delito, Suprema de Justicia han coincido en pero de los que pueden inferirse sostener que lo relevante en la éstos y la participación del acusado aplicación de la prueba indiciaria es por medio de un razonamiento el razonamiento lógico que damos a basado en el nexo causal y lógico los indicios fehacientemente existente entre los hechos probados probados, debiéndose ser, siempre y los que se trata de probar, sirve una inferencia lógica razonada, esto para fundamentar un fallo quedó claro en el Recurso de condenatorio, siempre que Nulidad recaído en el expediente concurran los siguientes requisitos: signado con el Nº 1912-2006-Piura, Que resulten plenamente que en su considerando cuarto, probados los indicios, esto es, expresa qué presupuestos que no se traten de meras materiales de la prueba indiciaria son conjeturas, sospechas o necesarios para enervar la
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ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA ECONÓMICA. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO – PUNO FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA ESCUELA PROFESIONAL INGENIERIA ECONÓMICA presunción de inocencia; experiencia; y iii) que cuando se trate presupuestos fijados en relación a de indicios contingentes, estos sean los indicios y a la inferencia. plurales, concordantes y Referente a los primeros se convergentes, así como que no se estableció lo siguiente que a) Deben presenten contra indicios estar plenamente probados, por los consistentes. diversos medios de prueba que Belloch (1992), citando a Muñoz autoriza la ley (testimoniales, Sabate, afirma que lo instructiva, inspección judicial, verdaderamente decisivo a la hora pericia, etc), pues de lo contrario de fijar el valor probatorio de la sería una mera sospecha sin prueba indiciaria estará sustento real alguno; b) Deben ser exclusivamente en lo que se plurales o excepcionalmente únicos, denomina la "potencia sindrómica pero de singular fuerza acreditativa; del indicio"; es decir, la capacidad c) Deben ser concomitantes al hecho que tiene dicho indicio para que se trata de probar (periféricos al determinar por sí solo, o acumulado dato fáctico a probar), y d) Deben con otros indicios, la certeza jurídica estar interrelacionados, cuando sean sobre el hecho que se trata de varios, de modo que se refuercen demostrar. entre sí y que no excluyan el hecho Este razonamiento judicial debe ser consecuencia; y con relación a la mencionado expresamente en la inferencia o inducción, ésta debe ser sentencia condenatoria, dado que, razonable. no se puede prescindir de la debida En la actualidad, la referencia legal motivación, pues se estaría de la prueba indiciaria la vulnerando el derecho a la encontramos en el artículo 158 del presunción de inocencia y el derecho Código Procesal Penal (2004), a la motivación adecuada de las donde en su numeral 3 se establece resoluciones judiciales, cayendo en sus requisitos, los cuales son: i) que la utilización “judicial” de meras el indicio esté probado; ii) que la sospechas, o probabilidades, para inferencia esté basada en las reglas sustentar una condena, lo que de la lógica, la ciencia o la resultaría totalmente nefasto en un
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ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA ECONÓMICA. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO – PUNO FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA ESCUELA PROFESIONAL INGENIERIA ECONÓMICA Estado de Derecho, ya que hacia otro dato aún por descubrir y estaríamos atentando con el vinculado con el thema probandum. derecho-principio a la presunción de Los indicios son una prueba inocencia que se encuentra indirecta, de carácter crítico y lógico. consagrado en el artículo 2 inciso 24º No es una prueba histórica ni parágrafo e) de nuestra Constitución representativa del hecho indicado Política del Estado y amparado en el (desconocido), pues carece de las Derecho Internacional de los características que son propias a Derechos Humanos. aquellas. Pero el concreto pensado, Por este motivo, resulta necesario como unidad de pensamiento, nos distinguir entre prueba indiciaria e permite reproducir la realidad indicio, la primera es toda una argumentativamente. La convicción institución jurídico procesal de indiciaria se funda por tanto en un naturaleza compleja y que silogismo. comprende toda aquella actividad cognoscitiva y que incluye entre sus B) PRESUNCIÓN DE INOCENCIA componentes al indicio, y éste es un Y PRUEBA INDICIARIA concepto restringido de la prueba Como se tiene conocimiento, el indiciaria, que se manifiesta a través derecho a la presunción de inocencia de un dato cierto, real, conocido de exige que toda persona sometida a carácter objetivo y que, como se ha un proceso penal sea considerada dicho, forma parte del todo que, inocente desde su inicio, hasta que precisamente, es la prueba no se demuestre con pruebas indiciaria. Entonces, no se pueden suficientes su responsabilidad penal, identificar y menos superponerse el la que se pondrá en manifiesto en indicio a la prueba indiciaria. una sentencia condenatoria. Al Así mismo Cubas (2006), afirma en respecto, Almagro (1992), sostiene este sentido que el Indicio es aquel que el derecho a la presunción de dato real, cierto, concreto, inocencia significa, esencialmente, indubitablemente probado, el derecho de todo acusado de ser “inequívoco e indivisible” y con absuelto si no se ha practicado una aptitud significativa para conducir mínima prueba válida de cargo,
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ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA ECONÓMICA. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO – PUNO FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA ESCUELA PROFESIONAL INGENIERIA ECONÓMICA acreditativa de los hechos de un hecho-base (un testigo que motivadores de la acusación, afirma haber presenciado los desarrollada o constatada y hechos), un proceso deductivo (no ratificada en el acto del juicio oral con tiene el testigo razones o motivos sujeción a los principios de oralidad, para mentir y, además, estaba inmediación, contradicción y plenamente capacitado para publicidad, en cuanto a su relación "percibir" esa realidad que ahora con la prueba indiciaria, se hace transmite) y una conclusión lógica hincapié que la presunción de (debe ser verdad lo que el testigo inocencia es una presunción «iuris narra que presenció). Lo tantum» que se desvirtúa por prueba característico de la prueba directa, en contrario. Sin duda, la prueba desde este punto de vista, radicaría directa es más segura y deja menos únicamente en la identidad esencial márgenes a la duda que la indiciaria. entre el contenido del hecho-base y Al respecto, nos esclarece Belloch la conclusión lógica, sólo (1992), que: no existen diferencias complementada esta última por el cualitativas entre la estructura de la añadido de la "credibilidad" (el prueba indiciaria y la estructura de hecho-base era: el testigo afirma las convencionalmente haber presenciado el delito; la denominadas "pruebas directas", así conclusión lógica: el autor cometió el nos menciona el ejemplo de un delito). En la prueba indiciaria, la testigo que afirma haber presenciado estructura es la misma y lo cómo el acusado realizaba el característico radica en la no correspondiente hecho delictivo. Tal identidad entre el hecho-base y la testimonio, según las normas al uso, conclusión. El proceso deductivo, en deberá calificarse de "prueba suma, típico de la prueba indiciaria directa" en cuanto recae sobre el necesita, en tesis general, de un epicentro de la eventual pretensión mayor número o "cantidad" de acusatoria y no sobre hechos argumentos deductivos. periféricos íntimamente conectados Por lo tanto, todo proceso valorativo con la dinámica comisiva, pues bien, del contenido de una prueba (en incluso en tal caso, podría hablarse principio, función exclusiva de la
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ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA ECONÓMICA. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO – PUNO FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA ESCUELA PROFESIONAL INGENIERIA ECONÓMICA jurisdicción ordinaria), cualquiera siguientes: a) La oportunidad que sea su naturaleza (directa o personal para delinquir o la indirecta), presupone "procesos capacidad intelectual y física, deductivos" que han de ajustarse a proveniente de los conocimientos y las normas del discurso lógico. En la del poder de la persona, y "prueba indiciaria", se produce en constitutiva al mismo tiempo de una tesis general (no siempre) una condición propia del delito; b) La "mayor cantidad" de tal clase de oportunidad material o real, que es procesos. Siendo esto así, la teoría variada: comprende la presencia en de la prueba indiciaria y su el lugar de los hechos delictivos, la aplicación, no se contrapone con el posesión de los instrumentos del derecho a la presunción de delito, el conocimiento del lugar o de inocencia, siempre y cuando ciertas circunstancias, etc. objetivamente, contenga todos sus elementos y requisitos, y 2. INDICIOS DE PARTICIPACIÓN subjetivamente la apreciación que se DELICTIVA: afirma. Son aquellos que pueden comprender y superar lo que se ha C) CLASIFICACIÓN DE INDICIOS denominado la oportunidad material, A continuación se señalará los en sentido amplio: indicios muy principales clases de indicios que se diversos, sacados de todo vestigio, resaltan en nuestra doctrina y objeto o circunstancias que implique jurisprudencia, debiéndose señalar un acto en relación con la que no se trata de una clasificación perpetración del delito: señales de exhaustiva ni mucho menos fractura o de sustracción, rastros de rigurosa. golpes o de polvo, manchas de 1. INDICIOS DE PRESENCIA U sangre o barro, tenencia del OPORTUNIDAD FÍSICA: instrumento del delito, Son aquellos referidos a las descubrimiento de un objeto condiciones en las que se encuentra comprometedor en el lugar del hecho el sospechoso para poder realizar el o en la casa del sospechoso. Se trata delito. Esta noción engloba las generalmente de hechos bastante
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ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA ECONÓMICA. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO – PUNO FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA ESCUELA PROFESIONAL INGENIERIA ECONÓMICA significativos para hacer prueba, psicológico resulta indispensable en pero si, por otra parte, no resultan esta clase de indicios. contradichos, pueden acarrear una condena. 5. INDICIOS DE ACTITUD SOSPECHOSA: 3. INDICIOS DE CAPACIDAD Es la actitud, lato sensu, o del PARA DELINQUIR O DE comportamiento del individuo antes y PERSONALIDAD: después del delito, se pueden Los cuales son el conjunto del obtener diversos indicios carácter de la persona, de su reveladores de que quería cometer conducta pasada, sus costumbres y el delito, o lo ha cometido. disposiciones, se deduce que el acusado era capaz de haber 6. INDICIOS DE MALA cometido el delito imputado o, JUSTIFICACIÓN: inclusive, que fue llevado a El cual sirve para complementar y ejecutarlo. En cuanto a la conducta precisar los anteriores, y de manera anterior, son consideradas especial los grupos C.1 (Indicios de especialmente las condenas presencia u oportunidad física) y C.5 anteriores del sospechoso, (Indicios de actitud sospechosa); por especialmente si expresan un modus medio de las propias declaraciones operandi similar al utilizado en el del acusado: hechos o actos delito investigado. sencillamente equívocos adquieren un sentido sospechoso o delictivo, si 4. INDICIOS DE MÓVIL el interesado da sobre ellos una DELICTIVO: explicación falsa o inverosímil; Los cuales están ligados a la razón mientras que pierden todo su efecto de la persona para cometer un delito, acusador cuando son justificados de esto es, ya sea motivos de odio, manera plausible. El presente venganza, codicia, necesidad, etc. indicador deberá ser analizado con No hay acto voluntario sin motivo o cautela y mesura, pues no debe móvil. Analizar el elemento “presumirse nada” en contra de la manifestación del derecho de
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ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA ECONÓMICA. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO – PUNO FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA ESCUELA PROFESIONAL INGENIERIA ECONÓMICA defensa o su derecho a no auto- responsable penalmente. Por este incriminación de los procesados, lado, se debe darlo más beneficioso pues estaríamos “sospechando”. al procesado, pues si solo se presentará un indicio o indicios no D) RELEVANCIA JURÍDICA concomitantes, deberá aplicarse el Ahora bien, cuando los jueces traten principio indubio pro-reo. de aplicar los presupuestos de la prueba indiciaria, debe realizarse de Por otro lado, el razonamiento que manera seria y responsable, lleva inherente la aplicación de la respetando los criterios establecidos prueba indiciaria, es sumamente anteriormente. nosotros resulta fácil importante para garantizar una señalar esto teóricamente, y adecuada apreciación de los indicios comprendemos que en la práctica y/o medios probatorios, la cual no resulta todo lo contrario, pero es una resulta ajena como ya se mencionó- labor importante, que se encomienda a toda valoración probatoria, pero en a los magistrados que administran el caso de la prueba indirecta, resulta justicia, debiéndose tener en necesario expresarse. De tal parecer consideración una premisa que que en la apreciación de la prueba consiste: en acercarnos de la forma están implícitas dos actividades más perfecta al ideal de que el intelectuales que deben ser culpable sea castigado y absuelto el claramente diferenciadas, como son inocente, porque una persona la interpretación y la valoración. La imputada no puede ser condenada primera corresponde a que una vez por simples subjetividades, debemos practicada la prueba lo primero que recordar que un indicio es “el dedo debe hacer el juzgador, y con que señala un objeto”. Nosotros relación a cada una de las fuentes- agregaríamos que este objeto está medios, es determinar cuál es el ubicado en una realidad fáctica, que resultado que se desprende de ella, guarda estrecha relación con lo que lo que tiene que hacerse se investiga, y que en base a un ineludiblemente de modo aislado, razonamiento lógico nos generará la esto es, con referencia una por una certeza de que una persona es a las fuentes-medios. Se trata, por
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ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA ECONÓMICA. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO – PUNO FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA ESCUELA PROFESIONAL INGENIERIA ECONÓMICA tanto, sin atender al valor probatorio, los cuales se expresan de establecer qué es lo que el testigo motivadamente en la sentencia. ha dicho, cuál es la conclusión a la Asimismo, se ha resaltado que que llega el dictamen pericial, qué es prescindir de la prueba indiciaria lo que realmente se dice en el conduciría, en ocasiones, a la documento, etc. Mientras que el impunidad de ciertos delitos y, segundo aspecto corresponde a especialmente, de los perpetrados establecer el resultado de cada con particular astucia, lo que fuente-medio, el paso siguiente ha provocaría una grave indefensión de consistir en determinar el valor social, máxime si en la actualidad concreto que debe atribuirse al asistimos a una red complicada de mismo en la producción de certeza, organizaciones criminales, de delitos lo que comporta una decisión sobre de cuello blanco, delitos su credibilidad. Se trata ahora de económicos, delitos contra el medio decidir si el testigo merece crédito y ambiente, entre otros que es difícil puede concluirse que ha dicho la conseguir una prueba “directa”. verdad, si el documento es auténtico y representa fielmente los hechos tal BLIOGRAFIA y como se produjeron, si el perito es ALMAGRO NOSETE, José creíble y sus razonamientos están 1992 “Teoría general de la apoyados en la lógica, etc. Al prueba en el proceso penal”. conjunto, pues, de la interpretación y ASENCIO MELLADO, José de la valoración puede llamarse María 1992 “Presunción de apreciación de la prueba, la cual inocencia y prueba indiciaria”. consiste en operaciones mentales BELLOCH JULBE, Juan que ha de realizar el juzgador. Alberto 1992 “La prueba Por lo tanto, la prueba indiciaria, no indiciaria”. se aplicará en virtud de BURGOS MARIÑOS, Víctor subjetividades ni mucho menos de 2002 El proceso penal dudas, creyendo indicios, sino peruano: una investigación significa un raciocinio adecuado de sobre su constitucionalidad. los indicios plenamente probados,
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ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA ECONÓMICA. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO – PUNO FACULTAD DE INGENIERIA ECONÓMICA ESCUELA PROFESIONAL INGENIERIA ECONÓMICA Lima. Consulta: 15 de enero de 2009. CUBAS VILLANUEVA, Víctor 2006 El Proceso Penal; Teoría y Jurisprudencia Constitucional. Sexta Edición. Lima: Palestra Editores. DELGADO GARCÍA, Joaquín 1996 Prueba de indicios.
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