Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Cuadro de los Niveles de Eficacia
NIVELES RANGOS CONCLUSION SOBRE EFICACIA
1er nivel 0.67 ≤ CPO ≤ 1 Eficaz
2do nivel 0.34 ≤ CPO < 0.67 Eficaz con salvedades
3er nivel 0 ≤ CPO < 0.34 Ineficaz
CPO: Calificación Proporcional Obtenida –sobre el proceso de control interno
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
SUPERVISION
AREA / UNIDAD: FECHA:
RESPONSABLE: ENTREVISTADO:
Entidad: Supervisado por:
Alcance:
DISEÑO EFICACIA
CONTROLES Ref. Califi- Ref. Hecho
SI NO N/A
PT cación PT Por:
Factor: SUPERVISION PUNTUAL
6. ¿La unidad de auditoria interna, la
contraloría general del estado o firma
privada, han realizado auditoria a
proyectos?
7. ¿Las deficiencias han sido comunicadas a la
máxima autoridad?
8. ¿Existen pronunciamientos de la MAE
rechazando o aceptando las
recomendaciones?
9. ¿la entidad la implementado las
recomendaciones de auditoria de acuerdo a
las instrucciones de la MAE?
10. ¿La Unidad de Auditoria realiza seguimiento
a la implantación de las recomendaciones?
11.
Valores Reales
Óptimo para el factor
Calificación proporcional obtenida
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Cuadro de los Niveles de Eficacia
NIVELES RANGOS CONCLUSION SOBRE EFICACIA
1er nivel 0.67 ≤ CPO ≤ 1 Eficaz
2do nivel 0.34 ≤ CPO < 0.67 Eficaz con salvedades
3er nivel 0 ≤ CPO < 0.34 Ineficaz
CPO: Calificación Proporcional Obtenida –sobre el proceso de control interno
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
INFORMACION Y COMUNICACION
Entidad: Supervisado por:
Alcance:
CALIFICACIONES
FACTORES
Valor Valor
FC VOP FC VRP
Optimo Real
1. Supervisión Continua
2. Supervisión Puntual
CONCLUSIÓN SOBRE EL
NIVELES RANGOS CPO
COMPONENTE
1er Nivel 0 ≤ CPO 0,34 Muy Significativo
2do Nivel 0,34 ≤ CPO 0,67 Significativo
3er Nivel 0,67 ≤ CPO ≤ 1 No Significativo