ISO 9001:2015 Audit Checklist
SGDU 6093 : QUALITY MANAGEMENT IN EDUCATION
PENSYARAH : DR. KHALIZA BINTI SAIDIN
ZAITI AKMAR MAT ZIN
822210
NORTAMZIAH PAUZI
8.1 Operational planning and
control
1 Has the organization planned,
implemented and controlled the
processes (see 4.4) needed to meet
the requirements for the provision
of products and services and
implemented the actions
determined in Clause 6, by:
a) Determining the requirements
for the products and services?
b) Establishing criteria for the
processes and the acceptance of
products and services?
c) Determining the resources
needed to achieve conformity to
the product and service
requirements?
d) Implementing control of the
processes in accordance with the
criteria?
e) Determining, maintaining and
retaining documented information
AHLI GROUP
822212 WAN NAZARIAH W. MAHMOOD
822200 WAN AINI WAN MUHAMMAD 822283
KLAUSA LAPAN : OPERASI
8.1 Perancangan dan kawalan Persoalan berkaitan sekolah.
operasi.
Adakah organisasi mempunyai
perancangan, pelaksanaan dan
kawalan proses sesuatu organisasi
(lihat 4.4) yang diperlukan untuk
memenuhi keperluan yang
diperuntukkan untuk produk dan
perkhidmatan, dan dilaksanakan
seperti yang termaktub dalam
Klausa 6, melalui:
Apa yang diperlukan dalam
a) Penentuan keperluan untuk
memenuhi pdpc yang
produk dan perkhidmatan?
berkesan.?
b) Mengadakan kriteria bagi Apakah kriteria yang
proses dan penerimaan produk dan diperlukan bagi proses pdpc?
perkhidmatan?
c) Menentukan sumber yang Apakah sumber yang
diperlukan untuk mencapai diperlukan untuk mencapai
pematuhan yang diperlukan produk pematuhan yang diperlukan
dan perkhidmatan? dalam pdpc yang berkesan?
Bagaimana pengawalan aktiviti
d) Melaksanakan pengawalan
penilaian dalam proses pdpc?
terhadap proses mengikut kriteria?
e) Menentukan, menetapkan Adakah setiap hasil kerja murid
dan mengekalkan maklumat disimpan dan
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
to the extent necessary to ensure:
masa yang perlu?
1. Processes have been carried 1. 1. Proses berjalan seperti yang
out as planned?
2. That conformity of products
and services have been
demonstrated to their
requirements?
2 Has the organization ensured that
the output of this planning is
suitable for the organization’s
operations?
3 Has the organization controlled
planned changes and reviewed the
consequences of unintended
changes while taking action to
mitigate any adverse effects?
4 Has the organization ensured that
outsourced processes are
controlled?
8.2 Requirements for products
and services
8.2.1 Customer communication
5 Has the organization ensured that
communication with customers
includes:
a) Providing information relating
to products and services?
b) Handling enquiries, contracts
or orders, including changes?
berdokumentasi sehingga ke suatu
dirancang?
2. Pematuhan produk dan
perkhidmatan telah dijalankan
mengikut keperluan?
Adakah organisasi telah
memastikan bahawa hasil dari
perancangan ini bersesuaian dengan
operasi organisasi?
Adakah perancangan kawalan
organisasi berubah dan penilaian
terhadap segala kemungkinan yang
mungkin berlaku semasa tindakan
dijalankan untuk menyekat
sebarang kesan buruk?
Adakah organisasi telah
memastikan yang proses
pengeluaran terkawal?
Adakah organisasi telah
memastikan bahawa komunikasi
bersama pelanggan termasuk:
a) Menyediakan maklumat
berkaitan produk dan
perkhidmatan?
b) Mengendalikan pertanyaan,
kontrak ataupun pesanan
produk dan perkhidmatan,
termasuk perubahan?
didokumentasikan untuk
sebarang keperluan?
Adakah proses pdpc berjalan
mengikut rph yang dirancang?
Adakah pdpc berjalan
mengikut silibus dan dskp yang
ditetapkan?
Adakah pihak sekolah telah
memastikan bahawa setiap
perancangan terutama
berkaitan pdpc adalah
bersesuaian?
Adakah pihak sekolah
mengambil sebarang kawalan
sekiranya berlaku segala
kemungkinan yang melibatkan
kegagalan pdpc dijalankan?
Adakah pihak sekolah telah
memastikan bahawa setiap
pdpc yang berjalan mengikut
dskp?
Adakah para pelajar menerima
maklumat tentang objektif
pdpc?
Adakah pihak sekolah
menyediakan ruang untuk para
ibu bapa, guru dan komuniti
sekitaran membuat sebarang
komplen, pertanyaan ataupun
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
c) Obtaining customer feedback
relating to products and services,
including customer complaints?
d) Handling or controlling
customer property?
e) Establishing specific
requirements for contingency
actions, when relevant?
8.2.2 Determining the requirements
for products and services
6 Has the organization when
determining the requirements for
products and services offered to
customers ensured that:
a) The requirements for the
products and services are defined
including: applicable statutory and
regulatory requirements along with
those considered necessary by the
organization?
b) The organization can meet the
claims for the products and
services it offers?
8.2.3 Review of the requirements
for products and services
8.2.3.1
cadangan yang membina?
Bagaimanakah cara pihak
c) Mendapatkan maklumbalas
sekolah mendapatkan maklum
pelanggan berkenaan
balas dari para pelajar
produk dan perkhidmatan ,
mahupun ibu bapa berkenaan
termasuk juga komplen dari
pdpc dan juga setiap aktiviti-
pelanggan-pelanggan?
aktiviti sekolah?
Bagaimanakah pihak sekolah
d) Pengendalian atau
memastikan keselamatan dan
pengawalan harta benda
kesihatan para pelajar
pelanggan?
sepanjang berada di sekolah?
e) Menyediakan keperluan Adakah pihak sekolah
spesifik untuk tindakan mempunyai sebarang pelan
kecemasan? kontigensi sekiranya berlaku
kecemasan?
Adakan organisasi, bila
menentukan keperluan produk dan
perkhidmatan yang ditawarkan
kepada pelanggan, memastikan
bahawa:
a) Keperluan produk dan Adakah semua warga
perkhidmatan dinyatakan pendidikan bertauliah dan
termasuk: menjalankan mempunyai kontent dan
pematuhan peraturan kemahiran yang sepatutnya?
berkanun seperti yang
sepatutnya oleh organisasi?
b) Organisasi mampu menepati Adakah pihak sekolah mampu
produk dan perkhidmatan melahirkan pelajar yang
yang ditawarkan? cemerlang mengikut acuan
misi dan visi sekolah?
8.2.3 Mengkaji keperluan bagi
produk dan perkhidmatan
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
7 Has the organization ensured that it
has the ability to meet the
requirements for products and
services to be offered to
customers?
8 Has the organization conducted a
review before committing to supply semakan sebelum membuat produk
products and services to a customer dan perkhidmatan kepada
that includes:
a) Requirements specified by the
customer, including requirements
for delivery and post-delivery
activities?
b) Requirements not stated by the
customer, but necessary for the
specified or intended use, when
known?
c) Requirements specified by the
organization?
d) Statutory and regulatory
requirements applicable to the
products and services?
e) Contract or order requirements
differing from those previously
expressed?
9 Has the organization ensured that
contract or order requirements
differing from those previously
defined are resolved?
10 Has the organization ensured that
customer requirements are
confirmed by the organization
before acceptance, when the
customer does not provide a
documented statement of their
Adakah organisasi memastikan Adakah pihak sekolah
memastikan bahawa setiap misi
bahawa ia mempunyai keupayaan
dan visi yang di dokong
untuk memenuhi keperluan produk mampu dilaksanakan?
dan perkhidmatan yang ditawarkan
kepada pelanggan?
Adakah organisasi menjalankan Adakah pihak sekolah
mengadakan penilaian terhadap
setiap aktiviti kecemerlangan
pelanggan yang termasuk: untuk pelajar seperti:
a) Keperluan yang ditentukan oleh Adakah pdpc yang dijalankan
pelanggan, termasuk keperluan mampu difahami oleh pelajar?
untuk penghantaran dan aktiviti
pasca penghantaran?
b) Keperluan yang tidak dinyatakan Adakah pdpc yang dijalankan
oleh pelanggan, tetapi perlu untuk dekat dengan lokaliti dan sosio
penggunaan yang ditentukan atau ekonomi pelajar?
yang dimaksudkan, apabila
diketahui?
c) Keperluan yang ditetapkan oleh Mampu meningkatkan prestasi
organisasi? sekolah?
d) Keperluan berkanun dan kawal Mengikut spesifikasi yang
selia yang berkaitan dengan produk ditetapkan oleh kementerian?
dan perkhidmatan?
e) Syarat kontrak atau pesanan Sebarang kemungkinan yang
yang berbeza daripada yang mungkin berlaku tanpa
dinyatakan sebelum ini? dijangka?
Adakah organisasi memastikan
bahawa syarat kontrak atau perintah
yang berbeza dari yang
didefinisikan sebelum ini
diselesaikan?
Adakah organisasi memastikan Adakah pdpc menepati
bahawa keperluan pelanggan keperluan pelajar?
disahkan oleh organisasi sebelum
penerimaan, apabila pelanggan
tidak memberikan kenyataan yang
didokumentasikan tentang
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
requirements?
8.2.3.2
11 Has the organization retained
documented information as
applicable:
a) On the results of the review?
b) On any new requirements for
the products and services?
8.2.4 Changes to requirements for
products and services
12 Has the organization ensured that
relevant documented information is bahawa maklumat yang
amended, and that relevant persons
are made aware of the changed
requirements, when the
requirements for products and
services are changed?
8.3 Design and development of
products and services
8.3.1 General
13 Has the organization established,
implemented and maintained a
design and development process
that is appropriate to ensure the
subsequent provision of products
and services?
8.3.2 Design and development
planning
keperluan mereka?
Adakah organisasi itu mengekalkan
maklumat yang didokumenkan
seperti yang berkenaan:
a) Mengenai keputusan kajian Adakah aktiviti dalam pdpc
semula? perlu di ulang semula?
Jika ada, apakah cara atau
kaedah pdpc yang baru seperti
Mengenai sebarang keperluan baru
yang diperlukan oleh pelajar-
untuk produk dan perkhidmatan?
pelajar didokumenkan dalam
RPH?
8.2.4 Perubahan kepada keperluan
untuk produk dan perkhidmatan
Adakah organisasi memastikan Adakah perubahan dalam pdpc
relevan untuk diubah untuk
didokumenkan relevan dipinda, dan keperluan pelajar?
orang-orang yang berkaitan
disedari akan berubah keperluan,
apabila keperluan untuk produk dan
perkhidmatan diubah?
Perancangan dan
8.3 Reka bentuk dan pembangunan
kecemerlangan pelajar dan
produk dan perkhidmatan
pembangunan prestasi guru
Adakah organisasi menubuhkan, Adakah guru-guru
melaksanakan dan mengekalkan merekodkan semua
proses reka bentuk dan perancangan di dalam RPH?
pembangunan yang sesuai untuk Adakah semua aktiviti yang
memastikan peruntukan produk dan direkodkan itu dilaksanakan?
perkhidmatan yang berikutnya?
8.3.2 Reka bentuk dan perancangan
pembangunan
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
14 Has the organization in
determining the stages and controls
for design and development,
considered:
a) The nature, duration and
complexity of the design and
development activities?
b) The required process stages,
including applicable design and
development reviews?
c) The required design and
development verification and
validation activities?
d) The responsibilities and
authorities involved in design and
development process?
e) The internal and external
resource needs for the design and
development of products and
services?
f) The need to control interfaces
between persons involved in the
design and development process?
g) The need for involvement of
customers and users in the design
and development process?
h) The requirements for
subsequent provision of products
and services?
i) The level of control expected
for the design and development
process by customers and other
relevant interested parties?
Mempunyai organisasi dalam
menentukan peringkat dan kawalan
untuk reka bentuk dan
pembangunan, dipertimbangkan
a) Sifat, jangka masa dan kerumitan
aktiviti reka bentuk dan
pembangunan?
b) Tahap proses yang diperlukan,
termasuk kajian reka bentuk dan
pembangunan yang berkaitan?
c) Aktiviti pengesahan dan
pengesahan pembangunan dan
pengesahan yang diperlukan?
d) Tanggungjawab dan pihak
berkuasa yang terlibat dalam proses
reka bentuk dan pembangunan?
e) Keperluan sumber dalaman dan
luaran untuk reka bentuk dan
pembangunan produk dan
perkhidmatan?
f) Keperluan untuk mengawal
antara muka antara orang yang
terlibat dalam proses reka bentuk
dan pembangunan?
g) Keperluan untuk penglibatan
pelanggan dan pengguna dalam
proses reka bentuk dan
pembangunan?
h) Keperluan untuk peruntukan
produk dan perkhidmatan yang
berikutnya?
i) Tahap kawalan yang diharapkan
untuk proses reka bentuk dan
pembangunan oleh pelanggan dan
pihak-pihak yang berminat lain
yang berkaitan?
Adakah terdapat
kawalan/pemantauan ke atas
penulisan RPH?
Apakah kerumitan dalam
melaksanakan aktiviti pdpc?
Adakah carta alir dalam
menyediakan RPH sehingga
PDPC?
Adakah sebarang tindakan
atau aktiviti memerlukan
pengesahan terlebih dahulu?
Adakah pihak sekolah terlibat
dalam proses pemantauan
pelajar semasa aktiviti
dijalankan?
Adakah pihak sekolah
menyediakan keperluan secara
cepat jika memerlukannya
dengan segera?
Apakah pihak pengurusan
sekolah membuat semakan
terlebih dahulu sebelum
disahkan sebarang aktiviti?
Adakah proses pengawalan
dibuat semasa proses
penyiasatan dibuat?
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
j) The documented information
needed to demonstrate that the
design and development
requirements have been met?
8.3.3 Design and development
inputs
15 Has the organization determined
the requirements essential for the
specific types of products and
services to be designed and
developed by considering:
a) Functional and Performance
requirements?
b) Information derived from
previous similar design and
development activities?
c) Statutory and regulatory
requirements?
d) Standards or codes of practice
that the organization has committed dikehendaki oleh organisasi untuk
to implement?
e) The potential consequences of
failure due to the nature of the
products and services?
16 Has the organization ensured that
inputs are adequate for design and
development purposes, complete
and unambiguous?
17 Has the organization resolved
conflicting design and development reka bentuk dan input
inputs?
18 Has the organization retained
documented information on design
and development inputs?
j) Maklumat yang didokumenkan
diperlukan untuk menunjukkan
bahawa keperluan reka bentuk dan
pembangunan telah dipenuhi?
8.3.3 Input reka bentuk dan
pembangunan
Adakah organisasi menentukan
keperluan yang diperlukan untuk
jenis produk dan perkhidmatan
tertentu yang hendak dirancang dan
dibangunkan dengan
mempertimbangkan:
a) Keperluan fungsian dan prestasi?
b) Maklumat yang diperoleh
daripada aktiviti reka bentuk dan
pembangunan yang serupa
sebelumnya?
c) Keperluan undang-undang dan
peraturan?
d) Piawaian atau kod amalan yang
dilaksanakan
e) Potensi akibat kegagalan
disebabkan sifat produk dan
perkhidmatan?
Adakah organisasi memastikan
input mencukupi untuk tujuan reka
bentuk dan pembangunan, lengkap
dan tidak jelas?
Adakah organisasi menyelesaikan
pembangunan yang bercanggah?
Adakah organisasi mengekalkan
maklumat yang didokumenkan
mengenai input reka bentuk dan
pembangunan?
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
8.3.4 Design and development
controls
19 Has the organization applied
controls to the design and
development process to ensure that: dan pembangunan untuk
a) The results to be achieved are
defined?
b) The reviews are conducted to
evaluate the ability of the results of
design and development to meet
requirements?
c) Verification activities are
conducted to ensure that the design
and development outputs meet the
input requirements?
d) Validation activities are
conducted to ensure that the
resulting products and services
meet the requirements for the
specified application or intended
use?
e) Any necessary actions are taken
on problems determined during the
reviews, or verification and
validation activities?
f) Documented information of
these activities is retained?
8.3.5 Design and development
outputs
20 Has the organization ensured that
design and development outputs:
a) Meet the input requirements?
8.3.4 Kawalan reka bentuk dan
pembangunan
Adakah organisasi menggunakan
kawalan untuk proses reka bentuk
memastikan bahawa:
Adakah sebarang keputusan
a) Keputusan yang hendak dicapai
dibuat akan dimaklumkan
didefinisikan?
sebelum diumumkan?
b) Tinjauan dijalankan untuk
menilai kemampuan reka bentuk
dan pembangunan untuk memenuhi
keperluan?
c) Aktiviti pengesahan dijalankan
untuk memastikan bahawa reka
bentuk dan output pembangunan
memenuhi keperluan input?
d) Aktiviti pengesahan dijalankan
untuk memastikan produk dan
perkhidmatan yang terhasil
memenuhi keperluan untuk
permohonan yang ditentukan atau
penggunaan yang dimaksudkan?
e) Apa-apa tindakan yang perlu Adakah sebarang tindakan
diambil ke atas masalah yang atau masalah yang timbul
ditentukan semasa kajian, atau diselesaikan dengan betul?
aktiviti pengesahan dan
pengesahan?
f) Maklumat berdedikasi aktiviti-
aktiviti ini dikekalkan?
8.3.5 Output reka bentuk dan
pembangunan
Adakah organisasi memastikan
output reka bentuk dan
pembangunan:
a) Memenuhi keperluan input?
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
b) Are adequate for the
subsequent processes for the
provision of products and services?
c) Include or reference
monitoring and measuring
requirements, as appropriate, and
acceptance criteria?
d) Specify the characteristics of
the products and services that are
essential for their intended purpose
and their safe and proper
provision?
21 Has the organization retained
documented information on design
and development outputs?
8.3.6 Design and development
changes
22 Has the organization identified,
reviewed, and controlled changes
made during, or subsequently to the yang dibuat semasa, atau
design and development of
products and services, to ensure
that there is no adverse impact on
conformity to requirements?
23 Has the organization retained
documented information on:
a) The design and development
changes?
b) The results of reviews?
c) The authorization of the
changes?
b) Adakah mencukupi untuk proses
seterusnya bagi penyediaan produk
dan perkhidmatan?
c) Memasukkan atau merujuk
pemantauan dan keperluan
pengukuran, seperti yang sesuai
dan kriteria penerimaan?
d) Menentukan ciri-ciri produk dan
perkhidmatan yang penting untuk
tujuan yang dimaksudkan dan
penyediaan yang selamat dan
sesuai?
Adakah organisasi mengekalkan Adakah pihak pengurusan
maklumat yang didokumenkan sekolah menyimpan rekod-
mengenai reka bentuk dan output rekod untuk kegunaan rujukan
pembangunan? di masa hadapan?
8.3.6 Perubahan reka bentuk dan
pembangunan
Adakah organisasi mengenal pasti,
mengkaji, dan mengawal perubahan
seterusnya kepada reka bentuk dan
pembangunan produk dan
perkhidmatan, untuk memastikan
bahawa tiada kesan buruk terhadap
pematuhan terhadap keperluan?
Adakah organisasi itu mengekalkan
maklumat yang didokumenkan
mengenai:
Adakah terdapat atur cara
a) Reka bentuk dan pembangunan
dalam membuat sebarang
berubah?
keputusan?
Adakah pihak pengurusan
b) Keputusan ulasan? memaklumkan terlebih dahulu
sebelum tindakan dibuat?
c) Pemberian kuasa perubahan? Adakah pihak sekolah
memberi kuasa membuat

d) The actions taken to prevent
adverse impacts?
8.4 Control of externally
provided processes, products and
services
8.4.1 General
24 Has the organization ensured that
the externally provided processes,
products and services conform to
requirements?
25 Has the organization determined
the controls to be applied to
externally provided processes,
products and services when:
a) The products and services from
external providers are intended for
incorporation into the
organization’s own products and
services?
b) The products and services are
provided directly to the customer(s) disediakan terus kepada pelanggan
by external providers on behalf of
the organization?
c) A process, or part of a process, c) Proses, atau sebahagian daripada
is provided by an external provider
as a result of a decision by the
organization?
26 Has the organization determined
and applied the criteria for the
evaluation, selection, monitoring of penilaian, pemilihan, pemantauan
performance and re-evaluation of
external providers, based on their
ability to provide processes or
ISO 9001:2015 Audit Checklist
keputusan kepada guru?
d) Tindakan yang diambil untuk Apakah penyiasatan dilakukan
mencegah kesan buruk? sebelum tindakan dibuat?
8.4 Kawalan proses, produk dan
perkhidmatan yang disediakan
secara luaran
8.4.1 Umum
Adakah organisasi memastikan
bahawa proses, produk dan
perkhidmatan yang disampaikan
secara eksklusif mematuhi
keperluan?
Adakah organisasi menentukan
kawalan yang akan digunakan
untuk proses, produk dan
perkhidmatan yang diberikan
secara luaran apabila:
a) Produk dan perkhidmatan dari
pembekal luar bertujuan untuk
dimasukkan ke dalam produk dan
perkhidmatan organisasi sendiri?
b) Produk dan perkhidmatan
oleh penyedia luar bagi pihak
organisasi?
Adakah sebarang keputusan
proses, disediakan oleh penyedia melibatkan pihak sekolah atau
luar akibat keputusan oleh tidak?
organisasi?
Adakah organisasi menentukan dan
melaksanakan kriteria untuk
prestasi dan penilaian semula
pembekal luar, berdasarkan
keupayaan mereka untuk
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
products and services in
accordance with requirements?
27 Has the organization retained
documented information of these
activities and any necessary actions
arising from the evaluations?
8.4.2 Type and extent of control
28 Has the organization ensured that
externally provided processes,
products and services do not
adversely affect the organization’s
ability to
consistently deliver conforming
products and services to its
customers?
29 Has the organization:
a) Ensured that externally
provided processes remain within
the control of its quality
management system?
b) Ensured that it has defined both b) Memastikan bahawa ia telah
the controls it intends to apply to
an external provider and those it
intends to apply to the resulting
output?
menyediakan proses atau produk
dan perkhidmatan mengikut
keperluan?
Adakah organisasi menyimpan
maklumat yang didokumentasikan
mengenai aktiviti-aktiviti ini dan
apa-apa tindakan yang perlu yang
timbul daripada penilaian?
jenis dan takat kawalan
Adakah organisasi memastikan
proses, produk dan perkhidmatan
yang diberikan secara luaran tidak
menjejaskan keupayaan organisasi
secara konsisten menyampaikan
produk dan perkhidmatan yang
sesuai kepada pelanggannya?
Adakah organisasi itu:
a) Memastikan proses yang
diberikan secara luaran tetap berada pentadbir berkemampuan
dalam kawalan sistem pengurusan
kualitinya?
mentakrifkan kedua-dua kawalan
yang ia ingin memohon kepada
pembekal luaran dan mereka yang
ingin memohon kepada output yang
dihasilkan?
Adakah sebarang
pendokumentasian dibuat
sebagai rekod?
Adakah pihak pentadbir
memastikan proses penilaian
luaran yang diberikan tidak
menjejaskan keupayaan guru
dan kakitangan?
Adakah pihak pentadbir
menyampaikan panduan
tentang penilaian yang sesuai
terhadap guru dan kakitangan
Adakah sekolah itu:
a) Sejauh manakah pihak
dalam memastikan guru dan
kakitangan selari dengan gerak
kerja mereka?
b) Apakah pihak pentadbir
menjelaskan tentang skop kerja
dan hasil yang diingini oleh
pengurusan sekolah?
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
c) Taken into consideration the
potential impact of the externally
provided processes, products and
services on the organization’s
ability to consistently meet
customer requirements along with
applicable statutory and regulatory
requirements?
d) Taken into consideration the
effectiveness of the controls
applied by the external provider?
e) Determined the verification, or
other activities, necessary to ensure
that externally provided processes,
products and services meet
requirements?
8.4.3 Information for external
providers
30 Has the organization ensured the
adequacy of requirements prior to
their communication to the external komunikasi mereka kepada
provider?
31 Has the organization
communicated to external
providers its requirements for:
a) The processes, products and
services to be provided?
b) The approval of products and
services, methods, processes,
equipment and the release of
products and services?
c) Mempertimbangkan kesan
potensi proses, produk dan
perkhidmatan yang diberikan
secara luaran terhadap keupayaan
organisasi untuk memenuhi
keperluan pelanggan secara
konsisten dan keperluan statutori
dan peraturan yang berkaitan?
d) Mengambil kira keberkesanan
kawalan yang digunakan oleh
pembekal luaran?
e) Menentukan pengesahan, atau
aktiviti lain, yang diperlukan untuk
memastikan proses, produk dan
perkhidmatan yang disediakan
secara luaran memenuhi keperluan?
maklumat untuk penyedia luar
Adakah organisasi memastikan
kecukupan keperluan sebelum
pembekal luaran?
Adakah organisasi itu
menyampaikan kepada penyedia
luar keperluannya untuk:
a) Proses, produk dan perkhidmatan a) Sejauh manakah pihak
yang akan disediakan?
b) Kelulusan produk dan
perkhidmatan, kaedah, proses,
peralatan dan pelepasan produk dan
perkhidmatan?
c) apakah hasil yang diperoleh
oleh pihak di sekolah dengan
memenuhi keperluan guru dan
kakitangan?
d) Adakah keberkesanan pdpc
oleh penilaian secara luaran di
pantau oleh pihak pengurusan
sekolah?
e) Apakah sebarang program
atau aktiviti yang ingin
dijalankan melalui proses
permohonan yang betul?
Adakah pengurusan sekolah
menyediakan keperluan pnp
yang mencukupi kepada guru
dan kakitangan diberikan
keutamaan?
pengurusan sekolah
menyediakan keperluan kepada
guru dan kakitangan?
b) Adakah pihak pengurusan
sekolah menyediakan carta alir
atau borang permohonan untuk
kelulusan pembelian barang
keperluan guru dan
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
c) Competence, including any
required qualification of persons?
d) The external provider’s
interactions with the organization?
e) The controlling and
monitoring of external providers’
performance applied by the
organization?
f) Verification or validation
activities that the organization, or
its customer, intends to perform at
the external providers’ premises?
8.5 Production and service
provision
8.5.1 Control of production and
service provision
32 Has the organization implemented
production and service provision
under controlled conditions that
includes:
a) The availability of
documented information that
defines the characteristics of the
products to be produced, services
to be provided, or
the activities to be performed and
the results to be achieved?
b) The availability and use of
suitable monitoring and measuring
resources?
c) Kompetensi, termasuk apa-apa
kelayakan yang diperlukan oleh
orang?
d) Interaksi pembekal luaran
dengan organisasi?
e) Mengawal dan mengawasi
prestasi pembekal luar yang
digunakan oleh organisasi?
f) Aktiviti pengesahan atau
pengesahan yang organisasi, atau
pelanggannya, berniat untuk
melaksanakan di premis penyedia
luar?
penyediaan pengeluaran dan
perkhidmatan
kawalan penyediaan pengeluaran
dan perkhidmatan
Adakah organisasi melaksanakan
pengeluaran dan penyediaan
perkhidmatan di bawah syarat
terkawal yang termasuk:
a) Ketersediaan maklumat yang
didokumenkan yang mentakrifkan
ciri-ciri produk yang akan
dihasilkan, perkhidmatan yang akan pengurusan bagi menjalankan
disediakan, atau aktiviti-aktiviti
yang perlu dilakukan dan
keputusannya dapat dicapai?
b) Ketersediaan dan penggunaan
sumber pemantauan dan
pengukuran yang sesuai?
kakitangan?
Kelayakan yang
bagaimanakah yang diperlukan
oleh seorang guru?
Prosedur yang bagaimanakah
pihak pentadbir sediakan dalam
urusan dengan pihak luar?
Adakah pihak sekolah
mempunyai prosedur dalam
mengawal dan memantau ?
Adakah pengesahan
diperlukan oleh orang luar jika
ingin berurusan dengan pihak
sekolah?
a) Adakah pihak pengurusan
sekolah mendokumenkan garis
panduan dan carta alir
aktiviti-aktiviti di sekolah?
(Klausa 8.1-8.3.6)
b) Apakah pihak penilai
bersedia dalam memberikan
pemantauan serta indikator
yang sesuai untuk gerak kerja
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
c) The implementation of
monitoring and measurement
activities at appropriate stages to
verify the criteria for control of
processes or outputs and that
acceptance criteria for products and produk dan perkhidmatan telah
services have been met?
d) The use of suitable
infrastructure and environment for
the operation of processes?
e) The appointment of competent
persons, including any required
qualification?
f) The validation, and periodic
revalidation, of the ability to
achieve planned results of the
processes for production and
service provision when the
resulting output cannot be verified
by subsequent monitoring or
measurement?
g) The implementation of actions
to prevent human error?
h) The implementation of release,
delivery and post-delivery
activities?
8.5.2 Identification and traceability
33 Has the organization used suitable
means to identify outputs when it is kaedah yang sesuai untuk mengenal sekolah menggunakan kaedah
necessary to ensure the conformity
of products and services?
guru dan kakitangan? (klausa
7.1.5)
c) Pelaksanaan aktiviti pemantauan (klausa 8.3.4)
dan pengukuran pada tahap yang
sesuai untuk mengesahkan kriteria
untuk mengawal proses atau output
dan kriteria penerimaan untuk
dipenuhi?
d) Penggunaan infrastruktur dan (klausa 7.1.3 dan 7.1.4)
persekitaran yang sesuai untuk
operasi proses?
e) Perlantikan orang yang (klausa 7.1.2 dan 7.2)
kompeten, termasuk apa-apa
kelayakan yang diperlukan?
f) Pengesahan, dan pengesahan (klausa 7.1.5.2 dan 8.3.4)
semula berkala, keupayaan untuk
mencapai hasil yang dirancang bagi
proses pengeluaran dan penyediaan
perkhidmatan apabila output yang
dihasilkan tidak dapat disahkan
oleh pemantauan atau pengukuran
seterusnya?
g) Pelaksanaan tindakan untuk (klausa 6.1)
mencegah kesilapan manusia?
h) Pelaksanaan pelepasan, (klausa 9.1.2 dan 9.1.3)
penghantaran dan aktiviti pasca
penghantaran?
pengenalpastian dan
kebolehkesanan
Adakah organisasi menggunakan Adakah pihak pengurusan
pasti output apabila perlu untuk penilaian yang sesuai kepada
memastikan pematuhan produk dan guru untuk proses pemantauan
perkhidmatan? pdpc?
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
34 Has the organization identified the
status of outputs with respect to
monitoring and measuring
requirements throughout
production and service provision?
35 Has the organization controlled the
unique identification of the outputs
when traceability is a requirement
and retained the documented
information necessary to enable
traceability?
8.5.3 Property belonging to
customers or external providers
36 Has the organization exercised care
with property belonging to
customers or external providers
while it is under the organization’s
control or being used by the
organization?
37 Has the organization identified,
verified, protected and safeguarded
customer or external providers’
property provided for use or
incorporation into the products and
services?
38 When property of a customer of
external provider is lost, damaged
or found to be unsuitable for use,
has the organization reported this
to the customer or external
Adakah organisasi mengenal pasti
status output berkenaan dengan
pemantauan dan mengukur
keperluan sepanjang pengeluaran
dan penyediaan perkhidmatan?
Adakah organisasi mengawal
pengenalpastian unik output apabila sekolah mendokumenkan hasil
kebolehkesanan adalah keperluan
dan mengekalkan maklumat yang
didokumenkan yang diperlukan
untuk membolehkan
kebolehkesanan?
ASET MILIK PEMBEKAL LUAR
Adakah organisasi itu
menjalankan penjagaan dengan
harta milik pelanggan atau
pembekal luar semasa ia berada
di bawah kawalan organisasi
atau digunakan oleh organisasi?
Adakah organisasi tersebut
mengenal pasti, mengesahkan,
melindungi dan melindungi
pelanggan atau penyedia luaran
yang disediakan untuk
digunakan atau dimasukkan ke
dalam produk dan
perkhidmatan?
Apabila harta pelanggan
pembekal luaran hilang, rosak
atau didapati tidak sesuai untuk
kegunaan, adakah organisasi
melaporkan ini kepada
Adakah pihak pengurusan
sekolah mengenalpastikan
bentuk pemantauan dan alat
pengukuran yang sesuai kepada
guru dalam proses pdpc?
Adakah pihak pengurusan
pemantauan daripada guru
untuk direkodkan?
1. Adakah pihak pengurusan
sekolah menjalankan penjagaan
dan penyeliaan dengan baik
semasa berada di sekolah?-
contoh kontrak jaga/ cleaner /
kontrak bangunan/mesin
fotostat
2. adakah pihak pengurusan
sekolah mendokumentasikan
semua rekod aset tersebut dan
berusaha untuk melindungi aset
yang disediakan daripada rosak
dan tidak baik?
3. Apabila aset yang dihantar di
bawah seliaan sekolah rosak
dan didapati tidak sesuai untuk
kegunaan. Adakah pihak
sekolah menyediakan laporan
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
provider and retained documented
information on what has occurred?
8.5.4 Preservation
39 Has the organization preserved the
outputs during production and
service provision, to the extent
necessary to ensure conformity to
requirements?
8.5.5 Post-delivery activities
40 Has the organization met the
requirements for post-delivery
activities associated with the
products and services?
41 In determining the extent of the
post-delivery activities that are
required has the organization
considered:
a) Statutory and Regulatory
requirements?
b) The potential undesired
pelanggan atau penyedia luaran
dan menyimpan maklumat yang
didokumentasikan mengenai
apa yang telah berlaku?
Adakah organisasi itu
mengekalkan output semasa
pengeluaran dan penyediaan
perkhidmatan, setakat yang
diperlukan untuk memastikan
kesesuaian dengan keperluan?
Aktiviti pasca penghantaran
Adakah organisasi memenuhi
keperluan untuk aktiviti pasca
penghantaran yang berkaitan
dengan produk dan
perkhidmatan?
Dalam menentukan sejauh
mana aktiviti pasca
penghantaran yang diperlukan
organisasi dianggap:
a) Keperluan berkanun dan
Peraturan?
b) Potensi akibat yang tidak
dan membuatkan rekod dan
memaklumkan kehilangan atau
kerosakan pada pihak
berkenaan ?
Pemeliharaan
Adakah pihak perkhidmatan /
pemegang kontrak cuba untuk
mengekalkan perkhidmatan
terbaik semasa proses
perkhidmatan tersebut dan
berusaha memastikan sekolah
mendapat perkhidmatan yang
terbaik?- penyeliaan dan
pemantauan jaga, jaga yang
bermasalah terus ditukar dan
sentiasa mendapatkan timbal
balas dari sekolah
Aktiviti selepas persetujuan
kontrak/ penghantaran- semasa
1. Adakah pihak pengurusan
sekolah membuat persediaan
awal untuk menerima
penghantaran barang dan
perkhidmatan? – seperti tempat
yang selamat dan unit khusus
untuk pemantauan
2. Sejauh mana pemantauan
pihak pengurusan sekolah
berkaitan aset perolehan seperti
:
a) memastikan prosedur
pekeliling berkaitan dipatuhi
( aset/ inventori)
b) potensi kerosakan pada
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
consequences associated with its
products and services?
c) The nature, use and intended
lifetime of its products and
services?
d) Customer requirements?
e) Customer feedback?
8.5.6 Control of changes
42 Has the organization reviewed and
controlled changes for production
or service provision, to the extent
necessary to ensure continuing
conformity with requirements?
43 Has the organization retained
documented information describing mengekalkan maklumat yang
the results of the review of
changes, the person(s) authorizing
the change, and any necessary
actions arising from the review?
8.6 Release of products and
services
44 Has the organization implemented
planned arrangements, at
appropriate stages, to verify that
diingini yang berkaitan dengan
produk dan perkhidmatannya?
c) Sifat, penggunaan dan jangka barangan dan tamat tempoh
hayat produk dan
perkhidmatannya?
d) Keperluan pelanggan?
e) Maklumbalas pelanggan?
Adakah organisasi menyemak
dan mengawal perubahan untuk
pengeluaran atau penyediaan
perkhidmatan, setakat yang
diperlukan untuk memastikan
kesesuaian berterusan dengan
keperluan?
Adakah organisasi itu
didokumenkan yang
menerangkan hasil kajian
semula perubahan, orang yang
membenarkan perubahan itu,
dan apa-apa tindakan yang
perlu timbul daripada kajian
semula?
Pelepasan produk dan
perkhidmatan
Adakah organisasi
melaksanakan aturan yang
dirancang, pada peringkat yang
barangan dan kelemahan @
risiko dalam pelaksanaan
perkhidmatan
c) Jangkaan tarikh luput
perkhidmatan
d) Keperluan sesuai dengan
keperluan sekolah dan warga
sekolah
e) Mendapatkan maklum balas
pelanggan
Proses Kawalan/ pemantauan
– dalam tempoh percubaan
1. Adakah pihak pengurusan
pembuat pemantauan yang
berterusan dalam menjamin
keselamatan dan kesesuaian
dengan keperluan semasa
secara berkala?
2. Adakah pihak pengurusan
sekolah mendokumentasikan
semua dokumen sebelum,
semasa dan penambahbaikan
yang dilaksanakan serta
tindakan yang diambil untuk
penambahbaikan untuk tujuan
perekodan?
Pelepasan barangan dan
perkhidmatan
1. Adakah pihak pengurusan
sekolah meletakkan peraturan
tertentu atau khusus dalam
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
the product and service
requirements have been met?
45 Has the organization ensured that
the release of products and services
to the customer not proceed until
the planned arrangements have
been satisfactorily completed,
unless otherwise approved by a
relevant authority and as
applicable, by the customer?
46 Has the organization retained
documented information on the
release of products and services
which includes:
a) Evidence of conformity with
the acceptance criteria?
b) Traceability to the person(s)
authorizing the release?
8.7 Control of nonconforming
outputs
8.7.1
sesuai, untuk memastikan
bahawa keperluan produk dan
perkhidmatan telah dipenuhi?
Adakah organisasi memastikan
bahawa pengeluaran produk
dan perkhidmatan kepada
pelanggan tidak diteruskan
sehingga pengaturan yang
dirancang telah diselesaikan
dengan memuaskan, melainkan
jika
yang diluluskan oleh pihak
berkuasa yang berkaitan dan
yang berkenaan, oleh
pelanggan?
Adakah organisasi itu
mengekalkan maklumat yang
didokumenkan mengenai
pembebasan produk dan
perkhidmatan yang termasuk:
a) Bukti kesesuaian dengan
kriteria penerimaan?
b) Kebolehpercayaan kepada
orang yang membenarkan
pembebasan?
Kawalan keluaran yang tidak
sesuai
memastikan barangan dan
perkhidmatan sentiasa sesuai
dan memenuhi keperluan
semasa?
2. Adakah pihak pengurusan
sekolah memastikan aset dan
perkhidmatan yang disediakan
tidak diteruskan sehingga
semua perkara berkaitan
mengikut peraturan dipatuhi
(diluluskan dan memuaskan?-
kelulusan bomba untuk
keselamatan bangunan
3. Adakah pihak pengurusan
sekolah memastikan perkara
berikut dipatuhi :
a) Bukti kesesuaian dengan
kriteria penerimaan- tempahan
dengan barangan yang sampai/
berjanjian pembinaan
bangunan dengan pelan awal
b) kebolehpercayaan kepada
pihak pengurusan yang
melakukan kelulusan- elak
rasuah
Kawalan output tak akur
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
47 Has the organization ensured that
outputs that do not conform to their
requirements are identified and
controlled to prevent their
unintended use or delivery?
48 Has the organization taken
appropriate action on outputs based
on the nature of the nonconformity
and its effect on the conformity of
products and services?
49 Has the organization also applied
action on nonconforming products
and services detected after the
delivery of products and during or
after the provision of services?
50 Has the organization dealt with
nonconforming outputs in one or
more of the following ways by:
a) Correction?
b) Segregation, containment,
return or suspension or provision of penyata atau penggantungan
products and services?
c) Informing the customer?
d) Obtaining authorization for
acceptance under concession?
Adakah organisasi memastikan
output yang tidak sesuai dengan sekolah memastikan aset yang
keperluan mereka dikenalpasti
dan dikawal untuk mencegah
penggunaan atau penghantaran
yang tidak diingini?
Adakah organisasi mengambil
tindakan sewajarnya terhadap
output berdasarkan jenis
ketidakpatuhan dan kesannya
terhadap pematuhan produk
dan perkhidmatan?
Adakah organisasi juga
menggunakan tindakan
terhadap produk dan
perkhidmatan yang tidak dapat
dikesan selepas penghantaran
produk dan semasa atau selepas
penyediaan perkhidmatan?
Adakah organisasi
menguruskan output yang tidak
sesuai dalam satu atau lebih
cara berikut dengan:
a) Pembetulan?
b) Pemisahan, pembendungan,
atau penyediaan produk dan
perkhidmatan?
c) Memberitahu pelanggan?
d) Mendapat kebenaran untuk
penerimaan di bawah konsesi?
1. Adakah pihak pengurusan
tidak sesuai dengan keperluan
dikenal pasti dan dikawal untuk
mencegah pembaziran dan
menjaga kualiti?
2. Adakah pihak pengurusan
sekolah mengambil tindakan
yang sewajarnya terhadap aset
dan perkhidmatan yang tidak
mematuhi peraturan dan syarat
perjanjian/
3. Adakah pihak pengurusan
sekolah mengambil tindakan
sewajarnya terhadap aset yang
hilang atau tidak dapat dikesan
selepas aset sampai atau setelah
perkhidmatan dilaksanakan?-
jaga yang x amanah/ barang
hilang dari stor
4. Adakah pihak pengurusan
sekolah menguruskan aset yang
tidak sesuai dengan cara
berikut :
a) Melakukan pembetulan
b) Pemisahan, penyata dan
penggantungan terhadap aset
DLL
c) Memberitahu warga sekolah
–cth :berkaitan bangunan yang
tidak selamat
d) Mendapat kebenaran untuk
 ISO 9001:2015 Audit Checklist
51 Has the organization verified
conformity to the requirements
when nonconforming outputs are
corrected?
8.7.2
52 Has the organization retained
documented information that:
a) Describes the nonconformity?
b) Describes the actions taken?
c) Describes any concessions
obtained?
d) Identifies the authority
deciding the action in respect of the berkuasa yang menentukan
nonconformity?
penerimaan ……………..
Adakah organisasi 4. Adakah pihak pengurusan
mengesahkan pematuhan mengesahkan pematuhan
terhadap keperluan apabila terhadap keperluan apabila aset
output yang tidak dapat tidak dapat diperbaiki?
diperbaiki diperbetulkan?
Adakah organisasi itu Adakah pihak pengurusan
menyimpan maklumat yang sekolah menyimpan rekod
didokumenkan bahawa: sebagaimana berikut :
a) Menggambarkan a) menggambarkan
ketidakpatuhan? ketidakpatuhan
b) Menggambarkan tindakan b) tindakan yang diambil-
yang diambil? barang makmal rosak –
tindakan lupus dicatat
c) Menggambarkan sebarang c) rekod kebenaran untuk
konsesi yang diperolehi? penerimaan semua
d) Mengenal pasti pihak d) mengenal pasti pihak
berkuasa yang menentukan
tindakan berkenaan dengan tindakan berkaitan dengan
ketidakpatuhan? ketidakpatuhan