Lista de Verificación 170825 GG IFA QMSCL PH V5 1 Es

Lista de Verificación del Sistema de Gestión de Calidad - Todos los
Ámbitos (si corresponde, incluye el Subámbito de Frutas y Hortalizas

con la sección de Manipulación del Producto)
VERSIÓN 5.1 EN ESPAÑOL (En caso de duda, consulte la versión en inglés.)
EN VIGOR A PARTIR DEL: 1 JULIO DE 2017

OBLIGATORIO A PARTIR DEL: 1 OCTUBRE DE 2017
Copyright
© Copyright: GLOBALG.A.P c/o FoodPLUS GmbH: Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania Sólo se permite la copia y distribución en su forma original, sin alteraciones.
Traducción al español. En caso de duda, consulte la versión en inglés.
SECCIONES - LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

SGC - REGLAS PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD PARA LA OPCIÓN 2 GRUPOS DE PRODUCTORES O LA OPCIÓN 1
PRODUCTOR MULTISITIO CON SGC
Anexo II.1 CUALIFICACIONES DEL INSPECTOR Y AUDITOR INTERNO Y SUS RESPONSABILIDADES
PH - MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO (F&V)
SUM - RESUMEN
CENTROS DE MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO:
ACUICULTURA: Inspección de los Centros de Manipulación del Producto
En el caso de que un grupo de productores o un productor multisitio tenga instalaciones centrales para la manipulación del producto (una o
más), estas se deberán inspeccionar mientras se encuentran en operación (en acuicultura no se realiza muestreos en los centros de
manipulación del producto).
NOTA: Para las actividades postcosecha en el ámbito de acuicultura, se deberán inspeccionar en forma individual las secciones desde AB
11 hasta AB 15 para CADA centro de manipulación del producto incluido en el ámbito de certificación, utilizando para ello la Lista de
Verificación IFA para Acuicultura.
FRUTAS Y HORTALIZAS:
En el caso de la auditoria anual del OC de la raíz cuadrada del número total de centros de manipulación del producto registrados
(aquellos donde se manipulan los productos de más de un productor) deberán ser inspeccionados mientras se encuentran en operación. Si
solo hubiera un centro de manipulación del producto, deberá inspeccionarse cada año mientras esté en operación. Durante las
inspecciones internas, se deberá inspeccionar cada centro de manipulación del producto.
Para la inspección de la unidad o las unidades de manipulación del producto, se deberá usar la hoja de cálculo con la lengüeta PH.
Cuando la manipulación del producto se lleva a cabo en los sitios de producción de cada miembro productor, se deberá usar la lista de
verificación de IFA para el Subámbito de Frutas y Hortalizas (por ej., AF + CB + FV).
INFORMACION GENERAL Sí No Justificación / Comentarios

Nombre de la organización:
GGN:
OPCIÓN 2 OPCIÓN 1 productor multisitio con SGC
Tipo de auditoría (auditoría interna, auditoría inicial anunciada por el OC,

auditoría no anunciada por el OC 10%, auditorías posteriores, otros tipos):
Cod Ref: IFA V5.1_July17 - QMS CL; Versión en español © GLOBALG.A.P. c/o FoodPLUS GmbH
Sección: Índice Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania
Pág.: 2 de 73 www.globalgap.org
Número total de miembros del grupo de productores/sitios de producción:
Número total de miembros de grupo de productores/sitios de producción

aprobados internamente para GLOBALG.A.P.:
Número total de miembros de grupo de productores/sitios de producción

certificados bajo GLOBALG.A.P., de acuerdo al certificado más reciente:
Número de productores (granjas, en caso de productor multisitio Opción 1

con SGC) inspeccionados durante la última auditoría de seguimiento:
¿Se incluye la manipulación del producto en el ámbito de certificación
GLOBALG.A.P.?
¿Hay PHUs centrales? ¿Cuántos?
¿Hay PHUs en los sitios de producción? ¿Cuántos?
¿Se inspecciona la manipulación del producto mientras el centro se
encuentra en operación?
Notas sobre la manipulación del producto:
Productos/ cultivos presentes durante la última auditoría:
¿Se pudo presenciar la cosecha del producto(s) durante esta auditoría?: (Si la respuesta es afirmativa, listar productos)
¿Se excluye la cosecha en el caso de algún producto o algún (Si la respuesta es afirmativa, listar los
productor/sitio? productos o los productores/sitios)
¿Hay algún miembro productor que realice producción paralela o (si la respuesta es afirmativa, listar productos y
propiedad paralela? miembros productores)
¿Compra el SGC productos certificados provenientes de no miembros

(si la respuesta es afirmativa, listar productos)
(otros productores o comerciantes)?
¿Compra el SGC productos no certificados provenientes de no miembros
(si la respuesta es afirmativa, listar productos)
(otros productores o comerciantes)?
¿Se ha combinado con esta auditoría de GLOBALG.A.P. la auditoría de
alguna otra norma?
Duración de la auditoría por día (en horas):
Nota: Puede cambiar el

tamaño de la celda usando
la regla en el lado
izquierdo. Cada renglón
puede cambiarse moviendo
las lineas entre los
números.
DECLARACIÓN SOBRE POLÍTICAS DE INOCUIDAD ALIMENTARIA Un productor podrá usar esta plantilla o cualquier otro formato para cumplir con AF 15.1
NOMBRE DE LA EMPRESA:
NOMBRE DEL ADMINISTRADOR/ DUEÑO:
FIRMA: FECHA:
Nos comprometemos a asegurar la implementación y el mantenimiento de la inocuidad alimentaria en todos nuestros procesos de producción hasta el momento en
que se despacha el producto.
Esto se logra de la siguiente manera:
1. CUMPLIMIENTO E IMPLEMENTACIÓN DE LA LEGISLACIÓN RELEVANTE
2. IMPLEMENTACIÓN DE LAS BUENAS PRÁCTICAS AGRÍCOLAS Y CERTIFICACIÓN BAJO LA NORMA GLOBALG.A.P. PARA ASEGURAMIENTO INTEGRADO
DE FINCAS EN SU VERSIÒN ACTUAL
Todo nuestro personal recibió formación en temas de inocuidad alimentaria e higiene (véase Capítulo AF.3). El personal es controlado estrictamente para asegurar
de que se implementen las prácticas.
DURANTE LA PRODUCCIÓN:
NOMBRE(S):
DESIGNACIÓN:
REEMPLAZO(S):
En caso de ser otra la persona responsable DURANTE LA COSECHA (CULTIVOS) PARA ASEGURAR QUE SÓLO SE COSECHEN PRODUCTOS INOCUOS DE ACUERDO A LA
NORMA:
NOMBRE(S):
DESIGNACIÓN:
REEMPLAZO(S):
En caso de ser otra la persona responsable DURANTE LA MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO PARA ASEGURAR QUE SE CUMPLAN LOS PROCEDIMIENTOS DE DESPACHO DE
ACUERDO A LA NORMA:
NOMBRE(S):
DESIGNACIÓN:
REEMPLAZO(S):
LA INFORMACIÓN DE CONTACTO LAS 24 HORAS EN EL EVENTO DE UNA EMERGENCIA CON RESPECTO A LA INOCUIDAD ALIMENTARIA ES LA SIGUIENTE:
TEL:
La implementación de GLOBALG.A.P. se basa en la identificación de los riesgos y peligros. Se revisarán anualmente las actividades de mitigación de estos
riesgos para asegurar que las mismas continúan siendo apropiadas, adecuadas y eficaces.
Declaración Políticas Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania
REGLAS PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD (consulte la PARTE II de la versión 5 del Reglamento General)
(PARA LOS PRODUCTORES MULTISITIO OPCIÓN 1 Y OPCIÓN 2 CON SGC)
Sí = Cumple totalmente con los requisitos
No = No se cumple para nada con los requisitos o sólo parcialmente.
Todos los puntos de control son Obligaciones Mayores.
Cumple
Nº Punto de Control N/A
(sí/no)
QM 1 LEGALIDAD, ADMINISTRACIÓN Y ESTRUCTURA
QM 1 . 1 Legalidad
a) ¿Se dispone de documentación que demuestre claramente que el solicitante
es o pertenece a una entidad legal?
b) ¿A esta entidad legal se le ha conferido el derecho legal de cultivar y/o

comercializar productos agropecuarios y de poder representar y firmar
contratos legales con los miembros productores/sitios de producción?
c) ¿Ha iniciado esta entidad legal una relación contractual con GLOBALG.A.P.
mediante la firma de un Acuerdo de Licencia y Certificación en su última
versión (disponible en la página web GLOBALG.A.P.) por medio de un OC
aprobado por GLOBALG.A.P.? o
¿La entidad legal reconoce en forma explícita la recepción e inclusión del
Acuerdo de Sublicencia y Certificación GLOBALG.A.P. mediante la firma del
contrato/acuerdo de servicio con el OC? ¿Ha entregado el OC una copia del
Acuerdo de Sublicencia y Certificación GLOBALG.A.P. al SGC?
d) ¿La entidad legal no gestiona más de un SGC por cultivo y por país?
QM 1 . 2 Productores y sitios de producción

Requisitos para los miembros productores en los grupos de
QM 1 . 2 1
productores (N/A para las productor multisitio opción 1).
(i) ¿Hay contratos escritos firmados entre cada productor y la entidad legal (del
grupo)?
¿Los contratos incluyen la siguiente información?:
Sección: SGC Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania
Cumple
(sí/no)
 El nombre del grupo de productores y su identificación legal.
 Nombre y/o identificación legal del productor.
 Dirección de contacto del productor.
 Detalle de los sitios de producción individuales, que incluyan los productos

certificados y no certificados (para esta información, el contrato podrá hacer
referencia al registro interno del grupo de productores).
 Detalle del área (cultivos) o del tonelaje (animales y acuicultura) (para esta
información, el contrato podrá hacer referencia al registro interno del grupo de
productores).
 Compromiso del productor de cumplir con los requisitos de la norma

GLOBALG.A.P.
 El acuerdo del productor de cumplir con los procedimientos documentados
del grupo de productores, sus políticas y, si corresponde, sus consejos
técnicos.
 Sanciones que puedan ser aplicadas en caso de incumplimiento de los
requisitos de GLOBALG.A.P. y cualquier otro requisito interno.
 Firma del productor y de los representantes del grupo.
(ii) ¿Los miembros registrados del grupo de productores son los responsables
legales de sus respectivos sitios de producción?
(iii) ¿Los productores no promocionan ningún producto a su nombre haciendo

referencia al certificado del grupo? ¿Todos los productos que se venden sin
hacer referencia al certificado se registran en el sistema de balance de masas
del grupo?
Cumple
(sí/no)
Requisitos para los sitios de producción de los productores
QM 1 . 2 2 multisitio(Aplicable a un productor multisitio miembro de un grupo y para un
productor multisitio Opción 1 con SGC).
(i) ¿La entidad legal es propietaria o alquila todos los sitios de producción?
¿Estos están bajo el control directo de la entidad legal?
(ii) En el caso de los sitios de producción que no son propiedad de la entidad

legal, ¿existe un documento firmado que incluya una indicación clara de que
el propietario del sitio no tiene ninguna responsabilidad, influencia o
capacidad de decisión respecto a las operaciones productivas en el sitio
alquilado?
(iii) ¿Hay contratos escritos vigentes cada propietario de los sitios de producción
y la entidad legal?
¿Los contratos incluyen la siguiente información?:
• Nombre e identificación legal del titular del certificado/miembro productor.
• Nombre y/o identificación legal del propietario del sitio.
• Dirección actual del propietario del sitio (física y postal).
• Detalles de cada sitio de producción individual (dirección, superficie).
• La firma de los representantes de ambas partes.
(iv) ¿Es el titular del certificado legalmente responsable de toda la producción

registrada, incluida la distribución del producto en el mercado?
Cumple
(sí/no)
QM 1 . 3 Registro interno del productor y del sitio de producción
¿Se lleva un registro de todos los productores miembros de GLOBALG.A.P.
y /o de todos los sitios aplicables utilizados para la producción (de un
miembro del grupo o de un productor multisitio opción 1), de acuerdo con la
norma GLOBALG.A.P.?
Requisitos para los grupos de productores (N/A para el productor

QM 1 . 3 1
multisitio opción 1)
(i) ¿Contiene el registro, como mínimo, la siguiente información de cada
productor?:
• Nombre del productor.
• Nombre de la persona de contacto.
• Dirección actual completa (física y postal).
• Información de contacto (número de teléfono, correo electrónico y número de

fax –si estuvieran disponibles).
• Cualquier otra identificación legal —Número de identificación Fiscal (NIF),

Número de Licencia de Internet (NLI), UAID, etc.—, cuando se requiera en el
país de producción, tal y como fue publicado en el Anexo I.2.
• Productos registrados.
• Detalle de los sitios de producción individuales y sus ubicaciones, que

incluyan los productos certificados y no certificados.
• Superficie de cultivo/producción y/o cantidad de cada producto registrado.
• Organismos de Certificación, si el productor utiliza los servicios de más de un

OC.
Cumple
(sí/no)
• Estado del productor (estado interno que resultó de la más reciente
inspección interna: aprobado, suspendido, etc.).
• Fecha de la inspección interna
(ii) Los productores que pertenecen a la entidad legal pero que no solicitan ser
incluidos en la certificación de grupo de GLOBALG.A.P., ¿son enumerados
por separado?
NOTA: Esta lista es para facilitar la gestión dentro del grupo de productores y
no requiere la difusión de su contenido, salvo que sea necesario para aclarar
algún tema como, por ejemplo, la eficacia de los Sistemas de Gestión de
Calidad del grupo de productores.
QM 1 . 3 2 Requisitos para la Opción 1 Productor Multisitio con SGC

¿Contiene el registro, como mínimo y en forma adicional, la siguiente
(i)
información de cada sitio?:
• Relación de la entidad legal con el sitio de producción (en propiedad,
alquilada/arrendada, etc.).
• ¿Se incluye el estado del sitio de producción—en vez del estado del
productor— en el registro interno?
QM 2 GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN
a) ¿Es el Sistema de Gestión de Calidad (SGC) establecido lo suficientemente
sólido y asegura que los miembros registrados del grupo o los sitios de
producción cumplan en forma uniforme con los requisitos de la Norma
GLOBALG.A.P.?
Cumple
(sí/no)
QM 2 . 1 Estructura
a) ¿La estructura permite la implementación adecuada de un sistema de gestión
de calidad (SGC) para todos los miembros productores registrados y los sitios
de producción?
b) ¿Posee el grupo de productores una estructura de gestión con recursos

humanos suficientes y adecuadamente formados, para asegurar de manera
efectiva que los productores y los sitios de producción registrados cumplan
con los requisitos de GLOBALG.A.P.?
¿Se encuentra documentada la estructura de la organización del grupo e
incluye a las personas responsables de las siguientes tareas?:
• Gestionar el SGC.
• Las inspecciones internas anuales de cada miembro productor y/o sitio de

producción (es decir, el inspector interno).
• La auditoría interna del Sistema de Gestión de Calidad, así como la

verificación de las inspecciones internas (el auditor interno). ¿Hay al menos
una persona en la estructura del SGC (por ej. el auditor interno) que sea
responsable y capaz de formar a los inspectores internos y a los
productores?
• Asesoramiento técnico al grupo.

c) ¿La dirección otorga suficiente autoridad a los auditores e inspectores
internos para que tomen decisiones independientes y técnicamente
justificadas durante los controles internos?
QM 2 . 2 Capacitación y formación del personal

a) ¿Se han definido y documentado los niveles de capacitación, formación y
cualificación del personal clave (aquellos que se mencionan en 2.1 b), pero
también cualquier otro personal identificado)? ¿Dichos requisitos de
cualificación se aplican también a los consultores externos?
Cumple
(sí/no)
b) ¿La dirección se asegura de que todo el personal responsable de cumplir con
la norma GLOBALG.A.P. esté debidamente formado y satisfaga los requisitos
de capacitación definidos?
• ¿La capacitación del auditor interno (tal y como se indica en el Anexo II.1) es
verificada por la dirección?
• ¿La capacitación del inspector interno (tal y como se indica en el Anexo II.1)
es verificada por el auditor interno?
• En caso de que el auditor interno no cuente con la formación necesaria en

Inocuidad Alimentaria y B.P.A., sino que tan sólo tenga experiencia o
formación en SGC, ¿hay otra persona que disponga de dicha cualificación (y
se identifique en el SGC) que forme parte del "equipo de auditoría" para
aprobar las inspecciones de los productores/sitios de producción?
• ¿Cumplen los asesores técnicos de los miembros del grupo de

productores/empresa, con los requisitos descritos en los PCCC aplicables,
según el ámbito de la certificación (por ej. CB 7.2.1, AB 5.2.1)?
c) ¿Se llevan registros de las cualificaciones y actividades de formación del

personal clave (gerentes, auditores, inspectores, etc.), involucrado en el
cumplimiento de la Norma GLOBALG.A.P, para demostrar su capacidad?
d) En caso de haber más de un auditor o inspector interno, ¿estos reciben

formación y se evalúan para asegurar su consistencia a la hora de plantear e
interpretar la norma (p.ej.: auditorías/inspecciones de acompañamiento
documentadas)?
Cumple
(sí/no)
e) ¿Hay un sistema implementado para demostrar que el personal clave está
informado y al día con los desarrollos, acontecimientos y cambios legislativos
relevantes para el cumplimiento de la norma GLOBALG.A.P.? ¿Se dispone de
evidencia de la formación en la introducción y renovación anual para el
personal clave, tal y como se lo define arriba? Si corresponde, ¿cumple con
las normas legales?
QM 3 CONTROL DE DOCUMENTOS
a) ¿Se controla adecuadamente toda la documentación relevante a la operativa
del Sistema de Gestión de Calidad (SGC) de GLOBALG.A.P.?
¿Dicha documentación incluye, pero no se limita a los siguientes elementos?:
• El Manual de Calidad.
• Los procedimientos de operación de GLOBALG.A.P.
• Las instrucciones de trabajo.
• Los formularios de registro.
• Las normas externas de relevancia, por ejemplo, los documentos normativos

vigentes de GLOBALG.A.P.
b) ¿Las políticas y los procedimientos se encuentran suficientemente detallados

con el fin de demostrar el control del cumplimiento de los requisitos de la
norma GLOBALG.A.P.?
Cumple
(sí/no)
c) ¿Las políticas y los procedimientos están disponibles para el personal
relevante y los miembros registrados del grupo de productores?
d) ¿Se revisa periódicamente el contenido del Manual de Calidad para asegurar

que continúa cumpliendo con los requisitos de la norma GLOBALG.A.P. y los
del solicitante?
e) ¿Se incorpora al Manual de Calidad —dentro del plazo establecido por

GLOBALG.A.P.— cualquier modificación importante que entre en vigor en la
Norma GLOBALG.A.P. o en las guías publicadas?
QM 3 . 1 Requisitos del control de documentos

a) ¿Hay un procedimiento escrito que define el control de documentos?
b) ¿Toda la documentación es revisada y aprobada por el personal autorizado

antes de su emisión y distribución?
c) ¿Se identifican todos los documentos controlados con un número de emisión,

una fecha de emisión y una fecha de revisión, y se numeran sus páginas
adecuadamente?
d) ¿Cualquier cambio en estos documentos es revisado y aprobado por el

personal autorizado antes de su distribución?
Siempre que sea posible, ¿se aclara la razón y la naturaleza del cambio?
e) ¿Se dispone de una copia de toda la documentación relevante en cualquier

lugar donde se esté controlando el SGC?
f) ¿Hay un sistema para asegurar que toda la documentación sea revisada y
que tras una edición de nuevos documentos, los documentos obsoletos sean
debidamente revocados?
Cumple
(sí/no)
QM 3 . 2 Registros
a) ¿El solicitante (grupo o productor multisitio opción 1) mantiene registros para
demostrar un control eficaz de los requisitos del Sistema de Gestión de
Calidad GLOBALG.A.P. y el cumplimiento de los requisitos de la Norma
GLOBALG.A.P.?
b) ¿Los registros se conservan por un período mínimo de 2 años?
c) ¿Todos los registros son auténticos y legibles? ¿Se archivan y conservan en

las condiciones adecuadas y están disponibles para la inspección cuando se
requiera?
d) Los registros mantenidos online o en formato digital:

Si se requiere una firma en los registros digitales, ¿se dispone de una
contraseña o una firma digital para asegurar la identificación y autorización
del firmante?
Si se requiere una firma escrita de la persona responsable, ¿esta está
presente? ¿Los registros digitales están disponibles durante las inspecciones
del OC y se dispone en todo momento de los respaldos?
QM 4 GESTIÓN DE RECLAMACIONES
a) ¿Cuenta el solicitante con un sistema para gestionar en forma eficaz las
reclamaciones de los clientes?
¿La parte relevante del sistema de gestión de reclamaciones está a
disposición de los miembros productores?
b) ¿Hay un procedimiento documentado que describe la forma que se debe

recibir, registrar, identificar e investigar las reclamaciones, y la forma de llevar
a cabo el seguimiento y la revisión?
Cumple
(sí/no)
c) ¿Hay un procedimiento que esté disponible para clientes según la
necesidad?
d) ¿El procedimiento cubre las reclamaciones realizadas al solicitante y los

productores o sitios individuales?
AUDITORÍA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

QM 5
CALIDAD
a) ¿Se audita por lo menos una vez al año el SGC para el Esquema
GLOBALG.A.P.?
b) ¿Los auditores internos cumplen con los requisitos de GLOBALG.A.P

establecidos en el Anexo II.1?
c) ¿Los inspectores internos tienen independencia con respecto al área de

gestión que está siendo auditada?
(i) ¿No le está permitido a la persona responsable de gestionar el día a día del
SGC llevar a cabo las auditorías internas anuales de dicho SGC?
¿Está sin embargo permitido que la persona que inicialmente desarrolló el
SGC pueda más adelante llevar a cabo la auditoría anual del SGC?
d) ¿Se llevan registros de la auditoría interna, de lo detectado durante las

auditorías y del seguimiento de las acciones correctivas tomadas, y dichos
registros están disponibles?
e) ¿Se dispone de la lista de verificación del SGC completada, con comentarios

sobre cada uno de los puntos de control del SGC, para su revisión en el sitio
por parte del auditor del OC durante la auditoría externa?
Cumple
(sí/no)
f) ¿Ha completado y firmado la dirección central (grupo de productores o
empresa multisitio) la Declaración sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria?
¿La lista de verificación SGC está acompañada por la Declaración sobre
Políticas de Inocuidad Alimentaria?
En el caso que la Declaración sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria no
esté firmada a nivel del SGC, ¿ cada miembro productor ha completado y
firmado la Declaración sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria y está adjunta
dicha declaración a las listas de verificación de la inspección interna?
Completar y firmar la Declaración sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria es
un compromiso que ha de renovarse en forma anual, para cada nuevo ciclo
de certificación.
g) En caso de que la auditoría interna no se realice en un día concreto, sino de

una manera continua, a lo largo de un período de 12 meses, ¿se dispone de
un programa predefinido?
(No aplicable para la auditoría externa inicial).
INSPECCIONES INTERNAS DEL PRODUCTOR Y DE SITIOS DE

QM 6
PRODUCCIÓN
a) ¿Se realizan inspecciones a cada productor (y sus correspondientes sitios de
producción),o sitio de producción registrado al menos una vez al año, para
comprobar el cumplimiento de todos los Puntos de Control y Criterios de
Cumplimiento relevantes de GLOBALG.A.P.?
b) ¿La elección del momento oportuno para la inspección se ciñe a las reglas
definidas en las Normas Generales y a las Normas del Ámbito específico?
c) ¿Cumplen los inspectores internos con los requisitos establecidos en el

Anexo II.1?
Cumple
(sí/no)
d) ¿Los inspectores internos tienen independencia con respecto al área de
gestión que se está inspeccionando y no están inspeccionando su propio
trabajo diario?
e) Los nuevos miembros del grupo y los nuevos sitios de producción del
productor multisitio Opción 1, ¿se inspeccionan y aprueban en forma interna
antes de ser ingresados en el registro interno de GLOBALG.A.P.?
f) ¿Se conservan los informes y las notas originales de las inspecciones y estos
se encuentran a disposición del OC para su inspección?
g) ¿Contiene el informe de la inspección la siguiente información?:
• Identificación del productor registrado y el/los sitio(s) de producción.
• Firma del productor registrado o del responsable del sitio de producción.
• Fecha de la inspección.
• Nombre del inspector.
• Productos registrados.
• Resultado de la evaluación con respecto a cada punto de control

GLOBALG.A.P.
Cumple
(sí/no)
• La lista de verificación incluye detalles sobre lo que fue verificado en la
sección de comentarios, con respecto a:
1. Los puntos de control de Obligaciones Mayores que se consideran
cumplidos,
2. Los puntos de control de Obligaciones Mayores y Menores que se
consideren no-conformes, y
3. Las Obligaciones Mayores y Menores que se consideren no-aplicables
(salvo que GLOBALG.A.P. emita una lista de verificación que predetermine
cuáles de los Puntos de Control y Criterios de Cumplimientos que deberán
comentarse).
Esto es necesario para poder revisar el histórico de la auditoría después de
que esta haya tenido lugar.
• Detalle de cualquier incumplimiento detectado y el plazo para la acción

correctiva.
• Resultados de la inspección junto con los cálculos del nivel de cumplimiento.
• Duración de la inspección.
• Nombre del auditor interno que dio el visto bueno a la lista de verificación.
h) ¿El auditor interno —o el equipo auditor (véase GR II punto 1.2.2 b)— decide
si el productor o sitio cumple con los requisitos de GLOBALG.A.P., basándose
en los informes de inspección presentados por el inspector interno?
Cumple
(sí/no)
i) En caso de haber tan sólo un auditor interno que desempeñe también las
inspecciones internas, ¿es otra persona (p. ej.: un representante de la
dirección identificado en el SGC) quien da el visto bueno a las inspecciones
internas?
j) En caso de que las inspecciones internas se realicen de una manera continua

a lo largo de un período de 12 meses, ¿se dispone de un cronograma
predefinido?
(No aplicable para la auditoría externa inicial).
NO-CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y

QM 7
SANCIONES
a) ¿Hay un procedimiento para la gestión de los incumplimientos y las acciones
correctivas que puedan resultar de las auditorías/inspecciones internas y/o
externas, reclamaciones de clientes o fallos del SGC?
b) ¿Hay procedimientos documentados para la identificación y evaluación de los

incumplimientos del SGC del grupo/ operación multisitio opción 1 o por parte
de los miembros productores/sitios de producción?
c) ¿Se evalúan las acciones correctivas a tomar como respuesta ante un

incumplimiento y se define un plazo para la acción?
d) ¿Se designan a los responsables de implementar y solucionar las acciones

correctivas?
Cumple
(sí/no)
e) ¿El SGC opera con un sistema de sanciones y no-conformidades con sus
productores o sitios de producción, de acuerdo a los requisitos definidos en la
Parte I del Reglamento General de GLOBALG.A.P.? En caso de no-
conformidades contractuales (por ej. no cumplir con una de las políticas
internas del SGC), ¿el SGC es quien decide las sanciones
correspondientes?
f) ¿Tiene el solicitante mecanismos establecidos para comunicar de inmediato

al Organismo de Certificación aprobado por GLOBALG.A.P., las
Suspensiones o Cancelaciones de los productores o los sitios de producción
registrados?
g) ¿Se lleva registro de todas las sanciones, incluyendo la prueba de las

acciones correctivas tomadas y del proceso de la toma de decisión?
QM 8 TRAZABILIDAD Y SEGREGACIÓN DEL PRODUCTO

a) ¿Hay un procedimiento documentado para identificar los productos
registrados y permitir la trazabilidad de todos los productos, tanto los que
corresponden como los que no corresponden a los sitios de producción
aplicables?
¿Se lleva a cabo al menos una vez al año un ejercicio de balance de masas
por producto, para demostrar el cumplimiento dentro de la entidad legal (ver
puntos e) a k)?
b) Los productos que cumplen con los requisitos de la norma GLOBALG.A.P. y

que se venden como tales, ¿se manipulan de manera que no se mezclen
con productos no aprobados por GLOBALG.A.P.? Esto puede hacerse
mediante una identificación física o procedimientos de manipulación del
producto, que incluirán los registros relevantes.
Cumple
(sí/no)
c) ¿Hay sistemas y procedimientos establecidos para eliminar cualquier riesgo
de etiquetar en forma errónea los productos certificados y no-certificados
GLOBALG.A.P.?
Los productos GLOBALG.A.P. que ingresen al proceso —tanto desde los
miembros productores/sitios de producción como desde fuentes externas—
¿se identifican de inmediato con el GGN o con cualquier otra referencia
claramente explicada en la política de la empresa, y se proporciona una
referencia exclusiva para el estado de certificación? ¿Se usa esta referencia
en la más pequeña de las unidades identificadas individualmente?
d) En el caso de producción/propiedad paralela, ¿el SGC se asegura que todos

los productos finales listos para la venta (sea a nivel de la granja o tras la
manipulación del producto) que se originen en un proceso de producción
certificado, estén correctamente identificados con un GGN?
En el caso de la Opción 2, puede ser el GGN del grupo, el GGN del miembro
del grupo que produjo el producto, o los dos GGN.
Si miembros del grupo son quienes empacan y etiquetan el producto, el
grupo de productores podrá exigir que estos miembros incluyan el GGN del
grupo, con o sin el GGN del miembro productor.
En el caso del productor multisitio Opción 1, ¿el GGN es del productor
individual?
¿El GGN se usa en la más pequeña de las unidades empaquetadas
individualmente, sin importar si se trata o no de un empaque final con destino
al consumidor?
¿No se usa el GGN para etiquetar un producto no certificado?
Esto es N/A únicamente cuando se dispone de un acuerdo escrito entre el
solicitante y su cliente de no hacer uso del GGN en un producto listo para la
venta. También puede ser la propia especificación de la etiqueta del cliente
cuando no se incluye un GGN.
e) ¿Se realiza un control final documentado para asegurar el envío correcto de

productos certificados y no certificados?
Cumple
(sí/no)
f) Todos los documentos de las transacciones (facturas de venta, otros
documentos relacionados con las ventas, documentación de envío, etc.)
relacionados con las ventas del producto certificado, ¿incluyen el GGN del
titular del certificado y una referencia al estado de certificación
GLOBALG.A.P.?
Esto no es obligatorio en la documentación interna. Su identificación positiva
es suficiente, por ejemplo, <nombre del producto> certificado
GGN_GLOBALG.A.P.’’). Es obligatorio indicar el estado de certificación,
independientemente de si el producto certificado se vende como certificado o
como no certificado. Esto, sin embargo, no puede corroborarse durante la
auditoria inicial (primera) porque el grupo de productores/empresa no se
encuentra certificado aún y, antes de la primera decisión positiva de
certificación, no puede hacer referencia al estado de certificación
GLOBALG.A.P.
Esto es N/A únicamente cuando se dispone de un acuerdo escrito entre el
productor y su cliente de no identificar el estado GLOBALG.A.P. del producto
en los documentos de las transacciones.
g) Hay procedimientos establecidos, documentados y mantenidos, adecuados

para la escala de la operación, para identificar los productos certificados y no
certificados que llegan de los miembros del grupo o sitios del productor
multisitio Opción 1, o comprados a distintas fuentes (por ej. otros productores
o comerciantes)? ¿Incluyen estos registros?:
• Descripción del producto
• Estado de certificación GLOBALG.A.P.
• Cantidad(es) de producto(s) entrante(s) o comprado(s).
• Detalle de los proveedores.
• Copia de los certificados GLOBALG.A.P. si corresponde.
• Datos de trazabilidad/códigos relacionados a los productos entrantes o
comprados.
• Órdenes de compra/ facturas recibidas por la organización que se evalúa.
• Lista de los proveedores aprobados.
Cumple
(sí/no)
h) ¿Se registran los detalles de las ventas de los productos certificados y no
certificados, prestando especial atención a las cantidades entregadas/
vendidas como productos certificados y a las descripciones proporcionadas?
i) ¿Se documentan las cantidades (incluyendo información en volumen o en

peso) de producto certificado y no certificado, entrante, saliente y
almacenado? ¿Se lleva un resumen para facilitar el proceso de verificación
del balance de masas?
¿Demuestran los documentos un balance adecuado entre las entradas y
salidas de los productos certificados y no certificados?
¿Se define la frecuencia de la verificación del balance de masas de acuerdo
a la escala de la operación, y es dicha frecuencia adecuada para la escala
(como mínimo con una frecuencia anual por producto)?
¿Están claramente identificados los documentos que demuestran el balance
de masas? Sin opción de N/A.
j) Los PHUs incluidos en el ámbito de certificación del SGC, ¿funcionan

utilizando procedimientos que aseguran la identificación y trazabilidad de los
productos registrados; desde la recepción, pasando por la manipulación, el
almacenamiento y la distribución?
k) ¿Se calculan los índices de conversión y se dispone de ellos para cada

proceso de manipulación relevante? ¿Se lleva un registro de todas las
cantidades generadas de residuos del producto?
l) ¿Esta sección se audita tanto en forma interna como externa a nivel del PHU,
mientras los PHUs se encuentran en operación?
QM 9 RETIRADA DE PRODUCTOS CERTIFICADOS

a) ¿Hay procedimientos documentados para gestionar en forma eficaz la
retirada de productos registrados del mercado?
Cumple
(sí/no)
b) ¿Identifican dichos procedimientos los tipos de situación que puedan motivar
una retirada de productos registrados, las personas responsables de tomar
decisiones con respecto a una posible retirada, el mecanismo para
comunicarlo a los clientes y al organismo de certificación aprobado por
GLOBALG.A.P., y los métodos para cuadrar las existencias?
c) ¿Se puede aplicar el procedimiento en cualquier momento?
d) ¿Se pone a prueba el procedimiento al menos una vez al año para asegurar
su eficacia? ¿Se conservan los registros de la prueba?
QM 10 SUBCONTRATISTAS
a) ¿Hay procedimientos para asegurar que cualquier servicio subcontratado se
lleve a cabo de acuerdo a requisitos de la Norma GLOBALG.A.P. (ver punto
de control AF 5.1 del Módulo para Todo Tipo de Finca)?
b) ¿Se conservan los registros que demuestran que se ha evaluado la

competencia del subcontratista y que cumple con los requisitos de la norma?
c) ¿Trabajan los subcontratistas de acuerdo al SGC y los procedimientos

relevantes del grupo? ¿Esto se especifica en los acuerdos de servicio o en
los contratos?
REGISTRAR PRODUCTORES O PMUS ADICIONALES EN EL

QM 11
CERTIFICADO
¿Se cumple con los procedimientos internos de aprobación cuando se
a) agregan nuevos productores/sitios de producción a la lista de
productores/sitios de producción aprobados?
b) ¿El grupo notifica inmediatamente al OC sobre cualquier incorporación o
eliminación de productores o sitios de producción a/de la lista de productores
aprobados?
Cumple
(sí/no)
QM 12 USO DEL LOGOTIPO
a) ¿El grupo de productores/la empresa hace uso del nombre, la marca
registrada o el logotipo GLOBALG.A.P., y el GGN, de acuerdo al Reglamento
General y el Acuerdo de Sublicencia y Certificación de GLOBALG.A.P.?
¿Nunca figura el nombre, la marca registrada o el logotipo de GLOBALG.A.P.
en el producto final, en el envase destinado al consumidor final o en el punto
de venta?
NOTA: El titular del certificado podrá hacer uso de cualquiera y/o todos estos
en las comunicaciones con otras sociedades comerciales (business-to-
business).
La marca registrada GLOBALG.A.P. podrá usarse en Fabricación de
Alimentos para Animales (CFM) y Material de Propagación Vegetal
certificados bajo GLOBALG.A.P., y en insumos acuícolas —por ej. óvulos,
"semillas", etc. — e insumos para animales —por ej. pollos— certificados bajo
IFA que sean utilizados para la producción de productos finales—según la
lista de productos GLOBALG.A.P.—. Estos productos no estarán destinados
al consumidor final y la marca registrada GLOBALG.A.P. no figurará en el
punto de venta al consumidor final.
b) ¿Durante la inspección inicial (la primera) no se encuentra que se esté

usando la palabra, la marca registrada o el logotipo GLOBALG.A.P.?
General)
Justificación / Comentarios
CUALIFICACIONES DEL AUDITOR E INSPECTOR INTERNO Y SUS RESPONSABILIDADES

(PARA LOS PRODUCTORES MULTISITIO OPCIÓN 1 Y OPCIÓN 2 CON SGC)
* Referencia al Reglamento General Versión 5 ANEXO II.1
Todos los puntos de control son Obligaciones Mayores.
Cumple
N° Punto de Control N/A Justificación / Comentarios
(sí/no)
QM A CUALIFICACIONES DEL AUDITOR E INSPECTOR
INTERNO Y SUS RESPONSABILIDADES
1. TAREAS CLAVE
QM A 1 .1 Inspectores:
a) ¿Los inspectores realizan las inspecciones de las granjas (sitios de
producción en una entidad multisitio o aquellas que pertenezcan a
miembros de un grupo de productores) para evaluar el cumplimiento de
los requisitos para la certificación?
b) ¿No realizan los inspectores las tareas de los auditores?
c) ¿Elaboran los inspectores informes precisos y puntuales de dichas

inspecciones?
QM A 1 .2 Auditores:
a) ¿Los auditores realizan auditorías al SGC del grupo de productores o de
un productor multisitio para evaluar el cumplimiento de los requisitos de
la certificación?
b) ¿Los auditores internos dan el visto bueno a los miembros del grupo o a
los sitios de producción de un productor multisitio, basándose en los
informes de inspección realizados por los inspectores internos?
¿Los auditores internos no dan el visto bueno a inspecciones que ellos
mismos realizaron?
394400069.xlsx Spichernstr. 55, 50672 Colonia, Alemania
Cumple
(sí/no)
c) ¿Elaboran los auditores internos informes precisos y puntuales de
dichas inspecciones?
2 REQUISITOS DE CUALIFICACIÓN
QM A 2 .1 Cualificaciones Oficiales
QM A 2 .1 .1 ¿Cuentan los inspectores internos con las siguientes cualificaciones?:
Un título universitario o de formación profesional en una disciplina
relacionada al ámbito de la certificación (Cultivos y/o Animales y/o
Acuicultura); O una cualificación agrícola a nivel de enseñanza
secundaria seguida con 2 años de experiencia en el subámbito
correspondiente tras la formación; O cualquier otra cualificación a nivel
de enseñanza secundaria con 3 años de experiencia en el sector
específico (por ej. administración de la granja, incluyendo operadores
propietarios, en los productos correspondientes, consultor comercial del
producto correspondiente, experiencia en campo correspondiente a los
productos específicos) y participación en oportunidades educativas
relativas a su ámbito de certificación.
QM A 2 .1 .2 ¿Cuenta el auditor interno con al menos un título universitario o de

formación profesional o equivalente en una disciplina relacionada al
ámbito de certificación —Cultivos y/o Animales y/o Acuicultura —, O una
cualificación agrícola a nivel de enseñanza secundaria seguida de dos
años de experiencia en el sub-ámbito correspondiente; O cualquier otra
cualificación a nivel de enseñanza secundaria con dos años de
experiencia en sistemas de gestión de calidad seguida de tres años de
experiencia en el subámbito correspondiente una vez obtenida la
cualificación?
QM A 2 .2 Cualificaciones y habilidades técnicas

QM A 2 .2 .1 Formación del Inspector
¿Sólo ocurre la habilitación de los inspectores internos tras:
(i) Un curso práctico de un día de duración donde se aprenden los
principios básicos de la realización de inspecciones; Y
Cumple
(sí/no)
(ii) La observación de 2 inspecciones, de OC o internas, por un inspector ya
cualificado, sea por GLOBALG.A.P. o por otro, Y 1 inspección de
acompañamiento exitosa por el auditor interno, por un inspector interno
cualificado o por el OC?
QM A 2 .2 .2 Formación de Auditor
(i) ¿Se dispone de evidencia del conocimiento práctico del auditor interno
sobre los sistemas de gestión de calidad?
(ii) ¿Completó el auditor interno un curso de formación de auditores internos

relacionado con el SGC (de duración mínima de 16 horas)?
QM A 2 .2 .3 ¿Cumplen los inspectores internos y los auditores con los

siguientes requisitos correspondientes a la Formación en
Inocuidad Alimentaria y B.P.A.?:
(i) Formación en los principios de APPCC, ya sea como parte de las
cualificaciones oficiales, por el seguimiento con éxito de un curso
basado en los principios del Codex Alimentarius, o formación en la ISO
22000.
(ii) Formación en Higiene Alimentaria ya sea como parte de las

cualificaciones oficiales o por la aprobación de un curso oficial.
(iii) Para el Ámbito de Cultivos: Formación en protección de cultivos —

fitosanitarios —, fertilizantes y Manejo Integrado de Plagas (MIP), ya sea
como parte de las cualificaciones oficiales o por la superación, con éxito,
de un curso oficial.
Dicha formación debería ser brindada por terceras partes especializadas
en formación sobre estos temas. La formación sobre las características
del producto y la manipulación del producto pueden ser internas.
(iv) Para los ámbitos de Producción Animal y Acuicultura: Formación

básica en medicina veterinaria y cuidados de animales, incluyendo
temas de salud y bienestar animal.
Cumple
(sí/no)
(v) ¿Los inspectores internos cuentan en todos los casos con un
conocimiento práctico sobre los productos que se encuentren
inspeccionando?
QM A 2 .3 Habilidades de comunicación
a) ¿Cuentan los inspectores y auditores con un manejo del “idioma de
trabajo” en el idioma de trabajo/local correspondiente? ¿Esto incluye
terminología laboral usada por los especialistas?
b) ¿Se aclaran previamente las excepciones a esta regla con la Secretaría

GLOBALG.A.P.?
Cumple
(sí/no)
2 .4 Independencia y confidencialidad
a) ¿Los auditores e inspectores no auditan su propio trabajo?
¿El SGC controla y asegura su independencia? (por ej. un
inspector/auditor no puede evaluar sus propias operaciones ni a un
productor a quien haya asesorado en los últimos 2 años).
b) ¿Los auditores e inspectores observan estrictamente los procedimientos

del productor/grupo de productores para mantener la confidencialidad de
la información y de los registros?
MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO

(PARA LA OPCIÓN 2 o para la OPCIÓN 1 PRODUCTOR MULTISITIO CON SGC)
* Referencia a HIGIENE EN LAS ACTIVIDADES DE COSECHA Y POSTCOSECHA (MANIPULACIÓN DEL PRODUCTO) de IFA - LISTA DE VERIFICACIÓN DEL MÓDULO DE FRUTAS Y
HORTALIZAS
NOTA: Las Obligaciones Menores comprendidas en FV.5 se convierten en Obligaciones Mayores cuando la inspección se lleva a cabo en forma central (el centro de manipulación de producto
lo utiliza más de un productor). Actualmente solamente hay una excepción en el caso del punto FV 5.7.3, que es una Obligación Menor. Sin embargo, el grupo puede aún estar en cumplimiento
aunque no se cumpla este punto.
Esta sección sólo corresponde para el Subámbito de FRUTAS Y HORTALIZAS y cuando se aplica la Manipulación del Producto en forma central.
Cumple
Nº Punto de Control Criterios de Cumplimiento Nivel N/A Justificación
(sí/no)
FV.5 HIGIENE EN LAS ACTIVIDADES DE COSECHA Y POSTCOSECHA (MANIPULACIÓN DEL
PRODUCTO)
Esta sección sólo se aplica a la manipulación del producto en forma central en Opción 2 y
Opción 1 productor multisitio con SGC.
FV 5.1 Principios de Higiene (consulte el Anexo FV.1 Guía GLOBALG.A.P. - Peligros
Microbiológicos)
Cumple
(sí/no)
FV 5.1 1 ¿Se ha realizado una evaluación de riesgos Existe una evaluación de riesgos de higiene Mayor
de higiene para la cosecha, el proceso de documentada que abarca los contaminantes
transporte dentro de la granja y las físicos, químicos y microbiológicos, el derrame de
actividades de postcosecha, incluida la fluidos corporales (por ejemplo, vómitos, sangre) y
manipulación del producto? las enfermedades humanas transmisibles,
adaptada a los productos y procesos. Deberá
cubrir todas las actividades de cosecha y
manipulación del producto llevadas a cabo por el
productor, así como el personal, los efectos
personales, el equipo, la vestimenta, el material de
empaquetado y el almacenamiento del producto
(también al almacenamiento de corta duración en
la granja).
La evaluación de riesgos de higiene se deberá
ajustar a las actividades de la granja, los cultivos y
el nivel técnico del negocio y deberá revisarse
cada vez que los riesgos cambien y al menos una
vez al año. Sin opción de N/A. Aplicable a la
cosecha, la manipulación en el campo y en el
centro de manipulación, y el
almacenamiento/refrigeración.
Cumple
(sí/no)
FV 5.1 2 ¿Existen procedimientos e instrucciones de Hay procedimientos de higiene documentados para Mayor
higiene documentados para los procesos de el proceso de cosecha y postcosecha, basados en
cosecha y postcosecha incluida la la evaluación de riesgos. Estos procedimientos
manipulación del producto (incluso cuando deberán incluir el evaluar si los trabajadores se
tiene lugar directamente en la parcela, sector encuentran en condiciones de regresar al trabajo
o invernadero), diseñados para prevenir la después de una enfermedad. Aplicable a la
contaminación del cultivo, del área de cosecha, la manipulación en el campo y en el
producción del cultivo, de las superficies de centro de manipulación, y el
contacto del alimento y del producto almacenamiento/refrigeración.
cosechado?
FV 5.1 3 ¿Se han implementado procedimientos e La operación deberá nombrar al director de la Mayor
instrucciones de higiene para las actividades granja u otra persona competente como
de cosecha y postcosecha, incluida la responsable de la implementación de los
manipulación del producto? procedimientos de higiene por parte de todos los
operarios y visitantes.
Cuando la evaluación de riesgos determine que
deberá usarse una vestimenta específica (por
ejemplo, bata, delantal, mangas, guantes, calzado
–ver Anexo FV 1, 5.4.2), esta deberá limpiarse
cuando se ensucie al punto de convertirse en un
riesgo de contaminación, y deberá mantenerse y
guardarse en forma eficaz.
No hay evidencias a la vista de que no se hayan
respetado los procedimientos e instrucciones de
higiene. Sin opción de N/A. Aplicable a la cosecha,
la manipulación en el campo y en el centro de
manipulación, y el almacenamiento/refrigeración.
Cumple
(sí/no)
FV 5.1 4 ¿Han recibido los operarios formación Deberá haber evidencia de que los operarios han Mayor
específica sobre higiene antes de la cosecha recibido una introducción específica y una
y de la manipulación del producto? formación anual sobre los procedimientos de
higiene para las actividades de cosecha y de
manipulación del producto. Los operarios deberán
recibir formación, mediante instrucciones escritas
(en los idiomas apropiados) y/o ilustraciones, para
prevenir la contaminación física (como caracoles,
piedras, insectos, cuchillos, restos de frutas,
relojes, teléfonos móviles, etc.), microbiológica y
química del producto durante la cosecha. Deberán
estar disponibles los registros de la formación y la
evidencia de asistencia. Aplicable a la cosecha, la
manipulación en el campo y en el centro de
FV 5.1.5. ¿Se exhiben claramente carteles que Deberá haber carteles visibles exhibidos en los Mayor
comuniquen las instrucciones básicas de lugares relevantes con las principales instrucciones
higiene a los operarios y visitantes, de higiene, e incluir instrucciones claras sobre la
incluyendo por lo menos las instrucciones del necesidad del lavado de manos antes de manipular
lavado de manos antes de volver al trabajo, los productos. Los operarios que manipulan
para los operarios? productos listos para su consumo deberán lavarse
las manos antes de comenzar el trabajo, después
de usar los sanitarios, después de manipular
material contaminado, después de fumar o comer,
después de los descansos, antes de retornar al
trabajo y en cualquier otro momento en que las
manos puedan convertirse en una fuente de
contaminación. Aplicable a la cosecha, la
Cumple
(sí/no)
FV 5.1.6. ¿Se restringe el fumar, comer, masticar y Se restringe el fumar, comer, masticar y beber a Mayor
beber a áreas específicas separadas de las áreas específicas alejadas de los cultivos en
áreas de cultivos y los productos? espera de cosecha, y nunca se permite en las
áreas de manipulación del producto o de
almacenamiento, salvo que la evaluación de
riesgos de higiene indique otra cosa. (Beber agua
es la excepción). Aplicable a la cosecha, la
Cumple
(sí/no)
FV 5.2. Instalaciones sanitarias
FV 5.2 3 Los operarios que manipulan el producto en El equipamiento de lavado de manos, con jabón Mayor
el campo o en una instalación ¿tienen acceso no-perfumado y agua para lavar y desinfectar las
a sanitarios limpios e instalaciones para el manos y medios para el secado de las manos,
lavado de manos en las inmediaciones de su deberá estar accesible y cerca de los sanitarios
trabajo? (tan cerca como sea posible sin que haya peligro
potencial de contaminación cruzada). Los
operarios deberán lavarse las manos antes de
comenzar el trabajo, después de usar los
sanitarios, después de usar un pañuelo, después
de manipular material contaminado, después de
fumar, comer o beber, después de los descansos,
antes de retornar al trabajo y en cualquier otro
momento en que las manos puedan convertirse en
una fuente de contaminación. Cuando la
manipulación tenga lugar en una instalación, los
sanitarios deberán mantenerse en un buen estado
de higiene y no deberán abrir directamente hacia el
área de manipulación del producto, excepto si la
puerta es de cierre automático. Aplicable para la
manipulación.
Cumple
(sí/no)
FV 5.2 4 ¿Los recipientes de las cosechas se utilizan Los recipientes de cosecha reutilizables, las Mayor
exclusivamente para el producto? ¿Estos herramientas de cosecha (por ejemplo, tijeras,
recipientes, las herramientas y el equipo cuchillos, podadoras, etc.) así como el
empleados para la cosecha son apropiados equipamiento de cosecha (maquinaria) están
para su uso y se limpian, mantienen y limpios y correctamente mantenidos. Se ha
pueden proteger al producto de la establecido un plan documentado de limpieza (y,
contaminación? cuando lo indique la evaluación de riesgos, de
desinfección) para prevenir la contaminación del
producto..
Los recipientes de productos cosechados sólo se
utilizan para el producto cosechado (por ej. no se
usan para contener agroquímicos, lubricantes,
aceites, sustancias químicas de limpieza,
desechos vegetales u otros, herramientas, bolsas,
etc.). Aplicable para la cosecha.
FV 5.2 5 ¿Hay vestuarios adecuados para los Los vestuarios deberían utilizarse para el cambio Recom.
operarios? de ropa y de otras prendas de protección externas,
según la necesidad. Aplicable a la cosecha, la
FV 5.2 6 Cuando es necesario de acuerdo al riesgo, Los vehículos de la granja usados para la carga y Mayor
¿se mantienen y limpian los vehículos y el transporte del producto cosechado dentro de la
cualquier equipo usados para el transporte granja se limpian y mantienen para prevenir la
del producto cosechado dentro de la granja? contaminación del producto (por ejemplo, suelo,
polvo, estiércol animal, derrames, etc.). Aplicable
para la cosecha.
Cumple
(sí/no)
FV 5.3 Calidad del agua
FV 5.3 1 Si se utiliza hielo (o agua) durante las Todo el hielo o el agua utilizados en relación a la Mayor
actividades relacionadas con la cosecha o la cosecha o la refrigeración deberá estar al nivel
refrigeración, ¿cumple las normas microbiano del agua potable y deberá manipularse
microbiológicas del agua de bebida y se bajo las condiciones sanitarias que prevengan la
manipula bajo condiciones sanitarias con el contaminación del producto. La única excepción
fin de prevenir la contaminación del es el caso de los campos de arándanos rojos
producto? americanos que se cosechan por inundación, en
las que los productores deberán garantizar al
menos que el agua no es una fuente de
contaminación microbiológica. Aplicable para la
centro de manipulación.
FV 5.4. Áreas de empaquetado y Almacenamiento (N/A cuando no hay empaquetado y/o

FV 5.4 1 almacenamiento del
¿Está el producto producto) protegido de la Todo el producto cosechado (independientemente Mayor
cosechado
contaminación? de si está almacenado a granel o envasado)
deberá protegerse de la contaminación.
En el caso del producto directamente
empaquetado y manipulado en el campo, deberá
retirarse del campo durante el día (no se
conservará en el campo durante la noche en
condiciones de aire libre), de acuerdo con los
resultados de la evaluación de riesgos de higiene
de la cosecha. Si el producto se almacena por un
período corto en la granja, deben cumplirse los
requisitos relativos a la inocuidad alimentaria.
Aplicable para almacenamiento/refrigeración.
Cumple
(sí/no)
FV 5.4 2 ¿Se mantienen en condiciones limpias e Todos los almacenes y centros de manipulación de Mayor
higiénicas todos los puntos de recolección, producto, tanto dentro como fuera de la granja y el
almacenamiento y distribución del producto equipamiento, (por ejemplo las líneas de
empaquetado, también aquellos en el procesado y la maquinaria, las paredes, los suelos,
campo? las áreas de almacenamiento, etc.), deberán
limpiarse y/o conservarse para prevenir la
contaminación de acuerdo a un plan de limpieza y
mantenimiento que especifique una frecuencia
mínima establecida. . Se deberán mantener
registros de la limpieza y del mantenimiento.
Aplicable para la manipulación en el campo y en el
centro de manipulación, y
FV 5.4 3 ¿Son los materiales del empaquetado El material de empaquetado utilizado deberá ser Mayor
apropiados para el uso? ¿Se usan y apropiado para la inocuidad alimentaria de los
almacenan en condiciones limpias e productos a empaquetar. Para prevenir la
higiénicas como para prevenir que se contaminación posterior del producto, los
conviertan en una fuente de contaminación? materiales de empaquetado (incluyendo las cajas
reutilizables) se almacenarán antes de su uso en
una zona limpia e higiénica. Aplicable para la
manipulación, y almacenamiento/refrigeración.
FV 5.4 5 ¿Se almacenan los agentes de limpieza, Para evitar la contaminación química del producto, Mayor
lubricantes, etc. para prevenir la los productos de limpieza, los lubricantes, etc. se
contaminación del producto? deberán almacenar en un área segura para tal fin,
lejos del producto. Aplicable para manipulación en
el centro de manipulación, y
Cumple
(sí/no)
FV 5.4 6 Los productos de limpieza, lubricantes, etc. Hay documentación (por ejemplo, una mención Mayor
que puedan entrar en contacto con el específica en la etiqueta u hoja de datos técnicos)
producto, ¿están autorizados para su uso en que autoriza el uso en la industria alimentaria de
la industria alimentaria? ¿Se siguen productos de limpieza, lubricantes, etc. que puedan
correctamente las instrucciones de la entrar en contacto con el producto. Aplicable para
etiqueta? la manipulación en el campo y en el centro de
FV 5.4 7 Las carretillas elevadoras y los otros medios Los medios de transporte internos se deberían Recom.
de transporte a motor, ¿se limpian, mantener de tal manera que se evite la
mantienen en buen estado y son del tipo contaminación del producto, prestando especial
adecuado para evitar la contaminación del atención a las emisiones de humo. Las carretillas
producto a través de sus emisiones? autoelevadoras y los otros carros de transporte
deberían ser eléctricos o a gas. Aplicable para
manipulación en el centro de manipulación, y
FV 5.4 8 ¿El producto rechazado y contaminado no se El producto que representa un peligro microbiano Mayor
introduce en la cadena de suministro? ¿Se para la inocuidad alimentaria no se cosecha, o se
controla efectivamente el material de elimina.
desecho de manera que no represente un El producto rechazado y los residuos de materiales
riesgo de contaminación? se almacenan en áreas designadas y separadas
que se limpian y desinfectan periódicamente para
prevenir la contaminación de los productos. La
limpieza y/o desinfección periódica de dichas áreas
se hace de forma rutinaria según un programa de
limpieza. Sólo se aceptan el producto rechazado y
los residuos acumulados a lo largo del día.
Cumple
(sí/no)
FV 5.4 9 ¿Se usan lámparas anti-rotura y/o con un Las bombillas y accesorios de iluminación Mayor
mecanismo de protección en las áreas de suspendidos sobre el producto o el material
clasificación, pesado y almacenamiento de utilizado en el manejo del producto, son anti-rotura
los productos? o están protegidos por un mecanismo con el
propósito de prevenir la contaminación del
producto alimentario en caso de rotura. Aplicable
para la manipulación en el campo y en el centro de
FV 5.4.10 ¿Hay disponibles procedimientos por escrito Existen procedimientos por escrito para el manejo Mayor
para el manejo del vidrio y del plástico claro de roturas de vidrio y/o de plástico claro duro, que
duro? podrían ser una fuente de contaminación física y/o
daño al producto (por ejemplo en invernaderos, en
la manipulación del producto, en las áreas de
preparación y almacenamiento). Aplicable a la
centro de manipulación, y el
FV 5.5 Control de la temperatura y la humedad

FV 5.5 1 ¿Se mantienen y documentan (cuando Cuando los productos se almacenen, ya sea en la Mayor
corresponde) los controles de temperatura y granja o en un centro de manipulación, se deberán
humedad? mantener y documentar los controles de
temperatura y humedad (cuando sea necesario
para cumplir con los requisitos de calidad y
también con la atmósfera controlada del
almacenamiento). Aplicable para manipulación en
el centro de manipulación, y
Cumple
(sí/no)
FV 5.6 El control de plagas
FV 5.6.1. ¿Se ha establecido un sistema para controlar Los productores deberán implementar medidas, Mayor
y corregir las poblaciones de plagas en las adaptadas a la condición de la granja, para
áreas de empaquetado y almacenamiento? controlar las poblaciones de plagas en las áreas de
empaquetado y almacenamiento. Sin opción de
N/A. Aplicable para manipulación en el centro de
FV 5.6 2 ¿Existe evidencia visual de que el proceso de La evaluación visual muestra que el proceso de Mayor
control y de corrección de plagas es eficaz? control y de corrección de plagas es eficaz. Sin
opción de N/A. Aplicable para la manipulación en el
campo y en el centro de manipulación, y
FV 5.6.3. ¿Se conservan registros detallados de las Los controles son programados y se dispone de Mayor
inspecciones de control de plagas y de las registros de las inspecciones de control de plagas
acciones tomadas? y de los planes de seguimiento adoptados.
FV 5.7. Lavado postcosecha (N/A cuando no hay lavado postcosecha)

FV 5.7.1. El suministro de agua para el lavado final del El agua ha sido declarada potable por las Mayor
producto ¿es potable o ha sido declarada autoridades competentes y/o se ha llevado a cabo
adecuada por la autoridad competente? un análisis de agua en el punto de entrada a la
maquinaria de lavado durante los últimos 12
meses. Los niveles de los parámetros analizados
se encuentran dentro de los umbrales aceptados
por la OMS o las autoridades competentes los
aceptan y consideran seguros para industria
alimentaria. Aplicable para la manipulación en el
campo y en el centro de manipulación.
Cumple
(sí/no)
FV 5.7.2. Si se recircula el agua del lavado final del Si el agua se recircula para lavar el producto final, Mayor
producto ¿se filtra el agua y se controla deberá filtrar y desinfectar y el pH, la concentración
rutinariamente el pH, la concentración y los y los niveles de exposición a desinfectantes
niveles de exposición a desinfectantes? deberán vigilarse rutinariamente. Se lleva registro
de esto. Deberá haber un sistema de filtrado
efectivo para sólidos y suspensiones, con una
limpieza rutinaria, documentada y programada, de
acuerdo al ratio de uso y al volumen de agua. Si
no es posible registrar el retrolavado automático de
los filtros y los cambios de dosis realizados por
inyectores automáticos de desinfectante, deberá
haber un procedimiento o política por escrito que
explique este proceso. Aplicable para la
manipulación.
FV 5.7.3. ¿Es adecuado el laboratorio que analiza el El análisis de agua para el lavado del producto lo Menor
agua? realiza un laboratorio con acreditación vigente en
ISO 17025 o su equivalente nacional, o por un
laboratorio que pueda demostrar mediante
documentación que se encuentra en proceso de
obtener dicha acreditación. Aplicable para la
manipulación.
FV 5.8. Tratamientos postcosecha (N/A cuando no ha habido tratamientos postcosecha). Aplicable para
la manipulación en el campo y en el centro de manipulación.
FV 5.8 1 ¿Se cumplen todas las instrucciones de la Existen procedimientos claros y documentación Mayor
etiqueta? disponible(por ejemplo, registros de aplicación de
biocidas en postcosecha, ceras, fitosanitarios) que
demuestran que se cumplen las instrucciones de la
etiqueta de los productos químicos aplicados al
producto.
Cumple
(sí/no)
FV 5.8 2 ¿Están todos los biocidas, ceras y productos Todos los biocidas, las ceras y los productos Mayor
fitosanitarios que se aplican sobre el producto fitosanitarios utilizados sobre el producto en la
en la postcosecha oficialmente registrados en postcosecha están registrados oficialmente o
el país de uso? autorizados por la administración competente del
país de aplicación. Su uso está aprobado en el
país de aplicación y específicamente sobre el
producto tratado y cosechado según indican las
etiquetas de los biocidas, las ceras y los productos
fitosanitarios. Si no existe un programa de registro
oficial, debe consultarse la Guía GLOBALG.A.P.
correspondiente (CB. Anexo 3 PPP Uso de
productos fitosanitarios en países que permiten la
Extrapolación), así como el Código Internacional
de Conducta para la Distribución y Utilización de
Plaguicidas (FAO).
FV 5.8 3 ¿Existe una lista actualizada de los productos Se dispone de una lista actualizada (que incluye
fitosanitarios postcosecha que se aplican y cualquier cambio en la legislación local y nacional Mayor
cuyo uso está aprobado sobre el producto en lo referente a biocidas, ceras y fitosanitarios) de
cultivado? los nombres comerciales (incluyendo la sustancia
activa) que se emplean como productos
fitosanitarios postcosecha en los cultivos
producidos en la granja en los últimos 12 meses
bajo GLOBALG.A.P. Sin opción de N/A.
FV 5.8 4 ¿Puede la persona técnicamente La persona técnicamente responsable de las Mayor

responsable de la aplicación de productos aplicaciones postcosecha de biocidas, ceras y
fitosanitarios postcosecha demostrar su productos fitosanitarios puede demostrar un nivel
formación y conocimiento en lo referente a suficiente de competencia y conocimiento a través
aplicación de biocidas, ceras y productos de títulos oficiales o certificados reconocidos
fitosanitarios? nacionalmente.
Cumple
(sí/no)
FV 5.8 5 El agua utilizada para los tratamientos Las autoridades competentes han declarado que el Mayor
postcosecha, ¿es potable o la autoridad agua es adecuada y/o se llevó a cabo en los
competente la ha declarado adecuada? últimos 12 meses un análisis del agua en el punto
de entrada a la maquinaria de lavado. Los niveles
de los parámetros analizados se encuentran dentro
de los umbrales aceptados por la OMS o las
autoridades competentes los aceptan y consideran
seguros para industria alimentaria.
FV 5.8 6 ¿Se almacenan los biocidas, las ceras y los Para evitar la contaminación química del producto, Mayor
productos fitosanitarios utilizados en el los biocidas, las ceras y los productos
tratamiento postcosecha, en un lugar fitosanitarios, etc. se conservan en un área segura,
separado del producto y de otros enseres? designada para tal fin, separada del producto.
FV 5.8 7 ¿Se mantienen todos los registros de La siguiente información se consigna en todos los Mayor
tratamientos postcosecha e incluyen los registros de las aplicaciones postcosecha de
criterios mínimos listados abajo? biocidas, ceras y productos fitosanitarios:
- Identificación de los cultivos cosechados - Lote del cultivo cosechado y tratado.
(es decir, el lote del producto) - La - El área geográfica, el nombre o referencia de
ubicación - Las fechas de aplicación - la granja o sitio de manipulación del cultivo
El tipo de tratamiento - Nombre cosechado donde se realizó el tratamiento.
comercial del producto y sustancia activa - - Las fechas exactas (día/mes/año) de las
La cantidad de producto aplicaciones.
- Tipo de tratamiento utilizado en las
aplicaciones de producto (por ejemplo,
pulverización, empapamiento, fumigación, etc.).
- El nombre comercial completo (incluyendo la
formulación) y la sustancia activa o el organismo
beneficioso, con su nombre científico. Se deberá
registrar la sustancia activa o se deberá poder
vincular el nombre comercial con la materia activa.
- La cantidad de producto aplicado en peso o
volumen por litro de agua u otro medio portador.
Sin opción de N/A.
Cumple
(sí/no)
¿Se conservan registros de todas las aplicaciones de productos fitosanitarios y además incluyen
los siguientes criterios?
FV 5.8 8 ¿El nombre del operario? El registro de las aplicaciones de biocidas, ceras y Mayor
productos fitosanitarios al producto cosechado
incluye el nombre del operario que ha realizado las
aplicaciones fitosanitarias.
FV 5.8 9 ¿La justificación de la aplicación? El registro de las aplicaciones de biocidas, ceras y Mayor
productos fitosanitarios, incluye el nombre común
de la plaga o enfermedad tratada.
FV 5.8 10 ¿Se toman en consideración los puntos de la Hay evidencia documentada que demuestra que el Mayor
sección CB.8.6 en todas las aplicaciones de productor tiene en cuenta el punto de control
fitosanitarios postcosecha? CB.7.6 en todas las aplicaciones de biocidas y
fitosanitarios postcosecha y que actúa en
conformidad con estos puntos.
Resumen y Conclusión
1. Inspección de los Miembros del Grupo de Productores/ Sitios de Producción

1.1 Lista de los miembros/ sitios de producción inspeccionados
Utilice otras hojas si es necesario
N° Fecha Nombre del productor/ sitio de producción Módulos Anunciada/ Lista de incumplimientos por
cubiertos Seguimiento productor/sitio de producción
inspeccionado.
1
2
3
4
5
6
7
8
2. Aceptación del informe por el auditado
Fecha Nombre de la persona responsable (auditado) Firma
3. Nombre y dirección del Auditor

Fecha Nombre del Auditor Firma
Estado del informe (por ejemplo, final, no final - pendiente correcciones, otros):
Anexos a este informe (por ejemplo, formulario de no-conformidades):
4. Revisión del Informe de la Auditoría/Inspección por parte del Evaluador Técnico del OC
Fecha Nombre del Certificador/Evaluador Firma
Auditor/inspecto
r OC
REGISTRO DE ACTUALIZACIONES DE EDICIÓN
Documento actualizado Documento reemplazado Fecha de publicación
160810_GG_IFA_QMSCL_PH_V5_0-2_protected_es 160210_GG_IFA_QMSCL_PH_V5-0_es 10 de agosto 2016
170825_GG_IFA_QMSCL_PH_V5_1_protected_es 160810_GG_IFA_QMSCL_PH_V5_0- 25 de agosto 2017

2_protected_es
If you want to receive more information on the modifications in this document, see details in the Version/Edition Update Summary or contact the GLOBALG.A.P. Secretariat
mail to: translation_support@globalgap.org.
Vínculo a: Version/Edition Update Summary
When the changes do not introduce new requirements to the standard, the version will remain “5.0” and an edition update shall be indicated with “5.0-x”. When the changes do affect
compliance with the standard, the version name will change to “5.x”. A new version e.g.: V6.0, V7., etc., will always affect the accreditation of the standard.
Registro de Actualizaciones Spichernstr. 55, 50672 Cologne, Germany
Descripción de modificaciones realizadas
FV 5.1.1 CC – se agregó una palabra al segundo párrafo;

FV 5.1.6 CC – se agregó una palabra al segundo párrafo;
FV 5.4.5 CC – se eliminó texto;
FV 5.5.1 CC – se eliminó texto;
Declaración Políticas, 2. – se cambió la redacción

QMS, QM 2.2 a) – se corrigió la referencia.;
QMS, QM 8 d) – se corrigió la redacción;
PH – se agregó texto a la nota sobre la tabla;
FV 5.7.3 – se cambió el nivel de Recom. a Obligación Menor
QMS, QM 8 d) –se debe hacer coincidir la corrección con el
Reglamento General, Partes I y II.
Update Summary or contact the GLOBALG.A.P. Secretariat
on update shall be indicated with “5.0-x”. When the changes do affect

ays affect the accreditation of the standard.
Registro de Actualizaciones Spichernstr. 55, 50672 Cologne, Germany

Lista de Verificación 170825 GG IFA QMSCL PH V5 1 Es

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Lista de Verificación del Sistema de Gestión de Calidad - Todos los

Ámbitos (si corresponde, incluye el Subámbito de Frutas y Hortalizas

VERSIÓN 5.1 EN ESPAÑOL (En caso de duda, consulte la versión en inglés.)

EN VIGOR A PARTIR DEL: 1 JULIO DE 2017

SECCIONES - LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

INFORMACION GENERAL Sí No Justificación / Comentarios

OPCIÓN 2 OPCIÓN 1 productor multisitio con SGC

Tipo de auditoría (auditoría interna, auditoría inicial anunciada por el OC,

Número total de miembros del grupo de productores/sitios de producción:

Número total de miembros de grupo de productores/sitios de producción

Número total de miembros de grupo de productores/sitios de producción

Número de productores (granjas, en caso de productor multisitio Opción 1

¿Compra el SGC productos certificados provenientes de no miembros

Duración de la auditoría por día (en horas):

Nota: Puede cambiar el

b) ¿A esta entidad legal se le ha conferido el derecho legal de cultivar y/o

QM 1 . 2 Productores y sitios de producción

¿Los contratos incluyen la siguiente información?:

 Nombre y/o identificación legal del productor.

 Dirección de contacto del productor.

 Detalle de los sitios de producción individuales, que incluyan los productos

 Compromiso del productor de cumplir con los requisitos de la norma

 Firma del productor y de los representantes del grupo.

(iii) ¿Los productores no promocionan ningún producto a su nombre haciendo

(ii) En el caso de los sitios de producción que no son propiedad de la entidad

¿Los contratos incluyen la siguiente información?:

• Nombre e identificación legal del titular del certificado/miembro productor.

• Nombre y/o identificación legal del propietario del sitio.

• Dirección actual del propietario del sitio (física y postal).

• Detalles de cada sitio de producción individual (dirección, superficie).

• La firma de los representantes de ambas partes.

(iv) ¿Es el titular del certificado legalmente responsable de toda la producción

Requisitos para los grupos de productores (N/A para el productor

• Nombre del productor.

• Nombre de la persona de contacto.

• Dirección actual completa (física y postal).

• Información de contacto (número de teléfono, correo electrónico y número de

• Cualquier otra identificación legal —Número de identificación Fiscal (NIF),

• Detalle de los sitios de producción individuales y sus ubicaciones, que

• Organismos de Certificación, si el productor utiliza los servicios de más de un

• Fecha de la inspección interna

QM 1 . 3 2 Requisitos para la Opción 1 Productor Multisitio con SGC

b) ¿Posee el grupo de productores una estructura de gestión con recursos

• Las inspecciones internas anuales de cada miembro productor y/o sitio de

• La auditoría interna del Sistema de Gestión de Calidad, así como la

• Asesoramiento técnico al grupo.

QM 2 . 2 Capacitación y formación del personal

• En caso de que el auditor interno no cuente con la formación necesaria en

• ¿Cumplen los asesores técnicos de los miembros del grupo de

c) ¿Se llevan registros de las cualificaciones y actividades de formación del

d) En caso de haber más de un auditor o inspector interno, ¿estos reciben

• Los procedimientos de operación de GLOBALG.A.P.

• Las instrucciones de trabajo.

• Los formularios de registro.

• Las normas externas de relevancia, por ejemplo, los documentos normativos

b) ¿Las políticas y los procedimientos se encuentran suficientemente detallados

d) ¿Se revisa periódicamente el contenido del Manual de Calidad para asegurar

e) ¿Se incorpora al Manual de Calidad —dentro del plazo establecido por

QM 3 . 1 Requisitos del control de documentos

b) ¿Toda la documentación es revisada y aprobada por el personal autorizado

c) ¿Se identifican todos los documentos controlados con un número de emisión,

d) ¿Cualquier cambio en estos documentos es revisado y aprobado por el

e) ¿Se dispone de una copia de toda la documentación relevante en cualquier

b) ¿Los registros se conservan por un período mínimo de 2 años?