Estados Unidos Vs Francisco Convit Guruceaga y Otros

Caso 1:18-mj-03119-EGT Documento 3 Presentado en el Expediente FLSD el 24/07/2018 Página 1 of 33
CORTE DE DISTRITO DE LOS ESTADOS UNIDOS

DISTRITO SUR DE FLORIDA
No.
UNITED STATES OF AMERICA
vs.
FRANCISCO CONVIT GURUCEAGA, et al.,
Acusados.
----------------------~/
CRIMINAL COVER SHEET
1. ¿Este asunto se originó de un asunto pendiente en la Región Norte de la Oficina del

Fiscal de Estados Unidos antes del 14 de octubre de 2003?__ SI X No
2. ¿Este asunto se originó de un asunto pendiente en la Región Norte de la Oficina del

Fiscal de Estados Unidos antes del 1º de Septiembre de 2007?__ Yes X No
Respetuosamente presentada,
BENJAMIN G. GREENBERG
UNITED STATES ATTORNEY
POR:
FRANCISCO R. MADERAL~
.ASSISTANT UNITED STATES ATTORNEY
Fla. Bar. No. 41481
99 N. E. 4th Street
Miami, Florida 33132-2111
TEL (305) 961-9159
FAX (305) 530-7976
francisco.maderal@usdoj.gov
Corte de Distrito de los Estados Unidos

para
el Distrito Sur de la Florida
United States of America )

vs )
)
FRANCISCO CONVIT GURUCEAGA . et al )
)
__________________________________ )
Acusado(s)
DENUNCIA PENAL
Yo, el denunciante en este caso, declaro que según mi leal saber y entender, lo siguiente es
verdadero. En o alrededor de la(s) fecha(s) del 12/2014 - 7/2018 en el condado de Miami-Dade
en el Distrito Sur de Florida, los acusados violaron:
Sección del Código Descripción del delito

Título 18 del Código de los Estados Unidos Conspiración para lavar dinero
Secciones 1956(h) & 1956(a)(2)
Title 18 del Código de los Estados Unidos Viajes interestatales y en el extranjero

Sección 1952 en ayuda de empresas criminales
Esta queja criminal se basa en estos hechos:
VER DECLARACIÓN JURADA.
____________________________
Firma del denunciante
George F. Fernandez S/A HIS
Jurado y firmado en mi presencia
Firma del Juez
Fecha: 23 de Julio de 2018
Ciudad y estado: Miami, Florida Edwin G. Torres Juez Magistrado de EE.UU.

DECLARACIÓN JURADA
Yo, GEORGE F. FERNANDEZ, agente especial de investigaciones del Departamento de

Seguridad Nacional ("HSI"), después de haber sido debidamente juramentado, por la presente
depongo y declaro lo siguiente:
INTRODUCCIÓN
1. Soy un oficial de investigación o de cumplimiento de la ley de los Estados Unidos dentro

del significado de la Sección 251 0 (7) del Título 18 del Código de los Estados Unidos.
Es decir, soy un oficial de los Estados Unidos que está facultado por ley para llevar a
cabo investigaciones y hacer arrestos por los delitos enumerados en el Título 18 del
Código de los Estados Unidos, Sección 2516 (1).
2. No he incluido necesariamente en la declaración jurada todos y cada uno de los hechos
que conozco sobre los asuntos establecidos en este documento, sino solo aquellos hechos
y circunstancias que creo que son suficientes para establecer una causa probable para que
la Corte firme una denuncia penal.
3. Las declaraciones contenidas en esta declaración jurada se basan en mi investigación,
información proporcionada por otras personas; incluidos oficiales de policía
juramentados y fuentes confidenciales, y sobre mi experiencia y entrenamiento como
agente federal y la experiencia y entrenamiento de otros agentes federales.
4. Todas las fechas, horas y cantidades indicadas en este documento son aproximadas. Las
citas y resúmenes de las conversaciones grabadas se basan en transcripciones con
traducciones paralelas de español a inglés o las grabaciones en español. Al revisar las
transcripciones, confié en las traducciones y mi conocimiento del español, así como el de
otros.
5. Esta declaración jurada se realiza en apoyo de una denuncia penal que imputa a los
siguientes acusados por conspiración para cometer lavado de dinero, en violación del
Título 18 del Código de los Estados Unidos, la Sección 1956 (h) y las infracciones de la
Ley de Viajes, en violación de Título 18, Código de los Estados Unidos, Sección 1952.
Acusados y otros involucrados

6. Francisco CONVIT Guruceaga es un nacional venezolano. CONVIT, junto con el
CONSPIRADOR 2, a menudo se le refiere como "Bolichico" o miembro de los
boliburgueses"
7. José Vicente AMPARAN Cróquer, también conocido como "Chente", es un nacional

venezolano y lavador de dinero profesional. AMPARAN está asociado, junto con los
CONSPIRADORES 5 y 6, con la "Compañía Europea 1" en España, que es un frente de
lavado de dinero que opera como una firma de inversión inmobiliaria. AMPARAN
también mantiene relaciones con la "INSTITUCIÓN FINANCIERA EUROPEA 1 ",
que es una firma de inversión privada ubicada en Malta, que utiliza para lavar dinero.
8. Carmelo URDANETA Aqui es un venezolano y ex asesor legal del Ministerio de

Petróleo y Minería de Venezuela.
9. Abraham Edgardo ORTEGA es un nacional venezolano y ex ejecutivo Director de

Finanzas de la petrolera estatal venezolana, Petróleos de Venezuela, S.A. (PDVSA).
10. GUSTAVO Adolfo Hernández Frieri es ciudadano colombiano por nacimiento y

ciudadano estadounidense naturalizado (a partir de Mayo de 2013). GUSTAVO es un
lavador profesional de dinero que utiliza sus firmas financieras, Global Security Advisors
(GSA) y Global Strategic Investments, en Miami, Florida, para. lavar dinero con
inversiones falsas en fondos mutuos
11. Hugo André Ramalho GOIS es un nacional portugués y lavador profesional de dinero
asociado con AMPARAN.
12. Matthias KRULL es un ciudadano alemán y residente panameño. KRULL fue un

banquero de alto nivel en un gran banco suizo, especializado en clientes venezolanos.
KRULL es el banquero personal del CONSPIRADOR 7 y otros. KRULL maneja
actividades de "banca" para numerosos funcionarios y cleptócratas venezolanos.
13. Marcelo Federico GUTIERREZ Acosta y Lara es de nacionalidad uruguaya.

GUTIERREZ es parte de un grupo de propietarios de al menos un banco de EE. UU., que
facilita el lavado de dinero y está asociado con GUSTAVO.14. CONSPIRADORES 1 al
9 son algunos de los miembros adicionales sin cargo de la conspiración junto con otros.
CONSPIRADORES 1 - 9 incluyen a otros ex funcionarios de PDVSA, personas
asociadas con CONVIT, miembros conocidos de los "boliburgueses" y lavadores
profesionales de dinero de terceros.
14. CONSPIRADORES 1 al 9 son algunos de los miembros adicionales sin cargo de la

conspiración junto con otros. CONSPIRADORES 1 - 9 incluyen a otros ex funcionarios
de PDVSA, personas asociadas con CONVIT, miembros informados de los
"boliburgueses" y terceros lavadores de dinero profesionales..
15. Los FUNCIONARIOS VENEZOLANOS 1-3 son funcionarios extranjeros.
CAUSA PROBABLE
16. En 2016, un Informante Confidencial (IC) se acercó a la Oficina del HSI en Miami
(HSIMiami) con respecto a 78 millones de Euros que recibió el IC, que se originó de un
contrato de préstamo con PDVSA. El IC estaba involucrado en una conspiración de
lavado de dinero y quería entregar el dinero y cooperar. A partir de entonces, HSI-Miami
comenzó una investigación encubierta: Operación Money Flight de la Fuerza de Tarea de
Delincuencia Organizada y Control de Drogas (OCDETF).
17. El IC acordó usar un dispositivo de grabación y Operation Money Flight procedió de

manera proactiva con un enfoque inicial en los esfuerzos de los acusados para lavar una
porción de los 78 millones en euros (los "fondos de PDVSA") en y a través del Sur de la
Florida.
18. Dos años y más de cien grabaciones más adelante, Operation Money Flight reveló una
conspiración internacional para blanquear los fondos de PDVSA a través de Miami y
varias organizaciones internacionales de lavado de dinero a gran escala. Más
específicamente, la investigación reveló el uso de bienes inmuebles en Miami y
sofisticados esquemas de inversión falsa para lavar cientos de millones de dólares

americanos.
Corrupción Venezolana & Lavado en Miami
19. Venezuela tiene un sistema de cambio de moneda extranjera bajo el cual el gobierno
intercambia moneda local (bolívares) a una tasa fija por dólares estadounidenses. La tasa
de cambio fija ha estado muy por debajo de la tasa económica real por un factor
sustancial durante varios años. Por ejemplo, en 2014, el tipo de cambio fijo del gobierno
venezolano era de aproximadamente seis bolívares por dólar de los Estados Unidos. Por
el contrario, la tasa de cambio económico real fue de aproximadamente sesenta bolívares
a un dólar estadounidense.
20. 20. La diferencia entre la tasa fija y la verdadera tasa de mercado, crea oportunidad de
fraude y abuso.
21. Por ejemplo, en 2014, un individuo podría. Intercambiar 10 millones de dólares

estadounidenses. por 600 millones de bolívares a la tasa económica real. Entonces, si esa
persona tiene acceso a la tasa fija del gobierno, podría convertir ese mismo 600 millones
de bolívares en 100 millones de dólares EE. UU. dólares. Esencialmente, en dos
transacciones, esa "persona podría comprar 100 millones de dólares estadounidenses por
10 millones de dólares de EE. UU.
22. El fraude masivo y la corrupción prolifera en todo el sistema cambio de divisas del
gobierno de Venezuela. Los estimados del fraude llegan a los $ 20 mil millones al año, y
los informes indican que los funcionarios corruptos del gobierno reciben sobornos para
1
autorizar el cambio a la tasa oficial.
23. La malversación de las reservas de divisas, en disminución, de Venezuela es el

combustible para estos esquemas de intercambio corruptos. PDVSA es la principal fuente
de ingreso de divisas de Venezuela (es decir, principalmente dólares de EE. UU. y
Euros), y sirve como fuente de moneda extranjera utilizada para financiar esquemas
1
Reuters. Venezuela dice que el 40% de los compradores de dólares son empresas de maletín.
Disponible en http://www.reuters.com/article/us-venezuela-economy-idUSBRE9BBOT820131212
corruptos de malversación de divisas. Al igual que Venezuela en general, el fraude y la

corrupción, según informes, es común en PDVSA.
24. El estado de la crisis social, política y económica de Venezuela en el que varios billones
de dólares de los ecosistemas corruptos y criminales prosperan, impulsa ríos de ganancias
criminales a través del sur Florida, que se ha convertido en un centro internacional de
lavado de dinero y un destino deseable para criminales extranjeros adinerados y
cleptócratas.
Inversiones Falsas y Lavado de Dinero
25. La mayoría de los acusados son operadores sofisticados con respecto al sistema bancario
internacional y conocen las prácticas generales de los bancos de diligencia debida y
contra el lavado de dinero, incluidos los requisitos de "conozca-a-su-cliente" (KYC).
26. Es importante destacar que, para que una de las partes envíe fondos a un tercero, debe
haber alguna justificación comercial legítima proporcionada al banco; por ejemplo, un
pago por la compra de bienes inmuebles o un equipo. Además, un banco solicitará
documentos que respalden la justificación, que, dependiendo de la transacción, puede ser
difícil de fabricar; por ejemplo, un banco puede verificar si se produjo una supuesta
transacción de bienes raíces. Esta verificación plantea un problema para las transacciones
de lavado de dinero en las cuales deben ser grandes sumas de ganancias criminales que
deben ser transferidas en el sistema financiero de una persona a otra, tales como
sobornos, transferencias o gastos exorbitantes.
27. En consecuencia, las inversiones falsas en valores falsos son justificaciones convenientes
porque es más difícil para un banco investigarlas y verificarlas. A modo de ejemplo, una
de las partes podría transferir 30 millones de dólares a un tercero con la justificación de
que el monto es un préstamo a un tercero, respaldado por un pagaré de 30 millones de
dólares con vencimiento en algún momento en el futuro, que ninguna de las partes
realmente tiene la intención de honrar. Para el banco, determinar la verdadera intención
de las partes y la naturaleza fraudulenta de la inversión es difícil.
28. En toda esta conspiración se utilizan esquemas sofisticados de lavado de dinero haciendo
uso de inversiones falsas, que van desde valores falsos individuales (pagarés y bonos)
hasta fondos de inversión completamente falsos, que pueden suscribirse según sea
necesario para justificar las transacciones.
29. Alrededor y apoyando estos esquemas de lavado de inversiones falsos están

administradores de dinero cómplices, firmas de corretaje, bancos y firmas de inversiones
inmobiliarias en los Estados Unidos y en otros lugares, que operan como una red de
lavadores de dinero profesionales.
Conspiración para el Lavar de Dinero
30. La conspiración en este caso comenzó en diciembre de 2014 con un cambio de divisas
un plan para malversar aproximadamente 600 millones de dólares estadounidenses de
PDVSA, obtenidos mediante soborno y fraude, y los esfuerzos de los acusados para usar
el IC para lavar una parte de los ingresos de ese plan (los fondos de PDVSA). Para mayo
de 2015, la conspiración se había duplicado a 1.200 millones de dólares estadounidenses
desfalcados de PDVSA.
31. Los hechos de la conspiración que figuran a continuación se evidencian mediante

comunicaciones electrónicas y documentos, registros del gobierno, registros financieros,
grabaciones de conversaciones telefónicas y reuniones en persona, y declaraciones del
IC.
CONVIT y URDANETA se Acercan al IC
32. En 2014, URDANETA y CONVIT se acercaron a la IC con una oferta para vender 100
millones de dólares de EE. UU. a una tasa de cambio favorable en bolívares y sin que el
IC tenga que aportar por los bolívares.
33. El IC acordó porque el IC tenía clientes en Venezuela a quienes el IC podía vender los
dólares de EE. UU. De los negocios previos, el IC sabía que CONVIT obtenía dólares de
EE. UU. de contratos de cambio con PDVSA.
34. La IC esperaba recibir una simple contrato de compraventa de divisas tal como lo había
acordado con CONVIT y URDANETA.
35. En el transcurso del próximo mes, enero de 2015, CONVIT, URDANETA y el IC

continuaron discutiendo y facilitando la supuesta transacción de divisas, a menudo a
través de chats de BlackBerry Messenger (BBM) mientras CONVIT estaba presente en el
Distrito Sur de Florida, de acuerdo con los registros de viajes a los EE. UU. y otros
2
registros.
36. Durante este tiempo, CONVIT retrasó el suministro del contrato de compraventa de
divisas al IC, pero esto no preocupaba excesivamente al IC porque los fondos venían de
una firma de administración de activos regulados, la "Institución Financiera Europea 1
", que el IC podría explicarle al banco receptor.
37. El IC instruyó a CONVIT transferir los fondos desde la Institución Financiera Europea
1 a una cuenta que pertenece a un fideicomiso del cual el IC era el beneficiario final.
CONVIT estuvo de acuerdo e informó al IC que los fondos llegarían en euros y no en
dólares estadounidenses.
38. Al 12 de febrero de 2015, el IC había recibido aproximadamente 78.8 millones de euros

en el fideicomiso de la Institución Financiera Europea 1 en cuatro transferencias
electrónicas separadas a partir del 14 de enero de 2015.
39. Después de recibir los 36 millones de euros iniciales a mediados de enero, el IC pidió
CONVIT, a través del chat de BBM el 13 de enero de 2015, si el IC podía vender unos
2
De acuerdo a esos registros, CONVIT llegó al Distrito Sur de Florida el 20 de Diciembre de 2014 y salió el 18 de
Enero de 2015.
20 millones de euros a un cliente, pero CONVIT respondió que "no". CONVIT explicó
que ya había pagado los bolívares de su lado (lo que significa que no tenía necesidad
inmediata de bolívares), y que el IC tendría que esperar alrededor de un mes para vender
más euros .
40. El 6 de febrero de 2015, la IC informó a CONVIT que el IC necesitaba con urgencia el

Contrato en Divisas entre IC y la Institución Financiera Europea 1 para el
departamento de cumplimiento del banco de IC. El IC le pidió a CONVIT un borrador de
formulario para que el IC lo preparara.
41. Ese mismo día, CONVIT finalmente envió el IC un documento (PDF) para justificar la
transferencia entre la Institución Financiera Europea 1 y el fideicomiso del IC. sin
embargo, lo que CONVIT envió fue un contrato falso entre una compañía ficticia de
Hong Kong, Eaton Global Services Limited, y el fideicomiso de IC, con una firma
falsificada en nombre del fideicomisario del IC. El IC nunca había visto este contrato
antes.
42. El contrato de empresa conjunta falsa, del 17 de diciembre de 2014, contemplaba una
empresa conjunta ficticia de 600 millones de dólares estadounidenses entre Eaton Global
y el fideicomiso de IC; el supuesto negocio de la empresa conjunta era la concesión de
préstamos a PDVSA;
43. El 9 de febrero de 2015, el IC le dijo a CONVIT que el contrato falso de empresa

conjunta no podría ser utilizado. CONVIT y URDANETA le aseguraron al IC que el
contrato falso no había sido utilizado ni proporcionado a ningún banco.
44. El ICC también solicitó los contratos de intercambio subyacentes originales y CONVIT
respondió que URDANETA tenía copias físicas y las entregaría. días después, en
Venezuela, el IC recibió los documentos en persona de URDANETA, quien explicó que
había obtenido los documentos del "CONSPIRADOR 1", un ex funcionario de PDVSA.
45. Estos documentos, que el IC proporcionó a HSI-Miami, revelan la fuente de los fondos
de PDVSA y la naturaleza del esquema.
PDVSA Soborno y malversación. Esquema revelado
46. La fuente de los fondos de PDVSA era un plan de cambio de moneda extranjera de
PDVSA que beneficiaba a Eaton Global. El esquema de intercambio "se disfrazó como
un acuerdo de" financiación "utilizando los siguientes tres documentos (proporcionados
por URDANETA) en un intento ingenuo de ocultar lo que finalmente se reveló como una
malversación de fondos:
a. Primero, un contrato de préstamo, fechado el 17 de diciembre de 2014, entre

PDVSA y Rantor Capital C.A., una empresa fantasma venezolana, en la cual
Rantor se comprometió a prestar 7.200 millones de bolívares a PDVSA. El
contrato de préstamo fue ejecutado por "FUNCIONARIO VENEZOLANO 1"
como Vicepresidente de PDVSA;
b. Segundo, un contrato de cesión, con fecha del 23 de diciembre de 2014, entre
Rantor y Eaton Global, en el que Rantor cede sus derechos como acreedor de
PDVSA bajo el contrato de préstamo a Eaton Global y en el que se contempla
otorgar a PDVSA el derecho de cancelar la deuda dentro de 180 días pagando 600
millones de dólares estadounidenses; y
c. Tercero, una carta de notificación de asignación, del 23 de diciembre de 2014,
en la cual Eaton Global informa a PDVSA (FUNCIONARIO VENEZOLANO
1) de la asignación y sugiere que PDVSA reembolse el préstamo de 7.200
millones de Bolívar en el equivalente en euros de 600 millones de dólares
estadounidenses. La carta incluía instrucciones para que PDVSA transfiriera los
fondos a las cuentas de la Institución Financiera Europea 1 en beneficio de
Eaton Global.
47. En resumen, Eaton Global terminó con el derecho de pagarle a PDVSA alrededor de 7.2
mil millones Bolívares (por valor de alrededor de 35 millones de euros) y reciben
alrededor de 510 millones de euros, de los cuales alrededor de 78.8 millones de euros
fueron enviados a la IC.
48. Mientras el IC continuaba esperando un contrato de divisas de CONVIT y URDANETA,

el IC comenzó a realizar transacciones de terceros en nombre de ellos y de
CONSPIRADOR 1. Finalmente, el IC se enteró de que él no estaba involucrado en una
transacción de divisas, sino más bien una operación de lavado de dinero en la que se
esperaba que el IC blanqueara el producto de la malversación y efectuara pagos en
efectivo al FUNCIONARIO VENEZOLANO 1.
49. En abril de 2015, la IC comenzó a realizar pagos en efectivo en Venezuela bajo la

dirección de URDANETA y el CONSPIRADOR 1, incluyendo a URDANETA, al
CONSPIRADOR 1, y al FUNCIONARIO VENEZOLANO 1, que en última instancia
sumaría más de 1 millón de dólares estadounidenses.
50. En total, EL IC llevó a cabo transacciones por aproximadamente 15 millones de euros

hasta el verano de 2015, incluidas varias electrónicas en dólares estadounidenses bajo la
3
dirección de los acusados , hasta que el IC comenzó a resistirse a realizar nuevos pagos.
Alrededor de ese momento, el IC utilizó como una excusa para detener los pagos, la
liquidación del fideicomiso del IC; el IC alegó que no podría continuar sin el contrato de
compraventa de divisas. CONVIT y URDANETA continuaron presionando al IC. El
impasse resultante condujo a una reunión en noviembre de 2015 en la oficina de
CONVIT en Venezuela.
51. Alrededor de noviembre de 2015, CONVIT convocó al IC a una reunión en CONVIT

oficina en Caracas, Venezuela. Antes de la reunión, CONVIT explicó al IC que el IC se
reuniría con AMPARAN, que estaba a cargo de los documentos financieros.
3
De acuerdo con mi entrenamiento y experiencia, sé que las transferencias electrónicas internacionales de EE. UU.
son tramitadas y procesadas a través de bancos ubicados en los Estados Unidos.
52. A: la reunión asistieron, CONVIT, URDANETA, AMPARAN y el IC, se sentaron

alrededor de una mesa. CONVIT tenía una pistola sobre la mesa. Junto a CONVIT había
un pastor alemán con un collar de choque eléctrico. CONVIT tenía el control remoto para
el collar y comentó que no siempre podía controlar al perro. La reunión tuvo lugar en la
oficina de CONVIT con numerosos guardias de seguridad; según el IC, el estado de
ánimo era de intimidación por parte de CONVIT.
53. AMPARAN le dijo al IC que el contrato falso de empresa conjunta de hecho, había sido
proporcionado a los bancos de la Institución Financiera Europea 1 en Canadá y Malta.
En consecuencia, AMPARAN explicó, que sería imposible reemplazar el contrato con un
contrato de divisas simple y que se necesitaban contratos falsos adicionales. El IC pidió
devolver los fondos de PDVSA y reversar las transacciones, pero se le dijo que la
revocación era imposible.
El IC Graba a los Acusados
54. A partir de febrero de 2016, el IC grabó conversaciones con los acusados y otros
conspiradores en los que reconocieron explícitamente la conspiración para el lavado de
dinero y el desfalco subyacente. Como evidencia de las siguientes grabaciones, durante
este tiempo, el IC trabajó con URDANETA, ORTEGA y el CONSPIRADOR 1 para
contabilizar y distribuir los fondos de PDVSA: a ellos mismos y a otros y/o para
garantizar que AMPARAN suministrara los contratos falsos adicionales necesarios para
hacerlo. .
55. En una reunión con URDANET, grabada el 19 de febrero de 2016, el IC se quejó de que
necesitaba documentos adicionales de AMPARAN. URDANETA estuvo de acuerdo y
dijo que escribiría a AMPARAN, CONVIT y "CONSPIRADOR 2" para "molestarlos"
sobre los contratos. URDANETA también declaró que ellos (CONVIT, et al.) Están
siendo "golpeados ahora" por personas en la "asamblea" y bromeó que no es una
"piñata", en una aparente referencia a funcionarios venezolanos corruptos golpeando a los
acusados exigiendo sobornos. URDANETA también declaró que no iría a los Estados
Unidos porque la última vez que lo registraron fue en la frontera y "le quitaron [su]
teléfono".[Y gracias a Dios] [él] no tenía [su] teléfono, sino un teléfono nuevo ".
56. En una reunión grabada el 22 de febrero de 2016 con ORTEGA, ORTEGA y el IC

discutieron cómo mover el dinero de ORTEGA desde el IC a ORTEGA. El IC explicó
que no es simple, y ORTEGA, con respecto a la fuente de su porción de los fondos de
PDVSA, dijo:
Entonces podemos ser francos y abiertos el uno con el otro. Ahora. tu

sabes el origen de eso. Y eso viene de... de algo que todavía está haciendo
ruido y sigue haciendo ruido y sigue haciendo ruido. Va a explotar un
día. Quiero decir, tal vez no mañana, y también, no es el... nuestro amigo,
el líder en todo esto, él está en todos lados todos los días.
4
ORTEGA también reconoció el papel del CONSPIRADOR 1 al asignarle una parte de
los fondos de PDVSA y se preocupó en voz alta:
Es toda esa mierda de la que han estado hablando, investigaciones y
mierda. O los norteamericanos analizando todo esto, ¿es cierto? ¿Qué
tan lejos puede llegar eso?
Pero, ¿qué tan lejos podrían llegar, en tu opinión? Si llegan a Suiza y les
dicen: "Quiero, quiero esta información". ¿Tienen que dárselos?
Finalmente, IC y ORTEGA examinaron algunos formularios de apertura de cuentas y

discutieron cómo ORTEGA podría evitar declararse a sí mismo como una "persona
políticamente expuesta" (también conocida como PEP) en documentos bancarios.
57. En una conversación grabada el 23 de febrero de 2016 con el "CONSPIRADOR 3" (El
hermano del CONSPIRADOR 1), el IC le explicó que como el síndico está liquidando
su fideicomiso "eventualmente existe el riesgo de que verifique la operación" y descubra
que "los tipos hicieron un negocio falso, falsificando las firmas de estos tipos que están
ahí." El IC le explicó que él llamó a URDANETA y al CONSPIRADOR 1 y les dijo que
tenían que establecer la documentación correctamente. El IC y EL CONSPIRADOR 3
4
CONSPIRADOR 1 es un ex funcionario de PDVSA.
también discutieron una reunión en Caracas entre el IC, URDANETA y AMPARAN

sobre el arreglo del documento, y el CONSPIRADOR 3 señaló que tiene un "pago para el
[FUNCIONARIO VENEZOLANO 1]".
58. En un encuentro grabado el 7 de marzo de 2016 con URDANETA, el IC y URDANETA

recontaron lo recibido y lo gastado de los fondos de PDVSA hasta la fecha ("setenta y
ocho millones ochocientos y algo").Calcularon cuánto pertenecía al CONSPIRADOR 1
("catorce millones quinientos cuarenta mil seiscientos veinticinco") y otros gastos,
incluida una lista de pagos en efectivo para incluir pagos al FUNCIONARIO
VENEZOLANO 1 que autorizó el contrato de préstamo subyacente de PDVSA. El IC
recontó los sobornos en efectivo al FUNCIONARIO VENEZOLANO 1 de la siguiente
manera:
Al [FUNCIONARIO VENEZOLANO 1], le di... al chico que envió, en

una ocasión doscientos mil [200,000], el cuatro de junio [4] y en otra
ocasión cien mil [100,000], el veintiseis de junio [26].
URDANETA estuvo de acuerdo. URDANETA y el IC luego discutieron el plan de

AMPARAN para hacer nuevos contratos falsos que justifiquen la transacción (el IC le
señaló a URDANETA que AMPARAN volaría a Miami en algunos días). A
URDANETA le preocupaba que no quería dejar un rastro de "migas de pan" con respecto
a las cuentas. URDANETA nuevamente reconoció la participación de CONVIT y el
acuerdo del CONSPIRADOR 1 con ORTEGA. El CONSPIRADOR 1 se unió a la
reunión y discutió con URDANETA y IC el contrato de empresa conjunta falsa, quién
era responsable de ella, y cómo dividir los fondos de PDVSA.
59. Es importante destacar que en esta reunión, URDANETA y CONSPIRADOR 1

revisaron una hoja de cálculo de todos los pagos en efectivo y los gastos, creada por el
IC; cada uno reconoció el contenido del documento, escribió notas en él, marcó
transacciones y, finalmente, lo fechó. El IC proporcionó una copia de este documento a
HSI-Miami con las notas manuscritas de URDANETA y CONSPIRADOR 1; incluidos
en la hoja de cálculo están los pagos de soborno al FUNCIONARIO VENEZOLANO

1.
60. En un encuentro grabado el 9 de marzo de 2016 con AMPARAN y URDANETA,

AMPARAN describió el plan para reemplazar el acuerdo falso de empresa conjunta con
nuevos documentos. AMPARAN explicó que el acuerdo falso podría reemplazarse con
los nuevos (mejores) falsos, en los archivos de cumplimiento del banco canadiense y
agregados al archivo de la Institución Financiera Europea 1 , y además que los
auditores de la "Firma de Contadores 1" estaban a bordo. AMPARAN explicó que volaría
a Miami al día siguiente y desde allí imprimiría y proporcionaría al IC los nuevos
contratos falsos.
61. En una reunión grabada del 15 de marzo de 2016 con ORTEGA, ORTEGA le explicó al
IC que ha encontrado una "persona" (GUSTAVO) con una "estructura" para transferir
sus fondos/PDVSA y le pide al IC que se reúna con la persona en New York, Miami; o
Panamá. ORTEGA le preguntó al IC cuál era su historia y por qué "de la noche a la
mañana" actuaba de manera diferente y si se trata de "una investigación"; el IC le explicó
que todo el mundo está "creando problemas", que ha "comenzado [a] descubrir algo ...
que no sabía", y que se está frenando porque no quiero meterme en problemas. ORTEGA
le explicó que el rumor es que "los estadounidenses te están investigando, que estás en un
gran problema" y le preguntó al IC si estaba bajo investigación y qué le preguntaron los
bancos.
62. El 2 de abril, 2916 se grabó una reunión con ORTEGA y GUSTAVO en Panamá.
ORTEGA presentó el IC a GUSTAVO, quien explicó cómo puede lavar dinero con su
firma de corretaje y su fondo mutuo privado. Específicamente, GUSTAVO explicó que
su firma de corretaje, GSA, opera desde los Estados Unidos, pero principalmente hace
5
negocios en Latinoamérica y administra $ 2 mil millones . Con respecto a la reputación
de GSA, GUSTAVO explicó:
5
Además, estoy consciente de que GSA está afiliada a Global Strategic Investments, LLC (GSI), que es un
corredor/agente con sede en Miami, Florida. GUSTAVO y el IC posteriormente realizarían numerosas reuniones en
la oficina de GSI en Miami.
Yo diría que nuestro perfil sería, por naturaleza, un negocio que

priorizamos el tipo de cliente con el que tratamos, uh... digamos que si es
de perfil bajo, bajamos aún más, de esa forma nunca hablarán de
nosotros, ni de ninguna publicidad, ni en ningún cóctel.
GUSTAVO explicó que operan un fondo mutuual falso que recibe dinero de un pago
hecho para hacerlo parecer una inversión en el fondo, pero que en realidad sale lavado del
fondo. GUSTAVO explicó que "haremos las transacciones de tal manera que la compra
se vea legítima", y que el dinero se puede dirigir a cualquier parte utilizando "tarjetas" o
"cheques" o incluso "transferencias electrónicas", pero en cuanto a este último, él
(GUSTAVO) "siempre estamos pendientes de ver la transferencia y quién la está
recibiendo, porque... me gusta el dicho que dice que "el pez muere por la boca... ellos
tienen sus ojos puestos en todos ". GUSTAVO pasó a explicar cómo se puede evitar ser
rastreado por las autoridades, como Interpol, y reconoció que ORTEGA y la situación del
IC es una "bomba de tiempo" Finalmente, GUSTAVO insistió en usar WhatsApp para
comunicarse y evitar los emails.6
La Cooperación Comienza y la Conspiración Continúa en Miami

63. En abril de 2016, el IC comenzó a cooperar con HSI-Miami y continuó haciendo
grabaciones consensuadas con los acusados y otros conspiradores.
64. La conspiración continuó en cuatro aspectos principales. En primer lugar, AMPARAN

trabajó para reemplazar el contrato de empresa conjunta falsa con mejores contratos
falsos para justificar las transferencias iniciales al IC. Segundo, AMPARAN trabajó para
lavar la porción de URDANETA de los fondos de PDVSA del IC, utilizando inversiones
falsas. En tercer lugar, GUSTAVO trabajó para blanquear la porción de ORTEGA de los
fondos de PDVSA del IC, también utilizando inversiones falsas. Y cuarto, KRULL y
GUSTAVO trabajaron para lavar fondos adicionales de PDVSA que originalmente no
fluían a través del IC.
6
Basado en mi entrenamiento y experiencia, los servicios de chat encriptados entre pares, como WhatsApp, son
preferidos por las personas involucradas en actividades delictivas porque los servicios der seguridad generalmente
no pueden obtener el contenido de las comunicaciones del proveedor del servicio.
65. Durante el curso de esta conspiración, GUSTAVO también blanqueó fondos como parte
de un plan para promover el narcotráfico internacional. KRULL también contactó al IC
con varios planes separados para lavar dinero de al menos un esquema de soborno
externo, todo como se establece a continuación.
AMPARAN Reemplaza el Contrato Falso de Empresa Conjunta
66. En una reunión grabada del 27 de abril de 2016 con AMPARAN en la oficina de Solar
7
Cargo, Inc. en Miami, Florida. AMPARAN y el IC discutieron el contrato de empresa
conjunta falsa y AMPARAN reconoció que estaba destinado a justificar el movimiento
de los fondos PDVSA a la IC y que CONVIT estaba involucrado. AMPARAN aseguró a
la IC que no debe preocuparse por la Institución Financiera Europea 1 y el contrato
falso porque la European Finqnclal Institution 1 le informará si hay una investigación y
AMPARAN "puede manipular eso". AMPARAN y el IC discutieron los contratos falsos
suplementarios que AMPARAN había preparado y suministrado previamente.
AMPARAN también comenzó a explicar cómo lavaría la porción de URDANETA de los
fondos de PDVSA usando bonos falsos.
67. Alrededor del 26 de mayo de 2016, el IC recibió un chat de BBM de AMPARAN

instruyéndole en qué parte de Venezuela recogería los contratos falsos propuestos. El IC
envió a un asistente que recogió los contratos falsos de reemplazo de AMPARAN y se
los entregó a HSI-Miami.
68. El 25 de mayo de 2016, URDANETA envió un chat de BBM al IC indicando que el

CONSPIRADOR 4... tiene una oferta y yo prefiero que hables directamente con él. "El
27 de mayo de 2016, el IC tenía una llamada grabada con el CONSPIRADOR 4, y le
explicó a "CONSPIRADOR 4"8 que el IC estaba trabajando con AMPARAN para
arreglar las cosas y que el IC había explicado al banco que los fondos de PDVSA eran de
una transacción de cambio. CONSPIRADOR 4 respondió "Oh ellos lo inventaron" y se
produjo la siguiente conversación:
7
AMPARAN explicó en la reunión grabada que trabaja para Solar Cargo, que tiene seis aviones en operación, y que
PDVSA lo contrató recientemente para transportar medicinas de Irán a Venezuela.
8
El CONSPIRADOR 4 está asociado con CONVIT y anteriormente con PDVSA.
CONSPIRADOR 4: Esto es malo. Esto es malo cuando no, no, no... La

verdad no se ha dicho y no puedo, no puedo, ni puedo hacer [ininteligible]
con respecto a esto ya que nunca sucedió.
IC: Uh-huh. Pero. .. la verdad era una transacción de divisas, ¿correcto?
CONSPIRADOR 4: La verdad era, era, no era una transacción de divisas.
No existe en Bolivares. De ninguna manera, fue un pago [ininteligible]
El CONSPIRADOR 4 sugirió una reunión en Venezuela con todos los que "tienen
interés" en resolver las cosas y arreglar "los documentos" antes de que las cosas se
pongan feas, cuando ya sea demasiado tarde.
69. El 13 de junio de 2016, la IC se reunió con AMPARAN en Venezuela y ejecutaron el

reemplazo de los contratos falsos. Los contratos falsos de reemplazo (que más adelante se
proporcionaron a HSI-Miami por IC incluyeron una compleja serie de documentos
ficticios y de financiación falsos que involucraban a Rantor, la confianza del IC y otras
entidades).
70. El 22 de junio de 2016, AMPARAN envió al IC un correo electrónico con un contrato de

préstamo falso entre Solar Cargo y Rantor destinado a complementar los contratos falsos
de reemplazo. En los chats de BBM entre AMPARAN y la IC en agosto de 2016,
AMPARAN preguntó si el IC recibió el último contrato, y el IC respondió que sí. El 5 de
septiembre de 2016, AMPARAN envió el contrato falso final entre Solar Cargo y una
empresa perteneciente al IC. Todos estos contratos falsos de reemplazo fueron
retroactivos a principios de 2014.
Esfuerzos de AMPARAN y URDANETA para continuar lavado de fondos de PDVSA
71. Como se mencionó anteriormente, en un encuentro registrado el 27 de abril de 2016 con

AMPARAN en Miami, los esfuerzos para lavar la porción de URDANETA de los fondos
de PDVSA del IC ocurrieron simultáneamente a los esfuerzos de AMPARAN para
reemplazar o complementar el contrato de empresa conjunta falsa. Durante esa reunión,
AMPARAN explicó cómo lavaría la porción de URDANETA de los fondos de PDVSA
utilizando la compra de un bono fraudulento diseñado para ocultar la transferencia por
defecto:
Ahora estamos trabajando a través de un mecanismo, a través del cual,

emitimos un bono a través de un banco, del cual tenemos, eh, sobre el cual
tenemos mucha influencia, o varios bancos, pero uno en particular, ese es el
que estamos trabajando ahora mismo, emitimos un bono... que tú de ese lado
comprarías, harías una inversión en eso bonos, recibimos, umm, eso, eh,
recibimos ese dinero por la compra de ese bono y mantienes el bono de ese
lado. En el término de, un número de meses, bono vínculo comienza a bajar
de precio... hasta que llega un momento en que se voltea,... pero la cuenta
nunca se cierra, ni se transfieren los fondos, los fondos nunca se van, y se
realiza una inversión.
72. En una llamada grabada el 12 de mayo de 2016 con URDANETA, URDANETA y el IC

repasaron la reunión del IC con AMPARAN y el plan de lavado de bonos morosos.
URDANETA compró un departamento "allá" en Miami por el cual pagó un importante
depósito y estaba siendo presionado por el desarrollador a cerrar en 60 días y acordó
enviar el aviso de del desarrollador a IC.
73. Más tarde, URDANETA envió al IC una imagen de un correo electrónico del 10 de mayo
de 2016 del desarrollador de Porsche Design Tower en Miami, informándole sobre el
próximo cierre de la unidad. El correo electrónico incluido con el "Cuestionario Pre
Cierre" proporcionado por el desarrollador contenía la siguiente advertencia: "Tomar
nota: obtener el título a nombre de una compañía o fideicomiso puede desencadenar el
requerimiento de los requisitos de informes al FinCEN". En un chat de seguimiento con
el IC, URDANETA explicó que estaba preocupado por el requisito de informe al
FinCEN y debatió formas de minimizar el riesgo; URDANETA sugirió formar una nueva
compañía con su esposa como la propietaria beneficiaria.
74. En una llamada grabada el 17 de mayo de 2016 con URDANETA, URDANETA discutió
la transferencia del condominio de Miami con el capital del pago inicial de URDANETA
a AMPARAN como honorarios por los servicios de lavado de AMPARAN. Y, en un
encuentro registrado el 18 de mayo de 2016 con AMPARAN en la oficina de Solar Cargo
en Miami, AMPARAN y el IC discutieron el uso del condominio de Miami como

9
honorarios y seguir adelante con el plan de lavado de bonos en mora.
75. En un chat BBM del 21 de noviembre de 2016, AMPARAN proporcionó los detalles de
una compra adicional de bonos fraudulentos para lavar los fondos de PDVSA de
URDANETA y explicó que la compra de bonos se facilitará a través de un corredor de
bolsa en el Reino Unido, "Institución Financiera Europea 2".
76. En un encuentro grabado el 1 de marzo de 2017, el IC se reunió con URDANETA,

10
AMPARAN, el "CONSPIRADOR 5” y GOIS, en las oficinas de la compañía
Europea en Madrid, España. Antes de la reunión, URDANETA fue capturado en "la
grabación explicándole" al IC que... no debería preocuparse porque el contratista de
empresa conjunta falsa fuera atrapado porque solo tenían que preocuparse por los Estados
Unidos y los "estadounidenses". .. no tienen jurisdicción "; URDANETA usa la palabra
"lavar" para describir sus actividades.
77. El propósito de la reunión era que el IC se ganara la confianza con la "operación"

propuesta por AMPARAN. El CONSPIRADOR 5 y GOIS fueron presentados como los
gerentes de la operación y tenían la intención de consolar al IC, quien le había
transmitido dudas a URDANETA sobre el trabajar con AMPARAN.
78. Durante la reunión, el GOIS preguntó si había algo que le pudiera decir al IC que lo
hiciera sentir más cómodo y el IC señaló que le preocupaba la Institución Financiera
Europea 2, porque "no hicieron preguntas" y "ni tuvieron objeciones" cuando se abrió
una cuenta en el nombre del IC para comprar el bono falso. GOIS explicó que no hay
ningún problema con la Institución Financiera Europea 2. AMPARAN, GOIS y el
CONSPIRADOR 5 explicaron que administran un fondo que les permite "generar
9
AMPARAN y URDANETA luego informaron que habían encontrado una solución para lograr la transferencia. Los
registros de propiedad de Miami-Dade muestran que la propiedad fue transferida del desarrollador a Paladium
Real Estate Group LLC el 12 de Enero de 2017. Según el Departamento de Estado de Florida, Paladium se formó el
26 de Mayo de 2016 con la esposa de URDANETA como propietaria. El 23 de Septiembre de 2016, la esposa de
AMPARAN fue agregada como gerente de Paladium, y el 15 de Septiembre de 2017, después del cierre, la esposa
de URDANETA fue removida, dejando a AMPARAN en control de Paladium y el condominio.
10
10. El CONSPIRADOR 5 es un lavador de dinero de terceros.
estructuras de pago y una institución de pagos externa, con un investigación y

requerimientos muy ligeros". . "AMPARAN enfatizó que pueden hacer pagos a "Miami,
Panamá, Europa"; el IC aclaró," ¿Y usted no tiene problemas para pagar en los Estados
Unidos? ", A lo que AMPARAN respondió "No" GOIS explicó que el IC primero debe
comprar un GILT del Reino Unido, luego transferirlo a una cuenta a nombre de IC en la
Institución Financiera Europea 2, después de lo cual se cambiará con el bono falso para
comenzar la transferencia a URDANETA.
79. El 26 de abril de 2017, el IC, a solicitud de GOIS y URDANET A, compró un GILT

5 millones de libras U.K. El 20 de junio de 2017, el IC, a pedido de GOIS, ordenó a su
banco que "entregue gratuitamente" el GILT a una cuenta abierta para el IC en la
Institución Financiera Europea 2. En la Institución Financiera Europea 2, GOIS
supervisaría un operación para cambiar el GILT por un bono sin valor por separado, por
lo que los fondos de URDANETA podrían finalmente transferirse y ocultarse. A partir de
entonces, las partes continuaron discutiendo el movimiento del saldo de la porción de
URDANETA de los fondos de PDVSA hasta 2018, aunque no se han movido fondos
adicionales hasta la fecha.
80. En una reunión grabada el 11 de diciembre de 2017 con GOIS en el Reino Unido, explicó
GOIS cómo la Institución Financiera Europea 1 , es el frente que apoya la operación de
lavado con llos bonos falsos, y que AMPARAN, el CONSPIRADOR 5 y el
11
"CONSPIRADOR 6" son los directores. GOIS también lamentó su exposición
criminal, y le aconsejó a IC lo siguiente:
... mientras más rápido te salgas, mejor para ti. Porque si ... Ellos
nos van a encerrar. Eso... te lo estoy diciendo, [IC], ¿qué quieres
que te diga? Que es ¿así no?. Es la verdad, va a haber un día en
que nos van a encerrar a todos nosotros; nos van a encerrar. Esto
se sabrá. [IC], no tengo dudas. Ya vi de dónde viene la mierda. Vi
de dónde viene, cómo están haciendo cosas, entonces al final, quien
tenga el dinero es el que va a tener problemas. El resto, bueno,
tendrá que defenderse, diciendo "Mira, me pagaron aquí." Te
defenderás a tu manera, me defenderé de la misma manera. Pero
eso sucederá.
11
El CONSPIRADOR 6 es un lavador de terceras personas.
Esfuerzos de ORTEGA y GUSTAVO para continuar el lavado de fondos de PDVSA
81. También a partir de abril de 2016, ORTEGA y GUSTAVO continuaron sus esfuerzos
para lavar la parte de los fondos de PDVSA de ORTEGA a través del fondo mutuo falso
de GUSTAVO, que culminó en el movimiento real de fondos aproximadamente un año
después.
82. En febrero de 2017, el IC lavó parte de la porción de los fondos de PDVSA de

ORTEGA con la estructura falsa de fondos mutuos de GUSTAVO por instrucciones de
ORTEGA. El 21 de febrero de 2017, GUSTAVO envió por correo electrónico las
instrucciones de suscripción de IC y un acuerdo de suscripción para el fondo falso. Según
estos documentos, el nombre del fondo era Global Securities Trade Finance, una entidad
de las Islas Caimán, y el banco custodio era "Institución financiera estadounidense 1" en
Nueva Jersey. El 24 de febrero de 2017, la IC instruyó a un banco en las Bahamas (donde
se retuvo una parte de los fondos de PDVSA) para que se suscriba al fondo según las
instrucciones por un monto de 5,000,0000 de dólares estadounidenses. Posteriormente,
alrededor del 28 de febrero de 2017, ese monto fue transferido a la Institución Financiera
de los Estados Unidos 1. El IC obtuvo la suscripción/falsificación, y los 5.000.000 de
dólares estadounidenses estaban disponibles para su uso posterior por parte de ORTEGA.
83. En un encuentro grabado el 29 de marzo de 2017 en Miami, Florida, el IC le preguntó a

GUSTAVO sobre la Institución Financiera de los Estados Unidos 1 y GUSTAVO explicó
que el banco está controlado por sus socios en Uruguay, que también controlan otro
banco en Puerto Rico ("Institución Financiera de los EE. UU. 2") y que "tienen a
nuestra gente en la parte posterior" del banco.
84. En numerosos chats de BBM entre IC y ORTEGA, ORTEGA pregunta cómo van las
cosas con "G" (GUSTAVO) y reconoce el lavado continuo de sus fondos (de ORTEGA).
85. Más tarde en abril de 2017, GUSTAVO, con el acuerdo de ORTEGA, blanqueó $400,000
de los $5,000,000 devueltos a IC como los honorarios del IC por el rol del IC en facilitar
el lavado de los $ 5,000,000 de ORTEGA a GUSTAVO. El IC le proporcionó a
GUSTAVO una cuenta bancaria encubierta (UC) a nombre de una compañía ficticia en el
Distrito Sur de Florida para recibir sus honorarios. El 24 de abril de 2017, GUSTAVO
hizo una tranfencia eelectrónica de $ 396,000 de la Institución Financiera de los
Estados Unidos 1. a la cuenta de UC. Para '' justificar '', es decir, ocultar la transacción,
GUSTAVO creó un contrato de préstamo falso entre la empresa pantalla UC y Global
Securities Trade Finance.
86. La siguiente etapa de este esquema fue el lavado de la suscripción falsa de la cuenta del
IC a una cuenta que finalmente benefició a ORTEGA con el fin de eliminar cualquier
rastro final del movimiento. GUSTAVO y ORTEGA propusieron varios métodos para
esto, que el IC rechazó. Estos esfuerzos continúan hasta el día de hoy. A lo largo del
verano de 2017, sin embargo, GUSTAVO reveló sus conexiones con otra institución
financiera estadounidense cómplice, la Institución Financiera de los Estados Unidos 2,
en un esfuerzo para lavar la suscripción.
87. En un encuentro registrado el 7 de junio de 2017 con GUSTAVO, GUSTAVO le dijo al

IC, que él rabaja con la Institución Financiera de los Estados Unidos 2, que conoce al
propietario y que puede facilitar las cosas: "Seguro, y discreto. Y lo bueno de Institución
Financiera de los Estados Unidos 2, es que sin estar en Estados Unudios, está en Estados
Unidos...en Puerto Rico”. Posteriormente, GUSTAVO le presentó el IC a GUTIERREZ,
el accionista mayoritario de la Institución Financiera de los Estados Unidos 2, y el IC
y GUTIERREZ acordaron reunirse en el futuro.
88. El 31 de julio de 2017, GUTIERREZ viajó a Miami desde Uruguay para reunirse con el
IC. Durante una reunión grabada el 31 de julio de 2017 con GUTIERREZ en Miami, el
IC le explicó a GUTIERREZ que necesitaba transferir la suscripción de fondos de
GUSTAVO al "cliente" de GUSTAVO (ORTEGA) sin dejar rastro. El IC y
GUTIERREZ discutieron opciones que incluyen transferencias internas de cuenta a

cuenta en la Institución Financiera de los Estados Unidos 2.
89. En una llamada grabada el 14 de agosto de 2017 con GUTIERREZ, GUTIERREZ y IC

discutieron más sobre la suscripción al fondo de GUSTAVO. GUTIERREZ ofreció
posibles esquemas para justificar la transacción utilizando la Institución Financiera de
los Estados Unidos 2 y acordó que la Institución Financiera de los Estados Unidos 2
cobraría una tarifa de dos y medio por ciento (2.5%).
90. Durante un encuentro grabado del 15 de agosto de 2017 con GUSTAVO en Miami,
Florida, el IC se quejó con GUSTAVO sobre cuán explícito era GUTIERREZ con
respecto a sus actividades criminales, porque le parecía imprudente, y la siguiente
conversación se produjo cuando GUSTAVO intentó tranquilizar al IC que GUTIERREZ
no sabía sobre los "sobornos" de ORTEGA:
Quiero decir, no le dije, "Mira, esta cosa

IC de Ortega es un retroceso", pero imagina
que élsabe lo que es, quiero decir ...
No, no, no le he dicho nada, quiero decir,

cero [0], cero [0], cero [0]. Y yo nunca le
GUSTAVO diré nada porque no esnecesario. Nunca
digo nada a estas personas porque no es
necesario. Ahí no hay, quiero decir...todo
está bien hecho.
91. ORTEGA finalmente rechazó la opción de la Institución Financiera de los Estados

Unidos 2 porque quería evitar a los Estados Unidos. La transferencia de la suscripción
permanece sin resolver.
Los otros esquemas de lavado de GUSTAVO
92. Durante el transcurso de múltiples reuniones en Miami con el IC, GUSTAVO

intentó desarrollar una relación con el IC como un alimentador potencial de clientes
criminales adicionales que necesitaran lavado de dinero. De hecho, GUSTAVO
continuaría alentando y desarrollando esquemas adicionales de lavado de dinero con IC,

pregonando sus conexiones en múltiples instituciones financieras estadounidenses a lo
largo del camino, incluyendo otros intermediarios o corredores, además de las
Instituciones Financieras de los Estados Unidos 1 y 2.
93. En una reunión grabada el 8 de noviembre de 2016 en Miami, el IC comenzó un engaño

contra GUSTAVO, informándole a GUSTAVO sobre un "cliente" que tuvo que comprar
un avión en Brasil que está "haciendo un trabajo delicado" y que "se va a mover ...
mercancía delicada ". Antes de que IC sugiriera esta transacción, GUSTAVO le aseguró
al IC que podía hablar francamente ya que ellos estaban "más allá del bien y del mal". El
IC le explicó que "el cliente necesitaba pagarle a alguien en España por el avión, pero
que el pago no podía ser relacionado con el avión, porque "podría haber un riesgo ... las
autoridades eventualmente investigaran el avión". GUSTAVO respondió "ok" y "uh huh"
sin vacilación. El IC explicó además que el dinero de origen está en los Estados Unidos y
está completamente limpio. GUSTAVO sugirió algunas opciones y acordó rápidamente:
"Abriremos una cuenta de inmediato ... y haremos el pago" y que justificarían recibir el
pago vendiéndole al "cliente" un "producto", es decir, un inversión falsa. El IC y
GUSTAVO acuerdan cobrar al "cliente" únicamente el diez por ciento (30.000 dólares
estadounidenses) con la esperanza de que haga más negocios con ellos.
94. Posteriormente, GUSTAVO y el IC discutieron la logística de la transferencia en varias

ocasiones. En un encuentro grabado el 9 de enero de 2017, el IC le explicó a GUSTAVO
que él estaba preocupado por ORTEGA y por el dinero que ellos (cleptócratas
venezolanos) están moviendo más "preocupado que por el avión, y la DEA". GUSTAVO
respondió: "Sí, sí".
95. El 10 de enero de 2017, IC y GUSTAVO comenzaron la transacción. Al recibir

el IC las instrucciones de GUSTAVO, HSI-Miami tranfirió 300.000 dólares
estadounidenses de una cuenta encubierta en el Distrito Sur de Florida a una cuenta de
Wells Fargo en manos de Global Securities Management LLC, y el 13 de enero de 2017,
los fondos fueron recibidos en una cuenta encubierta en España según las instrucciones.
Como se acordó previamente, GUSTAVO envió por correo electrónico al IC un contrato

de préstamo falso de $300.000 para respaldar la transacción inicial, así como una factura
de Global Securities Management por un monto de $ 30,000 por "Estructuración del
Préstamo".
KRULL's conspira con GUSTAVO para lavar fondos adicionales de PDVSA
96. En octubre de 2016, la IC se reunió con KRULL en Panamá. KRULL explicó que él
estaba buscando un banco para depositar aproximadamente $ 600.000.000 de dólares
estadounidenses en un intercambio de divisas con PDVSA en nombre de un cliente,
12
"CONSPIRADOR 7" , y el IC supo que estaban ubicados en el banco ruso
Gazprombank. El IC declaró que él podría explorar algunas opciones pero que necesitaba
un contrato que probara la fuente de los fondos. El 8 de Noviembre de 2016, KRULL
explicó que él tenía el contrato. En un chat de WhatsApp del 17 de noviembre de 2016,
KRULL preguntó si el IC tenía "el hush" (es decir, Hushmail, un proveedor de correo
electrónico encriptado), y GS le proporcionó una dirección de Hushmail. Ese mismo día,
un contrato de préstamo de PDVSA llegó a la cuenta Hushmail del IC.
97. El contrato de PDVSA que recibió el ICde KRULL era una enmienda al
contrato original entre PDVSA y Rantor, y duplicó la línea de crédito de 7,2 a 14 mil
millones de bolívares. La modificación fue fechada el 25 de mayo de 2015 y
específicamente incorporó el contrato de préstamo inicial de PDVSA.
98. En el transcurso de las siguientes semanas, KRULL continuó presionando sobre el tema
en chats por WhatsApp, explicando que su cliente estaba "apurado". El 30 de noviembre
de 2016, el IC y KRULL se encontraron nuevamente en Panamá. Según el IC, KRULL
explicó que los fondos procedían de contratos de intercambio que generaban alrededor de
1.200 millones de dólares estadounidenses. KRULL explicó que, además de la solución
de 600 millones de dólares para CONSPIRADOR 7, KRULL necesitaba una solución
12
El CONSPIRADOR 7 se le reporta como billonario y miembro de la boliburguesía y propietario de una cadena
de televisión en Venezuela.
adicional por 200 millones de dólares estadounidenses en la Institución Financiera

Europea 1 en nombre de un propietario de paja, "CONSPIRADOR 8". (El IC
reconoció al CONSPIRADOR 8 como un testaferro que anteriormente se había
propuesto que se usara para ocultar dinero a los hijastros de FUNCIONARIO
VENEZOLANO 2, también conocidos como "los chamos", durante una reunión previa
con CONSPIRADOR 8, CONVIT y "los chamos".)
99. El 30 de noviembre de 2016, KRULL envió al IC un mensaje de WhatsApp con fotos de los
pasaportes venezolanos de los CONSPIRADORES 7 y 8. KRULL también reenvió un
correo electrónico al IC explicando la estructura de la Institución Financiera Europea 1 ; el
correo electrónico era de hecho una serie de correos electrónicos previamente enviados
adjuntando documentos de Institución Financiera Europea 1 , que había sido enviado por
AMPARAN al "CONSPIRADOR 9", al CONSPIRADOR 7, a KRULL, y al IC.
100. A principios de diciembre de 2016, el IC informó a KRULL de una solución para el

lavado de fondos adicionales de PDVSA. Finalmente, el IC propuso a GUSTAVO su
solución para el lavado de fondos mutuales. El 21 de diciembre de 2016, KRULL envió al IC
un currículum del CONSPIRADOR 8, a quien KRULL denominó su "amigo". En una
llamada telefónica posterior registrada el 7 de enero de 2017 con KRULL, el IC explicó que
no podía usar el resumen de CONSPIRADOR 8, señalando que "esta mierda es una broma".
KRULL estuvo de acuerdo, "Sí, es una broma ... Estoy de acuerdo, estoy de acuerdo".
101. En "un encuentro grabado el 9 de enero de 2017 con GUSTAVO en Miami, el IC le

preguntó GUSTAVO por una solución similar a la de ORTEGA para CONSPIRADORES 7
y 8, y GUSTAVO estuvo de acuerdo inmediatamente. GUSTAVO notó que
CONSPIRADOR 7 tiene una de las fortunas más ricas del "chavismo". GUSTAVO revisó
las diferentes opciones de lavado para ambos y cómo manejar cualquier problema con los
requisitos y documentos exigidos por los bancos. Posteriormente, KRULL aceptó la solución
presentada por GUSTAVO, y en los chats de BBM reconocería a "Gustavo" al preguntar
sobre el status. El IC y KRULL y el IC y GUSTAVO tuvieron numerosas conversaciones
grabadas y chats de mensajes sobre el esquema en el transcurso de los meses.
102. En una conversación grabada el 10 de enero de 2017, KRULL resaltó que el

"CONSPIRADOR 7" preguntaba si se puede enviar el dinero. En otro, el 23 de enero de
2017, KRULL dijo que el dinero en Institución Financiera Europea 1 está listo para ser
transferido a CONSPIRADOR 8 y dijo que "conocí al tipo, y también conocí al tipo que lo
representa". El IC preguntó: "¿Son estos los hijos del tipo?" (es decir, los hijastros de
FUNCIONARIO VENEZOLAANO 2), y KRULL respondió: "No. No, no, no preguntes".
103. En una llamada grabada del 31 de enero de 201 7, el IC le informó a KRULL que estaba
en Miami y ambos discuten más sobre el lavado. KRULL reconoció haber recibido dinero de
las cuentas de la Institución Financiera Europea 1 anteriormente (es decir, otra actividad
de lavado) cuando describió cómo funcionan los cables.
104. El 7 de marzo de 2017, KRULL envió al IC un chat de WhatsApp y explicó que el los
clientes están preguntando si el fondo de GUSTAVO estaba en los Estados Unidos. En una
llamada grabada el 7 de marzo de 2017, KRULL informó que "CONSPIRADOR 7" está
preocupado, y el IC explicó que el fondo no está en los Estados Unidos, pero que
GUSTAVO tiene oficinas en los Estados Unidos (Miami y Nueva York). El IC explicó que
GUSTAVO vive en Miami. KRULL preguntó si GUSTAVO puede volar a Panamá, y la IC
le aseguró a KRULL que podría hacerlo.
105. El 16 de marzo de 2017, el IC se reunió con KRULL y el CONSPIRADOR 8 en

Panamá, y en un punto llamó a GUSTAVO (que no estaba en Panamá) para discutir la
operación de lavado. Durante la reunión, CONSPIRADOR 8 declaró que él "representaba a
tres personas". Después de la reunión, KRULL le confió al IC que una vez había visto
CONSPIRADOR 8 en la oficina de CONSPIRADOR 7 almorzando con "los chamos", es
decir, los hijastros de FUNCIONARIO VENEZOLANO 2.
106. En una llamada grabada el 5 de abril de 2017 con KRULL, KRULL declaró que
CONSPIRADOR 8 estaba preocupado por las transferencias electrónicas de fondos para
comprar el fondo fraudulento de GUSTAVO a la Institución Financiera de los Estados
Unidos 1 en New Jersey porque estaba preocupado por el uso de bancos de los Estados
Unidos. KRULL explicó que le dijo al CONSPIRADOR 8 que era irrelevante porque todas
las transacciones por cable de los Estados Unidos pasaban a través de los bancos
corresponsales en los Estados Unidos.
107. En una reunión del 14 de abril de 2017 n Miami con KRULL, KRULL e IC discutieron
sobre GUSTAVO y el CONSPIRADOR 7 y el plan para lavar los fondos de PDVSA.
108. GUSTAVO y KRULL continuarían después discutiendo durante meses este esquema con
el IC. Por ejemplo, en una llamada grabada con KRULL el 2 de agosto de 2017, el IC le dijo
a KRULL: "Voy a estar con GUSTAVO mañana... y él me preguntará sobre el fondo con los
niños". KRULL explicó que no estaba seguro, pero que el "CONSPIRADOR 7" podría
estar haciendo algo con "Chente" (AMPARAN) y explicó que él (KRULL) habla
principalmente con el "CONSPIRADOR 8" porque es "el cliente".
109. Los registros obtenidos a través de las órdenes de búsqueda por correo electrónico,
confirman el flujo de los fondos de PDVSA de PDVSA a los acusados y otros conspiradores
a través de la Institución Financiera Europea 1 . Por ejemplo, un correo electrónico de
septiembre de 2015 circuló entre AMPARAN y los CONSPIRADORES 5 y 6 con la línea de
asunto: ''Números [CONSPIRADOR 7]” e incluye un archivo adjunto titulado 'Operation
600k', que contiene las siguientes hojas de trabajo:
a. Una hoja de trabajo titulada "Ingresos detallados de PDVSA" muestra diez

transferencias de PDVSA desde el 29 de diciembre de 2014 hasta el 3 de febrero
de 2015 por un total de 511.913.270,74 euros.
b. Una hoja de trabajo titulada "Resumen de la operación 600", muestra que, de
los 511 millones de euros: 20.476.530,83 se asignó a la Institución Financiera
Europea 1 como una comisión del 4%; 227.265.537.52 euros fueron para "BOLI"
(CONVIT y CONSPIRADOR 2); 159.085.876,26 Euros fueron para
"CHAMOS" (los hijastros de FUNCIONARIO VENEZOLANO 2) y
68.179.661,26 Euros para CONSPIRADOR 7. Los restantes 36.905.664,87 Euros
se contabilizaron como el "Costo" de los 7.200 millones de Bolívar iniciales
utilizados para obtener los 511 millones de Euros.
c. Otras hojas de trabajo explican millones de Euros. cómo cada destinatario

movió el dinero. El "BOLI", por ejemplo, trasladó 78.8 millones de euros al IC y
la mayoría del resto a través de aparentes empresas de maletín, Volbor, Vontobel
y Vencon Holding. CONSPIRADOR 7 envió docenas de transferencias
electrónicas en dólares estadounidenses a través de bancos en Malta y Austria,
incluidos servicios de aviación y yates, así como compañías de corretaje en
Miami, Florida. Estos registros no solo muestran la conspiración en detalle, sino
que confirman la conexión entre KRULL y los conspiradores adicionales y los
78,8 millones de euros iniciales en fondos de PDVSA recibidos por la IC.
Esquemas Adicionales de KRULL para el Lavado Venezolano
110. A lo largo del plan de KRULL para lavar la PDVSA adicional fondos con IC, KRULL
presentó otros esquemas de lavado al IC; Uno de los esquemas involucraba a un familiar de
FUNCIONARIO VENEZOLANO 3 que necesitaba una forma de recibir sobornos de
bufetes extranjeros que habían sido contratados por el gobierno de Venezuela.
111. KRULL primero se acercó al IC con este esquema en el verano de 2017 porque KRULL
necesitaba una estructura de lavado para recibir los sobornos. Tanto KRULL como IC
coincidieron en que GUSTAVO era nuevamente una buena opción de lavado.
112. El 29 de junio de 2017, KRULL llamó al CS y, en una conversación grabada, el IC le dijo

a KRULL que estaba en Los Ángeles, California. KRULL dijo que tenía que ser "sincero y
directo" y dijo: Uh, estoy sentado aquí con, con, con, con el hermano de [título de
FUNCIONARIO VENEZUELA 3] ... Y, y bueno, ellos , ellos, han ganado en los últimos
años un pago que van a recibir que es por cinco [5] ... ¿vale? Y, y, y hemos estado hablando
de las, las opciones que ellos podrían tener. ¿Derecha? Y, y no sé si, si tienes algo que tú, en
lo que piensas, en cuanto a cómo puede ser, las cosas pueden estructurarse. ¿Correcto?
113. El IC señaló que puede ser difícil según el perfil del receptor, pero dijo que pueden hablar
más mañana y explicó que volaría a Miami entonces. En una llamada grabada posterior, el 29
de junio de 2017, KRULL especificó además que se trataba de pagos de firmas legales que
habían manejado arbitrajes internacionales en nombre del gobierno venezolano con

compañías internacionales y habían cobrado al gobierno una gran cantidad de dinero
(5.000.000 de dólares estadounidenses). En una llamada grabada al día siguiente, 30 de junio
de 1818, el hermano de CS, KRULL y el FUNCIONARIO VENEZOLANO 3, discutió
formas de blanquear el pago que nuevamente se describió explícitamente como pagos
derivados de bufetes de abogados que representaban al gobierno venezolano en arbitrajes. Se
discutieron diferentes opciones para el lavado de los pagos y los documentos y demás
requisitos exigidos por los bancos.
114. En un encuentro grabado del 25 de agosto de 2017 con GUSTAVO en Miami, el IC le

dijo que KRULL tenía dos clientes relacionados con el FUNCIONARIO VENEZOLANO 3,
que necesitaban una forma de blanquear los pagos que iban a recibir de unos abogados que
habían sido contratados por el gobierno venezolano. El IC específicamente dijo que "los
abogados les están dando sus sobornos" y GUSTAVO respondió, "Mm-hmmm". El IC luego
sugirió que los abogados pagarían el soborno, y GUSTAVO inmediatamente lo corrigió:
No, no pueden pagarle a estos dos [2] muchachos. No, eso es imposible ...
Solo imagina. Especialmente hoy en día con OFAC, y con todas estas
personas revisando cada transferencia de dinero todos los días... Hermano,
eso es kindergarten Álgebra. ¿Correcto? Bueno, tendremos que darle un
vehículo a cada uno de estos tipos... Un fondo privado...Lo mismo que
hicimos por [ORTEGA].
115. En las reuniones grabadas de agosto 29,2017 y noviembre 14,2017 con KRULL en
Miami, el IC y KRULL discutieron el esquema de lavado de los sobornos.
CONCLUSIÓN
116. Con base en lo anterior, existe una causa probable de que los acusados conspiraron para
lavar instrumentos monetarios, en violación del Título 18 del Código de los Estados Unidos,
Sección 1956 (h), y viajaron y utilizaron instalaciones de comercio interestatal y extranjero
para promover las actividades de lavado, en violación del Título 18 del Código de los
Estados Unidos, Sección 1952 . ·
Respetuosamente presentado.
GEORGE F. DERNANDEZ, AGENTE ESPECIAL
INVESTIGACIONES DE SEGURIDAD DE LA PATRIA
Jurado y suscrito ante mí

este 25 de julio de 2018
EDWIN G. TORRES
MAGISTRADO JUEZ DE LOS ESTADOS UNIDOS

Estados Unidos Vs Francisco Convit Guruceaga y Otros

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Caso 1:18-mj-03119-EGT Documento 3 Presentado en el Expediente FLSD el 24/07/2018 Página 1 of 33

CORTE DE DISTRITO DE LOS ESTADOS UNIDOS

UNITED STATES OF AMERICA

FRANCISCO CONVIT GURUCEAGA, et al.,

CRIMINAL COVER SHEET

1. ¿Este asunto se originó de un asunto pendiente en la Región Norte de la Oficina del

2. ¿Este asunto se originó de un asunto pendiente en la Región Norte de la Oficina del

Corte de Distrito de los Estados Unidos

United States of America )

Sección del Código Descripción del delito

Title 18 del Código de los Estados Unidos Viajes interestatales y en el extranjero

Esta queja criminal se basa en estos hechos:

VER DECLARACIÓN JURADA.

George F. Fernandez S/A HIS

Jurado y firmado en mi presencia

Firma del Juez

Fecha: 23 de Julio de 2018

Ciudad y estado: Miami, Florida Edwin G. Torres Juez Magistrado de EE.UU.

Yo, GEORGE F. FERNANDEZ, agente especial de investigaciones del Departamento de

1. Soy un oficial de investigación o de cumplimiento de la ley de los Estados Unidos dentro

Acusados y otros involucrados

7. José Vicente AMPARAN Cróquer, también conocido como "Chente", es un nacional

8. Carmelo URDANETA Aqui es un venezolano y ex asesor legal del Ministerio de

9. Abraham Edgardo ORTEGA es un nacional venezolano y ex ejecutivo Director de

10. GUSTAVO Adolfo Hernández Frieri es ciudadano colombiano por nacimiento y

12. Matthias KRULL es un ciudadano alemán y residente panameño. KRULL fue un

13. Marcelo Federico GUTIERREZ Acosta y Lara es de nacionalidad uruguaya.

14. CONSPIRADORES 1 al 9 son algunos de los miembros adicionales sin cargo de la

15. Los FUNCIONARIOS VENEZOLANOS 1-3 son funcionarios extranjeros.

17. El IC acordó usar un dispositivo de grabación y Operation Money Flight procedió de

sofisticados esquemas de inversión falsa para lavar cientos de millones de dólares

21. Por ejemplo, en 2014, un individuo podría. Intercambiar 10 millones de dólares

23. La malversación de las reservas de divisas, en disminución, de Venezuela es el

corruptos de malversación de divisas. Al igual que Venezuela en general, el fraude y la

29. Alrededor y apoyando estos esquemas de lavado de inversiones falsos están

Conspiración para el Lavar de Dinero

31. Los hechos de la conspiración que figuran a continuación se evidencian mediante

CONVIT y URDANETA se Acercan al IC

35. En el transcurso del próximo mes, enero de 2015, CONVIT, URDANETA y el IC

38. Al 12 de febrero de 2015, el IC había recibido aproximadamente 78.8 millones de euros

40. El 6 de febrero de 2015, la IC informó a CONVIT que el IC necesitaba con urgencia el

43. El 9 de febrero de 2015, el IC le dijo a CONVIT que el contrato falso de empresa

PDVSA Soborno y malversación. Esquema revelado

a. Primero, un contrato de préstamo, fechado el 17 de diciembre de 2014, entre

48. Mientras el IC continuaba esperando un contrato de divisas de CONVIT y URDANETA,

49. En abril de 2015, la IC comenzó a realizar pagos en efectivo en Venezuela bajo la

50. En total, EL IC llevó a cabo transacciones por aproximadamente 15 millones de euros

51. Alrededor de noviembre de 2015, CONVIT convocó al IC a una reunión en CONVIT

52. A: la reunión asistieron, CONVIT, URDANETA, AMPARAN y el IC, se sentaron

El IC Graba a los Acusados

56. En una reunión grabada el 22 de febrero de 2016 con ORTEGA, ORTEGA y el IC

Entonces podemos ser francos y abiertos el uno con el otro. Ahora. tu

Finalmente, IC y ORTEGA examinaron algunos formularios de apertura de cuentas y

también discutieron una reunión en Caracas entre el IC, URDANETA y AMPARAN

58. En un encuentro grabado el 7 de marzo de 2016 con URDANETA, el IC y URDANETA

Al [FUNCIONARIO VENEZOLANO 1], le di... al chico que envió, en

URDANETA estuvo de acuerdo. URDANETA y el IC luego discutieron el plan de

59. Es importante destacar que en esta reunión, URDANETA y CONSPIRADOR 1

en la hoja de cálculo están los pagos de soborno al FUNCIONARIO VENEZOLANO

60. En un encuentro grabado el 9 de marzo de 2016 con AMPARAN y URDANETA,

Yo diría que nuestro perfil sería, por naturaleza, un negocio que

La Cooperación Comienza y la Conspiración Continúa en Miami

64. La conspiración continuó en cuatro aspectos principales. En primer lugar, AMPARAN