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SUPERVISION

AREA / UNIDAD: FECHA:


RESPONSABLE: ENTREVISTADO:
Entidad: Supervisado por:
Alcance:
DISEÑO EFICACIA
CONTROLES Ref. Califi- Ref. Hecho
SI NO N/A
PT cación PT Por:
Factor: SUPERVISION CONTINUA
1. ¿La máxima autoridad realiza control sobre
el cumplimiento de contratos de
construcción de obras públicas?
2. ¿Los ejecutivos analizan los ítems ejecutados
con los ítems supervisados?
3. ¿El fiscal de obras pone en consideración de
sus superiores las variaciones en volumen de
obras?
4. ¿Se considera las recomendaciones de
auditores internos y externos en ejecución
de proyectos de inversión pública?
5. ¿Se comunica a los superiores las
deficiencias detectadas en la construcción
de obras públicas?
 Valores Reales
Óptimo para el factor
Calificación proporcional obtenida

Cuadro de los Niveles de Significatividad


NIVELES RANGOS CPO CONCLUSION SOBRE EL COMPONENTE
1er nivel 0≤ CPO < 0,34 Muy significativo
2do nivel 0,34≤ CPO < 0,67 Significativo
3er nivel 0,67≤ CPO < 1 No significativo

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Cuadro de los Niveles de Eficacia
NIVELES RANGOS CONCLUSION SOBRE EFICACIA
1er nivel 0.67 ≤ CPO ≤ 1 Eficaz
2do nivel 0.34 ≤ CPO < 0.67 Eficaz con salvedades
3er nivel 0 ≤ CPO < 0.34 Ineficaz
CPO: Calificación Proporcional Obtenida –sobre el proceso de control interno

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SUPERVISION
AREA / UNIDAD: FECHA:
RESPONSABLE: ENTREVISTADO:
Entidad: Supervisado por:
Alcance:
DISEÑO EFICACIA
CONTROLES Ref. Califi- Ref. Hecho
SI NO N/A
PT cación PT Por:
Factor: SUPERVISION PUNTUAL
6. ¿La unidad de auditoria interna, la
contraloría general del estado o firma
privada, han realizado auditoria a
proyectos?
7. ¿Las deficiencias han sido comunicadas a la
máxima autoridad?
8. ¿Existen pronunciamientos de la MAE
rechazando o aceptando las
recomendaciones?
9. ¿la entidad la implementado las
recomendaciones de auditoria de acuerdo a
las instrucciones de la MAE?
10. ¿La Unidad de Auditoria realiza seguimiento
a la implantación de las recomendaciones?
11.
 Valores Reales
Óptimo para el factor
Calificación proporcional obtenida

Cuadro de los Niveles de Significatividad


NIVELES RANGOS CPO CONCLUSION SOBRE EL COMPONENTE
1er nivel 0≤ CPO < 0,34 Muy significativo
2do nivel 0,34≤ CPO < 0,67 Significativo
3er nivel 0,67≤ CPO < 1 No significativo

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Cuadro de los Niveles de Eficacia
NIVELES RANGOS CONCLUSION SOBRE EFICACIA
1er nivel 0.67 ≤ CPO ≤ 1 Eficaz
2do nivel 0.34 ≤ CPO < 0.67 Eficaz con salvedades
3er nivel 0 ≤ CPO < 0.34 Ineficaz
CPO: Calificación Proporcional Obtenida –sobre el proceso de control interno

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INFORMACION Y COMUNICACION
Entidad: Supervisado por:
Alcance:

CALIFICACIONES
FACTORES
Valor Valor
FC VOP FC VRP
Optimo Real
1. Supervisión Continua
2. Supervisión Puntual
 

 Valores reales proporcionales


Óptimo para el componente
Calificación proporcional obtenida (CPO) para el componente

CONCLUSIÓN SOBRE EL
NIVELES RANGOS CPO
COMPONENTE
1er Nivel 0 ≤ CPO  0,34 Muy Significativo
2do Nivel 0,34 ≤ CPO  0,67 Significativo
3er Nivel 0,67 ≤ CPO ≤ 1 No Significativo

Cuadro de los Niveles de Significatividad


NIVELES RANGOS CPO CONCLUSION SOBRE EL COMPONENTE
1er nivel 0≤ CPO < 0,34 Muy significativo
2do nivel 0,34≤ CPO < 0,67 Significativo
3er nivel 0,67≤ CPO < 1 No significativo

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