Prevención y Cumplimiento

PREVENCIÓN DE LA LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS ILÍCITAS Y

FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
Banco Solidario S.A. cumple con las disposiciones legales vigentes en el país, aplicando un
Sistema Integral de Gestión de Riesgos para Prevenir la Legitimación de Ganancias Ilícitas,
Financiamiento del Terrorismo y/o Delitos Precedentes.

El Modelo de Gestión Integral de Riesgos para la Prevención del Lavado de Dinero y

Financiamiento del Terrorismo creado por BancoSol, está construido teniendo en cuenta
varios conceptos de Riesgo (Basilea), adoptando entre otros varios criterios y metodologías
de los modelos RISICAR, COSO (ERM) y teniendo en cuenta la estructuración bajo los
conceptos de Cliente, Productos, Servicios, Canales y Ubicación Geográfica, conjugando en
su estructura desarrollos y aplicaciones basados en el modelo SARLAFT, integrándolo con la
GIR del ISO31000.

La Unidad de Prevención y Cumplimiento de Banco Solidario S.A. cuenta con personal

altamente calificado y que ha formado parte en los procesos de construcción del modelo
adoptado por la entidad, obteniendo el conocimiento necesario para velar por el cumplimiento
de las Normas y Procedimientos relacionados a la Prevención del Delito de Legitimación de
Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Delitos Precedentes. Asimismo adopta
acciones para conocer y si fuera el caso adoptar las recomendaciones y buenas prácticas
establecidas en el entorno internacional, dando cumplimiento estricto a normativa externa
necesaria para el mantenimiento de relaciones con banca internacional.

Dentro de uno de los pilares fundamentales de concepto para la Prevención, establece un

Modelo de Capacitación y Evaluación Continua, apoyado en el concepto básico de
concientización, obteniendo como resultado el compromiso de todo su personal.

Material de lectura LD/FT para postulantes al Banco

Las 40 recomendaciones GAFI

Cuestionario AML (Banco Solidario S.A.)

Certificación de Bancos Extranjeros – (Ley Patriota)